2015年证券交易考前押题卷3
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）
1．上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是（）。
A．2009年3月31日
B．2009年10月30日
C．2010年3月31日
D．2010年4月16日
2．金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约
B．权证
C．股票
D．金融衍生产品
3．根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A．交易的对象不同
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B．交易的期限不同
C．交易合约的签订与实际交割之间的关系
D．交易合约的内容不同
4．合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。
A．A股
B．B股
C．国债
D．可转换债券
5．下列关于连续交易的说法，不正确的是（）。
A．在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
B．交易过程中可以提供更多的市场价格信息
C．交易一定是连续的
D．两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
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6．在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。
A．1
B．2
C．3
D．5
7．在证券交易市场中，委托指令根据（）划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
A．买卖证券的方向
B．委托价格限制
C．委托订单的数量
D．委托时效限制
8．根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
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C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
9．深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。
A．次一交易日
B．第二天
C．当日
D．第三个工作日
10．市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。
A．最合理的价格
B．当时的市场价格
C．最低的价格
D．最高的价格
11．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。
A．3%
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B．5%
C．10%
D．15%
12．上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
A．债券质押式回购交易
B．基金交易
C．权证交易
D．债券买断式回购交易
13．在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
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14．在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成
交申报进行成交确认。
A．9：25～11：30
B．9：30～11：30
C 13：O0～15：30
D．15：00～15：30
15．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受
到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A．1
B．3
C． 6
D．12
16．标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为（）。
A．新行权价格＝原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前－日标的证券开盘价）
B．新行权价格＝行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前－日标的证券收盘价）
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C．新行权价格＝原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前－日标的证券收盘价）
D．新行权价格＝原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前－日标的证券收盘价）
17．在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的
不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A．匹配量
B．未匹配量
C．虚拟匹配量
D．虚拟未匹配量
18．对于（）达到20%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A．日换手率
B．日价格振幅
C．日成交金额
D．日收盘价格涨跌幅偏离值
19．下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
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A．业务对象的广泛性
B．客户资料的保密性
C．客户指令的随意性
D．证券经纪商的中介性
20．按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国证券登记结算有限责任公司
D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
21．委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。
A．随机股
B．证券名称
C．证券代码
D．其他大盘股
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22．在证券经纪业务营销中，（）是客户招揽的保证。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户关系建立
D．客户促成
23．（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。
A．无差异市场营销策略
B．差异性市场营销策略
C．集中性市场营销策略
D．分散性市场营销策略
24．在（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。
A．认知阶段
B．犹豫阶段
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C．情感阶段
D．最终行为阶段
25．结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。
A．证券账户
B．结算账户
C．资金交收账户
D．银行账户
26．深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。A．15：O0后
B．15：O0前
C． l6：00后
D．16：00前
27．上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的是（）。
A．申请材料送交日为T－3日前
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B．向证券交易所提交公告申请日为T－1日前
C．公告刊登日为T日
D．股权登记日为T＋3日
28．上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。
A．1
B．2
C．3
D．5
29．某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1．5%，申
购当日基金份额净值为1．0150元，则其可得到的申购份额为（）。
A．9600份
B．9704份
C．9706份
D．10000份
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30．证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（）家以上营业部，并且布局合理。
A．10
B．25
C．15
D．20
31．下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。
A．比较分散
B．交易手续复杂
C．交易量通常较小
D．交易品种较单一
32．证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。
A．“董事会一投资决策部门”的二级体制
B．“投资决策机构－－自营业务部门”的二级体制
C．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
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D．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
33．证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A．30%
B．500%
C．100%
D．5%
34．以下属于常见的内幕交易行为的是（）。
A．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
35．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
A．5
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B．10
C．15
D．20
36．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C 3倍以上5倍以下
D．3万元以上30万元以下的罚款
37．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发
行总量的（）。
A．20%
B．15%
C．10%
D．5%
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38．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。
A．7
B．10
C．15
D．20
39．下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（）。
A．投资决策失误而受损失
B．违反监管部门规章及规范性文件
C．违反法律、行政法规
D．违反行业规范
40．证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A．3
B．5
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C．15
D．30
41．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。
A．50万元
B．100万元
C．500万元
D．1000万元
42．自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A．3个月，当日
B．3个月，次日
C．6个月，次日
D．6个月，当日
43．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
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B．业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会
C．业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
D．董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构
44．客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。
A．1亿，5亿
B．2亿，5亿
C．2亿，8亿
D．5亿，8亿
45．单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A．15%，
B．20%
C．25%
D．30%
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46．首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在（）以上。
A．30亿元
B．40亿元
C．50亿元
D．60亿元
47．（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A融券专用证券账户
B．融资专用资金账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用交易担保证券账户
48．证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。
A．3个月
B．6个月
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C．1年
D．2年
49．证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以（）进行报价。
A．每百元资金到期年收益率
B．每百元资金到期月收益率
C．每千元资金到期年收益率
D．每万元资金到期年收益率
50．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。
A．1天，1年
B．5天，1年
C．10天，2年
D．15天，3年
51．（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
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A．对话报价
B．公开报价
C．双边报价
D．格式化询价
52．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。
A．询价方式
B．竞价方式
C．定价方式
D．招投标方式
53．债券买断式回购交易也称（）。
A．双向回购
B．开放式回购
C．封闭式回购
D．一次性回购
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【关键字】成绩 《基础》考前押题2 09-04-04 姓名区域成绩 一、单选题 1、我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（C）计算营运风险的风险准备。 A、20% B、15% C、10% D、5 2、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C），在此日前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。 A、股权认购日 B、股权发行日 C、股权登记日 D、股权交易日 3、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（A）。 A、最高利率限制 B、最低和最高利率限制 C、最低利率限制 D、数量限制 4、以下不属于政府债券特征的是（D）。 A、免税待遇 B、收益稳定 C、定全性高 D、流动性差 5、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（B）个月后可转换为公司股票。 A、8 B、、12 D、1 6、下列债券中信用风险最小的是（A）。 A、中央政府债券 B、可转换公司债券 C、地方政府债券 D、金融债券 7、证券投资基金所筹集资金主要投向（C）。 A、实业 B、房地产 C、金融工具 D、金融机构 8、证券投资基金托管人是（B）权益的代表。 A、基金发起人 B、基金份额持有人 C、基金管理人 D、基金监管人 9、1977年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的（D）。 A、日本泡沫经济破灭 B、俄罗斯发生债务危机 C、韩国政府被迫宣布货币贬值 D、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 10、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比率，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（A）的约定，提取担保物。 A、融资融券合同 B、担保协议 C、委托代理协议 D、托管协议 11、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券幕集办法履行义务，由证券交易所决定（C）。 A、对其公司债券交易做特别处理 B、终止其公司债券上市交易 C、暂停其公司债券上市交易 D、对其公司债券交易做退市风险警示 12、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（B）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。 A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会 13、以下哪一种风险不属于非系统风险（A）。 A、利率风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险 14、我国证券公司的设立采取（B）。 A、报备制 B、审批制 C、注册制 D、备案制 15、，（A）成为首家获我国批准的QFⅡ。 A、瑞士银行 B、花旗银行 C、汇丰银行 D、德意志银行 16、股权式衍生工具的各类不包括（B）。 A、股票指数期货 B、货币期货 C、股票期权 D、股票期货 17、我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（B）提出申请。
分析押题卷八（题目） 单选题 (1) 20世纪60年代,美国著名教授( )提出了著名的有效市场假说。 A、尤金.法玛 B、奥斯本 C、威廉.夏普 D、史蒂夫.罗斯 (2) 通货紧缩形成对（）的预期。 A、利率上调 B、利率下调 C、物价上升 D、物价下跌 (3) LIBOR代表()同业拆借利率。 A、上海银行间 B、伦敦 C、纽约 D、苏黎世 (4) 公司（股票）价值评估的股利贴现模型的理论基础是（）方法。 A、求均值 B、一价定律 C、收入的资本化定价 D、守恒法则 (5) 计算应收账款周转率所使用的“营业收入”数据来自（）。 A、资产负债表 B、现金流量表 C、利润表 D、会计附表 (6) 在沃尔评分法中，净资产/负债的标准比率设定为（）。 A、1.5 B、2.5 C、3 D、4 (7) 当债券收益率向上倾斜，并且投资人确信收益率继续保持上升的趋势，就会购买比要求的期限稍长的债券，然后在到期前出售，获得一定的资本收益。使用这种方法的人以资产的流动性为目标，投资于短期固定收入债券，这种债券资产的主动管理类型为（）。 A、水平分析法 B、债券掉期 C、骑乘收益率曲线 D、免疫策略 (8) （）通货膨胀是指通货膨胀率在两位数以上的通货膨胀。 A、温和的 B、严重的
C、被预期的 D、未被预期的 (9) 属于股东权益变动表的项目是（）。 A、投资收益 B、营业外支出 C、提取盈余公积 D、每股收益 (10) 从经济学角度讲,“套利”可以理解为()。 A、人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为 B、人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为 C、人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为 D、人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为 (11) 所有者权益变动表中,属于利润分配的内容是( )。 A、盈余公积金转增资本（或股本） B、盈余公积弥补亏损 C、一般风险准备弥补亏损 D、提取一般风险准备 (12) 下列各项中属于消费指标的是（）。 A、外商投资 B、城乡居民储蓄存款余额 C、流通中的现金 D、贴现率 (13) 以下分析有助于找出公司在所处行业中竞争地位的是（）。 A、公司规模大小 B、行业综合排序 C、公司营业净利率 D、产品的市场占有率 (14) 公司经营管理能力分析的主要内容不包括（）。 A、公司法人治理结构 B、公司扩张潜力 C、公司经理层的素质 D、公司从业人员素质和创新能力 (15) 评价企业收益质量的财务指标是（）。 A、营运指数 B、现金满足投资比率 C、每股营业现金净流量 D、长期负债与营运资金比率 (16) 每股股利与股票市价的比率称为（）。 A、股利支付率 B、股票获利率 C、股利市价比 D、市盈率
证券投资基金基础知识4月23日考前押题（四） 1.关于市场风险，以下说法错误的是（）。 A. 由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险 B. 利率风险、购买力风险、汇率风险等属于市场风险 C. 市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对。。。。。 D. 政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险 2.同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是（）。 A. 基金A和基金B的净值变动方向相反 B. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 大 C. 基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致 D. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 小 3.关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。 A. GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接 B. GIPS标准是经现金流调整后的时间加权收益率 C. GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性 D. GIPS标准可以提高业绩报告的透明性，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据 4.（）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。 A. 弱有效市场假设 B. 半强有效市场假设 C. 强有效市场假设 D. 市场异常理论 5.我国收取印花税的交易品种是（）。 A. 权证 B. 基金 C. 股票 D. 债券 6.对于一些重大事务决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。 A. 执行董事 B. 股东 C. 独立董事 D. 监事 7.下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。 A. 经济附加值模型 B. 自由现金流贴现模型 C. 企业价值倍数
《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。
证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题一 （共10套） 一．单选题 1：相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。 A：净资产和资本充足率符合有关规定 B：设有专门的基金托管部门 C：取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D：有安全保管基金财产的条件 2：投资组合管理中的核心环节是（）。 A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置 D：资产风险控制 3：当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A：5％ B：10％ C：30％ D：50％ 4：当作为基准的债券数目较大时，（）比较适用，但要求采用大量的历史数据。 A：分层抽样法 B：优化法 C：方差最小化法 D：相关系数最大法 5：采用（）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。 A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式 6：对于个人投资者而言，（）是影响资产配置的最主要因素。 A：资产负债状况 B：财务变动状况与趋势 C：财富净值和风险偏好 D：个人的生命周期
7：风险溢价的影响因素不包括（）。 A：无风险的国债收益率 B：发行人种类 C：发行人的信用度 D：提前赎回条款 8：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。 A：一致性 B：客观性 C：公正性 D：长期性 9：（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式，可以在场外申购、赎回的基金。 A：ETF B：LOF C：基金中的基金 D：ETF联接基金 10：1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。 A：《中华人民共和国证券法》 B：《开放式证券投资基金试点办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》 11：（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A：健全性原则 B：有效性原则 C：独立性原则 D：相互制约原则 12：（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A：后台管理系统 B：前台业务系统 C：监管系统信息报送 D：信息管理平台应用系统 13：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。 A：买入并持有策略 B：动态资产配置 C：投资组合保险策略
证券基础知识保过押题三 （★内部资料，仅限山西人才网证券从业考试培训班★） 一、单选题 1，证券公司的实际控制人是指能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。 A股东权利B股东义务C管理者权力D股权激励 2，将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A基础工具B衍生工具C收益D风险 3，能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）A股东B实际控制人C股东会D独立董事 4，下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（） A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B对证券的上市交易申请行使审核权 C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D对证券的公开发行申请行使审核权 5，申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。 A 100 B 50 C 150 D 200 6，金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可以签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）特征 A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性 7，1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。 A《金融服务现代化法案》B《格拉斯-斯蒂格尔法案》 C《证券交易所法》D《证券法》 8，选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（） A上证综指B新上证综指 C深圳成分股指数D深圳A股指数 9，中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所发生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。” A证券公司B银行业金融机构 C基金公司D信托公司 10，下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（） A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险 11，由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以（） A现货价格成了世界各地期货成交价的基础 B今天的期货价格可能就是未来的现货价格 C今天的现货价格可能就是未来的期货价格 D现货价格具有公开性、连续性、预测性的特点 12，债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（） A浮动债券 B息票累积债券 C付息债券
交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)证券交易所对涉嫌违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。 A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡
2021年《金融市场基础知识》考前押题试卷及答 案（精选） 1统计和确认参加本期股利分配的股的日期为（）。 A.股权登记日 B.股利宣布日 C.除息除权日 D.派发日 A解析：统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。 2.（）编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。 A.沪深300指数 B.上证380指数 C.上证综合指数 D.中证100指数 A.解析：泸深300指数编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。 3.如果债券信用等级低，则投资者的风险（），债券票面利率要定得（）一些。 A.小；大 B.小；低 C.大；高 D.大低 C解析：如果债券信用等级低，则投资者的风险大，债券票面利率要定得高一些。 4/LOO 资产证券化最早起源于（）。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 A解析：资产证券化最早起源于美国。
外汇风险给一方带来的是损失，给另—方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有（）。 A.或然性 B.不确定性 C.相对性 D.隐藏性 C解析：外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。 6下列关于无面额股票，说法正确的是（）。 A.可以明确表示每—股所代表的股权比例 B.注明它在公司总股本中所占比例 C.标有票面金额 D.转让不灵活 B解析：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股率中所占比例的股票。 7/LOO 证券发行市场叉披称为（） A.一级市场 B.二级市场 C.流通市场 D.次级市场A解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。 8.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫（） A.法人股 B.国家股 C.外资股 D.境外股 C解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股。
《证券交易》历年真题绝密多选一分题1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（??） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位(BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB）3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段 （BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后
上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌 D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD）7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费 （ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（??） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??）
证券法律法规考前预测押题卷03 第1题、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。 A、缺少发盘的货币市场 B、企业过于依赖银行的间接融资 C、企业过于依赖直接融资 D、混业经营 正确答案：B 【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。 第2题、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。 A、竞价 B、议价 C、竞标 D、叫价 正确答案：A 【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。 第3题、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。 A、1%～3% B、1%～5% C、3%～5% D、5%～10% 正确答案：B 【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。 第4题、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。 A、外资持股 B、人民币普通股 C、B股 D、境外上市外资股 正确答案：A 【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。 第5题、政府发行的证券品种一般为()。 A、债券 B、股票 C、基金 D、互换 正确答案：A 【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。 第6题、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。 A、债券基金
B、股票基金 C、货币市场基金 D、衍生证券投资基金 正确答案：B 【专家解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 第7题、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。 A、15，5 B、20，10 C、20，5 D、10，2 正确答案：C 【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务 第8题、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、4 年 正确答案：B 【专家解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。 第9题、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。 A、独立董事 B、董事长 C、监事 D、总经理 正确答案：A 【专家解析】证券公司治理准则（试行）第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。 第10题、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。 A、上市协议 B、投资风险通知协议 C、有限责任协议 D、收益与风险共担协议 正确答案：A 【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。 第11题、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 A、定向资产管理合同
《交易》考前押题 09-04-03答案 一、单项选择题 1、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报 限量为最小（）手、最大（）手。P257 A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000， 5000 2、根据《泸市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券 交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股 上网发行数量或者（）。P111 A、9999.9万股 B、1000股 C、999999500股 (深圳) D、500股 3、关于分红派息，下列说法错误的是（）。P114-115 A、上市公司每年至少要进行一次分红派息(上市公司分红派息须在每年 决算并经审计之后) B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续 C、B股现金红利的派发日程与A股稍有不同 D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 4、清算和交收两个过程统称为（）。P259 A、清算 B、结算 C、交收 D、结账 5、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。P248 A、国债 B、融资券 C、特种金融券 D、储蓄国债 6、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。P260 A、共同对手方 B、全额清算 (净额清算) C、货银对付 D、分级结 算 7、关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（）。P100 A、补办原号码由原开户代理机构受理 B、补办新号码各开户代理机构均可受理 C、补办新号码只能由原开户代理机构受理 D、补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理 8、关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（） 内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。P103 A、3日 B、4日 C、2日 D、5日 9、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。P130 A、股票 B、组合证券及替代现金 C、债券 D、基金 10、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。P185 A、经营证券经纪业务已满3年 B、最近6个月净资本均在12亿以上 C、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
基金《基础知识》考前押题卷试题及答案 1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。 [单选题] * A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案) B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率 C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务 D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率 2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。 [单选题] * A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案) B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人 C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任 D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任 3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。 [单选题] * A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案) B)股票投资总市值/基金的投资总额 C)股票投资总成本/基金资产净值 D)股票投资总成本/基金的投资总额 4、不动产投资的特点包括()。 1异质性 2不可分性
3高流动性 4低流动性 [单选题] * A)1、2、3 B)1、2 C)2、3 D)1、2、4(正确答案) 5、关于预期损失，以下表述正确的是()。 [单选题] * A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法 B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) C)预期损失是一个分位值 D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度 6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。 [单选题] * A)该投资者持有的A基金资产变为3000元 B)A基金份额净值变为2.4元 C)该投资者持有的基金份额仍为5000份 D)A基金的资产规模不变(正确答案) 7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。 1标志着人民币国际化的重要进展 2刺激了人民币的资产需求 3丰富了境外人民币资本的投资品种 4标志着我国不断扩大金融市场开放 5标志着我国资本账户已经完全开放 [单选题] *
---------------------------------------------------------------最新资料推荐------------------------------------------------------ 2019年证券从业资格考试押题卷3 . 5 2019 年证券从业资格考试押题卷 3 3 一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。 每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。 多选、错选、不选均不得分) 1.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。 A.股票和基金证券 B.债券和金融期货 C.股票和债券 D.基金证券和金融期货 2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。 A.金融债券或公司债券 B.公司债券或政府机构债券 C.政府债券或政府机构债券 D.政府债券或金融债券 3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。 A.主要由两部分组成： 一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债 D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% 4.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券业协会 D.证 1 / 18
券交易所 5.1602 年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。 A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 6.1918 年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.北平证券交易所 . B.青岛市物品证券交易所 C.天津市企业交易所 D.上海华商证券交易所 7.截至 2008 年年底，分别有 l2 家内地证券公司、( )家内地基金公司获准在香港设立分支机构。 A.3 B.4 C.5 D.11 8.下列关于股票的性质描述错误的是( )。 A.股票是综合权利证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是有价证券 D.股票是非要式证券 9.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。 A.记名股票和无记名股票 B.有面额股票和无面额股票 C.普通股票和优先股票 D.份额股票和比例股票 10.下列关于股份回购叙述错误的是( )。 A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购 B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外 C.各国监管法规对股份回购有不同的态度 D.通常股份回购会导致公司股价暴跌 11.下列属于财政政策手段的是( )。
2019年《金融市场基础知识》最新真 题与考前押题试卷 一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 A．证券公司 B．投资者 C．证券交易所 D．发行人 【答案】A查看答案 【解析】通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 2.证券市场监管的（）比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。 A．法律手段 B．行政手段 C．经济手段 D．司法手段 【答案】B查看答案 【解析】证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。
3.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。 A．传真转账信息 B．通知场内交易员 C．通知证券经纪商 D．账面 【答案】D查看答案 【解析】在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。 4.在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。 A．证券公司 B．证券登记结算公司 C．证券交易所 D．证券市场投资者 【答案】A查看答案 【解析】转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。 5.从理论上讲，（）的投资行为相对理性化。 A．机构投资者 B．保险机构 C．投资银行 D．证券公司 【答案】A查看答案 【解析】从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。
《证券投资基金基础知识》 冲关押题强训试卷 （含答案解析） 一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。) 1．下列（）应履行复核、审查基金资产净值的责任。 A、基金经理 B、基金托管人 C、基金管理人 D、基金会计 【参考答案】B 【今J解析】B 基金托管人履行复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。 2．以下关于估值责任的表述,错误的是（）。 A、基金管理人在计算份额净值时,可参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任 B、基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任 C、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,以基
金管理人的意见为准 D、基金估值的责任人是基金管理人 【参考答案】C 【今J解析】C 基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考基金业协会的估值指引，但是并不能免除相关责任，故A、B正确。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任，故D正确。本题选择C。 3．关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述正确的是（）。 A、投资管理机构必须披露3年以上的业绩 B、GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确 C、投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准 D、它属于强制执行的业绩标准 【参考答案】B 【今J解析】B 除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至10年以上的业绩，A错误；GIPS标准包含两套。一套为必须遵守的规定，投资管理机构必须在全体一致遵守所有规定的情
2012证券考试《基础知识》考前绝密押题(含详解) 一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 1．在没有优先股票的条件下，（）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。A．每股清算价值 B．每股内在价值 C．每股票面价值 D．每股账面价值 2．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（）。 A．复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌 B．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌 C．复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷 D．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段一一股价低迷 3．传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。 A．出口的增加 B．进口的减少 C．境内资本流出 D．国内资本市场流动性增加 4．对社会公益基金认识错误的是（）。 A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 5．纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。A．1929～1933年 B．第二次世界大战后至20世纪60年代 C．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 D．从20世纪70年代开始至今 6．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。 A．泛欧交易所 B．纽交所一泛欧证交所公司 C．CME集团有限公司 D．伦敦国际金融期权期货交易所 7．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。 A．一 B．二
1.下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和 职能的有（）。 A接受上市申请，安排证券上市 B证券的存管和过户 C证券持有人名册登记 D受发行人的委托派发证券权益 2.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算 公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A最后交易日 B公告刊登日 C配股登记日 D分红派息日 3.根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗 交易单笔买卖的最低限额()。 A50万美元 B30万美元 C300万美元 D1000万美元 4.证券的（）是指证券变现的难易程度。 A收益性 B稳定性 C流动性 D风险性 5.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A业务对象的广泛性 B行为的自主性 C证券经纪商的中介性 D客户指令的权威性6.投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。A全部现金 B一揽子股票和少量现金 C债券 D单只股票 7.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括()。 A按合同约定承担投资风险 B知情的权利 C参与和退出集合资产管理计划的权利 D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利 8.我国ST股票日涨幅限制为()。 A15% B10% C5% D8% 9.在我国，根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的 是（）。 A证券交易所 B中国证监会 C证券业协会 D证券公司 10.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列 各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。 A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 B调查或协助调查制定事项 C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D开立非上市股份有限公司股份转让帐户 11.委托指令有效期一般有当日有效和（）有效 A结算日 B委托日 C约定日 D成交日 12.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗 交易单笔买卖的申报最低限额为()。 A50万美元 B300万美元 C300万人民币 D50万人民币 13.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有 或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。A有限责任公司 B上市公司 C股份公司 D非上市公司
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。 以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)(1)在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以得出的结论是()。 A.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率 B.确定该行业是否属于周期行业 C.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重 D.该行业内的市场结构和分布 (2)减弱公司变现能力的因素包括()。 A.未做记录的或有负债 B.流动比率的增加 C.计提的坏账准备减少 D.担保责任引起的负债 (3)下列指数中，可用来评价证券组合优劣的是()。 A.β系数 B.xx指数 C.xx指数 D.特xx指数 (4)技术分析内容就是市场行为的内容，其中的证券的()是最基本的表现形式。A.价格 B.成交量
C.价量的变化 D.时间 (5)融资融券业务的风险体现在以下几个方面()。 A.融资融券业务对标的证券具有助长助跌的作用 B.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵 C.融资融券业务增强了证券市场的流动性 D.融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来一定威胁 (6)下列关于公司利益相关人中，()主要关心公司的财务状况、盈利能力，决定自己的投资策略。 A.公司现有投资者 B.公司潜在投资者 C.公司债权人 D.专业的财务分析人员 (7)债券的报酬由()组成。 A.时间价值 B.收益率变化的影响 C.息票利息 D.息票利息再投资获得的利息 (8)以下属于上市公司经营活动中的关联交易有()。 A.xx购销 B.合作投资
C.费用负担的转嫁 D.信用担保 (9)一般认为，与市盈率关系最为密切的变量有()。 A.收益 B.股息政策 C.收益增长 D.风险 (10)证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到()的投资目标，避免投资过程的随意性。 A.尽可能地降低投资风险 B.尽可能地增加投资收益 C.在保证预定收益的前提下使风险最小 D.在控制风险的前提下使投资收益最大 (11)在公司资本结构分析中，用到的财务指标有()。 A.股东权益比率 B.速动比率 C.资产收益率 D.资产负债率 (12)()属于影响行业兴衰的主要因素。 A.技术进步 B.社会习惯的改变