网上交易客户端(通达信合一版)安装手册
友情提醒：
我们友情提醒您加强网上交易的安全保护。
本着对客户高度负责的态度，我公司通过用户认证、数据加密、帐户绑定等技术手段为您的网上交易保驾护航。
请您在使用之前认真阅读华泰证券“网上交易委托风险揭示书”。
第一节软件下载
一、进入华泰证券网站（https://www.doczj.com/doc/795770639.html,）点击“浏览用户”。
二、点击“软件下载”，转到软件下载页面，再点击“电信下载”或“网通下载”即可将客户端软件下载至本地。
第二节软件使用
一、进入系统：
通达信版支持目前主流的视窗操作系统，客户端程序下载完毕后，点击下载程序完成安装工作，然后，可按下述方式之一进入系统：
（1）双击桌面上的图标，即可直接进入；
（2）从程序组中进入，即沿着“开始”→“所有程序”→“华泰证券（通达信版）”→“华泰证券（通达信版）”，也可进入本系统。
二、登录：
进入系统后，首先弹出一个“登陆”对话框,点击“行情+交易”按扭输入客户号，交易密码、通讯密码即可进入行情加委托界面；点击“独立行情”可进入独立行情界面；点击“独立交易”按扭输入客户号，交易密码、通讯密码即可进入独立交易界面。
三、行情主站测速：
（1）利用“系统检测”-“行情主站测速”功能，您能选出此刻客户端到服务端连接状态最优的行情主站。利用“系统检测”-“期货行情主站测速”功能，您能选出此刻客户端到服务端连接状态最优的期货行情主站。选择一个速度良好的主站后，点击“使用所选”按钮即可连接，您可以方便快速的查看行情。
（2）利用主站测速功能，您可以测试行情主站的连通性。如出现大面积行情主站不可连的情况,请检查本地网络、防火墙设置是否对7709端口有限制，是否通过代理上网或咨询您的网络管理员。
四、通讯设置
选择“通讯设置”可以进行以下设置：
（1）如果您是通过代理服务器上网，您只需在图中“使用代理”前打勾，并填写相应的代理地址、端口(如下图)
然后点击“测试代理”以验证设置是否生效。如果您对具体设置不清楚，请查看代理服务器软件的设置，或咨询您的网络管理员。
五、交易中心测速：
（1）利用主站测速功能，您能选出此刻客户端到服务端连接状态最优的主站。点击“系统检测”-“交易中心测速”按钮即可。
（2）利用交易中心测速功能，您可以测试交易中心的连通性。如出现大面积交易中心不可连的情况,请检查本地网络、防火墙设置是否对7708端口有限制，是否通过代理上网或咨询您的网络管理员。
第三节帐户绑定
华泰证券在不安全的互联网环境中为您搭建安全的网上交易平台。
一、帐户绑定：
为进一步提高网上交易的安全性，华泰证券在现有的“交易密码+通讯密码”安全机制的基础上，推出了帐户绑定功能。帐户绑定指通过技术手段指定若干台电脑可以使用该帐户进行交易，未指定的电脑不能使用该帐户进行交易，客户可绑定最多10台电脑使用同一个帐户。使用帐户绑定的客户，在进行交易密码和通讯密码验证前，首先验证是否是指定的电脑，若不是指定的电脑，则直接拒绝登录，不进行密码的验证，所以，帐户绑定将有效保护交易密码和通讯密码的安全，防止不良客户试探密码的企图。
二、帐户绑定步骤：
（1）通过登录窗口进入绑定流程
（2）通过委托登录窗口进入绑定流程
第一步，申请绑定：选择“申请计算机绑定”。
第二步，关于绑定：介绍绑定功能和可能出现的问题。
第三步，输入帐户：输入要进行帐户绑定的客户号和对应的身份证号码。
第三步，确认手机：显示手机号码，请客户确认，下一步将向该手机号发短信确认码，若手机号不正确，请客户和开户营业部联系修改。该功能显示的手机号码的中间4位用“*”表示。
第四步，短信验证：输入您的手机收到的短信验证码，系统会确认该验证码是否正确。若客户在本页面无法及时获得短信验证码，可电询95597获得对应的短信验证码并在本页面输入，输入前请不要离开本页面。
第五步，校验密码：输入您的交易密码和通讯密码，系统会确认上述密码是否正确。
第六步，风险揭示：在使用帐户绑定功能前揭示使用绑定可能存在的风险，客户应仔细阅读、了解。在“我已阅读、了解上述风险揭示，并愿意承担所述风险。”前打钩，方可进入下一步。
第七步，绑定：该步进行帐户绑定操作，客户可为该电脑设置昵称，指明该电脑是家庭电脑还是单位电脑，是台式机还是笔记本，或其它。点击“完成”，完成绑定操作。
三、帐户解绑步骤：
在第一步中，选择“取消计算机绑定”，如下图所示：
继续后续步骤，与上述步骤相同，在第七步时，选择需要解绑的计算机，如下图所示，点击“完成”，完成解绑操作。
华泰证券股份有限公司网上开户协议 甲方：华泰证券股份有限公司 乙方：＿＿＿＿ 根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司开立客户账户规范》、《中华人民共和国电子签名法》等相关法律法规规章、规范性文件以及证券监管机关、证券行业自律组织、证券交易所、证券登记结算公司的业务规则、规定、指引（以下简称法规规则）的有关规定，就乙方使用华泰证券股份有限公司（简称华泰证券，即本协议甲方）系统进行网上开户事宜签订协议如下： 一、定义 如无特别说明，下列用语在《华泰证券股份有限公司网上开户协议》中的含义为： 1、"甲方"：指华泰证券股份有限公司。 2、"客户"、"乙方"：指自愿使用华泰证券数字证书进行网上开户的个人。 3、“数字证书”：指用于存放乙方身份标识，并对乙方发送的网上开户信息进行数字签名的电子文件。 4、"数字证书服务"：指华泰证券借助互联网技术依托华泰证券网上业务平台为客户提供的使用数字证书的网络业务等服务； 5、网上开户，是指客户凭有效的数字证书登录华泰证券网上开户系统（https://www.doczj.com/doc/795770639.html,）、签署开户相关协议后，华泰证券按规定程序为客户办理开户。 6、"本协议"：指《华泰证券股份有限公司网上开户协议》。 二、网上开户风险揭示 乙方理解华泰证券已采取了有效措施保护用户资料和网上开户业务的安全，但网上服务存在且不限于下列风险，乙方表示清楚认识并愿意承担包括但不限于以下风险和损失： 1、华泰证券郑重提示：https://www.doczj.com/doc/795770639.html,为华泰证券官方网站，https://www.doczj.com/doc/795770639.html,为华泰证券统一指定用于办理网上开户业务的网站，95597为华泰证券全国统一客户服务电话，客户可登录以上网站、通过以上服务电话或到当地华泰证券营业部咨询、办理有关业务。请客户注意识别和防范,务必通过上述指定网站申请网上开户，避免轻信不法分子通过互联网发布的虚假信息，避免账号、密码、联系电话以及数字证书等个人信息泄露，否则因此导致的客户个人信息泄露、财产损失等风险将不得不由客户自行承担。 2、华泰证券从未授权任何机构和个人为客户提供网上开户服务，任何机构或个人擅自以华泰证券名义办理网上开户等相关业务的，均为非法经营，请客户注意识别。 3、由于网上开户是通过互联网技术和电脑技术来实现的，这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时互联网技术、电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能。如果用于证实客户身份的数字证书和密码被窃取，他人有可能仿冒客户身份在互联网上办理网上开户等业务从而给客户造成损失。 4、由于乙方提供的所有资料、填制或确认的申请表所载信息引起的法律后果，包括但不限于虚假身份、冒用他人身份、隐瞒有关信息、遗漏有关信息等所导致的一切后果（包括但不限于网上开户失败、乙方账户被限制使用等）将由乙方自行方承担。 5、客户使用网上开户服务过程中的数据传输可能因通信繁忙出现延迟，或因其它原因出现中断、停顿或数据错误，从而使得网上开户服务出现延迟、停顿或中断。请客户务必按照华泰证券指定的网上开户网站、三方存管银行网站提交姓名、身份证号、卡号、密码等验证信息，（银行网站地址请通过以下网址查询：https://www.doczj.com/doc/795770639.html,），避免因通过仿冒网站、非法网站等泄露身份证号、银行账号、密码等个人信息而遭受损失。 6、乙方应通过拨打华泰证券统一客户服务电话95597进行资金账户密码设置（包括但不限于交易密码、资金密码、通讯密码等），请您通过系统自助完成密码输入设置，并严格注意账户密码安全，勿听信任何机构或个人请您告知密码的要求。 7、乙方成功提交开户申请并不等同于账户开通，甲方将统一组织客户回访确认乙方身份，乙方通过客户回访后方可开通并使用账户。网上开户及账户激活时所需的所有手机验证码将发送到客户开户时预留的手机号码，请客户确保此号码准确无
证券经纪人工作计划 20xx年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作！20xx年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。 一：证书考试 证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20xx 年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。 二：日常管理 1. 营业部任务 作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！ 2. 团队任务 团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共
同打造最有竞争力的团队。 三：业绩目标 1. 开户数 上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。 2. 托管资产 托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。 四：职业目标 1．证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业绩要求。 2．认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投资顾问级别。 xx 20xx-12-08
2020年券商竞争力比较研究报告 一、财富管理业务 （一）财富管理的内涵与未来趋势：买方投顾模式的打造是关键 “财富管理业务”是证券公司为个人客户提供的全方位服务，可理解为“零售业务”。全面财富管理和综合金融服务是证券公司战略转型的重要方向，本质上财富管理收入的决定要素包括个人客户规模、客户在券商的各项业务的资金规模、“管理”费率等，但上述“管理”为广义概念，包含的业务形式多样。 根据各家证券公司对于财富管理业务的划分，其包括1）传统的交易佣金收入；2）代销金融产品收入；3）融资融券利息收入和股票质押利息收入；4）投资咨询业务收入等。注意，证券公司的各类资产管理业务（直接的“代客理财”）被单独出来，称之为“投资管理”业务，与“财富管理”相独立。逻辑上，财富管理为投资管理引流并贡献增值服务。 我们定义了财富管理业务的收入口径：财富管理业务收入=手续费及佣金收入 - 证券承销业务净收入 - 受托客户资产管理业务净收入 + 利息净收入。头部券商的数据见图2。
财富管理业务收入的主要来源是经纪业务与信用业务，但我们认为代销金融产品业务同样值得重视。代销金融产品收入一方面本身具有较大的提升空间，另一方面是券商销售能力和服务能力在当前的重要体现。这种能力是未来财富管理转型的重要基础。数据显示，中信证券在这方面的优势最大。 “卖方投顾”转向“买方投顾”或是重要的发展趋势之一，率先获批基金投顾资质的证券公司具有先发优势。中信建投、国泰君安、华泰证券、申万宏源、银河证券成为了首批获得基金投顾业务试点资格的券商。试点券商将可以在公募基金领域接受客户的全权委托，根据与客户协议约定的投资组合策略，投顾可以代客户做出具体基金投资品种、数量和买卖时机的决策，并代客户执行基金产品申购、赎回、转换等交易申请。 基金投顾的落地意味着证券公司可实现对客户进行账户管理式的“买方投顾”。在这种模式下，券商主要赚取投资顾问费，以客户资产管理规模（AUM）为收费基准（而非交易或申赎），实现了券商与客户利益的真正绑定。以此为契机，券商将可实现收费模式多元化（如业绩提成），并为客户提供独立于保证金账户的财富管理顾问账户，进而允许有资质的投资顾问代理执行账户交易。
工商管理硕士（MBA）案例 分析报告 （2015-2016学年第二学期） 课程名称：人力资源 案例主题：绿色发展，中国造纸企业的危机还是契 机？——华泰的抉择 班组：2015级MBA（二组） 讨论时间：2016年4 月30 日 提交日期：2016年4月30 日 任课教师：
组员分工及成绩： 姓名学号角色得分 主持人 执笔人 发言人 资料收集 资料收集 教师批语： 教师签名
案例名称绿色发展，中国造纸企业的危机还是契机？——华泰的抉 择 要求（1）华泰集团采取了怎样的发展理念、战略和管理措施，使绿色发展的社会诉求成为企业发展的契机而不是危机？ （2）根据华泰集团绿色发展中的成功经验和现存困难，你认为应当采取哪些具体的运行模式和进一步的管理措施，才能使绿色供应链各环节以及供应链与生态环境实现共生发展？ （3）华泰集团应当构建怎样的组织结构，才能保障林－浆－纸绿色供应链战略的有效运行？ （4）华泰集团应当如何对林－浆－纸绿色供应链系统进行战略控制？ 一、华泰集团简介 华泰集团有限公司始建于 1976 年，现已发展成以造纸为主，集制浆造纸、化工、印刷、热电、营林、物流、商贸服务于一体的大型企业，总资产150 亿元，年销售收入过亿，上交税金5.2 亿元。华泰的纸产品畅销国内20 多个省市，并远销美国、东欧、东南亚等几十个国家和地区。由此可看出，华泰集团是一家规模大、产品销量好的企业。但是进入21 世纪以后，和中国其他造纸企业一样，环境保护压力和木材原料供应不足两大瓶颈成为华泰前进道路上的“拦路虎”。因此，华泰集团急需新的战略定位和制定经济效益和生态环境效益双赢的战略方案。 二、华泰集团选择的绿色发展 2.1 原料林基地建设 2003 年，该公司利用宜林荒地和退耕还林地建设40000 hm2 速生林，并联合其他企事业单位，采取自营、联营及定向种植等多种形式，建成原料林基地20000 hm2。2004 年，华泰集团通过以点带面，相继成立了广北农场、龙居镇、明集乡、利津镇等几家示范林区，建立3333 hm2 示范林基地。2005 年，公司已种植林地26667 hm2，4年龄以上成材林有5300 hm2。华泰集团通过“以林兴农、以纸养林、以林促纸”的指导方针，调动各方面的积极性，对于改善生态环境、加速推进农村产业结构调整、促进农民增收起到了重要的推动作用。 2.2 打造绿色生产系统
券商：即是经营证券交易的公司，或称证券公司。在中国有申银万国、银河、华泰、国信等。其实就是上交所和深交所的代理商。 中国十大券商 2001年券商营业部平均业绩前十名 名次公司名称经纪价值量平均价值量 1 国通证券有限责任公司 653.84871 26.15 2 国信证券有限公司487.5208 24.38 3 广发证券有限责任公司 1274.1925 23.60 4 平安证券有限责任公司 459.0609 5 22.95 5 南方证券有限公司1576.0341 22.20 6 海通证券有限公司1915.7833 21.29 7 华泰证券有限责任公司 647.40978 20.88 8 国泰君安证券股份有限公司 2167.8466 18.22 9 中信证券有限责任公司 707.18175 17.68 10 申银万国证券股份有限公司1891.0237 17.51 2001年券商综合实力前十名 名次公司名称价值总量经纪价值量平均价值量 1 国泰君安证券股份有限公司 2548.63 2167.85 380.78 2 中国银河证券有限责任公司 2186.25 2174.31 11.95 3 海通证券有限公司1955.6 4 1915.78 79.85 4 申银万国证券股份有限公司 1937.61 1891.02 46.59 5 南方证券有限公司1819.43 1576.03 243.40 6 广发证券有限责任公司 1409.5 7 1274.19 135.38 7 华夏证券有限公司1334.94 1177.54 157.40 8 中信证券有限责任公司 827.87 707.18 120.68 9 国通证券有限责任公司 712.34 653.85 58.49 10 光大证券有限责任公司687.35 542.70 144.65
华泰证券股票知识 股市基础知识 A 股票 股票是股份证书的简称，是股份公司为筹集资金而发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 B 股份有限责任公司 全部资本分为等额股份，股东以其持有股份为限，对公司承担有限责任。公司以其全部资产对公司的债务承担有限责任。 C 股票代码 沪市A股票买卖的代码是以600、601或603打头 B股买卖的代码是以900打头 深市A股票买卖的代码是以000、002（中小板）、300（创业板）打头 B股买卖的代码是以200打头 沪市新股申购的代码是以730打头 深市新股申购的代码与深市股票买卖代码一样 股市专用名词： 1文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.
1,报价单位 A股申报价格最小变动单位为0.01元人民币。如：您要买进深发展，填单的价格为：10.02元，而不能填10.002元。B股申报价格最小变动单位为0.001美元(沪市) 2,涨跌停板 每日市价的最高涨至(或跌至)上日收盘价的10%幅度 ST股，涨跌幅度为5% 3,一手 一手就是100股。股票买卖原则上应以一手为整数倍进行 但由于配股中会发生不足“一手”的情况，如10送3股，您有100股，变为130股，这时可以卖出130股。也就是说，零股不足“一手”可卖出。 4，连续竞价、集合竞价 集合竞价（9:15-9:25）主要产生了开盘价，接着股市要进行连续买卖阶段，因此有了连续竞价（9:30-11:30、13:00-15:00）。 集合竞价中没有成交的买卖指令继续有效，自动进入连续竞价等待合适的价位成交。深证交所电脑主机也在连续不断地将而全国各地的股民此时还在连续不断地将各种有效买卖指令输入到沪深证交所电脑主机，沪全国各地股民连续不断的各种有效买卖指令进行连续竞价撮合成交。 在深圳交易所上市的股票，在交易日14:57-15：00为收盘集合竞价阶段，通过集中撮合产生收盘价。 2文档收集于互联网，如有不妥请联系删除.
港股知识讲堂（四） 本堂课为大家讲述的是港股的交易种类。香港证券市场实行T+0交易，日常买卖盘种类包括竞价盘（标记为A）、竞价限价盘（I）、限价盘（L）、增强限价盘（E）和特别限价盘（S）。 竞价盘能于早上9:30-9:50时段内输入，9:30-9:45可取消订单，9:45-9:50则不能撤单。它是沒有指定价格的买卖盘，在输入第三代自动对盘及成交系统（AMS/3）后根据时间先后次序按最终参考平衡价格进行对盘。投资者需注意的是，竞价盘享有较竞价限价盘优先的对盘次序，任何未完成的竞价盘会于持续交易时段开始前自动取消。 竞价限价盘只可于早上9:30-9:45时段内输入，与竞价盘相似，9:30-9:45能取消订单，9:45-9:50间不允许撤单。它是有指定价格的买卖盘，会根据价格及时间先后次序以不低于最终参考平衡价的价格顺序对盘。任何未完成而输入价不偏离按盘价9倍或以上的竞价限价盘，将自动转至持续交易时段，并一概视为限价盘存于所输入价格的轮候队伍中。 限价盘、增强限价盘及特别限价盘适用于持续交易时段（早上10:00-12:30，下午2:30-4:00）。 限价盘只可以指定价格配对，沽盘的输入价格不可低于最高买入价(如有)，亦不能高于卖一（如有）24个价位，而买盘的输入价格不可高于最低沽出价(如有)，同时不能低于买一（如有）24个价位。比如，当前卖一是3.01元，买一是2.99元，按盘价3元，价位差为0.01元，那限价买盘只可输入3.01，2.99，2.98，2.97…2.75，限价沽盘只可输入2.99，3.00，3.01，3.02…3.25。任何未完成的限价盘，将存于所输入价格的轮候队伍中，于该交易日结束时仍未获配对的限价盘将于下一个交易日前自动取消。 增强限价盘最多可同时与5条轮候队伍进行配对(即最佳价格队伍至距离4个价位的第5条轮候队伍)，只要成交的价格不差于输入价格。沽盘的输入价格不可低于最高买入价5个价位或以上，亦不能高于卖一（如有）24个价位，而买盘的输入价格不可高于最低沽出价5个价位或以上，同时亦不能低于买一（如有）24个价位。承接上例，增强限价买盘只可输入3.05，3.04，3.03…2.75，增强限价沽盘只可输入2.95，2.96，2.97…3.25。任何未完成的增強限价盘，将一概视为限价盘，存于所输入价格的轮候队伍中。 特別限价盘最多亦可同时与五条轮候队伍进行配对(即最佳价格队伍至距离4个价位的第5条轮候队伍)，只要成交的价格不差于输入价格。沽盘的价格必须等于或低于最高买入价，并在按盘价九分之一以上。买盘的价格等于或高于最低沽出价，同时小于9倍的按盘价。承接上例，特别限价买盘只可输入3.01，3.02，3.03…26.95，特别限价估盘只可输入2.99，2.98，2.97…0.335。任何未完成的特別限价盘将会被取消而不会保留在AMS/3系统內。 除以上常见的对盘交易外，AMS/3系统还可支持开市前交易 (P)，两边客交易 (X)，人手交易 (M)，碎股交易 (D)等。由于这些交易种类平时用到的不多，我们就不再详细阐述，有兴趣的读者可以上港交所网站查询。
华泰化工集团简介 华泰化工集团是山东华泰纸业集团的全资子公司，国家大型企业、东营市重点调度企业,现有员工2000余人，资产总值40多亿元；已通过ISO9001:2000“三合一”体系认证；产品包括离子膜烧碱、液氯、盐酸、双氧水、氯丙烯及各种造纸助剂，产能100多万吨，远销日本、韩国、阿根廷、印度、泰国、南非等国。现有年生产62万吨离子膜烧碱、16万吨双氧水、5万吨氯丙烯装置，自备187MW电厂，已发展成为一个以盐化工为中心、精细化工、氯碱、热电相配套的综合性大型化工企业；公司先后荣获“山东省规范化管理先进企业”、“山东省现场管理样板企业”、“山东省安全环保先进单位”、“山东省企业（集团）200强”、“中国化工500强企业”、“中国诚信经营企业”等多项荣誉称号。2010年，全面实现50万吨离子膜项目的顺利投产，同时开工建设了18万吨双氧水和3.5万吨环氧氯丙烷项目，实现产值39亿元,创利税2.76亿元，连续八年保持开发区纳税第一。 华泰化工集团一直致力于创建节约型、安全型、环境友好型、学习型、和谐型企业，并始终以做大、做强、做细、做精为主导方向。“十二五”期间的发展思路是“以盐化工为主线，开发高新精细化工产品，增上多晶硅产业链，完善循环经济模式，建设双百万吨和双百亿化工产业园区，打造全国最大的盐化工生产基地和世界一流的光伏太阳能产业园区”，即在未来5年内将离子膜烧碱产能扩展到100万吨，将相关下游配套项目氯丙烯、环氧氯丙烷、双氧水、苯胺、有机硅等产能增加到100万吨, 增上400MW 热电联产装置进行能源综合利用，同时，2011年开工建设总投资180亿的多晶硅产业链，强势进军新能源、新材料领域。
证券公司个人工作计划例文 2021(通用版) Frequent work plans can improve personal work ability, management level, find problems, analyze problems and solve problems more quickly. ( 工作计划) 部门：_______________________ 姓名：_______________________ 日期：_______________________ 本文档文字可以自由修改
证券公司个人工作计划例文2021(通用版)导语：工作计划是我们完成工作任务的重要保障，制订工作计划不光是为了很好地完成工作，其实经常制订工作计划可以更快地提高个人工作能力、管理水平、发现问题、分析问题与解决问题的能力。 20XX年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以胜任这份工作！20XX年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。 一：证书考试 证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20XX年，我的目标是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善自己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。 二：日常管理 1、营业部任务
作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做责任感的理财专家！ 2、团队任务 团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。 三：业绩目标 1、开户数 上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户达到50。2。托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20XX年上半年托管资产要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。
华泰证券股份有限公司 合规管理制度 （2013年3月修订） 第一章总则 第一条为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，防范合规风险，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行 为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 第四条合规是公司所有员工的共同责任，公司推行合规经营、全员合规、合规从高层做起以及合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体员工的合规意识。
第五条合规是公司经营活动的组成部分。公司为合规管理提供物质保障和必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合规总监及其他合规管理人员切实有效履行职责。 第二章合规管理的目标和基本原则 第六条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制，制定和执行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效互动。 第七条公司合规管理的基本原则： （一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个业务环节，确保不存在合规管理的空白或漏洞。 （二）主动性原则。公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行为中应当主动执行合规制度，主动寻求合规支持；公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或和合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监或合规管理部门报告；合规管理制度应当随着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改或完善。 （三）独立性原则。合规总监和合规管理部门具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规管
金融行业就业前景方向分析 从整体上看，金融行业一直都比较热门，其职业前景普遍看好，但根据实际就业情况看，两极分化比较严重，据大数据的观察统计发现，知名院校的金融学硕士，如果导师影响力较大，在校期间注重实践，同时研究功底比较深厚，刚出校门拿到10万以上年薪者，不在少数。 就业状况一览 近几年来，中国金融市场正在走向国际化，对专业性很强的人才需求迫切。金融行业就业人才的需求主要集中在高端市场，例如高校教师和大公司市场研究分析、基金经理、投资经理、证券公司、保险公司、信托投资公司等。 就业方向一览 无论是本科毕业，还是硕士毕业，金融学专业毕业生总体上的就业方向有经济分析预测、对外贸易、市场营销、管理等，如果能获得一些资格认证，就业面会更广，就业层次也更高端，待遇也更好，比如特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师（FRM)、特许财富管理师(CWM)、基金经理、精算师、证券经纪人、股票分析师等。 九类金融人才需求 目前国内金融市场，对金融人才的需求很大，尤其是急缺金融分析师、金融风险管理师、特许财富管理师、基金经理、精算师、副总裁级高管、稽查监管人员、产品开发人员、后台工作人员(在财务、
结算、税务方面有经验)等九大类人才。 金融分析师(CFA)：在欧美等发达国家和地区，获得CFA资格几乎是进入投资领域从业的必要条件，全球至今仅有3.55万人通过考试，而我国大陆，目前约50人拥有此资格，未来3年对CFA的需求量将超过5000人。 金融风险管理师：金融市场的不断发展，风险也随之迸发，在管理层的施压与外资金融机构竞争的双重压力下，国内各金融行业内企业及各大型国企纷纷加强了对金融风险的衡量与管理，提高对金融风险的防范与控制能力。在此情况下，掌握风险管理知识的专业人才受到企业热捧。作为全球最权威的金融风险管理认证，FRM证书具备基于全球标准客观度量风险的能力，也成为企业衡量应聘者是否具有强大风险管理能力的标准。不少人因此报考FRM，学习风险管理知识，为了在金融圈中更好发展。 特许财富管理师：5年以上金融机构工作经验，有良好的经济学基础和至少精通两个投资领域，其要求之高，很少人能通过。 投资管理人才：市场急需大量的投资管理人才，这些投资管理人才主要包括风险投资人才、融资租赁人才、金融业务代表、个人投资顾问等。 稽查监管人员：有能力胜任者，只有在薪水能高于原先30%到40%才愿意跳槽。 各类岗位职业发展路径 金融业中，各个岗位需要哪些经验？哪些技艺呢？职业发展路
华泰证券融资融券业务合同 篇一:融资融券业务的主要风险控制点和防范原则_华泰证券 融资融券业务的主要风险控制点和防范原则 华泰证券有限责任公司 融资融券是成熟市场普遍开展的一项常规业务，它是以授信的方式由证券金融服务机构向投资者提供融资和融券，提高投资者的资本杠杆，以增加资金供应，活跃市场交易。融资融券业务在提供新的证券金融服务模式和证券投资模式的同时，也完善了证券市场的定价机制，大大增强了证券市场资源配臵的功能。 目前，在我国开展这一业务面临的难点主要集中于资券来源、信用帐户、清算体系、风险控制、法律责任等诸多方面。在此探讨券商内部如何做好风险控制和防范工作。 国外融资融券的风险控制实践表明，券商能否建立一种 1 “制度规范健全，组织架构合理，系统保障可靠，权利职责清晰”的业务运营模式是其风险监控的要点。我们认为，从融资融券的主要业务流程看，以下环节的主要风险点尤其需要引起券商注意，必须建立相应的防范原则和控制措施，以保障融资融券业务的顺利开展。 一、基础准备 融资融券是把双刃剑，对收益和风险均有杠杆效应的放大作用。我国证券市场由于发育时间短、制度缺陷多、监管手段滞后、信用基础薄弱等原因，融资融券风险更为突出， 必须做好严密细致的先期准备工作。 1、制度规范。
制度先行是防范风险的重要手段。开展融资融券之前，应当对该项业务涉及的规则、程序等进行系统的策划和约定，除对一般性风险控制制度进行规划外，应重点拟订、规范融资融券风险控制规则。一般性风险制度规范包括证券公司的内部控制、市场准入、日常监管、组织机构的设臵、股东和高管的管理、基本业务规则、风险控制措施、客户资产的保护等一般性证券业务的风险控制。融资融券风险控制规范包括信用账户的开立、融资融券比例、担保品的收取、客户可买入卖出的证券种类、逐日盯市制度等融资融券经营与监管的最基本要素。 在具体执行时，法律法规或部门规章有明确规定的，根据 2 相应条款制定实施细则，对尚无明确规定的风险点，可根据国际惯例从严约定。 创新试点类券商普遍具有健全的一般性风险控制制度规范，有些券商已对国外融资融券制度规范做了充分细致的研究，为这一业务的开展奠定了良好的基础。 2、组织架构。 融资融券业务主要由经纪业务管理部门组织实施，在具体运作和风险控制上则涉及技术、财务、自营、风控、营业部等多个部门，业务交叉的地方较多，如不能很好地配合和 理顺，就会触发系统性风险。因此，券商需要成立专门的融资融券管理部门来协调有关方面的职能合作关系，保障每一个环节的有效动态衔接，把风险化解在萌芽之中。 我们认为，券商融资融券业务的组织架构应遵循“前中后台相互分离，相互制约，各司其职，协调配合”的原则。具体而言，营业部承担客户开发工作，处于业务领域的最前沿，是业务前台。总部融资融券管理部门负责业务的组织实施，承担融资融券契约批复、授信额度控制等核心职责，是业务中台。风险管理和财务部门
华泰证券证券经纪人管理制度（试行） 第一章 总则 第一条 为加强对公司证券经纪人的监督管理，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，特制定《华泰证券证券经纪人管理制度（试行）》（以下简称本制度）。 第二条 本制度中所称证券经纪人，是指与公司各营业部签订《证券经纪人合作介绍客户协议》（以下简称协议，见附件1），代理营业部从事客户招揽及在授权委托范围内开展客户服务的人员。 第三条 营业部向证券经纪人颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，公司及营业部对证券经纪人的执业行为进行监督管理。 第二章证券经纪人的签约及协议的管理 第四条 证券经纪人的选用及签约由营业部组织实施。证券经纪人应符合以下条件： 1、中华人民共和国公民； 2、十八周岁以上，原则上不超过五十五周岁； 3、具有完全民事行为能力； 4、具有高中以上文化程度（含）； 5、具有证券从业资格； 6、未在其他有竞争性质的公司任职或签有委托合同； 7、符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他相关条件； 有下列情形之一者不予选用： 1、存在不良嗜好，如赌博、吸毒等； 2、有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的； 3、因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的； 4、隐瞒从业经历和个人背景的； 5、证券市场禁入者； 6、公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形。
第五条 证券经纪人申请与营业部签订协议时，应填写履历表（附件2），并提供以下材料： 1、身份证原件及复印件；i 2、个人最高学历证书原件及复印件； 3、证券从业资格考试合格证明； 4、近期免冠一寸照片二张； 5、公司和营业部认为有必要提供的其它材料。 营业部对上述材料进行严格把关，审核其合法性、真实性。 营业部应严格按照公司协议样本，并结合具体情况签订协议，协议的授权委托期限不得超过一年，协议由营业部负责人（或授权签字人）签字后办理公章的加盖手续。协议一式两份，营业部与证券经纪人各执一份。营业部须将签署完毕的协议正本、证券经纪人身份证复印件、学历证书复印件及证券从业资格考试合格证明留存，由专人负责妥善保管，并在公司人力资源系统（HR系统）中，建立证券经纪人档案。 第七条 证券经纪人与营业部签订协议后，营业部应向其颁发证券经纪人证书，明确授权委托范围，并严格按照《华泰证券证券经纪人证书管理办法》，对证书进行管理（证券经纪人证书样式及《华泰证券证券经纪人证书管理办法》见附件3）。原则上，证券经纪人与公司任一营业部签订协议后，不得再与其他营业部签订协议。 第三章证券经纪人从业管理 第八条 证券经纪人职责： 1、证券经纪人在从事客户招揽及在授权委托范围内开展相应客户服务等活动中，不得损害公司利益，收费标准及宣传内容必须符合公司和营业部授权委托范围的规定； 2、遵守公司业务操作流程和工作规范，保守公司的制度、经营、资金、重要行政事务等商业秘密； 3、对外保守客户的相关信息； 4、公司及营业部所制订的管理制度要求，及证券经纪人的其他从业要求。 第九条 证券经纪人应当在职业品德、执业纪律、专业能力及职业责任等方面，遵守如下执业准则：1、在执业过程中应当坚持证券市场的公开、公平、公正原则，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护证券市场各方的合法权益； 2、在执业过程中应当对客户高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护证券经纪人的职业声誉； 3、在执业过程中应当以专业的技能，小心谨慎、勤勉尽责和客观科学的态度，为客户提供服务，维护客户的合法权益。
华泰证券证券经纪人管 理规定 Document number：NOCG-YUNOO-BUYTT-UU986-1986UT
华泰证券股份有限公司 证券经纪人管理制度（暂行） 第一章总则 第一条为加强对公司证券经纪人的监督管理，统一相关业务流程，规范证券经纪人在证券经纪活动中的执业行为，防范和控制风险，促进经纪业务健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，特制定《华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（暂行）》（以下简称本制度）。 第二条证券经纪人是指接受公司委托，在中国证券业协会（以下简称协会）登记注册，代理公司进行证券经纪业务营销活动的，未与公司签订劳动合同的自然人。公司开展证券经纪人业务，应当遵守法律、行政法规和本制度的规定，集中统一管理，加强内部控制，严格防范和控制风险。 各营业部负责人、营销总监及证券经纪人业务管理人员，应严格监督管理证券经纪人遵照法律法规和本制度的规定，合法合规从事证券经纪业务营销活动，如因监督管理不善给公司造成不良后果的，各业务人员应承担相应责任。 第三条根据审慎监管的原则，公司根据营业部管理能力和风险控制能力，批准符合规定条件的营业部开展证券经纪人业务，并对其证券经纪人队伍规模进行控制。 第四条公司合规与风险管理部、稽查部根据有关规定，对证券经纪人业务开展情况，进行风险控制和业务监督检查。 第五条本制度适用于公司各营业部及证券经纪人。 第六条释义 1、公司：华泰证券股份有限公司。
2、四类地区：公司根据营业部所在地区宏观经济情况，将营业部所在地划分成四类地区，划分及调整的方式，与公司经纪业务对地区的划分及调整方式保持一致。 3、有效户：账户内托管资产达到公司规定标准的客户。 第二章证券经纪人管理体系及职能 第七条公司对证券经纪人的管理，采取统一集中的方式，设计合理的组织架构和业务流程，明确各业务环节权利职责，保障证券经纪人工作组织有序、分工合理、风险监控及时有效。 不得采用“金字塔”式传销模式开展证券经纪人业务。
（汽车行业）华泰汽车蜕变
华泰汽车蜕变 华泰汽车自主品牌事业将掀起新壹轮的市场巨浪。而对于未来，合资起家的华泰汽车最终目标是要把自己打造成壹个全球化的品牌，造全球车 2008年9月12日，华泰汽车首次向外界确认，原北汽控股原副总经理、北京奔驰-戴姆勒·克莱斯勒汽车有限X公司原高级执行副总裁童志远现已正式加盟华泰汽车。同时仍宣布壹汽轿车销售X公司原总经理王殿明加盟华泰。 在汽车圈内，童志远的从业经验可谓颇丰。在北汽供职20余年的童志远曾参和过北京吉普2020T、超级切诺基、挑战者概念车、jeep2500以及北京吉普二代军车等多个新产品的开发工作，是北汽内部受人瞩目的技术型管理人才。 在童志远出任华泰汽车集团总裁的壹个月里，紧密的出差行程是他最近的工作状态。 “考察了解目前的市场状态，查见各区域的发展情况。”华泰汽车集团总裁童志远告诉《中国新时代》。 目前，华泰汽车集团经过多年发展，已由SUV专业生产企业成功发展成为集整车及零部件制造、销售、出口贸易为壹体的大型汽车集团。在和现代分道扬镳之后，急需打造自主国际名牌的华泰，更需要吸收和引进在国际竞争环境下具有丰富经验的高层管理者。 而从此次童志远、王殿明加盟华泰汽车不难见出，华泰汽车自主品牌事业将掀起新壹轮的市场巨浪。 蜕变 华泰汽车的前身是山东荣成汽车改装厂，1996年陷入疯狂扩张中的壹汽集团将其收编，1998年开始引进韩国现代技术，以现代的战马为原型车，生产所谓的“解放陆地巡洋舰”。2000年，壹汽清理门户，双方分手，来自内蒙古的恒通集团进入且绝对控股，成立荣成华泰汽车有限X公司。在成立荣成华泰后，又收购了延边壹家客车制造厂，开始实施“避开大路占领俩厢”的汽车策略。 荣成华泰当时的主要产品是壹款名为吉田的“解放陆地巡洋舰”。华泰吉田最早年产仅1000辆，2001年年产4000多辆，可是在国内3.0升排量越野车中销量位居第壹，而且因经受过空投试验而为军方喜欢。由于产量不大，又有大宗集团订单，市场上很少见到华泰吉田的身影。 或许是因为见到华泰吉田的前景，2002年7月，韩国现代汽车和华泰签署深度技术合作协议，向华泰输入新型越野车系和中巴、大巴等车型。华泰汽车对外的形象变为华泰现代，2003年3月，华泰现代推出，这款当时号称“60万元的配置，30万元的价格”的SUV当年就销售了1.5万辆。 经过几年平稳的合作，当人们早已对“华泰现代”耳熟能详的时候。2008年6月，华泰现代却突然传出华泰和现代分道扬镳。 就在国产圣达菲上市之际，原简称“华泰现代”的企业名称已换成“华泰汽车”，企业原来惯用的现代大“H”图标也被换成了华泰汽车自有的蓝白相间“田”字形图标，而各种广告也都将华泰现代改为华泰汽车。 “今后国产圣达菲以及其他新车型均将使用自主车标，步入全面自主研发之路。”童志远说。在经过和北京现代、江淮汽车的艰难争夺后，圣达菲已经正式落户华泰汽车。 华泰第壹款具有自主知识产权的汽车C系列SUV早已经在2007年3月上市。 在当时的上市仪式上，华泰汽车方面表示已经掌握了世界上最先进的柴油发动机技术，拥有了中国最先进的柴油SUV。而由华泰汽车集团建设的100万台清洁柴油发动机项目和50万辆柴油乘用车及零部件生产基地建设工程已经取得阶段性成果，已经形成量产5万辆整车的生产线。 自主研发的战略也让华泰汽车提前预料到目前和现代的“分手”结果。
华泰证券股份有限公司于1991年5月26日在南京正式开业。 华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之 一。 2007-2009年，华泰证券在券商分类评级中连续三次被中国证监会评定为A 类券商。 华泰证券旗下拥有南方基金、友邦华泰基金、华泰联合证券、长城伟业期货、华泰金融控股（香港）有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，同时是江苏银行的第二大股东，已基本形成集证券、基金、期货和直接投资为一体的、国际化的证券控股集团雏形。 “以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”是华泰证券坚持的服务理念。 华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。 2007年，华泰证券在“高效、诚信、稳健、创新”核心价值观的基础上，明确提出了“做最具责任感的理财专家”的品牌精神，得到了市场和社会各界的广泛认同。 华泰证券的市场地位和品牌影响力不断提升，正在成长为具有核心服务优势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。 证券经纪服务遍布全国的180个营业网点。 华泰证券及华泰联合证券在全国大中城市拥有180个营业网点，能够为不同地域的客户提供便捷的证券理财服务。 2007年以来，华泰证券陆续对分布全国的营业网点进行了改造和升级，为客户提供更舒适优雅的投资理财环境和证券理财新体验。
专业的理财服务队伍。 华泰证券拥有一批经验丰富、责任心强的标准化服务队伍，为客户提供周到、贴心的服务；公司和各营业网点建立了具有咨询执业资格的理财师团队，理财师职业素养高、理财能力强，能针对客户的不同理财需求提供专业化的投资理财解决方案。 安全、快捷的理财服务平台。 华泰证券在证券行业素有“技术先锋”之称，在业内率先推出了无形席位、电话委托、网上交易、银证转账等多种创新交易方式。 强大的信息技术研发和应用能力为华泰证券高效、安全的交易服务提供了可靠保证。 客户可以通过网上交易、电话理财、手机理财和现场等多种先进的方式进行交易，必要时还能享受紫金快车道、紫金高速通道等更加高效的交易服务，满足其个性化交易需求。 专业化、个性化的理财服务体系。 华泰证券以“财富永续之道”为内涵的“紫金理财”服务品牌已得到了广大客户的高度认可。 菜单式的“紫金大管家”服务，能满足客户的综合交易服务需求；尊贵的“紫金私人顾问”服务，能满足高端客户的个性化理财需求。 华泰证券“好基汇”精选基金理财服务在客户中拥有良好的口碑，客户可根据产品的风险等级和自身的投资偏好，选择合适的基金产品组合。 华泰证券的“紫金理财大讲堂”，不仅得到了广大客户的喜爱，也得到了中国证券业协会的高度肯定，称其“将投资者教育工作与品牌文化相结合，推动了投资者教育工作的创新发展”。 研究咨询服务华泰证券研究所是首批经中国证监会核准的具有证券投资咨询资格的研究机构。
十大股票投资分析:华泰股份 华泰股份—产能急速扩张造就新闻纸垄断龙头 新闻纸产能急速扩张公司近年来专注于新闻纸行业，两条由芬兰美卓设计建造的全球最大最先进的，以废纸为主要原料的生产线分别于05 年、06 年投产，设计产能均为40 万吨，最大产能45 万吨，加上原有的两条共41 万吨产能的生产线，合计120-130 万吨，为全球第一大新闻纸制造商。另外，公司已于8 月9 日与新会双水发电厂有限公司签订意向书, 拟在广东银洲湖纸业基地组建合资企业,公司持有合资企业70%的股权。合资企业长期目标为年产新闻纸或高档文化纸120 万吨。一期工程拟投资25 亿元建设年产40 万吨新闻纸生产线。公司新闻纸产能战略性扩容意图十分明显，未来拓展空间巨大，行业龙头地位难以撼动。 国内行业竞争加剧龙头地位凸显预计06 年、07 年、08 年新闻纸全国产量分别为380 万吨、420 万吨和428万吨（参见07 年造纸行业投资策略报告），公司市场份额分别为20% 、26% 和28% 。我们预计06 年起中国将成为新闻纸净出口国，国内竞争加剧。目前中国2 万吨以下，污染严重的纸厂以新闻纸和印刷纸纸厂为主，结合国家造纸产业政策和公司的战略意图，我们认为公司将以大产能高质量为依托，同晨鸣、广州造纸和福建南纸抢夺中小新闻纸厂的市场份额（外部行政施压或内部盈利水平过低而转产或关闭）。09 年底行业竞争的最终结果预测：华泰新闻纸市场占有率相当于第二集团总共二或三家大纸厂的市场占有率总合，这三到四家公司占有国内市场80%以上的份额。价格联盟垄断格局形成，华泰成为造纸行业的宝钢。 新闻纸出口消化产能成为战略调节手段 公司在积极扩大国内销售的同时，也在努力拓展海外市场。06 年出口量约为20 万吨，07 年预计可达30 万吨左右，主要销往美国、非洲、澳洲和东南亚地区。