签报制度
一、目的
为规范工作签报的管理，提高工作质量和办事效率，制定本规定。
二、定义及分类
签报是公司内部上下级之间、部门之间报告和请示工作、通报情况的文书工具，分为批件和阅件：
2.1 批件用于请求公司领导或有关部门给予审批、指示的事项；
2.2 阅件用于向公司领导汇报工作、反映情况等。
三、签报填写
3.1签报原则上只报公司主管领导，公司主管领导可根据情况分送其他领导批示。
3.2签报应一事一报，表述清楚，文字简练。
3.3签报均应有标题。批件标题应有“请示”字样，阅件标题一般应有“报告”字样。签报应使用统一的签报格式，用普通打印纸。
3.4根据所办事项的缓急程度，签报可分为一般件、急件、特急件。需要二日内办理和传阅的签报，可在签报上标注“急”（急件）；需要当日阅批的签报，应标注“特急”字样。
四、签报的传递
4.1各部门向公司领导呈送的签报，首先由签报部门详述签报事由，部门负责人签署意见，先送综合管理部进行编号，再由综合管理部及时报送公司领导。在特殊情况下直接送公司领导的，经公司领导阅批
后，亦应交综合管理部补办登记手续。
4.2 签报经公司领导阅批后，综合管理部对签报进行复印并将复印件及时退回各部门，然后由该部门的确认人签字。综合管理部保留原件并存档。
4.3签报部门按档案管理的要求将签报归档，并按公司领导批示要求落实有关工作。综合管理部负责公司领导批示事项的督办。
4.4公司签报工作由综合管理部统一归口管理。凡请示类签报和需要退回、存档以及附有密级文件材料的阅件签报，在传递时均需有签收手续。
备注：为提高工作效率，简化工作流程，在现阶段特殊情况下，报送人可将签报直接报送公司领导，需财务确认的签报由财务部统一编号存档，其余签报由综合部编号存档，待公司各部门健全后再按本制度执行。
五、注意事项
5.1凡涉及财务的签报，需经财务部签字确认；
5.2必要时需在签报表上罗列支持签报的附件名称并附在签报表之后；
5.3请签报人和签字确认人高度重视，负起相应的责任。
附表：签报表
签报表
签报号：
项目报备管理办法 为了规范节能项目的拓展过程，及时对项目拓展进度、项目资金使用进行备案，经分公司决定，对分公司的所有开展项目实行备案管理制度，请业务部门遵照执行。 一、立项报备范围：市场拓展经理在项目立项前要对“目标客户”的基本情况和购买计划等信息进行了解，并对估计有成功可能的客户及时申请立项报备，并且在项目拓展跟进过程中，及时填报项目进度信息。 目标客户是指该项目的目标签约金额在10万以上，且该项目极可能在六个月内实施的客户。分公司对备案的项目实行半年有效期，对六个月后，该项目的市场拓展经理还末取得项目实质性进展的，分公司可另外更换该项目拓展经理。 二、工作流程： 三、时限要求： 1、拓展经理须在确定客户项目符合基本要求时1工作日内填报附件1、2并上报项目立项审查小组； 2、项目立项审查小组须在1个工作日内作出是否立项的决定；
3、经过批准立项的项目、或已经结束的项目信息由技术文秘在当天内填报附件3，并即时OA至分公司市场部全体、各部门经理及以上领导； 4、备案后的项目技术部门要在1个工作日确定项目技术负责人，并确定是否需要进行客户项目现场调研；需要现场进行调研的，需要在3个工作日内确定现场调研安排；技术部须在现场调研完成后的5个工作日内出具项目技术方案； 5、在项目有关键进展时，拓展经理必须在1个工作内填报附件4。 附件：1、节能项目立项报备申请表 2、节能项目客户信息基本情况调查表 3、项目立项汇总表 4、节能项目跟进情况表
附件1：节能项目立项报备申请表
附件2：节能项目客户信息基本情况调查表客户名称（出资方）： 项目地址：
报备管理制度 一．目的 随着公司在市场的业务不断拓展，在各业务系统实际操作中不断出现项目碰撞现象，为维护广大客户利益、规范整个市场运作、保证销售活动有序的进行，特制定以下关于工程报备的规定。 二．适用对象 本制度适用范围为四川金兴防水工程有限责任公司的销售人员及其他形式存在的销售人员（如工程代理、各地经销商及分公司）。 三．报备的原则 工程报备本着谁先报备谁先获得工程（项目）授权的原则，以保证发现机会和付出努力最多客户获得工程授权的唯一性。 四．报备的期限 项目报备有效期为1个月，1个月内无进一步完善信息和项目跟踪情况回馈，则该报备自动失效。 五．报备的前提 1、所有从事四川金兴防水工程有限责任公司的销售人员及其他形式存在的销售人员（如工程代理、各地经销商及分公司）在所属区域进行工程项目操作，都要在公司总部进行报备。在取得公司总部的报备认可后，方可正式进行项目工作。 2、报备方初步介入工程并取得较完备工程信息，即能完全准
确、真实填写工程报备表中全部内容。为避免对已操作项目报备冲突，要求所有工程在进入正式报价环节前都应进行报备。 六、协调处理原则 1、以确保公司最终获得工程的供应权为目标开展工程保护和协调工作。 2、报备期限内未能提供进一步材料（资料递交、报价、施工方案、投标、《供货合同》等能证明工程供货成功率的材料）申报，该报备自动取消。 3、报备同一工程，同等条件下优先考虑先报备者，但预报备超过1个月的，可优先考虑新报备者。若双方条件相当，且难以取舍，双方各写出自己的关系网及优势后，书面形式报总经理审核决定。 4、因工程项目名称等相关信息偏差，造成报备失效或已报备工程被其他代理商同时报备，后果自负。 5、工程非分期施工，报备当年有效，超过当年的需另行报备。工程是分期的则需另行报备。 七、报备的操作流程 各报备人员填写《信息报备申请表》后，直接提交给区域负责人，区域负责人附意见后报合约部；合约部根据报备的内容核实进行报备登记。 八、报备的续延 如果在报备有效期内因项目本身原因，不能提供进一步资料完
***有限公司工程报备管理制度 一.目的 随着市场业务不断拓展，在业务实际操作中不断出现工程撞车现象，为维护广大客户利益、规范整市场运作、保证销售活动有序的进行，特制定以下关于工程报备的规定。 二.适用对象 本制度适用范围为销售***有限公司产品的所有区域代理商及其他形式的经销商。 三.报备的原则 工程报备本着谁先报备谁先获得工程（项目）授权的原则，以保证发现机会和付出努力最多客户获得工程授权的唯一性。 四.报备的期限 项目报备期限一般为2个月。 五.报备的前提 1、所有从事***有限公司产品销售的区域代理商及其他形式存在的经销商（如工程代理及大客户）在所属区域进行销售活动，都要对公司进行报备。在取 得公司的报备认可后，方可正式进行销售。 2 、报备方初步介入工程并取得较完备工程信息，即能完全准确、真实填写工程报备表中全部内容。为避免对已操作项目报备冲突，要求所有工程在进入正式报价环节前都应进行报备。 3、确认授权前须经区域业务人员、办事处经理及公司共同认定。 六.报备金的收取 1、原则上报备方应按照1元/卅交纳备案保证金，最低不低于1万元；如遇特殊情况保证金可另行商定（例如工程体量较大）。 2、已交纳代理保证金的区域代理商报备工程 七.协调处理原则 1、以确保公司最终获得工程的供货权为目标开展工程保护和协调工作。 2、报备期限内未能提供进一步材料（工程项目使用材料决定权单位的证明 文件、书面内定或承诺为供应商的书面材料、《供货合同》等能证明工程供货成 功率的材料）申报，该报备自动取消。 3、报备同一工程，同等条件下优先考虑先报备者，但预报备超过二个月的，可优先考虑新报备者。若双方条件相当，且难以取舍，由营销总经理审核决定。 4、因工程项目名称等相关信息偏差，造成报备失效或已报备工程被其他代理商同时报备，后果自负。 5、工程非分期施工，报备当年有效，超过当年的需另行报备。工程是分期的则需另行报备。 6保证金作为诚信有效的保证，约束报履行相关规范，作为违规处罚和补偿之用。（处罚和补偿情况例如：退出报备者透露信息、支持帮助他人或本人恶意冲击新报备人；或者新报备人报虚假材料赢得报备，而导致原报备人失去工程供货机会。）
心之所向，所向披靡 根据自查出来的岗位职责、部门业务流程等各项管理制度不够健全等问题，紧紧围绕以“内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督”六要素和“不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制”等七项控制措施为重点，逐步建立和完善包括组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等内容的内部控制体系，并根据有关法律法规及其配套办法，制定本企业的内部控制制度并组织实施。 通过实施内部控制工作，完善和规范如下管理工作： （1）运用信息技术加强内部控制。建立与经营管理相适应的信息系统，促进内部控制流程与信息系统的有机结合，实现对业务和事项的自动控制，减少或消除人为操纵因素。 （2）建立内部控制实施的激励约束机制。将各责任部门、车间和全体员工实施内部控制的情况纳入绩效考评体系，促进内部控制的有效实施。 （3）编制常规授权的权限指引制度。规范特别授权的范围、权限、程序和责任，严格控制特别授权。企业各级管理人员应当在授权范围内行使职权和承担责任。企业对于重大的业务和事项，应当实行集体决策审批或者联签制度，任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策。 （4）规范会计工作。会计系统控制要求企业严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，保证会计资料真实完整。 （5）建立财产安全保护机制。建立财产日常管理制度和定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，确保财产安全。严格限制未经授权的人员接触和处置财产。 （6）建立预算控制机制。实施全面预算管理制度，明确各责任单位在预算管理中的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，强化预算约束。（7）建立运营分析机制。建立运营情况分析制度，经理层应当综合运用生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。（8）建立完善绩效考评机制。建立和实施绩效考评制度，科学设置考核指标体系，对企业内部部门、车间和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。（9）建立风险预控和应急机制制度。根据内部控制目标，结合风险应对策略，综合运用控制措施，对各种业务和事项实施有效控制。建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险或突发事件，制定应急预案、明确责任人员、规范处置程序，确保突发事件得到及时妥善处理。（10）建立内部审计与监督机制，形成合理适用的审计与监督制度。在内部控制实施过程中，要明确和完善内部审计部门和其他内部部门在内部监督中的职责权限，规范内部监督的程序、方法和要求，对内部控制规范管理工作实施监督。
奇台医院财务支出联签会审制度及程序 为了进一步加强医院财务管理，提高资金使用透明度，医院在财务支出时推行联签会审制度及程序。现就有关事宜如下：一、成立联签会审小组 联签会审小组应由医院领导、分管财务的领导、财务负责人、财务经办人、统采办负责人及相关科室负责人组成。 二、联签会审的程序 1、财务人员初核。凡报销的单据，由经办人员签字后交单位财务会计，财务人员根据财务管理的有关规定对单据的规范性进行审核。 2、联签会审小组集体审核。联签会审小组全体成员集体审核由财务人员初核后提交的单据，逐一审核其真实性、合法性和有效性。 3、实行联签会审小组质疑制度。联签会审小组成员对有关票据疑惑不清的，可以提出质疑，由财务人员或有关经办人员、批准人当面进行解释。 4，经审核的单据由联签会审小组全体成员逐人签字，未经签字的单据不得报销。财务票据实行集体联签会审后付款记账。 5、实行联签会审小组例会制度。联签会审小组每月召开2 次会议进行集体审核，必要时也可以随时召集。 三、几点要求
1、联签会审小组成员必须坚持原则，严格按照有关财经法规、规定审核把关，对所审核签字的票据要承担纪律和法律责任。 2、要实行财务公开，接受群众监督。单位财务收支情况每年要公布一次，听取群众意见，接受群众监督。 3、严格财经纪律。要认真执行财经纪律，坚决依法依章办事。 4、加强领导。要高度重视财务支出联签会审制度。任何领导、 财务人员不得超越联签会审小组擅自决定财务支出。 四、费用支出联签会审运作程序 每月15日和30日下午（特殊情况顺延）为财务支出联签会审日，每周四为结账日。财务科会计收集票据并做详细登记。联签会审程序：经办人员签字—统采负责人签字—相关科室负责人--财务负责人签字—分管领导签字—医院领导签字
XX公司总经理工作规则 （试行） 第一章总则 第一条为保证总经理切实履行公司日常经营管理职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《XX公司章程》（以下简称《公司章程》）及国家有关法律法规规定，结合公司实际情况，特制定本规则。 第二条公司总经理向董事会负责，负责公司的日常经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作。 第二章总经理的任职资格与任免程序 第三条总经理任职应该具备以下条件： （一）充分了解和把握行业发展趋势和规律； （二）具有较强的战略执行能力和丰富的管理实践经验； （三）具有建立合理组织构架和协调内外关系的能力； （四）掌握国家有关政策法律法规； （五）诚信勤勉，廉洁奉公，公道正派； （六）具有较强的使命感和开拓创新的进取精神。 第四条总经理任免程序 （一）公司设总经理一名。总经理任免需事前报省国资委党委审查同意，提请董事会聘任（或解聘）。 （二）总经理每届聘期为三年，聘期从董事会决议通过之日起计算，可以连聘连任。 （三）总经理聘期内如果提出辞职，具体程序依照《公司章程》及公司相关规定执行。
第三章权限和职责 第五条总经理主要行使下列职权： （一）主持公司日常经营管理工作，组织实施董事会和常务委员会的决议； （二）拟草公司年度经营计划，经批准后组织实施； （三）拟订公司年度财务预决算方案和公司利润分配、弥补亏损方案以及资产抵押、质押和担保事项等； （四）拟订公司资本运作及市值管理方案； （五）负责公司年度财务预算的使用和管理，并根据经营情况向常务委员会提出预算调整建议； （六）拟订公司职工的工资福利奖惩方案； （七）拟订公司内部组织机构设置方案及调整建议； （八）拟订公司的基本管理制度，制定公司具体规章制度； （九）提名公司副总经理（含法务总监）； （十）聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的管理人员，确定其考核薪酬； （十一）签发公司日常的行政业务和财务文件，签批公司日常经营管理中预算内的费用支出； （十二）董事会授予的其他职权。 第六条董事会授予总经理下列决策审批权限： （一）在年度经营计划和预算范围内签订与日常经营相关的业务合同； （二）审议批准年度经营计划内500万元（含）以下的预算调整事项； （三）审议批准年度经营计划外的单项200万元（含）以下的资产购买或处置方案； 第七条副总经理主要职责如下： （一）在总经理领导下开展工作，参加经理班子会议并行使表决权； （二）根据公司年度经营计划和投资方案，组织相关部门完成工作； （三）对分管部门工作进行指导、管理和监督；
应急预案报备制度 应急预案报备制度 【篇一：公司应急预案备案制度】 xxx有限公司 应急救援预案修订备案上报制度 1、目的 为了规范安全生产事故应急预案的管理，完善公司应急预案体系，增强应急预案的科学性、针对性、实效性，依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全 事故应急预案管理办法》（国家安监总局令第17号）等法律法规和规章，特制定本制度。 2、范围 本制度适用于公司应急预案的编制、评审、发布、备案、培训、演练和修订等工作。 3、应急预案的编制
3.1应急预案的编制应当符合下列基本要求： 3.1.1符合有关法律、法规、规章和标准的规定； 3.1.2结合本项目的安全生产实际情况； 3.1.3结合本项目的危险性分析情况； 3.1.4应急组织和人员的职责分工明确，并有具体的落实措施； 3.1.5有明确、具体的事故预防措施和应急程序，并与其应急能力相 适应； 3.1.6有明确的应急保障措施，并能满足本项目的应急工作 要求； 3.1.7预案基本要素齐全、完整，预案附件提供的信息准确； 3.1.8预案内容与相关应急预案相互衔接。 3.2公司根据有关法律、法规和《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》(以下简称导则)，结合本单位的危险源状况、危险性分 析情况和可能发生的事故特点，制定相应的应急预案。 3.3公司应急预案体系为综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。 3.3.1针对公司存在的各种风险，由公司安全环保部组织编制的综合
应急预案。综合应急预案包括应急组织机构及其职责、预案体系及 响应程序、事故预防及应急保障、应急培训及预案演练等主要内容。 3.3..2对于某一种类的风险，由公司安全环保部和公司技术总工组 织制定相应的专项应急预案。 ①专项预案包括：特种设备事故应急救援预案、火灾事故应急预案、危险化学品事故应急预案、突发事件应急预案。②专项应急预案包 括危险性分析、可能发生的事故特征、应急组织机构与职责、预防 措施、应急处置程序和应急保障等内容。 3.3..3对于危险性较大的重点岗位——关键岗位、重点部位，由所 在生产车间技术员组织制定现场处置方案。现场 处置方案应当包括危险性分析、可能发生的事故特征、应急处置程序、应急处置要点和注意事项等内容。 3.4综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案之间应当相互衔接，并与所涉及的其他单位的应急预案相互衔接。 3.4应急预案应当包括应急组织机构和人员的联系方式、应急物资储备清单等附件信息。附件信息应当经常更新，确保信息准确有效。 4、应急预案的评审
内部控制管理制度 第一章总则 第一条为规范和加强公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，特制定本制度。 第二条本制度所称内部控制，是指由管理层以及全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条内部控制的目标是： （一）合理保证公司经营管理合法合规。 （二）保障公司的资产安全。 （三）保证公司财务报表及相关信息真实完整。 （四）提高经营效率和效果。 （五）促进公司实现发展战略。 第四条公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。 （五）成本效益原则。内部控制权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
第五条公司建立与实施有效的内部控制，包括下列基本要素： （一）目标设定，是管理层根据公司的风险偏好设定战略目标。 （二）内部环境，是指公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、公司文化等。 （三）风险确认，是指管理层确认影响公司目标实现的内部和外部风险因素。 （四）风险评估，是指公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 （五）风险管理策略选择，是指管理层根据公司风险承受能力和风险偏好选择风险管理策略。 （六）控制活动，控制活动是指公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。 （七）信息与沟通，信息与沟通是指公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在公司内部、公司与外部之间进行有效沟通。 （八）内部监督，是指公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。 第六条公司内部控制活动涵盖公司所有的营运环节，包括但不限于：销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、预算管理、资金管理、重大投资管理、财务报告、成本和费用控制、信息披露、人力资源管理和系统信息管理等。 第七条公司内控制度除涵盖对经营活动各环节的控制外，还包括贯穿于经营活动各环节之中的各项管理制度，包括但不限于：印章使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、质量管理、职务授权管理、定期沟通制度、信息披露管理制度等。 第二章内部环境 第八条公司须根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构。 第九条公司应当编制内部管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程
文件编号： ***有限公司工程报备管理制度 一．目的 随着市场业务不断拓展，在业务实际操作中不断出现工程撞车现象，为维护广大客户利益、规范整市场运作、保证销售活动有序的进行，特制定以 下关于工程报备的规定。 二．适用对象 本制度适用范围为销售***有限公司产品的所有区域代理商及其他形式的经 销商。 三．报备的原则 工程报备本着谁先报备谁先获得工程（项目）授权的原则，以保证发现机会 和付出努力最多客户获得工程授权的唯一性。 四．报备的期限 项目报备期限一般为2个月。 五．报备的前提 1、所有从事***有限公司产品销售的区域代理商及其他形式存在的经销商 （如工程代理及大客户）在所属区域进行销售活动，都要对公司进行报备。在取 得公司的报备认可后，方可正式进行销售。 2、报备方初步介入工程并取得较完备工程信息，即能完全准确、真实填写 工程报备表中全部内容。为避免对已操作项目报备冲突，要求所有工程在进入正 式报价环节前都应进行报备。 3、确认授权前须经区域业务人员、办事处经理及公司共同认定。 六．报备金的收取 1、原则上报备方应按照1元/㎡交纳备案保证金，最低不低于1万元；如遇 特殊情况保证金可另行商定（例如工程体量较大）。 2、已交纳代理保证金的区域代理商报备工程 七、协调处理原则 1、以确保公司最终获得工程的供货权为目标开展工程保护和协调工作。 2、报备期限内未能提供进一步材料（工程项目使用材料决定权单位的证明 文件、书面内定或承诺为供应商的书面材料、《供货合同》等能证明工程供货成 功率的材料）申报，该报备自动取消。 3、报备同一工程，同等条件下优先考虑先报备者，但预报备超过二个月的， 可优先考虑新报备者。若双方条件相当，且难以取舍，由营销总经理审核决定。 4、因工程项目名称等相关信息偏差，造成报备失效或已报备工程被其他代 理商同时报备，后果自负。 5、工程非分期施工，报备当年有效，超过当年的需另行报备。工程是分期 的则需另行报备。 6、保证金作为诚信有效的保证，约束报履行相关规范，作为违规处罚和补 偿之用。（处罚和补偿情况例如：退出报备者透露信息、支持帮助他人或本人恶 意冲击新报备人；或者新报备人报虚假材料赢得报备，而导致原报备人失去工程 供货机会。）
上海新上铁实业发展集团有限公司文件 经沪经财…2014?77号 新上铁集团公司关于重新修订 《大额资金使用联签管理办法》的通知 各直属企业： 为适应企业转型发展实际，进一步规范大额资金使用，新上铁集团公司现重新修订《大额资金使用联签管理办法》，并印发给你们，请认真遵照执行。 附件：大额资金使用联签表 新上铁集团公司 2014年8月18日 — 1 —
大额资金使用联签管理办法 第一条为防范资金风险，进一步加强资金安全管理，坚持重大事项集体决策，根据《上海铁路局多元经营投资中心大额资金使用联签管理办法》(上铁经财…2005?39号)的规定，结合新上铁集团公司转型发展的需要，特重新修订本办法。 第二条本办法适用于集团公司本部及各直属企业。 第三条本办法涉及的各项资金是指本企业各项生产经营资金（包括自营进货资金、职工社保资金)及对外投资资金。 第四条大额资金额度的界定：(1)生产经营资金按如下情况界定：新上铁集团公司本部、上海综合服务总公司单笔金额20万元(含20万元)以上；集团各分子公司单笔金额10万元(含10万元)以上。(2)对外投资资金，无论金额多少均属大额资金。 第五条集团公司大额资金核备制。(1)集团各控股子公司（含上海综合服务总公司）单笔金额30万元（含30万元）以上；(2)集团各分公司单笔金额20万元(含20万元)以上；(3)各企业对外投资资金。各企业达到上述额度必须上报集团公司计划财务部核备，经集团公司分管领导、分管部门负责人、计划财务部负责人批准，并签署“已核备，准予支付”才能支付该笔款项。否则，严禁支付该笔款项。 第六条大额资金使用联签是指企业负责人、各有关部门负责人必须对本企业大额资金使用共同签字批准方为有效的制度；联签制度的责任人分别是企业主要负责人、财务负责人、经办部— 2 —
项目报备管理规定 一、报备的意义 1、信誉是整个渠道体系的根基，一旦出现代理商抢渠道项目的情况、将严重损害渠道的信心，而这个信心的建立需要长期的努力。因此，需要建立有效的报备体系，把工作做到事前，减少不必要的冲突，防止内耗。 2、报备是对代理商利益的有效保护，如果代理商A先接触客户、但没有报备。这时代理商B也接触客户、取得了客户的认可并且及时报备，公司只能优先支持先报备的B代理商。 3、报备后能获得公司的售前支持。公司能够协助代理商一起赢得竞争、拿下项目。 4、当代理商报备通过审核后，公司将提供必要的支持和配合，帮助代理商拿下该项目。如果出现不可抗原因（如其他与客户有密切关系的渠道商介入，客户坚持从其他渠道出货等），公司将与报备的代理商坦诚沟通、共同商定处理策略。 5、如渠道没有按规定进行项目报备或报备未获批准的情况下，所产生的任何损失由代理商自行承担。 二、报备的方式 1、代理商需要完整填写项目报备表并将表格发至接口负责人处。 2、接口负责人确认项目有效后通报全体代理商。 三、报备的审核 1、报备通过审核的前提是客户已经明确需求并立项，有明确的资金预算及 预计购买日期，并且代理商开展了必要的工作并得到了客户的认可。 2、公司不承诺全部报备项目均能通过审核。未通过审核的原因可能是： （1）客户名称或联系方式错误，或者联系不上客户，或者客户联系人不认识报备渠道； （2）客户表示没有明确的产品需求，或无明确项目； （3）其他渠道已报备；
（4）对客户并未开展工作（如有些渠道把电话销售获得的客户信息直接报备，而并未开展任何实质性工作）； （5）其他原因。 3、报备审核人为代理商对应的接口负责人。接口负责人必须在代理商报备后的3个工作日内审核报备，对未通过报备的项目必须说明原因。 4、报备有效期限制（时间以代理商报备时间为准） （1）项目报备的有效期可根据项目情况由代理商和接口负责人协商确定。通常中小项目为三个月、重大项目为半年到一年。 （2）有效期满后如果因为客户采购周期等原因导致项目未能完成，经公司接口负责人审核后，报备有效期可酌情延长；如果是因为代理商自身原因导致项目未能完成（如代理商未对客户开展有效工作），报备将被取消。 （3）过了有效期，且报备代理商未和接口经理申请延期的报备项目，其他代理商可以报备。 5、如代理商没有按规定进行报备或报备无效的项目，则在项目出现其他任何问题（如因其他渠道介入而丢单等），公司概不负责。 四、报备信息填写及更新要求 1、代理商报备项目时，必须按要求将信息录入完整，包括报备客户名称、客户地址、联系人信息、产品线、预签金额及日期、竞争对手、客户决策链、客户跟踪记录。 2、客户名称必须使用全称，使用简称报备无效。 3、报备项目成功后，代理商必须每隔15天上报项目跟踪记录。如连续30天未上报跟踪记录，报备项目自动失效。 项目报备表
河南省会计师事务所业务报备管理办法 第一条为维护社会公众利益和会计师事务所及注册会计师的合法权益，预防和打击假冒会计师事务所审计报告的违法行为，全面提升执业能力、促进行业健康发展，根据《中华人民共和国注册会计师法》，结合我省实际情况，制定本办法。 第二条在河南省境内依法设立的会计师事务所（含外省会计师事务所在河南省设立的分所）以及在河南省执行法定业务的外省事务所均适用本方法。 第三条省内会计师事务所到省外执业应当遵守当地业务报备的相关规定。 第四条会计师事务所按照《中华人民共和国注册会计师法》规定开展的注册会计师法定业务，即财务报表审计业务、专项审计业务等其他鉴证业务均属于业务报备的范围。 财务报表审计业务：是指以被审计单位整体财务报告为鉴证对象、以通用目的为财务报告编制基础，对财务报告整体发表审计意见的审计项目，包括年报审计、中报审计、季报审计、月报审计、IPO审计、发行债券审计、基准日报表审计等。审计报告的用途既可以是法律法规规定的，也可以是司法鉴证目的、银行放贷目的或其他目的的情形。 专项审计业务：是指以部分财务指标为鉴证对象、或以特
殊目的为财务报告编制基础，对个别或部分财务指标发表审计意见，或通过个别或部分财务指标对专门事项进行认定并发表意见的审计项目，是除财务报表审计、验资以外的其他鉴证类业务。 第五条会计师事务所业务报备采用网上实时报备方式。各会计师事务所应当在业务终了时，出具业务报告时，实时将有关业务信息录入省注协网上业务报备系统,填报完成后由系统生成防伪验证码和二维码。 第六条会计师事务所出具业务报告时应将带有二维码的防伪报告封面作为业务报告书的首页，并将获取的防伪验证码完整无误的打印至对外出具的鉴证报告正文每页的右上角。会计师事务所出具鉴证业务报告时建议采用不可拆卸装订技术以保证鉴定报告的完整性。 第七条会计师事务所出具的业务报告上打印有防伪验证码及二维码仅证明此业务报告是经依法批准设立的事务所出具并经河南省注册会计师协会业务报备系统备案，业务报告的法律责任主体仍然是会计师事务所，注册会计师协会不承担业务报告的任何法律责任。 第八条在河南省内执业的外省会计师事务所，每承接一项业务需向省注协提交会计师事务所营业执照复印机、事务所介绍信和申领人有效身份证件，到省注协申请临时登录帐户，登
大额资金使用联签制度 第一条为防企业资金使用风险，进一步做好企业各项资金管理工作，制定本规定。 第二条成立大额资金使用审查管理委员会。 （一）XXXXXX大额资金使用审查管理委员会由以下人员组成： 主任：总经理兼任。 副主任：总会计师兼任。 成员：行政班子成员及计划财务部、审计查证部部长。 各单位可以根据实际情况成立３-５人的资金使用联签审查管理委员会。 （二）资金使用审查管理委员会职责： 1.负责资金使用审查和监督管理工作，承担本企业资金使用和管理责任。 2.大额资金使用必须经集体讨论决定。大额资金的借贷、支付，必须由企业单位领导班子集体讨论决定。 3.建立大额资金使用审批联签制度。大额资金的使用必须由单位主要负责人、总会计（经济）师、财务部门负责人共同签字同意，由财务部门办理资金支付。凡是单位定编中没有总会计（经济）师岗位的，则联签制度的责任人分别是
单位主要负责人、负责经营管理的副职、财务负责人；凡是单位定编中设有总会计（经济）师岗位，而实际未配备的，或以其它行政职务代行总会计（经济）师职能的，则应由代行总会计（经济）师职能的人员，承担总会计（经济）师的责任。 4.大额资金使用报告制度。资金使用审查管理委员会应及时将大额资金的动态情况，向上一级管理部门主要领导报告，并同时向上一级财务部门报告。 5.单位主要负责人是资金安全和风险的第一责任人，总会计（经济）师、财务主管是直接责任人，其他联签人员同时承担本单位的资金安全和风险责任。 第三条大额资金使用联签制度围。 （一）大额资金使用联签制度是指单位主要负责人、总会计（经济）师、财务负责人必须对本单位大额资金使用共同签字批准方为有效的制度。 （二）联签制度的具体体现形式，应体现为经过一定程序、由联签制度的负责人分别签注意见的书面格式的规文本。具体的主要项目和要素应包括： 1.联签事项的名称、基本事由、部门和责任人。 2.动用资金的性质、额度、期限、预计会产生的收益、风险分析。 3.对方名称、规模、企业法人的基本情况、资质、信用、
舜风煤业车辆使用管理制度 为了统一管理公司的所有车辆，有效使用各种车辆，确保行车安全，提高办事效率，减少经费支出，特制订本制度。 本制度所指公司车辆是指公司的专车、及公务用车。专车系指公司为需要的部门或公司领导特配车辆。公务用车系指除上述专车以外由公司报销费用的私人车辆。 前述车辆全部纳入公司管理范围，由“总经办”统一负责管理。 一、车辆管理 1、为车辆配备的专职司机、或者未配专职司机但已纳入公司管理范围车辆的实际 所有人作为车辆的“负责人”，必须接受本制度的管理并执行。 2、每辆车设置《车辆使用记录表》（附件1），驾驶人使用前应核对车辆里程表与 《车辆使用记录表》与前一次用车记录是否相符，使用后应记载行驶里程、时间、地点、用途、费用明细等，对发生的票据编号整理，以备报销时核对。 3、车辆每日使用完毕和节假日应停放在公司指定场所，并将车门锁好。未配司机 也未设专人负责的车辆在停放后必须将钥匙交回“总经办”保管。 4、总经办人员每月不定期抽查，如发现记载不清、不全或者未记载的情况，应通报该车负责人并对相关责任人提出批评，不听劝告、屡教屡犯者应给与处分，并停止其使用资格。 二、车辆使用 ㈠、车辆使用范围 1、公司职工在本地或短途外出办事、联系业务、或人员接送。 2、公司有宾客来访或办事接送。 3、专车专用。 ㈡、车辆使用报备 1、在车辆未配置专职司机时，车辆由负责人兼职司机，车辆驾驶人员必须持有驾照，熟悉并严格遵守交通法规。 2、车辆使用实行报备制度，用车人出车前需填报《出车报备单》，并由部门主管签 字认可，报总经办核实后方可驾车出行。如遇紧急情况可口头报备后出车，但必须在返
项目报备管理办法 第一章总则 第一条为推动项目系统性管理，提升项目跟踪质量，为公司提供预测支撑数据，特制订本管理办法。 第二章工作流程 第二条项目信息报备由区域销售人员发起填报，经区域总监审核并对项目中标机会进行判定后提交至市场管理部进行填报完整性的确认，完成确认后生成项目信息台账。 第三条区域销售人员负责对自己报备的项目信息进行补充修正与跟踪进展记录，完成更新后提交至区域总监审核并对项目中标机会进行重新判定，审核通过后更新项目信息台账。 第三章报备工作管理及考核 第四条招投标仅受理中标机会≥50%的项目，对于中标机会低于50%的项目需加签至输配电副总及以上领导同意。 第五条报备周期少于发标前三天(具体以公告发布时间为准)的项目原则上不能发起标书购买流程，特殊情况确实需要参与投标的，需报营销主管副总和总经理审批，如是代理商项目标书费和保证金由代理商自行承担。 第六条区域总监对销售人员新增及修改的报备项目依据《“中标机会”填报的量化标准说明》进行中标机会的判定。 第七条每个月根据项目报备与实际参与投标（包含报价）的项目偏差值对区域整体进行奖惩。说明：N等于当月实际投标数量除以预计当月招标的报备项目数量乘以100%。 条件系数 90%≥N≤110% 绩效系数上调10% 50%≥N≤90%或110%≥N≤150% 绩效系数不变 50%＜N＞150% 绩效系数下调10%
第八条每月根据各销售人员报备项目的预估总价合计与实际投标价格合计的偏差值对销售人员个人进行奖惩。 说明：N 等于当月实际投标 价格合计除以预计当月预估总价合计乘以100%。 第九条每月根据各销售人员实际中标情况与报备项目发起投标时预计中标机会的偏差值对销售人员个人进行奖惩。 说明：根据报备项目发起投 标时的中标机会计算该级别的实际偏差值；N 等于当月所选中标机会下实际中标率除以当月所选中标机会的数量乘以100%。 例子：计算某月预测中标机会在50%的报备项目的实际中标情况，该月预测50%中标机会的项目为10个实际中标为4个，那计算方式为：4÷10÷50%*100%=80%。 第十条在报备项目进入招标文件购买阶段需遵循中标机会较高者优先，在中标机会同等的情况下优先保障报备时间较早项目。 附件： 关于“中标机会”填报的量化标准说明 行动 步骤 中标 机会% 定义基准 行为过程 中标机会对应的量化指标 1 0% 项目创建阶段没有具体行动 仅知道项目名称和一些简单信息，对项目和 客户的详细信息了解不充分 2 10% 收集及输入信息阶段数据库中要 对项目的基本信息有了清楚的了解：包括供 条件 系数 80%≥N ≤120% 绩效系数上调10% 50%≥N ≤80%或120%≥N ≤150% 绩效系数不变 50%＜N ＞150% 绩效系数下调10% 条件 系数 80%≥N ≤120% 绩效系数上调10% 50%≥N ≤80%或120%≥N ≤150% 绩效系数不变 50%＜N ＞150% 绩效系数下调10%
*******保险经纪有限公司内部管理制度 第一部分组织架构 第二部分决策程序 第三部分业务管理制度 第一章保险经纪业务流程 第二章业务操作流程图 第三章保险顾问委托协议书、授权委托书第四部分人事管理制度 第一章员工任用 第二章员工招聘 第三章新员工考评 第四章员工管理 第五章员工培训 第六章员工福利 第七章员工考核 第八章员工离职 第五部分财务管理制度 第一章总则 第二章资金管理 第三章成本和费用管理 第四章会计管理 第五章营业收入、利润及分配 第六章财务计划、财务报告与财务评价 第七章费用报销暂行规定
建立和健全公司内部管理制度有利于公司经营管理和风险控制，有利于维护股东利益。现根据《公司法》、《保险经纪机构管理规定》、《企业财务通则》、《金融保险企业财务制度》和国家其他的法律、法规，结合公司自身经营特点和管理要求制定规范企业内部经营活动的管理制度。 第一部分组织架构 一、******保险经纪有限公司组织架构： 为了建立一个权责分明、管理科学的内部管理体制，根据《公司法》、《公司章程》的规定和现代保险经纪企业的要求，本公司组织架构设置如下：（一）权利机构：股东会 （二）执行机构：董事会 （三）经营管理机构：总经理、各职能部门 （四）监督机构：监事 二、职能划分 （一）股东会：是本公司的权力机构，由本公司各股东组成。依照《公司法》和本公司章程的有关规定行使职责并履行相应的义务。 （二）董事会：股东大会选举产生的董事组成董事会，是本公司的经营决策和执行机构，对股东大会负责。依照《公司法》和本公司章程的有关规定行使职责并履行相应的义务。 （三）总经理：总经理由董事长提名，董事会聘任产生，依照本公司章程行使相应的职能，对公司的经营和管理负全面的领导责任。 （五）技术专家委员会：董事会下设技术专家委员会，成员由外聘的保险技术专家、各主要行业技术专家和法律、理财专家等组成，主要是向公司提供业务发展和经营管理方面的意见。 （六）各部门主要职能 1、人事行政部，主要职能如下： 人力资源事务：（1）员工的聘任、考核、任免、调配； （2）劳资、福利及社会保障； （3）人力资源开发与培训； （4）公司人力资源管理；
企业内部控制规章制度 总则 条为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水 平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市 场经济秩序和社会公众利益，依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计 法》和其他有关法律法规、制定本规范。 第二条本规范适用于中华人民共和国境内设立的大中 型企业。小企业和其他单位可以参照本规范建立与实施内部 控制。大中型企业和小企业的划分标准根据国家有关规定执 行。 第三条本规范所称内部控制，是由企业董事会、证监会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。内部 控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进 企业实现发发展战略。 第四条企业建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： 全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过 程，覆盖企业及所属单位的各种业务和事项。 重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注 重要业务和高风险领域。
制衡性原则。内部控制应当在治理机构、机构设置及权 责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼 顾运营效率。 适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以 调整。 成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效 益，以适当的成本实现有效控制。 第五条企业建立与实施有效的内部控制，应当包括下列 要素： 内部环境。内部环境是企业实施内部控制的基础，一般 包括治理结构、机构设置与权责分配、内部审计、人力资源 政策、企业文化等。 风险评估。风险评估是企业及时识别、系统分析经营活 动中与实现内部控制目标风险，合理确定风险应对策略。 控制活动。控制活动是企业根据风险评估结果、采用相 应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。 信息与沟通。信息与沟通是企业及时、准确地收集、传 递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外 部之间进行有效沟通。 内部监督。内部监督是企业对内部控制建立实施情况进 行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，
盛年不重来，一日难再晨。及时宜自勉，岁月不待人。 财务部门规章制度 第一章现金管理制度 第一条总则 为规范公司财务行为，加强公司开支结算和内部控制制度的管理，根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计制度》、《现金管理条例》及国家其他有关法法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条现金储备和保管 (一) 为维护财经纪律，除公司财务部及独立法人单位财务科允许设立库存现金外，其他所有部门均不得存放滞留现金、自设小金库。 (二) 库存现金限额原则上遵守中国人民银行规定，鉴于我公司远离市区，存取现金不便等实际情况，可大于限额存储。最高额控制在20000元以内，超过部分必须及时送存银行。各部门借款在10000元以上的，必须提前一天通知财务部。 (三) 大额存取款项，必须由财务部同保卫人员一起，以确保安全。 第三条现金的使用范围 (一) 企业之间的经济往来无需银行转帐结算，按照国家政策规定2000元以下的零星支出可以使用现金结算。 (二) 下列开支不受2000元限限制: 工资、奖金、办公用品、差旅费、招待费、培训费、抚恤金、丧葬补助、救济费、业务提成以及与个人之间的劳务费、运输费、运输费、其他经济往来等。 第四条现金的借支程序
(一) 正常借支差旅费、办公用品费、医药费;材料采购借支现金及业务单位间的现金往来，由部门负责人、财务负责人、总会计师(分管副总经理)、总经理签批。 (二) 非因公借款原则上一律不借，特殊情况须由总经理特批方可办理。 (三) 除上述情况外，严禁公款私借或借用其他名义和公款，一经发现，严肃追究当事人的责任。 第五条各项费用报销程序 (一) 报销人填写公司内部结算单，将原始凭证按照财务部的统一要求整理附后，由经办人签字、部门负责人签字，经财务部相关岗位审核盖章，财务负责人签字，总会计师(分管副总经理)、总经理签批，方可报销。 (二) 特殊开支 产品宣传费、广告费、展览费、摊位费等与销售有关的费用;支付给新闻媒介的费用以及社会捐赠、赞助费、社会救济、IS9000质量体系认证费、各种罚款等支出，须经总会计师、总经理批准。 第六条现金结算纪律 (一) 出纳员办理现金支付业务，必须以审核无误的原始凭证作为付款依据，未经审核凭证，有权拒付，审核人员对原始凭证的审核包括日期、单位名称、税务监制章、经济内容、经办人签字等相关内容严格审查。对于违反财经纪律政策、经济法规和手续不全的开支一律拒付。发票有涂改现象不予受理。 (二) 不准以白条抵顶库存现金，收付款项必须按规定入帐，不得滞留帐外。 (三) 借支现金，原则上出差或业务办理完毕后五日内到财务结帐或还款，如有特殊原因不能按时结帐，借款人必须写出书面申请，部门负责人签字，到财务部办理缓期结帐手续。借款期最长不得超过一个月，超期按银行同期借款利率扣罚利息。
【公司财务总监联签制度】委派财务总监制度 **省**工业公司财务总监联签制度第一章总则第一条根据《**省**工业集团有限责任公司委派财务总监管理办法》（湘**人劳[xx]80号）及《关于报送联签制度 ___》（湘**函[xx]170号）制定本制度。第二条财务总监是公司财务负责人，是**集团委派到本公司的产权代表。除接受公司总经理领导外，同时接受**集团有关部门的业务指导与管理，履行产权代表职责。 第三条公司实行财务总监对本单位的重大或重要经济事项与总经理“联签”制度。财务总监对联签事项与总经理共同负责。 第四条本办法所称“联签”，是指财务总监对本规定第二章所规定的事项表示同意，并在“签报”上与总经理联合签署，以示负责的行为。 第五条本办法所称“签报”，是指公司有关部门对本规定第二章所规定的事项，报请总经理与财务总监联合签署意见的文件。 第六条本办法规定的联签事项，必须经总经理和财务总监一致同意，联合签署方为有效。 第二章联签范围第七条下列事项无论金额大小均实行联签。
1、提供贷款担保、债务担保、资产抵押等各种方式担保； 2、以各类资产进行对外投资； 3、不良资产的处理； 4、因任何原因处置固定资产或让渡固定资产使用权； 5、超过合同期限或金额的商业信用； 6、以公司名义进行的各种筹资、融资、借款； 7、由于超过年度预算数额或预算外项目的追加的各类支出。 第八条下列事项在规定金额以上实行联签。 1、签发转账支票或其他结算方式由银行划转的以下款项：（1）单笔金额在10万元(含)以上；（2）合同金额在10万元（含）以上； (3)同一事项预算支出10万元（含）以上或实际累计支出10万元（含）以上； 2、签发现金支票单笔金额在3万元(含)以上； 3、预算内购置固定资产整体价值或单笔价值在5万元(含)以上； 4、修理费用：（1）一次支出在5000元(含)以上；（2）同一资产修理费用预算支出1万元（含）以上或实际累计支出1万元（含）以上； 5、已在年度预算中列入“不可预见费用”，单项支出在1万元(含)以上的。 第三章联签程序第九条凡属联签事项，经办部门或人员应按规定填制签报文件，并按下列要求进行说明并提供相关资料。