咨询公司简介及主要咨询业务 一、咨询公司主要经营范围 目前国内主流的咨询公司主要定位于服务政府机构或国有企业为主，通过对国家重点政策导向以及产业政策发展方向的判断，主要为政府机构进行城市开发、公共服务、管理转型、招商引资等方面提供咨询服务；为国有企业进行战略规划、业务转型、投融资服务、改制等方面提供咨询服务；其他就是一些衍生的服务，课题研究、市场调研、大型会议组织，培训组织等。 一般工商登记的经营范围比较简单：主要是投资管理；经济信息咨询；技术开发；会议服务；市场调查；承办展览展示。 二、咨询公司主要咨询业务 （一）投资和融资咨询 1、项目融资（包括BOT、BT、TOT、PPP融资等） 为政府制定基础设施项目的投融资方案、进行财务可行性研究、编制项目信息备忘录、编制招商文件、组织招商和与投 资人进行談判，或作为政府的代理处理全部融资事宜。 协助投资人进行项目尽职调查、制定投标或投资方案和战略、进行项目可行性研究、协助编制投标书、与政府进行谈判。 2、投融资规划 为新城、开发区或特定区域制定投融资规划，进行投资测算、研究开发策略与开发时序、进行投入产出现金流量分析，并
制定适宜的投融资模式。 为旧城功能提升制定投融资规划，研究制定旧城改造和城市功能提升工作的策略、进行投资测算和投入产出现金流量分析，并制定适宜的投融资模式。 为城投公司和各种政府投融资平台制定投融资规划，协助投融资平台进行中长期规划研究以及各种投融资项目的投资策略、时序和投融资模式研究。 研究政府及各部门、城投公司与各种社会投资主体之间的关系，设计区域内主要建设项目的融资模式及关键商务条件。 3、直接投资（包括境外直接投资） 为基础设施投资人或房地产开发商寻找投资机会、潜在投资项目和合作伙伴。 为政府需要筹集资金的建设项目通过私募方式寻找股本投资人。 为新城和开发区投融资项目寻找合作开发伙伴。 根据客户的要求和融资需要进行尽职调查，为客户编写项目财务可行性报告或项目评估报告，为客户起草信息备忘录、投资框架协议、协助客户进行有关谈判。 4、项目评估 从资金统筹的角度对规划方案进行评估，为规划修改和实施提供依据。 为特许经营项目进行评估。
一、单项选择题 1. 在港股通清算业务中，香港结算一般于（）向中国结算提供临时结算表（PCS）。 A. T日14:00 B. T日17:00 C. T+1日14:00 D. T+1日17:00 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 在港股通对内证券清算过程中，中国结算以投资者（）为单位，以成交记录为 基础，形成各证券账户在交收日各证券的应收、应付数额。 A. 港股证券账户 B. A股证券账户 C. 风控资金账户 D. 备付金账户 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 在港股通对内清算过程中，中国结算与境内参与人进行两次资金清算。首次清 算使用（）清算，二次清算使用（）清算。 A. 人民币，人民币 B. 人民币，港币 C. 港币，人民币 D. 港币，港币 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 投资者A的港股通账户在T-2日拥有可交易港股2000股（全部为日终持有余额， 不含未完成交收数量）。此后，该投资者在T-1日卖出港股1000股，买入港股600股；在T日卖出港股300股，买入港股800股。如果在T日日终申报冻结A投资者的账户，可生效的最大冻结数量是（）股。 A. 2100 B. 2000 C. 1700
D. 1600 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 5. 港股通存管结算业务的主要风险点包括（）。 A. 资金交收期变长 B. 新增组合费 C. 公司行为申报周期短 D. 存在汇率风险 您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 港股通交易的收费项目包括（）。 A. 印花税 B. 交易征费 C. 证券组合费 D. 股份交收费 E. 交易系统使用费 您的答案：A,D,E,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 在港股通结算业务中，中国结算与境内参与人之间的结算遵循（）原则。 A. 两级结算 B. 净额结算 C. 担保交收 D. 港币结算 您的答案：A,C,B 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 8. 港股通业务的境内参与人通过其原有的备付金账户交收风控资金，无需新开风
证券有限责任公司港股通业务投资者教育管理办法 第一章总则 第一条为了继续贯彻执行证监会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）及机构部《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》（机构部函[2007]194号），上海证券交易所《关于加强港股通投资者教育工作等事宜的通知》等通知要求，引导各类金融产品投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，特制定本制度。 第二条港股通业务投资者教育工作的内容，主要包括普及港股通基础知识、宣传政策法规及市场规则、制度、流程、揭示业务风险、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等。 第三条港股通业务投资者教育工作纳入公司整体投资者教育制度，遵循长期性、实用性、有效性的原则，把投资者教育有机融入港股通各项业务环节。 第四条经纪业务事业部负责制定港股通业务投资者教育方案内容，传达和落实监管部门、协会、交易所等部门对港股通投资者教育工作的有关指示。 第五条经纪业务事业部组织、协调营业部做好投资者教育等工作。 第六条营业部应当在经纪业务事业部指导下开展港股通业务投资者教育工作，定期或不定期向经纪业务事业部汇
报营业部港股通投资者教育工作的进展情况。 第七条开展港股通业务营业部需设立培训师，由营业部投顾、客服人员担任，具体负责营业部投资者教育工作的推广和落实。每营业部培训师不少于2名。 第二章港股通业务投资者教育工作的主要内容 第八条港股通投资者教育工作内容包括但不限于： 了解客户资信状况、交易习惯、投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，对从事港股通的客户进行适当性管理； 对已申请登记港股通业务客户以及符合准入条件并拟开通港股通业务的客户进行风险揭示、合同重要条款的讲解； 做好沪港股票交易规则差异比较，港股通交易规则解读，港股投资策略介绍等内容； 港股通业务公告、公示； 按约定方式通知客户； 对监管关注账户由港股通培训讲师进行重点教育； 讲解投资者的权利、义务； 公告投资者投诉受理的方式和途径； 接受客户咨询； 适合港股通投资者教育的其他内容。 第三章港股通业务投资者教育的形式第九条公司港股通业务投资者教育采用丰富多样的形
华泰证字〔2014〕931号 关于印发《华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法》等制度的通知 各部门、各分公司、各营业部： 为规范港股通业务，防范业务风险，公司制定了《华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法》及相关制度（详见附件1-6）。现予印发，请遵照执行。 针对港股通业务的投诉处理，请遵照《华泰证券股份有限公司客户投诉处理制度（2014年修订）》（华泰证字〔2014〕567号）执行。关于港股通业务的回访管理，请遵照《华泰证券股份有限公司客户回访工作制度（2014年修订）》（华泰证理字〔2014〕6号）执行。
针对客户开通港股通权限的默认交易佣金率设定，公司按照客户沪市A股证券网上交易佣金标准收取港股通交易佣金（不包括公司代扣税费）。公司柜台系统内将客户沪市A股证券网上交易净佣金率同步为客户港股通交易的净佣金率，客户按照联交所市场收费标准交纳的交易费、交易系统使用费、过户费和税费等作为公司代扣项目，不含在内。具体税费详见附件7。 客户后期申请港股通佣金率调整需由营业部通过CRM系统-服务订购-费率-华泰港股通费用类型（净佣金率）进行单独设置。客户后期申请调整CRM服务套餐及港股通佣金率（含A股和传统封闭式基金）时，营业部需注意港股通佣金率是单独的品种，需要分别作调整操作。 特此通知。 附件：1.华泰证券股份有限公司港股通经纪业务管理办法 2.华泰证券股份有限公司港股通业务投资者适当性 管理办法 3.华泰证券股份有限公司港股通业务投资者教育 管理办法 4.华泰证券股份有限公司港股通业务登记结算管理 办法 5.华泰证券股份有限公司港股通业务合规与风险 管理办法
玖玖美食-乌兰察布美食网 玖玖美食目前是全国最专注的一家美食网络平台，是为消费者、商家全方的得服务平台。 乌兰察布市的经济总体持续发展，将带动餐饮业的持续繁荣。大市场容量下的超过千家餐饮企业正面临越来越激烈的竞争、甚至重组洗牌。原因包括：模式同质化，服务滞后，质量参差不齐。餐饮企业如何在复杂的市场环境下，寻求一条可持续发展之路？“酒香不怕巷子深”的观念早已陈腐，危机意识、主动营销在当下更值得推崇。除了加强内部系统的建设，从对外推广的角度分析，餐饮企业必须在切合自身实际的营销策略指导下，借助最有效的渠道和采用最实用的传播方式将自身的优势植于消费者的脑中。玖玖美食力图为广大的餐饮企业提供一个经济、实效的推广平台，助力企业获得更好的发展。 玖玖美食网站现分布（找美食、找优惠、订外卖、找活动、美食学堂。）五大板块。为餐饮美食企业提供定制式多元化的推广方案。 方案内容： 1、找美食：展示店家详细信息包括电话、地址、营业时间、主营、店面所有环境展示（单独介绍大厅、每个雅间及厨房等详细环境图、配置等），所有菜品展示以及每款菜品的价格及详细图文介绍。用户可进入网店内浏览到饭店的详细信息，未到店如到店一样了解。亦可先搜索菜品，再由菜品进入网店。网店可长期可积累用户口碑。 2、优惠券：玖玖美食的团购模式（社交化团购），为商家制作电子优惠券（打折、特价套餐及返还减免等模式均可），客户凭电子优惠
券到店享受优惠，到店直接给商家付现金、无需在线支付，网站不滞押商家资金、也不提成。拥有优惠的用户可直接将优惠券分享给亲戚朋友，朋友持券到店亦可享受优惠，起到很好的扩散作用。 3、订外卖：客户可在此专区叫外卖，商家根据店内实际情况（受众人群及配送能力）决定此业务。 4、找活动：商家店内活动的发布专区，可将店内活动详细图文介绍，用以可查看、可分享。 5、美食学堂：餐饮文化、美食菜谱、饮食健康等内容发布。商家可由大厨推荐本店特色菜做法、营养价值等内容，也可由服务经理介绍餐饮文化内容。网站、微信同步发布。推荐文字内容的同时关联介绍企业以及人物，起到双推的作用，长期起到品质及服务的推广，从而提高商家的品牌认知度。 玖玖美食-乌兰察布美食网：专注美食、用户至上。
港股通业务知识水平测试问卷 一、港股通交易的规则及流程（每题1分） 1、（单选）港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。（） A、正确 B、错误 2、（单选）试点初期，个人投资者参与港股通股票交易证券账户和资金账户资产合计不低于（）万元人民币，且具有上海A股证券账户。 A、10 B、20 C、40 D、50 3、（单选）境内投资者买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。 A、人民币、人民币 B、人民币、港币 C、港币、人民币
D、港币、港币 4、（单选）港股持续交易时段内，若当日交易额度余额用尽时，上交所将暂停接收买单直至当日闭市，但投资者仍可以卖出。 A、正确 B、错误 5、（单选）在试点阶段，全市场港股通的每日额度为（）亿元人民币，总额度为（）亿元人民币。 A、105，3000 B、130，2500 C、105，2500 D、130、3000 6、（单选）在试点阶段，港股通投资者在早市阶段（9：00-9：15）仅可申报“竞价现价盘”，持续交易阶段（9：30-12：00，13：00-16：00）仅可以输入“增强限价盘”。 A、正确 B、错误 7、（单选）参与港股通交易的内地投资者，如果T日卖出港股股票，T+2日资金可以在账户内查询并购买沪深交易所的股票，T+3日资金可取（）。
A、正确 B、错误 （单选）在香港市场，股票交易是T+2交收的，如果T日为恒生银行（00011）8、 派发权益的股权登记日，投资者T日买入（00011），则可享有派发的权益（）。 A、正确 B、错误 9、（单选）试点初期，港股通业务不可以做融资融券（）。 A、正确 B、错误 10、在香港市场，每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定，可以是每手20股、100股或1000股不等。内地投资者只能进行整手申报，对于碎股，只能卖出，不能买入（）。 A、正确 B、错误 二、港股通规则差异及投资风险（每题1分） 1、（单选）港股交易是T+0交易，投资者当日买入港股，当日可以卖出（）。 A、正确 B、错误
港股通业务知识测试 尊敬的投资者： 为了帮助您做好参与港股通业务的准备，您可以通过我公司为您提供的港股通业务知识测试，对您就港股通业务基础知识、内地与香港两地交易机制差异的掌握情况予以了解。 测试题： 1、港股通与港股交易机制相同，实行的是0回转交易制度。【判断】（） 2、一般正常情况下，港股通交易的证券、资金交收日为2日。【判断】（） 3、港股通交易参照A股规则，设涨跌幅限制。【判断】（） 4、对港股通投资者而言，现金红利的实际到账日将晚于香港投资者。【判断】（） 5、港股通投资者因港股通股票权益分派、转换或被上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。【判断】（） 6、港股通交易实施每日额度控制，深港通下的港股通和沪港通下的港股通每日额度分别为（）。【单选】 A、上海市场105亿元人民币；深圳市场 105亿元人民币 B、上海市场100亿元人民币；深圳市场 105亿元人民币 C、上海市场105亿元人民币；深圳市场 100亿元人民币 D、上海市场100亿元人民币；深圳市场 100亿元人民币
7、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。【单选】 A、人民币美元 B、美元人民币 C、人民币港币 D、港币人民币 8、内地投资者通过港股通在T日卖出港股的资金，T日可买入（）。【单选】 A、港股和A股 B、仅港股 C、仅A股 D、仅深圳B股 9、港股通交易日的持续交易时段安排为（）。【单选】 A、上午9:00-11:30，下午13:00-15:00 B、上午9:30-11:30，下午13:00-15:00 C、上午9:00-12:00，下午13:00-16:00 D、上午9:30-12:00，下午13:00-16:00 10、港股通交易机制基本遵循香港市场，交易时段分为（）【单选】 A、持续交易时段、收市竞价交易时段 B、开市时段、持续交易时段 C、开市时段、收市竞价交易时段 D、开市时段、持续交易时段、收市竞价交易时段 11、在开市前时段中的“输入买卖盘时段”，港股通投资者仅能够通过（）申报，并可撤销订单。在持续交易时段，港股通投资者可以使用过的申报类型为（）【单选】 A、竞价盘、限价盘 B、竞价限价盘、增强限价盘
港股通知识点、港股通开通测评题及答案（全） 一、港股通交易小常识 1.投资者参与“港股通”业务需满足哪些条件？ 机构投资者 账户资料完整，营业执照等文件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三方存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）。 个人投资者 1、证券账户和资金账户资产合计不低于50万元人民币。（包含客户名下的客户交易结算资金、股票、基金份额、场内集合理财产品，包含融资融券账户内的扣除负债部分的客户净资产）； 2、账户资料完整，身份证明文件有效，上海证券账户指定在我公司，已办理第三方存管结算账户，属公司规范账户（账户标识为93或以上）； 3、评分人员签章的《投资者港股通知识测试》（测试得分等于或高于80分）； 4、签署港股通委托协议、签订风险提示文件、佣金确认表、投资者教育记录表； 5、有效风险承受能力评估测评等级必须为稳健型（含）以上。 6、查询客户是否属于全国法院失信被执行人名单进行诚信评估。全国法院失信被执行人名单查询平台为https://www.doczj.com/doc/709411404.html,/。 客户账户要求： 1、申请开通沪市港股通权限，要求上海证券账户已指定在我公司。 2、申请开通深市港股通权限，要求深圳证券账户托管在我公司。 3、由于沪市港股通业务开展先于深市港股通业务，对于已有沪市港股通交易权限的客户，在申请开通深市港股通交易权限时，需按流程重新审核资质开通； 2.“港股通”股票的交易时间？ 交易日的9:00至9:30为开市前时段（集合竞价）；9:30至12:00及13:00至16:00为持续交易时段（连续竞价）；16:00-16:10为收市竞价交易时段。 其中： 开市前时段（9:00至9:30） 1、9：00-9：15（输入买卖盘时段） 投资者可通过竞价限价盘申报，并可以取消。 2、9：15-9：20（对盘前时段） 因此时段只接受竞价盘，所以港股通投资者不可以下单或取消订单。 3、9：20-9：28（对盘时段） 投资者不得输入、修改、取消买卖盘。 已经存在的买卖盘会以买卖盘类别(以竞价盘为先)、价格及时间等优先次序对盘； 在此时段确定每一只证券的最终参考平衡价格（即开盘价）。 4、9：28-9：30（暂停阶段） 投资者不得输入、修改、取消买卖盘。 持续交易时段（9:30至12:00、13:00至16:00） 1、9：30-12：00（早市） 投资者可通过增强限价盘在该时段申报或取消交易，但不得修改订单。 2、12：00-13：00（延续早市）
公司简介范文及工作情况汇报 局（分公司）简介及工作情况汇报 XXXXX局（分公司）成立于1991年10月，现有干部职工79人，其中党员43人，占总人数的54%。内设四个科室，二级部门有卷烟物流配送站，主要承担辖区内卷烟营销服务及烟草制品管理工作。近年来，在XX市委、市政府、XX市烟草专卖局（公司）的正确领导下，以科学发展观为指导，努力践行“国家利益至上、消费者利益至上”的行业价值观，认真履行《烟草专卖法》赋予的职责，不断强化内部监管和市场监管，推进零售点合理布局和证件管理，提升营销服务质量，坚持守土有责，持续保持打假高压态势，为净化本辖区卷烟市场环境和为零售户创造良好的经营环境起到了积极的作用。 我局（分公司）切实加强领导班子思想建设、作风建设和廉政建设，提高领导班子的整体素质和领导能力，形成了同心同德、共谋发展的坚强领导集体，有力促进了局（分公司）各项工作的顺利完成。领导班子成员多次到卷烟零售户开展调研，针对客户服务、卷烟销售、品牌培育等工作情况开展调研，听取了卷烟零售户对我们工作的意见及建议，并指导了客户经理纠正了工作中存在的问题；班子成员严格执行中央“八项规定”，严控费用开支，厉行勤俭节约，按照
规定执行公务接待，一切公务接待均安排在职工食堂；精简会议、改进会风，除每月办公会固定组织召开，其他工作会议能合并召开的合并召开，并尽量缩短会议时间；班子成员严格按照公务用车规定，领导班子用车由局（分公司）固定车号、统一调度，不使用公车上下班和办理与工作无关的事务；积极开展机关办公用房清理工作，按照上级要求科级干部使用面积每人9平米，科级以下6平米，班子率先垂范，各部门积极整改，在10月30日已全部整改完毕，全局形成了一派清风正气的和谐局面。 我局（分公司）紧紧围绕“卷烟上水平，税利保增长”的工作目标，狠抓卷烟销售，经济效益不断提高。2002年通过行业内部改革，加强了客户服务、经营管理和市场管理，企业经济效益不断提升，企业实现跨越式的发展。2009年至XXXX年分别上缴税费4699万、5095万、6606万、6557万。XXXX年1-10月上缴税费5353万。上缴税费多年来一直排在地方的首位。2009年至XXXX年10月，共查获制假YJ14卷烟机和YJ23接嘴机一套，案值达到20多万元的无证运输案件一宗，捣毁非法包装烟丝窝点3个，查获各类违法卷烟万支，其中假冒伪劣卷烟万支，查获烟丝共公斤。 我们依照“心系零售顾客、服务千家万户、满意创造价值”的经营理念，大力开展各种形式的便民利民活动，为零售户提供免费办证服务，规定稽查员主动上门收集办证资料
港股通测试题附详细解析答案 一、单选题 投资者参与港股通交易的条件 1.香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币_____ 万元的个人投资者。 A.10 B.30 C.50 D.100 答案：C 解析：个人投资者参与港股通需满足以下条件：(1)证券账户及资金账户内的资产合计不低于人民币50万元，其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券资产;(2)通过证券公司评估，满足知识水平、风险承受能力和诚信状况等方面的要求;(3)不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。 符合上述适当性条件的个人投资者，还需签署风险揭示书，并且与证券公司签署委托协议后方可参与。 2. 在港股通业务方案中，设立了投资者的准入门槛，投资者可以是( ) A 机构投资者 B 个人投资者或机构投资者
C 个人投资者 D 以上均不可以 答案：B 解析：参与港股通的境内投资者限于机构投资者和满足港股通适当性要求的个人投资者。 投资者参与港股通交易应该注意的特别事项：交易日和交易时间、交易方式和订单类型、订单更改、回转交易、交易信息。 3. 港股通开市前时段为( ) A. 上午9：15-9：25 B. 上午9：00-9：30 C. 上午9：00-9：15 D. 上午9：20-9：28 答案：B 解析：投资者买卖港股通股票的交易时间应遵守联交所规定，即交易日的9:00至9:30为开市前时段(集合竞价)，其中9:00至9:15接受竞价限价盘申报;9:30至12:00及13:00至16:00为持续交易时段(连续竞价)，接受增强限价盘申报，16:00-16:10为收市竞价交易时段(于16:08-16:10之间随机收市)，16:01开始接受竞价限价盘申报。
国盛证券港股通业务投资者培训测试卷(A卷) （本卷仅限于投资者培训测试使用，不作为业务开展依据，投资者请在完成 营业部培训后独立完成本试卷） 参测者姓名：资金账号： 联系方式：电子邮箱： 总分100分，经测试，您得分是：评卷人： 一、填空题（每题3分，共30分） 1、对于曾被纳入港股通股票，后不再符合条件的股票，将被港股通标的范围。 2、指数成份股之外的H股要调增为港股通标的时，其在上交所上市A股须满个交易日。 3、投资者准入条件中，个人投资者证券和资金账户余额合计不低于万元人民币。 4、港股通的证券代码采用标的证券在香港市场的位证券代码进行申报。 5、只有当两地市场都可进行正常交易和的交易日，才被定为“港股通”交易日。 6、在圣诞前夕(12.24)、新年前夕(12.31)或农历新年前夕，香港市场将仅有交易。 7、香港市场对不同价位的股票，最小的价格变动单位也不同。如：价格范围在0.50至10.00的，其最小价格适变动价位为。 8、港股通标的股票有最大申报限制，每个买卖盘手数上限为手。 9、港股通有申报价格控制，其买卖盘价不得超过当时按盘价倍或以上，以防止键入错误小数位。 10、根据沪股持股比例限制，单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的 %。 二、单选题（每题2分，共20分） 1、假设，9月8日、9月9日为中秋节放假，9月5日（星期五）沪、港两地均为正常交易日，则9月5日港股通为（） A、交易日 B、非交易日 C、半日市 D、临时停市 2、港股通每日额度为( )亿人民币。 A、100 B、105 C、2500 D、200
3、港股通业务的公司行为由( )负责处理，负责代理内地投资者参加联交所上市公司投票事宜。 A、上海证券交易所 B、证券公司 C、中国投保公司 D、中国结算 4、当港股通股票价格范围在20.00至100.00时，其最小价格变动单位( )。 A、0.1 B、0.02 C、0.01 D、0.05 5、除开市价的报价，买(卖)盘价一般不可低(高)于当时买(卖)盘价( )个价位。 A、12 B、24、 C、14 D、26 6、港股通上午持续交易时段为( ) A、9：00-11：30 B、9：30-11：30 C、9：00-12：00 D、9：30-12：00 7、洪股市场，每个价格轮候队伍的买卖盘上限为( )个。 A、10000 B、15000 C、20000 D、3000 8、港股市场每只上市证券的买卖单位由( )决定。 A、香港联交所 B、香港结算 C、发行人自行 D、香港证监会 8、香港证券市场，上市公司的股东名册在_____登记。 A、香港结算； B、香港中央登记机构； C、香港过户登记处； D、香港联合交易所。 9、港股通业务中，投资者账户港股的持仓余额可分为( ) A、可交易数量和日终持有余额； B、未完成交收数量； C、冻结数量； D、以上都是。 10、投资者在本公司开通港股通业务，可以办理开通的三方存管银行有( )。 A、工商银行、中国银行、建设银行、农业银行、招商银行或交通银行； B、中信银行、光大银行、兴业银行或浦发银行； C、广发银行、华夏银行、民生银行、北京银行或平安银行； D、以上都可以。 三、多选题（每题4分，共40分） 1、港股通试点期间，标的的选择标准( )。
1、中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会发布联合公告，原则批准上海证券交易所、香港联合交易所有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、香港中央结算有限公司开展沪港股票市场交易互联互通机制试点。发布联合公告的时间是（） A、2014-4-10 2、港股通指内地投资者委托（），经由上交所证券交易服务公司（即上交所SPV），向联交所进行申报，在一定额度内买卖规定范围内的联交所上市的股票 B、内地证券公司 3、以下对港股通交易日描述正确是（）。 C、两地均为交易日且能够满足港股通结算安排时，才定为“港股通”交易日 4、港股通试点期间标的证券选择标准（）B、股票现货 5、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以哪种货币进行报价？C、港币 6、港股通标的证券采用（）位证券代码进行申报B、5 7、开市前时段，港股通投资者在哪个时段可以通过竞价限价盘申报,并可以取消。A、9:00-9:15 8、持续交易时段港股通投资者可以进行哪类订单的申报B、增强限价盘 9、港股通交易支持（）回转交易?D、T+0 10、以下哪种说法是错误的？ B、对于A+H，因股价敏感信息未披露导致的盘中停牌，两所根据两地市场的情况各自决定是否停牌 11、港股通标的证券当市价为15元时，最小申报价格适用的价位为（）C、0.02 12、港股通申报最大限制，每个买卖盘手数上限为（）手B、3000 13、港股通总额度（ )亿元C、2500 14、港股通每日额度（）亿元B、105 15、两地交易所初步考虑免费互换( )档行情（最优买卖盘）行情，覆盖港股通股票范围（含可买卖证券和可卖证券）。 A、1 16、上交所网站港股通专栏，不披露以下哪些信息? B、港股通标的证券上市公司公告信息 17、上海证券账户类型中以下哪类账户不能参与港股通交易?C、以E开头的上海账户 18、港股通业务，投资者是以哪类货币进行交收支付?B、人民币 19、在港股通业务中，以下哪个交易规则不适用？A、更改订单 20、港股通标的不符合调减的情形的？ D、不属于香港证券市场恒生综合大型股指数，同时在上交所上市A股的H股其相应的A股退市 21、以下关于港股通市场参与者权限不正确的是（） C、市场参与者的PBU代码只可以复用A股市场PBU代码 22、港股通标的申报单位，关于每手对应股数正确的说法是（） D、根据不同标的，每手对应的股数不同 23、关于港股通业务网络投票申报正确的说法（） A、投资者对议案的表决意愿是部分股数“同意”、部分股数“反对”和部分股数“弃权”。 24、营业部参与港股通业务每家营业部至少指定（）人负责开展本营业部港股通投资者培训和日常咨询工作。B、2 25、港股通交收时使用的结算汇率是（）为标准进行交收？B、T日日终发布的汇率 26、以下关于每日额度管理，属于错误描述（） A、总额度余额少于一个每日额度时，上交所SPV将于当日暂停接收新的买单。 27、投资者通过港股通业务持有H股，其在港股上市公司股东名册登记的名义持有人为（）C、香港结算代理人 28、港股通业务交收日为（）日C、T+2 29、港股通试点初期，由于八号及以上台风和黑雨警告等恶劣天气情况下，早于开市前时段发出警报，以下交易安排错误的是（）。 B、7:00至9:00解除，开市前时段将被取消，警报后的整点或30分钟开始交易。 30、香港市场公司收购不含( )D、集中竞价收购 31、以下哪些业务是由上交所SPV完成？ A、开市前，上交所SPV将中登公司发布的当日参考汇率发送给上交所会员。C、上交所SPV将当日额度余额定时发送给上交所会员 D、上交所SPV对买入订单进行实时额度和前端控制 E、闭市后，上交所SPV将当日成交文件发送给中国结算 32、港股通的标的包括哪些？A、恒生综合大型股指数成分股C、恒生综合中型股指数成分股D、上证A+H的H股，不含警示板 33、港股通标的调增的情形包括哪些？ A、成为香港证券市场恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数成份股，且原不属于A+H股的H股 B、指数成份股之外的H股，在上交所上市A股满10个交易日后 C、已在上交所上市A股的H股上市在稳定期后 D、同时在上交所上市A股的H股上市在满足两地的稳定期后
港股通业务知识测试题 （本卷满分为100分，测试时间为60分钟） 姓名：客户号：总分： 单选题【共20道题，每题5分，共计100分】 单选题 1、港股每个买卖盘的最大手数为（A）。 A 3000手 B 10000手 C 5000手 2、港股实行的是（C）的交易制度。 A T+1 B T+2 C T+0 3、港股实行的是（B）的交收制度。 A T+1 B T+2 C T+0 4、港股每日的最大涨跌幅度为（C）。 A 10% B 20% C 不设涨跌幅限制 5、内地投资者通过港沪通进行港股交易时，在其证券账户内使用的货币为 （B）。 A 港币 B 人民币 C 美元 6、港股交易时交易单位为每手（D）股。 A.100股 B.500股 C.1000股 D.由各发行人自行决定 7、港股上市公司公告可通过（A）查询： a 披露易 b 公司易 c 信息易 d 公告易 8、交易结算活动遵守（ A ）的规定及业务规则
A．交易结算发生地市场 B．交易结算上市地市场 C．交易结算异地市场D．交易结算地两市场 9.投资者适当性制度对个人投资者进去门槛的要求：（a） A．不低于50万资产 B．不低于60万资产 C．不低于70万资产 D．不低于80万资产 10、以下哪种情况满足“港股通”交易日：（C） A、内地交易日 B、香港交易日 C、两地交易日，且满足沪港通交收 D、两地交易日，不满足沪港通交收 二、判断 1、境内投资者通过港股通买卖港股，以港币报价和交收。（×） 2、投资者买卖沪港通股票只能采用限价委托，暂不支持市价委托。（√） 3、港股通实行客户交易结算资金第三方存管制度，参照A股交易相关规定和执行。（√） 4、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市的证券，可以通过港股通买入、卖出。（×） 5、上交所会员应当与参与港股通的客户签订委托协议，约定双方的权利和义务，并且会员与客户签订委托协议前，应当向客户充分揭示港股通股票交易风险，并于客户签订风险揭示书。（√） 6、某客户通过港股通买入股票，其买入应付款=（成交金额+印花税+交易征费+交易费+交易系统使用费+股份交收费+佣金）*日间换汇汇率（√） 7、客户T日转户转入某证券部，如果客户持有港股通的股票，账户内资金为0，在无任何操作的情况下，T+1日清算后，账户可能会出现透支情况。（√） 8、假设股票T+2日为分红登记日，客户T日买入，T+1日卖出，仍然享受分红权。（√）
港股通业务介绍 一、港股通含义 港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司（即上交所SPV）向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联交所上市的股票。 二、港股通制度要点 1、投资者适当性：机构投资者和不低于50万元资产的个人投资者。 2、交易条件：签订港股通证券交易委托协议、签署风险揭示书、通过业务知识测试等；若已有沪 市人民币普通股账户，无需另行开立股票账户。 3、标的股票：恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数的成份股和A+H股公司的H股。 4、额度管理：港股通总额度为2500亿人民币，每日额度为105亿人民币。 三、港股通交易规则要点 要点交易规则 股票代码5位，如：腾讯控股00700 涨跌幅无涨跌幅限制 回转交易允许日内回转交易，即T+0交易，当日买入股票，当日可再卖出；当日卖出港股资金当日即可买入港股，但T+2日起才可买入A股。 交收制度T+2交收，如：周一卖出股票，资金周四可取（周一至周四均为港股通交易日） 交易币种以港币报价、人民币交收，盘中按参考汇率冻结/解冻资金，日终按当日结算汇率进行资金交收 交易日内地休市日及其前两个交易日、港股休市日为港股通非交易日，如：2014年1月1日周三元旦休假，则周三及前两交易日周一、周二均为港股通非交易日，详见交易软件“休市日历”。 交易时段9:00-9:15 开始前时段，可做竞价限价盘申报（需输入指定价格、不可市价申报） 9:30-12:00、 13:00-16:00 持续交易时段，可做增强限价盘申报（指定申报价格要在对手盘最优十档内， 最优十档即时成交，剩余按输入价格转限价盘），如：卖单十档价格分别为10、 10.02、10.4、10.06……10.16、10.18，每个价位卖盘数量均为100股，增强限 价盘买入申报价格必须在10元至10.18港元的区间内。若投资者以10.06港元 买入700股，则会成交400股，剩余300股以10.06港元转限价委托 12:30-13:00 取消交易时段，可撤销已申报未成交订单 撮合配对价格优先、时间优先，集合竞价阶段竞价盘比竞价限价盘优先 申报价差不同价位股票，最小价格变动单位不同，详见交易软件个股行情中的“价差” 交易单位各股票不同，如：500股/手、1000股/手等，详见交易软件个股行情中的“单位”申报上限3000手，同时受总额度、每日额度控制 有效申报价格①买（卖）盘价不得超过当时按盘价9倍或以上 ②除开市价报价，买（卖）盘价一般不低（高）于当时卖（买）盘价24个价位 碎股买卖价格通常有折让，仅可做卖出申报，委托类型选择“零股盘” 交易收费印花税（双边0.1%）、交易费、交易征费、股份交收费（前三者合计双边0.01％）、交易系统使用费（双边每笔交易0.5港币）、证券组合费（根据市值每个自然日收取）、佣金等
1."沪港通"业务试点初期，"港股通"的可投资股票标的范围是? 1) A.港交所恒生综合大型股指数 2) B.恒生综合中型股指数的成份股 3) C.同时在港交所、上交所上市的Ａ＋Ｈ股公司股票 4) D.同时在港交所、上交所深交所上市的Ａ＋Ｈ股公司股票 2.沪港通在结算交收方面的几个主体? 1) A.中国结算作为港股通股票的名义持有人 2) B.香港结算履行港股通交易的清算交收责任 3) C.中国结算进而与其结算参与人就港股通交易进行清算交收 4) D.结算参与人负责办理自身与客户之间的清算交收 3.港股通股票的买卖盘报价规则及价位表是怎样的？ 1) A.每个交易日首个输入交易系统的买盘和卖盘，是受一套开市报价规则所监管的。 2) B.按照此规则，开市前时段内做出的开始报价不得偏离上个交易日的收市价（如有）的9倍或以上，也不得低于上个交易日的收市价（如有）九分之一或以下。 3) C.在持续交易时段，如果首个挂牌是买盘，那么其价格必须高于或者等于上个交易日收市价下24个价位的价格。 4) D.如果首个挂盘为卖盘，那么其价格必须低于或者等于上个交易日收市价格之上24个价位的价格且每个买卖盘不得超过3,000手股份。 4.沪港通业务有哪些主要特点？ 1) A.充分借鉴了市场互联互通的国际经验，采用较为成熟的订单路由技术和跨境结算安排，为投资者提供便捷、高效的证券交易服务； 2) B.双向开放，内地投资者可以通过港股通买卖规定范围内联交所上市的股票，同时，香港投资者也可以通过沪股通买卖规定范围内上交所上市的股票； 3) C.对投资者双向采用人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，以人民币交收，香港投资者买卖沪股通股票，以人民币报价和交易； 4) D.在试点初期实行额度控制，即内地投资者买入港股通股票有总额度和每日额度限制，香港投资者买入沪股通股票有总额度和每日额度限制；
港股通业务知识测试-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN
1."沪港通"业务试点初期，"港股通"的可投资股票标的范围是 1) A.港交所恒生综合大型股指数 2) B.恒生综合中型股指数的成份股 3) C.同时在港交所、上交所上市的Ａ＋Ｈ股公司股票 4) D.同时在港交所、上交所深交所上市的Ａ＋Ｈ股公司股票 2.沪港通在结算交收方面的几个主体 1) A.中国结算作为港股通股票的名义持有人 2) B.香港结算履行港股通交易的清算交收责任 3) C.中国结算进而与其结算参与人就港股通交易进行清算交收 4) D.结算参与人负责办理自身与客户之间的清算交收 3.港股通股票的买卖盘报价规则及价位表是怎样的 1) A.每个交易日首个输入交易系统的买盘和卖盘，是受一套开市报价规则所监管的。 2) B.按照此规则，开市前时段内做出的开始报价不得偏离上个交易日的收市价（如有）的9倍或以上，也不得低于上个交易日的收市价（如有）九分之一或以下。 3) C.在持续交易时段，如果首个挂牌是买盘，那么其价格必须高于或者等于上个交易日收市价下24个价位的价格。 4) D.如果首个挂盘为卖盘，那么其价格必须低于或者等于上个交易日收市价格之上24个价位的价格且每个买卖盘不得超过3,000手股份。 4.沪港通业务有哪些主要特点 1) A.充分借鉴了市场互联互通的国际经验，采用较为成熟的订单路由技术和跨境结算安排，为投资者提供便捷、高效的证券交易服务； 2) B.双向开放，内地投资者可以通过港股通买卖规定范围内联交所上市的股票，同时，香港投资者也可以通过沪股通买卖规定范围内上交所上市的股票； 3) C.对投资者双向采用人民币交收，即内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，以人民币交收，香港投资者买卖沪股通股票，以人民币报价和交易； 4) D.在试点初期实行额度控制，即内地投资者买入港股通股票有总额度和每日额度限制，香港投资者买入沪股通股票有总额度和每日额度限制；
15-02 港股通公司行为申报流程 一、版本信息 V2.0.2 修改日期：2019.02 二、业务简述 2.1 港股通公司行为申报由港股通投票申报、公司收购业务申报、公司供股申报、公开招股申报以及红利选择权申报五部分组成。 2.2 已开通港股通交易权限且在申报起始日持有对应标的股票的个人（机构）投资者即可通过营业部柜台委托或网上交易参与对应公司行为申报。 三、操作平台 统一账户平台 四、使用表格、协议、凭证 4.1 《渤海证券港股通业务委托申请表（个人）》，《渤海证券港股通业务委托申请表（机构）》。 五、权限管理 5.1 操作柜员：柜台业务岗、公司行为信息管理岗 5.2 赋权级别：总部赋权 六、港股通公司行为申报流程 6.1公司行为信息搜集及推送 公司行为信息管理岗每天早上9点前从柜台导出本公司客户持有的港股通股票清单，通过联交所披露易网站查询清单中股票是否有重大公司行为信息，如属于的送股、收购、红利、投票等行为。整理并汇总相关信息后，每天上午11点前通过短信、邮件等方式送达持有该股的投资者。 6.2 客户身份识别及资质审验 6.2.1 按照客户身份识别的要求实施，柜台业务岗通过金证集中柜台查询客户是否已经开通沪港通交易权限，名下是否持有与所要申报的公司行为相对应的标的股票。 6.2.2 柜台业务岗在客户通过资质审核后，指导客户填写《渤海证券港股通业务委托申请表》区分个人和机构，填写内容：客户基本信息、证券名称、证券代码、申报数量、证券账户。 6.3 港股通投票申报 柜台业务岗操作菜单：“账户管理--港股通业务--港股通投票申报”为符合申报投票条件的客户进行柜台申报。 6.3.1 对于系统内客户，柜台业务岗输入客户代码点击查询按钮，选择交易账户、清算编号、填写证券代码、ISIN代码、公告编号、议室编号、赞成票数、反对票数、弃权票数，点击申报按钮。 6.3.2 对于系统外客户，柜台业务岗手工录入交易账号、选择清算编号、填写证券代码、ISIN代码、公告编号、议室编号、赞成票数、反对票数、弃权票数，点击申报按钮。 6.3.3 港股通投票业务申报查询 柜台业务岗通过统一账户平台菜单：“账户管理--港股通登记业务查询--港股通投票业务申报查询”，来查询中国结算返回的客户投票结果是否处理成功。 6.4 港股通公司行为申报 柜台业务岗操作菜单：“账户管理--港股通业务--港股通公司行为申报”为符合申报公司行为条件的客户进行柜台申报。