第五章建设工程招标投标管理 5 . 1 建设工程招标投标综述建设工程招标投标是在市场经济条件下进行工程建设的一种竞争形式和交易方式，是引入竞争机制订合同（契约）的一种法律形式。具体来说，它是指招标人对拟建工程项目的各类业务，事先公布选择分派的条件和要求，招引他人承接，若干或众多投标人做出愿意参加业务承接竞争的意向表示，招标人按照规定的程序和办法选择中标承建商的活动。拟建工程项目是指各类新建、改建、扩建、迁建和恢复建设的房屋建筑、土木工程建造、设备安装、管线敷设、装饰装修等建设项目。各类业务是指工程的勘察设计、施工、监理等。5 . 1 . 1 建设工程招标投标程序建设工程招标投标程序，是指建设工程招标投标活动按照一定的时间、空间顺序运作的次序、步骤、方式。它始于发布招标公告或发出投标邀清书，终于发出中标通知书，其间大致经历了招标、投标、评标、定标等几个主要阶段。从招标人和投标人两个不同的角度来考察，可以更清晰地把握建设工程招标投标的全过程。以招标人和其代理人为主进行的有关招标的活动程序，可称为招标程序；以投标人和其代理人为主进行的有关投标的活动程序，则可称为投标程序。两者的有机结合，构成了完整的招标投标程序。1 ．招标程序( l ）设立招标组织或委托招标代理人，必须具备相应资质。( 2 ）向建设主管部门办理招标备案手续，申报招标有关文件。( 3 ）编制标底文件（不是必编）和招标文件（必编）。( 4 ）发布招标公告或投标邀请书。( 5 ）审查投标人的投标资格。如合格的投标人数量过多，则抽签决定入围投标人。( 6 ）发放招标文件和有关资料，收取投标保证金。( 7 ）组织投标人踏勘施工现场，对招标文件和有关资料的问题答疑。( 8 ）召开开标会议，组建评标组织评标。( 9 ）择优定标，宣布定标结果，发出中标通知书。( 10 ）与中标人签订承建合同。88
2 ．投标程序( 1 ）向招标人或招标代理人报名，提交要求的文件资料，接受资格审查，参加入围抽签。( 2 ）入围后购领招标文件和有关资料，缴纳投标保证金。(
3 ）组建投标班子或委托投标代理人，研究招标文件和有关资料。(
4 ）参加现场踏勘和投标预备会，问询相关问题。(
5 ）编制、审定投标文件，按时递交。(
6 ）出席开标会议，参加评标期间的澄清会商。(
7 ）接受中标通知书，签订合同，提供履约担保，办理公证手续，分送合同副本给有关部门。5 . LZ 建设工程招标投标分类1 ．按照工程建设程序分类按照工程建设程序，可以将建设工程招标投标分为建设项目可行性研究招标投标、工程勘察设计招标投标、材料设备采购招标投标、施工招标投标。建设项目可行性研究招标投标，是指对建设项目的可行性研究任务进行的招标投标。中标的承包方要根据中标的条件和要求，向发包方提供可行性研究报告，并对其负责。承包方提供的可行性研究报告，应获得发包方的认可。工程勘察设计招标投标，是指对工程建设工项目的勘察设计任务进行的招标投标。中标的承包方要根据中标的条件和要求，向发包方提供勘察设计成果，并对其负责。材料设备采购招标投标，是指对建设项目所需的建筑材料和设备（如电梯、锅炉、空调等）采购任务进行的招标投标。施工招标投标，是指对建设工程项目的施工任务进行的招标投标。中标的承包商必须根据中标的条件和要求提供建筑产品。2 ，按照行业或专业分类按照行业或专业，可以将建设工程招标投标分为土木工程招标投标、勘察设计招标投标、货物采购招标投标、安装工程招标投标、建筑装饰装修招标投标、生产工艺技术转让招标投标、工程咨询和建设监理招标投标。土木工程招标投标，是指对建设项目中的土木工程任务进行的招标投标。勘察设计招标投标，是指对建设项目的勘察设计任务进行的招标投标。货物采购招标投标，是指对建设项目所需的建筑材料和设备采购任务进行的招标投标。安装工程招标投标，是指对建设项目的设备安装任务进行的招标投标。建筑装饰装修招标投标，是指对建设项目的建筑装饰装修任务进行的招标投标。生产工艺技术转让招标投标，是指对建设工程生产工艺技术转让进行的招标投标。工程咨询和建设监理招标投标，是指对工程咨询和建设监理任务进行的招标投标。3 ．按照工程建设项目的构成分类按照工程建设项目的构成，可以将建设工程招标投标分为全部工程招标投标、·89
单项工程招标投标、单位工程招标投标、分部工程招标投标、分项工程招标投标。全部工程招标投标，是指对一个工程建设项目（如一所学校）的全部工程进行的招标投标。单项工程招标投标，是指对一个工程建设项目（如一所学校）中所包含的若干单项工程，（如教学楼、图书馆、食堂等）进行的招标投标。单位工程招标投标，是指对一个单项工程所包含的若干单位工程（如一幢房屋）进行的招标投标。分部工程招标投标，是指对一个单位工程、楼地面工程、装饰工程等进行的招标投标。分项工程招标投标，是指对一个分部工程（土石方工程）所包含的若干分项工程（如人工挖地槽、挖地坑、回填等）进行的招标投标。4 ．按照工程发包承包的范围分类按照工程发包承包的范围，可以将建设工程招标投标分为工程总承包招标投标、工程分承包招标投标和工程专项承包招标投标。工程总承包招标投标，是指对工程建设项目的全部（即交钥匙工程）或实施阶段（勘察、设计、施工等）的全过程进行的招标投标。工程分承包招标投标，是指中标的工程总承包人作为其中标范围内的工程任务的招标人，将其中标范围内的工程任务，通过招标投标方式，分包给具有相应资质的分承包人，中标的分承包人只对招标的总承包人负责。工程专项承包招标投标，是指对某些比较复杂或专业性强、有特殊性要求的单项工程进行的招标投标。 5 ．按照工程是否具有涉外因素分类按照工程是否具有涉外因素，可以将建设工程招标投标分为国内工程招标投标和国际工程招标投标。国内工程招标投标，是指对本国没有涉外因素的建设工程进行的招标投标。国际工程招标投示，是指对有不同国家或国际组织参与的建设工程进行的招标投标。国际工程招标投标，包括本国的国际工程（习惯上称涉外工程）招标投标和国外的国际工程招标投标两个部分。国内工程招标投标和国际工程招标投标的基本原则是一致的，但在具体做法上有差异。随着社会经济的发展和国际工程交往的繁多，国内工程招标投标和国际工程招标投标在做法上的区别已越来越小。
5 . 1 , 3 建设工程招标投标的基本原则建设工程招标投标的基本原则，即进行建设工程招标投标活动的普遍的指导思想和准则。根据自2 。。o 年 1 月1 日起施行的《中华人民共和国招标投标法》，我国建设工程招标投标活动应当遵循的基本原则主要有：1 ．合法、正当原则l ）合法原则合法原则的基本要求是，建设工程招标投标当事人和中介服务机构的一切活动，必须符合法律、法规、规章和有关政策的规定。具体体现在：( 1 ）建设工程招标投标当事人的主体资格要合法。·90 ·
进行招标的单位，必须持有建设行政主管部门（建设工程招标投标管理机构）颁发的招标组织资格证书，没有招标组织资格证书的，只能委托具有相应资格的招标代理机构组织招标活动。参加投标的单位，必须具有与其投标的工程相适应的资格等级证书，并经招标单位进行资格审查，报建设工程招标投标管理机构进行资格复查。( 2 ）建设工程招标投标的依据要合法。没有合法的依据，就不能进行建设工程招标投标活动。目前在建设工程招标投标方面，我国国家和地方都已颁布r 一系列法律、法规、规章和政策性文件，这些文件就是开展建设工程招标投标工作的依据。需要指出的是，上述各种依据的效力等级和适用顺序是不一样的。从高到低依次为：全国人大及其常委会制定和批准的法律；国务院制定和批准的行政法规；省级人大及其常委会制定和批准的地方性法规；省级政府、省会市和经国务院批准的较大市政府制定的规章，以及国务院部、委和直属机构制定的规章。有法律规定的，适用法律规定；没有法律规定的，适用政策。我国的法律规定与我国缔结或参加的国际条约的规定不一致的，则适用该国际条约的规定。( 3 ）建设工程招标投标的程序要合法，即建设工程招标投标活动的实际运作，必须严格按照有关法律、法规、规章和政策性文件的规定和规范化的要求进行。当事人不能随意增加或减少招标投标过程中某些法定步骤或环节，更不能颠倒次序、超过时限、任意变通。( 4 ）对建设工程招标投标活动的管理和监督也要合法。建设工程招标投标管理机构必须牢固树立依法行政、依法监管、依法办串的思想观念和工作作风，不能越权干预当事人的正常行为或对当事人的行为进行包办代替，也不能懈怠职责、玩忽职
守。2 ）正当原则正当原则要求当事人进行建设工程招标投标活动，必须符合社会公共道德（包括社会上公认的商业道德等）和社会公共利益，能获得社会的肯定评价。建设工程招标投标活动不仅涉及当事人的权益，而且也涉及国家的、集体的和他人的权益，因此开展建设工程招标投标活动既要合法，又要合情、合理、适当，反对和禁止一切不符合社会公认的道德规范的行为，不允许损害社会公共利益和公共秩序。2 ．统一、开放原则统一、开放原则，是市场经济本身内在规律对建设工程招标投标制度的客观要求，是建设工程招标投标制度存在和发展的最起码的条件。l ）统一原则统一原则的具体要求和标志主要有：( 1 ）建设工程招标投标的市场必须统一。任何分割市场的做法都是不符合市场经济规律要求的，也是无法形成公平竟争的市场机制的。·91 ,
( 2 ）建设工程招标投标的管理必须统一。要建立和实行由建设行政主管部门（建设工程招标投标管理机构）统一归口管理的行政管理体制。在一个地区只能有一个主管部门履行政府统一管理的职责。不能搞地区封锁、部门割据，政出多门，各管一块，造成市场越管越乱，难以统一。( 3 ）建设工程招标投标的规范必须统一。如市场准入规则的统一，招标文件文本的统一，合同条件的统一，工作程序，办事规则的统一等。只有这样，才能真正发挥市场机制的作用，全面实现建设工程招标投标制度的宗旨。2 ）开放原则开放原则要求根据统一的市场准入规则，打破地区、部门和所有制等方面的限制和束缚，向全社会开放建设工程招标投标市场，破除地区和部门保护主义，反对一切人为的对外封闭市场的行为。同时，建设工程招标投标的实际运作，要在立足本国具体国情的基础上，积极向国际惯例靠拢，向世界开放。3 ，公开、公正、平等竟争原则 1 ）公开原则要求建设工程招标投标活动具有较高的透明度。( l ）建设工程招标投标的信息公开。通过建立和完善建设工程项目报建登记制度，及时向社会发布建设工程招标投标信息，让有资格的投标者都能享受到同等的信息，便于进行投标决策。( 2 ）建设工程招标投标的条件公开。什么情况下可以组织招标，什么机构有资格组织招标，什么样的单位有资格参加投标等，必须向社会公开，便于社会监督。( 3 ）建设工程招标投标的程序公开。工程建设工项目的招标投标应当经过哪些环节、步骤，在每一环节、每一步骤有什么具体要求和时间限制，凡是适宜公开的，均应予以公开；在建设工程招标投标的全过程中，招标单位的主要招标活动程序、投标单位的主要投标活动程序和招标投标管理机构的主要监管程序，必须公开。( 4 ）建设工程招标投标的结果公开。哪些单位参加了投标，最后哪个单位中了标，应当予以公开。 2 ）公正原则公正原则是指在建设工程招标投标活动中，按照同一标准实事求是地对待所有的当事人和中介机构。如招标人按照统一的招标文件示范文件公正地表述招标条件和要求，按照事先经建设工程招标投标管理机构审查认定的评标定标办法，对投标文件进行公正评价，择优确定中标人等。 3 ）平等竞争原则是指所有当事人和中介机构在建设工程招标投标活动中，享有均等的机会，具有同等的权利，履行相应的义务，任何一方都不受歧视。( 1 ）工程建设项目，凡符合法定条件的，都一样进人市场通过招标投标进行交·92 。
易，市场主体不仅包括承包方，而且也包括发包方，发包方进入市场的条件是一样的口( 2 ）在建设工程招标投标活动中，所有合格的投标人进入市场的条件和竞争机会都是一样的，招标人对投标人不得搞区别对待，厚此薄彼。( 3 ）建设工程招标投标涉及的各方主体，都负有与其享有的权利相适应的义务，因情事变迁（不可抗力）等原因造成各权利义务关系不均衡的，都可以而巨也应当依法予以调整或解除。( 4 ）当事人和中介机构对建设工程招标投标中自己有过错的损害根据过错大小承担责任，对各方均无过错的损害则根据实际情况分担责任4 ．诚实信用原则诚实信用原则，简称诚信原则，是指在建设工程招标投标活动中，当事人和有关中介机构应当以诚相待，讲求信义，实事求是，做到言行一致，遵守诺言，履行成约，不得见利忘义、投机取巧、弄虚作假、隐瞒欺诈、以次充好、掺杂使假、坑蒙拐骗、损害国家、集体和其他人的合法权益。诚信原则是建设工程招标投标活动中的重要道德规范，
也是法律上的要求。诚信原则要求当事人和中介机构在进行招标投标活动时，必须具备诚实无欺、善意守信的内心状态，不得滥用权利损害他人，要在自己获得利益的同时充分尊重社会公德和国家的、社会的、他人的利益，自觉维护市场经济的正常秩序。5 ．自愿、有偿原则1 ）自愿原则自愿原则是指当事人和中介服务机构在建设工程招标投标活动中，享有独立地、充分地表达自己的真实意志和自主决定自己的行为的自由，任何一方不得将自己的意志强加于对方或干涉对方自由表达自己的意志。虚伪的意思表示，或者一方采取欺诈、胁迫等手段，致使对方在违背自己真实意志的情况下所作的意思表示和行为，都是无效的。自愿原则在本质上是赋予建设工程招标投标活动中的各方主体以充分的意思自治、行为自主的自由权，但这种自由权不是绝对的。也就是说，建设工程招标投标活动中的自愿原则，不仅以平等原则为基础，同时也必须受合法、正当原则的约束，接受建设工程招标投标管理机构依法进行的必要干预（预管理和监督）。否则，不仅不受法律保护，还要承担相应的责任。2 ）有偿原则有偿原则是市场经济社会价值规律的必然要求和反映。它指在建设工程招标投标活动中，当事人和中介机构在享有权利的同时，必须偿付相应的代价。建设工程招标投标活动是一种对价的行为。双方的权利义务具有对等性，一方当事人对他方提供某种物品或劳务，完成某项工作，他方就需要支付给对方价值大致相等的价金或劳务，完成某项工作，他方就需要支付给对方价值大致相等的价金或实物。一方给另一方造成损害的，也应以支付同等价值的补偿为原则。在组成联合体组织招。93 ·
标或参加投标的情况下，各方应当利益均沾，禁止相互之间巧取豪夺，无偿占有，剥夺地方应得的利益。6 ．求效、择优原则求效、择优原则是建设工程招标投标的终极原则。实行建设工程招标投标的目的，就是要追求最佳的投资效益、在众多的竞争者中选出最优秀、最理想的投标人作为中标。讲求效益和择优定标，是建设工程招标投标活动的主要目标。在建设工程招标投标活动中，除也要坚持合法、公开、公正等前提性、基础性原则外，还必须贯彻求效、择优等目的性原则。贯彻求效、择优原则，最重要的是要有一套科学合理的招标投标程序和评标定标办法。7 ．招标投标权益不受侵犯原则招标投标权益是当事人和中介机构进行招标投标活动的前提和基础，因此，保护合法的招标投标权益是维护建设工程招标投标秩序、促进建筑市场健康发展的必要条件。建设工程招标投标活动当事人和中介机构依法享有的招标投标权益，受国家法律的保护和约束。任何单位和个人不得非法干预招标投标活动的正常进行，不得非法限制或剥夺当事人和中介机构享有的合法权益。5 . L4 建筑工程招标投标的基本方式 1 ．公开招标公开招标，又称无限竞争性招标，是指由招标人通过报纸、刊物、广播、电视等大众媒体，向社会公开发布招标公告，儿对此招标项目感兴趣并符合规定条件的不特定的承包商，都可自愿参加投标的一种工程发包方式。公开招标是最具竟争性的招标方式。它参与竞争的投标人数量最多，且只要符合相应的资质条件便不受限制，只要承包商愿意便可参加投标，在实际生活中，常常少则十几家，多则几十家，甚至上百家，因而竟争程序最为激烈。它可最大限度地为一切有能力的承包商提供一个平等竞争的机会，招标人也有最大容量的选择范围，可在为数众多的投标人之间选择一个报价合理、工期较短、信誉良好的承包商。如果在实践中出现投标人少于3 个的，便意味着公开招标的失败，招标人应当重新招标。公开招标是程序最完整、最规范、最典型的招标方式。它形式严密，步骤完整，运作环节环环入扣。按照国际上的通行做法，一般来说，公开招标的基本程序主要是：( 1 ）招标公告。( 2 ）资格预审。( 3 ）发放招标文件。( 4 ）投标预备会。( 5 ）编制、递送投标文件。·94 ·
( 6 ）开标。( 7 ）评标（不实行资格预审的要进行资格后审）。( 8 ）定标。( 9 ）合同谈判与签订。公开招标是适用范围最为广阔、最有发展前景的招标方式。在国际上，谈到招标通常都是指公开招标。在某种程度上，公开招标已成为招标的代名词，因为公开招标是工程招标通常适用的方式。在我国，通常也要求招标必须采用公开招标的方式进行。凡属招标
范围的工程项目，一般首先必须采用公开招标的方式。有些不适宜公开招标的重点项目，须经批准方可采用邀请招标的方式。公开招标成为适于招标的工程项目的首选的和常规的发包方式，发展前景十分广阔。公开招标也是所需费用最高、花费时间最长的招标方式。由于竞争激烈，程序复杂，组织招标和参加投标需要做的准备工作和需要处理的实际事务比较多，特别是编制、审查有关招标投标文件的工作量十分浩繁。综上所述，不难看出，公开招标有利有弊，但优越性十分明显。它的优点主要是：有利于开展真正意义上的竞争，最充分地展示公开、公正、平等竞争的招标原则，防止和克服垄断；能有效地促使承包商在增强竟争实力上修炼内功，努力提高工程质量，缩短工期，降低造价，求得节约和效率，创造最合理的利益回报；有利于防范招标投标活动操作人员和监督人员的舞弊现象。它的缺点主要是：参加竞争的投标人越多，每个参加者中标的几率将越小，白白损失投标费用的风险也越大；招标人审查投标人资格、投标文件的工作量比较大，耗费的时间长，招标费用支出也比较多。应该肯定，公开招标的优点是主要的，缺点则是次要的，因而在实践中，应大办提倡公开招标，使公开招标迅速成为建设工程招标的主要方式。 2 ．邀请招标邀请招标，又称为有限竞争性招标或选择性招标，是指由招标人根据自己的经验和掌握的信息资料，向被认为有能力承担工程任务、经预先选择的特定的承包商发出邀请书，要求他们参加工程任务的投标竞争。邀请招标因被邀请参加竟争的投标人人数有限，不仅可以节省招标费用，而巨能提高每个投标人的中标几率，所以对招标投标双方都有利在我国，过去邀请招标应用得相当普遍。但是，邀请招标也存在明显的缺陷。它限制了竞争范围，由于经验和信息资料的局限性，会把许多可能的竞争排除在外，不能充分展示自由竟争、机会均等的原则精神。有鉴于此，邀请招标方式的使用有很多的限制。5 . 2 建设工程招标投标管理在本节着重介绍工程建设过程中最常规的三种招标投标工作，即勘察设计招标投标、施工招标投标和建设监理招标投标，以及招标文件、投标文件的内容和编95
制要求。5 . 2 . 1 建设工程勘察设计招标投标管理工程勘察和工程设计，是两个有密切联系的工作。工程勘察是指依据工程建设目标，通过对地形、地质、水文等要素进行测绘、勘探、测试及综合分析测定，查明建设场地和有关范围内的地质地理环境特征，提供工程建设所需的资料及其相关的活动。具体包括工程测量、水文地质勘察和工程地质勘察。工程设计是指依据工程建设目标，运用工程技术和经济方法，对建设工程的工艺、土木、建筑、公用、环境等系统进行综合策划、论证、编制工程建设所需要的文件及其相关活动。具体包括总体规划设计（或总体设计）初步设计、技术设计、施工图设计和设计概（预）算编制。1 ，建设工程勘察设计招标投标特点1 ）工程勘察招标投标的主要特点( 1 ）在实行招标的条件上，要求有有权机关批准的设计任务书、规划部门同意的用地范围许可文件和要求的地形图。( 2 ）在招标的方式上，既可用公开招标，也可用邀请招标。( 3 ）在招标投标的程序上，经历从招标人向招标投标管理机构申请办理招标登记，招标人自己组织招标或委托招标代理人代理招标，编制和申报招标文件，对报名参加投标的单位进行资格审查，发放招标文件，组织勘察现场和进行答疑，投标人编制和递交投标书，直至开标、评标、定标、发出中标通知书，签订勘察合同的完整过程( 4 ）在评标、定标上，着重考虑勘察方案的优劣，同时也考虑勘察进度的快慢，勘察费预算依据与取费率取值的合理、正确性，以及勘察资历和社会信誉等因素。在勘察招标投标中，无论是编制招标文件，还是编制投标文件，都要突出把握准这一点。2 ）工程设计招标投标的主要特点( 1 ）设计招标在招标的条件、程序、方式上，与勘察招标相同。( 2 ）在招标的范围和形式上，主要实行设计方案招标，可以是一次性总招标，也可以分单项、分专业招标。( 3 ）在评标、定标上，强调把设计方案的优劣作为择优、确定中标的主要依据，同时也考虑设计经济效益的好坏、设计进度的快慢、设计费报价的高低以及设计资历和社会信誉等因素，但这些因素在评标定标中所占的分量较轻，有的地方甚至规定不把设计收费的多少作为评标定标的依据。( 4 ）中标人应承担初步设计和
施工图设计，经招标人同意也可以向其他具有相应资格的设计单位进行一次性委托分包。
2 ．建设工程勘察设计单位投标资质工程勘察设计单位参加建设工程勘察设计招标投标活动，必须持有相应的勘·96 ·
察设i 卜资质证书，并在其资质证书许可的范围内进行。工程勘察设计单位的专业技术人员参加工程勘察设计招标投标活动，应持有相应的执业资格证书，并在其执业资格证书许可的范围内进行。我国的工程勘察，分为工程地质勘察、岩土工程、水文地质勘察和工程测量
4 个专业；工程设计分为电力、煤炭、石油和天然气、核工业、机械电子、轻工、纺织、铁道、交通、邮电、水利、农业、林业、建筑工程、市政工程、商业、广播电影电视、民用航空、建材、医药及人防工程等28 个专业。各专业勘察设计单位的资质分为甲、乙、丙、丁
4 级。各等级的标准，由国务院各有关行业主管部门综合考虑勘察设计单位的资历、技术力量、技术水平、技术装备水平、管理水平以及社会信誉等因素具体制定，经国家建设部统一平衡后发布。申请工程勘察设计资质证书的单位，必须有批准设立机构的文件，且该文件符合国家有关行业发展和机构设立程序的规定；有明确的单位名称、固定的营业场所和相应的组织机构；有符合国家规定的注册资本；有与其从事的勘察设计活动所应具有的其他法定条件和与所申请的资质等级相符的其他资质条件。
5 . 2 . 2 建设工程施工招标投标管理建设工程施工是指把设计图纸变成预期的建筑产品的活动。施工招标投标是目前我国建设工程投标中开展得比较早、比较多、比较好的一类，其程序和相关制度具有代表性、典型性。甚至可以说，建设工程其他类型的招标投标制度，都是承袭施工招标投标制度而来的。1 ．建设工程施工招标投标特点( 1 ）在招标条件上，要求建设资金充分到位。( 2 ）在招标方式上，要求尽量实行公开招标，限制使用邀请招标。( 3 ）招标单位一般应自行或委托有资质单位编制标底，严格保密，作为评标定标的重要参考依据或限制条件。( 4 ）评标定标办法有多种选择，一般以定量方法为主，将价格、工期、技术、质量、信誉等因素量化评分，而其中价格因素所占比重最大，评委会人员组成以单数为宜。( 5 ）投标人中标与否的关键是报价问题，因此，报价人的报价技巧至关重要。2 ．施工企业和项目经理的投标资质施工企业是指从事土木建筑［程，线路、管道及设备安装工程、装修装饰工程等新建、扩建、改建活动的企业。我国的施工企业，分为建筑、冶金建设、化工建设、水电建设、铁道建设、煤炭建设、火电及送变电建设、建材工业建设、市政工程建设、机电工业设备安装以及建筑装饰等20 个门类41 种专业，主要包括工程施工总承包企业，施工承包企业和专项分包企业三类。工程施工总承包企业资质等级分为一、二级；施工承包企业资质等级分为一、·97 。
一、三、四级。这两类企业的资质等级标准，由国家建设部统一组织制定和发布。专项分包企业是指达不到国家建设部发布的资质等级条件的企业。这类企业的资质管理办法，由各省、自治区、直辖市建设行政主管部门制定。工程施工总承包企业和施工承包企业的资质实行分级审批。一级资质由国家建设部审批。二级以下资质，企业属于地方的，由省级建设主管部门审批；直属于国务院有关部门的，由有关部门审批。经审查合格的，由有权的资质管理部门颁发建筑业企业（施工企业）资质证书。建筑业企业资质证书由国务院建设行政主管部门统一印制，分为正本（1 本）和副本（若干本），具有同等法律效力。任何单位和个人不得涂改、伪造、出借、转让或出卖资质证书复印的资质证书无效。施工企业参加建设工程施工招标投标活动，应当按照其资质等级证书许可的范围进行。少数市场信誉好、素质较高的企业，经征得业主同意和工程所在地省、自治区、直辖市建设行政主管部门批准后，可适度超出资质证书所核定的承包工程范围，投标承揽工程。施工企业的专业技术人员参加建设工程施工招标投标活动，应持有相应的执业资格证书，并在其执业资格证书许可的范围内进行。项目经理是一种岗位职务，它是指受企业法定代表人委托对工程项目全过程全面负责的项目管理者，是企业法定代表人在工程项目上的代表人。在建设工程招标投标中，实行项目经理
资质认证制度，即要求企业在投标承包工程时，应同时报出承担工程项目管理的项目经理的资质概况，接受招标人的审查和招标投标管理机构的复查。没有与工程规模相适应的项目经理资质证书，不得参与投标和承接工程任务。项目经理资质分为一、二、三、四级。一级项目经理资质证书，由国家建设部核发。二级和二级以下项目经理资质证书，企业属于地方的，由地方建设行政主管部门核发；直属国务院有关部门的，由有关部门核发。各级项目经理承担工程建设项目管理的范围是：一级项目经理可承担一级资质建筑施工企业营业范围内的工程项目管理；＿二级项目经理可承担二级和二级以下资质建筑施工企业营业范围内的工程项目管理；三级项目经理可承担三级和三级以下资质建筑施工企业营业范围内的工程项目管理；四级项目经理承担四级资质建筑施工企业营业范围内的仁程项目管理建筑施工企业营业范围，依照国家建设部颁布的《建筑企业资质等级标准》的有关规定执行。5 . 2 . 3 建设工程监理招标投标管理工程建设监理是指具有相应资质的监理单位和监理工程师，受建设单位或个人委托，独立对工程建设过程进行组织、协调、监督、控制和服务的专业化活动。1 ．建设工程监理招标投标的特．点( l ）在性质上属于工程咨询招标投标的范畴。( 2 ）在招标的范围上，可以包括工程建设过程中的全部工作，如项目建设前期·98 ·
的可行性研究、项目评估等，项目实施阶段的勘察、设计、施工等，也可以只包括建设过程中的部分工作，通常主要是施工监理工作。( 3 ）在评标定标方法上，综合考虑监理规划（或监理大纲）、人员素质、监理业绩、监理取费、检测手段等因素，但其中最主要的考虑因素是人员素质，分值所占比重较大。 2 ．建设监理单位投标资质建设监理单位，包括具有法人单位的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科研和工程建设咨询的单位。监理单位的资质等级分为甲级、乙级、丙级。甲级资质由建设部审批。乙级、丙级资质，监理单位属于地方的，由省级建设行政主管部门审批。经审核符合资质等级标准的，由资质管理部门发给国家建设部统一制定式样的相应资质等级证书。建设监理单位参加建设工程监理投标活动，必须持有相应的建设监理资质证书，并在其执业资格证书许可的范围内进行。
5 . 2 , 4 招标文件内容和编制要求
1 ．招标文件内容招标文件的主要内容一般应包括下列各项：投标邀请书、合同条件、规范、图纸、工程量清单、投标书和投标保证书、合同协议书、履约保证书等相关材料等。 1 ）投标邀请书用于邀请经资格预审合格的承包商按业主规定的条件和时间前来投标。投标邀请书一般应说明以下各点：( 1 ）业主单位、招标性质。(
2 ）资金来源。(
3 ）工程简况，如分标情况、主要工程量、工期要求。(
4 ）承包商的投标资质要求，为完成本工程应提供的服务内容。(
5 ）发售招标文件的时间、地点、价格。(
6 ）投标书送交的地点、份数和截止时间。(
7 ）提交招标保证金的规定额度。(
8 ）开标的日期、时间、地点。(
9 ）现场考察和召开答疑会的日期、时间、地点。2 ）合同条件合同条件主要是向投标人说明施工合同的签订将采用何种合同条件模式，具体指明合同当事人双方的职责范围、权利和义务，监理工程师的职责和权力，遇到各类问题（如工期、进度、质量、检验、支付、索赔、争议、仲裁等）时，各方应遵循的原则及采取的措施等。3 ）技术规范、图纸、工程量清单·99 ·
技术规范、图纸、工程量清单是投标者在投标时必不可少的资料，用于拟订施工组织设计，包括施工方案、施工工序、施工工艺等，并进行工程估价和确定投标报价。4 ）投标书和投标保证书投标书和投标保证书是业主或咨询工程师拟订好固定的格式，由投标人填写的投标确认文件，表明投标人已充分了解招标条件和要求，做出投标承诺，接受相关约束和责任。
5 ）合同协议书合同协议书列出具体的合同条款，旨在让投标人了解中标后要签订的合同的具体细节，进一步明确施工要求。
6 ）履约保证书履约保证一般有两种形式，即银行保函及履约担保，明确如投标人违约，其担保银行或担保人应按履约保证金额向业主做出赔偿。
2 ．招标文件编制要求招标文件的编制是招标准备工作中极为重要的一环，因为招标文件是
组织招标的纲领性文件，是提供投标人编制投标文件的基本依据。招标文件又是业主与中标者商定合同的基础，是合同文件的主要组成部分。因此，招标文件必须编写得完整、系统、准确、明了，提供投标人编制投标文件所需的全部资料和要求。招标文件的编制依据和要求如下：( 1 ）应遵守国家的法律和法规，如果是国际组织贷款或融资的项目，必须尊重国际惯例，遵守有关组织规定的施工原则等。( 2 ）应公正地处理业主与承包商的利益，既保证业主按计划完成所要实施的项目，也要使承建方获得合理的利润，不能将风险不恰当地转移给承包一方。( 3 ）应该正确地、详尽地反映招标项目的客观情况，如工程性质、自然条件、技术要求、质量要求、进度要求、资金状况等；以使投标人的投标建立在可靠的基础上，减少履约过程中的不必要争议。( 4 ）各部分内容应力求统一，尽量不要出现各份文件的规定和要求出现矛盾。由于招标文件将成为合同文件的重要组成部分，因此必须用词严谨、明确，以便在产生争端时易于根据合同文件解决问题。5 . 2 . 5 投标文件内容和编制要求1 ．投标文件内容投标文件的主要内容一般包括以下各项：投标书和投标保证书、法定代表人资格证明书和授权委托书、具有标价的工程量清单与报价表、施工组织设计文件、其他按规定提交的资料等。1 ）投标书和投标保证书·100 ·
按招标文件中提供的空白表格形式填写，可以按同样格式扩展；投标保证金和履约保证金的方式按招标文件条款的规定可以选择。2 ）法定代表人资格证明书和授权委托书法定代表人资格证明书和授权委托书是证明投标人或其委托代理人合法身份的文件。3 ）具有标价的工程量清单与报价表根据招标文件中提供的E 程量清单和图纸核实工程量后计算出工程造价，按照拟订的投标策略确定报价。4 ）施工组织设计文件包括施工方案、施工技术措施、进度计划等方面，是施工的指导性文件。5 ）其他按规定提交的资料可能包括资格审查表、对招标文件中有关合同协议条款的响应和确认文件、按业主要求提交的有关资料等。
2 ．投标文件编制要求( 1 ）必须热悉招标文件、图纸、资料，有不清楚的地方，可以用书面或口头的方式向招标方询问、澄清。( 2 ）必须参加招标人召开的施止现场情况介绍和答疑会，调查当地材料供应和价格情况，了解交通运输条件和有关书项。确保投标报价的合理和施工方案的叮行性。(
3 ）应反复复核所填报的各类表格，保证分项和汇总计算均无错误。全套文件均应无涂改或行间插字。如有修改，必须由投标文件签字人签字证明并加盖印签。(
4 ）所有投标文件均由投标人或法定代表人签署、加盖印章和法人单位公章，分别标明止本和副本，密封完整后递交招标人。
5 . 3 国际建设工程招标投标管理
随着我国加入wTO 形势发展的要求，我们的建设工程企业一方面要继续开发国内市场，另一方面要积极参与国际竞争与合作。据不完全统计，每年由世界银行贷款，在我国投资的工程建设承包合同额高达20 。。亿美元以上，而所有合同都要通过参与国际招标投标竞争才能获得，如我国的鲁布格水电站、京津塘高速公路、二滩水电站等上程，均采用丁国际竟争性招标。实践证明，实行国际招标投标的工程管理办法不但可以保证工程建设的工期和工程质量，控制投资，取得较好的经济效益，而且可以推动我国招标投标制度的改革。当然，这也要求我国的建设企业尽快熟悉国际建筑工程招标投标管理运作的模式，增强自身实力，适应时代发展的要求。只有这样，才有可能进入国际市场，才有可能在国际工程承包中获得收益。101
5 . 3 . 1 国际建设工程承包工作的特点
国际建设工程承包工作是一种跨国的商务活动，从工程的筹资、咨询、设计、招标、投标、签约，到工程建设、监理、竣工验收、交付使用都全部或部分地在国际范围内进行，是一项劳务、技术、物资、管理等综合性的商业交易行为，具有以下特点。1 ．跨国经营国际建设工程承包工作是一项遍及全球的商业活动，它实质匕是一种国际性合作。业务涉及面广，资金筹措渠道多，咨询设计先进，竞争角逐激烈，劳动力资源充足，适用法律公平合理。2 ．风
险大、可变因素多国际工程承包工作除了一般建设工程中存在的自然风险外，还有因承包业务不精，竞争力不高，缺乏经营意识或急于求成缺乏冷静的科学态度，报价时漏项，签约时没有认真研究合同条款或在合同履约过程中没有足够的重视合同的变更条件，带着在国内招投标中的惯性去对待国际建设工程，结果必然造成人为的损失。如1986 年中国某对外建筑承包公司在中东某国承包了一项挡水坝重建工程，我方比计划提前一天胜利实现截流，河水将从溢洪道流向下游，但溢洪道上有一道土堤，对溢洪道顺利泻洪会起阻水作用；业主驻工地首席监理工程师口头命令我方将这道土堤拆除，我方立即派出工人和机械师执行了这项口头命令，并顺利完成任务，土方开挖了5 。。。立方米，业主付与我方 2 000 。美元劳务酬金。本以为这事已经得到圆满解决，但当我方在与监理工程师进行最终工程量核算时，发现原合同中没有土堤开挖这一项，我方在执行业主首席监理工程师的日头命令后也没有要求对方给予书面确认。虽然我方多作了工作，但根据合同“凡标书条款未载明属于临时性的工程全部由承包商负责清除”，业主对这部分土堤工程提出了异议，认为土堤工程是属于临时工程，应该由承包商负责，结果对方还是依据合同将我方已拿到手的钱又扣厂回去。在国际上程建设领域，如果缺乏管理知识、缺乏经营观念、缺乏合同观念和法律知识，将付出了不少昂贵的“学费”。3 ．建设周期长，环境错综复杂在一般情况下，中等项目的国际承包建设工程大多需要3 一 6 年的建设时间，特大型工程项目的施工周期在10 年以上，所以每项建设工程的施工周期都较长。另外，由于承包工程内容复杂，工序繁多，施工难度大，技术要求高，所以承包商往往面临许多难题，比如资金周转期长、技术处理复杂、需要协调的关系多、材料供应不及时、当地社会的政治局势变化、清关手续烦琐、语言障碍大等等。任何一个环节没处理好就可能招来麻烦。例如北京国际贸易中心建设项目，参与实施的国内外公司有20 多家。要协调处理多方面的关系，这是法国总承包商SAE 感到最棘手的问题。102 5 . 3 . 2 国际建设工程招标投标的主要方式
目前国际建设工程的委托实施也普遍采用招标发包方式，归纳起来有以下四种类型：国际竞争性招标、国际有限招标、两阶段招标、议标。1 ．国际竟争性招标是目前世界上最普遍采用的成交方式。采用这种方式，业主可以在国际市场上找到最有利于自己的承包商，无论在价格和质量方面，还是工期及施E 技术方面都可以满足要求。招标条件完全由业主决定，对业主十分有利，有时甚至可能制定出对承包商很苛刻的条件。国际竟争性招标的另一个特点是公开选标。原则上这种做法较其他方式更能使投标商折服。2 ．国际有限招标是一种有限竞争招标，较国际竞争性招标，有一定的局限性，即对投标人选有一定的限制条件，不是对发包项目有任何兴趣的承包商都可以参与投标。 3 ．两阶段招标实质上是一种无限竞争与有限竟争相结合的招标方式，将招标工作分成两阶段。第一阶段按公开招标进行，经过开标之后，在邀请其中几家报价较低的单位，进行第二阶段报价进行招标。我们国家目前也有两阶段招标的做法，但与国际建设工程的两阶段招标方式是有区别的我们国家的两阶段招标是将工程建设项目的评标过程划分为两阶段，即技术标与商务标，光进行技术标的评定，只有在技术标通过后的投标标书，才能开启商务标，未通过技术标的投标标书，其商务标不再开启。4 ．议标是由发包人物色一家承包商进行合同谈判，严格来说议标不是一种招标方式，只是用一种“合同谈判”的方式确定承包人选。随着承包活动的开展，发包单位已不再仅仅同一家承包商谈判，而是同时与多家承包商进行谈判，最后无任何约束条件的将合同授权其中一家。虽然议标的方式存在着不可避免的缺陷，我国的招投标法已经不再将议标作为招投标的合法方式，但综观近10 年来国际承包市场的情况，国际上225 家大承包公司中名列前功名的公司每年的成交额约占世界总发包额的40 % ，而其合同竞有90 ％是通过议标方式获取的。由此可见，议标在国际承发包上程中所占的重要地位。5 . 3 . 3 国际建设工程招标投标管理的主要做法国际建设工程招标投标管理的主要做法可以归纳为以下四种：世界银行推行的做法、英联邦地区的做法、法语地区的做法、独联体成员国的做法。1 ．世
界银行推行的做法世界银行作为一个权威性的国际多边援助机构，具有雄厚的资本和丰富的组织工程承包经验。世界银行已经积累厂40 多年的投资和工程招投标经验，制定了·103 ·整套完整而系统的工程承发包办法，且被众多国家的政府援助机构视为首选模式。世界银行推行的招标方式适用于所有由世界银行参与投资或贷款的工程项目。采用的招投标方式有国际竞争性投标、国际有限招标、国内竞争性招标、国际或国内选购、直接购买、政府承包或自营工程。世界银行推行的招标方式主要突出以下三个基本原则：项目实施必须非常强调经济性；对所有会员国具有同等的竞争机会；通过在招标和签署合同时采用优惠措施鼓励借款国发展本国制造商和承包商。世界银行贷款的所有工程项目都是严格遵循以上三个原则来确定承建商的。以印尼萨古林水电站工程评标为例，该项目是世界银行贷款的项目，共分四项工程进行土木工程国际竞争性招标，第一项是溢洪道，第二项是输水隧道，第三项是电站厂房和开关站，第四项是闸门。工程招标文件由印尼矿山能源部聘请一家日本咨询公司编制并确定评标小组，各投标人的投标报价如下表5 一 1 所示。
评标小组报世界银行的中标者建议：第一项由日本的Kajima 公司中标，因为法国的Dumez 公司报价虽低，但因施工机械不足，不能中标；第二项由法国的SbtP 公司中标；第三项由日本的Maeda 公司中标，因为标价最低。第四项建议由美国的Chicago Bridge 中标。世界银行收到评标小组的评标报告后，马上派出工作组对评标报告进行了详·104 .
细研究和调查，对于评标小组的第一项中标结果表示异议，提出在满足招标文件要求和施工方案合理的情况下，无特殊理由，应选择报价最低的投标者，经数次召集各国能源部的专项负责人、评标小组及几家投标者分别会商，第一项投标者中的法国Dumez 公司表示同意评标小组的看法，他们的机械设备确实存在不足的问题，但表示愿意增加施工设备，而不额外增加报价。在这种情况下，世界银行最后决定由Dumez 公司中标。对第三项工程，根据第一个投标者投标两项以上的工程可以减少 4 ％报价的原则，Dumez 尽管列在报价排名的第三位，但在两项之和减去 4 % 之后，其报价要比排在前两项的日本Maeda 公司和韩国Hyundai 公司要低，因此世界银行建议让Dumez 公司中标。2 ，英联邦地区的做法英联邦国家在许多涉外工程项目的承发包方面，主要效仿英国的做法。从经济发展角度看，大部分英联邦成员国属于发展中国家，他们的大型工程通常求助于世界银行或国际多边援助机构，因此在承发包工程时必须首先满足援助机构的要求，即以改良的方式实行国际竟争性招标。通常将已发出招标文件的承包商数目通知投标人，使其在投标前能作到心中有数，避免盲目投标。英国土木工程协会合同条件常设委员会认为：国际竞争性招标浪费时间和资金，效率低下，通常会以无结果而告终，造成很多承包商白白浪费钱财和人力，所以他们不欣赏这种
公开招标的方式。相比之下有选择性即国际有限招标在各个方面能产生最好的社会效率和最高的经济效益。3 ．法语地区的做法法语地区的招标方式与世界大部分地区有所不同，主要有拍卖式和询价式两种。拍卖式招标的最大特点是以报价作为盘表的唯一标准，其基本原则是自动盘表，即在投标人的报价低于招标人规定的标底价的条件下，报价最低者中标。当然投标人必须是经过资格审查，具备投标资格的承包商。拍卖式招标一般适用于简单工程项目，或者工程内容完全确定，并且技术水平的高低不会影响对承包商的选择等情况的项目。如果工程较复杂，选择承包商除根据价格外，还必须参照其他的标准，如技术、投资、工期、外汇支付比例、质量保证体系等条件，则不宜采用这种办法。询价式招标比拍卖式招标要灵活的多，按照询价式招标，投标人可以根据通知要求提出方案，从而使招标人有充分的选择余地。适用这种方式的项目，一般工程比较复杂，规模较大，涉及面较广，不仅要求承包商报价优惠，而且在其他方面诸如技术、工期及外汇支付比例等方面也有较严格的要求，与世界银行推行的竞争性招标要求做法大致相似。4 ．独联体地区的做法随着经济体制的改革，近年来东欧各国和从原苏联分离的独联体国家开始委托国际承包商实施工程承包制。但由于这些国家长期计划经济体制的制约，加上其建设资金的严重匾乏，招标做法与其他地区有较大不同，除少数国家重点工程，或105
个别有外来资金援助的工程采用国际公开招标或有限招标外，绝大多数工程采用谈判式招标，即议标的做法。所委托的工程很少采用交钥匙办法，大多数是采用劳务承包，少数工程采用包工包料，个别工程采用包设计包施工。独联体各国发包工程通常是由各种对外经济联合公司出面与外国承包商签约，不过外国承包公司仅仅作为当地承包商的合作者参与工程施工，一般不能单独承揽整个工程。106