接受验厂准备工作指南
一、书面材料类（请将下列证书、文件等书面材料复印装订成档，作为验厂备用文件，需要出示
原件的再调取原件。）
1. Fire Cert 消防证书
2. Company License 企业营业执照
3. Environmental approval Document 环保文件（排污指标文件）
4. Tax registration 税务登记证
5. ISO/TS Cert ISO/TS证书
6. Quality Manual 质量手册前6页
7. Testing equipment list 测试设备清单（我们只提供了检测纺织布相关的机器名称）
8. Organization chart with headcount on each department/functional unit 企业组织结构图？？？
9. Company Presentation 公司的PPT介绍
10. NFPA-701, B1近期防火报告各一份；REACH报告一份
11. 内部验货报告
二、回答问题类（为确保对外信息的一致性，避免造成验厂方不必要的误会，现将验厂方常见问题罗列并给出统一回复标准，所有接待验厂的我司工作人员必须以标准口径作答）：（一）、整体工厂情况：
A.面积问题
1. 工厂每个车间的占地面积
---定型车间2700平方
---贴合车间3600平方
---仓库共3层楼，每层2880平方
2. 整个工厂的建筑物占地面积28000平方；园区占地面积35亩；
3. 新购买的土地的具体面积20亩；
B.认证问题
1. ISO到哪个阶段；
2. 通过哪个机构认证？回答：SGS认证
C.人员问题
1. 工人是以本地为主还是外地？回答：本地以本地为主，本地工人数占比60%以上。
2. 工人的住宿条件如何？回答：职工宿舍，按照快捷酒店双标房间建造，带独立卫生间。
3. 工厂人数60人，其中纺织车间工人数12人，贴合车间工人数12人。
4. 多少人负责品控？回答：纺织品车间4人，贴合车间1人。
5. 工人一天的工作时长：8小时。
6. 销售人员共人，其中内销人；外销人。
D.企业性质问题
1. 是否家族企业？回答：否。
2. 老板的亲戚在公司的任职情况？
E.管理问题
1. 有无使用ERP系统？回答：工厂暂时没有；
2. 唛头是什么流程到车间的？
（二）、纺织布相关：
1. 纺织品原材料基布的卷长视克重和门幅有不同。最大卷长1000米，最小卷长50米；
2. 涂层用的化学品，在更换品种的时候如何保证机器设备已经清洗干净？
回答：（1）亦阳生产线采用自动配料系统，一个管道一种助剂；（2）浆料槽里剩余废料回收集中处理；（3）更换品种时水洗机器设备；（4）新的品种生产前接废布过一遍。
3. 涂层过程中产生的废水如何处理？回答：第一道废水回收沉淀处理。
4. 涂层用的化学助剂桶上为什么没有供应商和产品标签？
回答：为了配方保密，原材料进厂前做了处理，贴了SOYANG自己标签。
5. 机器是哪里产？国产还是进口？
6. 烘箱的温度，最高230度，生产温度根据不同品种定；烘箱的长度，3米/节，共8节，24米；
7. 切边过程中发现疵点如何处理？回答：小疵点标注，大疵点裁切。
8. 疵点如何标注？回答：疵点位置的布卷边缘贴上红上标签，同时在疵点地图中注明。
9. 不同规格包装的允许疵点个数：
---55码，每卷不超过过2个；
---100码，每卷不超过4个；
---150码，每卷不超过6个。
10. 出现一个疵点送多少布？回答：小污点不送，稍大的疵点送20公分，长疵点裁切。
11. 一批货中0疵点产品占的百分比：40%~50%。
12. 纺织品机器的产能：20米/分钟，平均1000米/小时，平均21000米/天；
13. 现有订单占了机器多少百分比的产能？回答：50%左右。
14. 订单的生产周期：3-4周；原材料生产周期：2-3周；涂层和包装生产周期：1周。
15. 基布供应商是谁，提供城市和工厂名字：经编--海宁本地；机织--吴江盛泽。
16. 一次备基布材料的数量：按订单准备，备库产品一次备20000米；
17. 化学助剂供应商是否有MSDS文件？回答：有。
18. 2015年纺织品销售额为3000万人民币；2016年1-10月纺织布销售额为4000万左右。
（三）R&D相关：
1. 品控人员几人？这些人员两条生产线如何分配？回答：品控4人，比例2:1；
2. 品控人员向谁汇报工作？回答：向研发主任和事业部经理；
3. 如何检验基布是否合格？回答：参考基布检验标准（基布检验报告单）。
4. 不合格的情况下基布如何处理？回答：退货处理。
5. 大货生产过程中如何取样？什么尺寸？做哪些测试？
回答：大货生产过程取样采用首检，取布头1米，测试克重，颜色，喷绘等，特殊功能项目的做特殊功能检验：防火，防水等。
6. 成品检验采用全检，每批布留30公分样，提供检测报告
7. 翻单的大货样留样留多久？回答：一年。
8. 客户第一单的确认样留样留多久？回答：3年。
9. 研发中心人数7人；研发中心主任从业10年，在亦阳工作10年。
10. 品控主管从业3.5年；在亦阳工作3.5年。
11. 研发中心成员的学历情况：硕士研究生1，本科4；大专1.高中1；本科及以上占的比率：70%。
（四）市场相关：
1. 英国分公司老板是否有股份？回答：有。
2. 英国仓库和办公室的具体地址，占地面积及人数:
地址：Calder House，Metcalf Drive，Altham，Accrington，BB5 5TU
https://www.doczj.com/doc/715348914.html,
占地面积：6500平方米
人数：20人
3. 如果需要在美国设立仓储，仓库的面积和位置；发货时间（2天内）；
4. 每个市场的销售占比:
---总销售业务占比：欧洲40%，北美30%，其他区域30%
---纺织品销售占比：北美40%，欧洲30%，其他区域30%
5. 北美市场最大的客户每个月集装箱的数量：6-7个小柜。
6. 欧洲市场最大的客户每个月集装箱的数量：8-12个小柜；
7. PVC产品现在北美有多少个代理？回答：
8. 每个月2个小柜左右对工厂来说是否有吸引力？回答：有。
（五）可能参观场所及参观内容：
1. 办公楼1-4楼参观，了解具体布置；
2. 原材料和包装材料仓库参观；
3. 生产车间参观；
4. 锅炉间参观；
5. 参观研发中心，询问研发中心各类机器的检测项目。
客户验厂准备资料 一、质量管理基础 1.1 受控的有效的，质量手册、程序文件、客户指定的或与品质相关的作业文件，ISO9001:2008的 认证证书、复印件、各部门SOP、WI。 1.2公司的程序文件及相关表单，个人认为需进行大的修订及完善，（之前可能编写时间仓促，后期 也没有时间修改）为了保证程序文件的质量，建议由质管办统一编写。 1.3质量方针、质量目标 1.3.1 质量方针需在公司内部予以传达，建议在公司办公场所完善后，在较显眼区域做标语，可以 将质量方针打印在一张小纸上，工卡大小的纸，让员工放在工卡里面。 1.3.2质量目标：合适的质量目标，可量化的，如客诉率、退货率、合格率、各部门的工作目标： 各部门建立相应的工作目标，这个目标可按季度制定，逐步提升。（品质部很重要） 2.1公司组织架构图； 品质部组织架构图； 品质部职务说明书； 品质部检验员考核记录； 特殊（关键）品质监控点检验员上岗证； 仪器校验员资格证，（需外部培训的，最好是计量院培训的）。 2.2任命一位质量代表 2.3质量相关人员职务说明书，（各部门均需完善）。 2.4检验记录，合格品的检验记录，不合格品的检验记录，及不合格品后续的处理记录，（如判退货， 放行等）。免检物料清单，免检物料定义。 3.1内部审核程序，内审记录，（包括会议记录，纠正预防措施等）。 4.1纠正措施与预防措施程序。 4.2相应的纠正预防措施记录表，（可包括电子档的8D，相关改善前后的图片，改善过程的视频，改 善沟通的会议记录），必要的培训记录等。 4.3定义异常关闭的条件。(可在客诉处理流程中完善) 5.1建立完善的“客户服务管理程序” 6.2员工培训管理程序 6.3 培训记录（签到表、培训教材、培训现场照片、视频等） 6.4质量检验员考核表（可有理论试卷、实操） 6.5电工证，特种车辆驾驶证，公司安防人员资格证（安全任证） 二、设备与计量器具
人权验厂文件清单 工资表（过去十二个月）分解到各个部门 人事花名册及员工个人档案OK 劳动合同OK 社会保险收据、花名册及合格证明文件等做假 工商营业执照OK 消防检查报告或合格证明文件提供三合一里边环安的证明文件消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等OK 环保证明文件OK 厂规或员工手册OK 政府有关当地最低工资规定文件OK 设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等） 特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等） 当地劳动局关于延长加班之批文做假 未成年工体检及劳动局登记记录无 厂房平面图OK 其它文件（视乎审核情况所需） 文件审核清单 1. 事故记录薄OK 2. 化学品清单OK 3. 有关的当地法律和规定文本OK 4. 纪律处分日记簿 5. 环保年检记录OK 6. 当地社会保险局的宽免声明OK 7. 工厂规则OK 8. 消防演习记录OK 9. 火灾撤离程序与示意图OK 10. 消防设施检查记录重新做 11. 消防设施安装检查证重新做 12. 危险化学品处理规程OK 13. 危险化学品储藏室记录领用记录 14. 从事危险化学品工作的工人清单要制作 15. 健康和安全管理制度三合一体系的记录 16. 工作时间纪录考勤 17. 个人的劳动合同要讲有
18. 机器保养记录剔除周日及节假日 19. 机器操作规程OK 20. 物料资料数据安全表收集整理 21. 医疗记录工伤记录2-3份 22. 显示愿意／不愿意加班工作之每个工人关于加班工作的文件做假 23. 当地劳动部门的加班工作宽免批准做假 24. 工资与工作时间记录做假 25. 工资单做假 26. 人事记录（附身份证复印件）人事档案 27. 轮班登记簿交接班记录，考勤 28. 社会保险年检证明做假 29. 社会保险费缴付收据做假 30. 培训记录OK 31. 工资计算系统手工计算 32. 工伤保险花名册五险合一 33. 未成年工健康检查表无 34. 未成年工登记批准无 周一到周五正常上班每天8小时，周六加班8小时，旺季周三、周四加班每天两个小时，淡季依生产需求安排加班，法定节假日按照规定放假。
工厂审核(验厂)注意事项 验厂准备注意事项 Ⅰ. Wage & Time工资工时 1. Acceptable timing records可接受的考勤记录： ①. IC swipe card timing records IC卡刷卡考勤记录。 ②. Paper card timing records with signatures from employees 打卡钟打卡考勤记录，但需要员工每月在工卡上签名确认。 ③. Manual timing records with accurate starting and ending time (including overtime recording), and signed by employees daily.: 手工考勤记录，但需要准确记录员工的上下班（包括加班）的时间，并由员工每天签名确认。 2. Notice in timecard preparing准备工卡时注意： ①. There should be no 7 consecutive working day records 不能有连续７天上班记录。 ③. Total work days, total overtime hours and total overtime hours on rest days should be clearly stated in the timecard for easy checking 把上班的总天数，平时加班的总时数，休息日加班的总时数清楚写在工卡上，方便算工资和检查。③. The total overtime hours should not exceed 36 hours per month if the factory has no Overtime Waiver from local labor bureau; On condition that the factory has got the document from the labor bureau, the overtime hours can reach as much as 72 hours per month (Regular 8 hours plus 2 hours of overtime from Monday to Friday, 8 hours for Saturday and rest on Sunday). 若没有向劳动局申请延长加班的批文，则加班时间每月不能超过36小时，若申请加班批文后，每月加班时间可以达到72小时（周一至周五，每天正常上班8小时，加班2小时，周六加班8小时，周日休息）. ④. There should be no united timing records on timecards, ., unvaried starting time and ending time for several consecutive days for the several employees. 不能有统一的打卡记录，即不能有某些员工有连续几天的上下班时间都是一样的。
验厂准备资料清单 Revised as of 23 November 2020
最全面的社会道德责任验厂 准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题 一、资料清单 1、营业执照。 2、税务登记证及国税/地税副本。 3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。 4、当地最低工资证明。 5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。 6、员工登记表及花名册。 7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。 8、劳动合同。 9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。 10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。 11、员工离职记录。 12、最新版本的当地劳工法。 13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。 14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。 15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。 16、安全主任资格证书及厂方委任书。 17、排污许可证/环保许可。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。 19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。 20、生产与安全检查合格证。 21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。 22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。 23、排污许可证／环保证。 24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。 25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。 26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。 27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。 28、设备操作规程及及检查记录。 29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。 30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记 录）。31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。 32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。 33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。 34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）。
Inditex验厂 Inditex集团(INdustrias de DIseño TEXtil, S.A.，简称INDITEX)，是西班牙排名第一，世界四大时装连锁机构之一，(其它三个为美国的休闲时装巨头GAP、瑞典的时装巨头H&M、德国的平价服装连锁巨头C&A)。Inditex旗下拥有ZARA、Pull and Bear、Massimo Dutti、Bershka、Stradivarius、Oysho、Zara Home、Uterque、Zara Kids服装品牌，ZARA是其中最成功的，被认为是欧洲最具研究价值的品牌之一。 Inditex验厂社会责任审核所需之文件（中英版） Inditex验厂审核程序包括：审核前会议，设施巡察，查阅文件，员工面谈及总结会议。 Audit procedures includes: Opening Meeting, Facility Tour, Documents review, Employee Interview and Closing Meeting. 请准备以下文件的正本予以审核，并恳请允许复印样本，谢谢！Please prepare the original documentation listed below for verification and sample photocopying, thanks!
1. 工卡或考勤记录(过去十二个月)，包括在职与离职人员。如果是使用电子考勤，审核员可能需要从计算 机直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。 Timecards or Attendance Records (Last 12 Months), including active employees and resignation employees. If electronics time card is used, the auditor may need to review the time record directly from the computer, with the assistance from the facility staff. 2. 工资表(过去十二个月) ，包括在职与离职人员。如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。 Payroll Records (Last 12 months) ), including active employees and resignation employees. If wage paid by Bank Transfer, Bank Transfer record is required accordingly. 3. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件） Employee Roster and Employee Personnel Records (including I.D. card copy) 4. 劳动合同 Labor Contract 5.请假记录，离职申请/审批记录 Leave Application Form, Resignation Application Form with Approval
人权验厂员工手册 汕头市澄海区天星电子玩具厂 员工手册 文件编号TX-01 编制 ______________ 日期 审批 ______________ 日期 章节版本 绪论 01 目录 10 总则 20 人员招聘应用离职解雇职前培训制度 30 员工行为规划 40 薪资 50 工作时间 60 假期管理规定 70 福利 80 厂规 90 考勤规定 10 员工 11 出差 12 培训 13 激励和合理的申诉渠道
14 资讯管理 15 劳动合同的签订和解除 16 消防知识 10 总则 11 为统一规范公司所有员工的行为准则明确企业与员工之间的权利和义务根据《劳动法》及其它相关的规定结合本公司的具体情况特制定本手册 12 凡加盟本公司的所有职员工均受本手册约束 13 本手册为指导性制度应同时参考其它管理文件使用 14 本厂对雇用员工的种族肤色宗教性别年龄体能国籍或其它相关方面实行不歧视政策提供平等竞争晋升机会 15 本厂承诺为员工提供一个安全健康的工作环境环境包括符合有关法规标准的厂房合格消防设施和维护良好的设备提供饮用食水清洁洗手间保护自然环境防止污染超标 16 本厂绝对禁止使用囚工和违背员工意愿之强迫性劳工同样地禁止任何形式之契约或奴役体罚暴力恐吓或以其它方式之肉体性心理口头骚扰或虐待作为惩罚或控制方式不收任何押金和留置证件 17 本厂尊重员工以合法及和平方式自由结社的权利 20 人员招聘雇用解雇职前培训制度 21 人员招聘 211 公司因生产和工作需要招聘人员由用人部门提出申请获部门经理批准后方可进行招聘 212 招聘的标准和准则公司招聘员工的主要标准是以应聘人是否符合所应聘的岗位和身体要求而定并以该职位所需的实际知识来衡量应聘人所具经验为录取准则 213 招聘制度公司为员工创造晋升和发展机会对一些特殊职位根据职位技
很多客户问我，总结了一下大概是这样一些问题： 1）我们客户要验厂难不难，能不能通过？ 答：验厂只要准备工作充分，通过是没问题的，主要是资料和培训做好！ 2) 我们工厂规模不大，这样验厂的话，有没有可能通过？ 答：验厂主要是审核工厂的实际情况和管理水品，只要工厂生产的基本工序具备，有基本的机器有就可以。 有很多工厂很多工序是外发的，只是在工厂组装下，这样也是可以的。客户也不会去考究我们的机器新与旧，关键是看管理水品， 而管理水品，福利待遇方面的内容都是通过文件可以反映出来的。这个就是为什么有些工厂条件不怎么样，还能通过验厂。 3）关于工厂要具备的硬件条件？ 答：这个看验厂项目了。一般情况下，验社会责任的话，主要是消防，超过400平米的生产区域，且同时生产人数超过30人的必须要有两个以上逃生出口。 反恐验厂的话，工厂要有四周要有围墙2M以上（达不到高度的可以用其他东西加建或者不处理也可以，这个是个小问题） 质量验厂基本上就是看工厂的一些记录了，其他的现场的问题都是很好解决的！ 4）关于工厂的人数确定？ 答：验厂一般对人数不做要求，因为跟订单量不好挂钩，客户一般只会大概记录下他们的订单占我们工厂的比率多大。 一般情况下，工厂尽量可以少申报些人数。这样可以少些申请费用和验厂时候的工作量，把一些临时工，炒更什么的可以不考虑进去，验厂的时候不出现就可以 我们做的有些小的工厂，十几个人的也有！ 5）验厂资料怎么准备，往往他们要看一年的资料，难不难！ 答：处理验厂资料要抓重点，核心。。。把核心的内容资料准备好最关键，我们长期从事验厂咨询一线，有丰富的验厂资料文库，报表、模版及专业考勤软件。可以高效，准确的解决这类问题。把最重要的环节抓住了，其他有些小问题出现都没关系！这很正常！ 6) 员工不配合怎么办？ 答：确实存在一些工厂员工不配合情况，工厂管理人员要做好沟通。我们也会把我们总结的经验及简单有效的培训内容落实下去 7）审核员很严格，故意刁难怎么办，公关怎么处理？ 答：有些工厂的资料看起来是准备可以了，但是可能工厂资料过于简单，显得不真实。这样往往会引起审核员的“特别照顾“。 另外不同的公证行的审核方法，风格也有所不同，客户的标准也有不一样的。我们熟悉各类验厂的要求，审核公司的特点及良好的公关渠道，可以有效规避风险。 8）验厂整改是不是要花很多钱？ 答：验厂主要是看资料，当然现场也要结合着整改.基本上，验社会责任主要是消防设施和劳保用品（这个花费不会大，一般都可以控制在1，2千元以内）。我们会根据工厂的实际情况提出整改，尽可能的为工厂节约成本。其他的基本上不会产生什么成本！ 9）验厂辅导可靠不？费用高吗？ 正规的验厂培训公司得以生存都是靠的良好的服务和信誉！借助验厂辅导可以帮助工厂在短时间内构建验厂架构和体系，准确的资料文件编写，帮助工厂完善一些证件。可以说是省时，省力，省成本的服务！
FACTORY AUDIT LIST 概述： 1．验厂内容：品质、工厂环境、社会责任、反恐4方面； 2．验厂步骤：先期会议→现场参观→文件审核→员工面谈→总结； 文件和资料准备： 1．营业执照； 2．组织结构图； 3．联络方式（电话，传真，邮件）； 4．工厂建筑平面LAYOUT图； 5．主要生产设备清单：名称，型号，数量等； 6．生产设备保养计划和保养记录； 7．潜在危险设备（如锅炉，空压机，气罐，电梯等）检测记录； 8．计量/测试仪器清单及校准证书； 9．公司管理规章制度，员工手册（包括对工作时间，加班补贴，法定福利制度等）； 10．质量手册和程序文件；（顾客提供产品的控制、产品标识和可追溯性，过程控制，检验和检验，检验/测量/试验设备的控制，不合格品的控制，纠正和预防措施，搬运/包装/储存/防护和交付，统计技术，培训，内部质量审核等） 11．质量检查和测试标准及抽样计划；来料检验记录，制程检验记录，出货检验记录，产品测试记录，质量统计报表，缺陷分析和质量改善记录，不良品返工重验/销毁记录，客户退货和客户投诉处理记录； 12．品管人员培训计划和培训记录； 13．员工档案（身份证复印件，入职表，请假申请表，辞职记录）； 14．考勤记录； 15．当地部门所发之最低工资通告； 16．工资发放记录； 17．社会保险缴费证明； 18．劳动合同； 19．食堂卫生许可证； 20．食堂工作人员卫生许可证； 21．I SO证书（如有）； 22．消防器材安全检查合格证； 23．特种作业操作证：电工作业、锅炉司炉，压力容器操作，起重操作机械作业，金属焊接及气割作业，机动车辆驾驶等； 24．危险物料安全资料卡（MSDS） 25．工厂安全评估程序及最近两次的安全评估报告；
COC验厂资料 一、COC验厂资料的定义 验厂资料是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录（包括：营业执照、员工手册、消防演习记录等），验厂资料主要是在人权、环境、安全、卫生和反恐及现场方面的文件资料，根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样，有的重点是在人权，有的重点是在安全，这个要看工厂的客户是那一家。专业的验厂资料是保证公司顺利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历，总结的请参考如下： 最新验厂文件清单 文件资料 1)品质手册和管理会议记录 2)检验程序,检验标准及最近3个月的检验报告.(来料,制程,包装,成品) 3)主要机器设备清单(请准备中英文复印件各一份) 4)机器设备保养计划和记录 5）机器保养人员的专业证书 6)产品规格书 7)原料的来料和发料记录 8)员工培训计划及培训记录 9)产前会议程序及记录和质量会议记录 10)供应商管理程序,记录,采购单及物料规格单 11)实验室操作手册及测试报告 12)缺陷统计报告及出货记录 13)工厂组织架构图(请准备复印件一份) 14)工厂营业执照(请准备复印件一份) 15)当前的品质水准记录 16)出货及时率的统计记录 17)ISO证书及最近一次的审查报告(如有,请准备正本及复印件一份) 18)纠正预防措施的记录 现场布设 1）安全通道线 2）安全出口、应急灯、火警铃 3）化学药品摆放 4）仓库特殊要点 5）饮水区划分 6）意见箱的设立及程序文件 三、反恐重点 C-TPAT证书 保安制度 装柜作业程序 货柜检查程序及纪录 封柜纪录 封条管理程序 最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题
最全面的社会道德责任验厂 准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题 一、资料清单 1、营业执照。 2、税务登记证及国税/地税副本。 3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。 4、当地最低工资证明。 5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。 6、员工登记表及花名册。 7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。 8、劳动合同。 9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。 10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。 11、员工离职记录。 12、最新版本的当地劳工法。 13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。 14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。 15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。 16、安全主任资格证书及厂方委任书。 17、排污许可证/环保许可。 18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。 19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。 20、生产与安全检查合格证。 21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。 22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。 23、排污许可证／环保证。 24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。 25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。
26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度 及台账储存量。 27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。 28、设备操作规程及及检查记录。 29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。 30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记录）。 31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。 32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。 33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。 34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类 有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）。 35、员工意见及谈判记录。 36、社会责任自我评估报告。 37、工厂平面图。 38、组织结构图。 39、宿舍管理规定。 40、保安制度及其交接班记录。 二、要求及注意事项 1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除，生产制造单、报表、领料单、 入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天，所有各式各样的报表要收藏好，请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上，只可以摆放正常上班的登记本，且不要让验厂工程师看电脑上的东西。 2、财务部提供社保费征缴收据要能自圆其说，名单要事先与人力资源部核对，要 相符。 3、按照《劳动合同法实施条例》第七条规定，员工花名册应当包括劳动者姓名、 性别、公民身份号码、户籍地址及现住址、联系方式、用工形式、用工起始时间、劳动 合同期限等内容。花名册上面没有的员工可以当天不上班。
13C一般流程以及验厂资料 首次申请 网上提交申请再次申请 变更申请 打电话到CQC要求受理（按产品不同联系人不同） 受理下载《申请通知书》《一致性声明》《工厂信息表》 打印两份，签名盖章。（一份寄CQC，一份寄测试实验室） 到CQC网上查询任务下达到哪个实验室 (或提交申请时指定熟悉的实验室并讲明缘故) CQC收到原件后下达送样到实验室 任务给相关实验室 实验室对产品进行检验测试 OK 不OK 重新送样检测直到OK 实验室提交合格的报 告给CQC申请证书 等待审核结果、收费通知、验厂通知
合格 验厂收到正式的证书、报告 1.1认证的申请 1.1.1申请系列单元的划分 3.1.1.1 原则上按产品类不、型式、规格、工作原理、安全结构、对产品电磁兼容性能有重要阻碍的零部件（见附件6中带*号的零部件）的不同划分系列单元（见附件7-10）。 同一申请系列单元内有多个型号时，应对同一系列单元内所有型号做出确切描述。 3.1.1.2 原则上按申请单元申请认证。同一制造商、同一产品型号，不同生产场地生产的产品应作为不同的申请单元，但不同生产场地生产的相同产品只做一次型式试验，其他生产场地的产品需送样核查，并出具报告。 同一生产场地，不同制造商生产的相同产品，应作为不同的申请单元，必要时送样，进行一致性核查，并出具报告。 1.1.2申请文件 A、提供给实验室的资料： 1）电气原理图和/或系统框图等； 2）关键元器件和/或要紧原材料清单（已有认证的元器件应标明证书编号）； 3) 中文使用讲明书； 4) 中文铭牌和警告标记； 5）同一申请单元内各个型号产品之间的差异讲明；（盖章） 6）其他需要的文件。（生产厂的工商注册证明；商标的注册证明） 7.总装图（爆炸图） B、提交给CQC的资料： 1. 申请人工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 2. 申请人为销售者、进口商时提交销售者和生产者，进口商和生产者订立的相 关合同副本。 3. 代理人的授权托付书（一式两份）。 4. 代理机构的强制性产品认证代理申办机构注册证书复印件、代理人员的CCC 申办代理人员合格证复印件。 5. 制造商的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 6. 生产厂的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 7. 工厂审查调查表。（盖章） 8. 一致性声明。（盖章） 9. 有效的监督检查报告或工厂审查报告（非首次申请时） 10.正式申请书（一式两份）。（盖章）（假如申请书有更换，则还需要《申 请书更换声明》，盖章） 11.商标的注册证明。 12.CB测试证书，CB测试报告（申请人持CB测试证书申请时） 13.产品的电气原理图（至少与安全有关部分） 14.产品总装图（爆炸图）
1. 工商营业执照（副本） 2. 工卡或考勤记录（过去十二个月），包括在职与离职人员。如果是使用电子考勤，审核员可能需要从电脑直接审阅考勤记录，审阅是会在企业职员协助下进行。 3. 工资表（过去十二个月），包括在职与离职人员。如果工资是通过银行转账发放，请同时提供银行转账记录。 4. 员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件） 5. 劳动合同 6. 社会保险收据（过去十二个月），参保人员花名册，当地参保要求文件或合格证明文件等；商业保险记录（如有） 7. 建筑工程消防验收意见书或消防备案记录 8. 灭火和应急疏散预案、演练记录、工伤记录等 9. 特种设备（如有）注册登记证（表）及检验报告，如电梯、起重机械、场（厂）内专用机动车辆、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等 10. 特种设备作业人员（如有）操作证，如电梯司机、起重机械司机、场（厂）内专用机动车辆司机、锅炉操作工、压力容器操作工等。 11. 特种作业人员（如有）操作证，如电工、焊接工等; 12. 厨房餐饮服务许可证及厨工健康证 13. 职业危害因素检测报告和员工职业健康检查报告 14. 化学品清单，化学品物质安全资料表，危险化学品事故应急救援预案和演练记录 15. 环保文件（如建设项目环境影响评价文件（环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表），环评批复，建设项目环境竣工验收报告，排污许可证/排放污染物申报登记表/监测报告，辐射设备（如有）的环评、验收及安全许可证等) 16. 危险废物处置单位的营业执照和经营许可证，危险废物处理合同，危险废物转移联单等 17. 企业规章制度或员工手册（包括但不仅限于针对招聘、歧视、强迫劳动、工时、薪资福利、奖惩制度、健康及安全、结社自由和集体谈判、环境保护的内容） 18. 安全生产教育和培训记录，如：消防安全培训、安全生产规章制度和岗位安全操作规程、安全使用化学品的培训、职业卫生培训 19. 政府有关当地最低工资标准文件Local Minimum Wage Standard 20.请假记录、离职申请/审批记录（过去十二个月） 21. 生产记录（过去十二个月），如生产日报表、计件记录、品检记录等 22. 未成年工体检及劳动局登记记录 23. 劳务派遣工的入职档案（含身份证复印件），考勤及工资表记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明，与劳务派遣单位签订的合同及劳务派遣单位的营业执照 24. 建筑平面图 25. 主要生产机器设备清单 26. 公司社会责任体系方针或程序文件（包括劳动用工、工作条件、环境保护）和管理组织架构图，商业道德文件（包括反腐败、反贿赂、信息保密、反不正当竞争）(如有) 27. 当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文 28. 聘用实习生，请提供实习生名单，学校、企业和实习生的三方实习协议 29. 聘用外籍员工，请提供《外国人就业证》和《外国人就业许可证书》 30. 分包商/供应商清单（如有） 31. 如果保安、清洁、食堂等外包，请提供外包服务合同。 32. 如果厂房是租赁的，请提供厂房租赁合同
各部门验厂需准备的资料 1、人事档案：内容有员工简历、身份证复印件（是本人，必须要有）和相关资格证书。 注解：员工入厂时的年龄要在18周岁以上，否则被视为招有未成年人或童工：未成年人是指年满16周岁未满18周岁的人，必须要到当地的劳动部门进行备案及体检，体检的费用全部有厂方支付直到年满18周岁以上，入厂进行体检一次，每隔半年要复查一次。童工是指未年满16周岁的人，是严禁招聘的。档案表中的年龄、地址、身份证号码要同身份证复印件一致，员工档案人数要同当时验厂的人数即考勤表、工资表、劳动合同、保险名单一致。请假、休假、辞职等要有书面的记录（请假条、休假单、辞工书等），必须要同考勤表、工资表一致的记录。 2、员工手册：包含工厂简介、厂规厂纪、奖惩制度、安全管理制度、自愿加班指引、招聘管理制度、培训制度、考勤管理制度、薪酬管理制度、工资计算方案、有薪假期制度、晋升与降职制度、员工建议与投诉程序、请假制度、离职管理制度。 注解：奖惩制度里面不能有涉及到罚款及侵犯员工权益的内容，只能警告、记过。 3、工厂制度：不虐待与不骚扰政策、不歧视政策、不使用强迫劳工指引、行为规范管理制度、员工代表选举程序、童工拯救
政策、未成年人保护政策、女职工劳动保护政策、宿舍管理规定、员工饭堂管理制度、综合环境健康安全程序、保安职责、化学品仓管理若干规定、急救的护理常识、紧急医疗救护计划、新员工培训计划、车间制度、消防演习方案。 4、保险：分为养老、医疗、工伤、失业、住房五种。 注解：要根据客户验厂的要求购买养老、医疗、工伤保险。比如：要求70％的员工购买就可以，当地的社保部门会有一个有关购买保险的年审证明很重要，购买保险发票也要出示。 5、合同：员工入厂时就必须要跟厂方签定劳动合同一式二份 注解：此劳动合同从当地劳动部门购买，签定后厂方要盖章，员工签字，工厂和员工各保留一份。注意签定的劳动合同数量要同人事档案人数一样，及签字日期和进厂日期一致。 6、考勤：员工每天上下班，必须要打卡，要保留最近至少一年的考勤记录。 注解：考勤表上应该显示每个星期上5天班，周六、日为休息，每天上8小时，如有特殊情况需加班，应先在需加班的部门张贴加班通知，当天加班不得超过3小时，全月累计加班不得超过36小时，如超过36小时加班，需应有当地劳动局批准文件。 7、工资表：此表格包含底薪、平时加班费、休息加班费、节假日加班费、扣款、补助。
1认证的基本流程 首次申请 网上提交申请再次申请 变更申请 打电话到CQC要求受理（按产品不同联系人不同） 受理下载《申请通知书》《一致性声明》《工厂信息表》 打印两份，签名盖章。（一份寄CQC，一份寄测试实验室） 到CQC网上查询任务下达到哪个实验室 (或提交申请时指定熟悉的实验室并说明原因) CQC收到原件后下达送样到实验室 任务给相关实验室 实验室对产品进行检验测试 OK 不OK 重新送样检测直到OK 实验室提交合格的报 告给CQC申请证书 等待审核结果、收费通知、验厂通知
合格 验厂收到正式的证书、报告 1.1认证的申请 1.1.1申请系列单元的划分 3.1.1.1 原则上按产品类别、型式、规格、工作原理、安全结构、对产品电磁兼容性能有重要影响的零部件（见附件6中带*号的零部件）的不同划分系列单元（见附件7-10）。 同一申请系列单元内有多个型号时，应对同一系列单元内所有型号做出确切描述。 3.1.1.2 原则上按申请单元申请认证。同一制造商、同一产品型号，不同生产场地生产的产品应作为不同的申请单元，但不同生产场地生产的相同产品只做一次型式试验，其他生产场地的产品需送样核查，并出具报告。 同一生产场地，不同制造商生产的相同产品，应作为不同的申请单元，必要时送样，进行一致性核查，并出具报告。 1.1.2申请文件 A、提供给实验室的资料： 1）电气原理图和/或系统框图等； 2）关键元器件和/或主要原材料清单（已有认证的元器件应标明证书编号）； 3) 中文使用说明书； 4) 中文铭牌和警告标记； 5）同一申请单元内各个型号产品之间的差异说明；（盖章） 6）其他需要的文件。（生产厂的工商注册证明；商标的注册证明） 7.总装图（爆炸图） B、提交给CQC的资料： 1. 申请人工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 2. 申请人为销售者、进口商时提交销售者和生产者，进口商和生产者订立的相 关合同副本。 3. 代理人的授权委托书（一式两份）。 4. 代理机构的强制性产品认证代理申办机构注册证书复印件、代理人员的CCC 申办代理人员合格证复印件。 5. 制造商的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 6. 生产厂的工商注册证明、组织机构代码证书复印件各一份（首次申请时）。 7. 工厂审查调查表。（盖章） 8. 一致性声明。（盖章） 9. 有效的监督检查报告或工厂审查报告（非首次申请时） 10.正式申请书（一式两份）。（盖章）（如果申请书有更改，则还需要《申 请书更改声明》，盖章） 11.商标的注册证明。 12.CB测试证书，CB测试报告（申请人持CB测试证书申请时） 13.产品的电气原理图（至少与安全有关部分） 14.产品总装图（爆炸图）
东莞金华印刷有限公司工厂管理制度为规范公司员工的行为，健全公司管理制度 , 维护公司和员工双方的权益，特制定本《工厂管理制度》, 凡属本公司员工 , 均应遵守本管理制度 . 1. 招聘管理 1.1 各部门需要增补人员时 , 应提出人力需求申请 , 并经权责主管批准后 , 交人事部门进行招聘 . 1.2 本公司招聘员工时 , 提倡公开从社会上求职人员中择优录用 , 也可由内部员工引荐 . 1.3 应聘人员如有下列情况者 , 不得录用 : 1) . 童工(未满 16 周岁者)； 2) . 受通缉在案者； 3) . 吸食鸦片或其它毒品者； 4) . 患有极度传染病者； 5) . 无真实有效身份证及其它相关证件者； 1.4 本公司所雇佣人员时无论内招或外招 , 遵循平等、竞争、择优的原则 ,不分性别、民族、国籍或地域、 宗教信仰、性取向、社会等级、政治观点等均享受同等待遇无歧视 . 1.5 本公司在招聘员工时 , 人事部门不得以任何借口收取任何抵押金(物). 1.6 应聘人员经面试核准录用后 , 应于报到时向人事部缴交下列证件或资料 : 1) . 身份证复印件一张 , 毕业证复印件； 2) . 特殊岗位资格证书复印件 ( 适用于特定岗位 ). 3) . 如实填写《员工登记表》 , 并交近期一寸免冠照片三张 . 1.7 雇佣人员如有年满 16 周岁未满 18 周岁之未成年工人 , 在安排工作之前 , 公司将安排其进行健康检查, 并在未满 18 周岁以前每年体检一次 ; 同时生产部门不得安排未成年工从事有毒、有害、重大机器设备或者危险性工作岗位 , 应安排在手工操作、简单轻微的岗位作业 . 1.8 新进人员入厂后一个月之内签订劳动合同 , 新进人员一般试用 1 个月 , 试用期内有以下情况发生，本厂 立即终止试用并予以解雇 : 1) . 在试用期被证明不符合录用条件者； 2) . 严重违反劳动纪律或本公司规章制度者 ; 3) . 严重失职，营私舞弊，对本公司利益造成重大损害者； 4) . 被依法追究刑事责任者； 1.9 员工在正式上岗前及上岗后均应按公司管理体系要求进行相关培训 . 2. 考勤制度 2.1 员工每天上班 8 小时 , 每周工作 40 个小时 : 上班时间:( 日班) 8:00-12:00 13:30-17:30 ( 夜班) 20:00-24:00 01:00-05:00 2.2 因工作需要须于 8 小时之外延长工作时间 , 延长的工作时间应付给加班费或事后安排同等时间补休 . 加 班费计算方式:A.周一至周五晚上加班以平常工资的1.5倍支付加班工资； B. 周六至周日安排上班以平常工资的 2 倍支付加班工资. C. 国家法定假日安排加班以平常工资的 3倍支付加班工资.( 无非常特别的情况,严禁 安排员工在法定假日上班.) 2.3 员工应遵守规定时间上下班并按时打卡 , 若有迟到、早退、旷工情形者 , 按相关规定处理 . 2.4 员工因偶然事件忘记刷卡，应于两个工作日内报告主管到人事部进行签卡处理。 2.5 本公司采用电子考勤刷卡系统 , 所有员工应准时上下班并亲自刷卡 , 外出公差人员不在此限 ,刷 卡时皆需排队进行 . 2.6 刷卡时间 : 上班前 20 分钟或下班后 30 分钟内刷卡有效 .
陳總經理： 您好！關於驗廠，據我們現在拿到的資料所看，是非常嚴格，而且Detail，對我們目前而言，建立這樣的體系，工作量相當大，請趕快安排人建立,據我們的經驗而言，完全不能隻是依靠顧問公司幫我們搞定這件事。 以下是我們這邊根據GMP, TCPS,和WALMART驗廠資料與劉先生，副總開會總結出來的我們目前應該建立哪些方面的文件！以便達到目的！ 一、從這三個驗廠文件中我們不難看出他們的精髓在於： A. 做每一件事都要有記錄，並且要有方法確保其記錄的正確性； B. 要有每一個崗位的作業指導書，用以指導其崗位的操作，從文 件中可以看到最重要的還不是總經理的作業指導書，而是底下 員工，甚至工人的作業指導書； C. 工廠運作的每一個環節，都要有記錄，從進料檢驗開始，一直 到出貨，這裡面涉及到很多方面，舉一個簡單的例子：很多工 廠都在運行8S，來確保環境衛生的整潔，他會問到你怎麼確保你工廠天花板和掉燈的幹凈，誰負責清潔，多長時間進行一次，記錄在哪裡！ 二、質量記錄表單記錄時間：從現在開始往前推半年，即從2006年 1月開始就要有相關資料的記錄； 三、配備人員：目前劉先生指示你們那邊至少要有4名可以說漢 語的文員一起來起草ISO文件及驗廠資料； 四、以下是經我們討論，認為現在你們需要準備的崗位作 業指導書應該具有那些要求（當然，你們需要根據你們的架構 再做調整，但細節的問題不變）
（一）採購部： A. 採購員（分深圳採購員和越南採購員） 採購的項目分為： 1、石蠟； 2.棕櫚蠟； 3.蠟芯； 4.蠟托; 5.香精; 6.色粉; 7.AC6; 8. UV; 9.防火杯; 10.鋁杯; 11.紙盒; 12.紙卡; 13.PVC盒; 14. glass holder; 15.metal holder;16. ceramic holder/plate/tart burner/pot, 17. tin box; 18. carton (inner, master), 19增白劑, 20.各種decoration(包括 RIBBON，BEADS等其它小配件); 21.bamboo container, 22 wooden container; 等要求： 1.按照採購項目分類： （1）每種採購項目都需要建立編號（建議可以先按照大類分為不同代碼：如原料---RM、包裝物---PK,然後加流水號），而且編號要能夠進入將來的電腦採購系統，以便於 倉管管理並按類別分發物料； （2）每種採購項目要求要有採購標準，每個採購項目都要有單頁的規定，這個標準最好設置成表格形式；採購記錄表單也按照這個採購標準來執行； （3）採購的項目要包括供應商的批號，採購單和CARTON箱上都要SHOW出來. （4）所有原材料採購的規格是否和供應商對材料的說明相一致？ 規定包括： -----物理、化學特性,例如：物理特性指採購物料的尺寸,重量，外觀等；化學特性指 成份分析； -----強度及純凈度 -----儲存條件，架子的壽命（每種採購回來的ITEM對存儲的要求）（5）成份的檢測，是否符合供應商也認同的要求？ ------檢測標準包括： -----圖片 -----尺寸 -----誤差 -----物理特徵 -----特別的運輸要求 2〃有無供應商驗廠LIST ，需要建立供應商管理程序，要規定到對工廠的篩選、評選B. 倉管（倉庫管理員） 倉管的項目分：1.配件；2.包裝；3.原料；4.半成品；5.成品 要求：1〃有書面的庫存控制程式嗎？(要有入庫單) 包括：（1）有無對入倉之產品進行記錄，對倉儲之產品加以區分及對入倉之產品進行跟蹤之程式？（如有確保最早被提供的產品或材料先被使用嗎？）（2）所有外來庫存及需處理的材料和部件都有進行防污染，混淆，和錯誤的保護措施嗎？
接受验厂准备工作指南 一、书面材料类（请将下列证书、文件等书面材料复印装订成档，作为验厂备用文件，需要出示 原件的再调取原件。） 1. Fire Cert 消防证书 2. Company License 企业营业执照 3. Environmental approval Document 环保文件（排污指标文件） 4. Tax registration 税务登记证 5. ISO/TS Cert ISO/TS证书 6. Quality Manual 质量手册前6页 7. Testing equipment list 测试设备清单（我们只提供了检测纺织布相关的机器名称） 8. Organization chart with headcount on each department/functional unit 企业组织结构图？？？ 9. Company Presentation 公司的PPT介绍 10. NFPA-701, B1近期防火报告各一份；REACH报告一份 11. 内部验货报告 二、回答问题类（为确保对外信息的一致性，避免造成验厂方不必要的误会，现将验厂方常见问题罗列并给出统一回复标准，所有接待验厂的我司工作人员必须以标准口径作答）：（一）、整体工厂情况： A.面积问题 1. 工厂每个车间的占地面积 ---定型车间2700平方 ---贴合车间3600平方
---仓库共3层楼，每层2880平方 2. 整个工厂的建筑物占地面积28000平方；园区占地面积35亩； 3. 新购买的土地的具体面积20亩； B.认证问题 1. ISO到哪个阶段； 2. 通过哪个机构认证？回答：SGS认证 C.人员问题 1. 工人是以本地为主还是外地？回答：本地以本地为主，本地工人数占比60%以上。 2. 工人的住宿条件如何？回答：职工宿舍，按照快捷酒店双标房间建造，带独立卫生间。 3. 工厂人数60人，其中纺织车间工人数12人，贴合车间工人数12人。 4. 多少人负责品控？回答：纺织品车间4人，贴合车间1人。 5. 工人一天的工作时长：8小时。 6. 销售人员共人，其中内销人；外销人。 D.企业性质问题 1. 是否家族企业？回答：否。 2. 老板的亲戚在公司的任职情况？ E.管理问题 1. 有无使用ERP系统？回答：工厂暂时没有； 2. 唛头是什么流程到车间的？