PPP模式法律关系及主要风险

PPP项目合法合规性探讨合法合规性是指PPP项目是否符合国家法律法规和政策要求，是否符合商业道德和合法合理性，其中合法性包括依法取得资格、签订合同和办理手续；而合规性包括遵纪守法、合同执行、管理运作。

在PPP项目中，合法合规性问题主要包括政策风险、法律风险、合同风险、经济风险等方面。

政策风险是指PPP项目是否符合国家政策要求，是否得到政府的支持和保护。

政策风险主要包括政府政策的变化、政策扶持力度不足、政策执行力度不够等问题。

法律风险是指PPP项目是否符合国家法律法规的要求，是否符合民事和商事法律的规范。

法律风险主要包括法律合规性、法律文件完备性、法律责任界定不清等问题。

合同风险是指PPP项目合同是否合法合规，是否具备法律效力。

合同风险主要包括合同缔结、履行和解决合同争议等方面。

经济风险是指PPP项目是否符合商业道德和合法合理性，是否合理合法、可行可持续。

经济风险主要包括项目盈利模式、资本效率、风险回报等方面。

二、PPP项目合法合规性存在的问题在当前PPP项目开展的过程中，存在着一些合法合规性问题。

政策环境不稳定，政策法规不够完善，导致PPP项目的政策风险较大。

PPP项目参与主体众多，复杂的合约关系和利益格局使得项目合同风险难以把控。

PPP项目资金来源多样，社会资本参与度高，但资本市场不够规范，经济风险较大。

PPP项目在规划、审批、立项、评估、招投标等环节中存在着不规范的行为，法律风险也随之而来。

以上问题的存在，影响着PPP项目的进展和成效。

政策风险的存在会导致政策变动带来的不确定性，增加项目运行成本、降低投资者的投资积极性。

合同风险的存在会导致投资者和政府双方因合同纠纷，造成项目运转受阻。

经济风险的存在会导致项目运行的不稳定性，增加项目的运营成本、降低项目的可持续发展能力。

法律风险的存在则会导致投资者和政府双方因法律问题产生纠纷，影响项目的正常运作。

为了提升PPP项目的合法合规性，应在以下几个方面采取相应的对策：1.加强政策法规的完善。

PPP项目风险管理及对策摘要：自2014年国家大力推行投融资体制改革和PPP模式以来，国内基础设施投资市场发生较大变化。

面对新形势新挑战，社会资本需积极应对。

2016年以来，国家及有关部委先后出台了一系列PPP规范性文件、违规经营投资责任追究和投资监管等政策性文件，对企业依法合规开展投资经营活动提出了更高要求。

为了保证PPP项目的顺利实施，相关部门必须从不同的角度着手，分析影响PPP项目顺利实施的内外部因素，梳理PPP项目推进过程中存在的各种风险隐患，并以此为基础制定科学合理的管理措施，提高PPP项目风险管理水平。

文章主要是就现行政策下PPP项目风险管理与对策进行了分析与探讨。

关键词：PPP项目；风险管理；措施对于PPP项目，主要风险因素按项目合法合规类、项目融资、公司架构类、项目建设类、项目运营类、退出类、不可抗力、法律和政策变化等。

一、项目合法合规类风险：1.基本建设手续未落实风险：PPP项目基本建设手续通常包括项目建议书批复、项目选址、工可批复、工程规划、初步批复、施工图批复、施工许可等。

根据92号文的规定，新建、改扩建项目未按规定履行相关立项审批手续的，不得入库。

因此，项目立项批复文件的缺失将直接导致项目无法进入PPP项目库，进而可能影响PPP项目相关财政支出责任列支财政预算的安排。

此外项目基本建设手续不完善还将影响项目的建设推进以及后续融资落地。

应对措施：社会资本方可考虑编制项目前期审批手续清单，充分评估相关审批手续的办理难点，并根据项目的整体建设安排做好项目策划，确保项目建设的合法性。

可考虑由政府方办理项目前期手续，或者由政府方给予协助，同时明确非因社会资本方原因引起的前期审批手续办理延误责任应获得政府方的豁免。

2.合规性手续未落实风险：PPP项目合规性手续在招标之前必须落实，包括财政部门批复物有所值评价报告、财政承受能力论证报告，政府部门批复实施方案，项目入国家财政部PPP项目管理库等。

公私合营（PPP）模式解析一、PPP的概念广义PPP（Public-Private-Partnership）也称3P模式，即公私合作模式，是公共基础设施一种项目融资模式。

在该模式下，鼓励私营企业与政府进行合作，参与公共基础设施的建设。

通过这种合作方式，合作各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果。

合作各方参与某个项目时，政府并不是把项目的责任全部转移给私营企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。

双方首先通过协议的方式明确共同承担的责任和风险，其次明确各方在项目各个流程环节的权利和义务，最大限度地发挥各方优势，使得建设摆脱政府行政的诸多干预和限制，又充分发挥民营资本在资源整合与经营上的优势。

PPP的基本形式包括：运营维护协议、管理协议、租赁购买、BT、BOT、BLT、BOOT、特许经营、非公共机构拥有等。

狭义的PPP是指政府与私人部门组成特殊目的机构(SPV)，引入社会资本，共同设计开发，共同承担风险，全过程合作，期满后再移交给政府的公共服务开发运营方式。

二、PPP模式的典型结构PPP典型的结构为：政府部门或地方政府通过政府采购的形式与中标单位组建的特殊目的公司签定特许合同，由特殊目的公司负责筹资、建设及经营。

政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有关费用的协定，使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。

采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来加快基础设施建设及有效运营。

三、PPP的风险归属PPP模式设计的核心是风险分担。

由公共部门和民营部门共同承担基础设施项目的建设，并且分担相应的责任和风险，这是PPP模式在全球基础设施建设方面广泛应用的原因。

在不同的PPP项目中，由于项目的限制和范围不同，风险的分担情况会有所不同。

公共部门要实现合理的风险转移，这是公共部门采用PPP模式的一个重要原因，而民营部门则要求在合理的风险分担基础上，要达到预期的投资回报，这是民营部门参与PPP模式的初衷。

PPP项目中融资面临的风险及对策PPP（Public-private Partnership）即公私合作项目，是指政府与私人投资方共同合作实施的基础设施建设和公共服务项目。

融资是PPP项目中的重要环节，但同时也面临着一些风险，以下将就PPP项目中融资面临的风险及对策进行分析。

一、政策风险政策风险是指由于政府政策的变化而导致的融资风险。

政府的政策变化可能会影响项目的收益、合同的履行和项目的稳定性。

对策方面，项目公司需要与政府建立密切的合作关系，及时了解政府政策的变化，并在合适的时候与政府进行沟通和协商，以减少政策风险对项目融资的影响。

二、市场风险市场风险是指由于市场需求、竞争态势以及市场价格的波动等因素而导致的融资风险。

市场需求的变化可能会影响项目的收益，市场竞争的激烈程度可能会影响项目的运营状况。

对策方面，项目公司需要进行市场调研，了解目标市场的需求和竞争情况，制定合理的市场营销策略，并与合作伙伴建立稳固的供应链关系，以降低市场风险。

三、技术风险技术风险是指由于技术难题、技术更新等因素而导致的融资风险。

技术难题可能会导致项目无法按期完成或无法达到预期的效果，技术更新可能会导致项目的前期技术投入无法实现预期收益。

对策方面，项目公司需要对项目的技术要求进行充分的评估和论证，确保项目技术可行，并与技术供应商建立合作关系，及时研发和引进新技术，以降低技术风险对项目融资的影响。

四、资金风险资金风险是指由于融资成本的上升、融资周期的延长、融资额度的不足等因素而导致的融资风险。

融资成本的上升可能会增加项目的资金压力，融资周期的延长可能会给项目的进度带来不利影响，融资额度的不足可能会导致项目无法按时完工。

对策方面，项目公司需要积极寻找多元化的融资渠道，对比各种融资方案的利弊，选择合适的融资方案，并与金融机构建立稳固的财务合作关系，确保项目的资金需求能够得到满足。

五、合规风险合规风险是指由于法律法规的不符合或违法违规行为而导致的融资风险。

PPP与BOT和BT模式的关系PPP模式起源于上个世纪80年代的英国，广义PPP以授予私人部门特许经营权为特征，包括BOT等多种形式。

狭义的PPP是政府与私人部门组成特殊目的机构(SPV)，引入社会资本，共同设计开发，共同承担风险，全过程合作，期满后再移交政府的公共服务开发运营方式。

PPP模式分类PPP模式含义狭义的PPP不仅仅是一种融资机制，是政府与私营投资机构长期合作关系，公营和私营部门之间的合作贯穿于项目的全过程，更是一种管理机制、合作机制，它与BOT等其他模式在操作上有很大的不同。

BOT与PPP的共同点主要包括：①这两种融资模式的当事人都包括融资人、出资人、担保人;②两种模式都是通过签订特许权协议使公共部门与私人企业发生契约关系的;③两种模式都以项目运营的盈利偿还债务并获得投资回报，一般都以项目本身的资产作担保抵押。

BOT 与PPP的区别主要包括：①组织机构设置不同，BOT模式参与项目的公共部门和私人企业之间是以等级关系发生相互作用的，PPP模式是政府、赢利性企业和非赢利性企业基于某个项目而形成的以“双赢”或“多赢”为理念的相互合作形式，参与各方可以达到与预期单独行动相比更为有利的结果;②运行程序不同，两种模式的不同之处主要在项目前期，PPP模式中私人企业从项目论证阶段就开始参与项目，而BOT模式则是从项目招标阶段才开始参与项目，PPP模式中政府始终参入其中，而在BOT模式中在特许协议签订之后政府对项目的影响力通常较弱。

PPP模式法律关系所谓法律关系是法律在调整人们行为的过程中形成的特殊的权利和义务关系。

或者说，法律关系是指被法律规范所调整的权利与义务关系。

法律关系是以法律为前提而产生的社会关系，没有法律的规定，就不可能形成相应的法律关系。

法律关系是以国家强制力作为保障的社会关系，当法律关系受到破坏时，国家会动用强制力进行矫正或恢复。

法律关系由三要素构成，即法律关系的主体、法律关系的客体和法律关系的内容。

PPP项目风险及应对措施一、PPP项目的风险特点1. 复杂性强PPP项目通常涉及多个合作方，需要各方协调合作，这就增加了项目的复杂性。

PPP项目通常需要长期的合作和投资，项目的实施周期较长，资金的回收也比较缓慢，这就增加了项目的风险。

2. 投资风险大PPP项目通常需要大量的资金投入，一旦项目出现问题，将会对投资方造成重大损失。

3. 政策风险PPP项目涉及到政府的政策和监管，政府出台的政策变化或者监管要求的变化都可能对项目造成影响，增加了项目的风险。

4. 不确定性PPP项目通常都有一定的不确定性，比如项目的收益、成本、市场需求等因素都可能对项目造成不利影响。

政府政策的变化可能会对PPP项目带来较大影响。

比如政府出台的政策鼓励更多的竞争者进入市场，而原先的项目可能会因此失去一定的市场份额。

PPP项目需要各方协调合作，如果合作方之间出现了矛盾或者合作出现瓶颈，项目的执行将会受到严重影响。

4. 市场风险市场需求的变化也可能会对PPP项目造成较大的影响。

比如原先市场对某种服务的需求量大，但是后来出现了其他替代品，原先的项目就会面临较大的市场风险。

5. 技术风险PPP项目通常需要运用较尖端的技术，技术风险可能会对项目造成不利影响。

6. 法律风险法律风险是PPP项目中的另外一个风险点，比如合同纠纷、诉讼等法律问题都可能会对项目造成影响。

1. 建立综合的风险管理体系PPP项目的风险管理要从项目的全过程进行分析和评估，对项目可能面临的各类风险进行有效的管理。

建立科学的风险管理体系，包括风险评估、风险预警、风险控制、风险应对等环节，对项目风险进行全面管控。

2. 加强合作方沟通与协调PPP项目涉及到多个合作方，需要建立健全的沟通机制和协调机制，及时解决合作方之间的矛盾与分歧，保持合作方间的和谐关系，确保项目的顺利实施。

在PPP项目投资中，分散风险是一种有效的手段。

投资者可通过在多个项目中分散投资，减少单个项目带来的风险。

浅谈PPP项目运营阶段的主要风险及防范摘要：以社会资本方参与PPP项目为视角，阐释PPP项目实施中的主要风险与防控措施。

立足PPP项目运营维护阶段分析实操风险要点，并从政府支付、运维管理、价格调整、绩效考核等方面提出防范建议，以期为社会资本方参与PPP 项目风险识别与防控管理提供参考。

关键词：PPP项目；务实风险；运营；防控措施1引言在基础设施建设运营领域，PPP项目期限长、投入资金大，项目复杂、充满不确定性，从项目的选择、融资到建设、运营、维护与移交，涉及主体众多，风险多样、错综复杂。

同时，PPP项目投资额大、合同金额高，所具备的企业规模拉动效应对于大型建筑集团而言较具吸引力。

2014年-2016年快速发展的PPP项目已逐步进入运营维护期、投资回收期，因此，社会资本方在PPP项目运营、移交阶段，如何有效识别项目风险点并合理防范与化解风险，显得尤为重要。

2项目运营阶段主要风险及防控措施PPP项目经竣工验收进入运营期后，主要面临项目收益问题。

该阶段主要涉及政府付费违约、市场需求变化、收费价格调整、运营成本超支、同类项目竞争等风险，影响PPP项目经济效益。

2.1关注、防范政府付费违约风险在采用政府付费或可行性缺口补助付费机制的PPP项目中，由于政府方财力不足、预算未列或合同纠纷等原因，政府方延迟或不履行支付义务，将对社会资本方投资正常回收产生重大影响。

项目进入运营期后，需紧密关注项目所涉政府付费在财政规划与政府预算纳入情况。

关注合同中关于政府付费纳入预算义务的履行。

项目公司应统筹规划建设-运营衔接事宜，做好总投资确认、竣工验收、绩效考核（含建设期绩效考核、运营期绩效考核），确保政府支付前提手续的完备。

2.2预设使用者付费不足解决机制项目采用使用者付费与可行性缺口补助模式的，社会资本方的投资回报与项目最终用户的使用量及付费定价密切相关。

若市场需求不足、价格定价偏低，社会资本方将面临收益不足风险。

项目可研阶段需对项目需求量进行科学测算。

PPP新机制下城市更新项目的实务风险目录一、内容概括 (2)1.1 背景介绍 (2)1.2 研究意义 (3)二、PPP新机制概述 (5)2.1 PPP模式定义 (6)2.2 新机制的特点与优势 (7)三、城市更新项目特点与风险 (8)3.1 城市更新项目定义 (9)3.2 城市更新项目的特点 (10)3.3 城市更新项目的风险 (11)四、PPP新机制下城市更新项目的实务风险分析 (13)4.1 政策风险 (14)4.1.1 政策法规调整风险 (15)4.1.2 政府信用风险 (16)4.2 技术风险 (17)4.2.1 技术更新风险 (18)4.2.2 技术实施风险 (19)4.3 经济风险 (20)4.3.1 融资风险 (21)4.3.2 收益风险 (22)4.4 管理风险 (23)4.4.1 合同管理风险 (24)4.4.2 运营管理风险 (26)五、PPP新机制下城市更新项目风险防范与应对策略 (27)5.1 完善政策法规体系 (29)5.2 加强技术研发与应用 (30)5.3 优化融资结构与降低融资成本 (31)5.4 强化项目管理与运营能力 (32)六、结论与展望 (34)6.1 结论总结 (35)6.2 研究展望 (36)一、内容概括本文档主要探讨了在PPP新机制下城市更新项目的实务风险。

文章首先介绍了PPP新机制的基本概念和特点，然后详细分析了城市更新项目在此机制下的实务风险，主要包括政策风险、法律风险、财务风险、项目执行风险和融资风险等。

文章提出了应对这些风险的策略和建议，包括建立健全风险管理体系、加强项目前期调研和风险评估、完善合同管理、强化财务监管等。

还探讨了PPP新机制对城市更新项目的积极影响以及如何通过PPP模式推进城市更新项目的实施。

总结了PPP新机制下城市更新项目实务风险管理的重点和难点，强调了在实践中应关注的关键问题和应对措施。

1.1 背景介绍随着中国社会经济的快速发展，城市化进程不断加速，城市人口急剧增加，城市土地资源日益紧张。

随着我国经济的快速发展，基础设施建设需求不断增加，政府和社会资本合作（PPP）模式逐渐成为重要的投资和融资方式。

然而，PPP工程在施工过程中存在诸多风险，给项目各方带来一定的压力。

本文将从多个方面分析PPP工程施工风险，并提出相应的应对措施。

一、施工安全风险1. 人员伤亡风险：施工现场人员密集，作业人员在高处、深水、重物等地作业，容易发生高空坠落、触电、溺水、物体打击等事故。

2. 设备故障风险：施工现场使用的机械设备和临时设施存在故障和损坏的风险，可能导致施工进度延误和额外成本。

3. 施工质量风险：施工过程中，由于施工工艺、材料质量、人员素质等因素，可能导致工程质量不达标，影响工程安全和使用寿命。

应对措施：加强施工现场安全管理，严格执行安全操作规程，定期对施工现场进行检查，确保施工安全。

对施工人员进行安全培训，提高安全意识。

加强对设备的维护和检查，确保设备正常运行。

严格把控施工质量，加强对施工过程的监督和管理。

二、施工进度风险1. 工程变更风险：由于设计不合理、市场需求变化等原因，可能导致工程变更，影响施工进度。

2. 材料供应风险：原材料价格波动、供应商违约等原因可能导致材料供应不稳定，影响施工进度和成本。

3. 施工环境风险：施工现场周围环境变化，如天气、交通、土地征用等，可能导致施工进度延误。

应对措施：加强项目前期调研，确保工程设计的合理性和可行性。

与供应商建立长期合作关系，确保材料供应稳定。

针对施工环境风险，制定相应的应急预案，提前做好施工准备工作。

三、施工成本风险1. 工程量变更风险：由于设计变更、施工条件变化等原因，可能导致工程量增减，影响工程成本。

2. 人工成本风险：人工工资上涨、劳动力市场紧张等因素可能导致人工成本增加。

3. 设备租赁成本风险：设备租赁市场价格波动、设备故障等原因可能导致设备租赁成本增加。

应对措施：加强工程量控制，严格审查设计变更。

与施工队伍签订固定总价合同，降低人工成本风险。

PPP项目风险清单1 .市场需求变化风险市场需求变化风险是指由于宏观经济、社会环境、人口变化、法律法规调整等其他因素使市场需求变化，导致市场预测与实际需求之间出现差异而产生的风险。

2 .审批流程复杂带来的风险审批延误风险主要指由于项目的审批程序过于复杂，导致花费的时间过长和成本过高，且批准之后对项目的性质和规模进行必要商业调整非常困难，给项目的正常运作带来了威胁。

3 .法律变更风险法律变更风险主要是指采由颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目合法性、合同协议有效性等元素发生变化带来的风险。

由于PPP项目涉及的法律法规较多，加上我国现阶段PPP项目还处规范阶段，相应的法律法规仍在健全中，很容易出现这方面的风险。

4 .政府信用风险政府信用风险是指政府不履行或拒绝履行合同约定的责任和义务而给项目带来直接或间接危害的风险。

5 .财务风险基础设施经营的现金收入不足以支付债务和利息，从而可能造成债权人求诸法律的手段逼迫项目公司破产，造成PPP模式应用的失败。

现代公司理财能通过设计合理的资本结构等方法、手段最大限度地减少财务风险。

私营合作方可能独自承担此类风险，如果债务由公共部门或融资担保机构提供了担保，则公共部门和融资担保机构也可分担部分财务风险。

6 .移交后项目/设备状况风险PPP项目是公共部门与私人共同修建，建成后由私营机构特许经营一段时间，特许经营期满后把项目完好的移交给政府的过程。

而移交项目是，项目/设备的完好程度，磨损程度就是一个未知数，可能会发生因私营机构在特许经营期内维护不善、过度使用造成的项目/设备磨损度大，完好程度欠佳的情况，而且这种程度的差距很难预料，所以PPP模式下准经营性基础设施项目比普通工程项目体现出特有的移交后项目/设备状况风险。

PPP的法律法规PPP的法律法规公私合作伙伴关系（PublicPrivate Partnership，PPP）是一种公共部门和私营部门之间合作的模式，旨在共同推动基础设施建设和公共服务的提供。

作为一种重要的合作方式，PPP在全球范围内得到了广泛应用。

然而，为了确保PPP项目的顺利运行和双方的权益得到充分保障，需要遵守一系列的法律法规。

本文将介绍PPP的法律法规的相关内容。

PPP的概念和分类PPP是指公共部门和私营部门在基础设施建设和公共服务提供中形成的长期合作关系，双方共同投资、运营和维护项目。

根据合作关系的不同形式，PPP可以分为多种类型，如建设经营转让模式（BuildOperateTransfer，BOT）、建设转让模式（BuildTransfer，BT）、建设运营转让模式（BuildOperateTransfer，BOT）、收费公路模式（Toll Road）、特许经营模式（Concession）、租赁模式（Lease）等。

PPP法律法规的重要性PPP项目涉及多方利益相关者，需要确保公共部门和私营部门的权益受到法律法规的保护。

PPP法律法规的主要目的是确保项目的顺利进行和运营，以及明确各方的权责。

同时，法律法规也为争议解决提供了相应的途径，保障各方的合法权益。

PPP法律法规的主要内容1. PPP立法和监管机构：各国针对PPP合作关系都有一套相应的法律法规来规范合作关系的各个方面。

同时，各国也设立了相应的监管机构来管理和监督PPP项目的执行。

2. 合同法律法规：PPP项目通常涉及合同关系，需要明确各方的权益和责任。

合同法律法规包括合同签订、履约和争议解决等内容。

3. 土地使用法律法规：PPP项目通常需要使用土地资源，土地使用法律法规规定了土地的供应、出让和使用的相关程序和要求。

4. 环境保护法律法规：PPP项目可能对环境产生一定影响，环境保护法律法规要求项目方在项目建设和运营过程中遵守环境保护的相关要求。

PPP资料收集目录第一章PPP简介 (4)一、模式分类 (4)二、必要条件 (4)三、发展方式 (5)四、主要优点 (5)五、主要缺点 (5)六、主要运作模式 (5)（一）、建造、运营、移交（BOT） (5)（二）、建设、经营、转让（PFI） (7)（三）、建造、拥有、运营、移交（BOOT） (8)（四）、建造、移交（BT） (8)（五）、建设、移交、运营（BTO） (9)（六）、重构、运营、移交（ROT） (10)（七）、设计、建造、融资及经营（DB-FO） (10)（八）、建造、拥有、运营（BOO） (10)（九）、移交、经营、移交（TOT） (11)（十）、设计、建造、运营（DBO） (11)第二章PPP项目成功案例 (12)案例1：禄劝至大松树二级公路 (12)案例2：南京纬三路过江通道 (12)案例3：北京地铁4号线 (13)案例4：临河黄河大桥 (13)案例5：襄荆高速公路 (14)案例6：榆神高速公路 (14)案例7：首都机场高速公路 (15)案例8：涪陵李渡长江大桥 (15)案例9：内蒙古109国道清大一级公路 (16)案例10：漳州滨江快速公路厦漳同城大道角美段 (16)第三章PPP项目主要风险因子分析 (18)一、法律变更风险 (18)二、审批延误风险 (18)三、政治决策失误/冗长风险 (19)四、政治反对风险 (22)五、政府信用风险 (26)六、不可抗力风险 (28)七、融资风险 (28)八、市场收益不足风险 (29)九、项目唯一性风险 (31)十、配套设备服务提供风险 (37)十一、市场需求变化风险 (39)十二、收费变更风险 (41)十三、腐败分析 (42)第一章PPP简介PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。

PPP融资模式在当今的经济发展和基础设施建设领域，PPP 融资模式正逐渐成为一种备受关注和广泛应用的重要方式。

那么，什么是PPP 融资模式呢？PPP 是 PublicPrivate Partnership 的缩写，也就是“公私合作伙伴关系”。

简单来说，就是政府和社会资本合作，共同完成某个项目的投资、建设、运营等一系列工作。

这种模式的核心在于充分发挥政府和私人部门各自的优势，实现互利共赢。

PPP 融资模式具有诸多优点。

首先，它能够为基础设施建设和公共服务项目带来更多的资金来源。

政府的财政资金往往是有限的，而通过与社会资本合作，可以吸引大量的私人资金投入到项目中，从而加快项目的推进和实施。

其次，PPP 模式有助于提高项目的效率和质量。

私人部门通常在项目管理、技术创新和运营方面具有丰富的经验和专业知识。

通过与政府合作，可以将这些优势充分发挥出来，提高项目的建设速度、降低成本，同时保障项目的质量和服务水平。

再者，PPP 模式能够分担风险。

在项目的实施过程中，存在着各种各样的风险，如政策风险、市场风险、建设风险等。

通过政府和私人部门的合作，可以合理地分担这些风险，降低单个主体所面临的风险压力。

为了更好地理解 PPP 融资模式，我们来看一个具体的例子。

假设某个城市计划建设一座新的污水处理厂。

如果采用传统的政府投资建设模式，政府需要独自承担项目的全部投资和运营管理责任。

这不仅会给政府带来巨大的财政压力，而且由于政府在污水处理技术和运营管理方面可能缺乏专业经验，可能导致项目建设周期长、成本高、运营效果不佳。

而如果采用 PPP 模式，政府可以通过公开招标等方式，选择一家有实力的私人企业作为合作伙伴。

双方共同成立一个项目公司，政府以一定的资金和政策支持入股，私人企业则以资金、技术和管理经验入股。

项目公司负责污水处理厂的投资、建设和运营。

在项目建设阶段，私人企业利用其专业的技术和管理能力，确保项目按时、高质量完成。

在运营阶段，私人企业通过优化运营管理，提高污水处理效率，降低运营成本，并按照合同约定向政府收取污水处理费用。

浅析PPP模式下工程建立领域廉政风险和防控对策近年来，工程建立领域PPP〔政府和社会资本合作模式〕模式已成为一种开展趋势。

据统计，2021 年上半年，全国各省市PPP工程已经到达2万多亿元的规模。

投融资体制的进一步改革，以及巨大的投资给工程建立特点带来了新变化，也使廉政风险防控面临着严峻考验，增加了新的压力。

因此，有必要认真分析新形势下腐败的成因，加强对各个环节的监控，确保工程建立领域的投资与廉政建立同步推进。

一、工程建立领域廉政风险的主要矛盾新形势下，工程建立领域PPP工程腐败具有传统工程的共性，但更具有隐蔽性。

目前，PPP工程大多集中在工程建立领域，呈现出多样化、资金量大的特点，逐渐成为地方政府投融资的主要形式。

但如果在工程运行中，只进展部操作，甚至听命于“长官意志〞，就极有可能滋生灰色交易，而这种腐败行为隐藏在合规合法的工程中，不易被发现，对廉政建立提出了更高的要求。

主要表达在以下几方面：〔一〕是否实现权责利的别离。

政府与社会投资方权责利应该别离与制约，也就是决策、管理和执行的有效别离和制约。

PPP 模式更多的是一种管理模式、思维方式，而不是用来解决*一具体问题的手段。

政府对PPP模式的出发点和立足点不能走偏，具体表达在实体工程上不能具有太多的私心，要能够将眼前利益与长远利益、自身利益与其他方面利益有机结合起来，有一种长远的利益打算。

如果在实体工程中同一政府机构既负责购置又负责供给，则这个政府机构很有可能偏袒公共效劳或出现舞弊行为，不利于社会投资，有一定的腐败隐患。

〔二〕是否有完善的契约。

PPP模式能否顺利推广，很大程度上取决于政府和企业的契约意识，尤其是政府能否守信，按照约定执行。

PPP作为一种合同式的投资方式，涉及到税收、特许权等诸多方面，需要一整套完整的法律法规和合同来保证双方权益、躲避合同风险。

因此，必需进一步规工程的设计、招标、谈判以及实施和监管效劳等，做好对投资环境的评估，如此，方能保证工程实施质量，防止急功近利的短期行为，防腐败的隐患。

ppp行业知识PPP（Public-Private Partnership，公私合作伙伴关系）模式是一种政府与私营部门合作的创新机制，旨在通过合作实现基础设施和公共服务项目的建设、运营和维护。

以下是关于PPP行业知识的一些要点：1. PPP模式的定义与特点：- PPP模式是一种长期合同关系，其中私营部门参与公共基础设施和服务项目的融资、设计、建设、运营和维护。

- 其核心特点是风险共担和利益共享，政府和私营部门各自承担其擅长领域内的风险，以期实现项目的整体效益最大化。

2. PPP模式的优势：- 资金筹集：私营部门的参与可以为政府提供额外的资金来源，缓解公共财政压力。

- 效率提升：私营部门的参与可以引入市场竞争机制，提高项目的效率和服务质量。

- 风险分散：通过合同安排，项目风险可以在政府和私营部门之间合理分配，降低单一主体的风险承担。

3. PPP项目的实施流程：- 项目识别：政府识别并确定适合采用PPP模式的项目。

- 项目准备：进行项目的可行性研究、风险评估和合同设计。

- 招标与选择合作伙伴：通过公开透明的招标程序选择最合适的私营合作伙伴。

- 项目执行：双方合作实施项目，包括建设、运营和维护。

- 项目移交：合同期满后，项目资产移交给政府。

4. PPP模式的风险管理：- 政治风险：政策变动、政府换届等可能影响PPP项目的稳定性。

- 财务风险：包括利率变动、汇率波动等对项目财务的影响。

- 运营风险：项目运营过程中可能出现的技术问题、市场需求变化等。

- 法律风险：合同条款的不明确、法律环境的变化等可能导致的法律纠纷。

5. PPP模式在全球的应用：- 许多国家已经广泛采用PPP模式来解决基础设施建设的资金和运营问题，特别是在交通、能源、水务和教育等领域。

- 一些国际组织，如世界银行和亚洲开发银行，也积极推广PPP模式，并提供技术援助和资金支持。

6. 中国PPP模式的发展：- 中国自上世纪90年代开始探索PPP模式，并在近年来大力推广，特别是在城市基础设施和公共服务领域。

PPP项目的风险及防范PPP（政府和私人部门合作）项目是指政府与私人部门合作共同投资、建设和运营公共基础设施项目的一种合作模式。

虽然PPP项目可以为各方带来很多好处，但同时也伴随着一些风险。

以下是PPP项目的一些常见风险及相应的防范措施：1. 政策风险：政策变化可能对PPP项目产生不利影响。

政府在项目实施中修改政策，可能导致项目收益下降或资金供给不足。

防范措施：项目方在与政府签订合同时应明确规定政策变化时的补偿机制。

项目方可以通过咨询和与政府保持良好关系，尽力了解政策变化的可能性，以及如何应对可能的风险。

2. 资金风险：PPP项目通常需要大量资金投入。

资金供应不足可能导致项目推进困难或无法按时完成。

防范措施：项目方在合作协议中应明确规定资金供应的责任和方式，并要求政府支付合理的和及时的项目资金。

项目方可以寻找多元化的资金来源，减少对单一来源的依赖。

3. 建设风险：PPP项目通常包括设计、施工和监管等环节，存在施工质量不合格、工期延误等建设风险。

防范措施：项目方在选择合作伙伴时应严格审查其资质和经验，并在合同中明确约定质量标准和工期。

在项目实施过程中，项目方应密切监管施工进展，并及时采取措施解决问题。

4. 运营风险：PPP项目需要长期经营和维护。

运营风险包括市场需求下降、运营成本增加等因素，可能导致项目无法盈利或无法按时完成交付。

防范措施：项目方在项目设计阶段应充分调研市场需求，并在选择项目合作模式时综合考虑各种因素。

项目方还可以通过与业务伙伴合作、采取有效的营销策略等方式降低运营风险。

5. 法律风险：PPP项目涉及复杂的法律合同和法规，存在合同纠纷、法律诉讼等风险。

防范措施：项目方应在与政府签订合同时明确规定纠纷解决机制，并在项目实施阶段及时咨询法律专业人士，以确保项目方能够合法合规运营项目。

6. 市场风险：PPP项目的成功与市场需求紧密相关。

如果市场需求有所减少或不存在，项目可能面临经济损失。

16个案例看中国PPP项目失败的主要风险近年来，PPP项目融资方式在中国基础设施建设领域越来越受到青睐，社会资本的介入不仅解决了基础设施建设的资金短缺问题，更可以降低成本和提高效率。

但是，由于PPP是一种新生事物，我国政府和社会普遍缺乏经验，PPP在我国的应用也遇到了诸多实际问题，也有许多项目遇到了较大的问题甚至失败。

对这些失败的项目进行分析总结，找出导致项目失败的主要风险因素，在今后的项目实践中加以重点关注，对我国今后的PPP实践更有指导价值。

下文案例主要涉及高速公路、桥梁、隧道、供水、污水处理和电厂等领域，基本涵盖了我国采用PPP模式的主流领域。

1、法律变更风险法律变更风险主要是由于采纳、颁布、修订、重新诠释法律或规定而导致项目的合法性、市场需求、产品/服务收费、合同协议的有效性等元素发生变化，从而威胁到项目的正常建设和运营，甚至直接导致项目的中止和失败的风险。

PPP项目涉及的法律法规比较多，加之我国PPP项目还处在起步阶段，相应的法律法规不够健全，很容易出现这方面的风险。

例如：江苏某污水处理厂采用BOT融资模式，原先计划于2002年开工，但由于2002年9月《国务院办公厅关于妥善处理现有保证外方投资固定回报项目有关问题的通知》的颁布，项目公司被迫与政府重新就投资回报率进行谈判。

上海的大场水厂和延安东路隧道也遇到了同样的问题，均被政府回购。

2、审批延误风险审批延误风险主要指由于项目的审批程序过于复杂，导致花费的时间过长和成本过高，且批准之后对项目的性质和规模进行必要商业调整非常困难，给项目的正常运作带来了威胁。

比如某些行业里一直存在成本价格倒挂现象，当市场化之后引入外资或民营资本，都需要通过提价来实现预期收益。

而根据我国《价格法》和《政府价格决策听证办法》规定，公用事业价格等政府指导价、政府定价，应当建立听证会制度，征求消费者、经营者和有关方面的意见，论证其必要性、可行性，这一复杂的过程很容易造成审批延误的问题。