国际航运集团公司审计制度
第一节内部审核
目标：内部质量体系有效运行并根据变化情况适时修正1．适用范围：适用于集团境内外直属公司、合资公司
2
．流程
3.
3.1审核人员行为规范
3.1.1熟习业务及管理流程，掌握职业化判断标准。
3.1.2以集团现行制度为审核标准。
3.1.3维护集团利益，具备高度责任感。
3.1.4做到独立、客观、公正、实事求是。
3.1.5廉洁自律，保守秘密。
3.1.6具备较强的人际交往技能和沟通能力，能妥善处理好与集
团相关部门和人士的关系。
3.1.7保持和提高专业胜任能力及监察能力，必要时可聘请有关
专家协助。
3.1.8应不断接受后续教育培训，提高专业技能和审核力度。3.2审核原则：独立、客观、公正、保密。
3.3审核依据：《审核模型》
3.4审核方法：沟通、抽样
3.5审核时间及频率：每年一至两次
3.6审核种类
3.6.1年度审计
3.6.2财务经理、总经理离任审计
3.6.3专题审计
4.标准化格式
4.1《审计工作底稿》2006-SITC-HR026
1.2《审计模型》2006-SITC-HR027
审计工作底稿2006-SITC-HR026 页码：公司：审核年度：审核时间：审核人：
审计模型2006-SITC-HR027
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第二节法律诉讼、仲裁
1.定义：法律诉讼、仲裁是指公司在经营中涉及的运费欠款、
货损赔偿、劳动纠纷等法律诉讼、仲裁案件。
2.适用范围：适用于集团物流、集运、润丰、各专业公司、集
团各中心。
3.流程
4.规定及权限
4.1主管部门：集团人力资源中心监察部。
4.2我方提起诉讼、仲裁的，标的额10万元及以上的诉讼案件
报集团审批；10万元以下的报物流、集运、润丰审批。4.3我方被提起诉讼、仲裁的：所有的应诉、仲裁案件均应报集
团审批；
4.4诉讼仲裁费：与案件有关的一切费用均由各公司承担。
5.标准化格式
2.12006-SITC-HR028《诉讼、仲裁申请表》
XX集团法律诉讼、仲裁申请表
项目编号：2006-SITC-HR028 发送至：sitc-HR@
第三节投诉
目标：投诉反馈率达100%
1.适用范围：适用于集团所用公司。
2.流程
3.规定及权限
3.1投诉主管部门:集团人力资源中心监察部
3.2投诉电话对外公布:XX集团对外公布的船期表均印刷集团监
察部投诉电话。
4.标准化格式
4.1 2006-SITC-HR029《XX集团投诉报告》
XX集团投诉报告
项目编号：2006-SITC-HR029发送至：sitc-HR@
第四节知识库
1.适用范围:中国境内、外直属公司
2.流程
3.
规定及权限
3.1物流、集运、润丰、专业公司及集团各中心应针对以下情况
编写案例，提交集团人力资源中心。
3.2编写案例的情况：
坏账
诉讼案件结案
责任事故
