南京市人民政府
关于印发《南京市主要污染物排污权有偿使用和交易管理办法（试行）》的通知
宁政规字〔2015〕1号
各区人民政府，市府各委办局，市各直属单位：
现将《南京市主要污染物排污权有偿使用和交易管理办法（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。
南京市人民政府
2015年1月5日
南京市主要污染物
排污权有偿使用和交易管理办法（试行）
第一章总则
第一条为规范排污权有偿使用和交易行为，充分发挥市场在环境资源配置中的决定性作用，推进主要污染物排放总量持续减少，根据《国务院办公厅关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》（国办发…2014?38号）、《江苏省二氧化硫排污权有偿使用和交易管理办法（试行）》（苏环规…2013?02号）和市委市政府《关于实施综合改革工程第二阶段重点任务的意见》（宁委发…2014?3号）等文件精神，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条排污权有偿使用和交易坚持“资源有价、使用有偿，总量控制、许可排污，市场调节、适度溢价，公正公开、规范管理”的原则。
第三条本办法适用于本市行政区域内工业企业、规模化畜禽养殖企业和医疗、宾馆餐饮服务单位（以下统称排污单位）排放化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物的排污权有偿使用和交易以及相关行政主管部门的管理活动。
第四条按照国家、省下达的污染减排考核目标和本市环境质量改善的要求，建立完善主要污染物排放总量控制制度，确定区（流）域、主要行业以及重点排污单位主要污染物排放总量控制目标和削减措施。分配初始排污权和组织排污权交易必须符合区（流）域和主要行业污染物排放总量控制要求，重点保障战略性新兴产业和重大科技示范项目的建设。
第五条市环境保护行政主管部门统筹协调本市行政区域内排污权有偿使用和交易。
市公共资源交易中心为本市行政区域内的排污权交易提供场所、信息、咨询、见证等服务。
第六条排污权有偿使用和交易不免除排污单位污染治理、污染损坏赔偿的责任和依法缴纳排污费等相关税费的义务。
第二章排污权指标管理
第七条市分配各区（园区）工业、规模化畜禽养殖类排污权指标之和不得超过本市总量控制目标，区（园区）核定给排污单位的初始排污权指标之和不得超过本辖区总量控制目标。
对区（园区）排污权指标的分配原则上按照区（园区）实际排放状况、产业发展规划、污染负荷强度、污染减排目标以及环境质量改善要求等进行综合分析；对排污单位初始排污权指标的核定按照本市有关规定执行。
第八条本市排污权指标有效使用期限原则上不得超过5年。排污权指标有效使用期限内，排污单位对排污权指标拥有使用、出让和抵押等权利。
第九条有下列情形之一的，排污单位可以购买排污权指标：
（一）排污单位新建、改建、扩建项目需要新增排污权指标的，应当通过排污权交易方式购买新增排污权指标；
（二）排污单位现有项目环境影响评价审批手续齐全的，应当通过排污权有偿使用的方式购买初始排污权指标；
（三）排污单位现有项目有短期（不超过9个月，下同）排污权指标需求的，应当通过排污权租赁的方式购买短期排污权指标；
（四）排污单位排污权有效使用期满的，应当通过排污权延续的方式购买排污权指标。
排污单位购买新建、改建、扩建项目新增排污权指标必须符合环境准入和区（流）域、行业总量控制的相关要求。
第十条有下列情形之一的，排污单位可以出让其经有偿使用的富余排污权指标：
（一）排污单位限产、转产、关闭或者调整产业结构、改进生产工艺、实施深度治理的；
（二）排污单位迁出本市行政区域的；
（三）排污单位排污权指标短期闲置的；
（四）其他可以出让的情形。
第十一条有下列情形之一的，市环境保护行政主管部门可以对排污单位经有偿使用获得的富余排污权指标进行回购：
（一）排污单位限产、转产、关闭或者调整产业结构、改进生产工艺、实施深度治理的；
（二）排污单位迁出本市行政区域的；
（三）建设项目规模和工艺发生变化的；
（四）建设项目购入排污权指标满两年未进行建设的，或者停止建设的，或者未能通过环评审批的；
（五）其他可以回购的情形。
第十二条有下列情形之一的，市环境保护行政主管部门有权收回排污单位未经有偿使用的富余排污权指标：
（一）排污单位因限产、转产、关闭或者调整产业结构、改进生产工艺、实施深度治理的；
（二）排污单位迁出本市行政区域的；
（三）排污单位环境违法行为被责令关闭、取缔的；
（四）其他应当收回的情形。
第十三条市环境保护行政主管部门应当根据本市排污权有偿使用和交易的需要，建立排污权指标政府储备库，对排污权指标保持一定比例的
储备，调控本市排污权交易市场和保障重大项目建设。政府储备排污权指标来源主要为：
（一）分配初始排污权时预留的；
（二）通过回购或者收回获得的；
（三）其他途径获得的。
第十四条通过排污权有偿使用获得的初始排污权指标半年内不得出让；通过排污权交易获得的新建、改建、扩建项目新增排污权指标在通过建设项目竣工环境保护验收前不得出让，因故不再使用的可以申请政府回购。
第三章排污权有偿使用
第十五条按照环境影响评价审批文件和初始排污权核定技术导则，对排污单位现有项目核定初始排污权，征收排污权有偿使用费，全面落实排污权有偿使用，为排污权交易创造条件。
第十六条市环境保护行政主管部门负责市管排污单位初始排污权的核定和有偿使用费的征收，并对区（园区）实施业务指导和监督。
区（园区）环境保护行政主管部门负责本辖区排污单位初始排污权的核定和有偿使用费的征收，定期将本辖区排污权有偿使用情况报市环境保护行政主管部门备案，并抄送同级价格和财政部门。
第十七条环境保护行政主管部门应当在符合区（流）域和行业总量控制目标的前提下，以排污单位环境影响评价审批文件为依据，按照现行排放标准和限值，结合行业平均排放强度控制要求以及排污单位近三年实际排放状况，对排污单位逐个项目核定排污权指标，确定排污单位初始排污权。
工业排污单位初始排污权的核定参照《南京市工业企业主要污染物初始排污权核定办法（试行）》执行，其他排污单位初始排污权的核定按照环境影响评价审批文件执行。
第十八条初始排污权的申报和核定应当按照以下程序进行：
（一）排污单位填报初始排污权申报表，连同相关证明材料一并报环境保护行政主管部门；
（二）环境保护行政主管部门对排污单位的申报材料进行审核，并在15个工作日内出具初步审核意见，明确主要污染物排放总量及各项目排放量、排放控制标准、核定依据以及意见反馈相关要求等；
（三）环境保护行政主管部门对排污单位反馈意见进行复核，并在5个工作日内出具初步核定意见，对反馈意见逐项予以说明；
（四）环境保护行政主管部门将经排污单位确认的初步核定意见通过政府网站向社会公示，公示时间不少于5个工作日；
（五）环境保护行政主管部门对公示反馈情况逐项调查、复核，并在10个工作日内以书面形式向排污单位下达初始排污权核定意见，并告知办理排污权有偿使用的相关要求。
第十九条排污单位应当按照环境保护行政主管部门下达的初始排污权核定意见及时办理排污权有偿使用手续，取得初始排污权，保证正常的生产经营活动。
（一）排污单位填报《南京市排污权有偿使用业务申请表》，连同相关证明材料一并报环境保护行政主管部门。初始排污权申请数量不得超过核定数量；
（二）环境保护行政主管部门对排污单位的有偿使用申请进行审核，并在5个工作日内通知符合办理要求的排污单位签订排污权有偿使用协议，确定初始排污权数量、有效使用期限及缴费方式等；
（三）环境保护行政主管部门与排污单位签订《南京市排污权有偿使用协议》，出具《南京市排污权有偿使用费缴款通知书》；
（四）排污单位按照协议规定和缴费通知书，在5个工作日内到指定银行缴纳排污权有偿使用费，取得缴费凭证；
（五）排污单位取得缴费凭证后，应当向环境保护行政主管部门申请办理（变更）排污许可证。
第二十条排污权有偿使用费按照以下规定征收：
（一）排污权有偿使用根据全市总体计划逐步推进，收费标准分步实施，第一年按照收费标准的40%执行，第二年按照收费标准的70%执行，第三年起按照规定标准执行；
（二）排污单位购买排污权可自主选择一次性缴费（一次性缴清有效使用期限的全部费用）或者分年度缴费。凡一次性缴费的，在第一款收费
标准基础上，再给予20%的优惠。
第四章排污权交易
第二十一条本市排污权交易由市公共资源交易中心和市环境保护行政主管部门负责组织，在全市统一交易平台上实施。
第二十二条排污权交易的主体分为出让方和受让方。
（一）出让方主要是指本市行政区域内拥有可出让富余排污权指标的排污单位；
（二）受让方主要是指本市行政区域内新建、改建、扩建项目需要新增排污权指标的排污单位，有短期排污权指标需求的排污单位。
第二十三条本市排污权交易采取公开竞价、协议转让以及国家法律、行政法规规定的其他方式进行。
（一）排污单位新建、改建、扩建项目新增排污权指标达到交易控制标准的必须通过公开竞价的方式购买，未达到交易控制标准的以及重大科技示范项目可以通过协议转让的方式向市环境保护行政主管部门购买。交易控制标准由市环境保护行政主管部门根据总量控制要求明确。
（二）排污单位经有偿使用的富余排污权指标原则上通过公开竞价的方式出让，也可以申请政府回购；
（三）装机总容量30万千瓦以上省管电力企业的二氧化硫排污权交易按照江苏省有关规定执行。
第二十四条排污权交易必须符合以下范围控制要求：
（一）涉及水污染物的排污权交易仅限于在同一流域内进行；
（二）工业排污单位不得与其他排污单位进行排污权交易；
（三）火电行业（包括其他行业企业自备电厂，不含热电联产机组供热部分）原则上不得与其他行业进行大气污染物的排污权交易；
（四）环境质量未达到控制目标的地区不得参与增加本地区相应污染物排放总量的排污权交易；未完成减排任务的地区和排污单位不得参与增加此类污染物的排污权交易。
第二十五条本市排污权交易原则上每月开展一次，每次按照排污权指标的类别设立相应交易场次，每个场次按照意向受让方的数量设立N-2个
交易轮次（N为此项指标的意向受让方数量，3≤N≤20）。每个轮次竞价交易前由市公共资源交易中心公布该项排污权指标的出让数量、购买数量和意向受让方数量，当排污权指标可出让数量为零或者意向受让方少于3个时，该项排污权指标交易活动终止。
第二十六条购买、出让排污权指标应当按照以下程序进行：
（一）排污单位向市环境保护行政主管部门提出排污权指标购买（出让）申请，填写《南京市排污权交易业务申请表》，并提供相关证明材料；
（二）市环境保护行政主管部门在3个工作日内完成审核，审核通过的出具排污权交易业务联系单，并将排污单位购买（出让）申请和联系单一并提交市公共资源交易中心；
（三）市公共资源交易中心在其网站公开发布出让排污权指标的相关信息，意向受让方在信息公告期限内办理交易登记手续，意向受让方按照规定缴纳交易保证金；
（四）市公共资源交易中心按照规范程序组织排污权交易，组织交易双方签订排污权交易合同，下达《南京市排污权交易缴费通知书》；
（五）市公共资源交易中心组织交易资金结算：受让方在排污权交易合同约定的期限内，将交易价款支付到市公共资源交易中心专用账户，其交纳的交易保证金按照相关约定转为交易价款；向符合交易价款划出条件的出让方划出交易价款；将政府储备指标出让收入划入市级财政环保专项资金账户；
（六）市公共资源交易中心按照标准收取交易服务费，向交易双方出具排污权交易确认单。对未被确定为受让方且不存在违规违约情形的竞买人，市公共资源交易中心退还其缴纳的保证金；
（七）受让方（出让方）取得排污权交易确认单后，应当向环境保护行政主管部门办理环评审批手续，申请或者变更排污许可证。
第二十七条排污单位向市环境保护行政主管部门提出富余排污权指标回购申请时，应当填写《南京市排污权交易业务申请表》，提供相关证明文件和材料。
第二十八条排污权租赁由排污单位向市环境保护行政主管部门提出申请，填写《南京市排污权交易业务申请表》并提供相关材料。排污权指标租赁必须在同行业（水污染物在同流域）排污单位之间进行，仅限于当
年度使用。
第二十九条有下列情形之一的，不得参与排污权交易：
（一）被市级及以上实施环境保护区域限批的区（园区）在解除限批之前不得安排本辖区排污单位参与限批污染物的排污权交易；
（二）被实施环境保护挂牌督办的排污单位摘牌前以及被实施环境保护限期治理期的排污单位整改验收通过前不得参与排污权交易；
（三）未落实排污权有偿使用的排污单位不得参与排污权交易；
（四）排污权交易过程中有违规违约行为的排污单位一年内不得参与排污权交易；
（五）法律、法规和规章规定的其他情形。
第三十条其他需要明确的事项：
（一）排污单位在公开竞价交易中未能购足排污权指标但超过应当购买数量的70%时，可以在公开竞价交易后向市环境保护行政主管部门申请购买不足的指标，也可以选择参与下一次排污权交易；
（二）排污单位超过合同规定时间仍未支付交易价款的视为违约，其通过公开竞价交易取得的排污权指标将自动取消；原出让方出让的富余排污权指标改由市环境保护行政主管部门直接回购；
（三）排污单位采用新技术、新工艺强化污染治理，污染排放明显低于规定标准的，其富余排污权指标在规定标准提高前享有持续出让的权利；
（四）排污权交易优先安排排污单位出让富余排污权指标，当排污单位可出让富余排污权指标不足购买数量的80%时，不足部分由政府储备指标出让；
（五）排污单位应当认真履行排污权交易的各项规定和交易合同的各项约定。排污单位出让富余排污权指标应当提前取得环境保护行政主管部门出具的同意出让排污权指标的证明文件。
第五章价格与资金管理
第三十一条由市价格主管部门会同财政部门根据本地区污染治理成本、环境资源稀缺程度、经济发展水平等因素制定排污权有偿使用费标准，报省价格主管部门和财政部门批准后执行。
第三十二条建立排污权有偿使用费征收标准动态调整机制。排污权交易市场年平均价格与当年的有偿使用费标准相差达到30%以上，市价格主管部门启动动态调整机制，报省价格主管部门批准后执行。
第三十三条排污权交易价格，原则上不得低于当年排污权有偿使用费征收标准。
（一）购买价格：按照受让方公开竞价当日排污权指标竞买成交价结算；
（二）出让价格：按照出让方公开竞价当日排污权指标加权平均成交价结算；
（三）回购价格：按照排污权指标原购入价的105%结算。
第三十四条排污权有偿使用费和政府储备指标出让收入纳入环保专项资金管理和使用。
（一）排污权有偿使用费由属地环境保护行政主管部门按照市价格主管部门和财政部门的有关规定征收。每年2月底前，区（园区）财政部门应当将本辖区有偿使用费上年度决算数的30%上缴市财政，其他纳入本区（园区）财政预算管理；
（二）政府储备指标出让收入全部纳入市级财政环保专项资金管理。排污权有偿使用费和政府储备排污权指标的出让收入属于政府非税收入，使用财政票据，实行“收支两条线”管理，任何单位和个人不得截留、挤占和挪用；
（三）排污权有偿使用费和交易资金统筹用于污染防治，纳入现行设立的环保专项资金管理。指标回购、交易体系建设和交易服务费等，由财政部门根据有关规定统筹安排。
第三十五条排污权交易保证金和交易服务费按照以下规定执行：
（一）参与购买排污权交易的排污单位应当在信息公告规定的期限内向市公共资源交易中心缴纳交易保证金，数额按照“指标购买数量×交易指标有偿使用征收标准×30%”计算；
（二）参与排污权交易的排污单位应当在签订排污权交易合同后3个工作日内向市公共资源交易中心缴纳交易服务费，收费标准由市价格主管部门制定，报省价格主管部门备案后执行。
第六章监督管理
第三十六条建立排污权有偿和交易制度，是环境资源领域重大机制创新和制度改革。市、区（园区）相关职能部门要牢固树立环境资源有价的理念，加强政策引导，鼓励排污单位调整产业结构，加大污染治理，积极参与排污权有偿使用和交易管理。
第三十七条市环境保护行政主管部门应当落实以下监督管理职能：
（一）掌握国家、省对本市污染减排及主要污染物排放总量控制的相关要求，按照最新排放标准和控制目标，及时调整区（流）域、主要行业、重点排污单位的排放总量；
（二）建立规范、透明的排污权指标审核制度，完善排污单位富余排污权指标的审核认定办法，严格建设项目环境准入，不得为不符合国家产业政策的排污单位以及未经审批的建设项目核定排污权；
（三）加大对排污单位的总量核算和执法监管，对超排放总量排放的单位一律依法查处。加强排污许可证的管理，依法及时向社会公开。
第三十八条市价格行政主管部门应当落实以下监督管理职能：
（一）制定排污权有偿使用费征收标准和排污权交易服务费标准；
（二）加强价格监督管理，规范排污权有偿使用费征收行为，依法查处价格违法行为。
第三十九条市财政行政主管部门应当落实以下监督管理职能：
（一）建立环保专项资金，将排污权有偿使用费和政府储备指标出让收入纳入专项资金进行集中管理；
（二）加强排污权有偿使用费和政府储备指标出让收入的使用监管，保证重点减排工程和污染治理项目的实施。
第四十条社会公众对排污权有偿使用和交易活动享有知情权，有权投诉或者举报违法行为。
第四十一条各级环境保护行政主管部门应当加强对排污单位的执法监管，依法对超排污权指标排放的排污单位实施处罚。
第七章附则
第四十二条本办法中下列用语的含义：
（一）主要污染物，是指现阶段国家实施污染物排放总量控制的水污染物化学需氧量（COD）和氨氮（NH3-N），大气污染物二氧化硫（SO2）和氮氧化物（NOX）四项主要污染物。市政府可以根据国家政策以及本市环境质量改善的需要，调整排污权有偿使用和交易的污染物种类；
（二）排污权，是指排污单位对环境容量资源的使用权，是经核定、允许其排放污染物的种类和数量。排污权以排污许可证的形式确认，排污权的有效使用期限与排污许可证有限期限一致。排污单位现有环境影响评价审批手续齐全项目的排污权又称排污单位初始排污权，由环境保护行政主管部门按照有关规定核定和办理；
（三）排污权指标，是指排污单位按照规定在某时间段内向环境排放污染物的许可量，以吨为基本计量单位。排污单位排放减少、长期不用的排污权指标以及短期闲置不用的排污权指标又称富余排污权指标，可以按照有关规定出让和租赁；
（四）排污权有偿使用，是指在污染物排放总量控制的前提下，环境保护行政主管部门将排污权指标有偿分配给排污单位的行为；
（五）排污权交易，是指在污染物排放总量控制的前提下，排污单位之间或者排污单位与政府排污权储备管理部门之间在指定排污权交易平台上进行的排污权指标购买、出让、回购、租赁等行为。
第四十三条2015年1月起对本市行政区域内工业排污单位新增排污权指标开展排污权交易，2015年7月起对本市行政区域内工业排污单位开展排污权有偿使用。其他排污单位排污权有偿使用和交易执行时间另行规定。
第四十四条本办法自2015年2月10日起施行，国家、省对排污权有偿使用和交易有新的特别规定的，按照其规定执行。
什么是排污权交易 排污权交易是指在一定区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目的。举例说，如果A企业2008年的COD排污指标为1000吨，而事实上它只需排放800吨，那么，它就可以将富余的200吨通过交易中心与需要购买排污权的B企业进行交易，以求得更好的经济效益。 排污权交易产生的背景是什么？ 排污权交易是由美国经济学家戴尔斯于20世纪70年代提出的。从那时起，美国环保局尝试将排污权交易用于大气污染源和水污染源管理，逐步建立起了以补偿、储存和容量节余等为核心内容的排污权交易政策体系。据美国总会计师事务所的研究，排污权交易制度自1990年被用于二氧化硫排放总量控制以来，已获得了巨大的经济效益和社会效益。 将这个概念带到中国来的是在美国颇有影响的非政府组织——美国环保协会及其首席经济学家丹尼尔·杜丹德博士。丹尼尔·杜丹德一直致力于通过市场机制来控制污染，是美国污染物排放总量控制与排污权交易政策的主要推动者。1991年，丹尼尔·杜丹德第一次被邀请来到中国，期间，他介绍了美国正在进行革新的环保管理制度即排污权交易。 实行排污权交易的前提是什么？ 实行排污权交易的前提是污染物排放总量控制。污染物排放总量控制是指在指定时期内，综合经济、技术、社会等条件，采取通过向排污源规定并分配污染物允许排放量的形式，将一定空间范围内排污源产生的污染物的量控制在环境质量容许限度内而实行的一种污染控制方式。 早在1985年，上海市颁布了《上海市黄浦江上游水源保护条例》，确定在黄浦江上游水源保护区内实行污染物排放总量与浓度控制相结合的管理办法。 1994年12月，上海市人大通过了《上海市环境保护》第31条:“……排污单位污染物排放必须达到规定的排放标准和总量控制指标……有关单位可以有偿转让部分排污指标。” 1996年，国务院批复同意原国家环保局提出的《国家环境保护“九五”计划和2010年远景目标》。对其中的《“九五”期间全国主要污染物排放总量控制计划》，国务院要求，要根据不同时期、不同地区的情况，指定相应的控制指标；要抓紧制定污染物排放总量控制体系和管理办法，建立定期公布制度。从此，污染物排放总量控制开始在全国范围内推行。它为排污权交易在中国落地生根提供了土壤。 排污权交易在中国的发展如何？ 早在20世纪80年代末90年代初，中国就在上海率先尝试了大气污染控制方面的排污权交易试点工作。2001年9月，在美国环保协会以及江苏省南通市环保局的积极配合下，在江苏省南通市实现了中国首例二氧化硫排污权的成功交易。 2002年3月，原国家环境保护总局正式下发“环办函［2002］51号文”，决定与美国环保协会一起，在山东省、山西省、江苏省、河南省、上海市、天津市、柳州市以及中国华能集团公司，开展“推动中国二氧化硫排放总量控制及排污交易政策实施的研究项目”(简称“4＋3＋1”项目)。
浅论我国排污权交易制度(一) 摘要随着我国经济持续快速发展，环境问题日益突出，排污物排放与我国现有排污权交易制度冲突加剧。顺应形势，近年来我国在排污权交易制度方面进行了积极的探索，但排污权交易制度还存在不少问题，如法律不健全、监督力度差等，与发达国家相比，我国排污权交易制度相对比较落后。因此，立足我国实际，在借鉴国外排污权交易制度成功经验的基础上，从立法、市场机制、监管等方面完善我国排污权交易制度已势在必行。 关键词排污权交易制度；立法完善；监管 排污权交易(EmissionTrading)是对污染物排放进行管理和控制的一种经济手段，是一种以市场为基础的控制策略。其实质是通过合法的方式获取污染物排放权利，并允许这种权利象商品那样买入和卖出，并以此来进行排放控制。 排污权交易制度是在污染物排放总量控制的前提下，排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特有性质，在环境保护主管部门的监督管理下，通过交易实现低成本污染治理的制度。 一、我国排污权交易制度实施现状 (一)我国法律对于排污权交易制度的相关规定。目前，我国排污权交易尚处于试点阶段。虽然一些地区如山西、河南、江苏等都相继出台了地方性的排污权交易法规，但是在国家层面上还没有针对性的立法。因此，目前的排污权交易从审批到交易，实际上都没有统一的标准。我国一些地方法规，在采用适应社会主义市场经济的经济政策和经济措施方面很积极。如，1990年的《海南省环境保护条例》、《江苏省二氧化硫排污权交易管理暂行办法》、《太原市二氧化硫排污交易管理办法》；2007年的《珠江三角洲火力发电厂排污交易试验计划》实施方案；2008年1月的《江苏省二氧化硫排放指标有偿使用收费管理办法(试行)》。虽然有些地方法规规定的排污权交易政策并没有得到真正的实施，有些实施效果还有待观察，但是这些地方性的立法尝试为我国排污权交易制度的建立提供了许多宝贵的可借鉴的立法经验。(二)排污权交易制度存在的问题。实践证明，排污权交易的确是一种行之有效的污染控制制度，但从我国现实情况看，还有缺陷。笔者认为，排污权交易制度存在的主要问题包括：1、交易实施的法律依据问题。实施排污权交易，首先必须要有完善的法律作保障，因为法的核心作用就是建立规则和秩序。中国的排污权交易至今仍停留于理论而未广泛应用于实践，关键就在于我们的政策、法律对排污权尚无明确规定。尽管我国排污权交易的试点已经进行了一些年，但至今还没有制定出全国统一或没有关于排污权交易的法规，排污权交易至今没有写入环境法，或没有上升为国家法律。就是相应的地方性法规，也只有个别省市才有。所以，中国目前缺乏在全国范围内实施排污权交易政策的法律基础。要在全国推广排污权交易制度，就必须有关于排污权交易的国家级法规出台。否则，至少各个地方要有关于总量控制和排污权交易的地方法规。排污权交易制度的基础是对污染物排放实行总量控制，而进行关于总量控制的立法可以说是实施总量控制的关键。我国是个发展中国家，同时又是个转型经济国家，产权界定不够明晰，使得排污权交易制度无法有效运转。再好的管理手段，倘若离开了法律的规范和保障，也都将难以有效发挥其作用。 2、排污权初次分配的公平和效率问题。排污权初次分配时，主要考虑某一区域的公平性和经济性，在能有效治理污染者和不能有效治理污染者之间，前者理应享有更大的环境容量。但要真正做到公平、合理分配排污权，却是一个相当复杂的问题。由于信息既不对称又不断变化，政府很难根据其所掌握的现有资料确定各污染源的实际排污情况，所以也就难以有效地分配排污许可。并且，一旦形成某种分配格局，便在较长时期内保持所谓相对稳定，缺乏应有的灵活性。这正是我国现行排污权交易制度的弊端。许多事实说明，排污权初次分配如果不够公平，不仅无法达到控制污染的目的，而且可能会使一些无法得到排污权的企业冒险违规排污，从而造成局面失控，加剧了环境污染。 3、排污权交易市场较脆弱。对于土地、矿产等有形资源而言，排污权作为无形资源的有偿
北京市碳排放权交易试点总结 首都北京是全国政治、经济和文化中心。2015 年其地区生产总值（GDP）约2.3 万亿元，其中第三产业占比79.8%；能源消费总量为6850.7 万吨标煤，化石能源消费产生的二氧化碳排放约1 亿吨。北京作为全国七个碳交易试点之一，于2013 年11 月28 日正式启动碳排放权交易市场。目前，北京市碳交易体系覆盖了火电、热力生产和供应、水泥、石化、其他工业以及服务业等多个行业，954 家重点排放单位,完成了三个履约期，累计实现配额交易量1168 万吨，交易额约4.5 亿元。本文将对2013 至2016 年北京市碳交易试点的体系建设和实施情况进行分析和总结，提出存在的问题以及对国家碳市场建设的启示。 一、实施特点及成效 北京市在碳交易试点期间，通过建立政策法规和管理机制、制定总量目标和覆盖范围、确立碳排放核算报告与核查（MRV）制度、实施严格监管措施、建设跨区域碳市场等各方面努力，形成了政策和管理体系较完善、碳排放总量控制严格、经济社会行业覆盖广泛、运行平稳的碳市场，并呈现以下特点。 1、注重顶层设计，构建“1+1+N”政策法规体系针对碳交易体系 建设的系统性、复杂性和艰巨性，北京市注重顶 层设计，首先制定了“1+1+N”的政策法规体系，即一个地方法规、一个部门规章和若干配套实施细则。2013 年12 月，北京市人大出台《关
于北京市在严格控制碳排放总量前提下开展碳排放权交易试点工作的决定》，在地方层面确立了碳交易制度的法律地位和效力，并且是七个试点中唯一提出“严格控制碳排放总量”的地区。市人大的这项决定明确了北京市实施总量控制、配额管理和交易、报告和核查三项基本制度及相关处罚规定，使碳交易制度对所有参与方形成强力的法律约束。依据地方上位法，政府出台了部门规章《北京市碳排放权交易管理办法（试行）》，规定了碳交易制度的各项实施要素以及各类参与方的权利、责任和义务。随后又制定了配额核定、温室气体排放核算报告与核查、交易规则、抵消管理等多项配套政策和技术文件，构建了完善的碳交易政策法规体系，保障了碳交易政策的实施和有效运行。 2、制定严格的总量目标，广泛覆盖排放行业和企业北京市作 为全国政治、文化、国际交往中心，其城市战略定位决 定了必须大力推进生态建设、提升生态环境质量。因此，北京市提出了“严格控制碳排放总量前提下开展碳排放权交易试点”的原则，并确定了“十三五”期间能源消费总量控制在约7700 万吨标准煤、碳排放总量2020 年左右达峰、2020 年万元GDP 碳排放比2014 年下降约20% 等严格目标。 据估算1，2013-2015 年试点期间，北京碳交易市场的碳排放配额总量分别约为5400 万吨、5500 万吨和6000 万吨二氧化碳。覆盖的行业包括热力生产和供应、火电、水泥、石化以及服务业中的多个子行业，如批发和零售、交通运输、信息传输、信息技术服务业、金融 1北京未公布碳市场配额总量。
目录污染权交易制度的主要思想及意义 国外排污权交易制度的实施及成效 资源与环境经济学课程论文 交易 易市场的不断发展完善 我国排污权（以二氧化硫为例）交易制度实施政府影响 寻租问题 我国排污权（以二氧化硫为例）交易制度的监督排污权交易的相关立法不健全 监督机制不健全 论文作者：李宁黄容朱晓蕾许袁晨 2012/5/9 国的 1氧化硫排污权易制及其 浅谈中国污染权交易问题与解决方法球排 权交 污权
中国二氧化硫排污权交易 随着全球环境问题越来越突出 , 探索有效解决环境问题的手段已成为一个重要课题。 目 前环境管制政策最主要的有两种 : 一种是命令管制型政策 , 另一种是经济激励型政策。 美国 人戴尔斯(Dales )于1968年提出的污染权既指放污染物的权利。 排污权交易作为一项当前 备受世界各国关注的经济激励型政策 , 通过赋予环境容量以价值、 确定环境资源的合法产权、 并允许以产权自由转让方式有效配置环境容量资源、 实现降低污染控制的社会总成本 , 成为 实现总量控制的有效经济激励型手段之一。 污染权交易制度的主要思想及意义 所谓排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下， 利用市场机制， 建立合 法的污染物排放权利， 即排污权。 并允许这种权利像商品那样被买进卖出， 以此来进行污染 物的排污控制， 从而达到减少排放量、 保护环境的目的。 排污权交易的主要思想是建立合法 的污染物排放权利， 以此对污染物的排放进行控制。 它是政府用法律制度将环境使用这一权 利与市场交易机制相结合， 使政府这只有形的手和市场这只无形的手紧密结合来控制环境污 染的一种较为有效的手段。 这一制度的实施， 是在污染物排放总量控制前提下， 为激励污染 物排放量的削减， 排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特殊性， 在环保主管部门的监 督管理下， 通过交易实现低成本治理污染。 在污染源治理存在成本差异的情况下， 治理成本 较低的企业可以采取措施以减少污染物的排放， 剩余的排污权可以出售给那些污染治理成本 较高的企业，以 促使高减排成本的企业将向减排成本的企业购买配额，促使低减排成本企 业承担减排工作， 进而设法减少污染。 污染的治理主要有政府行政手段和市场经济手段。 非 市场化的配额交易。交易的一方是具有强制力的政府， 府始 终处于主动地位， 制定排放标准并强制征收排污费， 业虽是排污和治污的主体， 却处于被动地位。 由于只有管 制没有激励， 的污染排放标准， 就不会主动地进一步 治污和减排。 制度安排却不同，它对企业的经济激励在 于排污权的卖出方由于超量减排而使排污权剩余， 之后通过出售剩余排污权获得经济回报， 这实质是市场对企业环保行为的补偿。 买方由于新 增排污权不得不付出代价， 其支出的费用实质上是环境污染的代价。 排污权交易制度的意义 在于它可使企业为自身的利益提高治污的积极性， 使污染总量控制目标真正得以实现。 这样。 治污就从政府的强制行为变为企业自觉的市场行为， 其交易也从政府与企业行政交易变成市 场的经济交易。可以说排污权交易制度不失为实行总量控制的有效手段。 国外排污权交易制度的实施及成效(以美国为例) 美国的排污权交易制度及其实施。 美国最初有关限制污染排放量的法律主要集中在技术方面， 控 制污染物的排放。 这种技术性的规定很少考虑限制排放的成本， 的 特点专门制定，结果是执行成本过高， 从而使法律难以贯彻。 了在 总量控制下对个别排污企业灵活调整、 变通的政策。 这一政策最初 只限于同一企业内不 同排污口之间的调整，只要总量不增加，某一排污口多排一点或少排一点是容许的。后来， 随着总量控制的范围不断扩大，又制定了允许在同一区域内不同工厂之间调整的政策。到 20世纪70年代末，美国环保局局长威廉- K ?赖利指出“到了考虑运用市场激励来防止污 染的时候了” 。在此基础上产生了排污权交易的构想，并作为一种正式制度加以实施。美国 1977 年通过并于 1990 年修改的《清洁空气法》中鼓励公司参与市场买卖污染权。为了贯彻 这一法由政府征收排污费的制度安排是一种 另一方是企业。在这种制度下，政 但它却不是排污和治污的主体， 只要不超过政府规定 而排污权交易作为以市场为基础的经济 要求企业用最佳实用技术来 而且是根据每一种污染物 经过实践探索，美国又制定
排污权交易的现状及优缺点 蒋枫经管强化091 学号：18409227 排污权交易是近年来备受各国关注的一项旨在保护环境的经济政策，作为一种新的控制污染的市场手段比政府行政管制手段具有更大的优势，它将市场机制充分地运用于环境资源的配置，在总量控制的前提下，通过排污权的交易，实现低成本控制污染。结合我国目前的排污权交易实施的现状，讨论了我国排污权交易过程中存在的问题，提出了完善我国排污权交易机制的构想。 一、排污权的定义 1、定义 排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。排污权交易的主要思想是建立合法的污染物排放权利(这种权利通常以排污许可证的形式表现)，以此对污染物的排放进行控制。它是政府用法律制度将环境使用这一经济权利与市场交易机制相结合，使政府这只有形之手和市场这只无形之手紧密结合来控制环境污染的一种较为有效的手段。这一制度的实施，是在污染物排放总量控制前提下，为激励污染物排放量的削减，排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特殊性，在环保主管部门的监督管理下，通过交易实现低成本治理污染。排污权交易制度是当前受到世界各国关注的基于市场的环境经济手段之一。 2、意义 排污权交易作为以市场为基础的经济制度安排，它对企业的经济激励在于排污权的卖出方由于超量减排而使排污权剩余，之后通过出售剩余排污权获得经济回报，这实质是市场对企业环保行为的补偿。买方由于新增排污权不得不付出代价，其支出的费用实质上是环境污染的代价。 排污权交易制度的意义在于它可使企业为自身的利益提高治污的积极性，使污染总量控制目标真正得以实现。这样。治污就从政府的强制行为变为企业自觉的市场行为，其交易也从政府与企业行政交易变成市场的经济交易。 3、排污权交易的做法 （1）首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。（2）推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。 （3）政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。 二、我国排污权交易的现状 1、我国法律对于排污权交易制度的相关规定 目前，我国排污权交易尚处于试点阶段。虽然一些地区如山西、河南、江苏等都相继出台了地方性的排污权交易法规，但是在国家层面上还没有针对性的立法。因此，目前的排污权交易从审批到交易，实际上都没有统一的标准。 我国一些地方法规，在采用适应社会主义市场经济的经济政策和经济措施方面很积极。如，1990年的《海南省环境保护条例》、《江苏省二氧化硫排污权交易管理暂行办法》、《太
课题名称：排污权交易的理论与实践案例院（系）：资环学院 专业班级：环境科学 101班 组长：王班祥 副组长：张建欧和群 数据检查员：吴颜桦 解说员：孟菲 质量总监：王刚
排污权交易的理论与实践案例 一、对排污权交易的认识 概念：排污权交易（pollution rights trading）是指在一定区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目的。它主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制. 起源：排污权交易起源于美国。美国经济学家戴尔斯于1968年最先提出了排污权交易的理论，并首先被美国国家环保局（EPA）用于大气污染源及河流污染源管理。面对二氧化硫污染日益严重的现实，美国联邦环保局(EPA)为解决通过新建企业发展经济与环保之间的矛盾，在实现《清洁空气法》所规定的空气质量目标时提出了排污权交易的设想，引入了“排放减少信用”这一概念，并围绕排放减少信用从1977年开始先后制定了一系列政策法规，允许不同工厂之间转让和交换排污削减量，这也为企业针对如何进行费用最小的污染削减提供了新的选择。而后德国、英国、澳大利亚等国家相继实行了排污权交易的实践。排污权交易是当前受到各国关注的环境经济政策之一。 做法：（1）首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。（2）推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。（3）政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。（4）在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。 立法：排污权交易中有可能出现两类很不相同的市场势力。第一种是定价污染源或污染源联盟，为了自己的经济利益，试图操纵许可价格。第二种是掠夺性污染源或污染源联盟试图把许可市场作为手段，减弱他们在生产和销售市场
排污权有偿使用和交易试点工作新政策 国务院办公厅关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见 国办发〔〕号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 排污权是指排污单位经核定、允许其排放污染物的种类和数量。年以来，国务院有关部门组织天津、河北、内蒙古等个省（区、市）开展排污权有偿使用和交易试点，取得了一定进展。为进一
步推进试点工作，促进主要污染物排放总量持续有效减少，经国务院同意，现提出以下指导意见： 一、总体要求 （一）高度重视排污权有偿使用和交易试点工作。建立排污权有偿使用和交易制度，是我国环境资源领域一项重大的、基础性的机制创新和制度改革，是生态文明制度建设的重要内容，将对更好地发挥污染物总量控制制度作用，在全社会树立环境资源有价的理念，促进经济社会持续健康发展产生积极影响。各地区、各有关部门要充分认识做好试点工作的重要意义，妥善处理好政府及市场、制度改革创新及保持经济平稳发展、新企业及老企业、试点地区及非试点地区的关系，把握好试点政策出台的时机、力度和节奏，因地制宜、循序渐进推进试点工作。
（二）工作目标。以邓小平理论、三个代表重要思想、科学发展观为指导，贯彻落实党的十八大和十八届二中、三中全会精神，按照党中央、国务院的决策部署，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，积极探索建立环境成本合理负担机制和污染减排激励约束机制，促进排污单位树立环境意识，主动减少污染物排放，加快推进产业结构调整，切实改善环境质量。到年，试点地区排污权有偿使用和交易制度基本建立，试点工作基本完成。 二、建立排污权有偿使用制度 （三）严格落实污染物总量控制制度。实施污染物排放总量控制是开展试点的前提。试点地区要严格按照国家确定的污染物减排要求，将污染物总量控制指标分解到基层，不得突破总量控制上限。试点的污染物应为国家作为约束性指标进行总量控制的污染物，试点地区也可选择对本地区环境质量有突出影响的其他污染物开展试点。
论我国排污权交易制度的现状及发展 摘要：排污权交易制度是一项解决环境污染排放问题的环境政策，在我国刚刚起步，近几年来，在我国的许多城市已经进行了试点工作。本文从法律的角度解释排污权并分析我国实施排污权交易制度的现状，以及对实施排污权交易制度的未来发展提出了立法方面的建议。 关键词：排污权排污权交易立法 排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。排污权交易的主要思想是建立合法的污染物排放权利(这种权利通常以排污许可证的形式表现)，以此对污染物的排放进行控制。它是政府用法律制度将环境使用这一经济权利与市场交易机制相结合，使政府这只有形之手和市场这只无形之手紧密结合来控制环境污染的一种较为有效的手段。这一制度的实施，是在污染物排放总量控制前提下，为激励污染物排放量的削减，排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特殊性，在环保主管部门的监督管理下，通过交易实现低成本治理污染。排污权交易制度是当前受到世界各国关注的基于市场的环境经济手段之一，它起源于西方发达国家，可以说它很年轻，还不是很完善，中国成为了全世界十分关注的实施排污权交易的发展中国家。 目前 ,作为一种权利形态的排污权还未获得我国立法的承认 ,排污权交易缺乏相应的法律法规支持。我国环境污染形势的严峻以及大量“排污权交易”实践的开展使以法律规制该制度变得极为迫切。 一、法律角度上的排污权 环境资源法上的排污权是指排污单位在获得行政部门许可之后 ,按照许可证指定的范围、时间、地点、方式和数量等进行排污的权利。随着生产力水平的提高、人口的增加和环境保护重要性的增强 ,环境资源多元价值之间发生矛盾及环境资源稀缺性的特征逐渐显露。人们认识到 ,环境纳污能力作为一种稀缺的特殊资源 ,必须进行产权界定 ,才能内化其作为纯公共产品时所产生的巨大的负外部性。于是 ,国家作为这种稀缺资源的所有者 ,在实行“总量控制”的前提下 ,对各个污染源排放到环境中污染物的量加以规定 ,以使进入到环境中的污染物总量不会超过环境允许的容量。规定给各污染源的允许的污染物排放量 ,就是污染源拥有的排污权。[1]从法律的角度看，排污权属于环境资源使用权，即人们对环境容量的使用权。该权利的内容包括 : ①利用权：指向环境排放废水 ,废气等；污染物的权利 ; ②收益权：是指排污权人可利用已获得的排污权获取正当利益 ,如在排污
试论我国排污权交易制度 试论我国排污权交易制度 摘要：排污权交易时在满足环境质量前提下，确立合法污染物排放权利，并允许这种权利像商品一样交易，以此进行污染物的排放控制。我国自探索建立排污权交易制度，经过多年实践取得了发展的同时也存在问题，本文在介绍国内外排污权交易现状的后，总结我国排污交易权问题后，提出合理的建议。 关键词：排污权交易问题建议 1、引言 排污权交易是指在一定区域内，在污染物排放不超过总量的前提下，内部各污染源之间互相交换排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目的，是在总量控制范围内，对有限环境容量资源拥有、占有、使用、收益和转让的权利[1]。 我国作为一个发展中国家，长期以来一直对资源粗放性经营，走高投入、高污染、低产出的工业化发展道路，经济增长和环境保护的矛盾日益突出。为了确保在经济增长的同时有效遏制环境的进一步恶化，如何在环境政策中更多的发挥市场经济的杠杆作用，己成为我国环境管理者首先要解决的问题。根据美国等发达国家的摸索和发展，排污权交易制度被证明为行之有效的环境管理政策，由此被引入到我国，并成为国内很多学者的研究课题[1]。 2、排污权交易制度的应用现状 2.1 国外排污权交易制度应用现状 排污权交易制度首先起源于美国对空气污染领域的控制，随后相关做法被美国逐步推广到应对固体污染和流域污染的政策方案中[2]。1981年，美国威斯康星州在福克斯河上首次推行了点源与点源的排污交易制度，并随后于20世纪80年代中期在科罗拉多州的狄龙水库首次推行了点源与非点源之间的排污权交易制度[3-4]。 1995年美国就着力推行流域排污权交易制度，并逐步做了一些结构性改进。1996年，美国环境保护署起草了《流域交易框架（草
本指引于2010年1月9日市律协业务研究与职业培训委员会讨论通过，公布试行一年。试行期间，如对本指引有任何建议，请点击此处发表您的建议。 第一章总则 第一条为了规范我市律师参与排污权储备交易行为，促进排污权交易市场的健康发展，推进排污权合法、有序流转，优化环境资源配置，根据《中华人民共和国环境保护法》以及相关行政法规，制定本操作指引。 第二条本市律师在本市行政辖区内或外省市行政区域从事主要污染物排污权储备交易的各类代理活动，建议参考本操作指引。本操作指引所称主要污染物，一般是指实施排放总量控制的化学需氧量（COD）和二氧化硫（SO ）等污染 2 物。所称排污权，是指市场主体在正常的生产经营过程中，经行政许可向环境直接或间接排放主要污染物数量的权利。 第三条本操作指引所称的排污权储备交易，是指市场主体将经环境保护行政主管部门确认拥有的可交易排污权，以及经环境保护行政主管部门审批同意的建设项目（包括新建、改建、扩建）需要获取向环境排放的污染物许可权，通过排污权储备交易中心实行有偿交易的行为。本操作指引所称的排污权储备交易中心，是指在环境保护行政机关授权和指导下从事主要污染物排污权交易的专门机构，是排污权可转让方和需求方交易的指定平台。 ）等主要污第四条排污权交易标的指化学需氧量（COD）和二氧化硫（SO 2 染物的排放指标。 第五条在排污权储备交易中心从事排污权交易，律师应当督促委托人遵循诚实守信、优化环境资源配置和公开、公平、公正的交易原则。 第六条原则上各相关行政辖区内市场主体的主要污染物排污权交易，应当在市排污权储备交易中心（分中心）进行。跨县（含县）以上行政辖区的主要污染物排污权的交易，一般应在市排污权储备交易中心进行。在市排污权储备交易中心进行主要污染物排污权交易，可不受区域、行业、出资或者隶属关系的限制。 第七条环境保护行政机关负责各自行政辖区内主要污染物排污权交易市 场的指导、监督与管理及排污权的申报、登记确认、排污权交易证的发放与管理。
论排污权及排污权交易在中国的现状及存在问题 摘要：排污权交易是近年来备受各国关注的一项旨在保护环境的经济政策，作为一种新的控制污染的市场手段比政府行政管制手段具有更大的优势，它将市场机制充分地运用于环境资源的配置，在总量控制的前提下，通过排污权的交易，实现低成本控制污染。结合我国目前的排污权交易实施的现状，讨论了我国排污权交易过程中存在的问题，提出了完善我国排污权交易机制的构想。 关键词：排污权；排污权交易；市场；政府 1概述 从2007年浙江省嘉兴市成立国内首个排污权交易平台——排污权储备交易中心开始，我国排污权交易制度作为基于市场机制的新型环境经济政策，日益受到各地的青睐。作为实行总量控制的有效手段，排污权交易在污染物减排方面发挥着越来越重要的作用。了解排污权和排污权交易的相关内容，对其现行状况进行评估和存在问题进行分析，对更好的发挥排污权交易的作用有着积极的影响。 2排污权 2.1排污权的定义 排污权又称排放权，是排放污染物的权利。它是指排放者在环境保护监督管理部门分配的额度内，并在确保该权利的行使不损害其他公众环境权益的前提下，依法享有的向环境排放污染物的权利。 2.2排污权的来源 1968年，美国经济学家戴尔斯首先提出排污权概念，其内涵是政府作为社会的代表及环境资源的拥有者，把排放一定污染物的权利向股票一样出卖给出价最高的竞买者。污染者可以从政府手中购买这种权利，也可以向拥有污染权的污染者购买，污染者相互之间可以出售或者转让污染权。 3．排污权交易 3.1排污权交易的定义 排污权交易（pollution rights trading）是指在一定区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目的。它主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。 3.2排污权交易的意义 排污权交易作为以市场为基础的经济制度安排，它对企业的经济激励在于排污权的卖出方由于超量减排而使排污权剩余，之后通过出售剩余排污权获得经济回报，这实质是市场对企业环保行为的补偿。买方由于新增排污权不得不付出代价，其支出的费用实质上是环境污染的代价。 排污权交易制度的意义在于它可使企业为自身的利益提高治污的积极性，使污染总量控制目标真正得以实现。这样。治污就从政府的强制行为变为企业自觉的市场行为，其交易也从政府与企业行政交易变成市场的经济交易。 3.3排污权交易的做法 （1）首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。
排污权交易的经济学原理分析 排污权交易的概念是：排污权交易（pollution rights trading）是指在一定区域内，在污染物排放总量不超过允许排放量的前提下，内部各污染源之间通过货币交换的方式相互调剂排污量，从而达到减少排污量、保护环境的目的。它主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。 从微观上分析，首先是“科斯定理”。排污权交易理论是以科斯定理为基础，旨在充分利用市场机制和经济政策手段激励排污者积极改进技术、减少排污量，以有效防治环境污染，优化环境资源配臵，实现经济效益与环境效益、社会效益的统一。科斯的社会成本理论的逻辑是这样的：当负外部性出现时，如果与之相关的当事人讨价还价的成本甚低，他们应该能够通过私人协商来纠正这种(负)外部性的影响。道理很简单，当市场还没有产生出一个“帕累托最优”的结果时，从理论上说，就至少存在一种能使一方(或所有方)变得更好(better off)，而不至于使任何一方变得更坏(worse off)的“格局安排”。因此，如果能允许当事人坐下来谈判，他们应该能够协商出对大家都有好处的方案。用经济学的话语来讲，科斯认为，“如果交易成本为零，无论初始产权如何界定，都可以通过市场交易和自愿协商达到资源的最优配臵；如果交易成本不为零，就可以通过合法权利的初始界定和经济组织的优化选择来提高资源配臵的效率，实现外鄙效应的内部化，而无须抛弃市场机制
其次是在经济学上每一个市场主体都是“理性的”。每一个企业都是理性的集合，他们都旨在实现自我企业利益的最大化，然而实现其企业利益的最大化只要有两个途径：第一，是采用先进的生产技术，改善企业的经营管理；第二，主要是降低企业的生产成本，以实现企业利润的相对提高。从微观上看，排污权交易有利于企业以最小的成本解决排污问题，同时也有利于提高企业投资污染控制设施的积极性，因为企业治理污染的边际成本是不相同的。假设两企业，甲企业减少污染排放的边际成本较低，而乙的边际成本较高。在环境管制下，两家企业的污染排放都必须满足政府规定的环境标准。这将造成社会效率损失。同时，从企业自身来说．减少污染排放的边际成本也不是最低的。若排污权可以交易，边际治理成本较低的企业就会选择加大投资污染治理设施的办法来减少污染排放，然后将多余的排污权卖出去。只要排污权出售的收益高于企业投资于污染治理设施所付的成本，企业就能获利。而对于边际治理成本较高的企业，如果投资于治理设施所付的成本高于购买排污权的费用，则会选择购买排污权来降低污染控制成本。由此可见，在排污权交易下，两企业均能实现双赢。 再次是市场经济利润：“成本法则”。排污权交易是一种以市场为基础的经济制度安排，它为从污染源治理环境污染提供经济刺激。其经济学依据是市场经济的利润——“成本法则”。它对企业的经济刺激在于：在企业所得分配的排放总量一定的情况下，排污权的卖出方由于超量减排而剩有排污权，出售排污权获得的经济回报实质上是市场对有利于环境的外部经济性的补偿。买方由于必须新增排污权而不
排污权交易制度在我国具体实施过程中面临的一些 问题 周欣1.2 1中国矿业大学环境与测绘学院，江苏徐州（221008） 2江苏省资源环境信息工程重点实验室，江苏徐州（221008） E-mail: zhouxinlane@https://www.doczj.com/doc/7114989157.html, 摘要：戴维斯提出的排污权交易最早应用于实践的首推美国，并取得了巨大的环境效益。排污权交易制度作为总量控制的有效环境经济手段，在我国始于1990年。经过近19年的发展形成了较为完整的理论体系，并在实践中取得了很好的经济和环境效益。然而，排污权交易制度在我国的具体实施过程中也存在着诸如，排污容量和环境容量的确定存在困难，排污权初始分配制度不够完善，排污权交易双方比例失衡，排污交易市场有待规范，排污监管能力亟待提高，排污交易成本有待降低，环境经济政策仍存在弊端等问题。本文针对以上问题进行了分析，并逐一提出了改进建议。 关键字：排污权交易；总量控制；初始分配 中图分类号：X196 1. 我国的排污交易制度的建立 排污权交易（Emission Rights Trading）是一个有额外排污削减份额的公司和需要从其他公司获得排污削减份额以降低区污染控制成本的公司之间的自愿交易[1]。它的主要思想是：在满足环境要求的条件下，建立合法的污染物排放权利，并允许这种权利像商品一样被买入或卖出，以此达到控制污染物排放的目的。 排污权交易最早由美国经济学家、多伦多大学的戴尔斯教授于1968年提出，最早由美国EPA尝试用于大气污染源及河流污染源管理，并取得了巨大的环境效益。我国的排污权交易工作最早开始于1990年，国家环保总局与美国环保局展开合作，在16个城市进行试点。1996年国务院批准了《“九五”期间全国主要污染物排放总量控制计划》。2001年11月南通市的两家公司进行了SO2的排污权交易，完成我国第一例真正意义上的排污交易。2002年初，我国首例水污染物排放权交易体系通过省级鉴定。2002年7月，国家环保总局召开了“二氧化硫排放交易”七省市试点会议，进一步研究和部署了进行排污权交易试点工作的具体步骤和实施方案。2004年，南通市通过了国内首例成功的水污染物排放权交易。2007年11月我国第一个排污权交易平台在浙江嘉兴市揭牌成立，排污权转让有了专门的二级市场。 总体看来，从近几年我国排污权交易成功的实践表明，排污权交易制度作为一种新型的、以发挥市场机制作用为特点的环境经济政策，形成了较为完整的理论体系，并在实践中取得了很好的经济效益和环境效益。然而，目前排污权交易制度在我国的具体实施过程中也面临一些问题。 2. 我国的排污交易制度存在的一些问题 目前国外排污权交易从理论到实践都较为成熟，形成了完整的理论体系，并在实践中取得了很好的经济和环境效益。而在国内，排污权交易并未形成完备的理论体系，目前的工作主要是进行地方试点，还没有在全国推广开来；交易的对象主要集中在大气污染物，关于水排污权交易的研究相对较少；交易的主体仅限于微观层面上的企业，关于区域之间或者流域内部的交易罕有涉及。而与此相关的政策和法律也相当滞后，至今排
试点中的排污权交易 20世纪90年代，我国为了控制酸雨，引入排污权交易制度。2001年4月，国家环保总局与美国环保协会签订《推动中国二氧化硫排放总量控制及排污权交易政策实施的研究》合作项目，随后开展了“4+3+1项目”。2001年9月，江苏省南通市顺利实施中国首例排污权交易。2003年，江苏太仓港环保发电有限公司与南京下关发电厂达成SO2排污权异地交易，开创了中国跨区域交易的先例。2007年11月10日，国内第一个排污权交易中心在浙江嘉兴挂牌成立，标志着我国排污权交易逐步走向制度化、规范化、国际化。2008年3月11日，以“大部制”为核心的新一轮国务院机构改革方案出台，国家环保总局升格为环境保护部。 2007年，浙江省嘉兴市在国内首开先河，成立了全国第一家排污权储备交易中心。与此同时，国家在江苏省太湖流域推行的水污染物排放有偿使用的试点准备工作，也在紧锣密鼓地进行。2007年10月，嘉兴市排污权交易中心成立。11月10日，嘉兴市排污权储备交易中心举行揭牌仪式，当日还举办了“中国嘉兴排污权交易论坛”。 嘉兴地处太湖流域下游，全是75%的水资源是上游来水。嘉兴市秀洲区的王江泾镇与江苏省吴江市盛泽镇交界，两地同饮太湖水，盛泽处于上游。盛泽镇纺织印染业发达，污水排放量比较大，两地因为边界水污染问题不断发生纠纷。2001年11月22日凌晨发生了最大的一次纠纷，嘉兴市秀洲区千余名群众自发在江浙边界麻溪河筑坝拦污，地质污水流入。事发后，江苏省政府、浙江省政府、水利部、国家环保总局共同签订了《关于江苏苏州与浙江嘉兴边界水污染和水事矛盾的协调意见》。 除此之外，随着经济的发展，由于整体产业结构层次低，耗能高，污染重，嘉兴本市工业污染也日趋严重。在此背景下，嘉兴开始加大治污力度。一方面，出资构建污染源监控系统；另一方面，加大对违规违法排污企业的处罚力度。 2007年8月底，嘉兴市通过了《嘉兴市主要污染物排污权交易办法（试行）》（以下简称交易办法），2007年11月1日正式实施。随后，嘉兴市环保局根据该办法制定了《嘉兴市主要污染物排污权交易办法实施细则（试行）》，嘉兴市排
青岛市建立健全排污权交易制度研究 摘要：排污权交易是治理环境污染的一种较可行的经济手段，具有优化环境资源配置、降低污染治理总成本、减少污染物排放总量等优势。青岛市的排污权交易借鉴了先进试点省市的经验，但也存在法律法规尚不健全、交易市场不够活跃及企业排污监测和监管能力不足等与其他试点省市共性的问题。因此，本文提出青岛市通过制定地方性法规、建立富余排污权核定制度、设置专项资金引导企业主动安装污染源在线监测设施及建立排污跟踪系统等措施建立健全排污权交易制度。 关键词：排污权；排污权交易；法律法规；监管 一、青岛市排污权交易存在的问题 （一）法律法规尚不健全 我国的排污权交易试点工作已开展多年，但一直没有制定相应的法律法规，青岛市印发了《关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》（青政办字〔2016〕23号）等文件，但也尚未制定相关法律法规。青政办字〔2016〕23号文明确，有偿取得排污权的排污单位仍需要依法缴纳排污费（目前改为环境税），对此，青岛市部分企业对排污权有偿使用和交易制度的合法性、合理性存在质疑，认为排污权有偿使用是环境保护部门重复收费。 （二）交易市场不够活跃 青岛市排污权交易试点工作启动半年来，企业积极性也不高。青岛市排污权储备和交易服务中心仅对青岛市2016年上半年环评审批的建设项目进行了初步摸底，约有119个建设项目属于排污权交易试点范围，其中约60个项目计划在2016年底前建成申请排污权并缴纳使用费，但现实情况来看，2016年仅13家企业申请办理排污权交易，征收排污权使用费75万元，2017年仅8家企业办理，征收排污权使用费143万元。整体来看，排污权交易市场不活跃，部分企业参与积极性不足。 （三）企业排污监测和监管能力不足 准确计量和监督污染源的排放是顺利开展排污权交易的重要保障[2]。根据青岛市统计局统计数据，2016年青岛市规模以上工业10526家。目前全市133家省控重点工业企业安装了自动监控系统，实现了排污数据与环保部门联网，254家工业企业列入重点排污单位名录，按照法律法规要求向公众公开环境信息，大多数工业企业的排污信息尚处于无监管或半监管状态。 二、青岛市排污权交易存在的问题原因分析 （一）法律法规尚不健全的原因分析 排污权交易是在政府监督管理下由排污单位参与的市场行为【1】，是治理环境污染的一种市场经济手段，市场起主导作用。而与我国目前的环保立法指导思想存在一定的矛盾，环保立法在原理指导、原则确立、制度设计、体系构建及法律实施等方面，在一定程度上仍然受计划经济体制观念的影响，往往习惯于发挥政府的作用，借助于行政强制手段。 受我国排污权交易制度顶层设计缺乏法律法规支撑的影响，青岛市排污权交易起步阶段的法律法规也不完善。 （二）排污权交易市场不活跃的原因分析 目前，排污权交易市场不够活跃，企业参与排污权交易积极性不高，究其原因主要包括以下几个方面：
排污权交易的现状及优缺点 蒋枫经管强化 091 学号： 18409227 排污权交易是近年来备受各国关注的一项旨在保护环境的经济政策，作为一种新的控制污染的市场手段比政府行政管制手段具有更大的优势，它将市场机制充分地运用于环境资源的配置，在总量控制的前提下，通过排污权的交易，实现低成本控制污染。结合我国目前的排污权交易实施的现状，讨论了我国排污权交易过程中存在的问题，提出了完善我国排污权交易机制的构想。 一、排污权的定义 1、定义 排污权交易是指在污染物排放总量控制指标确定的条件下，利用市场机制，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制，从而达到减少排放量、保护环境的目的。排污权交易的主要思想是建立合法的污染物排放权利（这种权利通常以排污许可证的形式表现），以此对污染物的排放进行控制。它是政府用法律制度将环境使用这一经济权利与市场交易机制相结合，使政府这只有形之手和 市场这只无形之手紧密结合来控制环境污染的一种较为有效的手段。这一制度的实施，是在污染物排放总量控制前提下，为激励污染物排放量的削减，排污权交易双方利用市场机制及环境资源的特殊性，在环保主管部门的监督管理下，通过交易实现低成本治理污染。排污权交易制度是当前受到世界各国关注的基于市场的环境经济手段之一。 2、意义排污权交易作为以市场为基础的经济制度安排，它对企业的经济激励在于排污权的卖出方由于超量减排而使排污权剩余，之后通过出售剩余排污权获得经济回报，这实质是市场对企业环保行为的补偿。买方由于新增排污权不得不付出代价，其支出的费用实质上是环境污染的代价。 排污权交易制度的意义在于它可使企业为自身的利益提高治污的积极性，使污染总量控制目标真正得以实现。这样。治污就从政府的强制行为变为企业自觉的市场行为，其交易也从政府与企业行政交易变成市场的经济交易。 3、排污权交易的做法 （1）首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该区域的环境容量。 （2）推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。 （3）政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。 二、我国排污权交易的现状 1、我国法律对于排污权交易制度的相关规定 目前，我国排污权交易尚处于试点阶段。虽然一些地区如山西、河南、江苏等都相继出台了地方性的排污权交易法规，但是在国家层面上还没有针对性的立法。因此，目前的排污权交易从审批到交易，实际上都没有统一的标准。 我国一些地方法规，在采用适应社会主义市场经济的经济政策和经济措施方面很积极。 如， 1990 年的《海南省环境保护条例》、《江苏省二氧化硫排污权交易管理暂行办法》、《太原市二氧化硫排污交易管理办法》； 2007 年的《珠江三角洲火力发电厂排污交易试验计划》实施方案； 2008 年 1月的《江苏省二氧化硫排放指标有偿使用收费管理办法（试行）》。虽然有些地方法规规定的排污权交易政策并没有得到真正的实施，有些实施效果还有待观察，但是这些地方性