山西忻州神达台基麻地沟煤业有限公司
安
全
风
险
分
级
管
控
资
料
汇
编
二〇一七年
目录
第一章工作机制 (3)
一、安全风险分级管控工作责任体系 (3)
二、安全风险分级管控工作制度 (3)
三、安全风险管控流程 (13)
第二章安全风险辨识与评估 (15)
一、麻地沟煤业公司危险源概述 (15)
二、治理组织及职责 (15)
三、危险源矩阵表 (16)
四、危险源分布情况 (17)
五、危险源分布清单 (18)
六、危险源评估 (29)
第三章生产系统安全风险管控措施 (35)
一、风险操纵领导组及职责 (35)
二、生产系统风险管控措施表 (36)
第四章岗位职责与规范 (57)
第五章保障措施 (114)
一、成立安全风险预控治理保障工作组 (114)
二、安全风险预控治理的培训 (114)
三、安全风险预控治理的检查与考核 (117)
四、其他保障措施 (119)
第一章工作机制
一、安全风险分级管控工作责任体系
1、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系生产。安监科结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。
2、工作目标：依照《煤矿安全生产标准化差不多要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障公司职员生命财产安全。
3、差不多原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的差不多原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。
4、领导机构
组长：鲁占发（矿长）
常务副组长：朱建国（安全副矿长）
副组长：徐振荣（生产副矿长）郭永孝（机电副矿长）周
庆前（总工程师）赵建翔（矿长助理）尹杰（工会
主席）
成员：陶志清、李振清、张日军、冯日宏、张瑞华、王德才
王峰雪、苗成、李刚、葛建平、陈新宙、郭孝文
安全风险分级管控办公室设在安监科，主任由安监科科长担任，安监科负责对分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作监督治理及考核。
二、安全风险分级管控工作制度
总则
第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产，制定本制度。
第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指麻地沟煤业公司内部为保障安全生产自主组织开展的，对生产、治理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、治理操纵的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。
第三条本制度适用于麻地沟煤业公司所属各单位。
组织治理
第四条组长是安全风险分级管控第一责任人。负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安监科是安全风险评估治理工作的牵头部门，负责组织制订麻地沟煤业公司安全风险分级管操纵度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业治理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业
务指导和检查督导。
第五条常务副组长是本单位各安全风险分级评估治理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级治理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施方法或细则，明确组织程序、方式方法、监督治理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、操纵治理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估治理，区队负责实施现场作业条件安全风险评估治理，班组负责实施重点工序安全风险评估治理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估治理。
安全风险辨识
第六条矿长每年组织一次年度辨识，要组织专家和全体职员，采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和治理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。
第七条在生产系统、装备的投运、移交、运行、停运或重启时，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。
（一）停运或重启是指下列几种情况：
1. 煤矿的工作面、巷道封闭或启封；
2. 生产系统、重要生产设备、装置的停运或重启；
3. 地面生产单位的事故停机、停产、停工和重新开机。
(二)系统、装备评估的要紧内容包括：
1.新系统、新装备投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质
量、安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施和预案等；
2.系统、装备移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全设施、安全措施、接收单位技术能力等；
3.系统、装备正常运行的评估内容应包括运行状况、安全爱护和安全防护设施等；
4.系统、装备停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、对运行系统的阻碍、安全隔离措施，技术、措施以及人员预备，启(停)用后安全治理等。
第八条区队现场生产条件风险辨识。连续生产作业的现场每班开工前，由队跟班或值班领导、安全员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施等是否具备安全生产条件进行评估。
第九条班组重点工序评估。各作业班组在组织生产、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、人员和安全措施等情况进行安全评估。
第十条岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。
第十一条检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具预备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员躯体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。
作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对检维修质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保
措施(如短路线、电气接地等)恢复等情况进行评估和确认。
第十二条专门施工作业评估。专门施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并依照评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。
专门施工作业要紧指下列内容：
1.涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；
2.特大重物起吊或巷道内等专门地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等专门条件作业；
3.重要设备安装、撤除、改造、维修等专门作业；
4.其他复杂、专门施工作业。
第十三条异常状况评估。正常生产(运行)的系统(装置)在生产工序、工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大变化或发生事故(包括未遂事故)时，应由专业职能部门组织相关人员对系统安全可靠性重新评估。
第十四条工程项目评估。新建、改建、扩建工程项目，煤业公司应分不在项目立项、现场开工、生产施工、试运行等各时期组织安全风险评估。
1.项目立项时，应对项目存在的危险、危害因素及危害程度、工艺成熟程度、工艺危险因素和操纵难度、现有操纵防范措施、治理主体的技术能力和安全治理水平等进行综合分析评估。
2.项目开工前，应组织有关部门专业人员会同监理人员对施工单位安全资质、总体施工组织设计、安全和技术治理人员配备、作业人员资质、施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工安全条件进行
综合分析评估。
3.项目施工期间，生产单位应会同施工单位对施工现场安全措施是否落实到位，危险因素分析排查、安全隐患治理是否按规定执行等情况进行动态安全评估。
4.项目试运行前，应组织有关专业人员，对系统、设备、设施施工质量，安全设施及安全防护，试运行方案、安全技术措施及应急预案，人员、物资、外部环境等情况是否具备试运行条件进行综合分析评估。试运行过程中，涉及安全的工艺、参数、操纵等需要变更时，必须重新评估。
第十五条“四新”试验评估。新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件进行综合评估。
第十六条其他评估。
1.设备、物资购置及出入库。涉及安全生产的设备、物资购置前，要对设备、物资是否适应本单位安全生产要求进行安全、技术选型论证，并按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全性能等进行评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使用单位(人员)应对其完好情况、安全性能进行检查评估，符合安全要求方可投入运行。
2.作业人员。新招聘和长期(一年)中断作业的职员上岗前，应对其躯体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。
煤业公司应利用班前会、入井检身等环节对作业人员上岗前的精
神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等状况进行动态评估。
3.重大灾难。煤业公司应定期对本单位可能发生的重大灾难及已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。
方法及要求
第十七条煤业公司要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类不，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、有用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法(《常用评估方式方法》见附件2)。
简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采纳安全评估表法，非煤生产系统、工艺装置可选择危险与可操作性分析(HAZOP)法，煤矿复杂生产系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。
第十八条安全评估表制作要结合安全治理经验和生产实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分不用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
重大风险：可能造成人员伤亡和要紧系统损坏的。
较大风险：可能造成人员损害，但可不能降低系统性能或损坏的。
一般风险：不可能造成人员损害，但会降低系统性能或损坏的。
低风险：可不能造成人员损害和系统损坏的。
第十九条采纳评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。
第二十条采纳危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评
估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务治理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行生产作业。
第二十一条岗位评估采纳评估表方法时，能够采纳评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。
第二十二条煤业公司对现场评估出现的不同类不安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级治理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。
第二十三条对安全风险的操纵应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的操纵措施。
第二十四条各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。
第二十五条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。
第二十六条确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位职员的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范操纵措施的针对性。
第二十七条煤业公司应定期对安全风险评估制度、治理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并依照上级新要求和实际需要进行调整和修订。
第二十八条煤业公司应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，依照实际需要确定保存期限，存档备查。
第二十九条煤业公司应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。
检查考核
第三十条煤业公司应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。
第三十一条麻地沟煤业公司每月对各单位安全风险评估工作进行一次检查考核(考核标准见附件1)。平均得分低于90 分的定为不合格单位，对各单位按照麻地沟煤业公司《安全绩效考核方法》进行考核兑现。
附件 1：
安全风险评估检查考核评分标准