中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南
第一章总则
第一条
【目的依据】为规范开户代理机构的管理，根据中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）《证券账户管理规则》等有关规定，制定本指南。
第二条
【开户代理机构】本指南所称开户代理机构，是指取得中国结算开户代理资格，与中国结算签订开户代理协议，代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构。
第三条
【凭证管理】开户代理机构应当按照中国结算要求，做好证券账户业务相关纸质凭证资料和影像文件资料的采集和保管工作。中国结算将依据《证券账户管理规则》以及本指南的有关规定对开户代理机构及其网点的凭证采集和保管工作开展情况进行检查。
第四条
【投资者信息保护】开户代理机构应当依法合规使用投资者信息，不得违规泄露投资者信息。
第五条
【自律管理】中国结算对开户代理机构实行自律管理。对于违反中国结算《证券账户管理规则》等相关规定的开户代理机构及其网点，中国结算视情节轻重对其单处或并处自律管理措施。
第六条
【网上管理系统】本指南所称网上管理系统，是指中国结算网站的“开户代理机构业务”管理系统。
第七条
【通知公告】开户代理机构通过网上管理系统“通知公告”栏目可以接收中国结算发布的通知公告，网站用户可选择以电子邮件、手机短信方式接收新发布的通知公告。
开户代理机构可以通过“消息管理”栏目接收中国结算发送的业务处理反馈消息，还可以提出意见和建议。
第二章开户代理机构资格管理
第一节开户代理资格申请
第一条
【申请主体】符合中国结算《证券账户管理规则》有关规定的证券公司等机构可以向中国结算申请开户代理机构资格。
第二条
【申请材料】申请机构应当通过临柜方式向中国结算账户管理部门提交以下书面申请材料：
（1）开户代理业务申请书（内容包括：场所与设备、专业人员、财务管理制度、库房等说明，加盖公章、骑缝章）；
（2）《开户代理机构资格申请表》（见附录1）；
（3）企业法人营业执照复印件（加盖公章）；
（4）若投资者提供的营业执照等证件未加载统一社会信用代码，还应提供组织机构代码证及复印件（加盖公章）；
（5）法定代表人证明书（加盖公章）；
（6）法人授权委托书（加盖公章及法定代表人签章）；
（7）法定代表人有效身份证明文件复印件（加盖公章）；
（8）经办人身份证原件及复印件；
（9）《代理证券账户开户业务协议书》两份;
（10）中国证监会颁发的证券经营业务许可证或经营证券期货业务许可证复印件（加盖公章）；
（11）根据中国结算《证券账户管理规则》以及本指南制定的代理开户业务管理制度；
（12）期货公司申请开户代理资格的，还需提交证券交易所出具的通过现场检查的通知；
（13）中国结算要求提供的其他材料。
注：申请机构在申请资格前，应在京、沪、深分公司分别开立相关结算业务账户，确保取得资格后开户业务收费的正常开展。
第三条
【资格审核】中国结算对申请机构提交的材料进行审核。审核通过的，中国结算与该申请机构签订开户代理协议，为其开通相应的开户代理业务权限（见本指南第三章开户代理业务权限管理），并发放网上管理系统用户证书（以下简称“用户证书”）。
第四条
【PROP用户开通】申请机构在获得开户代理机构资格前，应当向中国结算上海分公司申请开通PROP用户，做好与中国结算统一账户平台的系统调试工作以及其他相关技术准备，以保证开户代理业务的正常开展。
第五条
【网上用户信息维护】开户代理机构首次使用用户证书登录网上管理系统时，应当维护手机号码、电子邮箱等联系信息，选择业务消息提醒方式，以便接收中国结算的提醒信息。
第二节机构关键信息变更
第六条
【变更情形】开户代理机构名称、营业执照号码发生变更的，开户代理机构应当及时向中国结算申请更新相关材料。
第七条
【机构名称变更】开户代理机构名称发生变更的，应当通过邮寄或者临柜方式向中国结算账户管理部门提交以下书面申请材料：
（1）《开户代理机构信息变更申请表》（见附录2）；
（2）中国证监会关于机构更名的有关批复复印件（加盖公章）；
（3）企业法人营业执照和中国证监会颁发的经营证券业务许可证或经营证券期货业务许可证复印件（加盖公章）；
（4）机构更名后的《开户代理业务印章印模报备表》（见附录3）；
（5）经办人身份证文件复印件。
第八条
【营业执照号码变更】开户代理机构营业执照号码发生变更的，应当通过邮寄或者临柜方式向中国结算账户管理部门提交以下书面申请材料：
（1）《开户代理机构信息变更申请表》（见附录2）；
（2）企业法人营业执照复印件（加盖公章）；
（3）发证机关出具的变更证明文件（其中，属于申请将“三证合一”前的有效身
份证明文件号码变更为统一社会信用代码的，可通过“全国企业信用信息公示系统”或“全国组织机构代码管理中心–信息核查系统”核查变更前与变更后的证照是否属于同一机构，由核查截屏替代变更证明文件）；
（4）经办人身份证复印件。
第九条
【受理流程】中国结算对开户代理机构提交的申请材料进行审核。审核通过的，中国结算将变更相关信息，开户代理机构可登录网上管理系统查看更新后的开户代理机构信息。
第三节机构非关键信息变更
第十条
【非关键信息变更】开户代理机构应当及时变更通信地址、所属省份、业务负责人、业务联系人信息。
开户代理机构可登录网上管理系统直接申报更改包含上述信息在内的非关键信息。
中国结算对开户代理机构从网上管理系统提交的变更申请进行审核。审核通过后，开户代理机构可登录网上管理系统查看更新后的开户代理机构信息。
第四节开户代理资格暂停
第十一条
【申请材料】开户代理机构申请暂停开户代理资格的，应当通过邮寄或者临柜方式向中国结算账户管理部门提交以下书面申请材料：
（1）《开户代理机构信息变更申请表》（见附录2）；
（2）企业法人营业执照复印件（加盖公章）；
（3）经办人身份证复印件。
【受理流程】中国结算对开户代理机构提交的申请材料进行审核。审核通过的，中国结算将暂停相应市场的开户代理业务资格。
第十三条
【暂停资格】对于出现以下情形之一的开户代理机构，中国结算可暂停其开户代理业务资格：
（1）持续不能正常开展业务的；
（2）未及时与中国结算结清账户业务费用的；
（3）因违反中国结算《证券账户管理规则》有关规定，中国结算对其采取相应自律管理措施的。
第五节开户代理资格终止
第十四条
【申请材料】开户代理机构申请终止开户代理资格的，应当通过邮寄或者临柜方式向中国结算账户管理部门提交以下书面申请材料：
（1）《开户代理机构资格注销申请表》（见附录4）；
（2）中国证监会颁发的相关批复文件；
（3）企业法人营业执照复印件（加盖公章）；
（4）经办人身份证复印件。
第十五条
【受理流程】中国结算对申请机构提交的申请材料进行审核。审核通过后，中国结算将关闭已开通的开户代理业务权限，开户代理资格终止。
【终止资格】对于出现以下情形之一的开户代理机构，中国结算将关闭已开通的开户代理业务权限，开户代理资格终止：
（1）被依法撤销或者注销的；
（2）解散或宣告破产的；
（3）暂停开户代理资格后不能在规定限期内恢复正常业务的；
（4）因违反中国结算《证券账户管理规则》有关规定，中国结算对其采取相应自律管理措施的。
第十七条
【资料承接】开户代理资格终止后，原开户代理机构的承接单位应当做好证券账户相关业务凭证资料的承接工作。
第三章开户代理业务权限管理
第一节业务权限开通
第一条
【业务权限申请】开户代理机构可以向中国结算申请开通以下开户代理业务权限：沪市A股账户、沪市B股账户、深市A股账户、深市B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户、沪市融资融券交易信用证券账户配号、深市融资融券交易信用证券账户配号、衍生品合约账户配号以及中国结算设置的其他证券账户业务权限。
第二条
【申请材料】开户代理机构申请开通A股账户、B股账户、股转系统账户、封闭式基金账户业务权限的，应当通过邮寄或者临柜方式向中国结算账户管理部门提交以下书面申请材料：
（1）《开户代理业务权限申请表》（见附录5）；
（2）企业法人营业执照复印件（加盖公章）；
（3）证券经营业务许可证或经营证券期货业务许可证复印件（加盖公章）；
（4）经办人身份证复印件；
（5）开通B股账户业务权限的，还应提交具有相应结算业务开通的证明文件。
第三条
【信用账户配号权限申请材料】开户代理机构申请开通沪市融资融券交易信用证券账户配号、深市融资融券交易信用证券账户配号业务权限的，应当通过邮寄或者临柜方式向中国结算账户管理部门提交以下书面申请材料：
（1）《开户代理业务权限申请表》（见附录5）；
（2）中国证监会批准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》或《经营证券期货业务许可证》复印件（加盖公章）；
（3）经办人身份证复印件；
（4）具有相应结算业务开通的证明文件。
第四条
【受理流程】中国结算对申请机构提交的申请材料进行审核。审核通过的，中国结算为该机构开通相应的业务权限。开户代理机构可登录网上管理系统查看更新后的业务权限信息。
第二节业务权限关闭
第五条
【申请材料】开户代理机构申请关闭业务权限的，应当通过邮寄或者临柜方式向中国结算账户管理部门提交以下申请材料：
（1）《开户代理业务权限申请表》（见附录5）；
（2）企业法人营业执照复印件（加盖公章）；
（3）经办人身份证复印件。
第六条
【受理流程】中国结算对申请机构提交的申请材料进行审核。审核通过的，中国结算关闭相应的业务权限。开户代理机构可登录网上管理系统查看更新后的业务权限信息。
第七条
【权限关闭】开户代理机构因开户代理资格暂停或者终止的，中国结算将根据《证券账户管理规则》以及本指南的规定关闭相应的业务权限。开户代理机构需先了结融资融券、衍生品合约相关结算业务，并注销申请配号的全部信用账户和衍生品合约账户后，再申请办理相关权限的关闭。受理成功后，中国结算将出具开户代理业务权限关闭的证明文件。
第三节开户费用结算
第八条
【开户费用结算】开户代理机构应当按照以下方式与中国结算结清开户费用：
（1）以人民币计价的开户费用，开户代理机构应当通过中国结算北京分公司进行结算；
（2）以美元计价的沪市B股账户开户费用，开户代理机构应当通过中国结算上海分公司进行结算；
（3）以港币计价的深市B股账户开户费用，开户代理机构应当通过中国结算深圳分公司进行结算。
开户代理机构在开户代理业务权限开通前，应前往京、沪、深分公司分别开立相关结算业务账户，确保开户代理业务的正常开展。
第四章开户代理网点管理
第一节开户代理网点新增
第一条
【网点新增】开户代理机构可以登录网上管理系统为其分支机构申请新增开户代理网点。
第二条
【开户代理网点代码】开户代理机构应为分支机构编制对应的开户代理网点编号，一个分支机构只能设为一个开户代理网点。开户代理机构代码采用中国结算总部编制的结算参与人代码，共6位数字（例如：爱建证券100002）。开户代理机构网点代码共10位数字。其中，前6位数字为开户代理机构代码，后4位数字由开户代理机构自行编制。
第三条
【刻制开户专用章】开户代理机构应当根据《开户代理业务印章管理注意事项》（见附录6）统一为开户代理网点刻制开户专用章。
第四条
【受理流程】开户代理机构登录网上管理系统，录入新增开户代理网点信息，并通过网上管理系统上传报送营业部《经营证券业务许可证》或《经营证券期货业务许可证》扫描件以及填写印后的《开户代理业务印章印模报备表》（见附录3）彩色扫描件（开户代理业务印章需清晰，并与原大小一致，不得随意放大缩小），原件由开户代理机构留存并做好保管工作。
第五条
【信息录入注意事项】开户代理机构录入开户代理网点信息时应当特别注意以下事
项：
（1）开户代理网点名称：根据《证券经营机构营业许可证》或《经营证券期货业务许可证》的名称，开户代理机构总部名称需用全称；
（2）通讯地址：与《证券经营机构营业许可证》或《经营证券期货业务许可证》上记录的营业部地址一致；
（3）邮政编码：为0-9的6位数字，中间不得夹杂其它字符或空格；
（4）电话号码及传真号码的格式为：区号-电话号码。
第六条
【网站用户设置】开户代理网点代理业务开通后，开户代理机构可登录网上管理系统为开户代理网点设置网站用户。
开户代理网点网站用户凭用户名和密码即可登录网上管理系统，查看基本资料、业务通知和公告，进入“消息管理”栏目咨询疑难问题、提出意见和建议。
第二节开户代理网点权限管理
第七条
【权限申请】开户代理机构登录网上管理系统，可以为开户代理网点申请新增或者关闭业务权限。
第八条
【受理流程】开户代理机构登录网上管理系统，选定开户代理网点后，选择需要新增或者关闭的开户代理业务权限，确认后提交申请。中国结算对提交的申请进行审核。审核通过的，中国结算通过网上管理系统更新开户代理网点的权限信息。
第九条
【其他事项】开户代理网点的业务权限不得超过开户代理机构的业务权限。
第三节开户代理网点信息变更
第十条
【变更情形】开户代理网点名称、通信地址、所属省份、联系人姓名等信息发生变更的，开户代理机构应当登录网上管理系统变更网点信息。
第十一条
【变更申请】开户代理机构登录网上管理系统，选定需变更信息的开户代理网点以及变更信息项目，注明变更原因，确认后提交申请。
开户代理网点名称变更的，开户代理机构还应上传《经营证券业务许可证》或《经营证券期货业务许可证》扫描件、主管部门的有关批复或者工商管理机关的变更证明文件。
第十二条
【受理流程】中国结算对开户代理机构提交的变更申请进行审核。审核通过的，中国结算通过网上管理系统变更申报修改的开户代理网点信息。开户代理机构可登录网上管理系统查看更新后的网点信息。
第十三条
【非关键信息变更】对于开户代理网点的通信地址、所属省份等非关键信息发生变更的，由开户代理机构自行申报变更。
第四节开户代理网点注销
第十四条
【开户代理网点注销】开户代理机构登录网上管理系统，可申请注销开户代理网点。
开户代理机构登录网上管理系统，选定需注销的开户代理网点，注明注销原因，确认后提交申请。中国结算审核通过后，通过网上管理系统注销开户代理网点。
第十五条
【终止资格】对于违反中国结算《证券账户管理规则》有关规定的开户代理网点，中国结算可采取相应的自律管理措施，终止该网点的开户代理业务资格。
第五节开户代理网点承接
第十六条
【适用范围】开户代理机构因被托管、撤并等原因，开户代理网点转移到承接单位的，承接单位可申请将被托管机构的开户代理网点转换至其名下。
（1）承接单位为中国结算开户代理机构的，按新增开户代理网点业务申请办理，同时申请注销原开户代理机构的开户代理网点。
（2）承接单位不是中国结算开户代理机构的，应当先申请取得中国结算开户代理资格。
（3）承接单位向中国结算账户管理部门提交《开户代理机构凭证转移申请表》（见附录7），承担原开户代理机构代理业务凭证的保管责任。
第五章其他事项
第一节用户证书
第一条
【申请数量】开户代理机构可以向中国结算申请不超过3个用户证书。
第二条
【用户证书管理】开户代理机构需新增、补办或注销用户证书的，应当将《用户证书申请表》（见附录8）邮寄至中国结算办理。
第三条
【用户证书保管】开户代理机构应当妥善保管用户证书，因负责部门变化、业务人
员变动等涉及用户证书转移的，应当做好用户证书的交接工作。
第二节异常业务处理
第四条
【操作失误处理】开户代理机构因业务操作失误，需要通过中国结算统一账户平台办理账户信息变更或账户注销等业务的，应当在《证券账户业务申请表》上注明原因并将凭证扫描归档，以便中国结算稽核检查。
第五条
【稽核问题处理】对于中国结算账户业务稽核中发现的问题，开户代理机构应按相关要求予以纠正。
第一章总则 第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。 境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。 第四条本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通
过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理，不得损害证券权益拥有人的利益。 本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。 第六条证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。 前款所称证券登记申请人包括证券发行人、证券持有人或其证券托管机构以及本公司认可的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易所及本公司认可的其他机构间接向本公司提供的书面文件和电子文件。 第七条本公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。 第二章初始登记 第八条已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在本公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。
中国证券登记结算有限责任公司 结算银行证券资金结算业务管理办法 第一章 总则 第一条为规范结算银行证券资金结算业务资格（以下简称“结算银行资格”）和证券资金结算业务管理，保障结算资金划拨效率与结算资金的安全，根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。 第二条商业银行申请中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）结算银行资格，以及结算银行办理证券资金结算业务，应当遵守本办法。 第三条证券资金结算业务包括结算备付金专用存款账户涉及的资金业务、新股发行验资专户涉及的资金业务、首次公开发行股票网下发行专户涉及的资金业务，以及经本公司批准的其他业务。 第二章 结算银行资格 第四条商业银行申请本公司结算银行资格，应当同时具备下列条件: （一）建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资
本充足率、流动性、资产负债比例等规定； （二）总资产在4000亿元人民币以上，净资产在150亿元人民币以上，最近三个会计年度连续盈利； （三）分支机构在200个以上，且在北京、上海、深圳三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支机构； （四）拥有全国范围内的本行系统实时汇划系统，本行系统内证券资金的汇划可实时到账； （五）设立专门部门或机构负责证券资金结算业务，配备足够的熟悉该业务的工作人员以及相关技术设备和通讯设施； （六）制定证券资金结算业务的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案； （七）与十家以上本公司结算参与人开展客户交易结算资金存管及结算业务； （八）符合本公司认定的其他条件。 第五条商业银行申请本公司结算银行资格时，须提交以下文件（均应加盖申请人公章）： （一）申请表（申请表格式见附件1）； （二）基本情况报告，内容包括但不限于：商业银行对银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等相关要求的遵守情况，营业网点分布及营业状况，机构及人
10 中国证券登记结算最佳模式研究 内容提要 ―――――――――――――――――――――――――――证券结算系统堪称当今世界证券金融市场的“心脏”，这一系统的安全性、效率性和前瞻性，不但决定了证券交易市场的运作状况和发展潜力，而且影响到支付系统和整个金融市场的健康运作。 以1990年底两个交易所成立为标志，我国证券市场在十年中获得了长足的发展，随着市场规模的日益扩张和证券投资全球化进程的加快，我国证券市场的结算制度也面临着完善功能、调整结构、变革制度的迫切需求。 为提高我国证券结算系统安全性、高效性和前瞻性，本文通过对发达国家证券市场结算体制的借鉴和中国证券市场结算系统变迁历程的研究，并以国际结算界对最佳模式的衡量指标为原则，提出了适应我国国情的证券结算的最佳模式，即：证券存管采取CSD模式、数据交换采用STP模式、银货对付的交付方式、容错、容灾的备份系统。 为构建中国最佳证券结算模式，必须从基础条件、法律保障、技术手段、制度环境等外部环境方面提供支撑，并采取有关配套措施。此外，为适应证券投资全球化迅速发展和金融衍生品市场急剧扩张的趋势，还必须充分考虑证券结算系统的兼容能力，探讨实施跨国结算和衍生品结算的有关措施。 本课题由国泰君安证券股份有限公司李迅雷主持，上海证券交易所施东晖为课题研究与协调人，课题研究员为伍永刚、陈亮、黄先荣。 371
1 证券结算的运作机制及中国证券结算系统的发展 1.1 证券结算的运作机制 1.1.1 组织体系 1.证券结算机构的职能和组织体系 证券结算机构所涉及的职能一般包括托管（DepositoryandCustody）、清算(Clearing)和结算(Settelment)三大部分，在日常业务操作的简单意义上讲，托管可仅指实物证券（Certificates）的安全保管(Safekeeping)和簿记式证券（Bookentryform）的帐务记录和管理；清算是指确定交易双方资金和证券交换责任的过程，包括发送和收取结算指示、匹配、确认、校正以及在净额方式下的清分与轧差等结算前的各项准备；而结算是证券与资金在交易双方之间的正式交割过户。由于历史沿袭和自由竞争的原因，不同国家的托管结算系统和清算系统具有不同的存在形式，在美国、法国和日本等国的证券市场中，清算系统和托管结算系统分别以独立机构的形式存在，而在其余大部分证券市场，清算系统和托管系统是合二为一的，即中央证券存管机构（CSD）同时提供托管、清算和结算服务。 2. CSD的定义及功能 CSD(Central Securities Depository)源于国际30人小组提交的《关于证券清算交收体系的报告》，G30认为，每个地区应于1992年或之前设立一所高效和发展完善的中央证券存管机构，其组织及管理应尽量鼓励业内参与者充分利用其服务。CSD作为从事证券存管、结算业务的专门机构，为实现证券的无纸化，减少实物流转，使大量证券交易以簿记方式集中进行交收，从而提高交收效率，降低交收风险，起到决定性的作用。 CSD的产生有效地解决了由于证券及客户现金分散托管造成证券与现金交收存在时间差（Time Gap）而带来流动性风险，同时它使证券市场形成一个相对独立的结算系统，避免资本市场与货币市场的相互冲击，它的DVP原则使证券结 372
中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法 第一条为防范和化解证券结算风险，保障结算系统的安全运行，维护结算业务参与各方的合法权益，根据等相关法律、法规、规章及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则规定，制定本办法。 第二条从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其它证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守本办法，B股交易的结算业务除外。中国证监会有特别规定的，按特别规定处理。 第三条结算备付金是指结算参与人根据本办法的规定，存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金。 第四条结算参与人应当在本公司开立资金交收账户，用于存放结算备付金。资金交收账户即结算备付金账户。 第五条结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交以下材料： （一）结算参与人资格证书； （二）法定代表人授权委托书； （三）开立资金交收账户申请表； （四）资金交收账户印鉴卡； （五）指定收款账户授权书； （六）经办人身份证明复印件； （七）本公司要求提供的其它材料。 第六条结算参与人应在本公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致，中国证监会未予规定或另予规定的除外。 第七条本公司在结算银行开立结算备付金专用存款账户，并在本公司网站向结算参与人公布。本公司结算备付金专用存款账户是在中国证监会备案的专用存款账户。 第八条结算参与人向其资金交收账户存入资金时，应当将资金划入本公司公布的结算备付金专用存款账户，并注明其资金交收账户账号及资金性质（自营资金或客户资金）。本公司确认收到款项后将相应金额记入其资金交收账户。
关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通 知 各市场参与主体： 为配合科创板设立及注册制试点相关工作，经中国证监会批准，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》进行了修订，具体内容如下： 一、将第十至十三条合并为一条，修改为：“证券发行人申请办理证券初始登记， 应当根据本公司有关规定提交证券登记申请、证券登记数据及中国证监会出具的相 关文件等申请材料”； 二、将第三条“协议范本见附件”删除。 上述修订条款自本通知发布之日起施行。修订后的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》重新公布。 特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司 2019-03-01 第一章总则 第一条 为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》《公司法》《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条 证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条 本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。 第四条 本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条 证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理，不得损害证券权益拥有人的利益。 本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。 第六条 证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一五年一月
修 订 记 录
目 录 第一章 总 则 (1) 第二章 证券账户开立业务 (7) 第一节 证券公司自营证券账户 (7) 第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 (8) 第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15) 第四节 证券投资基金证券账户 (17) 第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (18) 第六节 私募基金证券账户 (21) 第七节 商业银行证券账户 (23) 第八节 商业银行理财产品证券账户 (24) 第九节 保险产品证券账户 (26) 第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28) 第十一节 信托产品证券账户 (29) 第十二节 期货公司资产管理计划证券账户 (30) 第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 (32) 第十四节 企业年金（养老金）计划证券账户 (33) 第十五节 合格境外投资者证券账户（QFII账户） .. 35第十六节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户） (37) 第十七节 外国战略投资者证券账户 (40)
第十八节 上市公司回购专用证券账户 (42) 第十九节 员工持股计划专用证券账户 (43) 第二十节 做市专用证券账户 (45) 第三章 其他账户业务 (47) 第一节 证券账户信息查询业务 (47) 第二节 证券账户信息变更业务 (48) 第三节 证券账户注销业务 (52) 第四节 休眠账户激活业务 (54) 第五节 证券账户关联关系维护 (55)
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试 行）》的通知 各证券经营机构： 为了规范证券出借及转融通相关登记结算业务，防范登记结算风险，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》。经中国证监会批准，现予以发布，并自即日起施行。 特此通知。 附件：中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行） 中国证券登记结算有限责任公司 二○一二年八月二十七日
附件： 中国证券登记结算有限责任公司 证券出借及转融通登记结算业务规则（试行） 第一章总则 第一条为了规范证券出借及转融通相关登记结算业务，防范登记结算风险，根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《转融通业务监督管理试行办法》以及本公司相关业务规则，制定本规则。 第二条在上海证券交易所、深圳证券交易所进行的证券出借交易及在证券金融公司进行的转融通业务的登记结算，适用本规则；本规则未做规定的，适用本公司其他相关规定。 第三条本公司根据证券金融公司和出借人在上海证券交易所、深圳证券交易所达成的转融通证券出借交易的成交结果，以及证券金融公司和证券公司向本公司发送的证券和资金划转指令，进行证券和资金的划转处理。 第四条证券金融公司开展转融通业务，应当申请成为本公司的结算参与人。 第二章账户 第五条证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的
名义，向本公司申请开立转融通专用证券账户，用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。 第六条证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，向本公司申请开立证券交收账户和资金交收账户，用于办理证券和资金的划转处理。 第七条证券金融公司申请开立相关证券账户和资金账户时，应当提交以下材料： （一）证监会关于设立证券金融公司的批复原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）； （二）营业执照原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）； （三）组织机构代码证原件及复印件，或加盖单位公章的复印件（在复印件上注明与原件一致）； （四）法定代表人证明书、法定代表人有效身份证明文件复印件和法定代表人对经办人的授权委托书； （五）经办人有效身份证明文件及复印件； （六）证券资金结算申请表、机构账户注册申请表等； （七）结算参与人批复文件； （八）本公司要求提供的其他资料。 第八条转融通专用证券账户持有证券的，以“中国证
关于发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知 各证券发行人、各证券经营机构： 《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》已经中国证监会批准，现予发布，自发布之日起实施。 二○○六年七月二十五日
中国证券登记结算有限责任公司 证券登记规则 目录 第一章总则 (3) 第二章初始登记 (4) 第三章变更登记 (7) 第一节 证券过户登记 (7) 第二节 其他变更登记 (9) 第四章退出登记 (11) 第五章证券登记相关服务 (12) 第一节 证券持有人名册服务 (12) 第二节 权益派发服务 (13) 第三节 查询服务 (14) 第四节 网络投票服务 (15) 第五节 股份持有人类别标识服务 (15) 第六节 其他服务 (16) 第六章附则 (16)
第一章 总 则 第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。 境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议（协议范本见附件）。 第四条本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同
中国证券登记结算有限责任公司结算规则 第一章总则 第二章清算交收账户 第三章清算交收 第四章交收违约处理 第五章结算风险管理 第六章附则
中国证券登记结算有限责任公司结算规则 第一章总则 第一条为规范证券资金结算业务，防范和化解结算风险，维持证券市场结算秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制订本规则。 第二条本公司设立并管理电子化证券资金结算系统（以下简称结算系统），向结算参与人或者其他经本公司同意直接参与结算系统的机构提供证券和资金结算服务。 第三条针对不同的证券交易品种、交易方式等，本公司提供多边净额结算（以下简称净额结算）、逐笔全额结算或者其他结算方式。有关逐笔全额结算或者其他结算方式的具体办法，由本公司另行规定。 第四条证券和资金结算实行分级结算原则。 本公司只负责办理本公司与结算参与人之间的证券和资金的集中清算交收。结算参与人负责办理结算参与人与其客户之间的证券和资金的清算交收，并委托本公司代为划拨证券。结算参与人对其负责结算的全部自营和客户交易承担最终交收责任。 结算参与人应当就清算交收业务与其客户签订协议，协
议的必备条款由本公司另行规定。 第五条对于结算参与人负责结算的证券交易合同，本公司作为结算参与人的共同对手方，享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。 第六条本公司依据净额清算结果，按照货银对付的原则，在规定的时间内与结算参与人完成不可撤销的证券和资金交收处理。 结算参与人应当于集中交收完成当日，与其客户完成最终、不可撤销的证券和资金交收处理。 证券和资金的交收期及最终交收时点，由本公司结算业务细则予以规定。 第七条本规则适用于在证券交易场所交易（或转让）、由本公司提供多边净额结算的人民币普通股（A股）、债券、证券投资基金和其他证券类金融产品（不含人民币特种股票）。以上产品的结算事项，本规则未规定的，适用本公司相关规定。融资融券业务、人民币特种股票业务涉及的结算办法，由本公司另行规定。 第二章清算交收账户 第八条本公司在结算系统中以本公司的名义，开立如下清算交收账户：
中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指南 （试行） 中国证券登记结算有限责任公司 二○一三年八月
中国证券登记结算有限责任公司第 2 页共 66 页 目录 1 概括性描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5 1.1概述 (5) 1.2术语定义和缩写 (5) 1.2.1中国结算CA 系统 (5) 1.2.2市场参与者 (5) 1.2.3私钥 (6) 1.2.4公钥 (6) 1.2.5数字证书 (6) 1.2.6证书持有者 (6) 1.2.7证书主体 (6) 1.2.8USB KEY (6) 1.2.9证书甄别名 (6) 1.2.10电子签名 (7) 1.2.11数字签名 (7) 1.2.12CRL (7) 1.2.13LDAP (7) 1.3数字证书业务参与者 (7) 1.3.1中国结算CA 系统 (7) 1.3.2注册机构 (7) 1.3.3证书服务代理机构 (8) 1.3.4证书申请者 (8) 1.3.5订户 (9) 1.3.6依赖方 (9) 1.3.7其它参与者 (9) 1.4证书应用 (9) 1.4.1证书类型 (9) 1.4.2限制的证书应用 (10) 2 证书注册机构管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12 2.1证书服务代理机构管理 (12) 2.2证书服务代理网点管理 (17) 3 证书业务办理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20 3.1证书业务申请实体 (20) 3.2证书申请者身份的鉴别 (20) 3.3证明证书申请者拥有私钥的方法 (21) 3.4证书申请者的责任 (21) 3.5依赖方的责任 (22) 3.6证书服务代理机构及其代理网点的责任 (23) 3.7密钥对的产生与要求 (23) 3.8密钥对和证书的使用 (23) 3.9订购结束 (24) 4 证书签发．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一七年八月
修订记录
第一章总则 (1) 第二章证券账户开立 (11) 第三章证券账户查询 (27) 第四章证券账户信息变更 (35) 第五章证券账户注销 (51) 第六章休眠账户业务 (59) 第七章不合格账户业务 (62) 第八章证券账户解除挂失业务 (68) 第九章证券账户关联关系维护 (71) 第十章证券账户使用信息维护 (80) 第十一章创业板签约信息维护 (84) 第十二章合伙人信息维护 (87) 第十三章证券账户与资金账户信息比对 (92) 第十四章证券账户业务资料保管 (95) 第十五章通过统一账户平台开通证券账户网络服务功能.. 99
附录1 证券账户开立申请表 (102) 附录2证券账户业务申请表 (107) 附录3合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (115) 附录4信息录入规范 (116) 附录5证券账户开户办理确认单（范例） (120) 附录6证券账户查询确认单（范例） (121) 附录7证券账户信息录入错误确认书 (122) 附录8股份认购证明 (123) 附录9投资者买入股份证明 (124) 附录10证券账户信息变更办理确认单（范例） (125) 附录11证券账户销户办理确认单（范例） (126) 附录12关于将合格账户误作为不合格账户处理的情况说明 (127) 附录13不合格账户解除卖出限制审核同意书 (128) 附录14不合格账户解除中止交易同意书 (129) 附录15关于解除投资者中止交易限制措施的情况说明 (130) 附录16证券账户业务收费表 (131)
中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所固定收益证券综 合电子平台交易登记结算暂行办法 第一章总则 第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“交易所”）固定收益证券综合电子平台（以下简称“综合电子平台”）试行期间交易的登记结算业务，明确相关各方之间的权利义务关系，防范和化解风险，根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则，制定本暂行办法。 第二条 综合电子平台交易商之间的交易由本公司负责办理相应的证券和资金结算。 对符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，本公司作为共同对手方，提供净额结算服务；对不符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，本公司组织交易双方按照货银对付原则以逐笔全额DVP方式完成结算，本公司不作为共同对手方。 净额结算的具体标准由本公司另行制定并颁布。 第三条 交易商与其客户办理协议交易前，应当事先与客户签订证券交易及变更登记协议。 交易商与客户之间的交易，由交易商与其客户自行完成证券和资金结算。 交易商与客户之间的交易报经综合电子平台确认生效，并由交易商和客户直接向本公司申报办理相关证券的变更登记。 第四条 本暂行办法没有规定的，适用本公司其他相关业务规定。 第二章证券账户与证券登记
第五条 交易商参与综合电子平台交易的，应当使用其上海市场A股自营或机构证券账户。 第六条 交易商之间的交易由本公司依据证券交收结果办理变更登记。 第七条 证券持有记录查询、非交易过户、质押、协助司法冻结等业务按照本公司相关规则办理。 第三章交易商之间交易的净额结算 第八条 对符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，交易商自身具有本公司结算参与人资格的，通过其在本公司开立的证券交收账户和资金交收账户（即结算备付金账户），分别完成与本公司的证券集中交收账户和资金集中交收账户之间的证券交收和资金交收；交易商自身不具有本公司结算参与人资格的，应当委托本公司的结算参与人，通过该结算参与人的证券交收账户和资金交收账户，分别完成与本公司的证券集中交收账户和资金集中交收账户之间的证券交收和资金交收。 结算参与人为证券公司的，应当通过其在本公司开立的自营证券交收账户和自营资金交收账户办理交易商之间交易的证券交收和资金交收。 第九条 对于结算参与人结算的、符合本公司净额结算标准的交易商之间交易，以及该结算参与人结算的交易所集中竞价交易，本公司作为结算参与人的共同对手方，以结算参与人为单位，按照货银对付的原则，实行净额清算、滚动交收，最终交收时点为T+1日16:00。 第十条
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券公司股票质押登 记业务运作指引》的通知 【法规类别】股票证券公司与业务管理证券登记结算机构与业务管理 【发文字号】中证登记[深圳]综[2001]10号 【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 【发布日期】2001.11.02 【实施日期】2001.11.12 【时效性】现行有效 【效力级别】地方规范性文件 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券公司股票质押登记业务运作指引》的通知 （中证登记（深圳）综[2001]10号） 各证券公司： 为了进一步提高市场运作效率，本公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券公司股票质押登记业务运作指引》，本指引自2001年11月12日起实施，原《深圳证券交易所关于证券公司股票质押登记实施细则》（深圳综〔2000〕13号）同时废止。本指引要点如下： 1．证券公司办理股票质押业务，需提前一次性向本公司书面提交证券帐户代码、券商
席位代码及银行特别席位代码，否则申请不被受理。 2．办理股票质押及解除质押登记业务必须采用交易系统报盘方式。 3．证券公司和商业银行必须在同一交易日分别在各自席位报盘。 4．办理股票质押和解除质押登记的当日，报盘后允许撤单。 特此通知 2001年11月2日 附件： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司证券公司股票质押登记业务运作指引 第一条为规范证券公司股票质押登记工作，根据《证券法》及《证券公司股票质押贷款管理办法》，制定本指引。 第二条本指引所指股票质押登记，是指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）为证券公司以自营的流通股票和证券投资基金（以下统称“股票”）向商业银行作出质押所办理的股份登记工作。 第三条商业银行和证券公司开展股票质押贷款业务，必须
中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业 务实施细则 第一条根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》及有关国家法律、法规和行政规章，制定本细则。 第二条本细则适用于证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等国家法律、法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立业务。 第三条证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等特殊法人机构开立证券账户须直接到本公司上海、深圳分公司办理。 第四条证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每 5 00 万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。 证券公司申请开立自营证券账户时须提供加盖公章的经营证券业务许可证及营业执照复印件等材料。 证券公司在填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为证券公司全称，“身份证明文件号码”一项应为证券公司营业执照中的注册号。 第五条证券公司开展集合资产管理业务的，按照每设立一项集合资产管理计划开立一个专用证券账户。 集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户时须提供中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。 集合资产管理计划托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为“证券公司名称 - 托管人名称 - 集合资产管理计划名称”，“身份证明文件号码”一项应为证券公司营业执照中的注册号。 第六条信托公司按照每设立一个信托产品开立一个专用证券账户。 信托公司申请开立信托专用证券账户时须提供加盖公章的金融许可证复印件和设立信托的证明文件（合同或其他书面文件）及复印件等材料，只有经中
中国证券登记结算有限责任公司依据《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》组建。公司总资本为人民币12亿元，上海、深圳证券交易所是公司的两个股东，各持50％的股份。公司总部设在北京，下设上海、深圳和北京三家分公司。中国证监会是公司的主管部门。 一、公司的历史沿革 2001年3月30日，按照《证券法》关于证券登记结算集中统一运营的要求，经国务院同意，中国证监会批准，中国结算组建成立。同年9月，中国结算上海、深圳分公司正式成立。从2001年10月1日起，中国结算承接了原来隶属于上海和深圳证券交易所的全部登记结算业务，标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织架构已经基本形成。 二、公司的宗旨 公司的宗旨是，建立一个符合规范化、市场化和国际化要求，具有开放性、拓展性特点，有效防范市场风险和提高市场效率，能够更好地为中国证券市场未来发展服务的集中统一的证券登记结算体系。 三、公司的基本职能 按照《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，中国结算履行下列职能： ●证券账户、结算账户的设立和管理； ●证券的存管和过户； ●证券持有人名册登记及权益登记； ●证券和资金的清算交收及相关管理； ●受发行人的委托派发证券权益； ●依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； ●中国证监会批准的其他业务。 二、新三板市场 “新三板”市场原指中关村科技园区非上市股份有限公司进入代办股份系统进行转让试点，因为挂牌企业均为高科技企业而不同于原转让系统内的退市企业及原STAQ、NET系统挂牌公司，故形象地称为“新三板”。新三板的意义主要是针对公司的，会给该企业，公司带来很大的好处。目前，新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业。