内审检查表 序号评审内容审查内容及相关文件需审查部门 及人员 审核结论审核记录 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。查看法人资格证经理√ 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、 结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在 法人单位授权。 法人证书、组织机构代码证书、事业法人 通常还有法定主管部门的批建文件、企业 法人通常是工商主管部门颁发“执照”证 书等原件。工作场所的所有权、使用权的 证明文件，确认实验室是否有固定的工作 场所。查看房屋产权证书和租赁合同等。 经营范围是否只有检测业务。 经理/各部门负责人/质量 负责人/技术负责人 √ 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。查看手册相关内容及组织结构图、质量体 系保障图及手册中规定内容是否协调 经理/各部门负责人/质量 负责人/技术负责人 √ 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵 循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 查看经营范围、公正性声明和承诺文件及 公正性检查记录 经理/各部门负责人/质量 负责人/技术负责人 √ 4.1.4 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应 不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检 测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事 检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不 得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。 查看是否建立和保持维护其公正和诚信的 程序，内容是否符合要求；查看经营范围、 公正性声明和承诺文件及公正性检查记 录。 经理/各部门负责人/质量 负责人/技术负责人/质量 监督员 √ 4.1.5 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电 子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中 所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保 密措施。 查看是否建立和保持保护客户秘密和所有 权的程序查看经营范围、公正性声明和承 诺文件；电子存贮文件是否有措施，文件 借阅等是否按照要求执行。 经理/各部门负责人/质量 负责人/技术负责人 √ 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。查看人员一览表、质量手册人员职责。各部门负责人/质量负责 人/技术负责人 √ 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力 保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术 人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所 需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。查看建立和保持人员管理程序是否符合要 求；是否规定相应的岗位职责任职条件、 相互关系，确认劳动合同、社保培训、宣 贯或内部沟通记录 经理/各部门负责人/质量 负责人/技术负责人 √ 4.2.2检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理 体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入 检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果； 满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体 系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。查看手册的最高管理者岗位职责，规定内 容是否覆盖准则内容，查看公司方针、目 标、公正性声明和承诺文件，管理评审记 录内容。 经理/各部门负责人/质量 负责人/技术负责人 √ 4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全 面负责技术运作；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管 理人员的代理人。查看手册技术负责人是否规定了职责、任 职条件和符合准则；查看质量负责人是否 规定了职责、任职条件和符合准则要求； 是否指定关键管理人员的代理人。 经理/各部门负责人/质量 负责人/技术负责人/质量 监督员 √ 4.2.4检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并查看手册授权签字人是否规定了职责、任经理/各部门负责人/质量√
质量体系文件评审记录表 受审核方名称 评审依据：ISO 9001 合同号评审日期 评审内容符合性评审说明 是否制定了文件化的质量方针 质 质量方针是否与组织的宗旨相适应 量 方 质量方针是否承诺满足要求和持续改进质量管理体系的有效性 针 质量方针是否提供了制定和评审质量目标的框架 是否制定了文件化的质量目标 质 所有相关的职能和层次是否都制定质量目标 量 质量目标是否包括满足产品要求所需的内容 目 标 质量目标是否可测量 质量目标是否与质量方针保持一致 是否编制了文件化的质量手册 质量手册是否规定了质量管理体系的范围 质 质量手册是否阐述了任何删减的细节与合理性 量 质量手册是否包括了质量管理体系编制的形成文件的程序 手 册 质量手册是否包括了对质量管理体系过程中相互作用的表述 质量手册是否包含了组织为确保其过程有效策划、运作和控制所编制的 支持性文件的清单 记录 是否包含了需编制ISO 9001 标准所要求的记录 是否编制了文件化的文件控制程序 是否规定了文件发布前应得到批准，以确保文件是否充分 文 是否规定何种情况下需对文件进行评审、更新并再次批准 件 控是否规定了识别文件的更改和现行修订状态的控制方法 制 是否规定了确保在使用处可获得有关版本的适用文件的控制方法 程 序是否规定了确保文件保持清晰、易于识别的控制方法 是否规定了确保外来文件得到识别，并控制其分发的控制方法 是否规定了防止作废文件非预期使用的控制方法
是否规定了对所保留作废文件的标识方法 是否编制了文件化的记录控制程序 是否规定了记录标识的控制方法 记 录 是否规定了记录储存的控制方法 控 制是否规定了记录保护的控制方法 程 是否规定了记录检索的控制方法 序 是否规定了记录保存期限的控制方法 是否规定记录的处置的控制方法 是否编制了文件化的内部审核程序 是否规定了内部审核的职责 是否规定了内部审核的时间间隔 是否规定了策划内部审核方案应考虑拟审核的过程和区域的状况与重 要性以及以往审核的结果 内 是否规定了审核的准则、范围、频次和方法 部 审是否规定了在审核员的选择和审核的实施过程中如何确保审核过程的 核 客观性和公正性 程 是否规定了审核员不应审核自己的工作 序 是否规定应保持内部审核的记录 是否规定如何报告审核结果 是否规定了被审核区域的管理者应及时采取措施，以消除已发现的不合格 及其发生的原因 是否规定了跟踪活动应包括对所采取措施的验证和报告验证结果 是否编制了文件化的不合格品控制程序 不是否规定了不合格品处置的职责和权限 合 是否规定了对不符合要求的产品予以识别和控制，以防止非预期的使用格 品或交付 控是否规定了处置不合格品的方法 制 程是否规定了应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施（包括所批 序准的让步）的记录 是否规定了应对纠正后的产品进行再次验证，以证实符合要求
工程名称: 110kV荻水输电线路工程编号: JXMX1—001文件名称110kV荻水输电线路工程施工管理人员资格报审表 送审单位日照输变电工程公司 接收时间2012年04月10日接收人王伟 监理项目部审查意见： 人员数量满足工程施工管理需要，应持证山岗的人员所持证件有效。 总监理工程师： 专业监理工程师： 日期：年月日返回时间接收人（签字） 审查意见 反馈情况
工程名称: 110kV荻水输电线路工程编号: JXMX1—002 文件名称110kV荻水输电线路工程项目管理实施规划 送审单位日照输变电工程公司 接收时间2012年04月10日接收人王伟 监理项目部审查意见： 经审查，该文件内容完整，施工总进度计划满足合同工期，能够保证施工的连续、紧、凑、均衡性，总体施工方案在技术上可行，经济上合理，安全文明施工、环保措施得当，符合工程安全文明施工总体策划，同意按此规划施工 总监理工程师： 专业监理工程师： 日期：年月日 返回时间接收人（签字） 审查意见 反馈情况
工程名称: 110kV荻水输电线路工程编号: JXMX1—003 文件名称110kV荻水输电线路工程特殊工种、特殊工作人员报审表 送审单位日照输变电工程公司 接收时间2012年04月10日接收人王伟 监理项目部审查意见： 经审查，特殊工种、特殊工作人员数量配备能满足工程施工需要；其资格证书真实有效，同意参与施工。 专业监理工程师： 日期：年月日 返回时间接收人（签字） 审查意见 反馈情况
工程名称: 110kV荻水输电线路工程编号: JXMX1—004 文件名称试验单位资质报审表 送审单位日照输变电工程公司 接收时间2012年04月10日接收人王伟 监理项目部审查意见： 经审查该委托的试验单位资质等级符合建设管理单位的要求并通过计量认证，试验资质范围包括委托的试验项目； 总监理工程师： 专业监理工程师： 日期：年月日 返回时间接收人（签字） 审查意见 反馈情况
保证检测公正性和诚实性控制程序 1 目的 为了保证本公司的公正性，保护客户的技术资料、被测样品及检测数据等的专利权、所有权以及客户不愿向外透漏的其他信息。 2 适用范围 本公司所有与公正性有关和以下保密范围的工作。 3 职责 3.1 质量主管负责本公司公正性和保密工作； 3.2 各室质量员负责本室的公正性和保密工作； 3.3 所有工作人员均有保证公正性和保密的责任。 4 保密范围 a 抽、送检的样品及客户要求保密的技术资料、信息。检测原始记录、检测报告、仲裁报告、质量分析报告、重大试验事故分析报告的内容。 b 检测业务技术决窍。 c 正在进行的新检测技术研究资料、信息及研究动向信息。 d 未公开的技术、情报资料及资料，公司正在起草的有关文件。 e 检测设备的详尽技术文件。 f 属于专利范围的内容。 g 其它规定的保密内容。 5 工作程序 5.1 公正性的保证 5.1.1 本公司检测人员在检测活动中保证诚实性、实事求是是确保公正性、独立性的基础。检测人员只有秉公检测，实事求是，不弄虚作假，决不制造假数据、假报告，才能作出公正独立的正确判断。 5.1.2 行为守则 a 遵守国家有关法律、法规，依法办事； b 检测工作必须严格执行质量体系文件的规定,遵守工作程序，执行有关规程、规范和标准，不得违规操作或伪造数据； c 抵制干扰，秉公办事，保证检测数据的真实性和判断的独立性； d 履行职责，遵纪守法，不以权谋私，与检测工作无关的人员不得介入、干预检测工作的进行； e 样品送达后，必须在规定时间进行检测，未经客户同意，不得超出规定的期限。 5.1.3 防止不恰当干扰措施 a 上级领导和公司领导对按规范进行的检测工作不干预，对由此得出的检测结果不干预； b 检测人员严格按检测标准方法和程序进行检测工作，严肃检测人员纪律，杜绝在检测工作中的弄虚作假行为，并加强对检测程序、方法和检测活动实施全过程全要素的质量控制； c 加强思想教育，确保检测工作的公正性； d 严格控制非本公司人员进入检测区域，以保证检测工作在无外来因素干扰的情况下进行，确保检测结果的准确性和完整性。 5.1.4 违反规定处理 如果工作人员违反上述规定被证实，将根据后果的严重程度给予当事人批评教育、纪律处分，直至移交法律部门。 5.2 保密工作的管理 5.2.1 各类人员，应按照《质量手册》的公正性声明和质量承诺，保护客户的机密情报和所有权。 5.2.2 检测区域、样品应实行加锁管理。 5.2.3 对来访者一律由办公室负责接待，洽谈业务应在办公室进行，未经许可或无检测人员陪同，不得擅自进入
RB/T 214-2017 内审检查记录表××××建设工程质量检测有限公司
审核日期：××××年××月××日内审员： 条款号评审内容检查对象审核部门 审核结果 备注符合不符合不适用 4.1.1 1、检验检测机构应是依法成立并能够承担相应 法律责任的法人或者其他组织。 企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执 照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内 容）。 当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者 授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。 2、检验检测机构或者其所在的组织应有明确的 法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负 责，并承担相应法律责任。 体系文件中应规定“对其出具的检验检测数据、 结果负责，并承担相应法律责任”。 3、不具备独立法人资格的检验检测机构应经所 在法人单位授权。 独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为机构 承担起相应的法律责任。 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术 运作和支持服务之间的关系。检验检测机构应 配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、 系统及支持服务。 机构应明确其内部组织构成，并通过组织结构图 来表述。 明确管理、技术运作、支持服务的职责及组织部 门。 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应 遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、 公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承 担社会责任。 有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，无 违规现象（含信用等级等行业规定）。 4.1.4 1、检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚 信的程序。 建立保证检验检测公正和诚信的程序，以识别影 响公正和诚信的因素，并消除或最大化减少该因素对 公正和诚信的影响。 2、检验检测机构及其人员应不受来自内外部 的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和 影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、 准确和可追溯。 有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相 关利益的干预）。
1. 目的 为了保证本检测中心工作的公正性和诚实性，确保检测中心工作人员在能力、公正性、判断力以及工作诚实性方面的可信度。 2. 范围 本程序适用于检测中心所有检测活动及与检测活动相关的所有人员。 3. 职责 3.1 检测中心主任：发表公正性声明并承诺承担相应责任，负责对工作人员不良行为的行政处理。 3.2 技术负责人：负责检测工作整个过程中的公正性和诚实性。 3.3 资料管理员：负责资料的保密管理工作，维护客户的利益。 3.4 全体员工：均受《质量管理手册》约束，准确检测、公正判定、对本职工作的公正性负责。 4. 工作程序 4.3.1 检测中心主任要抵制并保证本检测中心工作人员免受来自于检测中心内外部的压力而影响工作的质量。工作人员如受到这些压力而影响工作上的判断时，不得擅自作主，要逐级请示，最终决策人员要对后果负责。 4.3.2 综合管理室人员应以相同的服务质量对待任何委托方，详细询问委托方要求并办理委托手续，如委托人提交有关资料或试样应作记录，并负责保管和保密，直至取回。 4.3.3接受委托后，综合管理室与从事相应检测工作的人员做好交接记录，防止在交接时出现资料或试样的丢失和泄密。 4.3.4 检测过程中承担检测的人员应对委托检测的资料及数据的安全保密负责。 4.3.5 检测人员应严格按国家现行有关标准、规范进行检测，检测数据结果准确
可靠，判定公正客观，不受任何行政的、经济的或其他方面的利益影响。全体人员不参与任何损害结果判断公正性、独立性和诚信度的活动。 4.3.6 本检测中心出具的检测报告除法定机构要求外，未经委托方同意不得对外公开。 4.3.7 本检测中心向委托方出具的检测报告(副本)和原始记录归档保存，因工作需要节约或复制，申请人填写《文件借阅、复制登记表》，经检测中心主任批准后，方可办理借阅、复制手续。 4.4.1 在公正性声明中规定“确保检测工作的独立性不受任何行政干预，不受任何关系和部门领导的影响，不因任何经济利益而影响判断的公正性，独立开展检测工作”并公示，接受检测中心内外部的监督。 4.4.2 组织学习与防止商业贿赂相关的文件规定。 4.4.3 对于直接对外接触或较易接触的岗位，如负责接受委托的人员、现场检测人员等，实施部门领导负责制，由部门负责人实施监督。 4.6.1 技术负责人、质量负责人负责对工作人员不良行为的调查，形成调查结果立即上报检测中心主任。 4.6.2 检测中心主任根据调查结果，负责对违规人员进行处理。如发现由于工作人员不良行为对客户造成了影响，检测中心主任还要负责挽回对客户所造成的影响。 4.8 本检测中心将第一方公正性列为每年管理评审的审查内容，不断地完善公正性保 证的实施效果。 5. 支持性文件 5.1 保护委托方机密及所有权程序XXXX 5.2 记录管理程序XXXX
保证检测公正性管理程序 1.0目的 为避免卷入任何可能会降低其能力、公正性、判断或工作诚实性的可信度的活动，确保检测工作的公正性。 2.0适用范围 适用于实验室检测工作的所有环节。 3.0职责 3.1所有检测人员在检测工作的各个环节中必须严格遵守《实验室质量手册》的公正声明要求，公正地进行检测工作。 3.2质量负责人、技术负责人、实验室主管和各部门负责人应带头遵守本实验室关于公正性要求的规定及有关制度，并检查监督本部门工作人员的公正性行为，避免受到外来因素的干扰和影响。 4.0工作要求 4.1由质量负责人向外公布公正性声明，接受相关部门、献血者、服务客户及有关部门对输血及检验活动公正性的监督。 4.2公正性规定： 4.2.1站长应为实验室所有工作人员提供不受内、外部不正当商业、财务或其他方面压力和影响的环境。 4.2.2工作人员必须以保证临床输血安全、有效及检验工作质量和数据结果的公正性为已任，输血及检验工作不得受任何行政和外界干预。 4.2.3检测人员要树立良好的职业道德，严格遵照《实验医学中的伦理学》和本单位《血站职工守则》，不断提高检测人员的思想品质。 4.2.4检测人员必须严守保密规定，不向无关单位及个人泄露服务客户的个人信息。 4.2.5工作人员不得参与有损公正性的检测业务和有关咨询活动。 4.2.6所有相关检测记录、报告按规定存档和发送。 4.2.7 对所有委托方提供同样质量的检测服务。 4.3在检测工作的各个环节上都应采取保证公正性的措施，其主要措施为： 4.3.1在实验室内进行的检测，一律采用条形码检验制，检测人员在检测前应仔细核对样品的编号、状态标识和检验目的的一致性。 4.3.2与该检测项目无关或未经授权的人员不得参与该项目的检测工作。 4.3.3实验室工作现场检测项目，必须由两个或两个以上检测人员共同进行。 4.3.4工作现场检测所接收（采取）的样品，应核对标识或及时进行唯一标识，并妥善保管。 4.3.5检测人员不得随意发表与检测结论有关的言论。 4.3.6实验室工作人员未经质量负责人或站长批准，不得带客户（委托方）以外单位的人员观看检测过程和查阅检测资料。 4.4当在检测工作的任一方面或该工作的结果不符合其本身的程序或与客户的约定要求时，实验室应严格执行《不符合检测工作控制程序》，以确保： 4.4.1确定不符合工作的责任和权限，规定在不符合工作出现时采取的行动，包括停止工作并在必要时收回检测报告等。 4.4.2进行不符合工作严重性的评价。 4.4.3立即采取纠正措施，同时对不符合工作的可接受性做出评价。 4.4.4必要时通知客户并取消工作。
内部审核检查表 湟中县汽车综合性能检测站内部审核检查表 内审员:李建新、窦玉、王有录、张彦宏审核日期:2012-11-15 条款号检查内容检查记录检查结论 4管理要求 4.1组织 4.1.1 有独立法人地位。符合查:1(独立法人地位: 有营业执照。符合 1)营业执照; 有事业单位法人登记证明。符合 2) 法人登记证明; 有独立账号。符合 3) 是否有独立帐户。 4.1.2 有固定场所。符合查:1要有固定场所，地址、用房面积; 经检查符合。符合 2要配备符合申请项目检测能力要求 的所有仪器设备，提供仪器设备一览 表和项目配置表。 4.1.3 有平面布置图。符合 1.要有机构实验室平面布置图(最好 有平面布置图); 4.1.4 已列出。符合要列出机构人员一览表，表中要说明 从事的岗位，其中要有一定比例的管 理人员。 4.1.5 有公正性声明。符合查:1.公正性声明; 已经作出要求。符合 2. 员工行为规范或准则。 以上两个文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求。 4.1.6 已制定。符合查:1. 是否制定了《保密和保护所有 权程序》。
4.1.7 查: 1.手册中是否有组织机构图，关有组织机构图，关系已明确。符合 系是否明确。 4.1.8 查: 1(实验室最高管理者、技术管经查有任命文件。符合 理者、质量主管及各部门主管是否有 任命文件; 2.若最高管理者、技术管理者有变更，无变更。符合 是否报发证机关或其授权的部门备案确认。 4.1.9 查:1.是否制定了各部门职责和各岗位经查符合。符合 职责，职责应清楚，不能有交叉不清 的职责; 3.对关键岗位是否规定了代理人制度，已经做出规定，代理人明确。符合 代理人是否明确, 4.1.10 查:1.是否有技术负责人、质量负责人、有任命文件, 但没有批准人签字。不符合 监督员的任命文件; 2.技术负责人、质量负责人的职责和权有明确规定，规定合理。符合 力是否有明确规定,规定是否合理。 条款号检查内容检查记录检查结论 4.2管理查:1.质量手册的内容是否覆盖了评审已覆盖覆盖了评审准则的全部要符合 体系准则的全部要求,是否适应组织的自求，适应组织的自身实际运作。身实际运作, 2.查程序文件目录，准则中规定的应制全部制定。符合定的程序文件是否已制定, 3. 查作业指导文件目录，对具体的技已经制订。符合术操作和仪
XX 检测技术有限公司 文件编 号:XXXXXX 1 未经公司书面授权，任何人不得擅自传播、复制、交流与使用本文档的部分或全部内容。 All rights reserved. Passing on and copying of this document, use and 内部审核检查记录 Internal Audit Check Record 被审核部门： 记录编号： 1
XX检测技术有限公司 文件编 号:XXXXXX Array 2 未经公司书面授权，任何人不得擅自传播、复制、交流与使用本文档的部分或全部内容。 All rights reserved. Passing on and copying of this document, use and
XX检测技术有限公司 文件编 号:XXXXXX Array 3 未经公司书面授权，任何人不得擅自传播、复制、交流与使用本文档的部分或全部内容。 All rights reserved. Passing on and copying of this document, use and
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