详详细细
《全面风险管理办法》实施细则
第一章总则
第一条：为深入贯彻集团公司《全面风险管理办法》、《全面风险管理实施指导意见》，进一步增强风险识别、处置、应对，化解能力，推进公司全面风险管理再上新台阶，特制定本《细则》。
第二条：本《细则》所指的风险主要包括：签约风险、经营风险、财务风险、工程履约风险、物资管理风险、安全履约风险等；其所涉主要职能部门为市场部、经管部、财务部、工程部、物资部、安全部、人力资源部、办公室、党群部等。
第三条：公司全面风险管理原则：过程管理、等级管理，责任原理。第四条：公司全面风险管理目标：通过全员、全面，全过程风险管控，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升；通过运用合同刚性评审管理、项目风险策划管理、工程履约动态管理等手段预防、规避、降低，化解风险，确保公司稳健发展。
第二章风险管理组织体系
第五条：结合集团公司《全面风险管理办法》关于风险管理组织层级划分，公司风险管理组织体系由以下三层级构成：
（一）公司全面风险管理领导小组；
（二）公司系统运营风险管理小组（各职能部门）；
（三）公司项目运营风险管理小组（各项目部）。
第六条：公司风险管理组织体系成员构成：
（一）公司全面风险管理小组由公司经理任组长、公司法律事务分管领导任常务副组长、其它分管领导、各部门负责人任组员;公司全面风险管理小组组长为公司全面风险管理工作的第一责任人；公司全面风险管理小组的常设办事机构为风险管理办公室，公司全面风险管理办公室设在经管部，公司全面风险管理办公室主任由公司法律事务分管领导担任，副主任由负责公司法律事务的副主管担任。
（二）公司系统运营风险管理小组由公司市场部、经管部、财务部、工程部、安全部等部门构成；上述各部门主管为公司系统运营风险管理小组的主要责任人，其具体组成人员由各部门结合部门实际而指定；
（三）各项目经理部项目经理为公司项目运营风险管理小组的第一责任人，项目部其他组成人员协助项目经理开展项目运营风险管理工作。
第三章风险管理各层级职责
第七条：结合集团公司《全面风险管理办法》关于风险管理组织层级职能划分，特设定公司风险管理组织体系各层级职责。
第八条：公司全面风险管理办公室职责：
（一）定期（月、季）或不定期组织学习风险管理相关制度、文件；组织风险案例培训；
（二）依据《工程合同履约动态差异汇总表》，每月整理、汇总项目运营风险并以《风险信息汇总表》及其他方式向集团公司全面风险管理办公室或风险主要所涉系统归口部门上报；
（三）每季度整理、汇总系统运营风险并以《系统风险信息汇总表》及其他方式向集团公司全面风险管理办公室或风险主要所涉系统归口部门上报；
（四）组织召开公司风险管理例会；
（五）在集团公司全面风险管理办公室授权范围（橙色及以下风险等级项目）内对项目部拟定风险应对方案实施评审并授权相关部门及项目部实施方案；
（六）监督、检查，考核分（子）公司、相关职能部门，项目部风险管理运行情况并向全面风险管理领导小组汇报考核结果；
（七）组织、协调并实施公司全面风险管理其他重大事项。
第九条：公司系统运营风险管理小组（各相关职能部门）职责：（一）组织本部门学习集团公司关于全面风险管理的各项文件；学习各系统归口部门关于全面风险管理的各项实施细则；学习公司关于全面风险管理的各项实施细则；
（二）每月24日前依据《内部控制差异与风险评估对照表》，全面核实由公司工程部传阅的《工程合同履约动态信息表》、《分包单位履约信息表》、《工程合同履约动态差异表》中所涉本部门的相关子项，并对其真实性、准确性负责；
（三）每季度负责填报《系统风险信息汇总表》并向公司全面风险管理办公室提交；
（四）负责监督、实施本条（二）、（三）项《工程合同履约动态差异表》、《系统风险信息汇总表》中涉及部门（系统）风险控制方案，并
编号：SY-AQ-07490 ( 安全管理) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 推行安全风险管理必须做到 “三个坚持” Implementing safety risk management must achieve "three insistences"
推行安全风险管理必须做到“三个坚 持” 导语：进行安全管理的目的是预防、消灭事故，防止或消除事故伤害，保护劳动者的安全与健康。在安全管 理的四项主要内容中，虽然都是为了达到安全管理的目的，但是对生产因素状态的控制，与安全管理目的关 系更直接，显得更为突出。 全面推行安全风险管理，确保运输安全稳定，是落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，实现铁路安全发展、科学发展的必由之路。 1.必须坚持安全第一的指导思想。新一届部党组准确把握国情、路情，提出以科学发展为主题，以转变发展方式为主线，以及牢固树立“三点共识”，把握“三个重中之重”等一系列新思想、新理念。盛部长在全国铁路工作会上指出：“推进铁路科学发展的首要前提是实现安全发展，检验铁路科学发展的根本标准是人民群众满意，推进铁路科学发展的中心任务是提高效益，实现铁路科学发展的重要保证是推进体制机制创新”。安全发展是铁路发展的永恒主题，是实现发展方式转变的基础和前提。实现铁路安全长治久安，
必须牢牢把握铁路安全生产规律，在“安全第一、预防为主、综合治理”的总方针下，紧密结合自身实际，确立安全第一的指导思想，推行安全风险管理，提高铁路安全管理的科学化水平。 2.必须坚持预防为主的防控措施。引入安全风险管理方法，不断强化“六种意识”，构建安全风险控制体系，提高安全管理的科学化水平，实现由“人管”到“制管”，由“经验型”管理到科学化管理，由“亡羊补牢”到未雨绸缪的转变，可以最大限度减少或消除安全风险，达到“预防为主”的目的。站段是安全生产的前沿指挥部，是落实防范措施，构建安全风险管理体系的主体，必须在强化安全风险意识的基础上，应从精心制定风险管理系统、分析研判识别安全风险、严格管理执行防控措施、负责到底监控风险变化四个方面着手；车间班组主要应从是分析分判风险、划分风险等级、制定控制办法、落实控制措施，来到达预防事故的目的。 3.必须坚持综合治理的工作思路。人员、设备、管理是推行安全风险管理的三大要素。首先要开展安全风险教育，培育安全风险文化，创新安全管理理念，增强职工风险意识、识别风险的能力、研
风险管理实施细则 1
中铁二十一局一公司新建 海南西环铁路XHZQ-2标项目部 风险管理实施细则 第一章总则 第一条工程概况 中铁二十一局一公司新建海南西环铁路海口至凤凰机场段XHZQ-2标地处海南省海口市临高县境内。10月10日开工建设至12月25日完工,为期两年的工期。我部施工里程为D1K37+226(含该墩台)~DK61+000,线路长24.4km(含有断链)。施工内容:道路改移、桥涵、路基及附属工程、其它运营生产设备及建筑物、大临和过渡工程。主要工程量为双线特大桥4座,双线大桥11座,中桥2座,钻孔桩:1695根,承台:222个,墩柱:185个。框架涵48座,框架桥4座,1座明洞85m,1个站场。区间土石方:挖方108万方,填方138万方。站场土石方:挖方156万方,其中石方31万方。地基处理:涵洞CFG桩1557根, 路基CFG桩3856根,CFG桩合计5413根,水泥搅拌桩17330根。 第二条编制依据 本细则依据<铁路建设工程安全风险管理暂行办法>(铁建设[ ]162号)、<铁路建设工程质量安全监督管理办法>(铁建设[ ]70号)及业主、局项目经理部相关文件及法律、法规编制而成。 2
第三条安全风险管理的意义 推行安全风险管理,是提升安全生产科学化水平的必然要求,是解决当前安全突出问题的迫切需要,是提升全员、全过程安全风险控制能力的有效途径,对于强化安全管理基础,规范安全管理行为,规避和化解安全风险,保证安全生产基本有序,具有重要的作用和意义。 第四条安全风险管理重点 建设安全风险管理体系,是在现有安全管理基础上,建立以危险源识别研判为基础,以风险控制为核心,完善各项技术标准、管理标准、作业标准,引入风险意识,优化工作思路,加强风险掌控,同时注重简便性、实效性、可操作性,促进现有安全管理标准化、系统化和科学化。 第二章管理组织机构及职责 第五条管理组织机构 根据安全生产工作的需要,项目部成立以项目经理为组长的安全生产小组,加大工作力度,做好施工期间的安全风险管理工作。安全风险管理领导小组组成人员如下: 组长:肖继和 副组长:杨丰春陶谦周鹏宋兵石政伟 3
新蒲新区高新快线道路工程 编制：___________ 审核：___________ 审批：___________ 中建四局遵义市新蒲新区道路工程项目经理部二分部编制日期：二0一一年三月
隧道风险管理办法 一、总则 1.1、为有效防范和规避隧道建设风险，贯彻“安全第一、预防为主，综合治理”的安全生产方针，规范隧道风险管理，保证隧道施工安全，根据《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》、《铁路隧道工程施工技术指南》、《铁路隧道工程施工安全技术规程》，结合中建四局安全生产管理手册，制定本办法。 1.2、本办法所称风险管理是指参建各方通过风险计划、风险评估、风险控制，落实“抓源头、抓过程、抓细节”的管理要求，减少风险的影响，以较低、合理的成本获得最大安全保障的管理行为。 1.3、项目部以设计阶段隧道风险评估为基础，结合地质勘探新成果、超前地质预报成果、施工揭示地质情况和监控量测结果，对隧道风险工点进行动态调整。 1.4、本办法适用于中建四局遵义市道路工程项目部二分部管辖的隧道风险管理。 二、隧道工程安全方针与目标 2.1、隧道工程安全生产管理，应贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，构建标本兼治、重在治本的长效管理机制。 2.2、安全管理目标： 2.2.1、杜绝较大及以上施工安全责任事故。 2.2.2、杜绝责任死亡事故，责任重伤率小于0.12人/每亿元产值 2.2.3、杜绝严重塌方、突水、突泥事故； 2.2.4、杜绝火灾、爆炸事故； 2.2.5、杜绝爆破物品丢失事故。 三、管理机构与职责
3.1项目部成立隧道风险管理领导小组、技术方案组、现场工作组，按统一领导、分级负责的管理体制进行隧道风险管理。 3.1.1、领导小组 组长：项目经理任刚 副组长：项目部主管生产、安全副经理王建龙、梅刚；项目部总工程师唐勇；设计院总负责人卜卫国、毛志友；隧道工区工区长曹国强。 组员：工程副部长张庆余；安全部陈小霞、郑勇；隧道工区副工区长姚凯、成员范俊杰、毛济成、岳志宇、王维、龙志豪；各个隧道施工队队长以及外聘专家等。 3.1.2、技术方案组 组长：项目部总工程师唐勇 组员：项目部工程部长赵永亮；隧道工区长曹国强；副工区长姚凯；施工员毛济成、岳志宇以及各隧道施工队技术负责人。 3.1.3、现场工作组 组长：隧道工区长曹国强 组员：隧道副工区长姚凯；成员范俊杰、岳志宇、王维、龙志豪、毛济成。 3.2、工作职责 3.2.1领导小组职责： （1）组织制定隧道风险评估和风险管理工作实施办法； （2）组织相关单位分别在设计阶段和施工阶段开展风险评估工作；
项目安全风险管理实施 细则 集团公司文件内部编码：（TTT-UUTT-MMYB-URTTY-ITTLTY-
项目安全风险管理实施细则第一章总则 第一条为认真贯彻《兰州铁路局建设项目安全风险管理实施办法》、敦煌铁路公司和集团公司《2014年质量安全工作要点》全面推行安全风险管理的战略部署，建设规范、系统、高效的安全风险管理体系，促进项目安全生产的持续稳定的要求，现依据相关法律法规、工程风险管理国家标准和铁道部的指导意见，结合现有的安全管理体系，制定本安全风险管理实施细则。 第二条以科学发展观为指导思想，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的工作方针，把风险管理的理念和方法贯彻施工作业全过程。通过风险识别，风险评估，风险应对和风险监控，不断增强全体人员的风险防范意识。不断提高标准化管理水平，最大限度减少或消除风险灾害及风险损失。 第二章项目安全风险评价 第三条项目部对管段内所有施工作业工点，依据施组设计和施工计划安排，按照适度超前和后伸的原则，分别对施工安全、质量进行风险梳理和分类，并适时进行动态更新和明示，按照事前识别、事中控制、事后分析的要求进行全过程管理。 第四条采用“年公布，月梳理，日卡控”的管理方法推进安全风险评价情况，实施风险识别的分析、评估和卡控的闭环管理。 第五条年公布
运用风险管理的理论和方法，按照人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素，从人员素质、岗位作业、管理制度、现场操作等多方面分别对安全、质量风险事件和风险因素进行识别、分析和评估，并对其产生的可能性、危害性进行综合分析、判别，找准关键风险点，并对风险等级进行评估、编号、汇总，制定出本项目的《安全风险识别年度管理台账》，并对参建当金山隧道的分部进行风险公告。 第六条月梳理 1、根据《安全风险识别年度管理台账》所列的安全风险事件，进行每月安全风险分析例会，对上月的安全风险控制情况进行评价，分析风险管理中存在的不足，梳理下月安全风险点，编制下月《月度安全风险应对计划责任展开表》。 2、项目部监督分部在隧道施工现场竖牌明示的《展开表》，《展开表》要根据工程不同阶段不同环节的安全风险要点进行动态展示。分部要将明示的相关内容纳入各专业，各工种，各岗位的班前安全讲话和班前安全交底。 3、由分部将根据《展开表》进行强化人员和设备等的资源配置，加强现场技术保障，逐项落实应对措施，全面落实过程控制标准化和现场管理标准化，切实开展好风险应对工作。 4、进一步健全应急处置组织机构，落实应急预案，储备应急物资，规范应急处置流程，并定期组织应急演练，提高应急处置能力。 第七条日卡控
全面推行安全风险管理确保运输安全持续稳定 ——“安全风险管理”理论解读与实践意义 铁道部政治部宣传部铁道部党校 在2011年年底召开的全国铁路工作会议上，铁道部党组作出了全面推行安全风险管理的工作部署。其指导思想和主要内容是，通过实施安全风险管理，增强安全风险的防范意识，构建安全风险的防控体系，达到强化安全基础、最大限度减少或消除安全风险、确保铁路安全的目的。全面推行安全风险管理，对于做好新形势下的铁路安全工作，深入推进铁路科学发展、安全发展意义重大。 一、深刻认识全面推行安全风险管理的重大意义 1.全面推行安全风险管理是实现铁路科学发展、安全发展的战略举措。 当前，我国正处于全面实施“十二五”规划，加快经济发展方式转变和经济结构调整，深化改革开放，着力保障、改善民生，保持经济平稳较快发展，保持社会和谐稳定发展的重要历史阶段。铁路作为国民经济大动脉、国家重要基础设施和大众化交通工具，要发挥在经济社会发展中至关重要的作用，根本的前提和基础是确保安全。因为铁路安全问题，不仅关系到铁路自身的发展，而且事关人民群众生命财产安全，事关党和政府的形象和声誉；不仅关系到铁路对经济社会发展的保障能力，而且事关经济平稳较快发展和社会稳定大局；不仅关系到铁路建设和运营的良性循环，而且事关人民群众生活水平的提升，事关社会公共服务体系的完善和社会文明进步的进程。总之，做好铁路工作，最重要的就是确保运输安全稳定。这是党中央、国务院对铁路工作最基本的要求，是广大人民群众最热切的期待，也是铁路部门最重大的政治责任。全面推行安全风险管理，正是部党组审时度势，从党和国家工作大局出发，站在更好地服务人民群众，让人民群众满意的高度，贯彻落实科学发展观，实现铁路科学发展、安全发展的战略性举措。 2.全面推行安全风险管理是提升安全工作科学化水平的必然要求。 新的部党组始终把安全作为铁路的生命线，提出了“安全生产大如天”“安全是铁路的‘饭碗工程’”，牢固树立“三点共识”，把握好“三个重中之重”等一系列安全管理新理念，有力地促进了安全持续稳定。近一年来，全路强化安全管理，大力整治安全问题和隐患，创新安全管理理念和机制，解决了一大批安全突出问题，有力地强化了铁路安全工作。但必须清醒地看到，全路运输安全管理工作的制度机制还不完善，特别是对高铁安全管理规律把握不够，安全关键环节的卡控还没有做到制度化、科学化。正反两方面的经验教训告诉我们，只有尊重铁路安全生产规律，确立安全风险管理的新思路，从根本上提高铁路安全管理的科学化水平，才能最大限度地减少或消除安全风险，从而实现运输安全的长治久安。针对铁路安全面临的严峻现实，在深刻总结铁路安全工作规律，准确把握当前铁路安全特征和变化的基础上，全面推行安全风险管理，是强化铁路运输安全工作的必由之路。安全风险管理是系统性工程，以“安全第一、预防为主、综合治理”的思路，构建安全风险控制体系，就是要加强对安全风险的全面分析、科学研判，科学制定管控措施，最终实现消除安全风险的目标。由此而言，安全风险管理是更高层次的安全管理，把握了铁路行业特点，是提升全路安全管理科学化水平的必然要求。
安全风险管理实施细则 安全风险管理实施细则（试行）（征求意见稿）?按照路局《全面推行安全风险管理的实施意见（试行）》(京铁办〔20XX〕131号)要求，运用风险管理的理念和方法，与现行有效的安全管理制度、做法有机融合，突出安全风险管理基础、过程控制和应急处置，建立科学的安全风险管理运行机制和控制体系，实现安全管理标准化、规范化、系统化和科学化。结合我段实际，特制订本实施细则。一、全面加强安全风险组织领导1.段成立安全风险管理领导小组。由段长、党委书记任组长，主管安全副段长任常务副组长，段领导班子其他成员为副组长，各科室负责人为成员，全面负责段安全风险管理工作的组织推进工作。2.段成立安全风险管理办公室，具体负责安全风险管理的日常工作。由安全科负责，组织识别研判、发布段安全风险控制项点，督促指导各科室、车间推进安全风险管理工作，监督检查各车间、班组安全风险控制措施落实情况；由劳动人事科负责，组织落实全段安全风险管理达标评估考核。3.各车间是车间安全风险管理的责任主体，负责本车间、班组安全风险管理的日常工作，组织推进安全生产标准化车间、班组建设，加强职工作业管理、规范职工作业标准化
行为，激励职工争创“标准化达标岗位”，制定本车间安全风险项点、控制措施、责任班组、责任人，组织实施各班组安全风险管理达标考核工作。二、全面加强安全风险意识教育1.制定安全风险管理培训计划。职工教育科负责，结合安全生产实际和事故案例，认真制定安全风险管理基础理论、基本规章和各项管理标准培训计划，使全体干部职工掌握安全风险管理的基本方法，了解本岗位及作业中的主要危害因素和安全风险，增强安全风险意识和风险防控能力。同时，要以应知应会、岗位实作和应急处置为重点，认真制定高速铁路房建设备作业人员培训计划，梳理完善电气化区段作业、春检、人身、防洪、消防、防寒过冬、冬季焚火、职业健康、春运临客等培训教材，规范各岗位培训内容，通过实作模拟、案例教学、交流研讨等形式，提升培训工作的针对性和实效性。开展全员岗位适应性培训、“三新”人员培训、班组长培训和季节性专项培训，规范特种作业人员培训管理，严格各类培训的考试考核，确保培训效果。2.加强安全风险管理文化建设。党群办公室负责，采取专题研讨、报刊专栏等形式，通过安全风险知识竞赛、选树“十大岗位标兵”等活动，培育干部职工“安全生产大如天”和“安全责任重于山”的安全理念，自觉养成遵章守纪的良好习惯，形成人人讲安全、文化促安全、合力保安全的工作氛围。全体干部职工要牢固树立“三点共识”，认真落
When the lives of employees or national property are endangered, production activities are stopped to rectify and eliminate dangerous factors. （安全管理） 单位：___________________ 姓名：___________________ 日期：___________________ 全面推行安全风险管理确保青藏铁路安全畅通(新编版)
全面推行安全风险管理确保青藏铁路安全畅 通(新编版) 导语：生产有了安全保障，才能持续、稳定发展。生产活动中事故层出不穷，生产势必陷于混乱、甚至瘫痪状态。当生产与安全发生矛盾、危及职工生命或国家财产时，生产活动停下来整治、消除危险因素以后，生产形势会变得更好。"安全第一" 的提法，决非把安全摆到生产之上;忽视安全自然是一种错误。 结合青藏铁路工作实际，全面推行安全风险管理，应重点把握“强认识、建体系、知风险、明措施、快处置、严考核”六个环节。 抓认识强化，牢固树立安全风险意识。加强宣传教育，引导广大干部职工深入学习安全风险管理知识，牢固树立“三个共识”，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，积极探索控制风险、降低风险、防范风险、消除风险的有效途径，超前防范和控制安全风险，牢牢把握安全生产的主动权。 抓制度建设，健全安全风险管控体系。紧紧抓住“人员、设备、管理”三大要素，完善制度，强化基础。在去年整章建制的基础上，按照安全风险管理的内容、要求，定期开展专项论证，对各项规章制度进行“修、建、补、废”，同时，定期对制度的执行情况进行专题调研，确保制度建设无漏项。 抓风险研判，全面把握安全风险关键。加强对安全风险点的系统
风险管理实施细则 Document number：BGCG-0857-BTDO-0089-2022
中铁二十一局一公司新建 海南西环铁路XHZQ-2标项目部 风险管理实施细则 第一章总则 第一条工程概况 中铁二十一局一公司新建海南西环铁路海口至凤凰机场段XHZQ-2标地处海南省海口市临高县境内。2013年10月10日开工建设至2015年12月25日完工，为期两年的工期。我部施工里程为D1K37+226（含该墩台）~DK61+000，线路长（含有断链）。施工内容：道路改移、桥涵、路基及附属工程、其他运营生产设备及建筑物、大临和过渡工程。主要工程量为双线特大桥4座，双线大桥11座，中桥2座，钻孔桩：1695根，承台：222个，墩柱：185个。框架涵48座，框架桥4座，1座明洞 85m，1个站场。区间土石方：挖方108万方，填方138万方。站场土石方：挖方156万方，其中石方31万方。地基处理：涵洞CFG桩1557根，路基CFG桩3856根，CFG桩合计5413根，水泥搅拌桩17330根。 第二条编制依据 本细则依据《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设[2010]162号）、《铁路建设工程质量安全监督管理办法》（铁建设[2008]70号）及业主、局项目经理部相关文件及法律、法规编制而成。 第三条安全风险管理的意义
推行安全风险管理，是提升安全生产科学化水平的必然要求，是解决当前安全突出问题的迫切需要，是提升全员、全过程安全风险控制能力的有效途径，对于强化安全管理基础，规范安全管理行为，规避和化解安全风险，保证安全生产基本有序，具有重要的作用和意义。 第四条安全风险管理重点 建设安全风险管理体系，是在现有安全管理基础上，建立以危险源识别研判为基础，以风险控制为核心，完善各项技术标准、管理标准、作业标准，引入风险意识，优化工作思路，加强风险掌控，同时注重简便性、实效性、可操作性，促进现有安全管理标准化、系统化和科学化。 第二章管理组织机构及职责 第五条管理组织机构 根据安全生产工作的需要，项目部成立以项目经理为组长的安全生产小组，加大工作力度，做好施工期间的安全风险管理工作。安全风险管理领导小组组成人员如下： 组长：肖继和 副组长：杨丰春陶谦周鹏宋兵石政伟 成员：房秀江王永寿牛建新马立学井世龙韩艳李国兴 管理组织机构图
管理办法之三十三 西平铁路隧道风险评估与管理实施细则 第一章总则 第一条为规范西平铁路隧道风险评估与管理工作，建立风险评估及管理体系，依据《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号），特制定《西平铁路隧道风险评估与管理实施细则》。 第二条西平铁路隧道风险评估与管理包含设计阶段、招投标阶段和施工阶段，其中设计阶段分为可行性研究、初步设计、施工图阶段。 第三条各阶段风险评估与管理应根据西平铁路隧道工程技术特点针对安全、环境、质量、投资、工期、第三方等风险进行，以安全风险为风险评估与管理的重点，并高度重视具有突发性和灾难性的风险。对安全风险等级评定为极高的应予以规避。 第四条西平铁路隧道风险评估主要对造成人员伤亡、环境破坏、财产损失、工程经济损失、工期延误等风险事件进行评估。 第五条西平铁路隧道风险评估与管理目标为安全风险、环境风险、工期风险、投资风险及第三方风险等。 第六条西平铁路隧道建设各方应主动、及时、动态地进行风险管理，以保证风险评估全面、可靠，风险处理合理、有效，风险监测准备，反馈及时。 第七条西平铁路隧道建设各方作为风险评估与管理的参与方承担相应的风险。 第二章西平铁路隧道风险管理
第八条西平铁路隧道风险管理构架及管理职责 （1）西平铁路隧道风险管理采用西安铁路局西平线工程指挥部（以下简称“西平指”）层（业主层）和实施主体层两层管理。 实施主体层 （2）西平指由指挥长（第一管理者）、主管安质副指挥长（主管风险管理的负责人）、工程科（风险管理职能部）及安质科组成。实施主体层包括设计单位、施工单位、监理单位等，各实施主体应分别建立风险管理小组。西平指可邀请风险管理专家成立专家组，协助进行风险评估与管理。（见图2.1西平铁路隧道风险管理构架图） 图2.1 西平铁路隧道风险管理构架图 （3）参与风险管理的人员上岗前应进行必要的培训。 （4）设计阶段铁道部对风险管理全面负责，设计单位（或咨询单位、相关专业机构）在铁道部指导下对风险进行评估；施工阶段西平指对风险管理全面负责，施工单位、监理单位等在西平指指导下对风险处理措施进行落实。 （5）西平指的主要职责： 1）督导设计单位（或咨询单位、相关专业机构）进行设计阶段风险评估工作； 2）督导施工单位开展施工阶段风险评估工作； 3）负责对高度和极高的风险等级进行审查； 4）必要时委托相关专业机构进行风险监测；
浅谈对安全风险管理的认识 全面推行安全风险管理，是新时期铁路安全工作的创新。安全风险管理的推广和应用，是在传统安全管理基础上的升华，是对传统安全管理中合理成分的发展，从而实现安全管理的科学化、系统化、标准化和规范化。通过推行安全风险管理加强安全风险过程控制、搞好安全风险应急处置、强化安全风险管理基础、开展对安全风险管理的考核评估，从而达到最大限度地减少或消除安全风险、确保安全的目的。因此，如何消除实际生产过程中的风险，是我们每一名铁路职工应尽的责任和义务。作为一名普通的机车乘务员，我觉得“同行们”做到以下几点必不可少。 机车乘务员是铁路运输生产的“主角”之一，必须要牢固树立安全风险意识。通过不断学习、思考和自我警示，使“安全是铁路工作的生命线，是铁路‘饭碗工程’，安全不好是最大的失职，没有安全就没有一切”；“安全生产大如天”；“三个重中之重”；“三点共识”等安全理念植根于思想深处，把“安全第一，预防为主”的思想贯穿整个工作过程。无论是执乘客车还是货车，从候班到出勤到上车到运行到下车到退勤，都要做到把安全作为大事来抓，把安全放在第一位来考虑，任何影响安全的问题都要立即解决，牢牢掌握安全运输生产的主动权，增强搞好安全生产的积极性和自觉性。 安全风险管理与传统安全管理有着一定程度上的区别，如何适应这种管理模式，是值得我们机车乘务员积极思考和探究的一个重要问
题。安全风险管理重视对当前未知的或以往未曾遇见的的不安全因素发现和控制，强调问题的超前防范。这就要求我们必须全面掌握执乘过程中存在的安全隐患，通过不断摸索和反思，根据总结出的风险点，按照“缺什么，补什么；弱什么，强什么”的原则，根据各项措施和规章制度，做到提早、提前防范。同时，还需充分掌握应急处置预案，明确应急处置流程、处置措施和职责分工，提升应急处置能力，做到应急有备、响应及时、处置高效。 问题就是风险，隐患就是风险。如何全面掌控和消除运输生产过程中的安全风险，对于我们机车乘务员来说，实际上就是通过提高自身理论水平、实做技能和应急处置能力，充分掌握基础规章制度、安全卡控措施、LKJ操作、非正常行车办法、机车故障处理等专业知识，练就过硬的技术本领，消除工作过程中人员、设备、环境三大要素带来的安全隐患。这就要求我们平时学习不能敷衍了事、参加培训不能走过场、班前休息不能“偷工减料”、执乘过程不能“开小差”，必须以良好的精神状态投入运输生产，时刻紧绷安全这根弦。 行车安全是铁路运输工作的重中之重，认真执行规章制度则是确保行车安全的重中之重。在实际的运输生产中，人们常常把那些不良的习惯当成了标准，这也就是为什么管理者天天都有问题可抓的原因，也是行车事故往往重复发生的原因所在。因此，在全面推行安全风险管理中，我们应该不断学习标准，干标准活，说标准话。经过一段时间的整改，把标准化作业转变成习惯化作业，有效杜绝惯性违章违纪。有句话说的好：“规章制度血写成，何必再用血验证”。这充分说明了，
***路公司全面风险管理实施细则 第一章总则 第一条为落实***全面风险管理工作要求，明确风险管理责任制度，建立健全风险管理机制体系，细化公司全面风险管理工作，强化标准化建设，统一规范业务流程，有效防范和化解各类风险，保证公司公司各项业务流程和经济活动的持续、健康发展，根据***《北京市首都公路发展集团有限公司全面风险管理办法》的规定，结合公司实际情况制定本办法。 第二条本办法所称风险，是指在公司未来发展过程中，各种不确定性对公司实现发展规划和总体目标的影响。 第三条本办法所称全面风险管理，指公司按照***全面风险管理要求，围绕发展规划和总体目标，通过在运营管理的各个环节和过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理的组织体系、风险管理策略、风险防控措施、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第四条本办法适用于公司各部室、各收费管理所的风险管理工作。 第二章风险管理的目标与原则
第五条风险管理的总体目标： （一）确保将风险控制在与发展规划和总体目标相适应并可承受的范围内； （二）确保公司与***信息畅通，各部门之间实现真实、可靠、完整、及时的信息沟通； （三）确保经营的合法合规、内部规章制度和重大措施的顺利执行； （四）确保公司资产的安全和完整，增强管理的有效性，提高管理活动的效率和效果，降低运营管理目标实现的不确定性； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保证公司全面风险防范工作及时、有效，确保公司运营管理工作不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第六条公司风险管理应当遵循全面性和针对性相结合的原则。全面性就是要做到事前、事中、事后控制相统一，使风险管理覆盖到公司的所有部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白、漏洞和死角；针对性就是要从实际出发，以对重大风险、重大事件（指重大风险发生后的事实）的管理和重要流程的内部控制为重点，抓住关键环节，有针对性地按照基本流程实施风险管理。 第七条公司的全面风险管理涵盖运营管理和经营活动中所有业务环节，包括但不限于：
隧道风险管理制度
1 总则 1．1 为有效防范和规避隧道建设风险,贯彻”安全第一、预防为主,综合治理”的安全生产方针,规范隧道风险管理,保证隧道施工安全,根据<铁路隧道风险评估与管理暂行规定>、<铁路隧道工程施工技术指南>、<铁路隧道工程施工安全技术规程>,结合云桂铁路云南有限责任公司(以下简称”公司”)管理的隧道工程特点,制定本办法。 1．2 本办法所称风险管理是指参建各方经过风险计划、风险评估、风险控制,落实”抓源头、抓过程、抓细节”的管理要求,减少风险的影响,以较低、合理的成本获得最大安全保障的管理行为。 1．3 公司以设计阶段隧道风险评估为基础,结合地质勘探新成果、超前地质预报成果、施工揭示地质情况和监控量测结果,对隧道风险工点进行动态调整。 1．4 本办法适用于公司管辖的隧道风险管理。 2 管理机构与职责 2．1 公司成立隧道风险管理领导小组、技术方案组、现场工作组,按统一领导、分级负责的管理体制进行隧道风险管理。
2．1．1 领导小组 组长:公司总经理 副组长:公司主管生产、安全副总经理,设计院主管副院长、 监理公司总监、施工单位集团公司主管副总经理 组员:公司工程、安质部长,段落指挥部常务副指挥长、设计 院项目经理、监理站总监理工程师、施工单位项目经理,外聘专家2．1．2 技术方案组 组长:公司总工程师 组员:公司工程、安质部长,段落指挥部常务副指挥长、设计 单位技术负责人、监理单位总监、施工单位总工程师 2．1．3 现场工作组 组长:段落指挥部常务副指挥长 组员:段落指挥部副指挥长、专业工程师,施工单位工程部 长、项目分部经理,监理单位总监、监理组长 2．2 工作职责 2．2．1 领导小组职责: (1)组织制定隧道风险评估和风险管理工作实施办法; (2)组织相关单位分别在设计阶段和施工阶段开展风险评估工作; (3)审批技术方案组提报的I 级风险隧道施工技术方案; (4)检查、监督、协调和处理隧道风险管理工作中的有关问题; (5)负责事故抢险组织、指挥等工作。
Through the joint creation of clear rules, the establishment of common values, strengthen the code of conduct in individual learning, realize the value contribution to the organization.车间安全风险管理实施办 法正式版
车间安全风险管理实施办法正式版 下载提示：此管理制度资料适用于通过共同创造，促进集体发展的明文规则，建立共同的价值观、培养团队精神、加强个人学习方面的行为准则，实现对自我，对组织的价值贡献。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 为全面推行安全风险管理强化我车间安全管理基础，规范安全管理行为，规避和化解安全风险，确保安全生产持续稳定，特制定XX车间安全风险管理实施办法。 一、实施标准 坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“三点共识”，牢牢把握“三个重中之重”要求，认真落实“规范化、科学化、标准化”思路和“五讲”、“五严”要求，以落实安全生产责任制为保证，突出安全生产过程控制和超
前防范，最大程度降低安全风险，使我车间安全生产工作更具超前性、针对性和主动性。提升车间安全管理规范化、科学化、标准化水平，实现全员、全方位、全过程安全风险受控、在控。 二、实施内容 从作业风险入手，结合车间各班组、岗位实际，从行为、设备、环境、管理四个因素，发动全员参与风险辨识，制定风险防控措施，制定关键岗位风险防控手册，优化管理手段，通过强化安全风险意识及技能培训，让每一名职工熟知岗位风险、防控措施及应急处置办法，有效落实风险防控措施，达到防范和降低安全风险的目的。在抓好作业风险的同时，积极推
公司全面风险管理实施细则 1 目的 为规范××××公司（以下简称公司）的风险管理，建立规范、有效的风险管理控制机制，提升风险管理能力，促进公司持续、健康、稳定发展，根据相关文件，结合公司实际，制定本实施细则。 2 适用范围 本办法适用于本公司。 3 引用和参考文件 3.1 引用文件 《中央企业全面风险管理指引》 《集团公司全面风险管理办法》 《集团公司系统全面风险管理大纲（试行）》 3.2 参考文件 《中华人民共和国公司法》 《企业国有资产监督管理暂行条例》 《企业内部控制基本规范》 4 定义及缩略语 4.1 术语 下列术语和定义适用于本程序。 a) 风险：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。 b) 战略风险：战略环境和战略管理过程的不确定因素对实现经营目标的影响。常见的战略风险有宏观政策及形势把握风险、战略选择风险、重大投资风险、海外投资风险、多元化经营风险、新产品开发投入风险、并购风险、声誉风险等。 c) 财务风险：融资安排、会计核算、财务报告等财务管理活动中不确定性因素对实现经营目标的影响。常见的财务风险有：财务报告风险、财务控制风险、现金流风险、应收账款风险、盈利能力风险、资金管理风险、资本运作风险、税收风险、借贷风险、对外担保风险等。 d) 市场风险：市场环境的不确定因素对实现经营目标的影响。常见的市场风险有：需求风险、价格风险、竞争风险、原材料供应风险、供应商产品质量风险、客户与供应商信用风险、利率与汇率风险、产品研发、更新与升级风险等； e) 运营风险：内部流程和系统、人为或外部等不确定性因素对实现经营目标的影响。常见的运营风险有：公司治理风险、人力资源风险、流程管理风险、管理模式风险、技术风险、产品质量风险、安全环保风险、稳定风险、信息管理风险、外部事件风险等； f) 法律风险：法律环境以及相关利益主体法律行为等方面不确定因素对实现经营目标的影响。常见的法律风险有：国内外政治法律环境及政策风险、合同风险、企业环境、信息披露风险、法律纠纷风险、知识产权风险、员工劳动关系风险、第三方责任风险等； g) 安全风险：设备、人员、管理等方面不确定因素对安全的影响； h) 工程建设风险：工程建设过程中的不确定因素对工程项目的影响。常见的工程建设风险有：工程进度风险、工程质量风险、工程投资控制风险、工程采
文件编号：RHD-QB-K1287 （管理制度范本系列） 编辑：XXXXXX 查核：XXXXXX 时间：XXXXXX 高风险工点风险管理办 法标准版本
高风险工点风险管理办法标准版本操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。，其中条款可根据自己现实基础上调整，请仔细浏览后进行编辑与保存。 为进一步加强工程安全风险管理，推进安全风险标准化管理，有效规避和控制安全风险，确保铁路工程建设安全，结合工程特点，有效控制高风险工点风险。 铁路建设工程风险等级根据事故发生的概率和后果程度，参照铁路隧道风险等级确定标准，分为低度风险、中度风险、高度风险和极高度风险四个级别。风险等级定性为高度风险和极高度风险的工点，统称为高风险工点。规避极高度风险，采取措施减少高度风险，通过风险识别、风险评价、风险控制等，降低和减少风险灾害及风险损失。
一、风险管理体系 成立高风险工点风险管理领导小组： 二、风险管理机制 根据风险评估结果、地质条件、施工条件等，对承担任务范围内的高风险工点逐一进行分析，逐条细化风险控制措施，并编制风险管理实施细则。风险管理实施细则经监理单位审查、建设单位审定后，纳入实施性施工组织设计。 风险管理实施细则应包括相关的安全管理制度、标准、规程等支持性文件，风险管理机构及职责划分，人员安全、培训、现场警示、标识规划，设备器具及材料准备，现场设施布置，作业指导书清单，监控、监测及预警方案，应急预案及演练安排，过程及追溯性记录文件格式和要求等。 明确项目部风险管理部门，配备专职安全风险管
安全风险管理计划及实施细则 编制： 审核： 批准：
安全风险管理实施细则 1、编制目标 1.1开展风险评估与管理，有利于决策科学化，提高本施工阶段的风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避风险的目的，实现本工程建设安全、质量、工期、环境、投资控制的目标。 1.2为进一步加强项目部工程安全风险管理，推进安全风险标准化管理，建立风险评估管理体系，有效规避和控制安全风险，确保工程建设安全，保证项目管理目标的实现，制定本细则。
2 管理机构及职责 2.1 管理机构 项目部风险管理采用项目部和工区分部两级管理。为保证风险管理的有
效性，成立风险评估与管理领导小组。组长： 风险评估与管理领导小组负责我标段项目部风险管理的组织领导工作。领导小组下设办公室，办公室设在项目部。 工区设立相应的风险评估与管理领导小组，成立专门的风险管理组织机构进行项目风险日常管理工作。 2.2 项目部风险评估与管理职责 2.2.1进行施工阶段的动态风险评估工作； 2.2.2制订项目部风险评估和风险管理工作实施细则； 2.2.3根据风险评估结果提出相应的处理措施； 2.2.4全面组织和协调项目部施工阶段期间风险评估与管理工作； 2.2.5制订风险管理计划。确定风险目标、原则和策略；提出工作目标、范围、方法与评估标准；明确参与各方的职责； 2.2.6实施施工阶段风险评估工作； 2.2.7负责对高度和极高的风险等级进行审查； 2.2.8必要时委托相关专业机构进行风险监测； 2.3项目部各部门职责 2.3.1安全质量部职责 1）施工期间风险评估与管理的归口管理部门。负责实施风险评估与管理工作。 2）检查督促项目部风险处理措施的落实情况。
第五章安全风险管理 随着铁路新技术、新设备的广泛应用，以及既有线大面积提速、高速铁路的不断投入运营，铁路安全压力越来越大，面临的风险种类和风险水平也正在发生深刻变化。全面推行铁路安全风险管理，大力提升铁路安全工作水平是新形势下解决安全问题的最佳途径，也是铁路实现科学发展、安全发展的迫切需要。铁路开展安全风险管理的指导思想和主要内容就是要通过实施安全风险管理，增强安全风险的防范意识，构建安全风险的防控体系，达到强化安全基础、最大限度减少或消除安全风险、确保铁路安全的目的。 第一节安全风险管理的起源及其发展 一、安全风险管理的起源及发展 自从有了人类，便有了风险，风险一直伴随着人类社会的发展。虽然几千年前人类就认识到了风险的存在，但一直到18世纪，“风险”一词才被提出来研究。 到了19世纪，随着工业革命的展开，企业风险管理的思想开始萌芽。1931年，美国管理协会保险部首先提出风险管理的概念。1932年，美国几家大公司成立纽约保险经纪协会，定期
讨论有关风险管理的理论与实践，该协会的成立标志着风险管理学科的兴起。 二战以后，随着第三次工业革命的迅猛发展，新技术、新材料在企业中的广泛应用，企业间竞争加剧，面临的风险日益凸显，进行风险管理的要求与日俱增。1963年和1964年，美国先后出版了《企业的风险管理》和《风险管理与保险》等专著，正式拉开了风险管理学系统研究的序幕。 20世纪70年代初期，风险管理的理念和方法从欧美发达国家传入亚洲，20世纪80年代后期传入我国。虽然我国对风险管理的研究起步较晚，但近些年来发展势头很猛。特别是2006年6月，我国发布了《中央企业全面风险管理指引》，标志着我国拥有了自己的全面风险管理指导性文件，也标志着我国进入了风险管理理论研究与应用的新阶段。 从世界上其他国家的实践看，安全风险管理目前已被广泛应用于铁路、石油、电力、核工业、航空航天等众多领域。其中，在铁路安全管理实务上，承认运输活动具有安全风险并制定相关运输安全法制化的规则，以强制运输主体进行风险管理，已经成为美国、英国等一些发达国家的主流做法。交通运输安全风险管理报告已经被美国、英国等发达国家作为法定营运审查文件。实施安全风险管理，已经是包括铁路在内的交通运输业的营运条件。可见，安全风险管理在铁路及各种交通运输中具有极其重要
项目部安质[2009]054号 关于印发《向莆铁路FJ-1A标隧道 工程施工阶段风险管理实施细则》的通知 项目部所属各单位： 根据铁道部《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设〔2007〕200号）有关规定，为进一步规范隧道工程风险管理，现结合中铁十八局三公司向莆铁路FJ-1A标工程建设实际编制并印发《中铁十八局三公司向莆铁路FJ-1A标隧道工程施工阶段风险管理实施细则》，请遵照执行。 二〇〇九年九月五日 主题词：隧道施工阶段风险管理实施细则通知 抄送：项目部领导各部室，存档。（共打印16份）三公司办公室 2009年9月5日印发
铁十八局三公司向莆铁路FJ-1A标 隧道工程施工阶段风险管理实施细则 1、前言 目前，三公司向莆铁路FJ-1A标的建设正处在大干、快上、全面展开的阶段，隧道工程已全面展开，风险管理压力形势严峻。鉴于目前的形势，为更好的保证施工安全，把向莆铁路FJ-1A标建设又好又快地推进。现依据《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设[2007]200号）、《关于开展隧道施工风险管理工作的通知》（向莆铁司工程[2009]106号）文件要求，开展向莆铁路FJ-1A标隧道工程施工阶段风险管理工作，特制定《中铁十八局三公司向莆铁路FJ-1A标隧道工程施工阶段风险管理实施细则》。 2、风险管理方针目标 风险管理方针：预报为先、动态管理、严格程序、预防为主。 风险管理目标：实现人员设备、工程主体、环境、工期及投资风险安全可控 3、组织机构和职责 3.1组织机构 集团公司指挥部成立风险管理领导小组 组长：李四牛 副组长：杜公平、宋长毛 组员：陈友兴，袁海梁、杨桂荣、周丛和、陆学军、罗伟波、续新乡、董锟、韦性伟、孙爱国、吕少沅、张正忠、井维柱、刘福超、郑法柱、李海军
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 安全风险管控活动实施方 案(正式) Deploy The Objectives, Requirements And Methods To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-7212-38 安全风险管控活动实施方案(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对目的、要求、方式、方法、进度等进行具体、周密的部署，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 （一）工作思路 以“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动作为全年安全工作的主线，以贯彻执行《安全风险管理工作基本规范（试行）》、《生产作业风险管控工作规范（试行）》作为落实安全风险管理的抓手，梳理优化安全生产流程，健全完善安全标准体系，严格执行安全规章制度，强化安全目标管理和过程控制，有效防范各类安全事故风险。 工作目标：推进安全管理标准化建设，健全安全风险管理工作机制，进一步提升安全生产管理水平，确保不发生较大的安全事故不发生恶性误操作事故，不发生重特大人身伤亡事故，不发生有责任的重大及以上交通事故，不发生有严重影响的安全事件，全面推进公司安全管理。
（二）管控措施 抓执行 1、静态安全风险管理 贯彻“统一领导、分级管理、落实责任、健全机制”的基本要求，明确职责，统筹实施安全性评价、隐患排查治理、安全检查等工作，建立分层次、分专业的安全风险管理体系，形成持续改进的安全管理工作机制。工区（车间）、班组：工区、班组、个人重点控制现场环境中的人身伤害、设备损坏、电网故障等安全风险，做好班组、现场风险评估、预警和控制工作，落实安全性评价、隐患排查、安全检查等具体整改措施和要求，并结合日常工作及时排查、发现、上报安全隐患、缺陷和问题。 2、动态安全风险管控 明确各有关部门、各级人员生产作业风险分析和管控的职责，统筹安排安全管理规定，周密制定安全管理制度，有效落实生产作业风险管控措施，形成风险识别、预警、控制工作机制，建立动态安全风险标