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上海证券交易所上市开放式基金业务指引
第一章总则
第一条为促进证券投资基金业的发展，规范上海证券交易所上市开放式基金（以下简称“上证LOF”）的交易和登记结算相关业务，根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》（以下简称“《证券投资基金上市规则》”）、《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》（以下简称“《开放式基金业务管理办法》”）、《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》（以下简称“《上市开放式基金登记结算业务实施细则》”）等相关规定，上海证券交易所（以下简称“上交所”）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）共同制定本指引。
第二条上证LOF的认购、申购、赎回、转托管、交易、分拆、合并、登记及结算等业务适用本指引。本指引未作规定的，适用上交所及中国结算其他相关业务规则的规定。
第三条上交所会员可以参与上证LOF交易、分级基金分拆合并业务；经上交所及中国结算认可的具有基金销售业务资格的上交所会员还可参与上证LOF的认购、申购、赎回和转托管业务。
投资者可通过前款规定的上交所会员（业务资格有所不同，以下统称“场内证券经营机构”）交易以及认购、申购、赎回上证LOF份额，也可通过商业银行、证券公司、基金公司直销等场
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外基金销售机构(以下统称“场外基金销售机构”)认购、申购和赎回上证LOF份额。
单个上证LOF产品的场内证券经营机构以及场外基金销售机构名单以基金管理人的公告为准。
第四条基金管理人、基金销售机构应按照上交所和中国结算相关规定办理参与上证LOF业务的相关手续。中国结算总部统一向基金管理人提供基金持有人名册、场内和场外份额明细、账户资料等相关数据资料和相关登记结算服务。
第二章基金简称、代码和账户
第一节基金简称和代码
第五条上交所根据基金管理人申请提供基金的场内简称和代码。基金管理人及其代销机构、基金托管人应使用与上交所相同的基金简称和代码。
第六条基金简称不超过4个汉字或8个字符，用于标识基金管理人和基金产品。
第七条基金代码由6位阿拉伯数字构成，用于标识基金产品序号。
第二节证券账户和基金账户
第八条中国结算对上证LOF份额实行分系统登记。投资者通过场内证券经营机构认购、申购、买入所得的上证LOF份额登记在中国结算上海分公司证券登记结算系统（以下简称“中国结算上海分公司证券登记系统”）；投资者通过场外基金销售机构认购、申购所得的上证LOF份额登记在中国结算开放式基金登记结算系统（以下简称“中国结算TA系统”）。
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第九条投资者可持中国结算上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下统称“上海证券账户”，其中证券投资基金账户同中国结算《证券账户管理规则》所称“封闭式基金账户”）通过场内证券经营机构在上交所认购、申购、赎回及交易上证LOF份额。
已有上海证券账户的投资者，可直接办理上证LOF场内业务。尚无上海证券账户的，可通过中国结算开户代理机构开立相关账户。
第十条投资者可持中国结算上海开放式基金账户通过场外基金销售机构认购、申购和赎回上证LOF份额。
已有上海证券账户的投资者，可通过场外基金销售机构将其注册成为上海开放式基金账户。尚无上海证券账户的投资者，可通过场外基金销售机构申请配发上海开放式基金账户，中国结算将为其配发新的上海证券投资基金账户，同时将该账户自动注册成为上海开放式基金账户。
已通过场外基金销售机构开立中国结算上海开放式基金账
户的投资者，拟通过其它场外基金销售机构认购、申购上证LOF 份额的，须先持其开放式基金账户在该场外基金销售机构处办理开放式基金账户登记。
第十一条上海证券账户的使用和账户资料变更、查询、注销等业务，按照中国结算《证券账户管理规则》等相关规定办理；开放式基金账户的使用和账户资料变更、查询、注销等业务，按照中国结算《上市开放式基金登记结算业务实施细则》、《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南》
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等相关规定办理。
第三节资金结算账户
第十二条场内证券经营机构、场外基金销售机构、基金管理人等上证LOF结算业务参与人应在中国结算开立相关资金结算账户（结算保证金账户、结算备付金账户）。
第十三条参与上证LOF场内交易和场内权益分派业务的结算业务参与人应当使用证券（A股）结算备付金账户完成相关资金交收。参与上证LOF场内认购、申购、赎回和场外认购、申购、赎回、权益分派等业务的应当使用开放式基金结算备付金账户完成相关资金交收。
第十四条结算业务参与人开立证券（A股）资金结算账户应按照《中国结算上海分公司结算账户管理及资金结算业务指南》、《中国结算深圳分公司证券资金结算业务指南》及相关规定办理；结算业务参与人开立开放式基金资金结算账户应按照中国结算《上市开放式基金登记结算业务实施细则》、《开放式证券投资基金及证券公司集合资产管理计划登记结算业务指南》及相关规定办理。
第三章认购
第一节认购时间和场所
第十五条基金募集期内，投资者可通过场内证券经营机构认购上证LOF份额，也可通过场外基金销售机构认购上证LOF份额。
第十六条上交所接受场内证券经营机构认购申报的时间为认购期内每个交易日的9：15至9：25、9:30至11:30和13:00
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至15:00。场外基金销售机构接受投资者认购的时间按照基金管理人《基金招募说明书》等法律文件中的相关规定执行。
已募集到预定规模的基金份额或出现《基金招募说明书》中约定的其他情形，基金募集期可提前终止或延期。
第二节认购申报
第十七条投资者通过上交所系统认购上证LOF份额，应采用“金额认购”的申报方式，并符合以下要求：
（一）认购申报价格为“1元”；
（二）认购金额为1元的整倍数，且不低于1000元；
（三）符合基金合同和招募说明书的相关约定。
第十八条投资者通过上交所系统认购上证LOF份额，在同一交易日可进行多次提交认购申报，当日提交的认购申报，在当日接受认购申报的时段内可以撤销。
第三节认购费率设臵及认购资金处理
第十九条基金管理人可按认购金额分段设臵认购费率，认购费率由基金管理人在《基金招募说明书》中约定。中国结算TA系统依据基金管理人给定的认购费率，按照以下公式计算投资者场内和场外认购所得上证LOF份额。
认购费=有效认购金额×（认购费率×折扣率）/（1+认购费率×折扣率）
认购份额＝（有效认购金额－认购费）/发行价
如基金管理人给定了单笔认购费固定金额的，以上认购费按基金管理人给定的固定金额计算。
基金管理人可以就场内上证LOF份额认购设臵统一的费率和
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折扣率；就场外上证LOF份额认购按照场外销售机构分别设臵费率和折扣率。
投资者认购所得场内上证LOF份额先按四舍五入原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者;投资者认购所得场外上证LOF份额按四舍五入原则保留到小数点后两位。
第二十条场内和场外认购资金在基金募集期形成的利息可以按照基金管理人的选择折算成上证LOF份额，归投资者所有。中国结算TA系统按照以下公式计算。
利息＝有效认购金额（认购一次确认金额）×年利率×计息天数/360
利息转份额＝利息/发行价
认购利息折份额的年利率按基金管理人的选择设定。中国结算对场内认购利息折算的基金份额按截位法保留到整数位，小数部分舍去归基金资产；场外认购利息折算的基金份额按截位法保留到小数点后两位，小数点第三位以后部分舍去归基金资产。
基金管理人可以对上述中国结算计算的利息进行修改，中国结算按照基金管理人修改后的利息为投资者折算上证LOF份额。
第二十一条对于场内认购，在清算日和交收日，中国结算按申请当日交易单元与结算业务参与人的对应关系确定资金清算路径，据此进行相关资金的清算和交收。
第二十二条对于被基金管理人全部确认失败的认购申请，中国结算将认购资金及基金管理人确认的利息划付相关场内证券经营机构或场外基金销售机构，由其退还投资者。
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对于选择利息折份额的，中国结算对被基金管理人部分确认失败的认购申请，仅将确认失败部分的认购资金（本金）划付至相关场内证券经营机构或场外基金销售机构，由其退还投资者；但对确认失败部分认购资金产生的利息不予退还，中国结算将根据基金管理人确认的全部认购资金（包含确认失败部分的认购资金）的利息折算为投资者上证LOF份额。
第二十三条基金募集失败的，中国结算将有效认购金额加上按相关计息规则计算出的利息，退还相关场内证券经营机构或场外基金销售机构，并由其退还投资者。
第四节业务流程
第二十四条上证LOF认购业务按照以下流程办理：
（一）认购日（T日，包含基金认购期结束日当日）交易时间,投资者通过有资格的场内证券经营机构向上交所提交上证LOF场内认购申请；或通过场外基金销售机构提交上证LOF场外认购申请，对于尚无开放式基金账户的投资者，可在提交账户注册或配号申请的同时提交基金认购申请。
（二）T日日终，上交所将当日所有场内认购申请数据发送中国结算上海分公司，由中国结算上海分公司证券登记系统转发中国结算TA系统。
场外基金销售机构将当日所有场外认购申请数据发送至中国结算TA系统。
（三）T日日终至T+1日12:00，中国结算TA系统将上证LOF场内和场外认购申请一起发送至相关基金管理人处进行确认，并接收基金管理人的确认文件，进行交易处理和资金清算。
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中国结算TA系统对每日认购申请进行的交易确认仅表示认购申请有效，并不代表最终的认购确认结果。
（四）T＋1日12:00后，中国结算TA系统将场内认购交易确认结果发送中国结算上海分公司证券登记系统，中国结算上海分公司将场内认购交易回报数据发送相关场内证券经营机构。
中国结算TA系统将场外认购交易回报数据发送给场外基金销售机构。
中国结算TA系统将场内、场外交易回报数据一并发送至基金管理人。
中国结算将场内、场外资金清算数据合并后发送相关基金销售机构（场内资金清算数据与同一证券经营机构的场外数据合并，通过场外发送）。
（五）T＋2日，中国结算于9:00之前将场内认购全额非担保资金交收数据（资金交收数据为中国结算资金交收系统发送的交收指令）与同一证券经营机构的场外认购全额非担保资金交收数据合并后发送至基金销售机构和基金管理人，基金销售机构据此将场内、场外认购资金划入其开立的开放式基金结算备付金账户，中国结算完成向相关基金产品的开放式基金结算备付金账户（或基金管理人以法人名义为其管理的不同资管产品统一开立的开放式基金结算备付金账户）的实时划付。非担保交收业务应当按照中国结算《开放式基金全额非担保结算业务指引》相关规定办理。
（六）T+2日，投资者可在场内证券经营机构处查询场内认购申请处理结果；可在场外基金销售机构处查询场外认购申请处
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理结果。
认购期内的每一认购日均按上述业务流程滚动处理。
第二十五条上证LOF认购结束业务按照以下流程办理：（一）份额登记日前一日日终至份额登记日12:00（份额登记日由管理人设定，份额登记日前一日最早可以是基金认购期结束日），中国结算TA系统将认购期间上证LOF全部场内、场外认购申请发送至相关基金管理人处进行确认，并根据基金管理人对认购期间全部申请的确认文件，进行认购登记处理和资金清算（计算费用和涉及的相关退款）处理。
（二）份额登记日日终，中国结算TA系统将上证LOF场内认购确认结果发送至中国结算上海分公司。中国结算上海分公司证券登记系统依此进行场内上证LOF份额认购登记处理，并将其完成认购登记后的场内基金交易回报、场内份额对账等相关数据发送场内证券经营机构。
中国结算TA系统依据上证LOF场外认购确认结果进行场外上证LOF份额认购登记处理，并将其完成认购登记后的场外基金交易回报、场外份额对账等相关数据发送场外基金销售机构。
中国结算TA系统将场内、场外的交易回报和份额对账等相关数据一并发送至基金管理人。
（三）份额登记日次日，投资者可在场内证券经营机构处查询场内认购所得上证LOF份额；可在场外基金销售机构处查询场外认购所得上证LOF份额。
（四）份额登记日次日，中国结算于9:00之前将场内、场外认购费用和退款（如有）的全额非担保资金交收数据发送至基
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金销售机构和基金管理人，基金管理人将该基金产品的开放式基金结算备付金账户（或基金管理人以法人名义为其管理的不同资管产品统一开立的开放式基金结算备付金账户）中的认购费用划至该基金管理人的费用账户，将退款资金（如有）划至基金销售机构开立的开放式基金结算备付金账户，由基金销售机构负责退还给投资者。
第二十六条基金管理人可以选择在基金认购期结束日次一工作日12:00之前对上证LOF认购申请进行末日比例确认；或在份额登记日12:00之前对上证LOF认购申请进行全程比例确认。中国结算根据基金管理人的配售比例数据和确认文件进行登记处理。
第二十七条认购资金产生的利息，中国结算于结息日的次日记入该基金产品的开放式基金结算备付金账户（或基金管理人以法人名义为其管理的不同资管产品统一开立的开放式基金结算备付金账户）；若基金募集期跨越季度结息日，则相应利息分多次计付。
第二十八条份额登记日，中国结算总部为基金管理人出具书面认购数据说明，基金管理人可以据此进行基金验资等相关工作。
第四章开放、上市、交易
第二十九条基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。封闭期内，基金不受理申购、赎回。
第三十条基金管理人应当在上证LOF开放申购、赎回、转托管的前一个工作日按照相关数据接口规范通知上交所和中国
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结算总部。上交所根据基金管理人的业务状态参数设臵进行场内申购、赎回、转托管等业务控制；中国结算根据基金管理人发送的业务状态数据进行场内和场外申购、赎回、转托管等业务控制，并发送给场外基金销售机构，同时通过上交所发送给场内证券经营机构。
基金管理人应当保证通过上交所数据接口规范设臵的申购、赎回、转托管等业务状态和通过中国结算数据接口规范发送的相关业务状态的一致性，因场内、场外业务状态不一致造成的损失由基金管理人自行承担。
第三十一条基金成立后，基金管理人可以按照《证券投资基金上市规则》的规定，向上交所提交上市申请。
第三十二条上证LOF的上市、信息披露、停复牌以及终止上市等事宜，适用《证券投资基金上市规则》的规定。
第三十三条上证LOF上市首日的开盘参考价为基金管理人按照基金上市法律文件中规定方式计算并向上交所提供的基金份额参考值（四舍五入至价格最小变动单位）。
第三十四条上证LOF交易适用《上海证券交易所交易规则》有关基金买卖申报、竞价、成交、开盘价、收盘价、涨跌幅等规定。
第三十五条交易日（T日）闭市后，中国结算上海分公司根据上市开放式基金的交易数据，计算结算业务参与人有关上证LOF份额的应收、应付数量。T日晚中国结算上海分公司根据上述清算结果对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减，完成相关登记处理。
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第三十六条 T日闭市后，中国结算上海分公司根据各结算业务参与人当日的交易数据和其他非交易数据（包括股份派息、配股认购扣款、保证金调整、季度结息、透支罚息等），计算出各结算业务参与人在T+1日的应收、应付资金净额，生成资金清算数据，并据此与各结算业务参与人完成T+1日的资金交收。
第三十七条中国结算上海分公司对当日的上证LOF基金交易与股票、封闭式基金等品种统一进行净额担保结算，通过结算业务参与人在中国结算上海分公司开立的证券（A股）结算备付金账户完成相关资金交收。上证LOF的成交金额纳入结算风险基金和结算保证金的计算基础。
第五章申购、赎回
第一节申购、赎回的时间和场所
第三十八条投资者可通过场内证券经营机构申购、赎回上证LOF份额；也可通过场外基金销售机构申购、赎回上证LOF份额。
第三十九条上交所接受场内证券经营机构申报申购、赎回的时间为开放期内每个交易日的9：15至9：25、9:30至11:30和13:00至15:00；场外基金销售机构接受投资者申购、赎回的时间按照基金管理人《基金招募说明书》等法律文件中的相关规定执行。
第二节申购、赎回的申报
第四十条投资者通过上交所系统申购、赎回上证LOF的，应采用“金额申购、份额赎回”的申报方式，并符合以下要求：（一）申购金额应当为1元的整倍数，且不低于1000元；
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（二）赎回份额应当为整数份额；
（三）符合基金合同和招募说明书的相关约定。
（四）申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。
第四十一条投资者通过上交所系统申购、赎回上证LOF 的，在同一交易日可多次提交申购、赎回申报，当日提交的申购、赎回申报，在当日接受申购、赎回申报的时段内可以撤销。
第四十二条当日申购所得的上证LOF份额，当日不可卖出、赎回或转托管；当日买入的份额，当日可以赎回、转托管，但不得卖出。
第四十三条基金成立日至基金上市前，不允许进行场内申购、赎回。
第四十四条当日申购所得的上证LOF份额，下一交易日起开始计算持有期；当日买入的份额当日开始计算份额的持有期。
第四十五条投资者上海开放式基金账户内在某一场外基金销售机构处托管的某一交易账户内的上证LOF份额低于基金管理人对该上证LOF产品设臵的最低持有限额时，中国结算可根据基金管理人的选择对投资者托管在该场外销售机构处的该交易账户内的上证LOF份额做强制赎回处理。投资者上海证券账户内的上证LOF份额不发起强制赎回处理。
第三节申购、赎回费率设臵及申购份额和赎回金额的计算第四十六条基金管理人可按申购金额分别分段设臵场内和场外申购费率；可按份额持有时间分别分段设臵场内和场外赎回费率。申购、赎回费率由基金管理人在《基金招募说明书》中约定。
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第四十七条中国结算TA系统依据基金管理人给定的费率，按照以下公式计算投资者场内和场外申购所得份额和赎回所得金额。
（一）申购份额的计算
申购费=有效申购金额×（申购费率×折扣率）/(1+申购费率×折扣率)
申购份额＝（有效申购金额－申购费）/基金份额净值
如管理人给定了单笔申购费固定金额的，以上申购费按管理人给定的固定金额计算。
基金管理人可以就场内上证LOF份额申购设臵统一费率和折扣率；就场外上证LOF份额申购按照场外销售机构分别设臵费率和折扣率。
投资者申购所得的场内上证LOF份额先按四舍五入的原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者；申购所得的场外上证LOF份额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。
（二）赎回金额的计算
1.前收费基金
赎回确认份额＝赎回申请份额×赎回确认比例
赎回费＝∑（赎回明细确认份额×基金份额净值×赎回费率×折扣率）
赎回惩罚性费用=∑（赎回明细确认份额×基金份额净值×惩罚性费用费率）
赎回确认金额＝赎回确认份额×基金份额净值－赎回费－
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赎回惩罚性费用
2.后收费基金
赎回确认份额＝赎回申请份额×赎回确认比例
赎回费＝∑（赎回确认份额×基金份额净值×赎回费率×折扣率）
赎回惩罚性费用=∑（赎回明细确认份额×基金份额净值×惩罚性费用费率）
后端认购或申购费＝∑（赎回确认份额×计算净值×后端认购或申购费率×折扣率）
赎回确认金额＝赎回确认份额×基金份额净值－赎回费－赎回惩罚性费用－后端认购或申购费
后端认购或申购费率可以根据基金份额持有时间、原确认金额（认购或申购时的确认金额）等分段设臵；计算净值可以是原（认购或申购时）基金份额净值或当前（赎回时）基金份额净值，也可为二者的最小值。
赎回金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位。
第四节业务流程
第四十八条上证LOF申购业务按照以下流程办理：
（一）申购日（T日）交易时间,投资者通过有资格的场内证券经营机构向上交所提交上证LOF场内申购申请;或通过场外基金销售机构提交场外申购申请。
（二）T日日终，上交所将当日所有申购申请数据发送中国结算上海分公司，中国结算上海分公司证券登记系统进行相关处理后，转发中国结算TA系统。
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场外基金销售机构将当日所有申购申请数据发送中国结算TA系统。
（三）T日日终至T＋1日12:00，中国结算TA系统将LOF 场内申购申请与场外申购申请一起发送至相关基金管理人处进行确认，并接收基金管理人的确认文件，进行交易处理和资金清算。
（四）T＋1日，中国结算TA系统将场内申购确认结果发送至中国结算上海分公司证券登记系统，由其进行场内上证LOF份额登记处理。中国结算上海分公司将场内申购交易回报、场内基金份额对账等相关数据发送相关场内证券经营机构。
中国结算TA系统根据场外申购确认结果进行场外上证LOF 份额登记处理，并将场外申购交易回报、场外基金份额对账等相关数据发送至相关场外基金销售机构。
中国结算TA系统将场内、场外的交易回报和基金份额对账等相关数据一并发送至基金管理人。
中国结算将场内、场外资金清算数据合并后发送相关基金销售机构（场内资金清算数据与同一证券经营机构的场外数据合并，通过场外发送）。
（五）T+2日，投资者可在场内证券经营机构处查询到场内申购所得上证LOF份额；在场外基金销售机构处查询到场外申购所得上证LOF份额。
第四十九条上证LOF赎回业务按照以下流程办理：
（一）赎回日（T日）交易时间, 投资者通过有资格的场内证券经营机构向上交所提交上证LOF场内份额的赎回申请；或通
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过场外基金销售机构向提交上证LOF场外份额的赎回申请。
（二）T日日终，上交所将当日所有赎回申请数据发送中国结算上海分公司，由中国结算上海分公司证券登记系统进行相关份额锁定处理后，将相关数据发送中国结算TA系统。
场外基金销售机构将当日所有赎回申请数据发送中国结算TA系统。
（三）T日日终至T＋1日12:00，中国结算TA系统将上证LOF场内和场外赎回申请一起发送至相关基金管理人处进行确认，并接收基金管理人的确认文件，进行交易处理和资金清算。
（四）T＋1日，中国结算TA系统将赎回确认结果发送至中国结算上海分公司证券登记系统，并由其进行场内上证LOF份额赎回登记处理，赎回确认失败的，进行相应份额解锁处理。中国结算上海分公司将场内赎回交易回报、场内基金份额对账等相关数据发送相关场内证券经营机构。
中国结算TA系统根据场外赎回确认结果进行场外基金份额登记处理，并将场外赎回交易回报、场外基金份额对账等相关数据发送至相关场外基金销售机构。
中国结算TA系统将场内、场外的交易回报和基金份额对账等相关数据一并发送至基金管理人。
中国结算将场内、场外资金清算数据合并后发送相关基金销售机构（场内资金清算数据与同一证券经营机构的场外数据合并，通过场外发送）。
（五）T+2日，投资者可在场内证券经营机构处查询到场内上证LOF份额赎回处理结果；在场外基金销售机构处查询到场外
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上证LOF份额赎回处理结果。
（六）T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期），中国结算将赎回资金划付至相关场内证券经营机构和场外基金销售机构，由其交付投资者（采用全额非担保结算模式的，基金管理人须先将赎回资金划付至中国结算，中国结算再将该资金划付相关销售机构）。
第五十条中国结算对上证LOF的申购、赎回业务提供多边净额结算或全额非担保结算服务。对于场内申购、赎回，在清算日和交收日，中国结算按申请当日交易单元与结算业务参与人的对应关系确定资金清算路径，据此进行相关资金的清算和交收。
第五十一条上证LOF申购、赎回资金交收按照以下流程办理：
（一）资金交收日(S日)前一日，对于适用多边净额结算的结算业务参与人，中国结算对S-2日申报的场内和场外申购业务资金、S-N日申报的场内和场外赎回业务资金（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期）进行轧差，计算出各结算业务参与人在S日的应收或应付资金净额，生成资金交收数据。对于适用全额非担保结算的结算业务参与人，中国结算计算出各结算业务参与人在S日的应收或应付资金全额，生成资金交收数据。
（二）对于适用多边净额结算的结算业务参与人，S-1日日终，中国结算将资金交收数据发送至各结算业务参与人。
对于适用全额非担保结算的结算业务参与人，S日9:00之前，中国结算将资金交收数据发送至各结算业务参与人。
（三）S日，结算业务参与人根据资金交收数据，通过在中
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国结算公司开立的开放式基金结算备付金账户完成相关资金交收。
第六章分级基金相关业务
第一节分拆、合并业务
第五十二条分级基金投资者参与分级基金相关业务的，应当满足上交所关于投资者适当性管理的相关要求，具体要求由上交所另行规定。
第五十三条上交所接受分拆、合并申报的时间为开放期内每个交易日的交易时间。投资者通过母基金代码，以份额填报分拆、合并数量申请。分拆、合并申报不得更改或撤销。分拆、合并申报数量应当为100份的整数倍，且不低于50000份（以母基金份额计）。上交所可视市场情况，调整分拆、合并申报的数量要求。
第五十四条分级基金进行分拆、合并的，应当符合下列要求：
（一）当日买入的母基金份额，同日可以分拆；
（二）当日申购或通过转托管转入的母基金份额，清算交收完成后可以分拆；
（三）当日合并所得的母基金份额，同日可以卖出、赎回或者转托管，但不能分拆；
（四）当日分拆所得的子份额，同日可以卖出，但不能合并；
（五）当日买入的子份额，同日可以合并；
（六）上交所规定的其他要求。
分级基金母基金份额的交易、申赎、转托管和分拆：
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分级基金子份额的交易和合并：
第五十五条 T日闭市后，中国结算上海分公司根据日内分级基金分拆、合并成交数据，对投资者的证券账户余额进行相应的记增或记减处理，完成分级基金份额的登记处理。
第二节份额折算业务
第五十六条分级基金的份额折算由基金管理人在《基金合同》、《招募说明书》中约定。基金管理人在份额折算前应按要求向上交所和中国结算提交相关办理材料，确定折算要素。
基金份额折算期间应暂停申购、赎回、转托管等相关业务，基金管理人须自行办理公告等手续，并及时按照相关数据接口规范通知上交所和中国结算总部。
第五十七条场内份额折算处理的基本原则：
（一）折算类别和折算比例：折算分为“放缩”和“派送”两种。
放缩是指基金份额以自身为基数折算为自身，可增加可减少，如果变更后增加30%，折算比例确定为1.3；变更后减少20%，折算比例确定为0.8。
派送是指基金份额以自身为基数，折算为其他基金（子基金或母基金），如果每份变更前基金份额派生0.2份变更后基金份
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上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究 国资管理与央企控股上市公司 治理结构优化研究 承接单位：华东政法大学 负责人：陈岱松、张卫东 成 员：贾希凌 邱进前 朱晓喆 杨海峰 魏华文 杨 席 荣 华 王 蕾 姜伯韬 何 单 蔡利初 卢 鹏 黄扬杰 吴诗婧
上海证券交易所第20期联合研究计划——国资管理与央企控股上市公司治理结构优化研究 课题摘要 上市公司是资本市场最重要的主体之一，央企控股上市公司是上市公司中最重要的力量。从整体上看，央企控股上市公司不仅是各行业的排头兵，也是促进我国资本市场健康发展的重要力量。央企控股上市公司的治理结构的优化程度、治理效率的高低，不仅是国资管理体制改革成败与国有资产保值增值重要目标实现程度的重要标尺，还是关乎整个资本市场能否健康发展的一个重要因素。 目前，央企控股上市公司治理结构存在如下问题：一是内部治理结构尚需进一步优化。上市公司所有者缺位，国有股投资主体不明确；委托代理机制失灵；公司内部人控制问题明显；高管激励约束机制不合理。二是公司治理的外部环境有待进一步完善。公司控制权市场严重扭曲；对公司治理进行不适当的行政干预；经理人市场较为落后；证券市场中介机构的监督作用发挥不明显。 因此，优化央企控股上市公司治理结构，需要在以下方面加以改进：其一，完善央企控股上市公司的内部治理结构。优化股权结构，逐步壮大机构投资者股东；优化董事会结构，严格规范董事会职权；健全高效的激励约束机制，提升央企控股上市公司治理效率；改进央企控股上市公司的内部监督机制。其二，尽快培育良好的公司治理外部环境。摒弃各种形式的行政干预，充分保障公司控制权市场功能的发挥；完善相关配套法律制度，优化公司治理的制度环境；建立健全经理人市场，完善经理人的任免制度。其三，充分发挥证券市场对优化央企控股上市公司治理结构的积极作用。提升证券市场中介机构的监督作用；实行严格的信息披露机制，增强经营的透明度；完善证券市场相关制度，规范各种经营行为。
600000 浦发银行600030 中信证券600064 南京高科600087 长航油运 600004 白云机场 600031 三一重工 600066 宇通客车 600088 中视传媒 600005 武钢股份 600033 福建高速 600067 冠城大通 600089 特变电工 600006 东风汽车600035 楚天高速600068 葛洲坝600090 啤酒花 600007 中国国贸 600036 招商银行 600069 银鸽投资 600091 明天科技 600008 首创股份 600037 歌华有线 600070 浙江富润 600093 禾嘉股份 600009 上海机场 600038 哈飞股份 600071 凤凰光学 600095 哈高科 600010 包钢股份 600039 四川路桥 600072 中船股份 600096 云天化 600011 华能国际 600048 保利地产 600073 上海梅林 600097 开创国际 600012 皖通高速 600050 中国联通 600074 中达股份 600098 广州控股 600015 华夏银行 600051 宁波联合 600075 新疆天业 600099 林海股份 600016 民生银行 600052 浙江广厦600076 *ST 华光 600100 同方股份 600017 日照港 600053 中江地产600077 *ST 百科 600101 明星电力 600018 上港集团600054 黄山旅游600078 澄星股份600102 莱钢股份600019 宝钢股份600055 万东医疗600079 人福科技600103 青山纸业 600020 中原高速 600056 中国医药600080 ST 金花 600104 上海汽车 600021 上海电力 600058 五矿发展 600081 东风科技 600105 永鼎股份 600022 济南钢铁 600059 古越龙山 600082 海泰发展 600106 重庆路桥 600026 中海发展 600060 海信电器600083 ST 博信 600107 美尔雅 600027 华电国际 600061 中纺投资600084 *ST 中葡 600108 亚盛集团 600028 中国石化 600062 双鹤药业 600085 同仁堂 600109 国金证券 600029 南方航空600063 皖维高新600086 东方金钰600110 中科英华
基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、
第一号科创板上市公司收购、出售资产公告 适用情形： 1.科创板上市公司（以下简称上市公司）开展的交易事项达到《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）规定的收购、出售资产标准，但未达到中国证监会、本所关于上市公司重大资产重组相关规定标准的，适用本公告格式指引。上市公司开展的交易事项达到相关规定的重大资产重组标准的交易事项，应按照中国证监会及本所相关要求履行信息披露义务。 2.上市公司发生债权债务重组事项，达到《科创板上市规则》规定标准的，适用本公告格式指引。 3.如收购、出售资产构成《科创板上市规则》规定的关联交易，上市公司应当适用本所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第三号--日常信息披露指引》所附《第五号科创板上市公司关联交易公告》格式指引，并同时参照适用本公告格式指引。 4.如收购、出售资产导致上市公司开展与主营业务行业不同的新业务或者可能导致上市公司业务发生重大变化的，应当同时参照适用本所《科创板上市公司信息披露工作备忘录第三号--日常信息披露指引》所附《第八号科创板上市公司开展新业务公告》格式指引。
证券代码：证券简称：公告编号：XXXX股份有限公司收购、出售资产公告 重要内容提示： ●交易简要内容（交易各方当事人名称；交易标的名称；交易金额等） ●本次交易未构成重大资产重组 ●本次交易未构成关联交易 ●交易实施不存在重大法律障碍 ●交易实施尚需履行的审批及其他相关程序 ●其它需要提醒投资者重点关注的风险事项（如作为交易标的的资产产权权属不清、存在交易合同履行不能的风险等） 一、交易情况 （一）介绍本次交易的基本情况，包括本次交易背景、交易各方当事人名称、交易标的名称（股权类资产的，需说明股权比
关于证券投资基金试题 一、单项选择题 1.公认的最早的基金机构是( )。 A.英国皇家信托组织 B.海外和殖民地政府信托组织 C.英国国际信托组织 D.英国信托基金 2.证券投资基金的主要投资风险不包括( )。 A.管理风险 B.汇率风险 C.市场风险 D.巨额赎回风险 3.LOF的汉译名称为( )。 A.指数参与份额 B.交易所交易基金 C.存托凭证 D.上市开放式基金 4.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( )。 A.认股权证基金 B.指数基金 C.交易所交易基金 D.上市开放式基金 5.ETF的汉译名称为( )。 A.交易所交易基金 B.指数参与份额 C.上市开放式基金 D.存托凭证 6.按( )基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A.投资目标 B.基金的组织形式不同 C.基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 D.投资标的 7.以下不属于证券投资基金特点的是( )。
A.专业理财 B.分散风险 C.集合投资 D.稳定市场 8.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。 A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 C.资产成长的潜力较太，损失本金的风险相对较低 D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 9.开放式基金的交易价格取决于( )。 A.供求关系 B.基金净资产 C.基金单位净资产值 D.基金总资产值 10.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指( )。 A.契约型基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.开放式基金 11.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是( )。 A.国债基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.平衡基金 12.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是( )。 A.开放式基金 B.股票基金 C.ETF D.LOF基金 13.基金管理人与基金托管人之间的关系是( )。 A.相互制衡的关系 B.委托与受托的关系 C.受益人与受拖人之间的关系 D.监管人与被监管人关系
开放式基金通信系统使用说明书 2007年1月
前言 (3) 一．系统安装 (3) 1．1运行环境 (3) 1．2通信线路 (3) 1．3硬件安装 (3) 1．4软件安装 (6) 1．5密码获取 (8) 二．参数配置 (8) 三．系统运行 (10) 四．文件处理 (13) 4．1文件接收 (13) 4．2文件发送 (14)
前言 开放式基金通信系统是为中国证券登记结算公司的开放式基金登记结算系统提供通信服务的一套通信系统。开放式基金通讯系统的主要用户是基金管理公司和基金销售代理人。该系统的使用，为基金管理公司，基金销售代理人，结算公司之间的业务数据交换提供了可靠的通信保障，使用户和中央结算公司之间能实现如下业务： 各类文件传输业务和数据交换业务 公告、信息广播业务 开放式基金小站通信系统主要包括两个应用程序——开放式基金小站通信程序和开放式基金小站通信管理程序。开放式基金小站通信程序（KFJJ.exe）的基本功能是：建立通信链路，接收、发送各种文件和数据。 一．系统安装 1．1运行环境 计算机的要求：CPU主频500MHZ以上、内存64M以上、并且带有网卡和USB 接口。新程序使用的操作系统平台有：Windows 2000，Windows XP和Windows 2003。通信协议－TCP/IP协议。由于Windows 3.1和Windows NT 4.0不支持USB设备，且微软公司已经停止对其的支持，因此新程序无法在Windows 3.1和Windows NT 4.0操作系统上使用。 1．2通信线路 开放式基金小站通信系统对通信线路有较高的适应性既支持地面线路，也支持四代和五代卫星通信线路。其中，地面线路包括DDN，ISDN，电话拨号等接入方式。 如果小站同时配置了地面和卫星线路，则系统可以实现线路的自动切换。即当地面通信线路出现故障时，系统会自动切换到所配置的卫星线路上；反之亦然。整个切换过程不需要手工干预。 1．3硬件安装 首先，到网站https://www.doczj.com/doc/6011570794.html,的下载专区->硬件驱动安装即说明下载E-KEY的驱动程序；
附件 上海证券交易所非公开发行公司债券业务 管理暂行办法 第一章总则 1.1为规范非公开发行公司债券挂牌转让行为，维护市场秩序,防范市场风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、行政法规、规章以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，制定本办法。 1.2非公开发行的公司债券在本所挂牌转让，适用本办法。法律、行政法规、规章和本所业务规则另有规定的，从其规定。 本办法所称公司债券（以下简称“债券”），是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限（包含一年以下）还本付息的有价证券。 境外注册公司发行的债券的挂牌转让，参照本办法执行。 1.3发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定和债券募集说明书约定的权利。增信机构应当按照相关规定和约定，履行增信义务。 1.4为债券发行、转让提供服务的承销机构、证券经营机构、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和
监管规则，按规定和约定履行义务。 1.5资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构应当具备相关监管部门认定的业务资格。 1.6发行人、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人应当及时、公平地履行信息披露义务，所披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1.7本所依据法律、行政法规、规章、其他规范性文件、本办法及本所其他规定，对债券发行人、增信机构、专业机构、投资者及其相关人员进行自律监管。 1.8 本所为债券提供挂牌转让服务，不表明对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及债券的投资风险或者收益等作出判断或保证。债券投资的风险，由投资者自行承担。 1.9债券的登记和结算，由登记结算机构按其业务规则办理。 第二章挂牌条件 2.1发行人申请债券挂牌转让，应当符合下列条件： （一）符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定； （二）依法完成发行； （三）申请债券转让时仍符合债券发行条件； （四）债券持有人符合本所投资者适当性管理规定, 且持有人合计不得超过200人； （五）本所规定的其他条件。 本所可以根据市场情况，调整债券挂牌转让条件。 2.2债券拟在本所转让的，发行人应当在发行前按照相关规定向本所提交相关申请文件，由本所确认是否符合挂牌条件。
上海证券交易所新一代交易系统介绍会 ---券商调研问卷会员信息会员名称：_______________________________ 总部所在地： _______________ 营业部数量：_______________________________ 交易席位数量： _______________ 业务联络人： _______________________________ 技术联络人： _______________ 填写日期： _______________________________ 注意：所有答案请全部填到横线上，特别是选择题的答案请填到问题的左边横线上。另外，为便于统计，请不要修改表结构，比如增删行。网络部分 1 贵公司各营业部与上证所之间使用何种线路连接? 地面卫星 SDH DDN PSTN VSAT SCPC 单向广播类型带宽（目前）带宽（可扩展） 2 贵公司是否建立了营业部间的城域/广域网？（如果选择a，可不必回答第4题；如果选择b，请直接从4题继续） a 是 b 否 3 贵公司各营业部间城域/广域网是采用何种技术建网的？（可多选） a DDN 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ b 双向卫星带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ c SDH 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ d Gb Ethernet 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ e 其它：带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ 4 贵公司是否有建设城域/广域网的计划？ a 是，将采用___________技术______年______月开始建设______年______月建成 b 否 5 贵公司是否采用集中报盘的方式？ a 是，总部 b 是，地区：共有______区最大的有_______个席位最小的有_______个席位 c 否，但计划在 _________实现 d 否，暂时没有计划采用 6 贵公司的网管系统采用什么软件？软件：__________________________ 7 天地备份是否具有地面与卫星两种连接方式？ a 地面：SDH, DDN, PSTN b 卫星：VSAT, SCPC 8 网络部分其他需要考虑的因素：（请详细说明） ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________
上海证券交易所关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示 等有关问题的通知 为保护投资者合法权益，降低市场风险，根据《公司法》、《证券法》、《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》、《关于执行＜亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）＞的补充规定》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等的有关规定，现就股票存在终止上市风险的公司有关风险警示等问题通知如下： 一、存在股票终止上市风险的公司，本所对其股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”（以下简称“退市风险警示”），以充分揭示其股票可能被终止上市的风险。公司在特别处理期间的权利和义务不变。 二、有下列情形之一的，为存在股票终止上市风险的公司： （一）最近两年连续亏损的（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）； （二）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损的； （三）财务会计报告因存在重大会计差错或虚假记载，中国证监会责令其改正，在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的； （四）在法定期限内未依法披露年度报告或者半年度报告（以下简称“定期报告”）的； （五）处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后第一个年度报告披露日期间的公司； （六）本所认定的其他情形。 三、本通知所称“退市风险警示”是在《上市规则》第九章“特别处理”中增加的一类特别处理，具体措施是在公司股票简称前冠以“*ST”标记，以区别于其它公司股票。在退市风险警示期间，股票报价的日涨跌幅限制为5%. 在股票交易被实施退市风险警示的情形消除之后，上市公司应当向本所申请撤销该特别处理，并应按照本所要求在撤销退市风险警示的前一交易日做出公告，公告日其股票及衍生品种停牌一天，自复牌之日起本所撤销其股票简称中的“*ST”。公司股票交易其他特别处理措施的实行和撤销依据《上市规则》第九章的规定。 四、出现本通知第二条第（一）、（二）款情形的，上市公司应当在收到审计报告之日起两个工作日内向本所报告。本所在公司披露该年度报告当日对其股票及其衍生品种停牌一天；披露日为非交易日的，则于披露后的第一个交易日停牌一天。自复牌之日起，对其股票交易实行退市风险警示。 上市公司股票被实行退市风险警示后第一个年度报告经审计的净利润为正值，且未出现《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号-非标准无保留审计意见及其涉及事项的
开放式基金业务规则
目录 第一章总则 (2) 第二章基金账户开户 (4) 第三章基金账户资料变更 (5) 第四章基金账户销户 (6) 第五章增加/撤销基金交易账户 (7) 第六章冻结与解冻 (7) 第七章认购 (8) 第八章基金合同生效 (9) 第九章申购 (10) 第十章定期定额 (11) 第十一章赎回 (13) 第十二章基金分红 (15) 第十三章转托管 (16) 第十四章基金转换 (16) 第十五章查询 (18) 第十六章非交易过户 (19) 第十七章附则 (20)
第一章总则 第1条基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“”)为规范开放式基金交易和基金账户的管理，保障开放式基金的正常运行，维护基金投资者及相关当事人的合法权益，根 据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及国家有关 法律法规，特制定《基金管理有限公司开放式基金业务规则》(以下简称“本规 则”)。 第2条除非另有说明，本规则适用于本公司公司管理的所有开放式基金(以下简称“ 开放式基金”)，不适用于本公司管理的任何封闭式基金。凡与本公司开放式基金业务相 关的运营机构均应遵守本规则。 第3条开放式基金的《基金合同》、《托管协议》、《销售服务代理协议》、《招募说明书》和《更新招募说明书》等相关文件中涉及业务规则部分均应参照本规则制定。 第4条除非另有说明，在本规则中下列词语或简称具有如下含义： （1）基金合同：指《ＸＸ证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何修订和补充 （2）招募说明书：指《ＸＸ证券投资基金招募说明书》 （3）更新招募说明书：指基金合同生效后对基金招募说明书定期更新的文件 （4）中国证监会：指中国证券监督管理委员会 （5）基金管理人：指基金管理有限公司 （6）基金托管人：指ＸＸＸＸ银行 （7）注册登记业务：指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金单位注册登记、基金交易确认、清算和结算、 发放红利、建立并保管基金持有人名册等 （8）基金注册登记人：指办理基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人为基金管理有限公司或接受基金管理有限公司委托代为办理基金注册登记过 户业务的机构 （9）销售服务代理人：指符合中国证监会和中国人民银行有关规定的条件并与基金管理人签订了销售服务代理协议，代为办理基金销售服务业务的机构，简 称代销人
上海证券交易所上市开放式基金业务指引（2019年修订） 第一章总则 第一条为促进证券投资基金业的发展，规范上海证券交易所上市开放式基金（以下简称上证LOF）的交易和登记结算相关业务，根据《上海证券交易所交易规则》《上海证券交易所证券投资基金上市规则》（以下简称《证券投资基金上市规则》）《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》（以下简称《开放式基金业务管理办法》）《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》（以下简称《上市开放式基金登记结算业务实施细则》）等相关规定，上海证券交易所（以下简称上交所）与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）共同制定本指引。 第二条上交所会员可以参与上证LOF交易、分级基金分拆合并等业务；经上交所及中国结算认可的具有基金销售业务资格的上交所会员还可参与上证LOF的认购、申购、赎回等业务。 投资者可通过前款规定的上交所会员（业务资格有所不同，以下统称场内证券经营机构）交易以及认购、申购、赎回上证LOF份额，也可通过商业银行、证券公司、基金公司直销等场外基金销售机构（以下统称场外基金销售机构）认购、申购和赎回上证LOF份额。 单个上证LOF产品的场内证券经营机构以及场外基金销售机构名单以基金管理人的公告为准。 第三条基金管理人、基金销售机构（包括场内证券经营机构及场外基金销售机构）应按照上交所和中国结算相关规定办理参与上证LOF业务的相关手续。中国结算总部统一向基金管理人提供基金持有人名册、场内和场外份额明细、账户资料等相关数据资料和相关登记结算服务。 第二章基金简称、代码和账户 第一节基金简称和代码 第四条上交所根据基金管理人申请提供基金场内简称和基金代码。基金管理人及其销售机构、基金托管人应使用与上交所相同的代码。 第五条基金场内简称不超过4个汉字或8个字符，用于标识基金管理人和基金产品。 第六条基金代码由6位阿拉伯数字构成，用于标识基金产品序号。 第二节证券账户和基金账户 第七条中国结算对上证LOF份额实行分系统登记。投资者通过场内证券经营机构认购、申购、买入所得的上证LOF份额登记在中国结算上海分公司证券登记结算系统（以下简称中国结算上海分公司证券登记系统）；投资者通过场外基金销售机构认购、申购所得的上证LOF份额登记在中国结算开放式基金登记结算系统（以下简称中国结算TA系统）。
1、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。+－20% 2、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币（）元的，公开发行股份的比例为10%以上。4亿 3、《上海证券交易所股票上市规则》规定：“上市公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司股票衍生品种交易价格。”上述规定体现了信息披露的（）。公平性原则 4、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产（）的担保，应当在董事会审议
通过后提交股东大会审议。10% 5、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司发生购买或者出售资产交易，不论交易标的是否相关，若所涉及的资产总额或者成交金额在连续12个月内经累计计算超过公司最近一期经审计总资产的（）的，除应当披露并进行审计或者评估外，还应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。30% 6、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少（）不再筹划同一事项。3个月内 7、A上市公司为控股子公司贷款提供300万元的担保，占A公司最近一期经审计净资产的0.5%。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司就该担保（）全体董事过半数审议通过，且达到出席会议董事2/3以上并披露 8、按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司股票同
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》的 通知 （上证公字〔2010〕60号） 各上市公司： 为进一步提高上市公司治理水平，加强上市公司独立董事备案及培训工作，提升上市公司质量，本所制定了《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》，现予发布，请遵照执行。 特此通知。 上海证券交易所 二○一○年十月二十八日 上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于做好第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知》、《上市公司高级管理人员培训工作指引》、《上市公司独立董事培训实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》，为加强上市公司独立董事备案及培训工作，制定本工作指引。
第一节独立董事候选人的备案程序 第一条上市公司董事会、监事会或者具有独立董事提名权的上市公司股东拟提名独立董事候选人的，应自确定提名之日起两个交易日内，由上市公司在本所网站“上市公司专区”在线填报独立董事候选人个人履历，并向本所报送独立董事候选人的有关材料，包括《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》等书面文件。 第二条上市公司董事会对监事会或者上市公司股东提名的独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。 第三条本所在收到上市公司报送的材料后五个交易日内，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和本指引的规定，对独立董事候选人的任职资格进行审核。 第四条独立董事候选人、独立董事提名人应当在规定时间内如实回答本所问询，按要求及时补充提交有关材料。未按要求及时补充提交有关材料的，本所将根据现有材料在规定时间内进行审核并作出是否对独立董事候选人的任职资格提出异议的决定。 第五条本所自收到上市公司报送的材料之日起五个交易日后，未对独立董事候选人的任职资格提出异议的，上市公司可以履行决策程序选举独立董事。
开放式基金账户业务申请表（产品） 风险提示： .华富基金管理有限公司管理的基金系经中国证券监督管理委员会依法核准发行，但中国证监会对本公司基金做出的任何决定，均不表明其对本公司基金的价值和收益作出实质性判断和保证，亦不表明该基金没有风险。 .本公司恪守诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不对所管理的基金收益做任何承诺。本公司管理的基金以往的业绩表现并不能说明基金的未来业绩，请投资者注意风险。 业务类型□基金账户开户□增开交易账户□账户资料变更□密码挂失□交易账户销户□基金账户销户 产品名称基金账号（新开户免填）交易账号 产品信息 产品证件类型□注册登记或备案证明□监管部门批文□其他证件编码 产品存续期产品备案机构成立时间备案时间 产品类型□企业年金及职业年金□开放式公募基金产品□封闭式公募基金产品□银行理财产品□信托计划□基金公司专户□基金子公司产品□保险产品□保险公司及其子公司□证券公司集合理财产品□证券公司专项资管计划□证券公司定向资管计划□期货公司及其子公司□私募投资基金□政府引导基金□全国社保基金□地方社保基金□基本养老保险□养老金产品□境外资金（）□境外资金（）□其他境外资金□社会公益基金（慈善）□其他 产品类别产品规模产品托管人 上交所账号深交所账号 产品管理人信息 产品管理人名称机构证件类型机构证件编号 证件有效期机构资质证明资质证书编号经营范围 注册地址办公地址 法定代表人证件类型证件号码证件有效期至 经办人证件类型证件号码证件有效期至 机构类型□有限责任公司股份有限公司□合伙企业□信托□基金□个人工商户□个人独资企业□不具备法人资格的专业服务机构□经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织□受政府控制的企业、事业单位□党政机关□政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处 是否存在实际控制关系□否□是请说明是否有不良诚信记录□否□是请说明 交易的实际受益人□本产品□其他请说明注册资本万元 控股股东或实际控制人证件类型证件号码证件有效期 控股股东类型□董事会成员□高级管理层□股东持股数量持股比例股东国籍 资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币万元□是□否 预留银行账户（该账户为投资者赎回、分红、划款的结算账户） 银行户名开户银行（请填写详细网点名） 银行账号 账单寄送地址邮编 收件人电话手机传真 分红方式□现金红利□红利转基金份额对账单寄送方式□不需要□邮寄□□手机短信□传真 交易方式□柜台交易□传真交易（采用传真交易方式需另行签订协议） 投资者声明： .本单位保证用于投资资金来源的合法性并且所提交的文件和信息真实、准确和有效，并对其承担责任。本单位确认已经详细阅读华富基金管理有限公司所管理的开放式基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件及本申请表内容和说明，并接受上述文件中载明的所有法律条款。 .本单位提供的信息或资料如发生重大变化，保证及时以书面形式通知华富基金管理有限公司，否则，本单位承担由此造成的不利后果。 产品管理人盖章： 机构经办人签字：日期：年月日 销售网点：录入员：复核员： 金融产品类投资者开户需提供以下材料：
深圳证券交易所上市开放式基金上市协议 甲方：深圳证券交易所（以下简称甲方）法定代表人： _________________ 法定地址：_________________ 联系电话：_________________ 乙方（基金管理人）：_________________（以下简称乙方）法定代表人：_________________ 法定地址：_________________ 联系电话：_________________ 第一条鉴于乙方作为基金管理人管理和运用基金资产，且乙方就__________证券投资基金（以下简称基金）上市向甲方提出申请，为规范基金的上市行为，根据《中华人民共和国证券投资基金法》.《证券投资基金信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》的有关规定，甲.乙双方在平等.自愿的基础上签订本协议。 第二条甲方依据《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》等有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为基金符合上市条件的，同意其上市。 第三条乙方应当遵守对其适用的任何法律.法规.规章和甲方有关规定，并履行相关义务。 第四条甲方依据有关法律.法规.规章和《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》.《深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引》等规定对乙方及基金实施日常监管。
第五条乙方应当指定两名授权代表负责基金的信息披露事务，并将其通讯联络方式包括办公电话.住宅电话.移动电话.传真.通信地址等告知甲方。 乙方更换授权代表的，应当在更换后的三个工作日内书面告 知甲方。 第六条乙方必须严格按照有关法律.法规.规章和甲方有关规定履行信息披露义务。 乙方应当保证披露信息的内容真实.准确.完整，没有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏。 乙方承诺向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的权利。 第七条当基金成交量或交易价格出现异常波动，或者甲方认为有需要向乙方查询有关问题时，乙方应当如实答复甲方，并按 照甲方要求办理公告事宜。 第八条甲方依据有关法律.法规.规章和甲方有关规定对乙方披露的信息进行形式审查，对内容的真实性.准确性.完整性不承 担责任。 第九条乙方向其它证券市场或交易所报告有关涉及乙方的信息，应当同时向甲方报告。若乙方向其它证券市场或交易所报告 和对外公开的信息与其向甲方报告和公开的信息有差异，应当向 甲方说明，并按照甲方要求披露更正或补充公告。 第条基金如出现《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》第六章规定的停牌和复牌情况，乙方应向甲方提交停牌和复
上海证券交易所股票上市规则（2019年修订） 第一章总则 第一条 1.1为规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称可转换公司债券）和其他衍生品种（以下统称股票及其衍生品种）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。 第二条 1.2在上海证券交易所（以下简称本所）上市的股票、存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则。 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所对境内外公司的股票、存托凭证以及权证等衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。 第三条 1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
第四条 1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。 第五条 1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定、上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。 第二章信息披露的基本原则和一般规定 第六条 2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 第七条
暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知 各上市公司： 为倡导各上市公司积极承担社会责任，落实可持续发展及科学发展观，促进公司在关注自身及全体股东经济利益的同时，充分关注包括公司员工、债权人、客户、消费者及社区在内的利益相关者的共同利益，促进社会经济的可持续发展，现就本所上市公司社会责任承担工作做出如下要求。 一、各上市公司应增强作为社会成员的责任意识，在追求自身经济效益、保护股东利益的同时，重视公司对利益相关者、社会、环境保护、资源利用等方面的非商业贡献。公司应自觉将短期利益与长期利益相结合，将自身发展与社会全面均衡发展相结合，努力超越自我商业目标。 二、公司应根据所处行业及自身经营特点，形成符合本公司实际的社会责任战略规划及工作机制。公司的社会责任战略规划至少应当包括公司的商业伦理准则、员工保障计划及职业发展支持计划、合理利用资源及有效保护环境的技术投入及研发计划、社会发展资助计划以及对社会责任规划进行落实管理及监督的机制安排等内容。 三、本所鼓励公司根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，及时披露公司在承担社会责任方面的特色做法及取得的成绩，并在披露公司年度报告的同时在本所网站上披露公司的年度社会责任报告。 四、公司可以在年度社会责任报告中披露每股社会贡献值，即在公司为股东创造的基本每股收益的基础上，增加公司年内为国家创造的税收、向员工支付的工资、向银行等债权人给付的借款利息、公司对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额，并扣除公司因环境污染等造成的其他社会成本，计算形成的公司为社会创造的每股增值额，从而帮助社会公众更全面地了解公司为其股东、员工、客户、债权人、社区以及整个社会所创造的真正价值。 五、公司可以根据自身特点拟定年度社会责任报告的具体内容，但报告至少应当包括如下方面： (一)公司在促进社会可持续发展方面的工作，例如对员工健康及安全的保护、对所在社区的保护及支持、对产品质量的把关等； (二)公司在促进环境及生态可持续发展方面的工作，例如如何防止并减少污染环境、如何保护水资源及能源、如何保证所在区域的适合居住性、以及如何保护并提高所在区域的生物多样性等； (三)公司在促进经济可持续发展方面的工作，例如如何通过其产品及服务为客户创造价值、如何为员工创造更好的工作机会及未来发展、如何为其股东带来给高的经济回报等。 六、公司申请披露年度社会责任报告的，应向本所提交以下文件：
【关键字】管理 发文：上海证券交易所公司管理部 日期： 上市公司2010年年度报告工作备忘录第一号财务报告及XBRL业务模板修订 各上市公司： 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）发布之后，根据上市公司编制2009年度财务报告和填报XBRL系统中发现的问题，现对《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订）（以下简称“15号编报规则”）有关条款、表格进行相应的调整，上市公司及其会计师事务所应自2010年度财务报告起执行。 上海证券交易所公司管理部 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订） （一）对15号编报规则附件“（一）审计报告”的修订 对15号编报规则附件“（一）审计报告”，公司应在“（一）审计报告”表格之前，披露具有证券期货业务资格的会计师事务所盖章及由两名或两名以上注册会计师签名盖章的审计报告全文。 （二）对15号编报规则附件“（二）财务报表”的修订 1.在财务报表表头添加编制单位、编制日期或编制年度。 2.合并资产负债表中的“发放贷款及垫款”项目，改为“发放委托贷款及垫款”。 3.在合并利润表下增加注：“编制合并报表的公司，只需计算、列报合并口径的基本每股收益和稀释每股收益，无需计算、列报母公司口径的基本每股收益和稀释每股收益。” 4. 在母公司现金流量表“取得借款收到的现金”后添加“发行债券收到的现金”项目。 5.所有者权益变动表“上年年末余额”，应列报上年度所有者权益变动表中列报的“本期期末余额”。 6.所有者权益变动表中，在“（六）专项储备”后增加“（七）其他”项，用于列报不应归属为所有者权益变动表中“（一）净利润”至“（六）专项储备”的其他项目。对金额重大的其他项目，公司应在对应项目附注中予以说明。 （三）对15号编报规则附件“（三）公司基本情况”的修订 注：首次公开发行证券的公司，应披露公司历史沿革、改制情况、行业性质、经营范围、 注：首次公开发行证券的公司若从其设立为股份有限公司时起运行不足三年的，应说明设立为股份公司之前各会计期间的财务报表主体及其确定方法和所有者权益变动情况。 （四）持股比率和表决权比率的确定 15号编报规则及其附件中的“持股比率”填列享有被投资单位权益份额的比率，“表决权比率”填列直接持有的比率和通过所控制的被投资单位间接持有的比率。