质量管理体系内部审核员试卷单位：
姓名：分数：一、选择题（将正确答案的标题填在“（）”内，每题2分，共20分） 1、组织可以删减质量管理体系要求（A ）A仅限于产品实现阶段 B 仅限于产品实现和测量分析阶段 C可以取决于产品性质和法规的要求D A+B 2、当某份合同有修改时（ C ） A必须组织会议进行评审 B必须向总经理报告 C应将修改内容及有关信息通知有关部门D必须通知全体销售人员 3、顾客提供的产品，组织必须
（C ） A进行产品的验证，必要时委托专门检验机构检验 B对其质量负责 C进行识别、验证、保护和维护 D与采购产品同等对待 4、管理评审工作应由（C ） A管理者代表负责组织和领导B质量经理负责组织和领导 C最高管理者领导进行 D负有决策职责的供方董事长领导 5、组织
应控制的文件（C ） A所有组织批准发放的文件B所有外来文件 C与实施质量管理体系有关的所有文件 D A+B+C 6、对产品有关的要求进行评审应在（B ）进行 A作出提供产品的承诺之前
B签定合同之前 C将产品交付给顾客之前 D采购产品之前 7、（A ）应确保对审核中发现的不合格项及时采取纠正措施 A受审核区区域的管理者 B审核组长 C管理者代表 8、顾客到本公司的审核是（B ） A第一方审核 B第二方审核 C 第三方审核 9、标识、搬运、包装、贮存和保护的活动（B ） A目的是使产品能够按期交付 B 目的是保护产品交付前不受损坏
C只使用于最终产品 D B+C 10、质量管理体系评价的方式有（D ）A管理评审 B内部审核 C自我评价 D A+B+C 二、判断题：（对的打“ ∨”，错的打“ ×”每题2分，共20分） 1、（∨）质量方针为质量目标的建立和评价提供了框架，也是评价质量管理体系有效的基础 2、（∨）质量手册应包含质量管理体系的范围 3、（∨）检查表应反映过程方法，体现PDCA 4、（×）内审员的重要任务之一是参与对供方的评审 5、（×）组织应确保未来文件得到批准，并控制分发 6、（∨）八项基本原则是质量管理的理论基础 7、（×）顾客没
有投诉表示顾客满意 8、（×）为确保生产和服务提供过程得到有效控制，必须编制相应的作业指导书 9、（∨）记录是质量管理体系实施的证据之一，而审核证据不一定必须是文字记录 10、（∨）内部审核的结果是管理评审的输入之一三、简答题（每题6分，共30分）1、内部指来那个管理体系审核的主要目的是什么？答：目的是①保证质量管理体系正常实施和改进需求②外部审核前的准备③为一种管理的手段 2、审核组长如何控制审核的全过程？答：三方面：①审核计划的控制②审核活动的控制（包括合理的抽样、辨别关键过程，评定主要因素，重视控制结果，注意相关的结果，营造良好的审核气氛③审核结果的控制（包括符合或不符合都要从客观事实为准，道听途说不能作为证据，不符合的事实要经受审核方的确认。
3、审核中对不合格项判定的具体依据有哪些？答：依据：
GB/T19001：2008标准，质量手册、程序文件、操作规程、检验规程、作业指导书等质量管理体系文件和适用的法律法规。 4、检查表的作用是什么？答：①保持审核目标的清晰与明确②保持审核内容的周密与完整③保持审核的节奏与连续性④减少内审员的偏见与随意性 5、内审员在一个组织的作用是什么？答：①对质量管理体系的运行起监督作用②对质量管理体系的保持和改进起参谋作用③在质量管理体系运行过程中，在领导与员工之间起纽带作用④在第二方、第三方审核中起内外接口的作用⑤在质量管理体系的有效实施方面起带头作用四、案例题（下列情况不符合标准的那一条款？为什么？）（每题6分，共30分） 1、审核员在RS公司供应部顾客提供财产的控制时，库管员说：“我公司没有顾客提供的财产”。但是审核员从库房一角发现2个标识“顾客提供”的周转箱。供应部长说：“这是顾客昨天刚提供的” 答：不符合7.5.4，没有按要求对顾客进行识别验证、保护和维护。 2、审核员在K公司供应部审核时发现，合格供方有十二家，且经主管经理批准，但只有对其中十家的评价记录。供应部长说：“有两家是多年的老供应商，质量很好，就没有评价记录”
答：不符合7.4.1，没有按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。 3、进货检验站，审核员看到检验员正在检验外购的H零件，检验员介绍通常100件为一批，抽5件检验，审核员请检验员出示作业指导书，上面规定H零件每批抽13件检验，检验站长说：“抽13件工作量太大，改检5件已一年多了，不会影响质量，我们检5件的检验记录清楚，你可查看，没有问题的”。答：不符合7.4.3，这种监视和测量没有依据所策划的安排生产。 4、在技术科查文件资料，科长说：“所有文件审批后由秘书下发，并有分发记录，他知道应发给谁”审核员在供应科查化工原料验收规程，科长手中是99年编的，采购员手中是96年编的，审核员在检验科看到的是2001年编的验收规程答：不符合4.2.3 d)在使用处没有使用文件的有效版本。5、在某建筑公司室内装修现场审核时发现吸顶灯装配工艺卡规定：“装灯座后进行高压试验”。而实际是先进行高压试验，再装灯座。装修工人说：“这样做效率高”。答：不符合7.5.1，没有按作业指导书的要求进行生产和服务提供。
质量管理体系内部审核员试卷单位：姓名：
分数：一、选择题（将正确答案的标题填在“（）”内，每题2分，共20分） 1、组织可以删减质量管理体系要求（） A仅限于产品实现阶段 B 仅限于产品实现和测量分析阶段 C可以取决于产品性质和法规的要求 D A+B 2、当某份合同有修改时（） A 必须组织会议进行评审 B必须向总经理报告 C应将修改内容及有关信息通知有关部门D必须通知全体销售人员 3、顾客提供的产品，组织必须（） A进行产品的验证，必要时委托专门检验机构检验
B对其质量负责 C进行识别、验证、保护和维护 D与采购产品同等对待 4、管理评审工作应由（） A管理者代表负责组织和领导
B质量经理负责组织和领导 C最高管理者领导进行 D负有决策职责的供方董事长领导 5、组织应控制的文件（） A所有组织批准发放的文件 B所有外来文件 C与实施质量管理体系有关的所有文件 D A+B+C 6、对产品有关的要求进行评审应在（）进行 A作出提供产品的承诺之前 B签定合同之前 C将产品交付给顾客之前 D采购产品
之前 7、（）应确保对审核中发现的不合格项及时采取纠正措施 A 受审核区区域的管理者 B审核组长 C管理者代表 8、顾客到本公司的审核是（） A第一方审核 B第二方审核 C第三方审核 9、标识、搬运、包装、贮存和保护的活动（） A目的是使产品能够按期交付 B目的是保护产品交付前不受损坏
C只使用于最终产品 D B+C 10、质量管理体系评价的方式有（）A管理评审 B内部审核 C自我评价 D A+B+C 二、判断题：（对的打“ ∨”，错的打“ ×”每题2分，共20分） 1、（）质量方针为质量目标的建立和评价提供了框架，也是评价质量管理体系有效的基础 2、（）质量手册应包含质量管理体系的范围 3、（）检查表应反映过程方法，体现PDCA 4、（）内审员的重要任务之一是参与对供方的评审 5、（）组织应确保未来文件得到批准，并控制分发 6、（）八项基本原则是质量管理的理论基础 7、（）顾客没有投诉表示顾客满意 8、（）为确保生产和服务提供过程得到有效控制，必须编制相应的作业指导书 9、（）记录是质量管理体系实施的证据之一，而审核证据不一定必须是文字记录 10、（）内部审核的结果是管理评审的输入之一三、简答题（每题6分，共30分）1、内部指来那个管理体系审核的主要目的是什么？ 2、审核组长如何控制审核的全过程？
3、审核中对不合格项判定的具体依据有哪些？
4、检查表的作用是什么？
5、内审员在一个组织的作用是什么？
四、案例题（下列情况不符合标准的那一条款？为什么？）（每题6分，共30分） 1、审核员在RS公司供应部顾客提供财产的控制时，库管员说：“我公司没有顾客提供的财产”。但是审核员从库房一角发现2个标识“顾客提供”的周转箱。供应部长说：“这是顾客昨天刚提供的” 2、审核员在K公司供应部审核时发现，合格供方有十二家，且经主管经理批准，但只有对其中十家的评价记录。供应部长说：“有两家是多年的老供应商，质量很好，就没有评价记录” 3、进货检验站，审核员看到检验员正在检验外购的H零件，检验员介绍通常100件为一批，抽5件检验，审核员请检验员出示作业指导
书，上面规定H零件每批抽13件检验，检验站长说：“抽13件工作量太大，改检5件已一年多了，不会
影响质量，我们检5件的检验记录清楚，你可查看，没有问题的”。
4、在技术科查文件资料，科长说：“所有文件审批后由秘书下发，并有分发记录，他知道应发给谁”审核员在供应科查化工原料验收规程，科长手中是99年编的，采购员手中是96年编的，审核员在检验科看到的是2001年编的验收规程
5、在某建筑公司室内装修现场审核时发现吸顶灯装配工艺卡规定：“装灯座后进行高压试验”。而实际是先进行高压试验，再装灯座。装修工人说：“这样做效率高”。
质量管理体系内部审核员答案一、选择题（将正确答案的标题填在“（）”内，每题2分，共20分） 1、（ A ） 2、（ C ） 3、（ C ） 4、（ C ） 5、（ C ） 6、（ B ） 7、（ A ） 8、（ B ） 9、（ B ） 10、（ D ）二、判断题：（对的打
“ ∨”，错的打“ ×”每题2分，共20分） 1、（∨ ） 2、（∨ ） 3、（∨ ） 4、（× ） 5、（× ） 6、（∨ ）7、（× ） 8、（× ） 9、（∨ ） 10、（∨）三、简答题（每题6分，共30分） 1、答：目的是①保证质量管理体系正常实施和改进需求②外部审核前的准备③为一种管理的手段 2、答：三方面：①审核计划的控制②审核活动的控制（包括合理的抽样、辨别关键过程，评定主要因素，重视控制结果，注意相关的结果，营造良好的审核气氛③审核结果的控制（包括符合或不符合都要从客观事实为准，道听途说不能作为证据，不符合的事实要经受审核方的确认。3、答：依据：GB/T19001：2008标准，质量手册、程序文件、操作规程、检验规程、作业指导书等质量管理体系文件和适用的法律法规。
4、答：①保持审核目标的清晰与明确②保持审核内容的周密与完整
③保持审核的节奏与连续性④减少内审员的偏见与随意性 5、答：①对质量管理体系的运行起监督作用②对质量管理体系的保持和改进起参谋作用③在质量管理体系运行过程中，在领导与员工之间起纽带作用④在第二方、第三方审核中起内外接口的作用⑤在质量管理体系的有效实施方面起带头作用