北京新世纪检验认证有限公司公开文件
BCC/GPL-11-I/08
管理体系认证流程
1
认证申请
1.1
管理体系申请方应向北京新世纪检验认证有限公司（以下简称BCC）提交一份正式的由法定代表
人或其授权代表签署的申请书，包括申请组织的生产经营或服务活动等情况的说明。申请书及附件应
包括的内容详见附录:
1.2
BCC向申请人提供有关公开文件。
1.3
申请组织同意遵守认证要求，提供审核所需必要信息的规定或承诺，在有要求时，接受CNAS的
见证评审及确认审核，并提供必要支持。
1.4
BCC在收到申请组织申请材料, 经合同评审后，在30天(食品安全管理体系15个工作日/HACCP10
个工作日内)内做出受理、不受理或改进后受理的决定, 并通知委托方（受审核方）。
1.5
双方签订“管理体系认证合同”。
1.6
对收到的信息将用于现场审核评定的准备。
2
现场审核前的准备
2.1
受审核方进行审核准备
在现场审核前, 申请组织（受审核方）按拟申请认证的标准建立的文件化管理体系，其运行时间至
少应达到3个月以上（对于能源管理体系或生产植入性医疗器械产品的申请组织的医疗器械质量管理体
系，体系运行时间至少6个月以上），并至少进行了一次内部管理体系审核和管理评审，环境、职业健康
安全、食品安全管理体系和HACCP体系已实施了法律、法规符合性评价。对于食品安全管理体系和HACCP
体系的组织，当存在多场所时，应在认证前一年内对每一场所都进行了内部审核。
2.2
BCC进行审核准备：
2.2.1
审核组长负责进行管理体系文件审查,考虑申请组织（受审核方）的一体化程度，对审查中的
问题以书面形式通知申请组织（受审核方）修订完善体系文件。
2.2.2
BCC与申请组织（受审核方）协商确定审核日期，发出审核项目发送通知书，由受审核方确认
审核组织成员、审核日程安排等，如对审核计划内容及审核组成员有异议，可以向BCC体系认证中
心提出并协商解决。
2.2.3
组成具有专业能力的审核组,由审核组长编制审核计划并进行审核准备及实施现场审核。审核
计划应提前通知申请组织(受审核方)进行确认。
2.2.4
必要时由审核组长决定是否需要对申请组织（受审核方）进行一次初访问。
2.2.5
根据申请组织（受审核方）申请，BCC可安排一次管理体系预审核，但应符合下列规定：
2.2.5.1
对同一认证申请组织的预审核只能进行一次；
2.2.5.2
预审核的现场审核人日数不得超过正式审核人日数的50%；
2.2.5.3
不能因为预审核而减少正式审核人日数。
2.2.6
初次审核一般分为两个阶段进行。
2.3
当有见证或相关主管部门等要求需安排观察员参与审核时，BCC 应提前将相应信息告知审核方，
申请方应予以配合，接纳观察员并提供相应的条件。
3
现场审核
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审核组依据受审核方选定的认证标准, 在合同确定的产品范围内审核受审核方的管理体系,主要程序
为:
3.1
召开首次会议
介绍审核组成员及分工，说明审核目的、依据文件和审核范围、审核方式、程序、确认审核计划、有
关审核可能被终止的条件的信息和各项安排以及需要澄清的问题。
3.2
实施现场审核
3.2.1
收集客观证据评定申请组织（受审核方）管理体系的符合性、适宜性及有效性，对不符合项写
出不符合报告单。在现场审核中审核组可以提出改进的方向,而不应提出具体的解决方案。
3.2.2
BCC应确认获证组织已对法律法规要求的符合性做出了评价并在不符合相关法律法规要求时采
取了纠正措施，以确认组织在此方面运行的符合性。
3.2.3
初次审核时，一阶段审核期间，审核组就IMS（一体化管理体系）的一体化程度进行确认。必
要时将基于申请阶段所获取的信息而确定的审核时间进行评审和调整。
3.2.4
初次审核时，一阶段审核发现不符合，组织应进行整改，当整改完成后方可进行二阶段现场审
核。如果一阶段审核证据表明不能按照预先策划的二阶段审核时间进行时，组织应先进行整改，整
改完成后再重新确定二阶段审核时间。
For the initial audit, if non-conformities were found in stage-one audit, the
organization should rectify them. If the evidence found in stage-one audit showed
that stage-two audit cannot be carried out in accordance with the planned time,
the new time of the stage-two audit will be reconfirmed after the organization
finished the rectifying.
3.3
审核组进行内部评定,对不符合项做出属于严重或一般的评定,对管理体系的符合性、适宜性和有
效性做出全面评价。
3.4
对不符合项类型评价的原则是:
3.4.1
严重不符合项主要指:管理体系与约定的管理体系标准或文件的要求不符；造成系统性、区域
性严重失效的不符合或可造成严重后果的不符合。
3.4.2
一般不符合项主要指:孤立的人为错误，文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重, 对系统不会
产生重要影响的不符合等。
3.5
审核组编写审核报告做出审核结论, 其审核结论有三种情况:
3.5.1
建立并实施的管理体系符合标准要求，同意推荐认证注册；
3.5.2
建立并实施的管理体系基本符合标准要求，存在部分一般不符合，纠正、纠正措施/计划经验
证合格后，同意推荐认证注册；
3.5.3
建立并实施的管理体系存在严重不符合项，短期内（限期三个月）可采取纠正措施，暂缓推荐
认证注册；
3.5.4
建立并实施的管理体系不符合标准要求，短期内不能采取纠正措施解决，不同意推荐认证注册。
3.6
向受审核方领导通报审核情况，确认不符合项，听取意见后确定审核结论。
3.7
召开末次会议,说明审核情况，宣读审核报告和审核结论, 介绍现场审核结论是审核推荐性的结
论，并明确对不符合项采取纠正措施的时限要求和验证方式。
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其验证方式为：
3.7.1
对纠正措施实施结果以书面见证材料验证；
3.7.2
对纠正措施实施结果派审核组成员到受审核方现场验证；
对纠正措施结果需经历一段时间才能显示其有效性时，可结合下次监督审核时验证。
4
认证批准
4.1
认证批准的条件
4.1.1
管理体系符合所申请的标准要求，包括适宜的删减（指质量管理体系）；
4.1.2
组织的质量管理体系得到有效实施，符合标准/认证依据的要求；
4.1.3
质量方针、目标已为员工理解和实施，质量意识有所提高；
4.1.4
产品/服务质量符合相关法规、标准和用户要求，用户满意；
4.1.5
通过内审和管理评审和其它渠道信息的沟通，采取纠正和预防措施，改进管理体系使体系具有
实现质量目标的能力；
内部质量审核、管理评审已实施，能发现体系存在的问题，建立了体系有效运行和自我完善的
机制；
4.1.7
组织能遵守相关法律、法规、标准的要求，各相关方满意；
4.1.8
经审查、审定未发生影响批准认证的其他事宜（如资质证书齐全、无顾客投诉、上级主管部门
的质量/环境/安全抽查未发生不合格、无重大事故等）；
4.1.9
对纠正措施没有进行验证或有效验证之前，不能批准认证资格。
4.2
BCC各事业部对审核结论进行评定，结论应在对申请组织(受审核方)不符合项经审核组验证合格
关闭后的15个工作日内做出，认证决定由未参加该项审核过程的人员做出。
4.3
按合同约定缴齐认证费用后，方可批准认证注册。
4.4
总经理/授权副总经理批准认证决定，总经理签发认证证书。
4.5
BCC各事业部负责认证合格后注册登记，颁发认证证书, 并在BCC的网站上公布管理体系认证注
册单位名录。
4.6
认证公告的内容包括：获证组织名称、注册号、认证标准、认证范围、地理位置（多场所认证范
围内总部和所有场所的地理位置）、证书有效期等内容。
4.7
对不能批准认证的单位，经总理批准签发不合格通知书, 说明未能通过的理由, 企业再次提出申
请, 至少需经6个月后才能受理。
5
认证证书的转换
5.1
BCC承认其他已认可的认证机构颁发的现行有效的管理体系认证证书，并遵循非歧视性原则受理
申请人（已获证组织）申请转换成BCC颁发的认证证书。
5.2
转换的条件
5.2.1
只有国际认可论坛（IAF）多边承认协议（MLA）的签约机构认可的认证证书符合质量和环境管
理体系转换条件，只有CNAS认可的认证证书符合职业健康安全、食品安全、信息安全管理体系转换
条件。持有未被这些认可覆盖的认证证书的组织，应以新客户对待。
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5.2.2
通常转换仅限于现行有效的经认可的认证。如果认证是由一个已停止运作或认可资格已被终
止、暂停或撤销的认证机构颁发的，此种情况下，在认证转换前要向CNAS提出申请后再做出评审结
论（对于一个认证机构并购另一个机构的情况，如可行，前者宜履行后者的合同义务）。
5.2.3
已知被认证暂停或有可能被暂停的认证证书不接受其转换。
工程项目质量管理主要内容： 按阶段划分： (一)决策阶段的质量管理 此阶段质量管理的主要内容是在广泛搜集资料、调查研究的基础上研究、分析、比较，决定项目的可行性和最佳方案。 (二)施工前的质量管理 施工前的质量管理的主要内容是： 1、对施工队伍的资质进行重新的审查，包括各个分包商的资质的审查。如果发现施工单位与投标时的情况不符，必须采取有效措施予以纠正。 2、对所有的合同和技术文件、报告进行详细的审阅。如图纸是否完备，有无错漏空缺，各个设计文件之间有无矛盾之处，技术标准是否齐全等等。应该重点审查的技术文件除合同以外，主要包括： (1)审核有关单位的技术资质证明文件; (2)审核开工报告，并经现场核实; (3)审核施工方案、施工组织设计和技术措施; (4)审核有关材料、半成品的质量检验报告; (5)审核反映工序质量的统计资料; (6)审核设计变更、图纸修改和技术核定书; (7)审核有关质量问题的处理报告; (8)审核有关应用新工艺、新材料、新技术、新结构的技术鉴定书; (9)审核有关工序交接检查，分项、分部工程质量检查报告; (10)审核并签署现场有关技术签证、文件等。 3、配备检测实验手段、设备和仪器，审查合同中关于检验的方法、标准、次数和取样的规定。 4、审阅进度计划和施工方案。 5、对施工中将要采取的新技术、新材料、新工艺进行审核，核查鉴定书和实验报告。 6、对材料和工程设备的采购进行检查，检查采购是否符合规定的要求。 7、协助完善质量保证体系。
8、对工地各方面负责人和主要的施工机械进行进一步的审核。 9、做好设计技术交底，明确工程各个部分的质量要求。 10、准备好简历、质量管理表格。 11、准备好担保和保险工作。 12、签发动员预付款支付证书。 13、全面检查开工条件。 (三)施工过程中的质量管理 1、工序质量控制，包括施工操作质量和施工技术管理质量。 (1)确定工程质量控制的流程; (2)主动控制工序活动条件，主要指影响工序质量的因素; (3)及时检查工序质量，提出对后续工作的要求和措施; (4)设置工序质量的控制点。 2、设置质量控制点，对技术要求高，施工难度大的某个工序或环节，设置技术和监理的重点，重点控制操作人员、材料、设备、施工工艺等;针对质量通病或容易产生不合格产品的工序，提前制定有效的措施，重点控制;对于新工艺、新材料、新技术也需要特别引起重视。 3、工程质量的预控 4、质量检查，包括操作者的自检，班组内互检，各个工序之间的交接检查;施工员的检查和质检员的巡视检查;监理和政府质检部门的检查。具体包括： (1)装饰材料、半成品、构配件、设备的质量检查，并检查相应的合格证、质量保证书和实验报告; (2)分项工程施工前的预检; (3)施工操作质量检查，隐蔽工程的质量检查; (4)分项分部工程的质检验收; (5)单位工程的质检验收; (6)成品保护质量检查。 5、成品保护 (1)合理安排施工顺序，避免破坏已有产品; (2)采用适当的保护措施;
工程质量管理 工程生产质量管理总目标 工程合格率100%，一年内无严重质量缺陷，十年内无重大质量事故，售后质量 投诉率小于5%。 第一条材料、设备进场报验时必须附产品合格证、检验证明、产品使用说明书等质保资料； 第二条材料、设备必须符合施工合同中材料、设备清单的要求，装饰材料必须与设计提供的样板相符； 第三条主要结构材料、装饰材料、砼、砂浆必须实行见证取样、试验送检制度； 第四条第一批主要材料进场，地区工程设计中心参加验收； 第五条原材料未经检查验收或检验不合格者，不得在工程上使用，由项目工程（监理）部通知限期退出现场； 第六条砼、砂浆、钢筋焊接必须在施工现场制作试件，项目工程（监理）部管理人员必须旁站监督。 第七条所有分项工程、工序（包括主体结构、装饰、景观、市政管线等）全面施工前，施工单位必须做“施工样板”，经验收合格后，方可大面积施工； 第八条施工样板在施工过程中实行旁站监督，项目工程（监理）部管理人员必须严格按照《集团工艺标准》对施工工艺过程进行验收； 第九条施工样板未经验收或验收不合格，禁止大面积施工； 第十条室内装饰工程大面积施工前，施工单位应在楼层内不同户型做有厅、室、厨房、卫生间的单元施工样板间（交楼标准），通过
施工样板间确定土建与水、电的工艺流程和整体综合标准，认真解决墙面和管线的渗漏现象； 第十一条项目设计代表、项目装饰设计师必须参加施工样板间的验收； 第十二条项目工程（监理）部管理人员必须对施工现场进行巡视，每天不少于两次。发现质量问题必须及时下达《工程质量整改通知单》，要求施工单位限期整改； 第十三条项目工程（监理）部应按照建设部《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》对有关部位进行旁站监督； 第十四条隐蔽工程验收应在分项工程验收的基础上按有关规定做好现场签证，严禁事后补签。分项工程的工序如防水分项的找平层、防水层、隔离层、保护层等必须办理分层隐蔽验收； 第十五条重要的分项、分部工程验收，地区工程设计中心必须参加； 第十六条分项（部）工程未经验收或验收不合格，不允许进入下一道工序施工； 第十七条工程管理部门必须严格执行集团《建筑施工成品保护管理规定》，对违反管理规定的行为及时进行处罚； 第十八条集团工程管理中心对各项目的工程验收情况进行抽查，核定地区、项目工程管理人员的验收资格； 第十九条出现质量问题（事故），各级工程管理部门必须按规定程序上报，隐瞒不报的必须追究有关人员责任； 第二十条工程质量问题（事故）处理完成，必须经工程管理部门验收；
质量管理流程 一、质量策划 1、建立质量管理目标 根据公司的质量管理目标，结合本项目的特点将质量管理目标分解到各部门及架子队，并提出控制措施，层层签订目标管理包保责任状。 项目质量管理目标是：全标段杜绝一切质量事故，整体质量全面达到国家及地铁工程质量验收标准，一次合格、全面创优、确保局优和市优、争创国优。 依据是：公司《质量监督管理办法》、《项目管理目标责任书》、CX15-2011－D[0]《施工质量控制程序》 证据是：项目质量管理目标、包保责任状 2、建立质量保证体系 （1）、成立质量管理领导小组 项目部成立以项目经理为组长、副经理（总工程师、安全总监、现场经理）为副组长、各部门及架子队部门负责人为组员的质量管理领导小组（2）、建立纵向从上到下直接指导，从下到上逐级保证。横向相互支持和督促的质量保证体系。 （3）、明确全员的质量职责 见五电安【2011】104号《质量监督管理办法》第8至12页第19至25条依据是：公司《质量监督管理办法》、CX15-2011－D[0]《施工质量控制程序》证据：项目标准化管理体系文件 3、进行开工前施工调查 为了掌握工程项目的综合情况，选择正确的施工方法，确定合理的施工部署。由项目经理组织，工程部、安质部、架子队技术负责人、安质人员参加，对施工现场进行综合调查。形成施工调查报告，报告容应包括施工区段划分、施工队伍驻地、大小临时设施、中心料库设置、重难点工程施工方法等。 依据：CX15-2011－D[0]《施工质量控制程序》、公司《工程技术管理办法》证据：施工调查报告 4、设计文件审核与复查 （1）项目部审核：由项目总工程师组织工程部及有关部门人员对设计文件
:程质量管理流程
1.流程图 工程质量管理流程（主导：项目公司工程部） 确保项目的工程质量和关键节点控制符合国家有关规范、设计、技术 施工单位 监理单位 项目公司 工程部 项目公司 设计部 一项目公司 工程分管领导 支持性文件 组织图纸会审 i , 组织施工图技术交底 b 备准前工施 板样立建 控监量质程过工施 理处故事量质工施 段 阶 收 验 编制施工方案 及质量控制措施 执行方案和措施卜 审核 审核 技术支持 对照封样件检查 和 监督送检 组织设备材科进 场、送检 联合建立现场材料 样 件库 提供封样件 参与并监督设备材料验收 建立工序样板 组织工序样板的验收* 参与工序样板验收 对照样板组织施工 日常 隐蔽 工程 质量 巡视 验收 检查 日常抽查 定期组织质量检查， 实行分阶段一户一验 工程现场质量 联检意见表 监理单位检查评价表 日常隐蔽过程100%佥查 现场工程管理日志 格 出现质量事故 进行分析并形成验 收、检查记录 第一时间处理并通知 监理公司及项目公司町 工程部或项目部 参与拟定处理方案 跟踪整改情况直至合格 k 审核 形成质量事故报告 工程竣工 组织初验 2.流程概况 工程巡查作业 指引 工程验收作业 指引 形成项目工程 月报质量部分 参与拟定 处理方案 牵头组织拟定处理方案* 审批 审核 组织验收 组织工程交付 批并 註、部扌 工程质量事故报告 工程验收作业 指引 流程目的
3.工作程序 3.1施工前准备阶段 项目开工前，工程部组织设计单位、施工单位、监理单位等相关部门进行图纸交 底，并形成《施工图交底纪要》。 设计单位对施工图纸技术交底中出现的问题进行答复，必要时出具《设计变更 3.1.1 3.1.2 单》 3.1.3 工程部、监理单位对施工单位编制的施工方案及质量控制措施进行审核， 报工程 分管领导审批后执行。 工程部对监理单位编制的《监理细则》进行审核并监督执行。 3.1.4 3.2建立样板 3.2.1 3.2.2 3.2.3 材料供方提供建筑材料样板，并交与工程部建立材料样品库。 监理单位专业工程师会同工程部对进场材料设备对照样板进行检查。 防水层、保温层、钢结构施工、铝合金门窗、幕墙、外立面装饰、毛坯房、公共 部位精装（包括其他需要建立样板的项目）、管道综合等，必须要求施工单位先 做现楼小规模施工样板和工法样板（明确分项的施工工艺和工法） ，报工程部、 监理单位验收通过后，方可大面积施工。
1.目的 为了对公司各类文件和资料进行有效管制，统一文件格式，规范文件的制定、修改、发放、废止等管理，确保文件正确、完整、有效，特制定本程序。 2.适用范围 适用于公司行政发文、程序文件、作业指导书，各类规章制度、各类检验标准、工作指引、记录表单及外来文件的管理等。 3.定义 3.1文件分类： 3.1.1红头文件：包括公司组织机构、人事任免、重大决策及重要管理事项等。3.1.2一级文件（A）：公司章程、体系手册等公司纲领性文件。 3.1.3二级文件（B）：管理控制程序、业务流程性文件。 3.1.3三级文件（C）：管理规章制度、操作规程、作业指导书。 （D）：检验标准、产品规范。 3.1.4四级文件（管理表单）：用来记录管理过程的表单，作为QEO管理的追踪和检索的工具。 3.1.5临时性文件（E）：包括通知、通告、暂行办法、暂行规定、部门沟通联络文件等。 3.1.6外来文件（F）：包括地方政府、主管部门、行业管理相关文件，顾客或供应商提供的资料、图纸及有关的行业标准等。 3.2文件分为受控文件及非受控文件： 3.2.1受控文件:即要求文件的分发、修订或更改均须按书面规定程序进行控制,保证文件始终反映现行要求,受控文件须加盖“受控文件”印章，且经相关人员会签。包括:管理手册、程序文件、作业指导书、MSDS文件、职务说明书、经识别的外来
文件、记录表单类文件等。 3.2.2非受控文件:若有新的版本发出，旧的版本文件无需更新，被列为非受控文件，且禁止作为产品生产、开发及经营之用。 4.工作职责 4.1文件的审查、批准权限为： 4.2文件的发布、回收、作废、销毁及控制,由文控中心负责。 4.3文件使用管理：各部门主管负责管理本部门现场使用的文件和资料，确保文件及记录的正确、完整及安全性。
工程项目质量的全过程控制 工程项目质量是国家现行的有关法律、法规、技术标准、设计文件及工程合同中对工程的安全、使用、经济、美观等特性的综合要求。工程项目质量主要包含了功能和使用价值质量、工程实体质量。从功能和使用价值来看，工程项目质量体现在适用性、可靠性、耐久性、外观质量、环境协调性等方面，它是相对于业主的需要而言的，没有固定统一的标准。从工程实体质量来看，工程项目质量包含工序质量、分项工程质量、分部工程质量、单位工程质量。 我国多年来的工程建设实践和发达国家成功的建设项目管理经 验都证明，工程项目质量是按照项目建设程序，经过工程建设系统各个阶段而逐步形成的。工程项目质量问题贯穿于建筑项目的整个寿命进程，从工程建设的可行性研究、投资决策、勘察设计、建筑施工、竣工验收直至使用维修阶段，任何一个环节出了问题，都会给工程质量留下隐患，影响工程项目功能和使用价值质量，甚至可能会酿成严重的工程质量事故，这就是所谓的“99+1=0”。只有切实遵循客观规律，重视各个环节的质量监督与控制，才能保证工程建设质量的全面实现，从根本上铲除工程质量的诸多缺陷与隐患。
1 投资决策阶段质量控制 工程项目质量是工程建设三大控制目标之一，应当受到工程建设各方的高度重视。当前，工程项目质量控制主要集中在项目建设实施阶段，主要重视对工程实体质量形成的控制，国家已颁布实施了大量的工程建设标准、法规、规范等，实行了监理制、招标投标制、项目经理负责制、质量监督制、检测制、质量保修制等项制度，对工程实体质量的形成进行控制。这使得我国工程建设领域较为严重的质量现状正在得到逐渐的改善，工程实体质量正在不断提高。 然而，当前我国对投资决策阶段的质量控制却重视不足，对投资决策阶段质量控制的必要性认识不足。我们重视施工阶段的质量控制，认为质量控制主要是项目实施中的工作，我们忽视投资决策阶段的质量控制，主要体现在忽视对项目功能和使用价值质量的控制。因此，我国当前工程项目功能和使用价值质量问题较为严重。大量的工程建设项目自决策开始就存在质量定位不准，质量目标难以满足业主的需要，质量目标与业主投资目标失衡，项目功能和使用价值不能适应社会、经济发展，功能折旧快等现象，这对国家、对项目业主均带来了巨大的损失。 工程项目的投资决策阶段是进行可行性研究与投资决策，以决定
过程审核检查内容 1、COP1 顾客要求评审过程（5.2；5.5.3；7.2；7.5.4） Y-1 前次审核的不符合有哪些？整改保持了吗？——查08-05不符合项报告单 Y-2 顾客要求有登记吗？——07-14合同管理台帐、07-84顾客订单管理台帐中抽查、评审计划。 Y-3 顾客有特殊要求吗？——07-71顾客特殊要求清单 Y-4 顾客要求（包括特殊要求）都评审吗？评审有记录吗？——07-82评审表、可行性报告 Y-5 是否有顾客变更的评审？——新评审表中是否有变更前评审表编号 Y-6 评审结果有批准吗？得到批准的评审结果有传递记录吗？ Y-7 内部、外部沟通采用什么方式？有沟通信息记录吗？——08-18顾客信息处理表 J-8 是否收到评审结果？——07-82评审表、07-71顾客特殊要求清单 J-9 是否有过程设计开发计划？是否满足顾客要求期限？——07-67试制任务书、评审计划 2、COP2 过程设计开发过程 J-1 前次审核的不符合有哪些？整改保持了吗？——查08-05不符合项报告单 J-2 是否有对产品的要求？——查来图登记和确认记录 J-3 样品过程设计是否了解了产品的要求？是否考虑了生产过程的要求?——平面流程图 J-4 是否完整地作了PFMEA ？相关特性输入了吗？ J-5 是否策划了批量生产所需资源？ J-6 是否有过程开发计划完成情况及跟踪验证情况如何？——计划、07-46工艺工装刀具验证书J-7 是否有了APQP控制计划? ——07-50控制计划 J-8 作业指导书有吗？可操作性如何？与控制计划符合吗/ J-9 对过程的设计进行验证了吗？验证的结果如何？维持了相关记录了吗？（CPK .CMK） J-10 是否有新发现对控制计划APQP及FMEA进行修订？ J-11 对验证的结果有改进计划吗?改进的效果如何？ J-12 内部沟通采用什么形式？有记录吗？——信息记录 3、COP3 采购/供方管理过程 W-1 前次审核的不符合有哪些？整改保持了吗？——查08-05不符合项报告单 W-2 知道开发计划中与己有关的事项及要求吗？——07-67试制任务书 W-3 任务书计划的采购计划实现了吗？——07-05/07-07/07-11/07-98采购计划、07-16供方业绩汇总表、07-66供方供货记录、07-73原材料进货记录、07-85采购订单跟踪表W-4 供应商是否经过评价确认？——（07-08供方质量保证能力调查表、07-06供方评定表、合格供方名单、认证证书等供应商资料、认可检验报告）
工程项目质量管理程序 工程项目质量管理程序 （一）质量保证程序 （二）质量过程执行程序 （三）质量过程控制程序 1、事前预控 （1）工程开工前，根据质量目标制定科学、合理、先进的《创优计划》和《质量策划》。以《质量策划》为主线，编制详细可行的《质量奖罚制度》、《质量保证措施》、《三检制度》、《成品保护制度》、《样板层引路制度》、《挂牌制度》、《标签制度》、《质量会诊制度》等质量管理制度，做到有章可依，并且在每一分项施工前，质量部门都要进行详细的质量交底，指出质量控制要点及难点，说明规范要求，把握施工重点，在分项工程未施工前开展质量隐患预控工作。 （2）质量控制要点 在施工前，根据图纸及施工组织设计，列出本工程质量管理的关键点，以便在施工过程中进行重点管理，加强控制，使重点部位的质量得以保证，同时我们将把重点部位重点管理的严谨作风贯穿到整个施工过程中，以此来带动整体工程质量优良。 A、电梯井的平面位置和垂直度 本工程电梯井模板采用定型大模板，井筒内壁的模板按照外墙模板进行配制，模板向下搭接300mm。 在楼层放线时，将每个井筒四边的中线放出,同时将电梯井筒四边的中线弹在模板上。模板安装时，将模板上各边的中线与楼层上各边中线对齐，并调整模板垂直度，以次来控制好净空尺寸和垂直度。 B、防水工程施工 地下室、屋面等防水工程既是整个工程的施工重点，也是工程环保要求和竣工后工程保修的重点。为此，我们除了严格筛选、认真选择有多年防水施工经验且技术力量强的施工队伍外，还要严格控制所用材料质量和施工过程质量。注意环保和施工人员安全问题，严格按照施工程序和技术安全交底施工，杜绝违反操作规程及操作程序的现象出现。 C、钢结构施工 做为总包管理的钢结构工程也是本工程质量控制的重点，施工前由分包单位技术部门编制详细的施工方案，确定钢结构构件安装的方法、顺序和时间，根据每天的安装量来合理安排钢构件堆放场地，尽可能减少夜间吊卸构件的时间；所有钢构件均应在具有高层钢结构制造能力的工厂预制、加工；同时通过精确的测量定位和混凝土结构的连接，确保各预埋构件的埋设精度。加强工艺螺栓的先期定位，减少焊接造成的垂直度累积误差。 D、精装修施工 在进行精装修施工时，严格选择技术力量强的分包队伍，其操作工人都必须有高级装修的工作经验。在材料管理方面，高档木材、花色板及石材、幕墙玻璃等高档装饰材料，按品种及颜色分类，将色差降到最低限度，花色板要按花纹拼接，天然石材考虑纹路及色调的协调性，以求整体的美观。 2、过程控制 严格按照工程质量管理制度进行质量管理，尤其要严格执行《三检制度》，将已经形成的一套成熟的完整的质量管理体系贯穿到施工全过程。详见下图。 3、事后会诊 每一施工段或每一工序施工后，由项目经理或项目总工程师带领，组织项目经理部和各
编号:06B001 B/1 1.目的 为了对公司各类文件和资料进行有效管制，统一文件格式，规范文件的制定、修改、发放、废止等管理，确保文件正确、完整、有效，特制定本程序。 2.适用范围 适用于公司行政发文、程序文件、作业指导书，各类规章制度、各类检验标准、工作指引、记录表单及外来文件的管理等。 3.定义 3.1文件分类： 3.1.1红头文件：包括公司组织机构、人事任免、重大决策及重要管理事项等。 3.1.2一级文件（A）：公司章程、体系手册等公司纲领性文件。 3.1.3二级文件（B）：管理控制程序、业务流程性文件。 3.1.3三级文件（C）：管理规章制度、操作规程、作业指导书。 （D）：检验标准、产品规范。 3.1.4四级文件（管理表单）：用来记录管理过程的表单，作为QEO管理的追踪和检索的工具。 3.1.5临时性文件（E）：包括通知、通告、暂行办法、暂行规定、部门沟通联络文件等。 3.1.6外来文件（F）：包括地方政府、主管部门、行业管理相关文件，顾客或供应商提供的资料、图纸及有关的行业标准等。 3.2 文件分为受控文件及非受控文件： 3.2.1 受控文件:即要求文件的分发、修订或更改均须按书面规定程序进行控制,保证文件始终反映现行要求,受控文件须加盖“受控文件”印章，且经相关人员会签。包括:管理手册、程序文件、作业指导书、MSDS文件、职务说明书、经识别的
编号:06B001 B/1 外来文件、记录表单类文件等。 3.2.2 非受控文件:若有新的版本发出，旧的版本文件无需更新，被列为非受控文件，且禁止作为产品生产、开发及经营之用。 4.工作职责 4.1 文件的审查、批准权限为： 4.2文件的发布、回收、作废、销毁及控制,由文控中心负责。 4.3文件使用管理：各部门主管负责管理本部门现场使用的文件和资料，确保文件及记录的正确、完整及安全性。
word格式 过程审核 前言 买方市场上顾客要求的不断提高给企业的质量管理提出了更新更复杂的任务。 在许多工业领域，“广泛的”质量管理体系是企业战略的一个组成部分，是满足产品和过程高质量要求的先决条件。通过质量体系审核对质量管理体系的有效性进行定期的评审。 随着产品/服务从设计到生产/实施的周期越来越短，要求企业各部门的工作流程不断地向平行化发展，这就给过程提出了越来越高的要求。 在质量要求不断提高的情况下，只有通过受控的、有能力的过程才能实现自我评价和降低检测费用。 这不仅适用于产品诞生过程/批量生产，也适用于服务诞生过程/服务的实施。 必须对企业的各个过程进行持续的监控，以保证其可靠性或在发现缺陷时及时采取适当的纠正措施。 对过程进行监控的重要手段是过程审核。 1体系审核、过程审核及产品审核之间的关系
体系审核、过程审核及产品审核是三种审核方式。举例这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。 比较： 这些分别独立的审核方式在一定程度上存在的共性。 2关于过程审核的规定 2.1 任务 过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。 通过以下各点来达到上述目的： 2.1.1 预防 预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。 2.1.2 纠正 纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。 2.1.3 持续改进过程（KVP） 持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。 2.1.4 质量管理评审 过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。 2.2 原因 过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。 2.2.1 计划内的过程审核 针对体系的审核 过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进行。 对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即只对于供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。 针对项目的审核
1. 目的： 确保过程具有能力并受控，以及验证产品生产的过程活动和有关结果是否符合公司的产品生产的过程策 划以及公司产品生产的过程是否被正确有效实施，并适时发掘产品在生产过程中的质量问题，同时采取有效 的纠正和预防措施，使公司产品在各种环境和因素的影响下仍能稳定地生产和运行。 2.围： 本程序适用于公司部与质量管理体系一切有关的新产品和已批量生产的常规产品（亦称为老产品）的生产制造过程。 3．引用文件： 《体系审核控制程序》 《过程审核》VDA6.3 2010版 4 术语和定义： 过程审核：用于检查生产制造过程是否符合产品质量要求，生产制造过程是否受控和其是否有能力的活动。 计划过程审核：公司质量体系运行过程中针对体系和项目进行的审核。依据年度部审核计划，由部审核小组对与质量管理体系有关的生产管理活动、质量手册、程序文件、作业指导书、检验标准、操作说明书、表单、质量记录、外部文件/资料和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次进行计划审核。 计划外过程审核：公司质量体系运行过程中针对事件/问题进行的审核。当出现下列情形时，由管理者代表指派/任命的部审核小组或/特定人员进行的计划外审核。 a. 质量管理体系发生重大变化时。即：生产流程更改； b.产品质量或可靠度有重大异常发生时。即：过程不稳定； c. 必须对受审核部门采取纠正与预防措施和查证时。即：强制降低成本； e.当发生部和/或外部较严重不合格或顾客抱怨时。即：顾客抱怨/退货和索赔。 5．职责： 品质部负责公司年度过程审核计划的制订、审核小组的组建。 审核小组负责审核计划的执行及不符合项的跟踪验证。 受审核单位负责对不符合项制订纠正和预防措施并有效实施。 6. 工作流程和容：
实施日期： 页 数：第1页，共7页 文件资料控制程序 苏州优以特胶带有限公司程序文件封面 FC-2_A/0 修订履历： 版次 实施日期 章节 修订内容说明 修订人 全文 整版格式变更 批准 审核 编制
实施日期： 页数：第2页,共7页文件资料控制程序 1.目的 通过对质量/环境管理体系文件和资料（包括外来文件，如国家、行业、地方标准、法律法规和客户提供的文件、资料等）的控制管理，确保其有严格的分类编号、编制、审核、批准、发放管理、有效性控制、保管和更改的规定，使公司的各项工作依据正确的指示进行。 2.范围 适用于公司所有质量/环境管理体系文件和资料的管理与控制。 3.相关文件 3.1 UT-QEM_A/1《质量和环境手册》 3.2 UT-QEP-02_A/1《记录控制程序》 4.流程&权责 4.1公司内部质量/环境体系文件控制 流程权责部门流程说明记录表单 文件编制部 门文件编制部门编写/修改本部门文件。 责任部门按照 4.3之文件审批权责规定审批文件。 文控中心文件编制部门将批准之文 件交予文控中心，由文控中 心作登记。 《受控文件清单》 文控中心文控中心按照文件使用需 求将文件受控副本发行至 所需部门，同时回收旧版副 本。 《文件发放/回收 登记表》 文件使用部 门文件使用部门负责受控副 本的使用和存档。 《受控文件清单》 文件使用部 门文件内容不适用时，需提出修改。 文件编制部 门文件修改由原文件编制部 门提交修改申请。 《文件变更申请 单》 文控中心回收的作废文件由文控中 心登记，存档或销毁。 《作废文件登记 表》 《文件销毁申请 单》 文件编制/修改 审批 文件登记 文件发行/回收文件使用 文件更改申请NG OK 是否适用Yes No 文件作废
工程质量管理流程（试行）
二.流程概况
三、工作程序 1. 开工准备阶段的质量控制 1.1 项目公司对施工承包单位、监理单位资质的审查 1.1.1 审查承包单位的《营业执照》及《建筑业企业资质证书》是否与投标文件内容相符，并了解其承包单位建设业绩、现场管理人员素质、管理水平、资金状况、技术装备等； 1.12 考察承包单位两年内的表现，查对企业年检的情况，资质升降级情况，了解其是否存在工程质量、施工安全、现场管理等方面的问题； 1.13 审查承包单位现场项目经理部的质量管理体系，包括组织机构、各项制度、管理人员、专职质检员、特种作业人员等； 1.1.4 实地考察近期承建的工程的质量情况及现场管理水平； 1.1.5 审查监理机构总监理工程师与现场监理工程师是否与投标文件一致； 1.2 对施工组织设计、监理规划、细则的审查 项目公司、园林总部对规模大、工艺复杂或特种结构工程,对成本影响较大,质量控制难度较大的工程,组织编制针对性的施工组织设计或施工方案后，应组织设计研发中心、工程控制中心、成本控制中心进行会审，并形成会审意见，作为施工及结算的依据。 1.3 现场施工准备的质量控制 1.3.1 工程定位及标高基准控制 项目公司、园林总部根据工程的原始基准点、基准线和标高,应组织工程部对原始基准点、基准线和标高进行复查无误后，形成交接会签记录，项目公司、监理单位、施工单位签字并对其正确性负责。 1.3.2 材料、构配件采购的控制 项目公司、园林总部组织编制审核材料、设备需求计划，应重点明确材料、设备的规格、型号等相关质量控制参数,经成本控制中心相关部门审批后，报易彩公司编制材料、设备供应计划. 1.3.3 施工机械设备的控制 项目公司、园林总部审查所需的机械设备型号是否与施工组织设计一致，同时将审查结果报至成本控制中心、项目公司造控部备案。 1.3.4 分包单位的资质审核确认 集团负责分包招标工程，成本控制中心应组织相关中心向项目公司进行合同交底,特别是质量管控措施，便于项目公司、园林总部组织工程质量管理体系，对施工承包单
IATF16949：2016过程审核全套资料模板汇编
xxxx汽车零部件有限公司 过程审核实施计划 编号：QR9.2-07, NO. 2015 审核目的验证产品所属的过程是否符合规定要求和可靠，验证过程是否具有能力并受控；评定过程相关结果的有效性，确保满足质量目标。 审核范围从产品的诞生到成品入库的整个过程 审 核 员刘红、余小娟、任正凤、散代伍 审核日期2015年6月28日 审 核 活 动 安 排 日 程审核过程受审核部门/现场审核员09：00～09：30首 次 会 议 A产品诞生过程 09：30～10：00P2 项目管理技术部余小娟10：00～10：30P3 过程研发的规划技术部任正凤11：30～13：00P4 过程研发的实现技术部散代伍B部分 批量生产 13：30～14：30P5 供应商管理综管部（采购）任正凤14：30～15：30P6 生产过程分析生产部刘红 15：30～16：30P7 客户支持，客户满意度， 服务 综管部、物流部散代伍 16:30～17：00审核小组会议 17：00～17：30末次会议 审核组长刘红 分发部门（人员）综管部、技术部、生产部、物流部、质量部 编制/日期：任正凤 2015-6-21 审批 /日期：
QR9.2-08 NO.2015 xxxx汽车零部件有限公司 过程审核A部分审核清单 产品诞生过程 (版本修订日期：2012.07.31) P2项目管理 P3产品和过程研发的规划 P4产品和过程研发的实现 1
拟定：任正凤审核：刘红批准： 问题号提问最低要求及证据记录备注过程要素：P2项目管理 2.1是否建立了 项目组织机 构（项目管 理），并且为 项目管理以 及团队成员 确定了各自 的任务和权 限？项目管理有能力满足客户要求。 设计了一个组建项目管理的过程 确定了项目负责人和团队成员的权限以及与组织机构之间的归口，在这其中，包 括各方面必要的落实权限。 供应商自始至终被纳入了项目管理。 -针对具体的工艺技术，提供资源证明（专业人员） -确定项目负责人/项目团队的任务，权限以及权责 查QR8.3-03 NO.201601 《APQP小组成员及职责表》 建立以刘红为组长的APQP小组， 明确了各自的职责权限技能及 多功能小组的职责权限。 2
审核方式 角色？怎样做？审核点审核面1.生产现场的整洁、有序否？2.环境/照明/采光/通风符合人机工程否？3.生产现场的物流流向有序否？设备，工位器具定置管理否？ 1.设备的运转状况正常否？（根据作业指导书和设备操作调整指导文件）/设备存在跑、冒、滴、漏否？ 2.原材料，工件的转序流向合理否？物流通道畅通否？转序卡标识清晰、正确否？转序用的工位器具适用、有效否？ 3.工位器具数量/生产现场的定置区域是否满足生产节拍的要求？工位器具的大小是否符合生产工位的定置需求？ 4.加工时，工件的取出和放回符合人机工程要求否？（路径短/安全/省力/省时/无二次损伤） 1.在生产过程中，通过怎样的措施满足产品和过程的特殊质量特性的要求并得到验证？ 2.工序作业指导书符合工序质量要求否？（操作规程，工艺文件，检验文件，设备/工装保养，点检，维护文件） 3.在线检验设备及其检验工装，仪器，工具是否到位、有效？ 4.工位器具的转序标识及其专用工位器具的标识是否符合物流的质量要求？ 5.不合格品的物流路径/标识是否做了明确的规定并有效实施？如何处置不合格品（返修/回用/报废）？ 1.按照文件规定，有效的采集、记录生产现场的缺陷数据否？ 2.运用统计技术，分析采集的缺陷数据，制定改进措施否？ 3.实施改进措施并验证改进措施有效否？ 4.质量改进之后用户的满意度？（生产现场车间，班组的满意度） 5.如何提高人员素质及其针对性培训？生产过程管理基本的过程审核步骤和方法 参观者观察（根据工艺流程图/现场定置管理图）针对问题 / 从产品及其工艺的专业角度提问 / 指出弱点 质量负责人专业审核生产过程管理提问 / 检验 / 评定（根据审核条例、现场文件、 经验） 过程审核员管理审核总体印象生产线布局比较生产线组织管理同行观察与比较（根据审核条例、现场文件、经验）
文件控制程序 7: 版权A I E I N质量所有，更多相关A I E I N质量了解
1目的 对与公司质量管理体系有关的所有文件（含适当范围的相关外来文件）进行控制，以确保体系文件的编制、审核、批准按照既定的流程执行，同时确保各相关场所使用的文件均为有效版本。 2范围 适用于本公司所有与质量管理体系相关的文件。 3职责 3.1总经理负责批准发布质量手册、相关程序文件和外来文件。 3.2各部门负责相关文件的编制、审批、使用和保存。 3.3质管部负责与质量管理体系有关的所有文件的编号、标识、发放、修订、收回、销毁、存档等管理工作。负责组织对现有质量管理体系文件的定期评审工作。 3.5质管部负责文件的归口管理，其他部门配合执行。 4控制程序 4.1文件分类 4.1.1质量管理体系文件包括质量手册、程序文件、管理制度、表单等。 4.1.2本公司质量管理体系文件分为受控文件和非受控文件。受控文件一律加盖红色“受控”印章。 4.1.3受控文件非经总经理授权，持有人不得对外展示、复印。外借和复 印均须到质管部办理签收手续。 7: 版权A I E I N质量所有，更多相关A I E I N质量了解
4.2文件的编号 4.2.1质量管理体系文件的编号 4.2.1.1质量手册编号 Q（质量）-XX(公司简称缩写)-SC（手册）-01 E（环境职业健康安全）- XX(公司简称缩写)--SC（手册）-01 4.2.1.2 程序文件编号 Q（质量）- XX(公司简称缩写)-CX（程序）-XXX（标准条款号,7.1,6.3等）-XX（序号，01,02,03...） E（环境职业健康安全）- XX(公司简称缩写)-CX（程序）-XXX（标准条款号,7.1,6.3等）-XX（序号，01,02,03...） 注：条款号只取到点号后一位 4.2.1.3管理制度编号 Q（质量）-XX(公司简称缩写)-ZD（管理制度）-XXX（标准条款号,7.1,6.3等）-XX（序号，01,02,03...） E（环境职业健康安全）-XX(公司简称缩写)-ZD（管理制度）-XXX（标准条款号,7.1,6.3等）-XX（序号，01,02,03...） 注：条款号只取到点号后一位 4.2.1.4记录编号 Q（质量）-XX(公司简称缩写)-JL（记录）-XXX（标准条款号,7.1,6.3等）-XX（序号，01,02,03...） 7: 版权A I E I N质量所有，更多相关A I E I N质量了解
过程审核程序 （IATF16949-2016/ISO9001-2015） 1.0目的 确保本公司的过程得到有效的控制，过程能力满足顾客要求，生产出符合顾客要求的产品。 2.0范围 适用于本公司的所有型号产品之过程审核。 3.0职责 管理者代表负责督促和指导过程审核。 质检部负责过程审核的实施。 被审核部门派过程负责人参与，并提供所有必要的信息。 4.0程序内容 4.1 工作程序
4.2提问和过程要素的单项评分 根据对提问的要求以及在产品诞生过程（服务诞生过程）和批量生产（实施服务）中满足该要求的情况对提问进行评定。每个提问的得分可以是2、4、6、8或10分，满足要求的程度是打分的根据。评定为8分的项目作为观察项改进，评定不满8分（8分以下，不包括8分）则必须制订改进措施并确定落实期限。 “绝大部分符合”指的是证明已满足了约3/4以上的规定要求，并且没有特别
的风险。 过程要素符合率EE[％]= 5.0 审核结果的综合评分 5.1评价内容和评分 由于在要素‘生产’中的产品组不同，其工序也不同，所以必须把产品组各生产工序的得分汇总起来（平均值EPG ），然后计算汇总符合率。 每个产品组工序平均值EPG 的计算公式如下： EPG[％ 整个过程的总符合率计算如下： EP[％ 此外，作为对整个过程评定的补充，也可以另外对 “生产”要素中的各分要素
进行评定，来反映质量体系的情况。 对于产品来说分要素为： EU1[%] 人员/素质 EU2[%] 生产设备/工装 EU3[%] 运输/搬运/贮存 EU4[%] 缺陷分析/纠正措施/持续改进（KVP）， 通过对各道工序进行评定，然后汇总得出有关质量体系要素的情况，指出不足。这对于总评定（见定级标准）也有重要的意义。 5.2 定级 注*： 1.若被审核企业的总符合率超过90％，但其在一个或多个要素上符合率只达到75％以下，则必须从A级降到B级。 2.若有的提问得分为零，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则可把审核方从A级降到B级或从B级降到C级。在特别的情况下，也可以降为C级。 3.必须在说明页中说明降级的原因。 5.3当质量等级为B级时由质检部组织相关单位一起分析原因，制定纠正/预防措施，其有效性由质检部派人负责评定并形成报告提交厂长。当质量等级为C 级时，必须书面报告总经理请求下一步措施。 5.4对于审核中发现的不符合项由审核人员开出不符合报告，相关单位立即制订纠正/预防措施，质检部负责对落实的措施进行跟踪和评定，如通过验证发现
工程项目质量管理流程及考核办法 第一章总则 第一条为了进一步提高项目工程质量管理水平，规范工程质量管理过程，确保工程质量达到合同要求和国家及行业标准要求，经研究特制订第四公司工程项目质量管理流程及考核办法。 第二条本管理流程是依据公司发布的质量/环境/职业健康安全 管理文件的要求，结合最近几年铁道部、公路、市政等工程项目的质量要求进行整理编制，对公司施工的各项目部考核结果有效。 第二章施工前的质量管理 第三条工程项目经理部组建后，项目部必须成立专门质量管理 部门，配备专职质量管理人员，对工程项目的实施过程进行全过程监控。 第四条质量管理人员必须熟悉合同内容及合同要求的质量目 标，参与施工现场调查，了解施工环境对工程质量的影响，制订有针对性的控制措施或预案；参与施工图纸审查，了解设计意图。 第五条项目部要根据合同要求、设计规定、各种标准规范规定， 结合公司质量管理要求编制项目质量管理办法和制度，并在项目部中成文发布，组织有关人员学习，为实施过程中的有效管理提供依据。 第六条项目质量管理人员必须参与项目材料招标，把控项目主 要材料招标质量，确保工程所用材料质量符合国家或行业标准要求。 第七条根据工程施工的过程需要，明确影响工程质量的特种作 业人员需求量和持证上岗情况，根据需要及时组织人员培训，特殊作业人员必须注册管理，定期进行业务培训。
第八条项目部对影响工程质量的施工设备和检验、测量仪器建 立台帐，定期对这些设备、检验、测量仪器进行检验及标定，确保仪器设备符合国家标准。 第九条项目部要经常组织有关人员学习有关质量管理文件， 术标准、工艺标准等，确保政令畅通，执行有力，保证工程达到预期质量效果。 第三章过程质量管理 第十条材料物资进入项目部仓库或施工现场，材料人员必须认 真核对进场材料的数量、型号及规格是否与计划情况相符，其合格证明是否完整；需进行进场二次抽样检测的材料必须及时取样送检，材料在仓库或施工现场必须堆码整齐，根据材料特性采取相应的防护措施，并悬挂标识标志。 条集中拌合混凝土、砂浆等拌合料的，控制电脑的配合 比必须专人输入并加密锁定，拌合料的运送过程中料单必须完成签认; 现场拌制拌合料的，其现场材料标识、配合比牌必须清楚，计量器具齐全，采用电子计量的设备必须进行标定。 条填筑土石方基底处理：路基软基采用桩基加强时， 试验桩、正式桩等施工过程记录必须完整（含实施过程记录和材料消耗记录），桩施工完毕必须进行检验试验，验桩合格后才能进行下道
斯蒙奇科技有限公司 过程审核查检表 客戶： BYD 產品名稱： PAD支架组件 審核員： 審核日期：2018-5-8 提问概述审核结果P2项目管理 2.1是否建立了项目组织（项目管理），并且为项目管理者以及团队成员确定了各自 的任务及权限？ OK 2.2*是否为项目开发而策划并落实了所需的资源，并且通报了变更情况？OK 2.3是否具备项目计划，并与顾客进行了协商确定？OK 2.4项目组织是否在项目进程中提供了可靠的变更管理？OK 2.5*组织内部以及顾客处的相关负责人员是否参与了变更控制系统？OK 2.6项目是否有质量管理计划？是否对其执行情况进行了定期监察以确保其符合性？OK 2.7*是否建立了事态升级程序，及其是否得到了有效的实施？OK P3产品和过程开发的策划 3.1是否已经具有产品和过程的特定要求？OK 3.2*基于所确定的产品和过程要求，是否以多功能小组的形式，对制造可行性进行了 评审？ OK 3.3是否为产品和过程开发编制了相关的计划？OK 3.4针对产品的过程开发，是否考虑到了所需的资源？OK 3.5针对外包采购的产品和服务，是否安排了质量管理策划？OK P4产品和过程开发的实现 4.1是否编制了产品-FMEA/过程-FMEA，并在项目进程中进行了更新，同时确定了 纠正措施？ OK 4.2从产品设计开发和过程开发计划中确定的事项是否得到了有效落实？OK 4.3人力资源是否到位并且具备资质？OK 4.4基础设施是否到位并且适用？OK 4.5*基于要求，是否在不同阶段具有所需的能力证明和放行？OK 4.6是否在不同阶段应用了生产控制计划，并由此编制出了生产、测试和检验文件？OK 4.7是否在系列生产条件下进行了试生产，以获得生产批准/放行？OK 4.8针对外包采购产品和服务的策划活动是否得到了有效的落实？OK 4.9为了确保批量生产的开始，是否对项目导入生产进行了控制？OK P5供方管理OK 5.1*是否只选择获得批准/放行且具备质量能力的供方？OK 5.2是否在供应链上考虑到了顾客要求？OK 5.3是否与供方就交付绩效约定了目标协议，并加以了落实？OK 5.4*对于外包产品和服务，是否获得了所需的批准/放行？OK 5.5*是否确保了外包产品和服务的质量？OK 5.6是否对进厂的货物进行了适宜的储存？OK 5.7人员资质是否能够满足不同的任务，并定义了其职责？OK P6过程分析/生产OK 6.1什么进入过程？（过程输入）OK 6.1.1*是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？OK 6.1.2是否能在正确的时间、正确的地点（库位、工位）获得所需数量/生产批次数的 原材料？ OK 6.1.3是否对原材料进行了适宜的仓储，运输设备/包装方式是否与原材料的特殊特性 相适应？ OK 6.1.4必要的标识/记录/批准是否存在，并且与原材料进行适宜的对应？OK 6.1.5在系列生产过程中，是否对产品或者过程变更进行了跟进并文件化？OK 6.2是否所有生产过程均受控？（过程流程）OK 6.2.1*基于生产控制计划，是否在生产和测试/检验文件上完整地列出了相关细节？OK 6.2.2是否对生产操作进行了检查/批准，并对设置数据进行了采集？OK 6.2.3*所使用的生产设施是否可以满足顾客对产品的特定要求？OK 6.2.4*是否在生产中控制住了重要特性？OK 6.2.5是否对报废、返工和调整件进行了隔离及标识？OK 6.2.6是否确保了物料/零件的流向，以防止混料/错料的产生？OK 6.3哪些功能为过程提供支持？（人力资源）OK 6.3.1是否向员工授予了职责和权限，以监察产品和过程的质量？OK 6.3.2*员工是否适合完成下达的任务，并且其资质是否保持更新？OK 6.3.3是否有人力资源安排计划？生产人员未培训6.4通过哪些资源实现了过程？（物质资源）OK