A公司合同管理办法-制度大全
A公司合同管理办法之相关制度和职责，1目的规范集团公司合同管理程序，明确管理职责，界左管理层面,防范经营风险，提高管理效能。2适用范羽本制度适用于集团公司本部、分支机构和其他直属单位。集团公司全资、控股子公司依据法定程…
1目的
规范集团公司合同管理程序，明确管理职责，界左管理层而,防范经营风险，提髙管理效能。
2适用范围
本制度适用于集团公司本部、分支机构和其他直属单位。集团公司全资、控股子公司依据法定程序执行。
3定义
3.1所属单位:特指集团公司所属各全资企业、其他直属单位，以及依照法左程序应当执行本制
度的集团公司控股企业。
3.2合同:是指除劳动合同外，集团公司及苴全资、控股成员企业及其他直属单位与平等主体的
自然人、法人和其它组织之间，以及集团内各平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。
3.3合同管理:是指对合同立项、意向接触、资信调查、商务谈判、合同条款拟泄、审查会签、
签字、备案审核、履行、变更、中止、解除、纠纷处理、立卷归档等全过程的管理。
4管理体制、组织形式与相关规定
4.1合同管理实行分级归口管理与有限的集中控制相结介的管
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理体制，具体组织形式包括：
4.1.1所属单位下列合同，如果是隶属于集团公司直接管理的项目，由集团公司相关业务主管部门审核同意后方可签订;非隶属于集团公司直接管理的项目，以及英他属于集团公司授权分支机构或其他直管单位管理的项目，需经具有相应管理权限的集团公司分支机构或其他宜管单位审核同意后签订，并由审核或直接办理单位报集团公司备案。其中,需由集团公司提供担保的项目合同，应当经集团公司审核同意后签订：
4.1.1.1电力项目利用外资合同。
4.1.1.2投资、借（贷）款及其他融资、企业财产保险、资产转让、出售、收购、租赁合同（房
屋租赁合同除外）。
4.1.1.3集团公司直管所属单位的购售电合同、并网调度协议、电厂运营、机组检修合同。
4.1.1.4企业合并、兼并、联营合同，以及担保合同。
4.1.1.5限额以上的买卖合同。
4.1.1.6集团公司或具有管理权限的所属单位认为有必要审核或备案的英它合同。
4.1.2集团公司本部各类合同，以及所属单位除4."规泄范帀以外的其他合同,由集团公司及所属单位分别按本办法关于单位内部合同管理的相关规定，自行办理。
4.1.3集团公司控股企业，对4.1.1规左事项，按《公司法》
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及公司章程规左的股东权利及程序办理。
4.2管理规泄
4.2.1签订合同,除即时淸结外，都必须采用书而形式。
4.2.2集团公司本部及所属单位法律事务工作机构或者法律顾问所在的综合管理部门，为合同归口管理部门。
4.2.3需要以集团公司或者所属单位拿义订立各种具有履约性质的协议、文件的部门,为合同承办部门。承办部门应根据合同项目需要指立承办人，借调、借用人员不得被指泄为承办人。
4.2.4审计、监察部门依其职责对合同订立、履行、变更、解除全过程进行审计、监察。
4.2.5合同签订之前应当经财务、审计、归口管理部门，以及合同项目所涉及的相关业务管理部门审查会签。相关业务管理部门范囤,由承办部门根据项目所涉及的计划、归口管理、综合事务、劳动、人事、安全、技术、生产、建设、股权、市场、国际合作等问题确泄。
4.2.6合同管理实行承办部门负责制与审查会签责任制相结合的责任制度。
4.2.6.1合同承办部门对合同订立、履行和执行的全过程全面负责,合同承办人为直接责任人。
4.2.6.2审查会签部门根拯本部门职责及本办法的规左，对合同项目中应当提出相关意见而未提出的，应当承担相应的责任。-4-
4.2.7集团公司及所属单位内部的部（处、科、室）等职能部门一律不得以自己的鋼义对外签订合同或者苴它具有履约性质的任何书面文件;具有营业执照的分支机构以自己的名义对外签订合同，应当具有集团公司的授权委托。
4.2.8法左代表人不亲自签署而授权代理人签署合同,应当按《集团公司法左代表人授权委托管理办法》的规定，办理授权委托书。
429介同承办部门和合同归口管理部门应当分別建立合同台帐，实行履约跟踪统计报告责任制。
4.2.10在合同的订立、履行中，对有下列行为之一，且产生较大影响或严重后果的，由监察部门按照有关规定进行查处，并会同人事部门追究责任单位（部门）负责人和直接责任人的责任。涉嫌犯罪的,移交司法机关处理：
4.2.10.1不按本办法规左签订、履行合同的。
4.2.10.2订有重大缺陷或无效合同的。
4.2.10.3审查人员延误审查时间或未审出合同缺陷的。
4.2.10.4不按法律或本办法规左履行变更或解除合同职责的。
4.2.10.5应当追究对方违约责任而擅自放弃的。
4.2.10.6提供虚假资料的。
4.2.10.7不履行内部管理程序、超越授权或滥用授权签约的。
4.2.10.8未按规定进行授权或擅自转委托的。
4.2.10.9与对方或第三人恶意串通、收受贿赂的。-5-
4.2.10.10泄露合同意向、商业秘密或有关机密的。
4.2.10.11延误纠纷处理法定时效期间的。
4.2.10.12在合同管理、签订、审核、履行过程中有苴他失职行为的。
5职责
5.1归口管理部门职责
5.1.1贯彻执行合同管理的法律、法规和规章制度，为合同承办部门提供法律服务。
5.1.2建立健全本单位合同管理制度，监督、检査考核各部门及所属、所管单位合同管理情况。
5.13参与重大合同的论证、谈判、起草、审査、签订及合同纠纷的处理。
5.1.4统一管理法立代表人授权委托书和公证、鉴证事宜，管理合同专用章。
5.1.5负责合同备案文本的管理，执行合同登记、统计及报告制度。
5.1.6组织合同管理知识培训，负责合同承办人员资格审查。
5.1.7在会签或参与重大合同谈判过程中，负责审查合同主体、内容、形式的合法性、严密性、可行性。
5.1.8英他相关管理工作。
5.2合同承办部门职责-6-
5.2.1负责合同立项，指泄合同承办人，进行可行性论证，意向接触，资信调查，报请主管领导审批。
5.2.2组织合同的谈判。
5.23起草合同文本，并组织审查会签。
5.2.4组织合同的签订，办理所需的法左代表人授权委托书。
5.2.5负责合同的履行、变更、解除及纠纷处理。
5.2.6负责合同档案的管理。
5.2.7负责所属单位报送集团公司审核合同事项的办理。
5.2.8收集本办法的执行情况信息，并按集团公司年度制度建设汁划，提出修改意见。
5.3合同审查会签部门职责
5.3.1财务部门负责对合同的价款、支付方式的合理性、可行性，资金预算及来源的可靠性，财务手续的合法性、合规性，担保财产合法、安全性进行审査;对合同变更或解除的经济性进行评估，出具书面意见。
5.3.2审计部门负责对合同涉及的资金来源、使用及资产所有权、动用审批手续的合法性以及合同价款、酬金和结算的合理、合法性进行审査。
5.3.3相关业务部门按本部门职责，负责对合同所涉及本部门业务范用的相关条款的合法性、可靠性、可行性、安全性，是否符合相关标准及政府文件规泄等问题提岀审查意见。-7- 5.3.4归口管理部门审査会签职责，按本办法5.1.7的规定执行。
5.4合同承办人职责
承办人应对合同自商约时起至履行完毕止的全过程负责，对期间出现的任何与合同有关的问
题，按国家有关法律法规及本办法的规左，须及时与本部门负责人、归口管理部门进行协商，
井以承办人为主进行处理。
5.5监察部门职责
负责对合同办理的程序及相关当事人行为的合法性、合规性、貞?实性进行监督检查，对合同管理中岀现的违法、违纪、违规问题进行调查处理，提出监察建议或做岀监察决左，并可根据需要进行专项效能监察。
6程序
6.1合同送审及备案程序
按4.1.2规左，责任单位将合同草案、立项依据、事项所涉及的有关原始资料，并附相关情况说明，办理报批或备案。
&1.2合同送审，按合同所涉及业务的性质，向相应业务主管部门报送，由该业务主管部门承办。
6.1.2.1承办部门审核立项依据、签署承办意见、确泄承办人。
6.1.2.2按6.2规泄的会签、审核、审批程序办理。
6.1.2.3通过审批后,由承办部门通知送审单位签署。-8-
&1.2.4涉及变更、解除、纠纷处理问题时,按本办法相关规定办理。
6.1.3合同备案，应向合同归口管理部门报送，由归口管理部门办理。
6.1.3.1归口管理部门根据具体情况和需要，组织合同审查,征求相关部门意见。
6.13.2对存在相关问题的合同,协商报备单位处理。
6.13.3备案材料归档。
&2合同签订程序
6.2.1立项
6.2.1.1合同立项应当由承办部门填写立项登记审批表，注明立项依据及资金来源（预算内与预算外）。
&2.1.2意向接触，确立合作主要条件及运作方式，开展相关合作条件或价格方而的咨询，或者按招投标管理规定组织招标。
6.2.1.3资信调査，确定合作主体是否符合签约要求、是否具备履行合同的能力，范I羽包括：1）具有经年检的营业执照及其他权利能力证明文件，且真实有效。涉及专营许可的，具备相应的许可证明文件;涉及资质要求的，具备相应的资质（等级）证书。
2）经营范围能够充分满足合同项目的需要。
3）具有履约能力，必要时应索取其经审计的财务报表、资
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金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。
4）具有履约信用:过去三年重合同、守信用，无严重违约事实;在签署本合同时，未涉及可能影响本合同履行的重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。
5）在签署本合同时，不存在任何司法机关、仲裁机构或行政机关作岀的任何对履行本合同产生重大不利影响的判决、裁泄、裁决或具体行政行为或其他法律程序。
6）英他与合同签订、履行相关的事项。
&2丄4对不符合前款规左的当事人，如果必须与其签订合同时，应由苴提供合法、真实、有效的担保。
6.2.2草拟合同文本
凡国家、行业或集团公司有标准或示范文本的，应当结合实际需要予以适用或借鉴。
6.2.2.1合同必备条款包括标的（规格、型号、数量或具体事项）、质量标准或要求、履行期限、地点、方式、价款与支付方式或合作条件、双方权利与义务、违约责任、争议解决方式等。
&2.2.2具有支付条件的合同，首期预付款原则上不超过合冋总价款的30%;如数额较大或必须超过30%,合同他方应当提供相应担保。
6.2.23合同有效期限应至合同所有权利义务履行完毕之日止。-10-
6.224合同文本份数按实际需要确泄，但我方至少保证承办部门存档、附财务付款手续留存、归口管理部门备案各一份。
6.2.3谈判
重大合同应组成谈判小组进行谈判，一般应有财务、技术、法律、监察审计及与合同内容相关的其他部门人员参加,承办部门负责组织和确定具体人员范围。
&2.3.1召开准备会议，明确谈判事项，确沱谈判原则、策略、重点及主谈人员，统一部署。
6.23.2承办人对谈判中遇到的重大问题，应及时向本部门负责人汇报,必要时向本部门分管领导请示。
623.3谈判结朿后，承办人制作谈判备忘录,并经我方全体参加人员签字确认。备忘录应记载以下内容：
1）准备会议情况，包括会议时间、参加人员、形成的一致意见、声明保留意见、法律意见、需要请示承办单位负责人、分管副总经理或法泄代表人的事项等。
2）谈判情况，包括进展情况、取得的成果、双方存在的主要分歧，以及下一步我方谈判人员提岀的应对意见。
6.2.4审查会签
6.2.4.1承办人填制审查会签单，附合同草案，连同合同立项依据、他方当事人的资信状况证明材料，送会签部门审査。
6.2.4.2审查部门应提出具体的审查意见，如有必要,可附书
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而审查意见返回承办部门。如没有具体意见，应按职责在会签单上签署"同意"或"不同意”的确定性意见，并由审核人签字。
1）审查意见书应包括以下内容:合同名称、承办部门、送审日期、审查意见、审查人、部门负责人签字。
2）合同签审部门对合同的审核期限，一般不超过五个工作日。对特別重大、复杂合同的审查, 一般不超过八个工作日。
6.2.43审查会签意见处理
1）根据合同所涉及项目的具体情况，经承办人与审査人沟通，由承办人按双方取得共识的意见，修改合同草案。
2）出于项目本身需要及各种客观条件的限制，对于承办人认为无法采纳的意见，应向本部门领导汇报，由本部门领导决定是否采纳。
3）承办人应将审查会签意见处理情况如实填入《立项登记审批表》，对未予采纳的意见，应注明原因。
6.2.6审核
6.2.6.1承办人将承办部门承办意见填入《立项登记审批表》，由部门审核盖章、领导签字。承办意见包括：
1）当事人的主体资格和资质是否符合要求。
2）合同项目是否符合法律、法规、政策及有关政府部门的批准文件。-12-
3）合同技术条款是否符合国家标准、行业标准、企业标准及规程、规范。
4）合同项目是否列入年度投资计划。
5）合同条款是否是缔约人真实意思的表示。
6）合作条件、方式是否符合公平、效益原则，主体之间的平等地位是否得到体现。
7）合同价款是否合理，价款的确定是否符合公司有关程序。
8）相关问题的处理意见。
9）是否具备签署条件。
6.2.6.2承办人将《立项登记审批表》连同合同草案、会签单、会签部门审査意见书、或有的谈
判备忘录，以及承办部门认为必须提交的苴他说明材料，送归口管理部门审核。
&2.6.3归口管理部门审核
1）对符合本办法规左的程序和要求,所附资料齐全的合同，由归口管理部门经办人在会签单
上签字、统一编号。
2）对未按本办法规泄履行相应程序、所附资料不全的合同，由归口管理部门提出补正意见，承办部门整改。
6.2.7审批
6.2.
7.1归口管理部门审核、编号后，由承办人将合同草案及相关资料送部门分管副总经理（总师）审批。部门分管副总经理（总师）认为必要的,在签署意见后送法泄代表人审批。-13-
6.2.
7.2部门分管副总经理（总师）或法泄代表人，根据《立项登记审批表》记载的事项、部门意见及相关情况，决定是否批准。
6.2.8签署
6.2.8.1承办人对合同逐页签字后,送法定代表人签署。
6.2.S.2法宦代表人授权委托代理人签署的，应由承办人会同合同归口管理部门办理授权委托书。
6.2.83法左代表人或受托人签署后，送归口管理部门加盖合同专用章。承办人应将合同副本、授权委托书（各1份）留存归口管理部门备案。
628.4合同他方由代理人承办、代签合同的，应索取苴法定代表人*明书、授权委托书、代理人1*明。
6.2.S.5根据法律规左或当事人之间的约定，办理合同鉴证、公证或审批、备案手续。
6.2.9简易程序
对于标的数额及风险较小的采购、服务类合同，以及特殊紧急情况下的应急事项合同，可按
6.2.1、6.2.2、6.2.7、6.2.8的规宦，直接办理。具体包括：
6.2.9.1直接或间接涉及金额在20万元以下的买卖及办公服务类合同。
6.2.9.2特殊紧急情况下经法定代表人批准的合同。-14-
6.3履行程序
6.3.1合同经签字、盖章，且约左的生效条件成就时方可全面实际履行。合同生效之前，不得实
际履行。
6.3.2承办人按合同约左,承担通知义务，组织合同的履行,办理相关事项，并及时填写《合同履
行情况统汁表》，按年度报归口管理部门备案。如有付款事项，承办人应向财务部门提供合同
副本。
6.3.3承办部门实施履约跟踪统计，掌握实际履行情况。对岀现的％种问题，及时获取证据、协
调处理并向归口管理等相关部门报告。重大事项，必须及时向合同签署人报告。
6.4变更或解除程序
6.4.1合同需要变更或解除时,合同承办部门应在与合同归口管理等部门沟通情况后,以书而形式通知他方，说明变更或解除合同的原因和答复的期限。变更或解除合同的协议草案一经达成,需按本办法6.2的相关规定办理。
6.4.2合同承办部门收到合同他方要求变更、解除合同的文书、电报、电话、信函、图表、数据电文，应及时与归口管理等部门沟通情况、请示合同签署人后，应当在法定或约定的期限内书
面答复对方。如果必须变更或解除，应与他方达成变更或解除合同的书面协议草案，确左索赔
条件，并按本办法6.2的相关规泄办理。-15-
6.4.3对不可抗力或国家宏观政策调整原因而使合同不能履行或延期履行的，应及时书而通知对方或者及时取得对方遇有上述情况的证明材料，主动与合同有关各方协商处理。
6.4.4有担保条款的合同变更，应征得原担保单位的同意并在变更协议上加盖担保单位公章或者合同专用章。
6.4.5需经有关行政部门批准的合同，变更或解除合同应报原批准部门批准。
6.4.6经公证、鉴证的合同，所达成的变更或解除合同的协议需报原公证、鉴证机关备案。
6.4.7涉外合同的变更或解除,法律有特殊规定的应按规左办理。
6.5纠纷处理程序
6.5.1合同他方当事人违反约泄或提出履行异议的，承办部门必须在法左或约定的时间内以法泄或约定的方式答复。
&5.2出现纠纷，承办部门应立即向合同签署人和归口管理部门报告，并收集整理处理合同争议的文件和证据资料。
6.5.3合同纠纷协商、调解，应由合同承办部门与归口管理部门共同进行。协商或调解达成一致时，应依合同签订程序签订书面协议。协商或调解不能达成一致时，应在法律规左的时效期间内，可按合同约定选择仲裁或诉讼方式解决纠纷，承办部门应商同归口管理部门确定代理人、应对方案等，并向受托签
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署人、法泄代表人请示。
6.6档案管理与使用程序
6.6.1归口管理部门依据合同审核情况，建立适时动态统计台账。
662合同履行完毕或合同的权利义务终止后，由承办人整理、保管合同档案，并按集团公司有关档案管理的规定及时归档。具体范围包括：
661.1合同正式文本及附件。
6.6.1.2立项登记审批表。
662.3会签单。
661.4审查会签意见书。
661.5与合同签署有关的基础、背景资料。
661.6合同他方当事人资信证明材料。
&6.1.7双方或有的法定代表人*明、授权委托书、代理人*明。
&6.1.8合同履行中或有的电传、信函、电报、图表等。
6.6丄9或有的有关变更或解除合同的协议及一切相关文字信息、音像资料等。
&6.1.10或有的有关纠纷处理的协议书、调解书、裁决书、判决书等。
661.11其它应当存档的相关资料。-17-
&6.2档案的使用，按集团公司档案及商业秘密管理的有关规左执行。
6.7监督管理程序
6.7.1审计部门、归口管理部门对在专项审计、日常管理中发现的问题，及时向监察部门反映。
6.7.2监察部门对审计、归口管理部门反映的情况，组织有关部门开展调査工作。
6.7.3监察部门根据调査结果，以及在效能监察、举报处理中发现的问题,提出整改意见，经承办部门分管副总经理（总师）同意后，要求承办部门及相关责任人予以纠正。
合同档案管理制度 为进一步加强合同文档管理工作，提高合同管理水平，逐步实现公司合同管理工作的规范化、制度化、科学化，特制定本制度。 一、本制度所指的合同档案是公司在业务经营中形成的以工程、销售项目为中心的资料总和，其构成包括招标文件、应标文件、技术方案、合同文本、二次设计方案、工程会议记要、竣工资料（清单见附表2）等。 二、合同档案管理原则 1、合同档案实行网络管理体系，由公司合同管理组集中统一管理，以确保档案的完整、完全和有效利用。 2、合同管理组负责统筹、协调、组织、整理、保管公司所有合同文档，并负责监督指导各业务分公司、各部门的合同管理工作。 3、各业务分公司、各部门应分别建立建全合同文档的形成、积累、整理、归档工作体系，并确定一名网络人员负责合同文档管理。 三、合同文档的移交 1、各分公司在正式签署合同后须将合同正本原件移交合同管理组。 2、合同关闭后各分公司应由指定的网络管理员将全套合同资料（交接清单参见附表3）向合同管理组移交。 3、合同项目终止后各分公司须将该项目的所有技术资料汇总成
册，经分公司业务经理鉴定，具有长久保存价值的技术资料向合同管理组移交。 4、移交的合同文档必须注明合同编号并保证齐全、完整，必须层次分明，符合其形成规律。 5、合同文档移交时，必须编制档案移交清册并当面清点。以双方签字认可后方为完成交接手续。 四、合同文档的管理办法 1、合同文档以年代结合项目性质进行分类编号。 2、保存的合同文档每半年清理核对一次，如有遗失、损毁，要查明原因，及时处理，并追究相关人员责任。 3、合同管理组要加强对合同档案的统计工作，要以原始记录为依据，编制合同统计清单。 4、合同管理组应根据实际需要编制合同档案检索工具，以有效地开展合同文档的查询、利用工作。 5、各分公司、各部门员工可在合同管理组查阅合同文档，确因工作需要须借出查阅，须经分公司、部门主管领导签字同意后，方可在合同管理组办理相关借阅手续，以影印件借出。合同原件无特殊情况不得外借。 6、合同文档的保存条件要有防火、防潮、防有害生物等措施，以确保合同文档的安全。 7、借阅人不得涂改、伪造、撕毁合同档案材料，违者视情节予以处罚。
公司合同管理制度 第一节总则 第一条为加强经济合同管理，减少失误，提高经济效益，根据《经济合同法》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条公司各部门及下属公司、企业对外签订的各类经济合同一律适用本制度。 第三条经济合同管理是企业管理的一项重要内容，搞好经济合同管理，对于公司经济活动的开展和经济利益的取得，都有积极的意义。各级领导干部、法人委托人以及其他有关人员，都必须严格遵守、切实执行本制度。各有关部门必须互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信誉”为核心的经济合同管理工作。 第二节经济合同的签订 第四条签订经济合同，必须遵守国家的法律、政策及有关规定。 第五条对外签订经济合同，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人。法人委托人必须对本企业负责，对本职工作负责，在授权范围内行使签约权。超越代理权限和非法委托人均无对外签约，但经总经理特别授权并发给委托证明收的例外。 第六条签约人在签订经济合同之前，必须认真了解对方当事人的情况。包括：对方单位是否具有法人资格、有否经营权、有否履约能力及其资信情况，对方签约人是否法定代表人或法人委托人及其代理权限。做到既要考虑本方的经济效益，又要考虑对方的条件和实际能力，防止上当受骗，防止签订无效经济合同，确保所签合同有效、有利。 第七条签订经济合同，必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则和“价廉物美、择优签约”的原则。 第八条签订经济合同，如涉及公司内部其他单位的，应事先在内部进行协商，统一平衡，然后签约。 第九条经济合同除即时清洁者，一律采用书面格式，并必须采用统一的经济合同文本。 第十条合同对方当事人权利、义务的规定必须明确、具体、文字表达要清楚、准确。 合同内容应注意的主要问题是：
企业劳动合同管理制度 第一章总则 第一条（目的意义）为了规范本公司的劳动合同管理工作，促进依法履行劳动合同，保护公司与员工的合法权益，根据《中华人民共和国劳动法》和有关法律、法规，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条（适用范围）在本公司工作与公司签订劳动合同的所有员工。实行劳动合同制度，无论公司管理人员还是一般员工，所有员工必须熟悉了解劳动合同管理制度，依照劳动合同管理制度调整、稳定、和谐本公司的劳动关系。 第三条（管理职责）公司劳动人事部门负责本公司的劳动合同管理工作，主要职责包括： 1、认真学习并贯彻执行有关劳动合同的法律、法规和政策； 2、依据本制度办理劳动合同的订立、续订、变更、解除、终止等手续； 3、加强劳动合同的基础工作，实行动态管理，促进劳动合同管理的规范化、标准化。 第二章劳动合同的订立 第四条（合同文本）劳动合同以书面形式订立。公司遵循公平、公正的原则，提供劳动合同文本。劳动合同一式两份，公司和员工各执一份。 第五条（知情权）在缔约过程中，员工可以了解公司的规章制度、劳动条件、劳动报酬等与提供劳动有关的情况；公司在招用时，可以了解员工健康状况、学历、专业知识和工作技能等与应聘工作有关的情况，双方应当如实说明。 第六条（合同条款）根据《劳动法》规定，本公司劳动合同具备以下必备条款：（一）劳动合同期限；（二）工作内容；（三）劳动保护和劳动条件；（四）劳动报酬；（五）劳动纪律；（六）劳动合同终止的条件；（七）违反劳动合同的责任。 同时，根据本公司的实际，协商约定服务期和保守商业秘密等其他条款。 第七条（合同期限）本公司劳动合同期限为一至三年，根据不同岗位和任职资格协商确定，劳动合同届满经双方协商一致，可以续签劳动合同。 第八条（试用期）本公司在劳动合同中约定试用期，一年期合同开始履行时前两个月为试用期，两年期合同开始履行时前三个月为试用期，三年期合同开始履行时前六个月为试用期。 第九条（服务期）公司对享受本公司提供特殊待遇的员工，如出资招聘、出资培训或提供出国考察、住房补贴等特殊待遇的，约定三至五年的服务期。员工应遵循诚实信用的原则，严格遵守服务期限，否则将承担违约责任。
目录 第一章总则 (2) 第二章组织体系与职责分工 (3) 第三章风险辨识 (5) 第四章风险分析 (6) 第五章解决方案 (7) 第六章风险评估报告 (10) 第七章报告与预警 (11) 第八章风险与危机的处理 (11) 第九章监督与考核 (13) 第十章风险管控文化 (14) 第十一章附则 (14)
第一部分风险管控制度 第一章总则 第一条为建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力, 增强公司竞争力，保证公司安全、稳健、持续发展，提高经营管理水平，依据国家有关法律、法规，结合公司实际，制定本管理制度。 第二条本制度所称风险，是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响，按类型可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。 第三条本制度所称风险管控，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管控的基本流程，培育良好的风险管控文化，建立健全全面风险管控体系（包括风险管控策略、风险管控措施、风险管控的组织职能体系、风险管控信息系统和内部控制系统），从而为实现风险管控的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第四条公司开展风险管控力求实现以下风险管控总体目标： （一）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内； （二）确保内外部，尤其是公司与股东间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告； （三）确保遵守有关法律、法规及医药行业相关规定； （四）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性； （五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第五条风险管控工作遵循以下原则： （一）全面性原则。风险控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。风险控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
合同档案管理制度 一、总则 1．为防范市场风险与法律风险，提高企业经济效益，减少因合同签订、履行过程中有不规范行为导致的纠纷，遵照《中华人民共和国合同法》和国家有关政策法律，结合我公司具体情况，特制定本办法。 2．本办法适用于公司各部门与其他平等主体（自然人、法人、其他组织）及公司系统内相互之间签订、变更、终止民事权利义务关系的合同、协议的管理。 3．合同的管理实行统一领导、归口管理相结合的原则。 4．合同管理工作由综合管理部负责，并配备合同管理员。 5．公司所有员工均应维护公司的合法权益，保守商业秘密。 二、合同的签订、审查和履行 6．经办人于合同签订前，应验证对方当事人有效证件，验明主体
资格，了解其资信状况，审查对方经办人代理权限，审查对方提供资料的真实性与合法性。 7．委托代理人对外签订合同时，必须报公司部门负责人及分管领导审查批准，合同标的大，或合同内容重大、条款复杂，必须报公司总经理批准。 8.下属分公司、办事处委托代理人以公司名义对外签订合同时，必须报公司总经理审查批准，总经理审批后的盖章管理流程由公司市场营销部根据各分公司、办事处的具体情况制定和执行。 9．公司合同专用章的管理人员，应当根据批准人的批准意见，在合同文本上加盖合同专用章。不得以部门或个人名义使用其他公章签署所有以公司名义的对外合同。 10．合同依法成立，即具有法律约束力，相关部门应相互支持、配合，认真执行合同条款，全面履行合同义务，不得擅自变更或解除合同。 四、合同的管理、归档和借阅
11．合同签订后，以公司名义签定的合同，经办人应将合同正式文 本原件交公司综合管理部合同管理员存档。 12．合同管理员负责全公司合同的分类、编号、登记，建立合同台帐，存档备案。 13．公司合同管理员应当做好合同文本及相关资料的归档工作，并定 期将合同管理情况报告公司管理层。 14．因工作需要借阅合同档案，须填写“合同档案借阅单”，注明查阅合 同档案的名称、编号、查阅人等。经部门经理签批后方能借阅，归还 时合同管理员应认真核对。 15．阅档人对所借阅合同档案必须妥善保管，不得私自复制、调换、涂改、污损、划线等，更不能随意乱放，以免遗失。 16．如借阅期间合同遗失，公司将追究相关责任人的行政及经济责任。 五、附则
XXXXX科技有限公司 技术合同管理制度 第一章总则 第一条为公司的技术合同管理法制化、规范化，使公司的知识产权和发明创造人的合法权益得到有效维护，根据国家相关法律法规的规定，结合我公司的具体情况，特制订本制度。 第二条本制度适用于公司职务技术成果的转让(专利申请权、专利权、专利许可权、技术秘密和其他非专利技术)、技术开发(委托、合作开发)、技术服务、技术咨询、技术培训、技术引进、技术消化、技术创新及技术产品销售等技术合同(或契约或协议)。 第三条技术合同的类型包括 1、技术开发合同(包括委托开发、合作开发合同)； 2、技术转让合同(包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可合同)； 3、技术服务合同； 4、技术咨询合同； 5、技术服务合同等等。 上述各类技术合同的定义见《中华人民共和国合同法》。 第二章技术合同的管理
第四条公司技术合同归口管理为公司知识产权管理部门。 第五条技术合同的订立，必须遵守《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，合同双方当事人应本着“自愿、平等、互利、有偿和诚实信用”的原则。技术合同一经生效，应严格履行合同。 第六条技术合同的订立、变更和解除一律采用书面形式。不同类型的技术合同原则上应采用相对应的国家有关部门统一制定的格式文本。 第七条合同项目负责人到知识产权管理员领取统一合同表格，提出技术合同文本。我方合同项目负责人与对方共同协商，写出合同书初稿，经对方同意后，项目负责人填写《技术合同审批单》，并同时提供转让的可行性、咨询服务的准确性、实施的可能性等进行相应的可行性论证材料，由知识产权管理部门主管领导人审查通过后方可签定合同。 第八条技术合同经当事双方法定代表人、委托代理人签字并加盖双方有效公章后生效；对方为自然人的，由该自然人签字并注明其身份证号码、住所地等方可生效。在合同书中，由合同项目负责人作为我方“委托代理人”签字，使用公司公章，“法定代表人”处加盖法人名章。无公司书面授权，公司其它盖章一律无效。 第九条所签定合同应根据有关规定报知识产权管理部门备案。
xx公司风险管理制度 第一章总则 第一条为规范xx公司的风险管理工作，建立规范、有效的风险管控体系，提高风险防范和控制能力，增强公司核心竞争力，提高经营管理水平，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度适用于公司总部机关、直属机构、全资和控股子公司，以下统称“各单位”。 第三条本制度所称“风险”，是指未来的不确定性对企业实现战略目标的影响。 第四条本制度所称“风险管理”，是指企业围绕总体战略目标，建立健全风险管理工作流程，培育良好的风险管理文化，最大限度减少或降低风险损失，为实现公司发展目标提供合理保证的过程和方法。 第五条风险管理流程主要包括：风险辨识与评估、选择风险管控策略、制定并实施风险管控方案、完善内部控制管理、实施评价监督与改进等内容。 第二章组织体系与职责分工 第六条公司董事会成立风险管理委员会。 （一）人员组成 主任委员：董事长 副主任委员：总经理 委员：董事会成员 （二）主要职能 1.制定风险管理工作规划，完善风险管理组织体系，指导重大风险
管控工作； 2.审议并向董事会提交风险管理工作报告； 3.审议年度风险管理工作的计划、风险评估结果、重大风险应对方案等； 4.组织对公司拟进入的行业和产业进行风险评估； 5.审议公司范围内重大决策、投资等项目的风险评估报告并提出改进意见，为董事会的决策提供依据； 6.推动公司风险管理信息化建设； €24429 5F6D 彭M33721 83B9 莹-g24706 6082 悂 7.办理董事会授权的有关风险管理的其他事项。 第七条风险管理办公室 公司成立风险管理办公室，与审计部合署办公，在公司风险管理委员会的指导下开展工作。 （一）人员组成 主任：公司分管领导 副主任：审计部部长 成员：机关各部门主要负责人、审计部分管副部长、审计部风险管理专责人员。 （二）主要职能 1.负责风险管理工作的组织与协调； 2.负责拟定年度风险管理工作计划； 3.负责向风险管理委员会汇报重大风险管控情况； 4.负责指导、协调、监督和检查各单位专项风险评估工作； 5.负责组织风险管理和内部控制专责人员的业务培训； 6.负责起草年度风险管理工作报告； 7.完成公司和上级主管部门交办的有关工作。 第八条各单位要结合工作实际，按照风险管理工作要求，成立风险管理组织机构，明确风险管理专职人员与岗位职责，完善风险管理流程。 第三章风险辨识
公司合同档案管理制度 1.总则 为加强本公司的合同档案管理，根据公司合同管理办法的规定，制定本办法。 1.2合同档案的保存期限为5年，由公司指定档案处负责人保管。 1.3公司办公室作为公司的合同归口管理部门，也应当保存一份完整的合同档案资料。 2.归档 2.1合同订立后，公司应将合同文本的复印件送经理和办公室各一份。同时指定专人负责本合同的履行及相关资料的整理。 2.2合同履行完毕后 10日内，公司应将全部合同资料整理成册，按照时间顺序先后编排，装订成册，正本送交经理办公室，并制作副本一份交办公室。 2.3办公室接收资料时应当出具收据。 3.档案借阅 3.1根据工作情况，需要查阅档案的，应当由查阅部门提出申请，报经主管总经理批准同意后，到档案处办理借阅手续。 3.2借阅档案原则上应在档案阅读室查阅，不得带出档案室。
确有必要借带出档案室阅读的，应经主管领导批准后，方可带出。 4.责任 4.1借阅档案人丢失档案的，根据情节可以给予警告、记过、500-1000元罚款，并扣发3至12个月工资的处罚。 实施6. 6.1本办法自2011年6月1日起施行。 总则： 为规范公司档案管理工作并保证档案的完整性及保密性，理顺工作程序，明确工作职责，杜绝资料流失，实现公司合同档案管理工作的规范化、制度化、科学化，现结合公司的实际情况，特制定本制度。 适用范围： 本制度所指的合同档案是公司在业务经营中形成的以采购、销售、预算及其它项目为中心的资料总和，其构成包括招标文件、投标文件、技术方案、施工图、项目合同文件、项目设计方案、项目验收资料、预算资料等。 合同档案管理原则： 1.合同档案由公司工程部集中统一管理，以确保档案的完整、完全和有效利用。 2、工程部负责统筹、协调、组织、整理、保管公司所有合同文档资料 3.财务部可除外（可留下项目合同复印件做为做催收货款的使用）。 4、合同档案要实行分类管理，便于文件的管理及查找。 合同文档的移交： 1、各部门在正式签署合同后须将合同正本原件移交工程部。 2、合同项目终止后各部门须将该项目的所有技术资料汇总成册，经部门经理鉴定，具有长久保存价值的技术资料向工程部移交。 3、移交的合同文档必须注明合同编号并保证齐全、完整，必须层次分明，符合其形成规律。 4、合同文档移交时，必须编制档案移交清册并当面清点，填写《文件归档登记表》（见附件表一）。双方签字认可后方为完成交接手续。 合同文档的管理办法： 1、合同文档以年代结合项目性质进行分类编号（按公司原制定的项目文件编号方法编号）。 2、保存的合同文档每半及时处理，要查明原因，损毁，如有遗失、年清理核对一次，并追究相关人员责任。 3、工程部要加强对合同档案的统计
内部管理制度系列 合同管理制度流程格式（标准、完整、实用、可修改）
编号：FS-QG-67159合同管理制度流程格式 Model Contract Management System Process Format 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。 公司合同管理办法 1目的 规范集团公司合同管理程序，明确管理职责，界定管理层面，防范经营风险，提高管理效能。 2适用范围 本制度适用于集团公司本部、分支机构和其他直属单位。集团公司全资、控股子公司依据法定程序执行。 3定义 3.1所属单位:特指集团公司所属各全资企业、其他直属单位，以及依照法定程序应当执行本制度的集团公司控股企业。 3.2合同:是指除劳动合同外，集团公司及其全资、控股成员企业及其他直属单位与平等主体的自然人、法人和其它
组织之间，以及集团内各平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 3.3合同管理:是指对合同立项、意向接触、资信调查、商务谈判、合同条款拟定、审查会签、签字、备案审核、履行、变更、中止、解除、纠纷处理、立卷归档等全过程的管理。 4管理体制、组织形式与相关规定 4.1合同管理实行分级归口管理与有限的集中控制相结合的管 -2- 理体制，具体组织形式包括: 4.1.1所属单位下列合同，如果是隶属于集团公司直接管理的项目，由集团公司相关业务主管部门审核同意后方可签订;非隶属于集团公司直接管理的项目，以及其他属于集团公司授权分支机构或其他直管单位管理的项目，需经具有相应管理权限的集团公司分支机构或其他直管单位审核同意后签订，并由审核或直接办理单位报集团公司备案。其中，需由集团公司提供担保的项目合同，应当经集团公司审核同
公司管理制度(合同管理制度)总? 则 为加强合同管理，避免失误，提高经济效益，根据《合同法》及其他有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 一、公司对外签订的各类合同一律适用本制度。 二、合同管理是企业管理的一项重要内容，搞好合同管理，对于公司经济活动的开展和经济利益的取得，都有积极的意义。各级领导干部、法人委托人以及其他有关人员，都必须严格遵守、切实执行本制度。各有关部门必须互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信誉”为核心的合同管理工作。 合同的签订 三、合同谈判须由总经理或副总经理与相关部门负责人共同参加，不得一个人直接与对方谈判合同。 四、签订合同必须遵守国家的法律、政策及有关规定。对外签订合同，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人，法人委托人必须对本企业负责。 五、签约人在签订合同之前，必须认真了解对方当事人的情况。 六、签订合同必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则和“价廉物美、择优签约”的原则。 七、合同除即时清结者外，一律采用书面格式，并必须采用统一合同文本。 八、合同对各方当事人权利、义务的规定必须明确、具体，文字表达要清楚、准确。 合同内容应注意的主要问题是： 1、部首部分，要注意写明双方的全称、签约时间和签约地点； 2、正文部分：建设合同的内容包括工程范围、建设工期，中间交工工程的开工和竣工时间，工程质量、工程造价、技术资料交付期间、材料和设备供应责任，拨款和结算、竣工验收、质量保修范围和质量保证期、双方相互协作等条款；产品合同应注明产品名称、技术标准和质量、数量、包装、运输方式及运费负担、交货期限、地点及验收方法、价格、违约责任等； 3、结尾部分：注意双方都必须使用合同专用章，原则上不使用公章，严禁使用财务章或业务章，注明合同有效期限。 九、签订合同：除合同履行地在我方所在地外，签约时应力争协议合同由我方所在市人民法院管辖。 十、任何人对外签订合同，都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨，决不允许在签订合同时假公济私、损公肥私、谋取私利，违者依法严惩。 合同的审查批准? 十一、合同在正式签订前，必须按规定上报领导审查批准后，方能正式签订。 十二、合同审批权限如下： 1、一般情况下合同由董事长授权总经理审批。 2、下列合同由董事长审批： 标的超过50万元的；投资10万元以上的联营、合资、合作、涉外合同。 3、标的超过公司资产1/3以上的合同由董事会审批。 十三、合同原则上由部门负责人具体经办，拟订初稿后必须经分管副总经理审阅后按合同审批权限审批。重要合同必须经法律顾问审查。合同审查的要点是： 1、合同的合法性。包括：当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；合同内容是否符合国家法律、政策和本制度规定。 2、合同的严密性。包括：合同应具备的条款是否齐全；当事人双方的权利、义务是否具体、明确；文字表述是否确切无误。 3、合同的可行性。包括：当事人双方特别是对方是否具备履行合同的能力、条件；预计取得的经济效益和可能承担的风险；合同非正常履行时可能受到的经济损失。 十四、根据法律规定或实际需要，合同还应当或可以呈报上级主管机关鉴证、批准，或报工商行政管理部门鉴证，或请公证处公证。合同的履行 十五、合同依法成立，既具有法律约束力。一切与合同有关的部门、人员都必须本着“重合同、守信誉”的原则。严格执行合同所规定的义务，确保合同的实际履行或全面履行。 十六、合同履行完毕的标准，应以合同条款或法律规定为准。没有合同条款或法律规定的，一般应以物资交清，工程竣工并验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。 十七、总经理、副总经理、财务部及有关部门负责人应随时了解、掌握合同的履行情况，发现问题及时处理或汇报。否则，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有关人员的责任。 合同的变更、解除 十八、在合同履行过程中，碰到困难的，首先应尽一切努力克服困难，尽力保障合同的履行。如实际履行或适当履行确有人力不可
合同管理办法 为进一步加强合同档案管理工作，提高合同管理水平，保证档案完整性和保密性，逐步实现公司合同管理工作的规范化、制度化、科学化，并能准确地反映公司各项工作，结合公司实际，特制定本办法。 一、分类管理 二、管理原则 1、各类合同经领导审批签订后，合同管理负责人对合同进行复印，销售合同及采购合同由商务助理负责管理及建立台账，行政合同、人事档案及其他由行政部办公室主任负责管理及建立台账。 2、合同原件由财务部保管，按合同等级分级、分类存档，重要合同应存放进保险柜。合同查询先从合同管理负责人处进行查询，如无法查询，再到财务部进行，查询当事人需填写《合同借阅申请单》，财务部凭领导审批同意签字的《合同借阅申请单》方可给予查阅，公司档案只有公司内部人员可以借阅。 3、档案管理负责人需对档案分类编号，对合同档案文件分类、整理、
编写编号、建立台账、保存、归档、调阅使用。分类编号要遵循文件材料的形成规律，要便于保管和提供调阅查询。 4、合同管理负责人因辞职或异动，需由总经理另指定专人进行合同管理交接（包括：纸档、电子档），交接时需列《合同交接清单》；辞职或异动手续办理时，行政部需审核是否有附有《合同交接清单》。 三、合同签订 1、合同草拟 合同由商务助理协助销售人员起草，合同除约定交易的主要条款外，还需明确各自应尽的责任和义务，合同条款中需明确特别是违约应承担的责任。以买卖合同为例：供货方需及时提供保质保量的货物，提供使用指导、售后服务、维修、配件、保修，定质、定量、定时、预付、交付、验收等。分析可能出现的问题如：质量瑕疵、供量不足、交付迟延，从而设置合同解除权及违约金条款、赔偿责任条款及保证条款。 合同条款表述的要求： ①措辞准确，无歧义，无矛盾，明确标的、价款、履行期限、交货地点及方式（运输费用承担方）、违约责任、解决争议的方法等； ②简洁、明确，前后用词一致，强调的术语可以加双引号； ③写清楚双方名称，如果是个人，要写清姓名及其他身份信息； ④合同草拟好后核对段落序号及上下文的注解。 2、合同定稿 合同定稿后，打印整个合同要用相同的纸张打印装订，合同加盖单位公章及经办人签字需同时具备，合同需附对方公司营业执照复印件、开户
★合同管理制度范本_共10篇 范文一：公司合同管理制度(范本)公司合同管理制度(范本) 一、目的 为规范公司经济合同的管理，防范与控制合同风险，有效维护公司的合法权益，制定本制度。 二、适用范围 本制度适用于公司、所属各公司对外签订、履行的建立民事权利义务关系的各类合同、协议等，包括买卖合同、借款合同、租赁合同、加工承揽合同、运输合同、资产转让合同、仓储合同、服务合同等。 三、职责 （一）公司总经理负责公司销售、采购合同及其他经济合同的审批； （二）公司办公室负责公司各类合同的管理工作，具体职责是： 1、负责除销售、采购合同以外，其他各类合同的谈判工作并根据公司法定代表人的授权签订合同； 2、负责制定销售、采购合同统一文本； 3、负责对合同专用章、合同统一文本、法人授权委托书的发放和管理； 4、负责各部门提交的各类合同的合法性、可行性、有利性审查； 5、负责经济合同纠纷的处理； 6、负责经济合同的档案管理； 7、负责本制度的监督执行。
四、合同的签订 （一）合同的主体 订立合同的主体必须是公司及所属各公司中具有法人资格，能独立承担民事责任的组织，其他部门、机构、分公司等不得擅自签订合同。 订立合同前，应当对对方当事人的主体资格、资信能力、履约能力进行调查，不得与不能独立承担民事责任的组织签订合同，也不得与法人单位签订与该单位履约能力明显不相符的经济合同。 公司一般不与自然人签订经济合同，确有必要签订经济合同，应经公司总经理同意。 （二）合同的形式 订立合同，除即时交割（银货两讫）的简单小额经济事务外，应当采用书面形式。“书面形式”是指合同书、补充协议、公文信件、数据电文（包括电报、传真、电 子邮件等），除情况紧急或条件限制外，公司一般要求采用正式的合同书形式。 （三）合同的内容 1、当事人的名称、住所：合同抬头、落款、公章以及对方当事人提供的资信情况载明的当事人的名称、住所应保持一致。 2、合同标的：合同标的应具有唯一性、准确性，买卖合同应详细约定规格、型号、商标、产地、等级等内容；服务合同应约定详细的服务内容及要求；对合同标的无法以文字描述的应将图纸作为合同的附件。 3、数量：合同应采用国家标准的计量单位，一般应约定标的物数量，常年经销合同无法约定确切数量的应约定数量的确定方式（如电报、传真、送货单、发票等）。
企业合同管理制度及流程 第一节目的 第一条为规范公司合同管理、防范与控制合同风险、有效维护公司的合法权益，特制定本规范。 第二节适用范围 第二条本规范适用于集团所属公司对外签订、履行的建立民事权利义务关系的各类合同、协议等；包括买卖合同、供用电、水、气、热力合同、赠与合同、借款合同、租赁合同、融资租赁合同、担保合同、劳动合同、聘用合同、承揽合同、建设工程合同、运输合同、技术合同、保管合同、仓储合同、委托合同、行纪合同和居间合同等。 第三节合同管理部门及职责 第三条董事长负责法定代表人授权委托书的签署，资产转让合同、借款合同、房产租赁合同、对外担保合同；以及涉及资产、大额借贷经营合同、财产处理等合同的审批。各公司总经理负责本公司劳 动合同、干部聘用合同以及销售、采购等经济合同的审批。
第四条集团办公室和各公司行政办公室负责公司各类合同的管理工作，具体职责是： （一）集团办公室负责各司合同文本的审查、归档和备案。 （二）各公司行政办公室负责对合同专用章、合同文本、法人授权委托书等合同文本的发放和管理。 （三）参与各部门提交的各类合同的合法性、可行性、有利性审查，并向法定代表人提交审查意见； （四）监督检查合同履行情况，对履行中出现的重要问题进行分析，提出意见； （五）协助处理合同纠纷，参与争议仲裁、法律诉讼。 （六）负责的监督执行。 第五条合同具体承办部门的主要职责： （一）负责合同相对方资信情况、履约能力等情况的调查，并提供相应资料； （二）具体负责所承办合同的招标、谈判和文本的起草； （三）严格按照规定的程序完成合同的审批手续； （四）负责合同的履行，及时解决履行中出现的问题。遇有合同变更、解除等重大事项，须报集团办公室审核同意； （五）负责向集团办公室报送合同统计报表及有关资料； （六）负责所承办合同的归档。
技术合同管理制度 第一章总则 第一条为明确公司技术的研究开发的职责，规范专利技术的使用，保护公司无形资产，加强知识产权的管理，推动生产技术进步，使本公司的技术合同管理法制化、规范化，使公司的知识产权和发明创造人的合法权益受到有效维护，提高公司市场竞争力和经济效益，根据《企业知识产权管理规范》等有关规定， 第二条本办法适用于本公司职务技术成果的转让(专利申请权、专利权、专利许可权、技术秘密和其他非专利技术)、技术开发(委托、合作开发)、技术服务、技术咨询、技术培训、技术引进、技术消化、技术创新及技术产品销售等技术合同(或契约或协议)。 第三条本办法适用于本公司职务 (一) 技术开发合同(包括委托开发、合作开发合同)； (二) 技术转让合同(包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可 合同)； (三) 技术服务合同； (四) 技术咨询合同； (五) 技术服务合同等等。 上述各类技术合同的定义见《中华人民共和国合同法》。 第二章技术合同的管理 第四条本公司技术合同归口管理部门为公司知识产权部。 第五条技术合同的订立，必须遵循《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，合同双方当事人应本着“自愿、平等、互利、有偿和诚实信用”的原则。技术合同一经生效，应严格履行合同。 第六条技术合同的订立、变更和解除一律采用书面形式。不同类型的技术合同原则上应采用相对应的国家有关部门统一制定的格式文本。 第七条合同项目负责人到知识产权管理部领取统一合同表格，提出技术合同文本。我方合同项目负责人与对方共同协商，写出合同书初稿，经对方同意后，项目负责人填写(技术合同审批单)，并同时提供转让的可行性、咨询服务的准确性、实施的可能性等进行相应的可行性论证材料，由知识产权部和主管领导人审查通过后方可签订合同。 第八条技术合同经当事双方法定代表人、委托代理人签字并加盖双方有效公章后生效;对方为自然人的，由该自然人签字并注明其身份证号码、住所地等方可生效。在合同书中，由合同项目负责人作为我方“委托代理人”签字，使用本公司公章，“法定代表人”处加盖法人名章。无本公司书面授权，本公司其它盖章一律无效。 第九条所签订合同应根据有关规定报知识产权部备案。 第十条合同项目负责人不得随意更换合同项目负责人，若遇出国、培训、病休等特殊
企业风险管理与内部控制制度 一管理是个不断完善的过程 风险管理概念：损失/不确定性等 风险管理的特征：客观性/普遍性/偶然性/可测性/可变性风险的类型：环境风险/经营风险/财务风险 企业做大个人的管理能力显得非常渺小，只有通过科学的控制才有效。 风险可以事先管理，企业时时刻刻承担着风险如同人的一生活着就有风险都可能得病。 二内部控制的定义：内部控制是一个过程，皆在保证财务报告的准确性，可靠性。 内部控制整体架构：控制环境/风险评估/控制活动/信息沟通/监督 内部控制遵循的原则：全面性原则/重要性原则/制衡性原则/适应性原则/成本效益原则 内部控制五要素a内部环境（治理结构/机构设置/责权分配/内部审计/人力资源/企业文化） b风险评估（不相容岗位设置：会计与出纳分开，管物与管账分开，采购谈判价格与供应商分开，责权分离。授权审批控制即所有人都有审批权，会计系统控制即财务报表的真实性，财产保护控制即企业资产盘点，预算控制即全面预算管理）
c内部监督（分为日常监督与专项监督） d信息与沟通（各种信息的收集方式与渠道，电子信息的应用，部门之间的沟通与协调） 三企业各类风险：a货币资金风险：货币资金即企业现金与银行现金，货币资金的安全必须岗位不相容才能保证，公司主营业务收入好说明公司持续稳定，货币资金应日清或第三人清查或审计清查。对企业预留印鉴专人保管严禁一人保管全部印鉴，经授权人签字后使用印鉴,现金和银行存款的控制：库存现金限额制度/规定现金开支范围/专人定期核对银行帐/定期不定期盘点 b应收账款风险：客户到期不付款或无能力付款，前期要正确评估客户的资信程度，如同银行贷款程序，千万别把业务员培养成只会卖货不会收钱的业务员，商务谈判能力决定着应收款。应收账款的监督应每季或半年做应收账款的信用等级风险评估（有表格），应收账款的增长率不能高于主营业务增长率（否则公司吃老本倒闭），超过4年的坏账应放入计提坏账会使企业净资产优良。应收账款如何摊销？账龄法：一年以内提2-5%，二年以内提10-20%，三年以内提30-50%，四年以内提50-80-100% c预收款的内部风险控制：责任分工与授权，销售与发货控制，收款控制。 d存货风险管理：价格变动风险，产品过时风险，自然损
公司合同档案管理规定 要点 本规定具体包括公司合同归档的保存期限、管理部门、手续等事项，旨在加强公司的合同归档管 理。 __________________ 公司合同档案管理规定 _______ 年______ 月 ______ 日发布（ _______ ）法合档案字第________ 号 第一条为加强本公司的合同档案管理，根据公司合同管理规定（公司合字第号）的规定，制定本规定。 第二条合同档案的保存期限为五年，由公司档案处负责保管。 第三条公司法律顾问室作为公司的合同归口管理部门，也应当保存一份完整的合同档案资料。 第四条合同订立后，主办单位应将合同文本的复印件送档案处和法律顾问室各一份。同时应指定专人负责本合同的履行及相关资料的整理。 合同履行完毕后十日内，主办单位应将全部合同资料整理成册，按照时间顺序先后编排，装订成册，正本送交档案处，并制作副本一份交法律顾问室。 档案处和法律顾问室接收资料时应当出具收据。 第五条根据工作情况，需要查阅档案的，应当由査阅部门提出申请，报经主管总经理批准同意后，到档案处办理借阅手续。 借阅档案原则上应在档案阅读室查阅，不得带出档案室。确有必要借带出档案室阅读的，应经主管领导批准后，方可带出。 第六条发生诉讼或者仲裁的合同，其合同档案中应付有诉讼或者仲裁的全部资料。诉讼或 者仲裁文书应独立整理归档。为诉讼或者仲裁的需要，法律顾问室借后应在十日内归还。如果不能按期归还，应说明理由并报经领导阅知。 第七条主办单位未能按本规定办理归档手续的，对直接责任人扣发一个月的奖金。借阅档案人丢失档案的，根据情节可以给予警告、记过、记大过、开除、解除劳动合同的处理，并给予扣发3~12个月奖金处罚。 第八条本规定经董事会讨论通过后由总经理发布，修改时亦同。 第九条本规定自年月日起施行。 附件：合同管理档案
劳动合同管理制度 一、劳动合同管理制度 第一条目的 为保障公司及员工的合法权益，确立、维护和发展集团公司及各单位与员工之间稳定和谐的劳动关系，根据《中华人民共和国劳动法》和《中华人民共和国劳动合同法》的相关要求，特制定本制度。 第二条原则 劳动合同的订立、变更、续订和终止必须遵循平等自愿、协商一致的原则,遵循相关法律、法规的原则,降低企业的用工风险以及维护员工合法权益的原则。 劳动合同是员工与公司确定劳动关系、明确双方权利与义务的协议，凡在公司工作的员工必须签订劳动合同。若公司通知员工签订劳动合同员工不愿意签订的，公司有权在三日内解除用工关系。 第三条适用范围 适用于公司下属各单位的劳动合同管理。 第四条劳动合同管理执行部门 人力资源部 第五条劳动合同管理执行部门职责 1、认真学习并贯彻执行有关劳动合同的法律、法规和政策； 2、依据本制度办理劳动合同的订立、续订、变更、解除、终止等手续； 3、加强劳动合同的基础工作，实行动态管理，促进劳动合同管理的规范化、标准化。第六条劳动合同类型与内容 1、劳动合同类型 1.1 劳动合同分为有固定期限、无固定期限、以完成一定工作任务为期限的劳动合同； 1.2 固定期限的合同期以年为单位，最短为一年，特殊情况可签订6个月； 1.3 新入职员工按不同岗位签订不同种类的劳动合同。 2、劳动合同试用期 2.1 劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上不满三年的，试用期不得超过二个月；三年以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月；
2.2 以完成一定工作任务为期限的劳动合同或者劳动合同期限不满三个月的，不得约定试用期； 2.3 试用期包含在劳动合同期限内。劳动合同仅约定试用期的，试用期不成立，该期限为劳动合同期限。 3、劳动合同主体说明 3.1 用人单位必须是依法成立具有法人资格的企业，劳动者必须是有劳动能力、年满１8周岁的劳动者。所有达到法定退休年龄的人员、与原单位仍有劳动关系的人员、在校学生等不得签订劳动合同； 3.2 如系法人单位的，则直接与劳动者签订劳动合同；如系非法人单位的（分公司），由所在地法人单位与劳动者签订，若无法人单位的，则由分公司签订。集团公司特别要求的人员由集团公司统一签订。 4、劳动合同内容说明 4.1 劳动合同范本由集团公司统一制定。 第七条劳动合同的签订 1、员工一经聘用，须在自用工之日起30天内签订劳动合同；员工本人不愿意签订劳动合同的，公司有权即时终止双方的劳动关系； 2、各单位与员工在平等自愿、协商一致的原则下签订劳动合同。劳动合同一经签订，即具有法律约束力； 3、劳动合同以书面形式订立，单位和员工双方各执一份，具有同等法律效力。 4、签订劳动合同之前，人力资源部应向新入职员工说明工作要求、工作岗位名称、合同期限、工作地点、劳动报酬等，签订过程中新入职员工提出的问题应耐心解答。 5、人力资源部及时在劳动合同上盖章并存档。 6、劳动合同签订说明 6.1、用人单位与职工签订劳动合同，双方应当认真阅读劳动合同。劳动合同已经签订既具有法律效力，双方必须严格遵守。 6.2、劳动合同必须由用人单位公章和法人章盖章、职工签字确认后方可有效。 6.3、劳动合同中的空栏，由双方协商确认后填写清楚，不需要填写的空栏，请打上“/” 6.4、签订劳动合同时请用黑色签字笔或水笔填写，字迹必须清楚，并不得涂改，单方涂改视为无效。 第八条劳动合同的变更 用人单位与劳动者协商一致可以变更劳动合同内容。变更劳动合同内容的采用书面形式，双方盖章或签字确认，并作为合同附件存档。
合同管理制度 第一章总则 第一条为加强单位合同管理，规范合同法律行为，防范和减少签署、审批、履行合同行为过程中可能发生的合同纠纷，并由此导致的经济损失风险，维护单位合法权益。根 据《中华人民共和国全民所有制工业企业法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人 民公共和国合同法》等法律、法规，并结合单位实际，特制定本制度。 第二条合同管理应遵循的原则：依法签订合同，保证合同的合法性；切实履行合同，提高合同的履约率；及时处理合同纠纷，维护单位合法权益。 第三条本制度所称“合同”指本单位与单位以外的平等主体即自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，也包括单位与劳动者之间签署的劳 动合同或聘用协议等。但不包括以下合同： （一）依据上级单位规定，应报批上级单位审批相关事项所需签署的合同； （二）单位重大事项的战略合作协议； （三）其他可能对单位的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的合同。第四条本制度所称“合同文件”指与合同的审批、签订、履行、变更和解除等相关的法律性文件。 第二章合同管理机构 第五条合同管理部门是指负责合同管理综合事务的主管部门。合同履行中，合同承办部门或合同承办人应履行合同管理职责。 第六条合同承办部门是指根据工作职责和业务性质，负责合同立项、谈判和起草的部门。第七条合同审查部门是指负责合同审查的部门。审查过程中如涉及专业项目可由单位财务
人员、技术管理人员依据各自的职责对合同进行审核监督，相关部门应当给予支持 和配合。 第八条本单位合同管理部门为财务部门，其在合同管理方面的基本职责是：（一）制订相关的合同管理有关配套规定或流程，并对合同管理工作进行定期检查、监督。 （二）监督合同承办部门对合同相对人进行资信审查、招标、谈判、文本确立、签约。 （三）对各类合同进行审核、签章，监督合同的履行和结算工作。 （四）管理和正确使用单位用章。 （五）负责合同文本的保管及合同台帐的建立、维护，负责合同发放、借阅工作。 （六）对合同签约、履行和存在问题进行报表分析上报厂领导。 （七）协助处理合同争议或纠纷。 第九条本单位合同承办部门为依据各自职能涉及签订各类合同的经办部门，其合同管理的基本职责是: （一）在合同谈判前，对合同的其它各方当事人进行必要的资信调查，并对资信调查结果负责。资信调查的内容包括：营业执照及其有效性、商业信誉及近期经营 业绩情况和承担该合同业务必须具备的其它资质条件。 （二）合同谈判、起草、会签、归档、履行等工作； （三）对合同的经济性、可行性、合法性及价款的合理性负直接责任； （四）处理未涉及诉讼和仲裁法律程序的合同纠纷； （五）建立本部门合同档案及其台帐； 第十条本单位合同审查部门为法律事务部，其合同管理的基本职责是： (一)对合同的合法性、严谨性、可行性进行审查；
公司风险管理内部控制制度1 风险管理内部控制制度 第一章总则 第一条为加强**公司（以下简称“公司”）风险管理的内部控制，规范风险管理行为，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国公司法》、《企业会计准则》等法律法规，制定本制度。 第二条风险管理工作是由公司的董事会、经营管理层和公司员工共同参与，应用于公司战略发展规划的制定和公司内部业务的各个环节和部门的，用于识别可能对公司造成潜在影响的事项并在其风险偏好范围内管理风险的，为公司经营目标的实现提供合理保证的风险控制过程。风险管理工作是在公司内部控制体系基础上开展的一项高级管理工作。 第三条风险管理内部控制目标： （一）识别可能对公司造成潜在影响的事项并在其风险偏好范围内管理风险。 （二）为公司董事会和经营管理者实现公司经营目标提供合理的保证。包括并不限于：经济并有效的使用资源；防止资产流失；信息的可靠性与整体性；与政策、计划、程序、法律法规保持一致。 第二章风险管理内部控制的内容
一、目标制定 第四条公司目标的制定和分类应有利于使公司董事会和经营管理者识别 公司风险管理的不同方面。目标应包括四类： （一）战略目标。战略目标与公司的经营目标和预期相联系并支持公司的经营目标和预期的实现。 （二）经营目标。经营业绩目标和盈利能力目标应与公司组织结构和经营管理方式相联系。 （三）报告目标。有效的报告应包括公司内部的报告和外部的报告，同时包括财务信息和非财务信息。 （四）合法性目标。公司业务要符合国家相关的法律和法规规定。 二、事项识别 第五条公司管理者应对具有不确定性的事项进行识别。对公司有正面影响的事项，应采取行动抓住机遇。对公司有负面影响的事项，在风险的评估和应对阶段应予以重点关注。 第六条风险事项包括外部事项和内部事项。公司应重点关注如下风险事项和风险源：需求风险、技术风险、资源风险、管理风险、沟通风险、环境风险等。 三、风险评估