浅谈变更索赔管理，提高经济效益
1、变更索赔的意义
索赔管理是施工合同管理的重要组成部分，根本任务是当施工合同实施过程中出现计划外事件时，通过及时提出施工索赔，要求对方补偿自己遭受的损失，维护自己的合法利益。由于铁路投标竞争十分激烈，承包商依靠告价中标获取高利润的可能性越来越小，施工索赔则越来越成为承包商避免亏损、增加赢利的主要手段，因此，我们必须十分重视施工索赔工作，培养高水平的施工索赔人才，提高工程施工索赔水平。
铁路工程具有工期长、施工条件复杂、不确定性因素多，施工图出土之前就签定施工合同并确定合同价格等特点，因此，铁路工程承包施工是一项风险事业，
2、施工索赔的证据
索赔能否成功取决于索赔证据是否具有说服力、计算索赔值的方法是否合理、是否遵守了索赔程序、索赔事件的复杂性、对方和工程师处理索赔的能力和态度等许多因素。为了保证施工索赔的成功，要进行大量的索赔论证工作，以充分翔实的资料和合理的方法严格论证自己提出的索赔要求。因此索赔证据是索赔报告的重要组成部分，索赔证据不足或没有有效的索赔证据就不可能成立。
具有说服力的施工索赔证据必须有下列基本要求
索赔证据必须具备真实性，索赔证据必须完全反映实际情况，能经得起对方的推敲，由于在合同实施过程中业主和承包商都在进行合同管理，
收集有关资料，所以双方应有内容相同的证据。
索赔证据必须有全面性，索赔方提供的出索赔证据应能说明时间的全过程。索赔报告中应列出相应证据说明干扰时间的性质、影响范围和程度等，且证据不能零乱和支离破碎。否则对方可能退回索赔报告，要求重新补充证据，这样会拖延索赔的解决，对施工方不利。
索赔证据必须有法律证明效力，索赔证据必须是索赔时间发生时的书面文件。一般情况下，一切口头承诺、口头协议均无效。变更合同的协议必须又业主和承包方双方签署，或以会议纪要的形式加以确定。只有决定性的书面文件才能用做有效的索赔证据，一切商讨性、意向性的意见或建议均不能作为有效的索赔证据。施工合同履行过程中的重大事件、特殊情况的记录应由业主、承包商和工程师共同签署
索赔证据必须具备及时性，索赔证据是施工活动产生时的同期记录。一般情况下，索赔时间发生后，承包商应在合同规定的时限内提供索赔通知书和相应的索赔证据。超过合同规定时限提供的出索赔证据没有足够的说服力，业主可能拒绝考虑过时的证据。或对其真实性和有效性产生怀疑。
3、施工索赔的常见类型
施工索赔的常见类型有：工程变更索赔、额外工程索赔、不利现场条件索赔、工期延误索赔、加速施工索赔、通货膨胀索赔、施工效率降低索赔、拖期付款索赔、合同缺陷索赔、指定分包商
违约索赔和合同终止索赔。
不利现场条件索赔：不利现场条件一般是指在现场施工时遇到了一个
有经验的承包商在投标报价时不可遇见的自然物质条件和人为的及其他的物质障碍和污染物，包括地下条件和水文条件，但不包括气候条件。按照惯例，不利现场条件导致承包商开支增加和施工延误时，承包商有权提出经济索赔和工期索赔。不利现场条件在施工中十分常见，如：地下障碍物的实际数量大大超过招标文件给出的数量；钻孔资料注明系松软材料的某一位置或高程上，出现坚硬岩石等等。但是在施工索赔的实践中，工程师常常不能正确对待不利现场条件引起的施工索赔，认为只要承认了存在不利现场条件，就说明他先前所做的勘探、设计、招标工作中错在严重的缺点和错误，就会影响自己的声誉，甚至业主可能追究其相应责任，因此他们遇到承包商提出不利现场条件引起的索赔就不高兴，置之不理，是这累索赔不能成功的原因。
工期延误索赔：工期延误是指由于某种或某些干扰事件，承包商施工网络图中关键工作的实际完成时间已经或将比计划完成时间长，因此，除非采取加速施工措施，承包商的计划工期将不能如期实现。在施工索赔实践中，一般将工期索赔分为可以原谅工期延误和不可原谅工期延误两种类型。可以原谅工期延误是指由于业主方面的责任或风险造成的工期延误。可以原谅工期延误发生时，承包商有权根据施工合同的相关规定，向业主方面提出施工索赔，一般情况下，由于业主方面的责任造成工期延误，承包商可以要求延长工期和补偿经济损失，如果由于业主方面的风险但非责任造成工期延误，承包商可以要求延长工期，但是不能要求补偿经济损失。不可原谅工期延误是指由于承包商发责任或风险造成的工期延误，延误发生时，承包商不能进行施工索赔。
加速施工索赔：当施工项目发生可以原谅工程延误时，业主可以选择给予承包商工期延长，容许整个工程项目的竣工日期相应拖后，也可以选择要求承包商采取加速施工的措施，宁可提高工程造价，也要保证整个工程按照合同工期建成投产。业主要求承包商采取加速施工措施应向承包商发出加速施工指示，并对承包商拟采取的加速施工措施进行审核批准，并明确加速施工费用的支付问题。承包商采取加速施工措施一般要增加成本开支，为了补偿加速施工增加的成本，必然要向业主提出经济索赔要求。但有时业主和工程师虽然口头要求承包商加速施工，但他认为这是承包商的责任，目的是使工程项目按照合同工期建成，避免承包商向业主制服误期损害赔偿。到承包商认为，既然业主和工程师要求采取加速施工措施，因此增加的费用理所当然应由业主给予补偿，这就为将来的加速施工索赔增加了难度，甚至加速施工索赔可能导致合同争端。
通货膨胀索赔：通货膨胀是市场经济的普遍现象。对于工期在一年以上的施工项目，通货膨胀引起的工资提高和物价上涨往往使工程成本大量增加。为了防止承包商因担心通货膨胀而不切实际地提高报价，业主一般规定发生通货膨胀时允许对合同价格进行相应的调整，以补偿承包商因通货膨胀而遭受的损失，如京沪工程的主要施工材料由业主提供，地材等差价在风险包干费中考虑。
施工效率降低索赔：并非所有干扰时间都引起工期延误。有些干扰事件，例如发生在非关键线路上的干扰事件，对工期并不产生影响，但引起施工效率的降低和施工成本的增加，如果由于业主方面的原因造成这样的干扰事件，承包商虽然无权进行工期索赔，但有权进行经济索赔，以补偿
自己因干扰事件遭受的损失，这就是所谓的施工效率降低索赔。引起施工效率降低的主要原因包括：气候恶劣、工程变更、地基出现问题、材料供应不及时、不可抗力和其他施工干扰等。在施工效率索赔处理过程中，合同双方的观点容易产生分歧，他们对施工效率的降低的原因和程度经常有不同的看法，而双方都难以拿出确凿的证据证明自己的观点。当承包商提出施工效率降低索赔时，业主方面可能提出反驳，施工效率降低的原因不在业主方面，而是由于承包商施工组织不善，施工人员素质差、设备出勤率低等。为了使业主方面认可索赔，承包商应该及时提供有说服力的证据。为此，承包商平时应该认真做好施工现场记录，在索赔报告中充分论证施工效率低的原因并采取合理的计价方法。
暂停施工与合同终止索赔：如果业主严重违约或发生不可抗力，致使施工受到严重影响甚至难以进行，承包上也有权暂停施工或终止合同，在这些情况下，承包商一般可以向业主方面提出施工索赔，以补偿自己遭受的损失。如高压线路的拆迁过慢，造成梁场施工停滞的损失。
四、施工索赔应注意的主要问题
在工程施工领域的技术经济管理工作中，施工索赔管理可能是最难的一项管理工作。承包商想在国际工程施工索赔中取得成功，必须具有丰富的工程施工经验和相当高的管理水平。为了提高施工索赔的成功率，承包上在国际工程施工和索赔过程中，应着重注意以下问题：
（一）建好工程项目
索赔成功的首要条件是承包商认真地按照合同要求实施工程，并努力将工程项目建设好，使业主和工程师满意。
经验表明，如果承包商认真努力的实施合同，使施工质量合格，施工进度符合合同要求，并按规定的竣工日期完成工程建设，就会为施工索赔成功奠定很好的基础，尤其当承包商在施工过程中努力克服重重困难，设置发现原设计中不合理或错误的地方，提出改进建议，被业主和工程师采纳，从而节约了工程造价、又改善了工程项目运行条件时，承包商的索赔要求一般均能得到较好的满足。
（二）做好合同管理
施工索赔管理是施工合同管理的重要组成部分，其根本任务是当施工合同实施过程中出现计划外事项时，如工程变更、施工条件变化、施工干扰等，通过及时向业主和工程师提出索赔要求，补偿自己遭受的经济损失和工期损失，维护自己的合法权益。
为了争取施工索赔的成功，承包商应努力做好如下4项索赔管理工作；
1、熟悉施工项目的全部合同文件，能够从索赔的角度解释合同条款，不错过任何可能的索赔机会。
2、从投标报价阶段开始，仔细分析和掌握全部合同文件，了解合同中存在的各种隐蔽风险，并努力避开一切可以避开的风险，尽可能减少承包商承担的风险。
3、对合同规定的工作范围了如指掌，随时注意业主和工程师发布的工程变更指示，一旦发现工程超出合同规定的工作范围，及时要求调整合同价格和工期，或提出经济索赔和工期索赔。
4、在编制索赔报告和进行索赔谈判时，善于运用合同知识来解释和论证索赔权，能够采用正确和合理的计算方法提出自己应得的经济补偿和工
期延长
（三）做好成本管理
施工项目的成本管理工作应该从投标报价开始，贯穿于整个施工过程，在工程投产时结束。
投标报价阶段的成本管理工作，主要是进行成本估计，并在工程成本估计的基础上，结合承包商的报价策略，决定承包商的投标报价。经验丰富的承包商善于从招标文件中发现施工索赔的潜在机会，并在报价书中列出有利于将来进行施工索赔的必须数据。
施工阶段的成本管理工作主要包括定期（如每月一次）的成本核算和成本分析工作，进行成本控制，随时发现施工索赔的潜在机会，并在报价书中列出有利于将来进行施工索赔的必要数据。如果成本超支属于业主方面的责任或风险，应提出经济补偿要求。
因此，成本管理人员应熟悉施工合同中的经济条款，并利用这些条款取得承包商应有的资金收入，维护承包商合理的经济利益。
为了作好施工索赔工作，承包商在施工成本管理方面应努力作好如下工作：
1、熟悉索赔款的计价方法，使自己的索赔款建立在正确的计价方法上，并有充分的说服力，使业主和工程师难以拒绝
2、熟悉索赔款的单价分析和单价调整方法，能够比较准确的确定索赔事项的施工新单价，使自己的索赔款建立在合理的基础上。
3、事实索赔需要大量而完整的成本资料和单据，承包商必须提供充分的证据和成本分析与计算资料。因此，承包商的成本管理人员要学会积累
成本资料，定期进行成本核算和分析，既满足成本控制的需要，又满足索赔论证的需要。
（四）随时申报，按月结算
正常的施工索赔做法是在索赔事项后随时随地地的提出单项索赔要求，力戒将多哥索赔事项合为一体进行施工索赔。这种做法使索赔问题交织在一起，解决起来更为困难。除非迫不得已，如多个索赔事项纵横交错、难以分解，最好不要以综合索赔的形式提出索赔。
在索赔款的支付上，应力争单项索赔、单独解决、逐月支付，将索赔款的支付纳入按月结算支付的轨道，同工程进度款的结算支付同步处理。这样可以使索赔化整为零，避免积累成大宗款额而增加解决的难度。
（五）及时提交索赔通知和索赔报告
索赔事项发生后，承包商应该在施工合同规定的期限内，及时编写和提交索赔通知与索赔报告，提出论证自己的索赔要求。索赔报告应清晰准备的叙述事实，力戒潦草、混乱及自相矛盾
（六）力争通过友好协商解决索赔问题
承包商提交索赔报告10~14天后，即可向工程师查询对索赔报告的意见。工程师对索赔报告的处理意见是合同双方会谈协商的基础。在一般情况下，经过双方的友好协商，或由承包商提供进一步的证据后，工程师能够提出为双方接受的最终评审意见，使索赔问题得到顺利解决。
即使合同双方对个别的索赔问题难以协商一致，承包商也不要急于将双方分歧宣布为争端，因为这样容易损害双方之间的合作关系。
（七）必要时施加压力
施工索赔是一项复杂而细致的工作，直接关系到业主和承包商的切身利益，甚至关系到工程师的利益。个别业主和工程师对承包商的索赔要求采取拖延战术，不论合理与否，一律不予答复，或者要求承包商不断的提供证据资料，希望拖至工程竣工，最后不了了之。
对于这样的业主和工程师，承包商可以考虑采取适当的强硬措施，如宣布索赔问题为争端，根据合同规定宣布业主方面违约，并放慢施工速度或暂停施工等，向业主和工程师施加一定的压力，促使他们重视承包商的索赔要求，即使研究和解决索赔问题。
9.1 发包人的施工安全责任
9.1.3 发包人应负责赔偿以下各种情况造成的第三者人身伤亡和财产损失：
（1）工程或工程的任何部分对土地的占用所造成的第三者财产损失；（包括道路使用和河道占用吗）
9.2 承包人的施工安全责任
9.2.5 合同约定的安全作业环境及安全施工措施所需费用应遵守有关规定，并包括在相关工作的合同价格中。因采取合同未约定的安全作业环境及安全施工措施增加的费用，由监理人按第3.5款商定或确定。
9.4 环境保护
9.4.3 承包人应按照批准的施工环保措施计划有序地堆放和处理施工废弃物，避免对环境造成破坏。因承包人任意堆放或弃置施工废弃物造成妨碍公共交通、影响城镇居民生活、降低河流行洪能力、危及居民安全、破坏周边环境，或者影响其他承包人施工等后果的，承包人应承担责任。
11.3 发包人的工期延误
在履行合同过程中，由于发包人的下列原因造成工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。需要修订合同进度计划的，按照第10.2款的约定办理。
（1）增加合同工作内容；
（2）改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性；
（3）发包人迟延提供材料、工程设备或变更交货地点的；
（4）因发包人原因导致的暂停施工；
（5）提供图纸延误；
（6）未按合同约定及时支付预付款、进度款；
（7）发包人造成工期延误的其他原因。
11.6 工期提前
发包人要求承包人提前竣工，或承包人提出提前竣工的建议能够给发包人带来效益的，应由监理人与承包人共同协商采取加快工程进度的措施和修订合同进度计划。发包人应承担承包人由此增加的费用，并向承包人支付专用合同条款约定的相应奖金。
12.2 发包人暂停施工的责任
由于发包人原因引起的暂停施工造成工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。
12.4 暂停施工后的复工
12.4.2 承包人无故拖延和拒绝复工的，由此增加的费用和工期延误由承包人承担；因发包人原因无法按时复工的，承包人有权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。
13.1.3 因发包人原因造成工程质量达不到合同约定验收标准的，发包人应承担由于承包人返工造成的费用增加和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。
13.5.3 监理人重新检查
承包人按第13.5.1项或第13.5.2项覆盖工程隐蔽部位后，监理人对质量有疑问的，可要求承包人对已覆盖的部位进行钻孔探测或揭开重新检验，承包人应遵照执行，并在检验后重新覆盖恢复原状。经检验证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润；
13.6.2 由于发包人提供的材料和工程设备不合格所造成工程不合格需要承包人采取措施补救的，发包人应承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。
15.1 变更的范围和内容
除专用合同条款另有约定外，在履行合同中发生以下情形之一，应按照本条规定进行变更：
（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；
（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；
（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；
（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；
（5）为完成工程需要追加的额外工作。
16. 价格调整
16.1 物价波动引起的价格调整
除专用合同条款另有约定外，因物价波动引起的价格调整按照本款约定处理。
16.1.1 价格调整的差额计算
因人工、材料和设备等价格波动影响合同价格时，根据投标函附录中的价格指数和权重表约定的数据，按以下公式计算差额并调整合同价格。
??????-???? ???+?+?+?+?+=?100333022201110n tn n t t t F F B F F B F F B F F B A P P
式中： △P -- 需调整的价格差额；
P0 -- 第17.3.3项、第17.5.2项和第17.6.2项约定的付款证书中承包人应得到的已完成工程量的金额。此项金额应不包括价格调整、不计质量保证金的扣留和支付、预付款的支付和扣回。第15条约定的变更及其他金额已按现行价格计价的，也不计在内；
A -- 定值权重(即不调部分的权重)；
B1；B2；B3；……Bn -- 各可调因子的变值权重(即可调部分的权重)为各可调因子在投标函投标总报价中所占的比例；
Ft1；Ft2；Ft3；……Ftn -- 各可调因子的现行价格指数，指第17.3.3项、第17.5.2项和第17.6.2项约定的付款证书相关周期最后一天的前42天的各可调因子的价格指数；
Fo1；Fo2；Fo3；……Fon -- 各可调因子的基本价格指数，指基准日期的各可调因子的价格指数。
以上价格调整公式中的各可调因子、定值和变值权重，以及基本价格指数及其来源在投标函附录价格指数和权重表中约定。价格指数应首先采用国家或省、自治区、直辖市价格部门或统计部门提供的价格指数，缺乏上述价格指数时，可采用上述部门提供的价格代替。
16.1.2 暂时确定调整差额
在计算调整差额时得不到现行价格指数的，可暂用上一次价格指数计算，并在以后的付款中再按实际价格指数进行调整。
16.1.3 权重的调整
按第15.1款约定的变更导致原定合同中的权重不合理时，由监理人与承包人和发包人协商后进行调整。
16.1.4 承包人工期延误后的价格调整
由于承包人原因未在约定的工期内竣工的，则对原约定竣工日期后继续施工的工程，在使用第16.1.1项价格调整公式时，应采用原约定竣工日期与实际竣工日期的两个价格指数中较低的一个作为现行价格指数。16.2 法律变化引起的价格调整
在基准日后，因法律变化导致承包人在合同履行中所需要的工程费用发生除第16.1款约定以外的增减时，监理人按第3.5款商定或确定需调整的合同金额。
21.1.2 不可抗力发生后，发包人和承包人应认真统计所造成的损失，收集不可抗力造成损失的证据。合同双方对是否属于不可抗力或其损失的意见不一致的，监理人按第3.5款商定或确定。发生争议时，按第24条的约定办理。
3 不可抗力后果及其处理
21.3.1 不可抗力造成损害的责任
除专用合同条款另有约定外，不可抗力导致的人员伤亡、财产损失、费用增加和（或）工期延误等后果，由合同双方按以下原则承担：（1）永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员伤亡和财产损失由发包人承担；
（2）承包人设备的损坏由承包人承担；
（3）发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用；
（4）承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额由发包人承担；
（5）不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，承包人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承担。
21.3.2 延迟履行期间发生的不可抗力
合同一方当事人延迟履行，在延迟履行期间发生不可抗力的，不免除其责任。
21.3.3 避免和减少不可抗力损失
不可抗力发生后，发包人和承包人均应采取措施尽量避免和减少损失的扩大，任何一方没有采取有效措施导致损失扩大的，应对扩大的损失承担责任。
11.3 发包人的工期延误
本款细化为：
在履行合同过程中，由于发包人的下列原因造成工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期，但由此增加的费用按第15.4款约定办理。需要修订合同进度计划的，按照第10.2款的约定办理。
（1）增加合同工作内容；
（2）改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性；
（3）发包人迟延提供材料、工程设备或变更交货地点的；（甲供材料修改地点，承包人应承担费用和工期）
（4）因发包人原因导致的暂停施工；
（5）提供图纸延误；
（6）未按合同约定及时支付预付款、进度款；
（7）发包人造成工期延误的其他原因。
11.6 工期提前
本款补充：
发包人要求工期提前增加的费用，按照专用合同条款第15.4款约定办理。相应奖金按照铁道部现行铁路建设项目激励约束考核机制规定处理。
15.4 变更的估价原则
本款约定为：
15.4.1 本项目实行总价承包，合同签订后任何一方不得擅自调整合同价格，但有下列情况之一的可作调整：
（1）发包人对建设方案、建设标准、建设规模和建设工期的重大调整。
（2）保险范围之外，由于不可抗力造成的损失按通用合同条款第23.1.1项办理。
（3）甲供材料设备按实际采购价调整合同价。（总承包风险费处理的工程除外）。
（4）CFG桩在施工招标工程量清单中以现有施工图设计数量计列，施工时严格按施工图设计和优化后的工程数量，经监理审核后据实计量，根据中标单价调整相应标段的合同价。
（5）岩溶处理等注浆工程数量存在较大的不确定性，本次报价暂按工程量清单进行报价，施工时经监理审核后据实计量，根据中标单价调整相应标段合同价。
（6）铁道部批复初步设计概算中无砟轨道暂按465万元/铺轨公里，应包括该项目全部的工作内容及相关费用。合同履行中根据铁道部批复意见及相应标段中标降造率调整合同价。
15.4.2 总承包风险费是指由总承包单位为支付以下风险费用而计列的金额，风险费用包括但不限于以下内容：
（1）初步设计招标的施工图量差、承包人原因引起的I类变更设计及全部II类变更设计引起的工程增减的费用；
（2）非不可抗力造成的自然灾害损失及其采取的预防措施费用；
（3）发包人供应的材料和设备以外的材料和设备价差；
（4）建设工期重大调整以外的施工组织设计调整工期造成的损失和增加的措施费；
（5）工程保险费；
（6）由于变更施工方法、施工工艺所引起费用的增加。
15.4.3 由于第15.4.1（1）、（2）项原因引起的I类变更设计，按照原初步设计批准单位批准概算和相应中标降造率计算费用，签订补充合同，调整合同价格。
15.4.4 因第15.4.2项原因引起的费用计算按照以下约定处理，计入总承包风险费：
⑴已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价。
⑵已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，由监理人按第3.5款商定或确定变更工作的单价，并征得发包人同意后执行。
⑶已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人按第3.5款商定或确定变更工作的单价，并征得发包人同意后执行。
16. 价格调整
16.1 物价波动引起的价格调整
本款约定为：
投标时，投标人应自主报价，物价波动引起的价格调整，除甲供材料差价按第17.1.6项处理外，其余均已包括在合同价格中，不另行调整。
国电大渡河大岗山水电开发有限公司 建设工程变更及索赔补偿管理办法（试行）1总则 1.1 为加强大岗山水电站工程建设管理，科学高效地处理合同管理和工 程实施过程中出现的各种变更、索赔、补偿问题，维护合同双方的合法权益和 控制工程造价，规范工程变更、索赔、补偿管理各环节的工作，确保工程质 量、工程进度和工程投资控制目标的顺利实现，适应工程实施、计量结算、竣 工验收、以及审计工作的需要，特制定本办法。 1.2 工程变更及索赔、补偿管理是合同管理的重要内容，参建各方必须 按本办法的规定认真履行职责，规范管理、提高效率。 1.3 处理工程变更、索赔、补偿以信守合同、实事求是、确保工程顺利 实施为宗旨。 2 依据 2.1 大岗山水电站工程建设的各类合同文件（勘测、设计、监理、施工 等）。 2.2 国电集团公司、大渡河公司、公司制定的《合同管理制度》、《工 程价款结算管理办法》、《合同管理实施细则（试行）》等有关规章制度。 2.3 电力行业建设合同范本“通用条款”规定及要求。 3 工程变更应遵循的原则 3.1 工程变更应严格执行国家及行业的有关技术规范及标准。 3.2 工程变更原则上不得改变原设计的等级、功能、标准等。 3.3 工程变更必须满足工程质量、进度及工期、投资控制目标、安全文 明环保施工等方面的要求。 4 工程变更的范围、内容 4.1 本办法提出的工程变更包括： 4.1.1 审定的技施设计（施工图）与批准的招标设计（合同文件）相比
较出现的变更。 4.1.2 对施工图设计进行的修改、补充、优化。 4.1.3 施工技术组织措施、方案调整引起的变更。 4.1.4 工期变更。 4.1.5 材料和设备的型号规格调整以及选用替代品引起的变更。 4.2 对工程变更的具体要求： 4.2.1 凡技施设计（施工图或设计通知）与招标设计（合同）相比出现项目增减（含暂定金项目），或清单细目的单项工程量（工作量）变化：金额1000万元及以下的大于10%，或单项金额20万元以上的；金额5000万元及以下的大于5%，或单项金额30万元以上的；金额5000万元以上的大于2%，或单项金额50万元以上的；均视为工程变更，纳入工程变更管理，履行程序。 4.2.2 凡在施工图纸审查中发现施工图纸某项工程量与招标设计对应工程量（合同清单量）相差大于上述比例或金额的，监理工程师应在收到施工图纸后7个工作日内向业主提出书面报告，同时与设计协调，并按规定及时安排办理工程变更审批手续。 4.2.3 凡在施工图纸审查（自审、会审）中发现可能引起工程量或工作量变更、索赔的事项，监理工程师应及时与设计协调，并向业主提出明确建议，按规定及时办理工程变更审批手续。 4.2.4 上述工作不得影响现场施工的需要（如图纸等）。 5 工程变更分类 5.1 按提出变更的主体划分： 5.1.1 施工方变更。即施工单位提出的工程变更。 5.1.2 业主方变更。即业主提出的工程变更。 5.1.3 监理方变更。即监理单位提出的工程变更。 5.1.4 设计方变更。即设计单位（设计原因）提出的工程变更。 5.2 按工程变更引起的造价增加（或减少）划分： 5.2.1 零星变更：即单项金额增加（或减少）在2万元及以下的变更。具
浅谈工程索赔及管理程序
山东省交通工程总公司刘守同郎吉娥 [摘要]随着国家计划经济向市场经济的彻底转变，工程施工单位越来越重视工程索赔工作，本文根据"济德高速公路七合同、济南绕城高速公路A标段"工程索赔运作过程，简单介绍了工程施工过程中工程索赔及管理程序。 [关键词]工程索赔管理程序 1．工程概况：济德路七合同段地处济南市西北部，北接黄河二桥，西接济泰路，东接绕城路通向济青路，合同段内设有互通式立交l处，分离立交桥1处，中桥3座，小桥3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日开工，1999年7月6日竣工。济南绕城高速公路A合同设计有互通式立交l处，小桥l座，分离立交桥6处，箱通2道，圆管涵2道；工程于1998年1月28日开工，1999年9月30竣工，七合同、A标段全长10.78公里，共有路基填方l64.7万立方米，沥青路面l393.8千平方米，砌石防护78838立方米，总造价为22980万元。两合同段路基为高填土路段，多数跨越渔塘、稻田，地形条件复杂，设计中地基已采取砂桩、粉喷桩及抛石挤淤处理，但部分地段仍不能满足要求，我单位在施工过程中根据工地实际情况，积极的向上级有关单位提出合理化建议，且多数被采用，工程质量得到了保证，工程进度明显加快，同时也不可避免的引起工程造价增加。为做到既保证工程质量，又能维护业主和承包商双方利益，我部实事求是地分别向业主和保险公司提出各项索赔，经过大量的索赔工作，积累了一定的经验和方法。 2．工程索赔原则： 2．1 根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号（结构物名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。 2．2 索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。 2．3 索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据
谈工程项目管理中的索赔管理及程序 摘要: 本文详细介绍了具体的不同原因引起的工程索赔及索赔依据,并说明索赔程序及索赔费用计算。 关键词: 工程项目管理工程索赔索赔依据索赔程序 索赔是指在合同履行过程中,对于并非自己的过错,而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失,向对方提出经济补偿和时间补偿的要求。工程索赔是双向的,包括施工索赔和业主索赔两个方面,一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”,将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。在现代工程中,承包方的索赔要求通常为:工期的延长和费用的补偿。工程索赔是工程承包中经常发生的正常现象,对施工合同双方而言,工程索赔是维护双方合法利益的权利,它同合同条件中的合同责任一样,构成严密的合同制约关系。工程建设是索赔多发区,这是由建筑产品、建设生产过程、建筑产品市场经营方式决定的。随着国家建筑市场的逐步开放,逐渐与国际市场接轨,在工程建设项目管理中,我们必须认真对待工程索赔,设专人负责索赔管理工作,将索赔管理贯穿于工程项目全过程、工程实施的各个环节和各个阶段,以此带动施工企业管理和工程项目管理整体水平的提高。 1、索赔起因(或机会) 承包商要认真细致地寻找和发现索赔机会,索赔机会常常表现为具体的干扰事件,干扰事件是索赔处理的对象,事态调查、索赔理由分析、影响分析、索赔值计算等都针对具体的干扰事件。在承包工程中,常见的可以提出索赔的干扰事件有:ａ)业主没有按合同规定的要求交付设计资料、设计图纸,没按合同规定的日期交付施工场地、交付行驶道路、接通水电,使承包商的施工人员和设备不能进场;没按合同规定的时间和数量支付工程款、供应材料,或供应材料不合格,延误工期。ｂ)工程地质情况与合同规定的不一样,出现异常;合同条款不全、错误,文件不完备或文件之间矛盾、不一致;招标文件不完备,业主提供的信息有错误。ｃ)业主或业主的工程师指令工程停建、缓建,指令增加、减少或删除部分工程,提高装饰标准,提高建筑五金标准等,把删除工程委托转给其他人完成。ｄ)由于设计变更、设计错误,业主作出错误的指令、提供错误的数据、资料等造成工程修改、报废、返工、停工、窝工等,业主拖延图纸批准、拖延隐蔽工程验收,拖延对承包商问题的答复,不及时下达指令、决定,造成工程停工,或要求加快工程进度,指令承包商采取加速措施。ｅ)物价大幅度上涨,造成材料价格、人工工资大幅度上涨;货币贬值,使承包商蒙受较大的汇率损失;国家法令的修改,如提高工资税,提高海关税,颁布新的外汇制度等。ｆ)不可抗力因素,如反常的气候条件、洪水、革命、暴乱、内战、政局变化、战争、经济封锁、禁运、罢工和其他一个有经验的承包商无法预见的任何自然力作用等使工程中断或合同终止。ｇ)在保修期间,由于业主使用不当或其他非承包商责任造成损坏,业主要求承包商予以修理;业主在验收前或交付使用前,擅自使用已完或未完工程,造成工程损坏。 2、工程索赔依据任何索赔事件的成立,其前提条件是必须具有正当的索赔理由。索赔必须有理有据,事实要清楚、依据要完善。工程索赔必须以合同为依据,注意在实际工作中收集和积累与索赔有关的资料,做到处理索赔时以事实和数据为依据。工程索赔依据包括:ａ)招标文件、工程合同及附件,发包方认可的施工组织设计、工程图纸、各种变更、签证、技术规范等。ｂ)工程各项会议纪要、往来信件、指令、信函、通知、答复等。ｃ)施工计划、现场实施情况记录、施工日报、工作日志、备忘录,图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录,工程有关施工部位的照片及录像等,工程验收报告及各项技术鉴定报告等。ｄ)工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据;工程停送电、停送水、道路开通封闭等干扰事件影响的日期及恢复施工的日期;工程现场气候记录,有关天气的温度、风力、雨雪等。ｅ)国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。ｆ)工程材料采购、订货、
工程合同，变更价款和索赔的处理与计算内容提要 1．建设工程施工合同的类型、选择、主要条款、合同纠纷的处理； 2．工程变更价款的确定； 3．工程索赔； 重点难点 本章在2003年考试中占1题，占20分；2004年1题，占20分。2005年的考核重点有： 1．建设工程施工合同的类型、选择。 2．示范文本主要条款 3．工程变更价款的确定； 4．工程索赔成立的条件与证据； 5．工程索赔程序、计算与审核； 内容讲解 第五章建设工程合同管理与索赔 第一节施工合同的类型及选择 施工合同是工程建设质量控制、进度控制、费用控制的主要依据。一、合同类型的分类[03考题既让选择合同 (一)总价合同 总价合同按其是否可以调值又分为以下两种形式： 1．不可调值总价合同。俗称包死合同。 这种合同的价格是由承发包双方就所承包的项目协商确定的，一笔包死，不能更改。合同总价除非在设计及工程范围有所变更的情况下才可以做相应的变更，否则一律不能变动。 不可调值总价合同适合于工期较短(一般不超过1年)，设计图纸完整，工程量清晰，对最终产品的要求非常明确的项目。 2．可调值总价合同。 这种合同的价格虽然也是总价，但如果遇到一些影响价格的因素发生，如通货膨胀等，可以根据双方在合同专用条款中的规定对合同总价进行调整。 可调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标规定均较明确的，工期在1年以上的项目。 (二)单价合同 单价合同一般是固定单价合同，是指合同中确定的各项单价在合同执行期间不因价格变化而调整， 一种形式是估算工程量单价合同。
估算工程量单价合同是指承包商在报价时，按照招标文件中提供的估算工程量报单价，在每个阶段办理结算时，再根据实际完成的工程量结算，直至竣工时按照竣工图的工程量办理竣工结算。它适用范围比较广，特别适合于工程性质比较清楚(如已经具备初步设计图纸等)，但工程量计算并不能十分准确的项目。 另一种合同是不可调值单价合同。又叫固定单价合同。清单报价所采用的既是此种。它特别适合于工程性质比较清楚(如已经具备初步设计图纸等)，但工程量计算能十分准确的项目。 (三)成本加酬金合同 成本加酬金合同，是由业主向承包单位支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。在这类合同中，业主需承担项目实际发生的一切费用，因此也就承担了项目的全部风险。而承包单位由于无风险，其报酬往往也较低。 这类合同的缺点是业主对工程总造价不易控制，承包商也往往不注意降低项目成本。这类合同主要适用于以下项目：①需要立即开展工作的项目，如震后的救灾工作；②新型的工程项目，或对项目工程内容及技术经济指标未确定；③风险很大的项目。 从我国工程造价的改革趋势看，将来单价合同也会不断增加。尤其是固定单价合同。 二、合同类型的选择 选择合同类型应考虑以下因素： 1，项目规模和工期长短。如果项目的规模较小，工期较短，则合同类型的选择余地较大，总价合同、单价合同及成本加酬金合同都可选择。由于选择总价合同业主可以不承担风险，业主比较愿选用：对这类项目，承包人同意采用总价合同的可能性较大，因为这类项目风险小，不可预测因素少。 2．项目的竞争情况。如果在某一时期和某一地点，愿意承包某一项目的承包人较多，则业主拥有较多的主动权，可按照总价合同、单价合同、成本加酬金合同的顺序进行选择。如果愿意承包项目承包人较少，则承包人拥有的主动权较多，可以尽量选择承包人愿意采用的合同类型。 3．项目的复杂程度。如果项目的复杂程度较高，则意味着：一是对承包人的技术水平要求高；二是项目的风险较大。因此，承包人对合同的选择有较大的主动权，总价合同被选用的可能性较小。如果项目的复杂程度低．，则业主对合同类型的选择握有较大的主动权。4．项目的单项工程的明确程度。如果单项工程的类别和工程量都已十分明确，则可选用的合同类型较多，总价合同、单价合同、成本加酬金合同都可以选择。如果单项工程的分类已详细而明确，但实际工程量与预计的工程量可能有较大出入时，则应优先选择单价合同，此时单价合同为最合理的合同类型。如果单项工程的分类和工程量都不甚明确，则无法采用单价合同。 5．项目准备时间的长短。项目的准备包括业主的准备工作和承包人的准备工作。对于不同的合同类型，他们分别需要不同的准备时间和准备费用。对于一些非常紧急的项目如抢险救灾等项目，给予业主和承包人的准备时间都非常短，因此，只能采用成本加酬金的合同形式。反之，则可采用单价或总价合同形式。 6．项目的外部环境因素。项目的外部环境因素包括：项目所在地区的政治局势、经济局势因素(如通货膨胀、经济发展速度等)、劳动力素质(当地)、交通、生活条件等。如果项目的外部环境恶劣则意味着项目的成本高、风险大、不可预测的因素多，承包商很难接受总价合同方式，而较适合采用成本加酬金合同。 第二节施工合同的主要条款 在案例分析中，无论是工程变更价款的确定、合同纠纷的处理，还是索赔事件的分析都是以承发包双方签订的施工合同中的条款为依据的，因此施工合同条款的内容在例分析中很要。尤其是承发包双方责任、工作、义务、风险承担范围，定价、调价条款，工期调整条款。
工程项目索赔管理案例分析 1.索赔报告的关键部分是（D） A总述部分 B索赔款项计算部分 C证据部分 D论证部分 2、因发包人的责任造成工期延误和(或)承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失时，在索赔事件发生后（D）天内，承包人向工程师发出书面索赔意向通知。。 A7 B10 C15 D28 3.我国现行的《建设工程施工合同》标准文本对结算的约定是两个(D)天，即承包人报送结算的时间和发包人进行审价的时间都是这个时间。 A：10 B：15 C：7 D：28
4.课程中案例五，有关该案争议的焦点说法错误的是（C）A诉争工程的总造价是多少 BXX影像公司是否存在拖欠，如有，利息如何计算 C停窝工的原因和责任在谁 D总包单位是否存在工期违约 多选题: 5. 索赔意向通知要简明扼要,主要包括的内容有（ABE）。A．索赔事由发生的时间、地点 B．索赔的依据和理由 C．索赔事件的详细事实情况描述 D．索赔事件对工程成本和工期产生的不利影响 E.索赔事件的发展 6.下列说法为违法行为的是（ACDE） A.以个人名义承揽劳务作业任务 B.取得劳务分包资质的企业承接施工总承包企业分包的劳务作业 C.劳务公司出借资质 D.个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程 E总承包单位将工程分包给经验丰富但不具备相应资质条件的单位
7.课程中案例一，按照施工合同约定，因发包人的责任造成工期延误和承包人不能及时（ABCDE）包人可按下列程序向发包人提出索赔： A.在索赔事件发生后28天内，向工程师发出书面索赔意向通知 B.在发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和(或)补偿经济损失的索赔报告 C.按照工程师的要求，进一步补充索赔理由和证据 D工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步 E.当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了终索赔报告。
工程变更索赔的流程及依据 关于变更的分类 变更可以由施工单位、监理单位或设计单位提出建议，业主也可提出变更建议。 由上至下变更 业主提出的变更。业主通知监理、施工单位采取相应措施减少变更期间的损失； 业主工程部搜集信息并分析，同时要求设计单位共同研究方案，重大问题需专家论证时由原设计院负责邀请。与业主主管领导沟通同意后确定方案； 设计院依据方案在规定时间提供设计变更图； 业主计财部据此编制补充单价，并与相关监理、施工单位协商形成一致意见，报主管领导批准后出具补充变更工程量清单； 业主以正式文件形式下发至监理部,监理部下发变更令至相关的监理、施工单位执行； 业主工程部负责变更方案的落实与协调工作。 由下至上变更 A.正常程序变更 现场各种原因产生变更（无论承包人提出还是监理工程师提出建议），包括合同内及合同外变更，正变更及负变更，承包人收集资料及准备，同时通知监理工程师、业主工程师；
承包人以书面报告或变更申请单形式（附相关资料,包括现场图片资料），报监理部，经业主丘北指挥部审批后执行； 也可邀请监理、业主现场工程师、设计代表现场办公，形成变更会议纪，四方会签确定变更方案，无需设计单位出变更图的可按变更方案执行，需要出变更图的，待设计变更图出图后执行。业主、监理、设计单位认为不需要变更的继续执行原设计； 对于变更设计，不论是几类变更，都应该经设计、监理、业主同意或批复，严格遵守“先批准、后变更，先设计、后施工”的原则，禁止擅自做主“先施工、后变更”，违反其原则，后果自负。 B.非正常程序变更 对于可以先执行后报批的变更，承包人必须通知监理工程师、项目部工程部现场核查。对有关环节必须有相关人员签认，各项目分部必须保存现场资料图片等证明材料，否则产生的费用自己承担； 项目分部在实施变更同时必须以书面报告或变更申请单形式报 监理及业主工程师签认。 项目经理部的变更索赔流程 施工图出图前的变更，此项工作由项目经理部根据投标工程量清单报价，结合合同文件通用条款和专用条款内容，研究设计变更内容和变更的策略，同时和设计院沟通，争取在设计出图时达到变更的目的；
中铁四局集团有限公司变更索赔管理办法 第一章总则 第一条目前建筑市场竞争日趋激烈，如何在日益激烈的竞争中站稳脚跟，保持企业旺盛的生命力和发展后劲，变更索赔和二次经营显得尤为重要，为强化企业管理，提高经济效益，充分调动工程项目有关人员参与变更索赔工作的积极性，结合局近几年变更索赔管理的实际情况，特制定本办法。 第二条适应范围：以局资质中标，由局组建工程指挥部或项目经理部（以下简称项目经理部）并管理的项目。包括以下两种情况： 一、由局成立项目经理部进行管理的工程项目（如合武、武广、宜万N13、杭州湾项目）； 二、由局设立项目经理部，委托某一子（分）公司管理，两个以上子（分）公司参与施工的工程项目（如宜万W1标、张集铁路项目）。 子（分）公司独立承建的项目由子（分）公司参照本办法制订相应的管理办法或细则。 第三条为加强变更索赔工作的管理，局成立变更索赔管理领导小组，由分管变更索赔副总经理任组长，局工管中心、营销部、审计部、计财部、监察处和企管部等部门负责人为小组成员，变更索赔管理办公室设在局工管中心。 第四条变更索赔管理的主责部门是局工管中心，实施的主体是项目经理部。工管中心负责制定并下达项目的变更索赔计划，
建立变更索赔管理台账，指导并参与项目经理部的变更索赔工作；项目经理部负责方案策划并落实变更索赔的各项具体工作，提出变更索赔费用分劈及奖励分配建议方案等工作。 第二章变更索赔奖励 第五条变更索赔是错综复杂的经营活动，尤其是在建筑市场日趋规范的今天，业主控制手段趋于严密，各级领导要高度重视，在软件、硬件配置上给予支持，对重大变更索赔项目要亲自参与和加强指导，预算人员也要以更积极的态度、更开拓的思维、更扎实的工作和富有成效的公关手段取得良好的索赔成果。为提高变更索赔的积极性，在实现的利润中提取部分奖励基金，用于奖励有关人员。根据目前管理特点，各子（分）公司、各项目经理部要加大对铁路工程I类变更的工作力度，同时加大奖励力度。 第六条奖励基金的提取。奖励基金依据变更索赔实现难易程度和取得的经济效益多少，结合项目利润率以及公司下达的责任预算，以业主批准变更索赔计价值作为基数按附件1所列奖励系数计提。 第七条重点奖励铁路工程I类变更索赔工作。同时要求合同中列入的包干费必须全额计价，并对计价的包干项目给予一定的奖励，对于超过包干费以外计价的项目可以比照I类变更的标准进行奖励。 第八条奖励基金按参建单位所分劈变更索赔价值的比例分摊，列入项目工程成本。 —2—
浅谈工程变更与索赔在项目管理中的重要性 随着我国基本建设制度与国际接轨，计划经济向市场经济的彻底转变。建设项目施工过程中，不可避免的工程变更与索赔就变得尤为突出，通过管理求得效益最大化更具挑战性，成功的建筑企业在利用强大的技术力量管理其资产从而创造利润，如何面对变更与索赔进行项目管理，是建筑企业取得竞争优势，实现可持续发展的关键。 标签：工程变更索赔项目管理重要性 0引言 变更与索赔是业务性很强、基础工作很细的工作，变更与索赔的成功与否直接影响到工程项目的工期和最终成本。无论是业主还是承包商，作为一名风险管理者，必须做到：①知道任何一种施工方法或风险转移合同条款都不能完全避免施工风险i②了解所采用的合同条款可能产生的风险种类和大小j⑨考虑好出现风险时进行挽救的有效方法和措施。 1工程变更的种类 工程变更索赔是承包商遇到的主要风险之一。变更条款非常重要，承包商和分包商经常利用这一条款来增加弥补费用，这也往往引起工程争议。因此，承包商必须充分理解典型变更条款的内容及其范围。 1。1正规变更业主颁发了“变更指令”，“指令”在某种程度上修改了合同条款、计划、或规划。“变更指令”必须经业主签署，否则会成为无效“指令”，导致索赔时得不到补偿。 1．2建设性变更这种变更或者遵照业主的口头或暗示指令，或者是起因于业主应负责的问题而进行的合同外工程的施工。比较常见的有：①在不完全的或不确切的合同文件之外增加的工程；②起源于合同中没有要求的工程(额外工程)的非正式批准或口头指示。 1．3主体变更在最初合同范围以外要求做大量的工作时，就是“主体变更”。作为一个总体规则，主体变更通常由业主发布变更指令来落实。主体变更不是指单一的变更，而是指极大的偏离原项目的一系列变更。多而频繁的变更并不能认为是主体变更。 2工程变更处理 如果业主发出正规的变更指令，索赔时较易处理，当业主通过口头或暗示方式下达变更指令时，承包商应在规定的时间内发出书面信函要求业主对其口头或暗示指令予以确认。当由于工程变更导致工期延长或费用增加时，应及时提出索
正确利用工程索赔及管理程序 随着世界经济全球化和一体化进程的加快，以及中国加入WTO的要求，中国引进外资和涉外工程要求按照国际惯例进行工程索赔管理。工程索赔的健康发展，对于培育和发展建筑市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，将发挥至关重要的作用。因此，加强建设工程索赔的研究有重要的现实意义。本文根据作者多年工作经验，简单介绍5”7-程施工过程中工程索赔及管理程序 标签：工程索赔管理程序 1工程索赔的含义 狭义的索赔是指在工程承包或者经济贸易中，合同当事人一方因对方违约、其它过错或者虽无过错，但由于无法防止的外因致使本方受到损失时，要求对方给予赔偿或补偿的权力，而反索赔则是为避免对方索赔造成经济损失而实施的合理行为。而广义的索赔包括索赔和反索赔两个方面，可以概括为如下三个方面： 1.1一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失要求： 1.2发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求； 1.3了承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。 索赔是一种正当的权利要求，同守约并不矛盾。恪守合同是业主和承包商的共同义务，只有坚持守约才能保证合同的正常执行。 2工程索赔原则 2.1根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔桩号(结构物名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。 2.2索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。 2.3索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分：所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。
变更索赔管理办法 中国水利水电第十三工程局有限公司 茅洲河流域水环境综合整治工程宝安四标项目经理部 二〇一六年五月
变更索赔管理办法 第一章总则 第一条为规范向外的变更索赔及向下的反变更索赔工作，提高变更索赔工作水平，增强工程项目创效能力，改善项目实施经济质量，结合工程实际，特制定本管理规定。 第二条本办法所称变更索赔是指在工程项目合同执行过程中，有目的、有针对性地开展增加项目经济效益和防止分包恶意索赔的活动及为此目的所做的有关工作。变更索赔的具体内容是指： 1、变更是指由于业主的原因修整设计图纸所发生的变更；索赔是指在合同履行过程中，对于非自身原因，且应由对方承担责任的事件，该事件对我方造成的实际损失应向对方提出经济补偿的要求； 2、变更设计主要有：（1）现场实际施工环境与设计图纸不符，主要表现为地质情况的差异；（2）业主出于质量、造价、使用等原因，要求增减的工程项目，以及为满足环保等要求需增减的工程；（3）应当地政府和居民要求需增减的工程。 3、索赔：根据发生的原因不同，分为以下几类： 3.1外部环境：由于业主供图、提供的条件、居民干扰等原因造成费用损失而产生的索赔。 3.2不可抗力：因地质条件、恶劣气候等现场自然条件变化引起的不可抗力造成的经济损失。 3.3工期变化：由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误后，业主仍要求按期竣工而引起的施工单位费用增加。
3.4工程保险：施工单位在遭受损失时，根据投保的险制，在规定期限和范围内向保险公司提出的索赔。 3.5其他：合同约定的其他索赔。 4、政策性调整：指工程所在地政策发生变化或建设单位标准发生变化，引起工程数量和工程造价的增加。 第三条变更索赔工作应贯穿于项目管理的全过程，各部门要把变更索赔作为一项重要日常管理工作。 第四条变更索赔是工程项目增盈减亏的重要手段，是项目实现效益的重要途径，必须在确保安全、质量、工期和环保的前提下，紧紧围绕效益最大化的目标开展。 第五条变更索赔工作必须强化法制意识和风险防范意识，控制风险，不留隐患，并要防止被索赔事件的发生。 第二章管理组织及工作职责 第六条项目经理是本项目变更索赔的第一责任人。项目商务副经理为变更索赔业务执行总负责人。项目总工为变更索赔的技术总负责人，合同管理部是项目变更索赔工作的牵头管理部门，工程管理部、设备物资部、财务劳资部、安全质量环保部、综合管理部及各施工站点是项目变更索赔工作的协助部门。各部门应按照职责分工，积极主动，密切配合，协同做好项目的变更索赔工作。 1、合同管理部：牵头组织研究项目合同条款，策划变更索赔工作方案，制定变更索赔工作计划；定期组织变更索赔工作会议，明确各相关部门的工作内容、时限及需达到的质量要求，督促各相关部门
四川省**************公司 工程变更与索赔管理办法(奖惩制度) 第一章总则 第一条变更和索赔工作是合同管理的一项重要内容，它包括范围广，涉及公司有关部门和公司各项目部的工作；延续时间长，贯穿于整个合同履行的全过程；有严格的时效要求和程序规定；需要详细完整的记录和充足的证明材料。因此，工程变更是一项长期的、全方位的、难度大、细致的工作，需要公司有关部门和项目部的紧密配合和通力合作。为高效、有序的做好这项工作，维护公司合法权益，特制定本办法。 第二章机构设置及职责范围 第二条机构设置 公司成立变更、索赔工作领导小组，计划合同部为公司的变更、索赔的常设机构，负责在建工程变更和索赔的协调管理工作。 第三条职责范围 (一) 研究并制定公司变更、索赔策略； (二) 全面负责、组织、协调公司变更索赔工作； (三) 主导、参与合同调解准备工作； (四) 主导、参与合同进入仲裁和法律程序的工作； (五) 检查有关部门、项目部的变更、索赔工作情况； (六) 及时总结经验，以利合同变更、索赔工作的改进和调整。 第三章公司机关有关部门的职责 第四条计划合同部的职责 (一) 认真研究合同，指导项目部收集各种变更、索赔资料，协助项目部及时开展变更、索赔工作； (二) 分析研究项目部报送的变更、索赔资料，提出指导性的建议报领导小组批准，并及时反馈项目部； (三) 根据各项目的特点和必要性，选择性参与变更、索赔的谈判工作；
(四) 变更、索赔的档案，做好变更、索赔文件档案管理工作； (五) 对变更、索赔工作定期进行总结，提出调整相关策略和相关经济政策的建议； (六) 收集、提供与变更、索赔工作有关的国家法律法规、政策等文件依据；； (七) 办理变更、索赔领导小组交办的其他工作。 第五条相关职能部门职责 (一) 提供原合同相关的费用计算标准，对招投标过程中特殊合同条款进行说明； (二) 协助项目部核实和解决有争议和工程量及工期变化情况； (三) 指导完善变更、索赔的技术资料资料整理，协助论证因技术方案重大变更引起的资源变化； (四) 提供变更、索赔相关的物价信息和施工物资进出场时间等； (五) 提供业主资金实际支付记录以及由于业主违约造成有关费用增加的实际依据等； (六) 及时传递公司与项目部之间索赔文件和信息； (七) 办理变更、索赔领导小组交办的其他相关工作。 第四章项目部及其职能部门的职责 第六条项目部职责 (一) 建立项目部变更、索赔机构，明确责任范围； (二) 确定每项变更、索赔事件的工作策略； (三) 协调变更、索赔各有关部门的工作； (四) 对变更、索赔工作定期进行总结 (五) 执行公司变更、索赔奖（惩）制度。 第七条计划合同部职责 (一) 认真研究合同，深入施工现场收集各种变更、索赔线索，寻找索赔机会； (二) 组织汇总、分析、整理各部门、各班组报送的变更、索赔资料； (三) 根据确定的变更、索赔工作策略，按变更、索赔的程序规定在每个事件的时效期向监理工程师提出索赔意向书，；
工程变更索赔程序及管理办法 第一部分通则 1.0 目的 为加强工程建设项目变更与索赔管理，规范变更与索赔处理程序，明确管理职责权限,规范工程计量计价规则，合理确定变更与索赔费用，控制工程造价，依据有关法律、法规，特制定本管理办法。 2.0 适用范围 本管理办法适用于集团下属各项目的工程承包合同的变更与索赔管理，其它合同的变更与索赔管理可参考执行。 3.0 关于各职能部门的职责： 3.1项目经理职责 3.1.1、对工程索赔工作负总责，制定项目经理部工程索赔目标，进行目标分解，责任到人； 3.1.2、熟悉项目在建施工管理情况，了解施工合同内容和条款内容，掌握变更索赔的原则； 3.1.3、定期组织对变更索赔工作进行归纳总结。 3.2项目常务副经理职责 3.2.1、在项目经理的领导下进行变更索赔工作； 3.2.3、熟悉项目在建施工管理情况，了解施工合同内容和条款内容，掌握变更索赔的原则； 3.2.4、根据施工现场情况情况的组织项目部变更索赔人员，制定变更索赔的策略和方式； 3.2.5、积极疏通业主、监理、设计单位的关系，做好攻关工作，为变更索赔工作奠定基础。 3.3项目技术总工职责 3.3.1、在常务副经理的领导下进行变更索赔工作； 3.3.2、根据变更设计图纸，结合施工现场情况，与业主、设计、监理单位沟通确定正变更和负变更的可行性，综合考虑制定初步变更设计方案，评估所需要采取的措施方案； 3.3.3、根据制定的初步变更方案，督促工程管理部收集、整理变更资料和变更申请，经审核送项目经理签字后上报监理、业主和设计院； 3.3.4、及时跟踪设计变更批复情况。 3.4成本部职责 3.4.1、在常务副经理的领导下负责项目部的变更索赔工作； 3.4.2、根据设计变更图纸，结合设计变更后采取的措施方案，对变更后的费用进行测算、预算工作，督促收集工期、窝工、自然灾害损失等索赔依据和原始证据； 3.4.3、及时跟踪落实变更索赔批复情况。
中铁四局集团变更索赔管理办法 第一章总则 第一条工程设计变更和施工索赔是企业降低经营风险、创造效益的重要途径，为适应新形势下集团公司开源增效需要，适应建筑业改革的形势，为强化企业管理，防范工程风险，提高经济效益，充分调动工程项目有关人员参与变更索赔工作的积极性，特制定本办法。 第二条适应范围：以集团公司资质中标，由集团公司组建工程指挥部或项目经理部（以下简称项目经理部）并直接管理的项目。 第三条变更索赔管理的主责部门是集团公司工程管理中心，实施的主体是项目经理部。工管中心负责制定并下达项目的变更索赔计划，审批变更索赔费用分劈以及奖励分配方案，建立变更索赔管理台账；项目经理部负责方案策划并落实变更索赔的各项具体工作，提出变更索赔费用分劈及奖励分配方案等工作。 第四条为加强变更索赔工作的管理，集团公司成立变更索赔管理领导小组，由主管生产副总经理任组长，集团公司工管中心、审计部、计财部、监察处和企管部等部门负责人为小组成员，变更索赔管理办公室设在集团公司工管中心。 第二章变更索赔分类 第五条变更是指修正设计图纸中的错误、漏项、增减单项工程以及为优化设计、方便施工发生的变更；索赔是指在合同履行过程中，对于非自身过错，应由对方承担责任的事件造成的实际损失向对方提出经济补偿和/或工期顺延的要求。 第六条根据集团公司目前承揽工程情况，将变更索赔分为以下几类： 1.变更设计。因修正设计图纸中的错误、漏项和改变结构、增减单项工程致使施工单位增减费用以及为优化设计、方便施工发生的变更。主要有：⑴现场实际施工环境与设计图纸不符，主要表现为地质情况的差离、分项工程数量差等；⑵业主出于质量、造价、使用等原因，要求增减的工程项目，以及为满足环保等要求需增设的工程；⑶应地方政府和当地人民群众要求需增设的工程。 2.施工图量差。指铁路项目投标时采用技术设计或初步设计资料，施工图出来后，施工图与原投标时数量变化引起的工程造价的变化。 3.索赔。根据发生的原因不同，分为以下几类： 3.1外部环境：由于业主供图、供料、村民干扰等原因造成停工费用损失而产生。 3.2不可抗力：因地质条件、恶劣气候等现场条件变化引起的不可抗力造成的损失。 3.3工期变化：由于业主要求提前竣工或由于业主原因导致工期延误后，业主仍要求按期竣工而引起的施工单位费用增加。
浅谈总承包施工中变更与索赔管理 摘要变更是指任何对施工合同内容的修改和变化。如设计图变更，更改设备或材料、更改技术标准、更改工程量，更改工期和进度计划、质量标准、付款方式、甚至更改合同当事人。索赔是指由于合同一方非自身原因或因对方违约遭受了损失而向对方提出的费用或工期补偿要求。变更和索赔直接影响施工项目成本和利润，受到总承包商高度关注。 关键词施工合同；索赔管理 建设项目发承包过程中，业主常常期望在合同中固定价格、固定工期，同时要求承包方保证工程建设能够达到业主预期目标，从而使工程成本和自己分担的风险具有更大的确定性。但由于设计图纸遗漏以及现场情况的千变万化，实际施工常常超出或改变原设计范围，导致竣工结算价较合同价发生相应变化。本文从总承包商角度出发，探索工程变更和索赔的动因、应对措施以及费用计算方式，希望有助于促进和提高施工项目经济效益。 1 变更事项管理 1.1 变更的内涵及产生原因 变更是指任何对施工合同内容的修改和变化。如设计图变更，更改设备或材料、更改技术标准、更改工程量，更改工期和进度计划、质量标准、付款方式、甚至更改合同当事人。引起变更的原因是多方面的，一般情况下，变更规模与建设工程体量及复杂程度成正比，当业主前期工作准备不足，设计图纸、地勘资料存在重大瑕疵时，频繁和重大的变更常常难以避免。 1.2 变更类型及处理原则 常见变更有三种类型，即费用变更、工期变更和合同条款变更。最容易引起双方争议和纠纷的自然是费用变更。 《合同法》对于变更只在第七十七条做了原则性规定：“当事人协商一致可以变更合同”。大多数情况下施工合同授予了业主直接签发变更令的权力，承包商必须无条件执行业主变更令，然后再与业主协商处理费用或工期等问题。 1.3 变更费用的计算 （1）变更的法律基础和计量计价依据。设计图纸改版和设计变更、业主及监理签发工程变更令、政府相关部门在施工期间颁布强制性规定，是变更成立的法律基础，合同条款是变更费用的计算依据。 对实际工程量超出招标工程量10%的部分一般也应调价，调价系数由发承包
试题 第1题 由于设计变更，造价工程师在审核承包人提出的变更价款是否合理时，（）是 确定的基础。 A.类似于变更工程的合同价格 B.施工定额基价 C.设计单位提出的变更价格 D.业主提出的变更价格 答案:A 您的答案：A 题目分数：4 此题得分：4.0 批注： 第2题 《公路工程标准施工招标文件》规定，发包人提供的基准点错误导致承包人返工 或者工程损失，一般承包人可以的到（）补偿。 A.工期 B.工期和费用 C.费用和利润 D.工期、费用和利润 答案:D 您的答案：D 题目分数：4 此题得分：4.0 批注： 第3题 承包人在施工现场遇到不利物质条件时，应采取合理措施继续施工，并通知监理 人。监理人发出的指示不构成变更时，承包人因采取合理措施而增加的费用和 （或）工期延期，应由（）承担。 A.承包人 B.设计单位
C.发包人 D.监理人 答案:C 您的答案：C 题目分数：4 此题得分：4.0 批注： 第4题 项目法人负责对（）进行审查。 A.重大设计变更 B.较大设计变更 C.Ⅱ级及以上设计变更 D.一般设计变更 答案:D 您的答案：D 题目分数：4 此题得分：4.0 批注： 第5题 下列不属于较大设计变更确认的是 A.大中桥的数量或结构形式发生变化的 B.路面结构类型、宽度和厚度发生变化的 C.收费方式及站点位置、规模发生变化的 D.互通式立交的位置或方案发生变化的 答案:C 您的答案：C 题目分数：4 此题得分：4.0 批注： 第6题 如果工程量的增减是由于实际工程量超过或少于工程量清单中估算的数量而并非监理工程师指令的结果，则这类工程量的增减（）。 A.不需变更指令 B.需要变更指令 C.是多余工程量，不予计量
变更索赔实施管理办法 第一章总则 为了贯彻落实股份公司加强变更索赔经营创效工作的精神，执行麦麦高铁指挥部把变更索赔工作作为项目部工作重点的要求。麦麦高铁项目部参考中铁十八局集团有限公司文件《工程项目变更索赔管理办法》，结合我麦麦高铁项目部实际情况，特制定本实施办法： 一、施工过程中有利的工程变更，可以消除设计时的遗漏，修改设计时的错误，使工程设计更科学，施工法更合理，工程的性价比更高。项目部通过对利润较高的项目增加工程量、对潜亏项目取消、减少工程量及变更替换成新的工程项目，可以达到增加收入、降低成本、加快进度的目的。 二、工程项目的业主或总包单位（以下简称为发包人）未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包人承担责任的其他情况，造成工期延误和工程项目的承包人（以下简称为项目部）不能及时得到合同价款，项目部要以书面形式向发包人索赔。 项目部向发包人索赔，包括工期索赔和费用索赔，主要有以下四个面： 1.违约索赔，包括发包人没有按合同规定的时间和要求提供施工图纸、施工场地、及合同约定的其他条件造成违约；发包人没有按施工合同条件提供应当提供的材料、设备造成违约；发包人未按约定支付工程款造成违约；因发包人的原因导致工期延长或延误；监理工程师的错误指令造成违约等。
2.监理工程师工作失误引起的索赔，包括监理工程师对项目部在施工过程中提出的有关问题久拖不定；监理工程师的不正确纠纷；监理工程师对正常施工工序造成干扰；监理工程师对工程进行苛刻检查等。 3.因合同变更引起的索赔，包括工程设计变更、施工法变更、追加或取消某些工作等。 4.应由发包人承担责任的其他情况，包括发生非项目部的原因，致使工程终止或放弃；物价上涨；货币贬值；政策及法规发生变化；恶劣的气候条件；发包人风险；以及由于建设工程施工合同的大、时间长、合同履行工程中出现发包人所提供的工程地质勘察报告及现场资料，并经过现场调查都无法发现的地下自然或人工障碍，如断层、溶洞、古墓及地下建筑物；其他承包商的干扰等。 三、项目部选用的劳务单位未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误，以及应由劳务队伍承担责任的其他情况，造成工程延误或项目部的其他经济损失，项目部要以书面形式向劳务队索赔。 项目部向劳务队伍索赔，包括工程质量、工期延误、工程保修、解除合同及其他事项。 第二章变更索赔的总体原则： 1.日常化。变更索赔工作要贯穿于项目管理的全过程，要把变更索赔作为日常工作的重要容。 2.主动性。要在项目运作全过程中主动性地进行变更索赔工作，要立足项目全局、主动性进行总体规划，制订向、目标、计划、措施并切实进行落实，不能被动地等待变更索赔事件发生后才进行相应工作。 3.效益最大化。变更索赔是工程项目减亏增盈的重要手段，是项目实现效益的重要途径，必须在确保安全、质量、工期和环保的前提
附件 工程变更、索赔管理办法 第一章总则 第一条工程变更、索赔是指承包人由于非自身原因发生合同规定之外的工作或损失而要求发包人对其进行费用和时间补偿的活动，是工程项自管理的一项重要内容。为了加强施工过程中的工程变更、索赔管理，维护企业的合法权益，充分调动变更、索赔人员的工作积极性，确保工程项目的经济效益，制定本办法。 第二条本办法适用于公司所属的工程项目经理部及附属单位。 第二章职责分工 第三条按照公司及公司所属项目经理部分级管理。 第四条公司计量合同部负责制定工程变更、索赔管理办法，指导、监督变更、索赔工作，审核工程变更、索赔奖励申请，培养变更、索赔管理人才，促进公司变更、索赔管理水平的提高，并指导、检查、督促项目经理部做好工程变更、索赔工作。 第五条公司项目策划组负责项目变更、索赔的总体策划工作；项目经理部是工程变更、索赔工作的主要实施单位。项目经理、总工是工程变更、索赔工作的第一责任人，负责组织、领导项目经理部技术、计合、物资、机械、财务等部门开展变更、索赔工作。 第六条公司经营开发部门及项目策划组职能 采用不平衡报价是工程变更设计获得施工利润的基础和有效途
径，是中标后增加合同额和效益的主要方法。经营开发部门在投标时应考虑将来可能发生变更、索赔的问题。在仔细研究招标文件、全面查勘施工现场的基础上，对可能发生变化的工程项目、工程量和索赔机会进行预测，编制投标书、投标单价和最终报价时，在总报价确定的情况下，对可能出现工程变更和新增工程，要预先进行单价调整，特别是工程量清单中有误或量差大的支付项目，为中标后获得较有利的计量收入打下基础。 公司项目策划组职能：对项目进行详细调查，认真研究招标文件（通用条款、专用条款），对照施工图纸和招标图纸，确定对项目有利的变更点，给项目提出具体的变更方案、变更方向，或可能出现的不利于变更、索赔的因素。从公司总体策化上指导项目完成变更、索赔工作。 第三章工程变更、索赔的控制要点 第七条工程项目变更设计 1.工程施工前做好设计图纸会审、仔细校核工程量，并提出合理的修改方案。 图纸会审是工程部和计合部共同的责任，一定要在充分配合的基础上完成。校核图纸工程量的重点除了设计图纸中计算错误的工程外，还应注意以下问题： ①设计图纸中漏项而实际施工中必须发生或定额要求或技术规范要求独立支付的部分工程数量。 ②设计图纸中要求施工，而工程数量表或工程量清单漏列的数