2009年证券资格考试证券交易真题和参考答
案
第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象
B．交易规模
C．交易场所
D．交易性质
4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A．货币政策
B．财政政策
C．产业政策
D．价格政策
5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．股票
B．另一种债券
C．期货
D．现金
6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登记
7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A．2％
B．5％
C．8％
D．10％
8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（?
A．经纪业务
B．代理业务
C．自营业务
D．承销业务
9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险
C．系统风险和非系统风险
D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。
A．证券公司自身
B．投资者
C．证券交易所
D．证券管理部门
11．（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券12．证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收
13．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。
A．地方债券
B．企业债券
C．国际债券
D．金融债券
14．根据《公司法》的规定，股份有限公司的设立采取（）设立的原则。
A．登记
B．行政许可
C．注册
D．协议
15．下面（）不是新股上网竞价发行的优点。
A．市场性
B．连通性
C．经济性
D．公平性
16．目前，我国对（）实行T+3交收方式。
A．A股
B．B股
C．基金券
D．债券
17．经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）
A．普通席位
B．特别席位
C．代理席位
D．自营席位
18．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。
A．半年
B．1年
C．一年半
D．2年
19．（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。
A．证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为
B．证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理
C．设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
D．在近1年内未受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
20v．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。
A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”
B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”
C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
21．从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会
B．交易所或清算机构
C．另一证券公司
D．上市公司
22．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.
A．100.583
B．120.012
C．113.651
D．124.862
23．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
24．证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收
25．股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（）。
A．柜台交易
B．店头交易
C．场外交易
D．上市交易
26．在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
A．一级清算
B．二级清算
C．三级清算
D．四级清算
27．证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）
A．证券自营风险和代理买卖证券风险
B．基本风险和非基本风险
C．系统风险和非系统风险
D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
28．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
29．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。
A．10
B．15
C．20
D．5
30．证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．股票
B．公司债券
C．有价证券
D．可转换债券
31．下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。
A．市场性
B．连通性
C．经济性
D．公平性
32．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。
A．国债
B．公司债
C．转债
D．股票
33．工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。
A．4 10
B．5 10
C．4 15
D．10 4
34．证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。
A．中国证监会
B．地方证管办
C．中国人民银行
D．交易所理事会
35．上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
A．10
B．20
C．30
D．15
36．《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A．183
B．182
C．181
D．180
37．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。
A．交易手续简单
B．费时少
C．比较分散
D．流动性强
38．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
A．国债
B．股票
C．基金
D．企业债券
39．对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A．以券融资
B．以资融券
C．以券融券
D．以资融资
40．（）不是证券经营机构的监督检查机构。
A．证券经营机构自身
B．投资者
C．证券交易所
D．证券管理部门
41．（）不属于股票交易中的竞价方式。
A．口头竞价
B．书面竞价
C．电脑竞价
D．间接竞价
42．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）A．一级清算模式
B．二级清算模式
C．三级清算模式
D．四级清算模式
43．标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．现值
44．从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。
A．期权期货
B．外汇期货
C．利率期货
D．股票价格指数期货
45．标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．现值46．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）%。
A．5
B．10
C．15
D．20
47．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）
A．当日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特约日交收
48．在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A．一级清算
B．二级清算
C．三级清算
D．四级清算
49．所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。
A．系统风险
B．非系统风险
C．基本风险
D．主要风险
50．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。
A．国债
B．股票
C．基金
D．企业债券
51．差额清算方式的主要优点是可以（）。
A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防范证券商的经营风险
52．证券交易风险的监察包括（）A．事先预警、实时监控、事后监查
B．制度建设、内部自查、行业检查
C．制度建设、实时监控、行业检查
D．事先预警、内部自查、事后监查
53．债券主要有三大类，（）不属于这三大类。
A．个人债券
B．公司债券
C．金融债券
D．政府债券
54．证券营业部的制度管理一般包括（）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．硬件管理、软件管理
D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
55．（）不属于交易费用。
A．委托手续费
B．佣金
C．承销费
D．过户费
56．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个
B．中间一个
C．倒数第二个
D．最后一个
57．清算是交割、交收的基础和（）。
A．保证
B．后续
C．内容
D．完成
58．证券服务部筹建期为（）个月。
A．3
B．5
C．6
D．9
59．（）不是经纪商的权利与义务。
A．坚持了解客房原则
B．忠实办理受托业务
C．为客房保密
D．代理客房决策
60．上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。
A．60日
B．30日
C．90日
D．120日
61．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
A．抵押品
B．保证金
C．交换物
D．本金
62．下面的（）不属于证券交易特征。
A．安全性
B．流动性
C．收益性
D．风险性
63．证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
64．证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交
65．从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。
A．系统性风险非系统性风险
B．基本风险非基本风险
C．政策风险法律风险
D．市场风险非市场风险
66．上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。
A．公司制
B．会员制
C．合同制
D．承包制
67．证券交易风险的自律管理包括（）A．制度建设、实时监控、行业检查
B．事先预警、内部自查、事后监查
C．制度建设、内部自查、行业检查
D．事先预警、实时监控、事后监查
68．目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。
A．国债
B．股票
C．可转换债券
D．基金证券
69．按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）
A．基本风险和非基本风险
B．基本风险，经营管理风险
C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D．系统风险和非系统风险
70．上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。
A．120
B．60
C．90
D．150
第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1．证券经纪业务的特点有（）
A．业务对象的同一性
B．经纪业务的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
E．获取佣金的盈利性
2．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（）。
A．股东大会同意本次配股的决议
B．法律意见书
C．中国证监会同意配股的函
D．配股说明书
E．配股承销协议书
3．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。
A．收益性
B．信誉高
C．流动性好
D．流通规模大
4．在证券经纪关系中，客户是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人
5．证券结算包括（）
A．证券登记
B．证券清算
C．证券交割
D．资金交收
6．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。
A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．委托优先
7．证券经纪商有（）作用。
A．充当证券买卖的媒介
B．代替客户进行决策
C．向客户融资融券
D．提供咨询服务
E．稳定证券市场
8．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
9．我国禁止将回购资金用于（）A．固定资产投资
B．调剂寸头
C．期货市场投资
D．股本投资
10．证券的柜台自营买卖（）。
A．通常交易量较小
B．仅为债券买卖
C．费时较多
D．比较集中
16．证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。
A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
17．上市公司应将年度报告备置于（）。
A．证券交易所
B．公司所在地
C．有关证券经营机构营业网点
D．以上皆是
18．证券交易所竞价的结果有（）的可能。
A．全部成交
B．推迟成交
C．不成交
D．部分成交
19．一笔回购交易涉及（）。
A．两个交易主体
B．一个交易主体
C．二次交易契约行为
D．一次交易契约行为
20．按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（）项目。
A．派息款
B．交易经手费
C．印花税
D．配股扣款
21．下述（）说法是正确的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
22．我国目前的证券交易交收方式有（）。
A．T十0
B．T十1
C．T十2
D．T十3
23．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（）权利。
A．参加会员大会
B．有选举权和被选举权
C．对证券交易所事务的提议权和表决权
D．派遣合格代表入场从事证券交易活动
5。按规定转让交易席位
24．现行的证券交易竞价方式有（）。
A．拍卖竞价
B．招标竞价
C．集合竞价
D．连续竞价
25．在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）
A．认真与客户签订买卖证券的委托协议
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．接受客户全权委托
5。代客户保密
26．下面的（）属于证券交易。
A．房屋交易
B．债券交易
C．存货单交易
D．基金交易
5。股票交易
27．证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是（）
A．时间优先
B．价格优先
C．客户优先
D．委托优先
28．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。
A．证券回购的券种
B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
29．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。
A．自有资金不少于人民币2亿元
B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D．中国证监会规定的其他条件
30．清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。
A．资金透支
B．提取存款
C．实物券欠库
D．交收指令对盘
31．证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A．融券方
B．资金供应者
C．证券购入者
D．资金贷出者
32．发行日交收方式适用于（）。
A．证券买卖双方在交易达成后
B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权
D．无法进行例行交收的客户
33．按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。
A．T日存款
B．T日提款
C．T+1日存款
D．T+1日提款
34．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。
A．金融期货
B．金融期权
C．股票
D．债券
5。存托凭证
35．年度报告中的财务报告包括：（）。
A．比较式资产负债表
B．财务状况变动表
C．比较式利润表及利润分配表
D．会计报表附注
5。审计意见
36．股权与债权过户的种类有（）。
A．交易性过户
B．同一账户明细账转户
C．非交易性过户
D．账户挂失转户
37．证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。
A．具有会员资格
B．具有高水平的进场交易人员
C．具有一定量的证券买卖
D．具有一定水平的证券交易分析师
5。缴纳席位费
38．根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。
A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
5。涉及发行人的重大诉讼事项
39．在证券经纪关系中，客户是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人
40．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。
A．资本充实率
B．资产负债率
C．资金周转率
D．资产速动比率
41．三级清算模式包含（）。
A．证券中央登记结算机构
B．异地资金集中清算中心
C．证券经营机构
D．投资者
42．根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．发行人实施股票的二次发行
B．发行人的2/5的董事发生变动
C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D．发行人申请破产的决定
43．证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度
B．监察
C．自律管理
D．岗位责任制
44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。
A．警告
B．罚款
C．通报
D．暂停参加场内交易
5。取消会员资格
45．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）
A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B．足额交存交易资金
C．可全权委托经纪商代理交易
D．接受交易结果
5。履行交割清算义务
46．证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。
A．制度建设
B．内部监查
C．行业检查
D．岗位责任制
47．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A．政策风险
B．基本风险
C．系统保障风险及其他风险
D．经营管理风险
48．目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。
A．18天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．4天回购
49．证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监查
D．行业检查
50．证券经纪业务的特点有（）。
A．业务对象的同一性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
51．在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）
A．本人工作证
B．本人居民身份证
C．股票帐户卡
D．资金帐户卡
52．目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。
A．18天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．4天回购
53．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。
A．交易行为的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性
54．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
A．证券出售者
B．证券持有者
C．融资者
D．资金需求者
55．证券公司自营买卖上市证券具有（）的特点。
A．吞吐量大
B．流动性强
C．高收益
D．高风险
56．系统性风险一般包括（）
A．利率风险
B．购买力风险
C．政治风险
D．信用风险
57．证券营业部的客户服务主要包括（）。
A．客户需求调查
B．对客户的一般化服务
C．对客户的个性化服务
D．客户服务的创新
58．证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。
A．公开
B．充分
C．公平
D．公正
5。及时
59．上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）
A．公司注册地址、办公地址及其邮政编码B．公司法定代表人
C．公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真
D．公司股票上市地、股票简称、股票代码5。公司法定中、英文名称及缩写
60．证券交易的特征主要表现为证券的（）。
A．流动性
B．投资性
C．收益性
D．风险性
5。安全性
第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分．
1．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手．
1．正确2．错误
2．证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系．1．正确2．错误
3．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”．
1．正确2．错误
4．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的．1．正确2．错误
5．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入．
1．正确2．错误
6．资金透支是交割中的禁止行为．
1．正确2．错误
7．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担．
1．正确2．错误
8．从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主．
1．正确2．错误
9．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管．
1．正确2．错误
10．加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一．
1．正确2．错误
11．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所．
1．正确2．错误
12．个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户．
1．正确2．错误
13．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致．
1．正确2．错误
14．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面．
1．正确2．错误
15．公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化．
1．正确2．错误
16．在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金．
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17．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入．
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18．上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整．
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19．证券登记结算机构对于重要原始凭证保存期应不少于7年．
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20．我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的．1．正确2．错误
21．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券．1．正确2．错误
22．在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次．1．正确2．错误
23．我国国债回购目前采用T+0回转交易和T+0交割、交收．
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24．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面．
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25．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产．
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26．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．
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27．证券公司拟设立的证券服务部与其归属的证券营业部可不在同一省级行政区．
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28．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个．
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29．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本．
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30．在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．
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31．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物．
1．正确2．错误
32．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格．
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33．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式．
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34．证券交易的过费是上市公司的收入．1．正确2．错误
35．证券交易的过户费是上市公司的收入．1．正确2．错误
36．委托人在得到证券经纪商同意后可以透支．
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37．证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点．
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38．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一．
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39．作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为．
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40．在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元．
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41．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性．
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42．技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错．1．正确2．错误
43．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年．
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44．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员．
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45．信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作．
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46．在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会．
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47．目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场．
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48．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营．
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49．证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的．1．正确2．错误
50．非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税．
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51．以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为．1．正确2．错误
52．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户．1．正确2．错误
53．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位．
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54．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营．
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55．投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托．
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56．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息．
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57．证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户．
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58．证券交易所管理人员可以开立股票账户．1．正确2．错误
59．证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性．
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60．买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为．
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61．差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一．
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62．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米．
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63．客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令．1．正确2．错误
64．按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户．
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65．证券从业人员可以开立国债、基金账户．1．正确2．错误
66．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为．
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67．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金．
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68．证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1
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69．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托．
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70．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米．
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参考答案
说明：我们所提供的答案仅供参考，并不保证其准确性。如有疑问，请以相关权威资料为准。第一部分：单选题
（1）2;（2）2;（3）1;（4）3;（5）1;（6）1;（7）4;（8）3;
（9）1;（10）2;（11）4;（12）2;（13）4;（14）2;（15）4;（16）2;
（17）1;（18）2;（19）3;（20）3;（21）2;（22）1;（23）2;（24）4;
（25）4;（26）2;（27）1;（28）3;（29）1;（30）3;（31）4;（32）1;
（33）1;（34）4;（35）2;（36）3;（37）4;（38）2;（39）2;（40）2;
（41）4;（42）3;（43）2;（44）1;（45）2;（46）4;（47）3;（48）3;
（49）3;（50）2;（51）1;（52）1;（53）1;（54）2;（55）3;（56）4;
（57）1;（58）1;（59）4;（60）1;（61）1;（62）1;（63）4;（64）4;
（65）1;（66）2;（67）3;（68）1;（69）3;（70）1;
第二部分：多选题
（1）2;3;4;（2）1;2;3;4;5;（3）2;3;4;（4）1;3; （5）2;3;4;（6）1;3;（7）1;4;5;（8）1;2;3;4; （9）1;3;4;（10）1;2;（11）1;2;3;4;（12）1;4; （13）1;2;3;4;（14）1;2;3;4;（15）2;5;（16）1;2;
（17）1;2;3;4;（18）1;3;4;（19）1;3;（20）1;2;3;4; （21）1;2;3;4;（22）2;4;（23）1;2;3;5;（24）3;4;
（25）1;2;3;5;（26）2;4;5;（27）1;3;（28）1;3;4;
（29）1;2;3;4;（30）1;3;（31）1;2;4;（32）2;3; （33）1;2;（34）1;2;5;（35）1;2;3;4;5;（36）1;3;4;
（37）1;5;（38）1;2;3;5;（39）1;3;（40）1;2;3;4; （41）1;2;3;4;（42）1;2;3;4;（43）1;2;3;（44）1;2;3;4;5;
（45）1;2;4;5;（46）1;2;3;（47）1;3;4;（48）2;3;4;
（49）1;2;3;（50）2;3;4;（51）2;3;4;（52）2;3;4; （53）1;2;3;4;（54）2;3;4;（55）1;2;3;4;（56）1;2;3;
（57）2;3;4;（58）1;3;4;（59）1;2;3;4;5;（60）1;3;4;
第三部分：是非题
（1）是;（2）非;（3）是;（4）非;（5）非;（6）非;（7）非;（8）非;
（9）非;（10）是;（11）非;（12）非;（13）非;（14）非;（15）是;（16）非;
（17）非;（18）非;（19）非;（20）非;（21）是;（22）非;（23）非;（24）非;
（25）是;（26）非;（27）非;（28）是;（29）非;（30）非;（31）非;（32）是;
（33）是;（34）非;（35）非;（36）非;（37）非;（38）非;（39）非;（40）是;
（41）非;（42）非;（43）非;（44）是;（45）非;（46）非;（47）非;（48）非;
（49）非;（50）是;（51）是;（52）非;（53）非;（54）非;（55）非;（56）是;
（57）非;（58）非;（59）非;（60）非;（61）是;（62）是;（63）是;（64）是;
（65）是;（66）非;（67）是;（68）是;（69）非;（70）是;
父亲的格局决定家庭的方向
一个家庭的福气运道，不是凭空出现的，它是家庭成员共同努力得来的。
家庭要想和谐兴旺，首先要走对方向，父亲的格局就决定着家庭的发展方向。
曾国藩曾说：“谋大事者首重格局”,心中格局的大小，决定了眼光是否长远，眼光是否长远又决定了事物的成败。
家庭的发展不是一个一蹴而就的过程，家庭需要经营，需要规划。
由于社会分工的不同，父亲作为家庭中的男性，承担着家庭领导者的职能，是家庭“权威”的代表。作为家庭列车的火车头，父亲的眼光要远，格局要大，只有父亲的格局大，才能确保家庭的发展方向不出错。
老话说“不是一家人，不进一家门”,人的一生中有大部分时间都在家庭中度过，观念、思想等都会通过家人间潜移默化的影响来传递。如果父亲有一个大格局，那在他的妻子、后辈子孙都会受到好的影响。
在家庭生活中，父亲有大格局，就是在家庭遭遇困难或变故时，不退缩，能够顶住压力。对待家庭小的损失不斤斤计较，不浑浑噩噩混日子，积极对待生活，对于家庭发展有大致的规划。
蒙田曾说：“作为一个父亲，最大的乐趣就在于：在其有生之年，能够根据自己走过的路来启发教育子女。”
一个父亲胜过一百个老师，父亲是孩子在人生中接触的第一个男性形象，他肩负着帮助孩子正确认识世界，了解社会的重任。父亲在教育孩子过程中有大格局，孩子才能健康茁壮成长，才能为家庭的兴旺积蓄后备力量。
在教育孩子中，父亲的大格局体现在不给孩子贴标签，懂得孩子的品格比能力更重要。
说到才女，不少人会想到民国时的“合肥四姐妹”,进而感叹合肥张家是个风水宝地。
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2016证券从业资格考试真题 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月 C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a
5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/5e7780593.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
证券从业资格考试知识点：数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的 最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性 监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便 成本低安全)，可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
2017 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 一、单项选择题（本大题共50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求） 第 1 题证券登记结算制度实行证券（）。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向 证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 本题1分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 D 【你的答案】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该【答案解析】 上市公司股份总数的30%。
本题1分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商 【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。 本题1分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过 国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。 本题1分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。 A.已上市 A股
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
2010年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 （一）单项选择题（每题0.5分，共30分） 1. 证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。 A. 交易量较大，交易手续简单 B. 交易量较大，交易手续复杂 C. 交易量较小，交易手续简单 D. 交易量较小，交易手续复杂 2. 对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。 A. 开放式基金 B. 债券基金 C. 封闭式基金 D. 股票基金 3. 结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。 A. 结算支票账户 B. 储蓄账户 C. 证券账户 D. 结算备付金账户 4. 赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。 A. 买入期权 B. 卖出期权 C. 利率期权 D. 外汇期权 5. 证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。 A. 为委托人服务和公平买卖的原则 B. 为受托人服务的原则 C. 扩大交易量的原则 D. 利益至上的原则 6. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A. 特殊机构证券账户 B. 交易所证券账户 C. 一般机构证券账户 D. 国有企业证券账户 7. 我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。 A. 发行之后 B. 发行之中 C. 发行之前 D. 议价过程 8. 证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A. 种类与价款 B. 数量与种类 C. 数量与价款 D. 数量与投资者 9. 关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。 A. 证券公司可接受客户的委托 B. 证券公司不赚差价 C. 证券公司可向登记结算公司融券 D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 10. （）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A. 发行日交收 B. 会计日交收 C. 随时交收 D. 滚动交收 11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。
证券从业资格证考试试题
第十一章证券组合管理理论(答案解析) 一、单项选择题 1.( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 A.避税型 B.收入型 C.增长型 D.货币市场型 2.根据投资者对( )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A.市场效率 B.风险意识 C.资金的拥有量 D.投资业绩 3.在资产估值方面，( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A.单因素模型 B.多因素模型 C.APT模型 D.CAPM模型 4.在行为金融理论中，( )是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A. 心理偏差 B. 保守性偏差 C.过度自信 D.选择性偏差 5.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A.弱势有效市场 B.有效市场， C.半强势有效市场 D.强势有效市场 6.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A.强势有效市场 B.半强势有效市场 C.有效市场 D.弱势有效市场 7.( )假设认为.当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。 A.半强势有效市场 B.有效市场 C.强势有效市场 D.弱势有效市场 8.( )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A.事件异常 B.日历异常 C.会计异常 D.公司异常 9.( )是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。 A.证券组合的期望收益率 B.证券各自的权重 C.证券间的相关系数 D.β系数 10.套利定价理论的基本假设不包括( )。 A.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 B.所有证 券的收益都受到一个共同因素的影响 C.投资者的投资为复合投资期 D.投 资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 11.以下不属于无差异曲线特点的是( )。 A.每个投资者的无差异曲线形成密布整 个平面又相交的曲线簇 B.无差异曲线是 由左至右向上弯曲的曲线 C.同一条无差异曲线上的组合给投资者 带来的满意程度相同 D.不同无差异曲线 上的组合给投资者带来的满意程度不同 12.有效市场假设理论的论述能够追溯 到( )的研究。 A.马柯威茨 B.巴奇列 C.罗斯 D.夏普 13.根据行为金融理论，投资者能够利用 ( )而长期获利。 A.人们的爱好 B.投资者的素质 C.人们的行为偏差 D.投资者的地域差异 二、多项选择题 1.在构建证券投资组合时，投资者需要 注意( )。 A.收益最大化 B.投资时机选择 C.个别证券的选择 D.多元化 2.法默有关有效市场形式的描述中将信 息分为( )。 A.历史价格信息 B.公开信息 C. 全部信息(包括内幕信息) D.以上都不对 3.在信息分类的基础上，将市场的有效 性分为( )形式。 A.弱势有效市场 B.无效市场 C. 强势有效市场 D.半强势有效市场 4.公司异常能够表现为( )。 A.小公司的收益一般高于大公司的收益 B.小公司的收益一般低于大公司的收益 C.折价交易的封闭式基金收益率较低 D.折价交易的封闭式基金收益率较高 5.投资者心理偏差与投资者非风险行为 包括( )。 A.过分自信 B.重视当前和熟悉的事 物 C.承担损失和“心理”会计 D.避免 “后悔”心理 6.按投资目的，证券组合一般包括( )类 型。 A.资本市场型 B.收入型 C.固定 资产型 D.增长型 7.提出了著名的资本资产定价模型 (CAPM)是( )。 A.夏普 B.特雷诺 C.詹森 D. 罗尔 8.资本资产定价模型主要应用于( )。 A.资金成本预算 B.资产估值 C. 套利定价 D.资源配置 9.基金的投资组合管理过程主要由( )构 成。 A. 确定投资政策 B. 修正投资组合 C. 投资组合业绩评估 D. 进行证券分析 10.适合入选收入型组合的证券有( )。 A. 附息债券 B. 优先股 C. 高派 息高风险普通股 D. 避税债券 三、判断题 1.证券组合是指个人或机构投资者所持 有的各种有价证券的总称，一般包括各种类 型的债券、基金及存款单等。 ( ) 2.当前行为金融理论尚未形成一个完整 的理论体系。 ( ) 3.证券风险的大小不可由它的未来可能 收益率与期望收益率的偏离程度来反映。 ( ) 4.半强势有效市场假设认为，试图经过 分析公开信息是不可能取得超额收益的。 ( ) 5.在一个有效的市场上，将不会存在证 券价格被高估或被低估的情况。 ( ) 6.市盈率效应是指市盈率较低的股票往 往有较高的收益率。( ) 7.半强势有效市场假设认为，当前的股 票价格已经充分反映了与公司前景有关的全 部公开信息。 ( ) 8.多种证券组合可行域的左边界必然向 外凸或呈曲线性，也就是说有可能出现凹 陷。 ( ) 9.信奉有效市场理论的机构投资者一般 采用增长型证券组合。( ) 10.无差异曲线向上弯曲的程度大小反 映投资者的满意程度。( )
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
第1题基金管理人的权利不包括()。 A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 【正确答案】 B 【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利： (1)按基金契约及其他有关规定，运 作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法 规规定的其他权利。证券从业资格考试模拟试卷及答案 第2题下列不属于基金份额持有人义务的是()。 A.保管基金资产 B.遵守基金契约 C.缴纳基金认购款项及规定费用 D.承担基金亏损或终止的有限责任 【正确答案】 A 【答案解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定 费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。证券从业资格证好考吗 第3题下列选项中，不属于金属期货的是()。 A.铜 B.黄金 C.天然橡胶 D.白银 【正确答案】 C 【答案解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。 第4题期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法 所得，并处违法所得()的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下 【正确答案】 A 【答案解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没 收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。证券从业资格考 试教材 第5题证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客 户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。 A.账户信息表 B.身份确认书 C.业务合同书 D.风险揭示书 【正确答案】 D 【答案解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定 专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。证券从业资格考试真题 第6题客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
证券从业资格考试的复习方法 总体讲，个人感觉，如果仅仅从通过考试角度去复习，并不是十分困难。如果能保证全日看书，基本上10日能够看一科，复习至少需要2遍以上，因为许多知识看过一遍没及时复习的话又忘了。一般说来，1个月内复习搞定2科问题不大，而且可以搞2遍以上。除了考试统编教材，配套辅导从书也是对知识进行强化记忆起作用，除此外，不必要搞太多的书和题目做，光做题目不一定能记住，因为很多题目都是平时没见过的。 1、考试题目是抽题的，有运气的成分。 考试的一些知识点可能是比较平时没注意的，题目都是平时没怎么见过的，尽管考试内容完全都能从书上找到原出处。考试题目是从题库中抽题，可能会发生对某一章有很多题，而有的章节没什么考题。比如：我感觉在证券交易时考了起码十道以上的代办股份转让，而考发行承销在香港H股和创业板上市条件内容的一道题也没有。如果你对某部分十分熟悉，而且抽题中有很多，那恭喜你运气不错。 2、舍弃某些不易出题的知识点。 对于一些知识点，感觉不好出题的可以大不必关注。要考虑这个地方是否适合出题。比如证券交易中的清算交收中的待处理部分，十分罗索，不好理解不好记，也不太好出题目，干脆不看。 3、计算题目处理。 前面说过，每科考试110分钟，完成180道题目，抛开20分的多选不谈，基本每道题30-40秒。如果一道计算题花了两分钟，那么它就占用了至少3-4道题目的时间。在证券投资分析中，关于公司财务部分会出许多的计算题，我感觉大约有10道以上的计算题目，而且有的计算题目还不是一步能算出来的，如果不是极熟练可能会比较费时间。 4、购买法律单行本。 有时教材对某些法规阐述的烦琐或不明，则对法规原文确认，建议购买一些完整的法规单行