特殊投资者证券账户开立业务指南
第一章总则
第一条为规范特殊法人机构开立证券账户业务，保护投资者利益，根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》、《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》等有关业务规定，制订本指南。
第二条证券公司、基金公司、信托公司、保险机构、社会保障类机构、银行、合格境外机构投资者以及外国战略投资者等特殊投资者开立深圳A股证券账户须直接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）办理。
第二章证券公司
第三条证券公司可以申请开立多个自营证券账户，但不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。
第四条证券公司申请开立自营证券账户应当提交以下材料：
（一）法人营业执照及复印件（或复印件加盖公章）；
（二）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁发的《经营证券业务许可证》及复印件（或复印件加盖公章）；
（三）法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；
（四）经办人身份证及复印件；
（五）证券账户自律管理承诺书（见附件1）；
（六）自营证券账户报备对应的资金结算主席位号；
（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第五条证券公司开展集合资产管理业务的，按照每设立一项集合资产管理计划开立一个专用证券账户。
第六条集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户，应当提供中国证监会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。
第七条集合资产管理计划托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“证券公司名称－托管人名称－集合资产管理计划名称”，“身份证明文件号码”一项应为“证券公司法人营业执照注册号”。
第三章基金公司
第八条证券投资基金按照每租用一个基金专用交易席位开立一个证券账户。
第九条证券投资基金开立证券账户必须由基金托管人办理，基金托管人受托申请开户应当提交以下材料：
（一）中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复及复印件；
（二）有关基金投资范围的说明或基金契约；
（三）基金托管人加盖公章的法人营业执照复印件；
（四）基金托管人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；
（五）深圳证券交易所会员管理部出具的该基金已租用席位的证明文件；
（六）经办人身份证及复印件；
（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第十条基金托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“托管人名称－证券投资基金名称”，“身份证明文件号码”应为“该证券投资基金名称中的前两个字加证基加中国证监会关于同意基金设立的批文号”。
第十一条经有关部门批准，基金公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，按照每一特定客户证券投资产品开立一个专用证券账户。
第十二条资产托管人受基金公司委托申请开立证券账户，应当提供中国证监会出具的基金公司取得特定客户证券投资资产管理业务资格的证明文件以及特定客户证券投资产品设立的证明文件等材料。
第十三条资产托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“基金公司名称－托管人名称－特定客户证券投资产品名称”，“身份证明文件号码”一项应为“基金公司法人营业执照注册号”。
第四章信托公司
第十四条信托公司按照每设立一个信托产品开立一个专用证券账户，只有经中国银行业监督管理委员会认可的可以开立信托专用证券账户的信托公司方可申请办理。
第十五条信托公司申请开立信托专用证券账户应当提交以下材料：
（一）信托公司加盖公章的法人营业执照复印件；
（二）加盖公章的金融许可证复印件；
（三）法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；
（四）经办人身份证及复印件；
（五）设立信托的证明文件（信托合同或其他书面文件）及复印件；
（六）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第十六条信托公司填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“信托公司名称－信托产品名称”，“身份证明文件号码”一项应为“信托公司法人营业执照注册号”。
第五章保险机构
第十七条保险机构投资者按照每一保险产品开立一个证券账户。
第十八条保险机构投资者的保险资金投资托管人（以下简称托管人）应当根据保险机构投资者委托，为保险机构投资者申请代理开立证券账户，申请开户应当提交以下材料：
（一）中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）保险资金运用监管部门出具的保险机构投资者开立证券账户确认函及复印件；
（二）保险机构投资者加盖公章的营业执照复印件；
（三）保险机构投资者委托托管人的授权委托书；
（四）托管人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；
（五）托管人加盖公章的法人营业执照复印件；
（六）经办人身份证及复印件；
（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第十九条托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应当为“保险机构投资者名称－保险产品名称”，“身份证明文件号码”一项应当为“保险公司法人营业执照注册号”。保险机构投资者名称、保险产品名称和法人营业执照注册号，应当根据第十八条第（一）、（二）项填写。
第二十条保险机构投资者、托管人可按照本公司的相关规定查询保险机构投资者证券账户持股余额和持股变更情况，经办人须提供保险机构投资者授权委托书等相关证明文件。
第六章全国社会保障基金
第二十一条全国社会保障基金按照每设立一个投资组合开立一个证券账户。
第二十二条全国社会保障基金托管人受全国社会保障基金理事会委托申请开立证券账户应当提交以下材料：
（一）社保理事会对托管人的授权委托书；
（二）托管人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；
（三）托管人加盖公章的法人营业执照复印件；
（四）社保理事会确定管理人及相应投资组合的确认函；
（五）管理人加盖公章的营业执照复印件；
（六）经办人身份证及复印件；
（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第二十三条托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“全国社保基金加投资组合名称”；“身份证明文件号码”一项应为“全国社保基金加投资组合号码”。
投资组合名称和号码根据第二十二条第（四）项填写。
第二十四条本公司对社保基金每个投资组合对应的托管人和管理人进行备案，记录其全称和营业执照号码。社保理事会更换投资组合对应的托管人，应当及时由社保理事会确定的新托管人到本公司办理重新备案手续，并提供相关证明文件；社保理事会更换投资组合对应的管理人，应当及时由托管人到本公司办理重新备案手续，并提供相关证明文件。
第七章企业年金
第二十五条企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立十个证券账户，经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外。
第二十六条企业年金计划托管人申请开立证券账户应当提交以下材料：
（一）劳动和社会保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函（含登记号）及复印件；
（二）企业年金计划受托人对托管人的委托授权书；
（三）托管人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；
（四）托管人加盖公章的法人营业执照复印件；
（五）受托人与托管人签订的托管协议；
（六）经办人身份证及复印件；
（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第二十七条托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“企业年金计划名称－托管人名称”；“身份证明文件号码”一项应为“劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函中的登记号”。企业年金计划名称和登记号根据第二十六条第（一）项填写。
第二十八条其它地方社会保障基金证券账户的开立参照企业年金基金办理。
第八章银行
第二十九条银行总行及其省级分行可以在本公司开立证券账户。该证券账户专用于银行行使质押权、抵押权及因其他合法合规条件下享有债权而获得的在证券交易所上市证券的处置。
第三十条银行开立证券账户应当提交以下材料：
（一）加盖公章的法人营业执照复印件；
（二）法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；
（三）经办人身份证及复印件；
（四）证券账户自律管理承诺书（见附件2）；
（五）填妥的《机构证券账户注册申请表》。
第九章合格境外机构投资者
第三十一条一个合格境外机构投资者只能开立一个证券账户。
第三十二条托管人首次接受合格境外机构投资者委托申请开立证券账户时，应当提交以下材料：
（一）中国证监会和人民银行关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）；
（二）托管人加盖公章的法人营业执照复印件；
（三）预留印鉴卡（一式两份）：印鉴卡正面加盖托管人专用章和证券账户业务负责人名章，反面加盖托管人公章；
（四）托管人出具的授权委托书；
（五）经办人身份证及复印件；
（六）填妥的《机构证券账户注册申请表》；
（七）合格境外机构投资者的委托书及复印件；
（八）中国证监会颁发的证券投资业务许可证及复印件；
（九）国家外汇局颁发的外汇登记证及复印件；
（十）合格境外机构投资者与境内证券公司签订的协议委托书及复印件；
（十一）境内证券公司营业执照复印件（加盖公章）；
（十二）托管人结算编号；
（十三）境内证券公司交易席位号。
托管人再次受托为其他合格境外机构投资者申请开立证券账户时，无须提供本条（一）、（二）、（三）项材料，本公司凭预留印鉴确认其受托办理证券账户业务的资格。
第三十三条托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，证券账户“持
有人全称”一项应为“境内证券公司名称－托管人名称－合格境外机构投资者名称”，前两项以营业执照记载的名称为准，后一项以证券投资业务许可证记载的名称为准，有中文的以中文为准，无中文的以英文为准；“身份证明文件号码”一项应为“证券投资业务许可证号码”。
如属基金类合格境外机构投资者，账户名称为“合格境外机构投资者名称－基金名称”，其中的合格境外机构投资者是备注信息，账户资产属于该合格境外机构投资者管理的基金所有。
第三十四条合格境外机构投资者首次委托托管人开立证券账户（或变更托管人）时，可以对（新）托管人受托办理证券账户开立、注册资料变更、注销、证券账户卡挂失补办、非交易过户及其他相关业务进行一次性授权并出具授权委托书；托管人在获得授权之后，办理相关业务时须提供该授权委托书及复印件。
第三十五条托管人在首次办理账户业务时，可对其所属部门进行一次性授权，以后的账户业务由该部门按授权范围授权经办人办理。
第十章外国战略投资者
第三十六条外国战略投资者因合法持有上市公司A股股份，申请开立证券账户应当提交以下材料：
（一）有效商业注册登记证明文件及复印件或其他与商业注册登记文件具有同等法律效力的可证明其机构设立的文件及复印件（不能提供原件的，还须提供律师见证的书面文件）；
（二）董事会或者其董事、主要股东及其他有权人士对经办人的授权委托书，能够证明授权人有权授权的文件，授权人的有效身份证明文件复
印件；
（三）经办人有效身份证明文件及复印件；
（四）中国商务部和中国证监会出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件或者上市公司出具的持股证明；
（五）填妥的证券账户注册申请表；
（六）证券账户自律管理承诺书（见附件3）。
投资者为自然人的，需提交身份证明文件及复印件，以及本条（四）、（五）（六）项材料。委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书，代办人的身份证明文件及复印件。身份证明文件包括境外所在国家、地区身份证明或护照，有境外所在国家、地区永久居留签证的中国护照，香港、澳门特区居民身份证，台湾同胞台胞证等。
上述文件以外文提供的，需提供中文译本。
第三十七条前条所指批准文件和持股证明包括以下几种情形：
（一）通过上市公司定向发行方式进行投资的，投资者需提供商务部同意投资者对上市公司进行战略投资的批准文件以及中国证监会的定向发行核准文件；
（二）通过协议转让方式进行投资的，投资者需提供商务部的批准文件，涉及上市公司收购的还需提供中国证监会的核准文件；
（三）对于上市公司首次公开发行上市前持有股份的投资者，需提供上市公司出具的首次公开发行前持有股份的证明；
（四）国家法律、法规以及中国证监会规定的其他情形。
第十一章附则
第三十八条本指南未规定的事项，按照本公司《证券账户管理规则》等有关业务规定办理。
第三十九条证券账户持有人全称中所称证券公司、基金公司及托管人名称未特别说明的，其名称可适用简称，有关对照表见附件4，名称中所用符号“－”为全角符号。
第四十条开户手续费：机构每户500元，个人每户50元。
第四十一条本公司有权择机对开立多个证券账户的特殊投资者收取额外的账户维护费，具体收费标准将另行制定。
第四十二条本指南由本公司负责解释。
第四十三条本指南自公布之日起施行。
附件1
证券账户自律管理承诺书
（适用于证券公司）
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
本公司向贵公司申请开自营证券账户，并承诺：
一、所有自营证券账户均以本公司法人名义开立，并保证本公司提供的开户资料真实、准确、完整。当开户资料因变更登记、破产清算等事项发生变化时，本公司保证及时申请变更自营证券账户登记资料或注销自营证券账户。
二、按规定及时向深圳证券交易所和本公司注册地证监局报备自营证券账户资料。
三、自营证券账户仅用于自营、承销等业务，不转让、转借或出借自营证券账户。
四、严格遵守《证券法》和贵公司有关证券账户管理的规定，不利用自营证券账户从事法律、法规、政策和贵公司相关规定所禁止或限制的行为。
证券公司盖章：
法定代表人签字：
日期：
附件2
证券账户自律管理承诺书
（适用于银行）
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
本银行承诺：在贵公司开立的证券账户专用于本银行行使质押权、抵押权及因在其他合法合规条件下享有债权等而获得的在证券交易所上市的证券的处置，不利用证券账户从事法律、法规、政策和贵公司相关规定所禁止或限制的行为。
银行盖章：
法定代表人签字：
日期：
附件3
证券账户自律管理承诺书
（适用于外商）
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：
本投资者承诺：在贵公司开立的证券账户仅用于持有合法获得的上市公司A股股份以及在限售期届满后卖出前述股份；除法律法规另有规定外，不在二级市场进行其他证券买卖。
签章/签字：
日期：
附件4
证券公司名称全称简称对照表
基金公司名称全称简称对照表
（注：去除全称中的“管理”或“管理有限”即为简称）
托管人名称全称简称对照表
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一四年九月
目 录 第一章 总 则 (1) 第二章 证券账户开立业务 (7) 第一节 证券公司自营证券账户 (7) 第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 (8) 第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15) 第四节 证券投资基金证券账户 (16) 第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (17) 第六节 私募基金证券账户 (21) 第七节 商业银行证券账户 (23) 第八节 商业银行理财产品证券账户 (24) 第九节 保险产品证券账户 (26) 第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28) 第十一节 信托产品证券账户 (29) 第十二节 期货公司单一客户资产管理计划证券账户 . 30第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 (31) 第十四节 企业年金（养老金）计划证券账户 (32) 第十五节 合格境外投资者证券账户（QFII账户） .. 34第十六节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户） (36)
第十七节 外国战略投资者证券账户 (39) 第十八节 上市公司回购专用证券账户 (41) 第十九节 员工持股计划专用证券账户 (42) 第二十节 做市专用证券账户 (43) 第三章 其他账户业务 (46) 第一节 证券账户信息查询业务 (46) 第二节 证券账户信息变更业务 (47) 第三节 证券账户注销业务 (51) 第四节 休眠账户激活业务 (53) 第五节 证券账户关联关系维护 (54)
附 录 附录 1证券账户开立申请表 (56) 附录 2 证券账户业务申请表 (63) 附录 3证券公司名称全称简称对照表 (71) 附录 4基金公司名称全称简称对照表 (76) 附录 5托管人名称全称简称对照表 (80) 附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函 (82) 附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 (83) 附录 8合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (84) 附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表 (85) 附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 (86) 附录 11 保险产品开户确认函 (87) 附录 12证券投资基金承诺函 (88) 附录 13 证券账户自律管理承诺函（商业银行） (89) 附录 14 商业银行同意函 (90) 附录 15 理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行） (91) 附录 16 境外投资者证券账户自律管理承诺书 (92) 附录 17 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函 93附录 18 证券账户自律管理承诺书（做市商适用） .. 94
04-02 客户账户普通\重要资料修改流程 一、版本信息 V2.0.2 修订日期：2019.06 二、业务简述 2.1 通过统一账户平台系统为投资者变更账户基本信息及关键联系信息，同时对于已开立期权账户的客户进行资料同步操作。 2.2 中国结算返回无一码通信息，变更内容则不会发送中国结算。 2.3 修改客户关键资料同步中国结算公司，中国结算检查一码通账户与现有证券子账户之间的关联关系，如果关联关系有“未确认”状态的，需确认关联关系后再办理关键信息变更业务。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。 3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、磁卡读卡器、多易拍扫描设备。 四、适用表格、协议、凭证 4.1《资金账户变更申请表》（个人/机构）。 4.2《证券账户业务申请表》。 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 5.3 复核级别：营业部复核。 六、操作流程和步骤 6.1 普通资料变更。 6.1.1 客户身份识别及资料审核，具体参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。 6.1.2 如客户变更系统资料的同时需同步修改中国结算信息资料，柜台业务岗应指导客户填写《证券账户业务申请表》，并交由客户核实后签字。 客户签名必须为本人签字，法人机构客户需要法人单位盖章、法定代表人签章和代理人签字，合伙企业（创投企业）需加盖企业公章、执行事务合伙人或负责人签章和代理人签字。执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表签字。 6.1.3柜台业务岗操作菜单： “账户管理--联合管理--联合业务管理--普通资料变更（新）”或 “账户管理--联合管理--联合业务管理--账户资料变更（新）”右侧勾选“修改普通资料”，输入客户代码后，返回客户系统信息，录入要改动的信息后，勾选要同步的系统： 界面下方选项卡中对应可以同步的系统有一码通（中登）、股东（系统）、基金，如变更的资料需要同步中国结算，则点击“中登查询”，成功返回一码通信息后，方可进行同步修改。 点击“提交”，系统提示进行复核环节。该业务为同机复核，复核岗确认变更信息录入无误后，为柜台业务岗进行业务复核通过。 6.1.4 电子单据打印。 普通资料变更业务办理完后，柜台业务岗打印“客户普通资料修改确认单”，交客户签字确认，并在业务表单加盖相关专业用业章。同时页面提示“客户普通资料修改成功”。 6.2 重要资料变更。 6.2.1 客户身份识别及资料审核，具体参见：《13-04 客户身份识别及资料审核流程》。
一、单项选择题 1. 根据《证券公司开立客户账户规范》，网上开户适用于（）。 A. 自然人客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请 B. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及经公证的授权委托书的开户申请 C. 自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请 D. 机构客户的代理人凭合法有效数字证书及有效的授权委托书的开户申请 2. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司为客户办理开 户时，应当遵循的原则不包括（）。 A. 审慎 B. 合法 C. 公平 D. 自愿 二、多项选择题 3. 下列属于《证券公司开立客户账户规范》中对证券公司内部控 制要求的是（）。 A. 证券公司应当对客户账户开户进行集中统一管理，指导、监督分支机构严格执行客户账户开户 制度 B. 证券公司应按照完全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户相关信息技术系统
C. 证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定，对客户账 户采取限期规范等措施 D. 证券公司应制定统一的开户流程和服务标准，并建立相应的复核机制 E. 证券公司应建立健全客户账户开户内部责任追究机制 4. 证监会2010年发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》针 对客户开户回访提出了明确的要求，其中包括（）等。 A. 证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客 户）的10% B. 回访内容限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户 操作账户 C. 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年 D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访 三、判断题 5. 根据《证券公司开立客户账户规范》，现场开户和网上开户适 用于所有客户，而见证开户仅适用于自然人本人开户，不适用于机构 客户及自然人委托代理人开户。（） 正确 错误 6. 根据《证券公司开立客户账户规范》，证券公司采取见证方式 为客户办理开户手续应当采取连号控制、作废控制以及领用登记控制
代理证券账户业务协议书范文标准版Standard version of agreement for agency securities account business 合同编号：XX-2020-01 甲方：___________________________乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日
代理证券账户业务协议书范文标准版 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 甲方：xxx有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 乙方： 地址： 根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定及《证券账户管理规则》等甲方相关业务规则的规定，甲乙双方遵守自愿、平等、诚实信用的原则，就乙方代理甲方相关证券账户业务达成如下协议。 第一条代理业务范围乙方代理证券账户业务范围包括：（一）证券账户开立业务。 （二）证券账户信息查询与变更业务。 （三）证券账户注销业务。
（四）休眠证券账户业务、不合格证券账户业务、证券账户解除挂失业务、证券账户关联关系维护、证券账户使用信息维护、创业板签约信息维护、合伙人信息维护以及甲方委托的其他业务。 第二条甲方权利 （一）甲方有权修改证券账户业务规则、业务指南以及业务流程。修订后的业务规则、业务指南以及业务流程将通过甲方官方网站予以公布。 （二）甲方在业务上对乙方进行监督和指导，并对乙方代理业务进行检查。 （三）甲方有权对收费标准及开户代理机构的代理费用标准进行调整。 （四）对乙方违反《证券账户管理规则》或本协议的甲方可按《证券账户管理规则》等相关规定实施自律管理措施。 第三条甲方义务 （一）甲方负责维护证券账户业务技术系统的正常运行。 （二）甲方负责及时审核业务申请、并向乙方反馈业务处理结果。
代理证券账户业务协议书 甲方：中国*券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街17号 乙方： 地址： 根据《证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定及《证券账户管理规则》等甲方相关业务规则的规定，甲乙双方遵守自愿、平等、诚实信用的原则，就乙方代理甲方相关证券账户业务达成如下协议。 第一条代理业务范围乙方代理证券账户业务范围包括： （一）证券账户开立业务。
（二）证券账户信息查询与变更业务。 （三）证券账户注销业务。 （四）休眠证券账户业务、不合格证券账户业务、证券账户解除挂失业务、证券账户关联关系维护、证券账户使用信息维护、创业板签约信息维护、合伙人信息维护以及甲方委托的其他业务。 第二条甲方权利 （一）甲方有权修改证券账户业务规则、业务指南以及业务流程。修订后的业务规则、业务指南以及业务流程将通过甲方官方网站予以公布。 （二）甲方在业务上对乙方进行监督和指导，并对乙方代理业务进行检查。 （三）甲方有权对收费标准及开户代理机构的代理费用标准进行调整。 （四）对乙方违反《证券账户管理规则》或本协议的甲方可
按《证券账户管理规则》等相关规定实施自律管理措施。 第三条甲方义务 （一）甲方负责维护证券账户业务技术系统的正常运行。 （二）甲方负责及时审核业务申请、并向乙方反馈业务处理结果。 （三）甲方负责对乙方开展相关账户业务培训。 （四）甲方应按规定标准向乙方支付代理费用。 （五）甲方应按照相关数据接口要求实时传递与接收账户业务数据，并保证数据的准确性和完整性。 第四条乙方权利 （一）乙方有权按照甲方委托开展账户业务。
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存管银行接受客户委托，以客户名义开立单独的客户资金管理账户，用于客户资金的安全管理，并与客户指定的同名银行结算账户和证券资金台账建立一一对应关系。存管银行为证券中介机构开立客户资金汇总账户，用于集中存管客户资金。客户资金汇总账户只能用于客户取款、资金交收和支付佣金手续费等用途。在多银行存管模式下，证券公司根据业务需要可在多家存管银行存放客户交易结算资金，但必须确定一家存管银行为主办存管银行。主办存管银行，指证券公司在存管银行范围内确定的，通过其办理证券交易法人结算业务的商业银行。客户资金一部分作为结算备付金存放在登记结算公司，另一部分则存放在多个存管银行的保证金专户中，并由一家银行作为主办存管银行进行总分核对。证券公司应当在存管银行开立客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行开立自有资金专用存款账户。证券公司下属证券营业部应当在证券公司所确定的存管银行设在当地的分支机构开立客户交易结算资金专用存款账户。结算公司应当在结算银行开立清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户。 2 / 8
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一、账户体系 其中客户交易结算资金汇总账户（简称“汇总账户”）由证券公司在各存管银行开立，用于集中存管证券公司客户（包括个人投资者和机构投资者）的交易结算资金。证券公司同时可以根据需要在其业务涉及到的存管银行相关分行开立客户交易结算资金汇总分账户（简称“汇总分账户”），用于实现客户本地化的银证转账，以节约跨地区资金划付的成本与时间。 证券公司还应当在主办存管银行开立法人资金交收账户（简称“法人交收账户”），用于完成其与登记结算公司、场外结算主体之间的一级法人资金交收。 作为结算参与人，证券公司在登记结算公司按客户和自有分别开立结算备付金账户（简称“结算备付金账户”）、以及交收价差担保金、上海清算保证金、深圳结算保证金等缴存类资金账户（以下简称“结算缴存资金账户”）。其中结算备付金账户又可细分为场内担保交收备付备付金账户、非担保交收备付金账户、中登TA备付金账户。 根据登记结算公司所制定的法人结算制度，证券公司的第三方存管客户资金与非三方存管客户资金将使用相同的结算备付金账户、结算缴存资金账户。 二、资金存放 在多银行第三方存管模式中，各存管银行根据总分平衡的原则，为证券公司提供客户交易结算资金存管服务。客户交易结算资金的存放可以分为两大部分： （1）存放于客户交易结算资金汇总账户的资金（简称“汇总账户资金”，未特别说明时包括存放于客户交易结算资金汇总分账户的资金）。 （2）为满足法人结算的制度要求和法人交收的时效性，由各存管银行从存管资金中划出的预留结算备付金（简称：预留备付金）。预留备付金通常为定额，可定期或不定期调整，其计算方法由证券公司与存管银行协商确定，如按登记结算公司规定的最低备付金的一定倍率、存管资金日均余额的一定比例等。 预留备付金需要进行调整时，其划付指令通常由证券公司按银证间存管协议约定的方式发出，相应的实体资金将在汇总账户和法人交收账户进行划付。证券公司可以根据业务需要将预留备付金分别存放于下列账户：结算备付金账户、结算缴存资金账户、法人交收账户。 在分析客户资金的存放状态时，我们还应当注意以下两个问题：一是第三方存管是一个逐步上线的过程，在此期间证券公司的第三方存管客户资金与非三方存管客户资金将混合存放于相同的结算备付金账户、结算缴存资金账户。二是由于法人级结算与客户级结算存在着时间差（如权证行权的T+0交收、场外开放式基金的两级交收时点差异等）、两级结算口径不同而形成的待认领资金（如无资金账户的客户红利等）、待完成客户和自有两类资金调整的资金，也将留存于结算备付金账户或法人交收账户（此类资金简称“结算在途资金”）。 根据上述分析，我们可以得到下列平衡公式： 对各存管银行: 汇总账户资金余额＝∑该存管银行所有客户的交易结算资金管理账户余额－预留结算备付金 4 / 8
开放式基金账户业务申请表（产品） 风险提示： .华富基金管理有限公司管理的基金系经中国证券监督管理委员会依法核准发行，但中国证监会对本公司基金做出的任何决定，均不表明其对本公司基金的价值和收益作出实质性判断和保证，亦不表明该基金没有风险。 .本公司恪守诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不对所管理的基金收益做任何承诺。本公司管理的基金以往的业绩表现并不能说明基金的未来业绩，请投资者注意风险。 业务类型□基金账户开户□增开交易账户□账户资料变更□密码挂失□交易账户销户□基金账户销户 产品名称基金账号（新开户免填）交易账号 产品信息 产品证件类型□注册登记或备案证明□监管部门批文□其他证件编码 产品存续期产品备案机构成立时间备案时间 产品类型□企业年金及职业年金□开放式公募基金产品□封闭式公募基金产品□银行理财产品□信托计划□基金公司专户□基金子公司产品□保险产品□保险公司及其子公司□证券公司集合理财产品□证券公司专项资管计划□证券公司定向资管计划□期货公司及其子公司□私募投资基金□政府引导基金□全国社保基金□地方社保基金□基本养老保险□养老金产品□境外资金（）□境外资金（）□其他境外资金□社会公益基金（慈善）□其他 产品类别产品规模产品托管人 上交所账号深交所账号 产品管理人信息 产品管理人名称机构证件类型机构证件编号 证件有效期机构资质证明资质证书编号经营范围 注册地址办公地址 法定代表人证件类型证件号码证件有效期至 经办人证件类型证件号码证件有效期至 机构类型□有限责任公司股份有限公司□合伙企业□信托□基金□个人工商户□个人独资企业□不具备法人资格的专业服务机构□经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织□受政府控制的企业、事业单位□党政机关□政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处 是否存在实际控制关系□否□是请说明是否有不良诚信记录□否□是请说明 交易的实际受益人□本产品□其他请说明注册资本万元 控股股东或实际控制人证件类型证件号码证件有效期 控股股东类型□董事会成员□高级管理层□股东持股数量持股比例股东国籍 资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币万元□是□否 预留银行账户（该账户为投资者赎回、分红、划款的结算账户） 银行户名开户银行（请填写详细网点名） 银行账号 账单寄送地址邮编 收件人电话手机传真 分红方式□现金红利□红利转基金份额对账单寄送方式□不需要□邮寄□□手机短信□传真 交易方式□柜台交易□传真交易（采用传真交易方式需另行签订协议） 投资者声明： .本单位保证用于投资资金来源的合法性并且所提交的文件和信息真实、准确和有效，并对其承担责任。本单位确认已经详细阅读华富基金管理有限公司所管理的开放式基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件及本申请表内容和说明，并接受上述文件中载明的所有法律条款。 .本单位提供的信息或资料如发生重大变化，保证及时以书面形式通知华富基金管理有限公司，否则，本单位承担由此造成的不利后果。 产品管理人盖章： 机构经办人签字：日期：年月日 销售网点：录入员：复核员： 金融产品类投资者开户需提供以下材料：
一、单项选择题 1. 《证券公司开立客户账户规范》规定，证券公司应当统一组织 客户回访工作，对新开户客户应当在（）完成回访。 A. 1个月内 B. 2个月内 C. 3个月内 D. 账户开通前 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，客户申请转托管、 撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的（）个交易日内办理完毕。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司对原有 客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题 4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行 为：（）。 A. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易 或者资金存取、划转、查询等事宜 B. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户 等不正当手段招揽客户 C. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 D. 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过 互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机 构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 A. 申报的姓名或者名称 B. 职业状况 C. 身份的真实性 D. 收入状况 您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 三、判断题 6. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，涉及客户资金 账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作和复核，复核应当留痕。（） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 7. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中规定，为建立健全客 户资料管理制度，保证客户资料安全完整，证券公司应当为每个客
股票证券账户开户与转户知识详细介绍 开户:客户持本人有效身份证明文件和同名银行卡到证券公司柜台,签署相关开户文本和三方存管协议,开立资金账户、股东账户卡、基金账户、创业板,再到银行办理三方存管确认。 所谓转户,针对上海账户叫撤销指定交易,针对深圳账户叫转托管。指定交易是指投资者与某一证券经营机构签订协议后, 指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。转托管是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管。因深交所不实行指定交易,投资者可以把深圳账户同时下挂到其他证券公司,这样客户不用办理转托管手续,就可以同时在多家证券公司买卖深交所上市的股票。 办理撤销指定交易、转托管业务必须由客户本人或委托代理人在证券交易时间内临柜办理。需出示证件:本人有效身份证明文件、证券账户卡; 代理人办理的, 同时出具代理人有效身份证明文件、以及经过公证的《授权委托书》。 办理撤销指定交易和转托管业务的账户只要符合以下要求的原则上 T 日办理完毕: (1账户状态正常、手续齐全,属于规范账户; (2当日无成交、无未成交委托、无新股申购流水、无未交割流水、无未交收股份、无未交收开放式基金等。 特殊情况的原则上 T+1日办理完毕:属于手续不齐全的需补全规范后办理;属于不规范账户的,必须按账户清理相关要求先行规范账户后方可办理;新股申购未到期的、因回购或其他事项未了结的、账户被司法冻结或限制撤指定与转托管的,应在上述原因消除后才能办理。 因此,如果投资者要转户,最简单的手续就是只办理撤销指定交易,可不用办理转托管,不用割肉卖股票,也不用销基金账户和资金账户。
根据《证券法》有关规定,证券公司与客户参与证券交易活动,应当遵守“自愿、有偿、诚实信用”的原则。客户可以评估证券公司的实力、信誉、专业服务能力以及佣金等因素后自由选择证券公司,证券公司及其营业部不得自行规定,人为限制、拖延刁难客户的转销户申请。如遇上述情况,客户可向下列机构投诉,证监会投诉专线: ,或可以咨询中国银河证券广渠门营业部周经理:。 中国银河证券广渠门营业部成立于 1993年 12月,前身为中国人保信托投资公司北京证券营业部,是京城东南最早的证券营业网点之一。 2008年 5月 12日迁址至广渠门内大街 27号鼎新大厦并更名为中国银河证券股份有限公司北京广渠门大街证券营业部。营业部可办理的证券业务齐全,可以全面满足投资者的证券投资需求;提供安全、稳定、快捷的交易系统及多种交易手段, 2000余条数字电话委托线路、高速稳定的网上交易系统、便捷的自助委托、畅通的交易跑道,确保投资者交易快速、便利、安全,为投资者笑傲股海提供有利的支持和保障;理财讲座、实时解盘、投资者沙龙、一对一个性化理财服务、及时的电子邮件和手机短信息资讯服务,为投资者进行周到全面的理财服务。营业部依托中国银河证券股份有限公司的卓越实力, 遵循“以客户为中心”的宗旨,同时以一流的专业团队、丰富的从业经验、完善的管理和积极进取的经营作风,竭诚为广大投资者提供极尽完善的投资服务。“与客户的财富共同成长”是营业部全体员工矢志不虞的坚定信念。我们会用真诚的心来为投资者提供优质的服务, 与投资者共同见证中国证券市场新的辉煌。欢迎来电咨询各种业务,周经理:。 营业部地址:北京市崇文区广渠门内大街 27号鼎新大厦, 咨询电话 : 。 转户流程:
关于修订《证券账户业务指南》的通知 各市场参与主体： 为进一步加强证券账户管理，适应市场需求及业务变化，我公司对《证券账户业务指南》进行了修订，修订的主要内容如下： 一、将一个投资者开立证券账户数量上限调整为3户，指南第2．1．2条修订为：“一个投资者只能申请开立一个一码通账户。一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、B股账户。” 对于2016年10月15日前自然人及普通机构投资者已开立的3户以上（不含3户，下同）同类证券账户，符合实名制开立及使用管理要求，且确有实际使用需要的，投资者本人可以继续使用。对于长期不使用的3户以上多开账户，我公司将依规纳入休眠账户管理。 二、补充了机构使用新版“三证合一”证照办理证券账户业务的相关内容。删除了第2．2．5条和第2．2．6条要求机构办理业务时提交组织机构代码证的内容。增加了第2．2．8条，明确机构使用旧版营业执照申请开户时，开户代理机构需要履行的审核责任。在第4．2．1条中，增加了关于机构申请变更有效身份证明文件号码为统一社会信用代码证明文件的相关要求。在第12．2．1条中，规定“投资者提供的营业执照等证件未加载统一社会信用代码，还应提供组织机构代码证及复印件”。在附录4补充了统一社会信用代码证录入规范。 三、修订了第2．3．1条，补充了《开户申请表》填写要求，规定“对于一码通证券账户记载的投资者基本信息、联系信息等内容不完整的，开户代理机构应要求投资者补充完整相关信息”。
四、在第2．3．3条和2．5．4条分别增加了关于开户代理机构为私募基金管理人开立证券账户的开户申请材料审核要点和申报合伙企业信息的要求。 五、在第4．4．5条中补充了港澳居民办理账户国籍变更无需提供公证认证材料的情况，规定“对于港澳投资者提供的申请文件包含公安出入境管理机构出具的单程出境定居证明材料的，如材料已列明投资者身份证号码、港澳身份证、港澳通行证三个号码的，可据此证明投资者为同一人，无需投资者再提供相关公证认证材料”。 六、修订后的《证券账户业务指南》自2016年10月15日起实施。 特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司 2016年10月14日
03-07 证券账户注销流程 一、版本信息 V2.0.2 修订时间：2019.02 二、业务简述 2.1 通过统一账户平台代理中国结算为持有证券账户的客户办理在证券账户注销业务。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统； 3.2 辅助工具：第二代身份证读卡器、多易拍扫描设备。 四、适用表格、协议、凭证 4.1 《证券账户业务申请表》（适用于证券账户查询、开立、修改、休眠、注销、网络服务）。五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗、复核岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 5.3 复核方式：营业部复核。 六、操作流程和步骤 6.2 确认客户申请注销的证券账户内没有证券余额及在途业务，并且没有具有联动关系的账户，注销证券账户的客户基本信息与客户资料一致，若不一致，应该先办理变更资料手续。 6.3 柜台业务岗指导客户正确填写《证券账户业务申请表》并进行身份识别：参见《13-04 客户身份识别及资料审核流程》客户身份识别。 6.4 系统操作如下。 6.4.1 柜台业务岗通过操作菜单“账户管理--代理中登业务--中登账户业务（新）--证券账户注销（新）”，输入客户相关信息，中国结算查询返回一码通账号，点击“申报”，系统提示进入复核环节。 6.4.2 复核岗通过菜单“账户管理--代理中登业务--中登账户业务（新）--账户业务复核（新）”，核实柜台业务岗操作无误后复核确认。 6.4.3 柜台业务岗通过菜单“账户管理--代理中登业务--中登账户业务（新）--账户业务提交（新）”将业务申请发送至中国结算，并在原销户页面查看中国结算处理结果。 6.5 客户证券账户注销业务完结后，进行相关影像的采集工作,影像资料的采集标准参见《13-03 影像采集业务流程》。 6.6 收费标准：证券账户注销暂不收费。 6.7 业务审核。 6.7.1 当日柜台工作结束以后，柜台业务岗将当日证券账户注销业务资料整理齐备，交营业部风险防范员，营业部风险防范员根据系统操作流水，与《证券账户业务申请表》认真核对，检查业务处理正确后，将资料交还柜台业务岗。 6.7.2 营业部风险防范员发现问题及时采取补救措施。 6.8 业务资料归档入库。 6.8.1 柜台业务岗柜员将当日柜台证券账户注销资料整理齐备交营业部档案管理员。 6.8.2 营业部档案管理员根据系统操作流水确认留存资料完整，根据业务类别，发生日期，归档入库，并做好交接记录。 七、操作要点 7.1 受理个人客户业务，办理时间必须处于个人身份证件有效期内；
机构开户所需携带材料及文件： 文件：营业执照（正、副本）原件/事业法人登记证书 组织机构代码证（正、副本）原件 税务登记证（正、副本）原件 公司章程一份（章程中须明确每位出资人所占总股本的份额） 印鉴章：公司公章、财务章、法人代表名章 身份证：法人身份证，经办人身份证 控股股东证明文件：个人——身份证 机构——营业执照复印件or组织机构代码证（根据银行要求提供） 法人授权委托书（详见附件一） 法人代表证明书（详见附件二） 法人指定收款账户与取款预留印鉴（详见附件三） 控股股东证明（详见附件四） （以上文件以A4纸一式三份，公司章程和控股股东证明文件除外）注明：需要客户和对应的第三方存管银行联系，确认第三方存管对 接的证明文件是营业执照还是组织机构代码证，如果是组织机构代 码证，中间的横杠是否保留。
附件一 法人授权委托书 华泰证券连云港通灌南路证券营业部： 现授权（先生/女士）,身份证号码: 代理本公司在贵部办理开户与结算资金第三方存管等相关业务。 特此授权！ 法人签章（公章）
年月日 附件二 法人代表证明书 华泰证券连云港通灌南路证券营业部： 兹证明（先生/女士）,身份证号码: 为我公司法定代表人。 特此证明！
法人签章（公章） 年月日 附件三 法人指定收款账户与取款预留印鉴 华泰证券连云港通灌南路证券营业部： 我单位在贵部开设的资金账户：，特指定收款银行为： ，指定收款账户为： 。 我单位在贵部预留取款印鉴如下：
法人签章（公章） 年月日 附件四 控股股东证明 兹证明（姓名/机构名称），证件号码：，为（开户单位名称）的控股股东。 特此证明！
证券公司开户流程是什么 办理证券开户，需由本人亲自到证券公司柜台办理，若委托他人代办证券开户的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件（如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件）；如果客户从未办理过证券开户的，需填写《自然人证券账户注册申请表》。 现在越来越多的人已经不再满足物资需求了，而是希望投资，股票和证券的投资，大部分人选择去证券公司开户进行投资理财，那么证券公司开户需要哪些流程呢，以下文章就为您详细的介绍证券公司开户的流程，以方便您快速有效的办理好开户。 个人投资者A股证券开户流程 一、个人投资者A股证券开户需携带的资料： 1、证券开户本人的中华人民共和国居民身份证原件； 2、证券账户卡原件（新开证券账户者不需提供）。 二、个人投资者A股证券开户须知：
1、16周岁以下自然人不得办理证券开户，16-18周岁自然人申请办理证券开户应提供收入证明； 2、办理证券开户，需由本人亲自到证券公司柜台办理，若委托他人代办证券开户的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明原件（如果委托人身份证为二代证需提供正反两面的身份证复印件）； 3、证券开户时需填写《证券交易开户文件签署表》和《证券客户风险承受能力测评问卷》； 4、如果客户从未办理过证券开户的，需填写《自然人证券账户注册申请表》； 5、如果客户是投资代办股份市场的，需填写《股份转让风险揭示书》； 6、办理银行三方存管，需填写《客户交易结算资金第三方存管协议》，同时证券开户本人携带本人银行借记卡去银行网点柜台确认，没有该银行借记卡者仅需在银行柜台另新办借记卡即可； 7、证券开户费，中国证券登记结算公司上海分公司收取证券开户费40元/户，中国证券登记结算公司深圳分公司收取证券开户费50元/户，由证券公司统一代收；
证券账户在线业务平台 用户使用手册 （特殊账户开户外部用户业务处理介绍） 中国证券登记结算有限责任公司 二零一五年四月
一、特殊账户开户业务申报 申请机构按现有业务规则要求进行特殊机构及产品证券账户申请材料的预审。预审通过的，登录PROP“在线平业务受理系统”填写账户开户信息，上传必要的开户申请材料电子扫描件，提交开户申请。具体方式如下： 1、用户点击主界面右上方[PROP功能模块]-->[在线业务受理系统]，再点击左边菜单 [特殊账户开户]-->[特殊账户业务申报]，进入开户申报界面。 2、在“申请方信息栏目”填写申请方的全称、简称、类型、中国结算总部配发的结算参与人编码及经办人联系信息等要素。
3、在“客户信息”中选择本次申请开立的证券账户所属的类型（自然人、产品或机构）、户名（客户名称）及其他各类信息，即对应《证券账户开立申请表》中“身份信息”栏目相关要素。 4、在“服务信息申报”中填写是否直接开通网络服务，如选择“是”，则要求同步录入 网络服务初始密码。 5、在“证券账户开立申报”中：选择本次申请开立的具体账户类型填写开户数量（有 一码通账户号码，一并录入相应一码通账户号码）。例如申请开立1个沪市A股账户和1个
深市A股账户，则在“沪市A股账户（个）、深市A股账户（个）”中分别填写数字1。 6、在“基本信息”中，根据已选择的客户类型（自然人、产品或机构），录入本次申请所开账户的的相关基本信息。 （1）基本信息栏目（当为“自然人”时）： （2）基本信息栏目（当为“产品”时）：
（3）基本信息栏目（当为“机构”时）：
关于商业银行理财产品开立证券账户有关 事项的通知 各市场参与主体： 为了支持商业银行理财产品参与证券交易所标准化债券、信贷资产支持证券、优先股等固定收益类产品的投资，现将商业银行理财产品开户有关事项通知如下： 一、商业银行理财产品开立证券账户由资产托管人到本公司上海分公司、深圳分公司办理。 二、每一个商业银行理财产品可以在沪、深市场各开立一个证券账户。 三、商业银行理财产品在开户时应出具承诺函。承诺所开立的证券账户仅用于参与证券交易所标准化债券、信贷资产支持证券、优先股等固定收益类产品的投资,不得用于法律、行政法规、部门规章禁止或限制的证券投资行为。 四、商业银行理财产品开立证券账户的名称为“商业银行名称—理财产品名称”，身份证明文件号码为该商业银行营业执照中的注册号，组织机构代码为该商业银行组织机构代码证中的代码。 五、申请开立证券账户时，需提交以下材料： （1）机构证券账户注册申请表； （2）商业银行营业执照复印件（加盖银行公章）；
（3）商业银行组织机构代码证复印件（加盖银行公章）； （4）商业银行《金融机构营业许可证》复印件（加盖银行公章）; （5）理财产品说明书、资金到账证明文件、成立公告、相关机构出具的理财产品登记信息等材料（加盖银行公章）； （6）承诺函（格式见附件）； （7）银行对资产托管人的授权委托书（加盖银行公章）； （8）资产托管人营业执照复印件（加盖资产托管人公章）； （9）资产托管人法定代表人证明书（加盖资产托管人公章）及法定代表人有效身份证明文件复印件； （10）资产托管人法定代表人对经办人的授权委托书（加盖资产托管人公章和负责人签章）； （11）资产托管人经办人有效身份证明文件原件及复印件。 资产托管人再次申请开立此类账户，第（2）、（3）、（4）、（8）、（9）项材料未发生变更的，无需再次提供。 六、资产托管人为银行理财产品申请开立证券账户时，需登记银行理财产品存续期。银行理财产品延期的，应提交延期公告（需加盖银行公章），及时申请办理变更登记。 七、商业银行理财产品名称发生变更的，除需提交本公司证券账户业务规则规定的材料外，还应提供能够证明属银
炒股如何开户之个人开户流程 炒股如何开户 一、办理证券账户卡（上海，深圳） 深圳证券账户卡 投资者：拿上本人身份证通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理。 开户费用：个人50元/每个账户。 上海证券账户卡 投资者：拿上本人身份证到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处办理。 开户费用：个人纸卡40元，个人磁卡本地40元/每个账户。( 二、证券营业部开户 1
投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需首先在证券营业部开户，开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点，然后才可以买卖证券。 证券营业部开户程序 (1)个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。 若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。 (2)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》(或《证券委托交易协议书》)，同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。 (3)证券营业部为投资者开设资金账户 (4)需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。 选择交易方式 投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。 (三)银证通开户 开通“银证通”需要到银行办理相关手续。 炒股如何开户呢？步骤如下： 1.银行网点办理开户手续：持本人有效身份证、银行同名储蓄存折(如无，可当场开立)及深沪股东代码卡到已开通“银证通”业务的银行网点办理开户手续。 2.填写表格：填写《证券委托交易协议书》和《银券委托协议书》。 3.设置密码：表格经过校验无误后，当场输入交易密码，并领取协议书客户联。即可查询和委托交易。
特殊投资者证券账户开立业务指南 第一章总则 第一条为规范特殊法人机构开立证券账户业务，保护投资者利益，根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》、《特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》等有关业务规定，制订本指南。 第二条证券公司、基金公司、信托公司、保险机构、社会保障类机构、银行、合格境外机构投资者以及外国战略投资者等特殊投资者开立深圳A股证券账户须直接到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称本公司）办理。 第二章证券公司 第三条证券公司可以申请开立多个自营证券账户，但不得超过按照证券公司每500万元注册资本开立一个证券账户的标准计算的证券账户数量。 第四条证券公司申请开立自营证券账户应当提交以下材料： （一）法人营业执照及复印件（或复印件加盖公章）； （二）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁发的《经营证券业务许可证》及复印件（或复印件加盖公章）； （三）法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书； （四）经办人身份证及复印件； （五）证券账户自律管理承诺书（见附件1）； （六）自营证券账户报备对应的资金结算主席位号；
（七）填妥的《机构证券账户注册申请表》。 第五条证券公司开展集合资产管理业务的，按照每设立一项集合资产管理计划开立一个专用证券账户。 第六条集合资产管理计划托管人受证券公司委托申请开立证券账户，应当提供中国证监会出具的证券公司取得客户资产管理业务资格的证明文件和集合资产管理计划通过中国证监会审核的书面文件等材料。 第七条集合资产管理计划托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人全称”一项应为“证券公司名称－托管人名称－集合资产管理计划名称”，“身份证明文件号码”一项应为“证券公司法人营业执照注册号”。 第三章基金公司 第八条证券投资基金按照每租用一个基金专用交易席位开立一个证券账户。 第九条证券投资基金开立证券账户必须由基金托管人办理，基金托管人受托申请开户应当提交以下材料： （一）中国证监会关于同意设立证券投资基金的批复及复印件； （二）有关基金投资范围的说明或基金契约； （三）基金托管人加盖公章的法人营业执照复印件； （四）基金托管人法定代表人身份证复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书； （五）深圳证券交易所会员管理部出具的该基金已租用席位的证明文件；
证券账户开立申请表(适用于自然人) 身份信息 投资者姓名国籍或地区 身份证明文件类别□居民身份证□澳门居民身份证□香港居民身份证□港澳居民来往内地通行证□台湾居民来往大陆通行证□外国人永久居留证□护照□其他 证件有效期截止日期□年月日□长期有效 身份证明文件号码 身份证明文件注册地址 基本信息 出生日期年月日民族性别□男□女教育程度□博士□硕士□本科□大专□高中□中专□初中及以下 职业□文教科卫专业人员□党政（在职，离退休）机关干部□企事业单位干部□行政企事业单位工人 □农民□个体□无业□军人 □学生□证券从业人员□离退休□其他 联系信息 联系地址（含收件人）邮编 电子邮箱移动电话固定电话 服务信息 是否直接开通网络服务□是□否网络服务初始密码 证券账户开立 □一码通账户号码：已有一码通的填写一码通号码 □Ａ股账户□沪市Ｂ股账户□深市Ｂ股账户 □沪市封闭式基金账户□深市封闭式基金账户□沪市衍生品合约账户 □深市衍生品合约账户□沪市信用账户□深市信用账户 □股转系统账户□其他（） 开户方式：□临柜开户□见证开户□网上开户 机构经办人或自然人代办人信息 姓名身份证明文件类型□居民身份证□护照□其他 联系电话身份证明文件号码 备注： 开户代理机构填写 □已审核投资者身份证明文件的真实性、有效性、完整性。 □已审核业务申请表中的填写信息与业务申请材料相关内容一致。 □申请人、经办人或代办人已签名。 经办人：复核人： 代理机构用章：填表日期： 本人已阅读并承诺遵守《证券账户业务办理须知》（见背面），保证填写的上述资料真实、准确、完整、有效，对因违反《证券账户管理规则》导致的相应经济损失和法律责任由本人承担。 投资者确认签字：日期：年月
证券投资开户的具体流程： 投资者如需入市，应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。（一）办理深圳、上海证券账户卡 深圳证券账户卡 投资者：可以通过所在地的证券营业部或证券登记机构办理，需提供本人有效身份证及复印件，委托他人代办的，还需提供代办人身份证及复印件。证券投资基金、保险公司：开设账户卡则需到深圳证券交易所直接办理, 开户费用：个人50元/每个账户；机构500元/每个账户。 上海证券账户卡 投资者：可以到上海证券中央登记结算公司在各地的开户代理机构处，办理有关申请开立证券账户手续，带齐有效身份证件和复印件。委托他人代办：须提供代办人身份证明及其复印件，和委托人的授权委托书。开户费用：个人纸卡40元，个人磁卡本地40元/每个账户，异地70元/每个账户； （二）证券营业部开户 投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需首先在证券营业部开户，开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点，然后才可以买卖证券。 证券营业部开户程序 （1）个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。 （2）填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》（或《证券委托交易协议书》），同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。 （3）证券营业部为投资者开设资金账户 （4）需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。 选择交易方式，投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。 （三）银证通开户 开通“银证通”需要到银行办理相关手续。 开户步骤如下： 1．银行网点办理开户手续：持本人有效身份证、银行同名储蓄存折（如无，可当场开立）及深沪股东代码卡到已开通“银证通”业务的银行网点办理开户手续。 2．填写表格：填写《证券委托交易协议书》和《银券委托协议书》。 3．设置密码：表格经过校验无误后，当场输入交易密码，并领取协议书客户联。即可查询和委托交易。 在证券交易所市场,证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。开户的具体步骤上面已经有具体说明交易的具体操作步骤如下： 一、开户 二、委托 在证券交易所市场,除了证券交易所会员的自营业务外,投资者买卖证券是不能直接进 入证券交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员。换而言之,投资者需要通过证券经纪商(证券经纪商职能一般由证券公司行使)的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下,投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为委托。