如何迎接外审
1、正确对待外审
外审有利于检查我们管理工作的不足，便于提高我们的管理水平，我们必须抱着积极的态度迎接外审。必要的准备工作还是要有，但也不要有太大的心理包袱。
我们要做的就是立足于建立和执行符合要求的体系，让认证机构有理由相信，我们实际上已经建立符合标准、相应法规条例和顾客要求的质量管理体系，能提供顾客满意的产品和服务。而且，要会用客观证据来证明有效地加以执行。
把外审看成是积极展示自己能力的机会。无论什么审核目的，迎接外审都是一次展示自己能力的机会。必须正确对待，特别要正确对待审核发现的不符合项。“不符合项”尽管不是好事，但可以变成好事。要从正面认识。因为，世界上没有最完美的东西，“不符合项”是客观存在，这次不被发现和纠正，将来可能会带来比现在更大的损失。
积极配合审核方做好审核工作。顺利完成审核是审核方和被审核方共同的任务。审核是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核方希望尽快能从现场取得充分的证据，从而相信被审核方的质量管理体系是符合审核准则，是有效的；被审核方应当积极展示符合审核准则的各种证据，证明自己所建立的体系符合标准要求，执行是有
效的，如何做好这项工作，主要把握好如下各个方面：
A、明确这次审核的目的和审核的范围。管理者代表和负责迎接审核工作的主管人员必须事先尽量早了解、确定以下信息：审核的目的。这次审核是年度监督审核，只要不出大的质量安全方面的问题，一般是容易通过的；当然，本着提高自己，练好内功的目的，我们应当尽量做好一些。质量管理体系标准、自己的手册、程序和其他体系文件和产品文件，还有和顾客签订的合同，以及适用的各种法规条例等，都是审核的准则。
审核的范围。确定审核的地点、职能、产品等范围。
审核人员数量和分组情况。通常提前一周，会接到审核方包括以上这些方面的内容的书面通知，可以充分准备。
B、组织落实。公司层次确定陪同人员（项目部也是如此）：公司或项目部要针对认证机构每个审核员各配一名陪同人员。这个（些）人应当熟悉准则、公司机构、分工和业务，有一定的交际和表达能力。负责公司内部向上和与各有关职能之间的沟通。通常由有经验的内审员担任。
各个层次指定接受审核人员：根据质量手册、管理体系智能分配表的分工，和这次审核有关的单位、部门、项目部，事先指定一个接受审核的人（通常是主管、或者部门的主要骨干配合）。如果有必要，再指定一个候补。万一接待人由于什么原因不能接待，或者回答不上时，候补的顶上。接受审核人员的任务是展示自己所负责部门符合审核准则证据，证明体系执行有效。主要是：代表单位、部门、项目部，
按照审核计划，事先选择、准备好典型的证据材料，包括文件、记录、实物和现场的介绍和接待。接受审核时主动提供，作为客观证据，证明自己的体系符合性和有效性。
现场回答审核员提出的问题，补充提供客观证据。满足审核方要求。
陪同人员和接受审核人员的培训：把审核计划事先通知这些人员，做简单的培训。时间不超过1小时。如有什么问题，请他们事先提出来，培训要做培训记录。
认识上再统一一下职责分工。体系什么要素由谁负责代表公司提供证据（管理体系智能分配表所分配的部门）？那个职能部门由谁负责？这些接待人员准备提供证据汇集起来，是否能充分证明体系的符合性和有效性。
按部门职能分配沟通一下，实际上，建立体系的时候已经明确了相关内容。只是临时再强调、提醒一下，以便于与审核方沟通。同时，让大家相互知道通讯联系的方式和信息，如，办公地点、座机和手机号码等，以便到时候可以有效沟通。
C、迎接评审的思想动员。让员工知道在合适的时候，通过一定的方式，让全公司员工知道，某时间段内会接受什么审核。
2、懂得如何接待。
要求每个员工（至少接受审核时在岗位上的那些员工，包括管理和技术人员），都要认定自己的工作范围。譬如，能回答自己负责的工作，执行的文件，选择好典型的证据材料，证明自己所做工作符合
标准、法规和顾客的要求，达到目标要求。事先准备好提供的证据。当审核员要求您展示证据时，可以提供哪些证据？譬如，标准、公司文件（程序、作业指导书）、记录等。
预计审核时会提出什么问题？应当如何回答。每个员工应能回答一些共性的问题。每个员工都有可能被审核到，因此，除了准备自己负责的工作范围的问题以外，还必须确定一些共同需要认知的问题（如质量方针、质量目标等）。应当根据审核目的来确定，其中譬如：ISO9001标准第5.5.2.c）要求，“确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识”。员工要知道自己做什么工作。这个工作的要求是什么？执行什么文件？第6.2.2.d条“确保组织的人员认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献”。员工应当知道自己所的工作的接受者是谁？包括外部的和内部的顾客是谁？我的工作中的关键是什么？测量什么目标？达到的情况如何？我是如何满足这些要求的。能结合工作，加以解释更好。
3、迎接审核。正常审核的第一天会举行半小时不到的首次会议。由审核方主持。公司领导、管理者代表、各个有关职能接待人和陪同人员要参加。会议出席人员职务和姓名要向对方提交的。
按照计划执行审核。每个部门由接待人负责接待。涉及其他部门需要提供的证据，通过陪同人员沟通，及时提供。
搞清楚不符合的事实。如果审核员认为有不符合项时，应当搞清楚事实是什么？依据什么准则说不符合？便于采取纠正措施。
在末次会议前沟通好如何关闭不符合报告。要把纠正措施方案，
计划完成日期（最长不超过三个月），纠正措施执行后提供哪些客观证据才能关闭不符合报告，和审核员讨论一致。
利用审核机会，向外审人员学习，提高自己。
几个值得注意的问题。并不是审核员提出的问题都必须回答，员工只需要回答自己职责范围内的问题。接受审核时，每个人就在本岗位上正常工作。见面笑脸相迎。当审核员提出问题，应礼貌而又切合实际地回答。但只回答自己所做的，或者自己负责范围内的问题。其他问题，礼貌地告诉他。“这不是我负责的”。如果再问，婉言相告，“请问我的上司”，或由陪同人员帮助解决。项目部不要给员工施加任何压力。不要制定一些和个人利益有关的政策。譬如，谁吃到一个不符合报告，会如何如何，甚至加以惩罚。实践证明，每当员工遇到这样的压力，往往会掩盖不符合项。只要不符合客观存在，将来一定会出问题，结果可能引起重大损失。应认识到，员工工作没做好，大多原因不在个人，而是系统。包括由于当事人的能力、或者疏忽大意引起的质量事故，主要原因还在系统，不在个人。至少，没有把合适的人放在合适的岗位上，是公司值得改进的地方。
不应当做专门的特殊安排。如果项目部已经建立和有效执行了质量管理体系的话，任何人来检查，除陪同人员相应满足对方要求外，其他不需要做什么特殊的“应急”准备。譬如，不要专门布置大扫除因为，您平时就这样很干净、整洁；不需要张贴什么标语，正说明没有什么特殊安排。让外审方相信，这就是他们所要看到的体系运行的真实情况。
迎接前不久发现体系有不符合问题如何办？公司的体系应当有渠道，例如，在《纠正措施程序》中能让员工提出问题，或者提出合理化建议的程序等。或者，公司可以安排一些有重点的内审，针对不符合问题开出不符合报告，按照标准要求采取纠正措施，编制计划，按照计划执行。外审时，只要计划如期执行，外审不应当开不符合报告了。针对不符合问题，不要布置下属采取不正当手法来应付外审，更不提倡弄虚作假。如果发现准备不充分怎么办？把一个不成熟的体系展示给别人看了以后，要花十倍精力也难以挽回不良的印象。如有可能，请求延期进行审核。
对不符合有不同看法如何办？首先要认定客观事实。考虑是否能进一步提供客观证据。如果事实符合实际，只是对是否不符合看法再不统一，尊重对方，可以先在审核员的不符合报告上签名，不要争辩。事后可以向认证机构提出意见，甚至可以投诉要求他们重新判定。
不要错过学习的机会。通常外审人员比我们要有经验，我们应该利用这次机会，向他们请教。如果是认证机构，一般不会您应当如何做才能满足标准要求，但是，我们可以向他们请教如何正确理解标准要求。特别当发现不符合，采取纠正措施的方案，能详细一些好，便于关闭不符合报告。对顾客来审核，更应当利用这个机会了解顾客的需求和期望，以便满足他们要求。
4、争取一次通过检查什么叫“一次”通过检查呢？譬如说，检查发现一些问题。不管问题多大，多少，通常审核方会和公司讨论，给出一些时间，一般认证公司会给出最长容许三个月，让被审核方做
好纠正措施，把不合格项关闭掉。通过邮寄或者去认证公司展示纠正措施有效的证据以后，就会推荐颁发证书的。如果检查发现系统性重大问题，认证公司有可能再来一次，这就不算“一次”通过了。这样，公司不但要多花钱，更重要的是名声不好。会失去客户对公司产品质量的信任。发展下去，会失去中标机会。公司没有任务，也就难以生存了。所以，审核是否能一次通过，对公司和员工都是切身利益相关的大事。
如果项目部已经建立了符合标准要求的体系，公司相信，通过这样的安排，一次通过应当没有什么问题的。
HACCP外审注意事项 因为HACCP是操纵食品安全卫生的体系,因此分2部分 A部分,操纵安全：HACCP体系：要紧以下几点： 记录？？？？？？？？？（CCP监控记录、培训记录、卫生操纵记录、三防记录、微生物检测记录、人员卫生检查记录、设备校准记录等）要求：整理放在一起，到时要保证1分钟之内拿出来 全员的培训？（成效保证、评判考核、19日白班的人员一定要对HAC CP关键操纵点、关键限值、纠正措施对答如流） 流程图是否完整是否与实际相符? 关键操纵点和关键限值设置是否合理？ CL的监控方法和频率是否合理，设备是否按时校正？ 纠偏行动是否合理？ 验证是否合理？ 记录？？？？？？？？？ 全员的培训？ B部分，操纵卫生：SSOP(卫生标准操作程序)的8个内容是必须查的,后面的表格中有8个方面审核的具体内容。 加工用水:检测频率,余氯多少合格?水质检测报告 食品接触面:容器\设备\工人的工作服手套、口罩清洁状况,确信要看现场,操作一定要规范，清晰消毒记录要整理好 防止交叉污染:成品半成品分区、原料分区标识、车间内的工器具放置位置,清洁工具标识要清晰,幸免混用;人员不要到处流淌,从清洁区到非清洁区再进清洁区要重新更换工作服规定要清晰，车间无积水，污水。 手的清洗消毒和卫生间:洗手消毒程序,消毒水的浓度消毒水的使用:现配现用.卫生间设施清洁程度，保证19日设施良好，消毒液充足。卫生间1 8日清理一遍，多冲水，不许有臭味。
防止污染物的污染:包装材料的防护,口罩,帽子的正确穿戴;设备和工具的放置\投料口的防护，不要的要盖好。其他溶剂有毒有害要收起来。 有毒有害物品:范畴?如何做:专人专库.标记， 职员健康:健康证,手和躯体的外伤感染情形，小伤也要包扎处理或休息。 卫生三防:防鼠\防蝇\防虫设施措施等，防鼠图，防鼠胶 环境卫生：车间周围无杂物、设备不处周围要无污物。 检测：采样器具卫生、设备保证有效校准。
七星关区均衡发展工作督导评估考核验收 迎检工作提示单 一、管理工作 （一）学校校园环境 1.校园周边整洁无摆摊设点，校门外要有交通警示牌和减速带，校门周边环境卫生秩序好，200米以内不得有网吧等娱乐场所。 2.校门规范，校名和年报要一致，根据学校实际，大门悬挂有品位的校联，大门醒目处悬挂责任督学牌和师德师风监督牌。 3.一进校门，在合适的地方要有学校布局示意图和简洁的学校基本情况展示，校园内在合适醒目处设置端庄严谨的社会主义24字核心价值观和教育方针（教育必须为社会主义现代化建设服务、为人民服务，必须与生产劳动和社会实践相结合，培养德、智、体、美等方面全面发展的社会主义建设者和接班人。）学生视线区域设置《中学生日常行为规范》《小学生日常行为规范》和2015年新修订的《中小学生守则》。 4.旗杆旗台要清洗洁净，国旗及时更换，不得出现国旗破旧残缺毁色的情形（学校直立式旗杆用旗对照参照：15-18米1号；12-15米2号；8-12米3号；6-8米4号）。 5.校园整洁干净、规范有序，体现书香、文明；黑板报、宣传栏、公开栏（校务公开、监督岗等）更新及时；花池要修剪成型，杂草清除干净；校园内梯坎路肩等区域不得出现杂草。 6.围墙内面和校舍内外墙体立面要进行粉刷，做到亮化和美化。 7.活动场所有适宜的活动设施，有体现学生快乐健康成
长的标语。 8.厕所要因地制宜改造为水冲式，男女标识要清楚，随时保洁做到无异味。 （二）教学常规 严格按照市教育局教学常规管理标准、区教育局精细化管理办法及教学常规管理的相关文件要求做好学校教学常规工作，特别要严格执行省教育厅的作息时间规定。 （三）安全管理 严格按照教育部办公厅教基一厅[2013]4号文件印发的《中小学校岗位安全工作指南》、市教育局“86432”安全工作思路和区教育局的相关文件精神开展工作。切实做好辖区内信访维稳工作预案，严防因民师问题和学校、幼儿园工程等问题造成拦访。 （四）德育工作 充分发挥少先队、共青团主阵地作用和课堂主渠道作用，强化班级管理作用，重视德育实践活动，发挥“道德讲堂”作用，发挥校外德育基地作用。强化爱国主义和理想信念教育、中小学生法制教育、文明养成教育、心理健康教育、特殊群体学生关爱教育、“明礼知耻·崇德向善”教育。抓体验、重实践，让学生在具体实践活动中认识自我、体验美德、健全人格、遵守法律法规和社会公德，培养学生励志、感恩、诚信、友善等情感，培育学生基本的道德和法治常识。 （五）课外活动 以学校为载体，以班级为单位，按照学期合理安排并开展好课外活动，有计划、有安排表，具体含体育类（棋牌、跳绳、篮球、足球、乒乓球等）、文艺类（声乐、器乐、演讲、朗诵、舞蹈、主持人等）、书画类（书法、绘画等）。学校社团活动和少年宫活动是课外活动的主要部分。 （六）各室基本要求
HSE体系审核迎审技巧 勘探开发建设工程事业部 2018年4月
套路！ 是一种有效的沟通方式，因为他可以大幅度降低沟通的时间成本！ 今天我要做的，就是一起摸清HSE体系审核的套路， 我们的目标是： 用最短的时间，最少的精力， 最有效的完成体系迎审工作。死道友！不是贫道！！ 霍师傅语录： HSE体系审核迎审技巧
霍师傅有问题： 2018年上半年体系审核，重点检查承包商钻井队伍2个，分别为：渤海钻探五公司70019钻井队，中原钻井二公司50719钻井队。顺带检查NP4-1、NP4-2人工岛、NP1-3人工岛、NP1-5导管架弃置现场、G3106集中处理点，渤海钻探一公司70010钻井现场。 共发现问题23项，其中：承包商问题22项，工程事业 部问题1项。 问责：是否全部问责到勘探开发建设工程事业部？？
一、中石油HSE体系审核套路 追溯：顾名思义就是追踪和溯源（俗称：刨根问底）。在现场审核中，通过审核方法的运用，审核员会发现一些问题，但每个问题的产生都不是孤立的，影响问题的因素纷繁复杂，可能 存在于各个管理环节、各个管理层面之中。
一、中石油HSE体系审核套路 背景：集团公司开展全覆盖审核工作以来，发现了大量问题，但同时也暴露出问题屡查屡有的现象，有些同类问题在同一个单位多次、重复出现。就像韭菜一样，割了一茬又冒一茬。针对这种现象，审核组提出了追溯理论：审核没有追根溯源，没有找到问题的“症结”所在，没有从根上入手，没有做到举一反三。
一、中石油HSE体系审核套路 集团公司审核，通过追溯，把点上的问题追溯到线上，把线上的问题追溯到面上，把面上的问题追溯到系统上，在通过对系统存在问题进行剖析，最终解决问题。 审核追溯，能够准确地理清问题的责任归属，准确地分清问题的表象与实质，便于有据有节的提出整改要求。 审核的意义，是追溯责任归属！！如果应对审核中的套路呢？
呈陈总、陈副总审阅： 外审注意事项 一、首次会议（时间：7月23日8：00—8：30半小时） 首次会议由审核组组长主持，公司领导和各部门主管参加； 会议内容包括： （1）介绍审核组成员及资格；（5）确认审核组工作场所（写字楼一楼办公室）； （2）审核范围和目的；（6）确认与公司领导交换意见时间； （3）审核方法和程序；（7）末次会议时间； （4）确定陪同人员（2名）；（8）会议人员签到。 公司领导讲话（一般为5分钟）： （1）公司简介及发展规模； （2）简要介绍质量体系运行情况； （3）表明对认证结果的态度，并要求各部门主管和员工全力配合审核组工作，发现不符合项，促进质量体系改进。 2、经理、管理者代表（时间：7月23日8：30—9：30） 1、参加人员：总经理、管理者代表、副厂长、质管处经理及其 它； 2、主要询问： （1）质量体系运行情况； （2）公司如何保证质量体系运行：根据公司新的组织机构及职责、修订质量体系文件（D版）、组织内审员于5月底开展内 部质量审核，发现问题及时改进，使企业质量体系增值；
（3）对质量方针和质量目标的发布和理解； （4）管理评审的组织和实施情况。 3、公司领导表态：ISO9000是企业管理的基石，我们要在 ISO9000的基础上，将公司质量管理工作做得更好，2000年版 ISO9000已发布，我们愿全力学习ISO9000 2000年版精神，融 会贯通至企业管理中，并准备于明年进行换版工作。 三、实施审核 1、陪同人员应提前通知受审核部门，并提醒受审核部门做好准备， 如现场记录是否按规定频率填写，记录是否签署完备等； 2、对发现有明显问题，不要去争执，尽量寻找有利证据，并与审核 员沟通，使其确信公司能更好地解决问题； 3、陪同人员应记录不符合项，并争取能在审核结束前将不符合项通 知有关部门主管纠正好； 4、检查的最后一天，所有不符合项将会与公司领导进行口头讨 论，最终不符合项报告会请公司领导及各责任部门主管签 字； a．有明显证据的不符合项应给予确认； b．对有模糊时，公司领导应提出疑议，不可随便签字； 5、确定完成纠正期限：一般为一个月。 四、末次会议：（7月24日16：30—17：00） 末次会议由审核组长主持，公司领导和各部门主管参加； 会议内容： （1）审核组长介绍外审的基本情况； （2）说明不合格报告的数量和分类； （3）宣读外审结论； （4）受审方确认并签字；
3. 迎审准备 3.1对认证人员要热情大方； 3.1.1 热情：友好地询问认证人员有没有忌口，有没有名字信仰，有没有机会以便在安排上予以注意。 3.1.2 大方：说话要注意礼貌，要尊敬长者，要尊重妇女。 3.2 要选择好安全卫生路线 3.2.1 安全路线：根据企业特点，给认证人员佩戴劳保用品讲解安全注意事项及应急响应程序，走不易发生事故（事件）的地点，选择不易发生事故（事件）的时间。 3.2.2 卫生路线：在认证人员必须走的路线、必须去的地方、视力所及的部位要彻底打扫卫生并保持住。 3.3 要对相关方做出妥善安排 3.4对本组织的人员要强调纪律 3.5 要注意现场人员的安排 3.6在认证前要统一文件的版本 4.开好首次会议 4.1 与审核组商议参加人员范围 4.2首次会议由认证机构主持，并注意：不喧宾夺主，安排好主宾席位；不迟到，要提前10分钟左右到场；“一把手”应参加，如确实参加不了要加以说明；管理者代表不缺席4.3记录参加会议的人员4.4明确认证范围 4.5确认手册、程序、文件的有效版本 4.6明确一旦发现严重不符合，立即告知管理者代表 4.7确认审核准则 5 .明确陪审人员及其责任 5.1陪同人员的作用及注意事项5.2应由被审核方确定 5.3陪同人一般是企业贯彻推动过程中的骨干；对标准了解、掌握或精通的人员；善于交往、应变能力强，能很快与审核人员沟通关系；关键时刻发挥作用，能控制自己；要注意说话的分寸，该说的说足，不该说的不多说一句。 5.4只起向导作用 5.5能准确确认不符合项及性质 5.6切忌为被审核者报班代替回答问题，可做必要的梯形，或运用形体语言 5.7与审核人员不宜当面争论，气氛好时可恰当解释 5.8切忌陪同人员与内部人员之间争论问题 5.9始终不宜离开陪审现场 5.10及时通知下一部门 5.11找合适机会，现实自己的水平对误判，利用什么的机会现实水平；解释时多用标准语言；出现不符合时能立即确认，并表明所违背的标准条款，表现自己的水平； 5.12 找到合适的人来回答问题 5.13 必要时用身体语言提示被问审人员 6迎审技巧 6.1准备工作 —最高管理者准备 方针、目标、指标的含义，制定过程；贯彻标准的目的、意义以及如何策划的，贯标以来取得的成绩以及须持续改进的方面；机构设置、只能分配、资源等是否充分和合理；管理
质量管理体系外审发现的问题及要求 1、质量目标考核中，目标完成，应写成分析结果，目标达不到要求时，进行原因分析。 2、管理评审中，改进方向要定明确，如公司准备引进尖端人才，引进前沿技术，开发新的产品等，作为改进的方向。 3、内审记录中，不符合事实描述中，要描述清晰如设计开以缺少评审记录，应明确是什么产品的设计开发。 4、生产服务部：在记录控制上要加强，例如出现试卷上名字书写潦草；办公网络设备巡检表及车间巡检记录中也有同样的问题。记录要清晰、明了，按体系程序文件中“记录管理控制程序”执行。 5、生产服务部是设备的归口管理部门，应建立设备台帐（包括本公司各过程中使用的设备（如各车间和工程部安装或维护使用的设备）、租赁设备、办公设备），并将所有设备的维护保养记录备案，在审核时提供出相应的记录；各车间对本部门使用的相应设备建立台帐，正确填写维护保养记录，并保存归档。 6、仪表二车间仪表岗位巡检工作日志中，故障描述不清楚，建议改进；提供的记录大部分为多方共同验收，缺少自检记录。 7、各车间缺少不符合方面的记录。 8、综合采供部：缺少产品防护方面的管理制度。（其它各单位也要针对自己的产品制定防护管理制度。（如软件防护要求等） 9、市场开发部：合同评审要进一步完善；与客户沟通记录，只有回款内容，缺少客户对产品质量及性能要求方面的内容。 10、 11、工程部：提供焊接记录；要有完整的施工流程。技术部：系统集成服务方面，没有提供服务菜单、服务级别、服务内容、响应时间等；要依据ISO2000标准规范要求实施，施工流程、实施计划要细化，要有技术交底、安全交底（施工时，技术部与工程部的交接记录）；要有交底后的培训； 以上1、2、3、4、5、8各部门或内审员均应在本部门进行自检、自审及整改。
关于SGS外审准备及注意事项 为了迎接SGS认证中心来我司进行ISO/TS16949认证审核工作，尽量避免轻微不合格项的产生，绝对禁止严重不符合项，确保审核顺利通过，现将各部门各人员应准备及注意事项通知如下： 1.文件与资料的准备 1）各部门负责人必须熟悉本部门的ISO//TS16949体系文件与相关过程、要素 2）所有文件是受控的状态，非受控、作废、旧版一律撤出现场，所有文件必须建立目录且为最新版本，具体参照《文件一览表》核对。 3.各办公桌、台、墙壁、门窗不能贴非受控版本的文件。 2.各种记录的整理 1）各部门记录按照各部门ISO/TS16949实施要求与进展状况表的要求进行整理归档，确保记录易于检索，如有不完善的请及时补齐。 2）技术部请确认APQP\PPAP的资料是否齐全，是否及时更新。 3. 行政部需对照年度培训计划的要求对各部门的培训记录进行确认，并与部门确认培训的需求，制 订2014年度培训计划并发放到相关部门，督促各部门按照年度培训计划的要求进行培训，并提交相关培训资料与试卷。并且与培训履历表对应。 4）特定人员的的培训资料或证书准备齐全等。 5.员工满意度调查统计表完善及资料对应 3.现场的整改 1）.各部门务必在审核前将各部门的车间环境进行6S整理。 2）各种区域的文件按要求规划及标识。 3）各种区域用标识牌，标鉴、流转单、周转箱清楚标识品名、规格、日期、订单号、状态，数量等。 4.现场未受控的文件一律出现场，各种无受控的记录表单不要在现场使用 4.人员 1）所有人员必须理解本工序作业标准、质量方针、本部门的质量目标（KPI） 2）新进人员都有入职培训记录、岗前、年度培训记录。 3）返修人员必须了解返修流程，修理后的产品流向及处理方式，返工现场需有返工作业指导书，所有返工、返修的产品需有重新检验的记录。 4）品管人员需正确使用校正的量测仪器，熟悉抽样计划及检验标准、理解X-R图、不良品处理流程、检验的依据以及检验报告按照控制计划及检验规范的要求按时填写报表等。 5）现场各车间的报表按时填写完整 6）我司人员为140人以内，回答时请注意。 5.生产设备 a)所有的机器需有保养记录及操作规程，无保养记录的机器一律挂上“停机”或“停用“牌。 b)所有的机器需有状态标识如正常、维修、报废、待料等标识。 c)未校正的仪器一律撤出现场，不准使用无合格校验标识的量测仪器。 6.材料 1）不合格与合格物料严格区分隔离。 2）所有的原材料需有标识及检验状态标识，我司无客供材料回答时请注意。 3）账、物、卡一致，确保先进进先出。 4）进出仓单手续齐全。
I S O质量管理体系外审 各部门准备资料文件 SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表 目的：为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求，敬请各职能部门提供四阶文件-表单，部门三阶文件及资料准备。 审核时间：2019年1月8日-9日两天 质量方针：科技为先，品质保证，合同严守，客户满意，开拓创新，持续改进。 质量目标： 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表，文件 公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责（三阶文件） 公司2018年与2019年度培训计划表 新进人员培训记录要齐全（2018年尽可能齐全） 人事档案花名册（2018年1月份开始） 劳动合同的签订及工伤保险（生产一线员工入职一周以后要签订一份） 人员流失率的统计分析（2018年1月份开始到现在） 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证（没有人员则不用） 二．品质部需准备资料 部门组织结构图及工作职责。（三阶文件） 客户投诉履历表（包括投诉回复的相关表单，甚至会议检讨时的记录） 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】各准备三份 2018年内部审核计划表（打印签名存档） 2018年内部审核报告（打印签名存档，至少电子档必须有） 2018年管理评审报告（管理评审计划、管理评审报告电子档必须有，书面的也要） 2018年部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备2018年的外部校验报告，内校记录。 重大客诉8D回复处理（会议及报告2018年的尽可能齐全，最少要有记录） 2018年质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开），质量目标每月前三项不良的必须要有改善报告！ 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告，最近三个月的尽可能齐全） 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理） 三．生产部门准备报表，文件，（一二三车间） 部门组织结构图及工作职责（三阶文件） 生产工艺流程图 生产报表（日报表纸档最近三个月、周报表、月报表，电子档） 车间管理制度（三阶文件） 相关工序加工或测试记录（最近三个月的尽可能齐全） 维修记录、报废申请单、报废率控制（最近三个月） 订单交付达成情况（2018年尽可能齐全） 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑
TS16949 外审准备及工作注意事项为迎接本年度ISO/TS16949换证审核，管理部就各部门的实际情况作了如下明细要求，希望能帮助到各位。 一、各部门通用要求： 一）KPI统计分析报告,请依据质量手册附件五项目补齐：各部门检讨更新本部门的KPI统计分析报告，尤其是KPI不合格改善报 告，措施一定要具体、可操作、可举证。（我们每月15日会开 月度管理会议） 二）文件和资料的准备 1.各部门主管须熟悉本部门ISO/TS16949体系文件要求。请大家集 中学习并检讨程序文件，需要修改的请在本月修改完成（特别是品质与PMC）。 2.所有文件必须是受控的状态，非受控、作废、旧版一律撤除现场； 各办公桌、台、墙壁、门窗、作业机台不准贴非受控、旧版、作废文件。 3.所有文件必须建立档案目录且为最新版本，标识清楚。（需在三分 钟找到，有不清楚如何放置的，可到文管中心参考如何归类及存放文件）。 三）各种记录的整理（最近连续12个月，至少需要有从4月份开始的正式记录）： 1.业务/采购的质量记录可按客户单号或日期进行整理，分门别类， 标识清楚，装订成册；容务必完整，不得涂改；修改处用斜线划
掉，并签上姓名和日期。 2.生产/品质部门的质量记录可按客户PO单号或批号或生产日期等 进行分门别类。所有务必检查各种记录的关联，嵌套关系，请慎重（依据业务提供的订单作）。 3.各种记录的遗漏与否须按作业流程整理检查，各项质量记录是否 完整、规，如填写、审核、批准是否符合要求等，至少最近半年的记录，确保基本没问题，并进行整理、标识，便于到时查找，所有检验记录需与控制计划/SOP上面描述的相一致。 四）人员 1.所有人员必须理解本工位作业标准、质量方针、公司质量目标， 公司质量目标为：1）客户退货批次为0；2）产品交付达成率100℅）、公司流程及分类和本部门各流程KPI。 2.回答问题的人员一定要清楚程序及所准备的文件资料及记录存放 地点。 3.陪同人员须具备良好的沟通能力，理解审核员的提问，协助部门 回答问题及提供资料。 二、开发部 1.APQP、PPAP、供方PPAP资料整理归档。（OEM产品资料） 2.PFMEA中相关措施须有实施记录支持。（如提到有培训，需有相应的培训记录，需重新核查，如提到验证的，需要有相关验证数据） 3.OEM产品工程变更须有实施日期的记录。（工程变更的清单及实施日期）
质量管理体系认证审核资料准备详解 质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书，从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。是一套完整的质量控制方法，以顾客为心中，产品质量遵循持续改进。以质量管理体系八大管理原则为基础，围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，那么我们在质量管理体系认证时，企业应该如何看待这次认证，各部门需要准备哪些资料呢？如何才能完成一次外部审核呢，带着这些问题，我们来回顾一下以往质量管理体系外审，在些以我们公司为例，简要说明一下在质量管理体系审核时，需要准备哪些资料。 首先，质量管理体系审核是一次系统的审核，这就要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系。其次，这是一次侧重质量管理水平控制的审核，自然与生产环节质量数据控制有很关联。最后，质量管理体系是一个完整的系统，所以每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的，并不是杂乱无章的。那么究竟该如何准备一次完整的审核资料呢？下面，我们就来详细的列举说明，相信看了这篇文章后，聪明的你就会对质量管理体系有一个系统的认识，清楚在认证审核时需要准备哪些资料，应该侧重哪些资料，在资料准备时，应该以什么资料为主线，做到有条不紊，心中有数。 大家知道，做任何事情，都有一个原则，写任何故事，都有一条主线，那么质量管理体系是否有主线呢，那么这个是什么呢？告诉大家，质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件。有人会说这不是两个文件吗？是的，确实是两个文件，但所有文件都是以这个两个文件为基础，所以我们才说这是中心，也是在整个过程中，需要参照文件。 下面，我们来详细介绍一下，需要准备哪些文件，各部门都有哪些文件。首先查看一下质量手册中的组织架构，据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。就被审核方来讲，围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，所以有这些资料后，就能保障审核的资料的完整性。具体要准备的部门有管理层、研发部、人力资源部、销售部、品管部、采购部、生产部和生产车间八个部门。其中生产部可以包含生产车间，具体看公司的架构安排。
审核过程注意事项及迎审技巧 一、审核过程注意事项 1、公司仅包含市场营销中心、供应链管理中心、运营中心、安全质量中心、人 力资源中心、财务中心六个核心部门，不包含分子公司和产品中心； 2、公司使用的测量设备有电子秤1台和温度记录仪14771台，其中温度记录仪 只有'1000A/1000B/LY-TH20TP温湿度监控终端，不包括百沃、RC-5等其他温度记录仪； 3、公司不涉及特种设备，及没有使用叉车，所有货物都是通过地牛和人工搬运； 4、公司的审核范围是：普通货运、冷藏保鲜货物道路专用运输及仓储服务（不 含分支机构）；冷链验证相关的技术服务、GSP技术咨询，温湿度监测的技术服务。 5、审核老师分别是： 审核组长：牛犇 审核员：郭莉、律淑芝 6、公司人数是59人。 7、体系运行时间从2016年9月中旬开始。 8、公司本年度进行两次内部审核，审核时间分别是2017年6月15日和2017 年11月16日，其中第二次审核有3个不符合项： （1、供应商交货情况统计表，编号为CG-005 填写日期2017.9.29 表单编号与文件要求不一致； （2、未更新知识清单； （3、冰排释冷放行表单填写不全，未填写操作人一栏。 9、管理评审时间是2017年11月22日。 10、公司质量方针是：高质量、低成本、优服务 要求各中心负责人将质量方针传达至部门每个人员，并要求每人都能背下来。 11、质量目标是： 11.1货损货差率0.5‰以内（每月发生的货损货差件数/该月发送总件数）； 11.2顾客满意率95%以上（调查的满意数/调查总数）；
11.3货物送达及时率97%； 11.4客诉处理率100%； 11.5方案评审通过率100%； 11.6年度重大安全事故为零，一般小事故不大于3起。 二、迎审技巧 1、各中心在接受审核前首先介绍所在部门、姓名、职务。 2、有问必答，答其所问。先确定了解问题后再回答，没有了解的问题可向老师请教。回答要有根据，审核员认可所答的问题后，不要再延伸，发展该问题。 3、审核过程中，遇到任何问题不要推卸责任，不要向审核组抱怨对公司、对其他部门的不满意见。 4、对审核员可能会问到的问题，资料需事先准备好，或随身携带。确保各部门的文件和资料可随时找到，随时提交审核老师。超过5分钟无法回答问题或无法提供相关资料的，视为不合格。不要提供太多与审核无关的资料，以免主动暴露问题。 5、欠缺部分应尽可能临时补充，在审核结束前补充完毕并拿给审核老师确认。 6、审核员所提及之缺点或建议事项要随时记下来（记清楚），尽量在审核后会议（总结会）前完成文件方面的纠正措施。 7、应切忌与审核员的冲突，避免强辩，明显的错误应谦虚接受。
外审检查总结 编制: 刘文昌 8月7日北京方圆质量认证有限公司金老师及公司聂总陪同下, 到我项目部进行外审工作。 今年的外审工作事项, 作为我们项目部非常有幸, 机会实属来之不易, 而第一次接触外审对我们项目来说, 能很好的提高项目整体素质、提高管理水平, 对今后的工作至关重要。 审核组对项目部进行了现场审核。在审核过程中, 审核组经过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式, 与项目部负责人和相关管理人员进行沟通交谈, 收集我项目质量管理体系运行情况的信息。 在此次审核中, 审核组对我项目质量管理体系运行的符合性和有效性做了充分的肯定和认可。 1.现场材料堆放整齐、分类码放
2．收发文台账齐全、整理细致 3.施工组织设计及各类专项方案齐全
4.贯标类资料齐全 检查过程中存在的问题:
1.外协队自己提供的三级箱、安全带、安全帽及各类小型电动工具, 进场时未做验收及记录, 电动工具未定期做绝缘摇测; 2.有图纸会审记录, 未做图纸自审记录; 3.与外协签订的安全协议和劳动合同中未能体现减少扬尘、降低噪音及减少大气污染等环保方面的要求, 合同中未能体现工程的质量目标; 4.项目上缺少急救箱及相应的急救物品; 5.项目未编制汛情应急预案; 6. 《纠正预防措施记录表》能够一段时间内同一类问题填写一次, 没必要一个问题填一份, 一个问题写个整改通知单并有整改记录就能够了。 7. 危险源辨识与评价要根据项目自身的实际情况编制, 不要一味的套用以前的模板; 未建立环境检测检查记录台账, 未填写环境检测检查记录表; 8. 劳务队伍人员花名册必须与考勤及安全试卷一一对应, 中途有退场的在表格的备注栏里注明退场日期, 新来的及时更新花名册并进行安全教育和答卷。 结束语: 经过此次外审, 我们认识到我们项目还有许多需要完善的地方, 我们在今后的工作中只有不断推动各项工作并持续改进, 积极学习、研究与自己本职工作相关的管理体系文件, 才能为规范化管理、经营、降低管理成本、提高管理效率贡献。 附: 外审注意事项
外审检查总结 编制：刘文昌 2016年8月7日北京方圆质量认证有限公司金老师及公司聂总陪同下，到我项目部进行外审工作。 今年的外审工作事项，作为我们项目部非常有幸，机会实属来之不易，而第一次接触外审对我们项目来说，能很好的提高项目整体素质、提高管理水平，对今后的工作至关重要。 审核组对项目部进行了现场审核。在审核过程中，审核组通过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式，与项目部负责人和相关管理人员进行沟通交谈，收集我项目质量管理体系运行情况的信息。 在此次审核中，审核组对我项目质量管理体系运行的符合性和有效性做了充分的肯定和认可。 1.现场材料堆放整齐、分类码放
2．收发文台账齐全、整理细致 3.施工组织设计及各类专项方案齐全
4.贯标类资料齐全 检查过程中存在的问题：
1.外协队自己提供的三级箱、安全带、安全帽及各类小型电动工具，进场时未做验收及记录，电动工具未定期做绝缘摇测； 2.有图纸会审记录，未做图纸自审记录； 3.与外协签订的安全协议和劳动合同中未能体现减少扬尘、降低噪音及减少大气污染等环保方面的要求，合同中未能体现工程的质量目标； 4.项目上缺少急救箱及相应的急救物品； 5.项目未编制汛情应急预案； 6.《纠正预防措施记录表》可以一段时间内同一类问题填写一次，没必要一个问题填一份，一个问题写个整改通知单并有整改记录就可以了。 7.危险源辨识与评价要根据项目自身的实际情况编制，不要一味的套用以前的模板；未建立环境检测检查记录台账，未填写环境检测检查记录表； 8.劳务队伍人员花名册必须与考勤及安全试卷一一对应，中途有退场的在表格的备注栏里注明退场日期，新来的及时更新花名册并进行安全教育和答卷。 结束语：通过此次外审，我们认识到我们项目还有许多需要完善的地方，我们在今后的工作中只有不断推动各项工作并持续改进，积极学习、研究与自己本职工作相关的管理体系文件，才能为规范化管理、经营、降低管理成本、提高管理效率贡献。 附：外审注意事项 附
迎审技巧和注意事项 1.熟悉和掌握自身手头的各种资料，耐心仔细的回答有关问题。需要出示 证据性资料时，应尽快准确的出示，以证据说话。不需提供的证据资料，不要提供。 2.对审核中的问题，能合理解释的，可以给予解释。没有合适理由的，不要 做太多的不合情理的解释。更不要部门之间相互推委。 3.当某种合情理的解释未被采纳时不要与审核人员发生冲突，可向管理者代 表反映，在与审核组沟通时详细反映。 4.做好应审的准备工作。各部门应指定对体系熟悉的人员迎审。迎审人员在 接受审核时，将迎审的各项资料准备好，安排好日常工作。在接受审核时尽量不受日常工作的干扰，不要接打电话，如确有无法回避的电话或工作时，应向审核人员做出解释。 5.迎审人员在审核期间尽量不要请假，如确需请假时，应找好或指定好接替 人员，并将审核中的事项和资料交接清楚。 6.选派好陪同人员，陪同人员应熟悉体系、有较好的沟通能力。在审核时， 起到提醒和沟通的作用。 7.审核人员到有关部门审核时，请为其提供饮水等；将方便书写的座位让其 就坐，以方便审核书写。 8.做好审核调度工作，已审核的部门应尽快将审核中涉及的内容传递给相关 未审核的部门，使未审核部门心中有数。 9.准备好办公设备，如传真、电脑和复印机等，保证审核人员随时使用。如 有外地现场请准备适当的交通工具，方便出行。
组织领导、管理者代表审核的主要内容 1、企业为什么要建立质量体系？ 提示：从为进一步提高产品质量、规范企业内部管理、满足顾客要求、在市场竞争中力争保持优势等方面回答。 2、在建立和实施质量体系中，作了哪些工作？ 提示：从以下几个方面回答： 1）公司根据质量体系的要求，对产品质量形成的过程进行了识别、分析，确定了过程的顺序、关系和控制准则；包括：领导管理的要求、资源提供的管理、产品生产管理、监视测量和改进过程等。 2）确定了公司的质量方针和质量目标，并根据各部门的职责的管理范围，建立了部门质量管理目标，按照规定的考核周期进行了考核、评价。 3）根据识别的结果和质量方针、目标的要求，结合公司管理实际，编制了质量体系文件；包括：质量手册、程序文件、技术工艺文件等，规定了相应的记录表格。 4）根据产品生产和内部管理的要求，建立了相应的组织机构，制定了部门和岗位的职责权限；建立了内部沟通机制，很好的发挥了各级管理人员的积极性。 5）对员工进行了相应的培训，提高了员工的质量意识和顾客意识，提高了操作技能。 6）根据质量体系的要求，加强了生产过程的控制，加强了产品质量的监督检查和改进活动，为产品质量的稳定提高打下了基础。 3、建立实施质量管理体系取得了哪些成果？
关于I S O质量管理体系内审或外审的难点要求 Revised by Chen Zhen in 2021
关于ISO9001 质量管理体系内审或外审的难点要求 5.2以顾客为关注焦点内外审要求 8.1 总则内外审要求 摘要：在执行ISO9001质量管理审核时，我们的内审员往往对以上六点比较简单的要求感到不知从何下手，审核什么，审核部门需要提代什么证据等。作者也是结果平时遇到的问题做了如下总结，格式不太标准，但内容还可以，希望帮到需要的朋友； 5.2 以为关注焦点---职责的要求 5.2 以顾客为关注焦点内外审要求 a)与顾客有关的要求是否均已明确。 b)最高管理者如何体现体现增强顾客满意为目的。 c)查顾客的评价、判断是否达到顾客满意。对顾客不满意之处采取了哪些措施，效果如何？ 6 资源— 6.1 资源提供--需要的内容 a)提供为实施、保持及改进管理有效性的资源需求情况。最高管理者如何识别资源需求。能否及时配置所需资源。 b)质量管理体系所需资源满足程度，特别是对质量有重要影响的过程和岗位的资源情况。 c)为增强满意能提供哪些配置所需资源的证据。 7.2 与有关的过程: 7.2.1与有关的要求的确定-- a)产品方式（是否有网上销售）
b)确定顾客规定的要求是否包括对产品固有特性珠要求（如：性能、等）、对产品交付要求（如：交货期、包装等）及对产品支持方面要求（如售后服务等），以何种文件形式来表达和传递。有哪些不同的顾客，他们的要求都有什么。 c)通过哪些渠道和方式识别、确定隐含要求，隐含要求是什么查证据。 d)产品涉及的法律要求（包括环境、、健康等方面与产品及产品实现过程有关的法律、法规要求和强制性标准）有哪些，是否均已收集齐全（3C、UL、CE、GB、RS、许可证等） e)是否包括组织的附加要求（如规定目标） 7.2.3沟通---内外审要求核对 7.2.3顾客沟通 a)沟通涉及哪些内容（如：广告、目录、宣传册，产品实现过程中对合同的处理，顾客关于产品的询问和反馈），如何确定与顾客沟通的渠道，以及具体沟通的安排。 b)如何获得有关产品信息。 c)如何回答询问，查提供答复的证据。（查询） d)能否提供合同、订单和处理的证据，包括修改的受理和顾客确认的证据。 e)顾客反馈信息如何实施，怎样进行分析汇总，分析汇总用了什么统计方法，分析的结果是什么。 f)抽查顾客投诉能否及时有效地进行处理。 g)抽查对顾客投诉和抱怨进行闭环管理的证据。 h)维修网点、售后服务、客户投诉、用户电话回访、“365”客服、门前上门维修、信息 8、分析和改进：总则---内审和外审的要求 8.1 总则内外审要求 a)组织策划并实施了哪些监视、测量、分析和改进过程。 b)查与符合性和确保的符合性有关的监测、分析和改进过程的哪些，其实施与策划是否相等。 c)查与持续改进质量管理体系的有效性有关的监测、分析和改进过程有哪些，其实施与策划是否相等。 d)分析过程包括应用哪些适用的统计技术（如：统计过程控制、等）。查相应统计技术的结果及其如何发挥预期的作用。 8.2.4的监视和---外审和内审的要求 8.2.4产品的监视和测量
船舶外审注意事项 一、船舶硬件要求 1、船舶证书必须齐全有效 2、船员证书必须齐全有效，并满足最低安全配员要求 3、驾驶台、机仓各项规章制度张贴齐全 4、船风、船貌良好，卫生清洁 二、审核具体内容 1、船员调配是否按体系文件要求进行，手续是否齐全； 2、船员交接记录是否齐全； 3、体系文件受控状况应良好；不得擅自涂改、或缺少； 4、高级船员应熟悉SMS体系内容，尤其是涉及本人工作岗位的相关条款； 5、船员应知道公司的指定人员是谁及联络方法； 6、高级船员必须熟知体系文件中对各种应急演习的规定，每个船员应熟知自己在各种应急演习的任务； 7、各种会议记录必须齐全，内容应与《航海日志》、《轮机日志》等相关记录相符； 8、《年度演习计划》要全面、详细，并在实际工作中得以有效实施； 9、《船舶年度培训计划》要针对本船的实际需求，并在实际工作中得以有效实施；记录要完整。 10、消防及属具齐全有效，相关记录规范、完整。
11、《垃圾记录簿》、《油类记录簿》记录须正规、完整，接受证明要 齐全； 12、设备维护、保养记录完整，并与《年月度维护计划》内容相一致； 13、海图是否改正到最新，航海图书资料是否齐全有效； 14、什么是不符合？发现不符合如何处理？ 15、什么是关键性设备？你工作岗位涉及到的船上关键性设备有那 些？ 16、自从你上船以来有否发生过险情和事故？如何处理？ 三、应注意事项 1、没问的问题不说： 一般外审中气氛较为融洽，为给人一种无话不谈的感觉； 2、不要的不拿，在外审中，要对本人持有的文件及记录的放置位置及记录内容要心中有数，不要拿错； 3、不要乱发牢骚，本公司的内部问题不要向外审人员诉苦； 4、对船舶设备及属具进行检查时，至少2名以上高级船员陪同.在发现问题时，立即找人想办法解决； 5、无关人员在房间待命，不要围观； 6、回答问题时要果断，不要犹豫，否则会导致审核员向你索取相关记录； 7、在外审中发现问题后，如确实找不到相关的客观证据，应接受审核员开不符合项，不要用不相关的资料来掩盖，否则会导致问题越来越多。
迎审须知 一、熟知内容 1、公司质量方针、质量目标； 2、工作任务、工作职责、负责人、接口 3、工作流程及操作方法及要求 4、工作绩效指标和监测及控制方法 二、环境 1、工作现场（办公室、会议室、公共区）保持清洁、整齐、卫生； 2、迎检资料应放置在离会谈不远的地方（整齐摆放在文件架上）； 3、工作场所内，如办公桌、网站、电脑桌面可存放与工作有关的文件、 记录，如：体系文件、标准等（清理与工作无关的书籍）； 检查文件、记录是否有漏签名、随意涂改的问题； 评审员所需的记录尽量单独提供。 4、所有职工穿戴整齐，保持清洁，体现公司精神面貌。 三、礼仪 1、接待和陪同人员要对评审员的尊重、礼貌和周到； 2、工作人员态度端正，谈话客气，自信，谈吐有致； 3、准备必要的接待物品和出行条件。 四、应检纪律 1、认真抓住向评审员学习的机会，主动请教，详细记录； 2、对评审员发现的问题，确认是事实的情况下，主动承认错误，承诺马
上整改，不得推脱其他单位； 3、尊重评审员，不得打断评审员的谈话，更不能与之争论、争辩。（可适 当交流、解释、请教）； 4、解释问题时要就事论事，不得引申出其他工作中的问题； 5、迎检时，不得借查找资料、当事人不在等理由拖延时间，（可以通过请 教、休息、餐点、聊天来拖延时间），但不能过分，评审员提出后须整 改，保持良好的交流气氛； 6、统一应答，避免分歧或不一致； 7、工作现场，尽量不要安排其他人员来访； 8、现场标识清晰、齐全，不必要的物品清理干净。 五、陪同安排 1、主要领导必须始终陪同检查； 2、应安排贯标骨干人员陪同检查，以解释细节问题，其他工作人员必须 坚守岗位； 3、陪审员手机必须开机，及时通知迎检单位负责人，安排评审活动； 4、陪审员不得回答评审员对岗位人员的问题，可以通过解释评审员的问 题来提示被提问者如何回答问题，或暗示其回避薄弱环节； 5、陪审员应向评审员解释和澄清部门分工问题，引导其在相关部门检查； 6、所有证明文件（资质、学历、授权、表格等）齐全，应摆放在现场， 不得锁在箱中，只有一把钥匙。 7、涉及到本单位的难点问题，应由负责人统一解答； 8、由于审核计划中外部场所、中、夜班未列入计划，所以审核计划可能 在审核中有修改，陪审员应随时通知相关单位。
审核注意事项： 1、质量、环境、安全目标分解及完成检查； 2、环境、安全管理方案实施检查； 3、文件汇总发放， 4、记录汇总； 5、人员培训（包括体系、质量、环境、安全及特殊人员的培训），培训计划、培训记录、培训评价等； 6、特殊工种人员证及有效性； 7、设备台账、设备维修保养计划、维修保养记录、维修记录； 8、特种设备台账，特种设备合格证； 9、销售合同台账，评审； 10、顾客满意度调查及统计分析； 11、内审、管审、合规性评价； 12、不合格品控制，不合格品处置记录； 13、环境安全不符合记录及纠正措施记录； 14、法律法规清单及评审； 15、环境因素识别、评价和重要环境因素清单； 16、危险源识别和不可接受风险清单； 17、供方评价及合格供方名录； 18、内外部信息沟通记录； 19、体检报告 20、环保设施投资费、消防设施投资费、绿化费、培训费、体检费、劳保用品费、保险费等； 21、演练记录及评价； 22、事故报告及处置方案； 23、三大检验过程记录； 24、生产过程控制记录； 25、监视和测量设备台账、检定计划、有效检定证书； 26、营业执照、组织机构代码、排污许可、守法证明； 27、环评报告，环评验收报告；环境检测报告； 28、安评报告，安评验收报告；有害场所检测报告； 29、危险固废处置协议，处置手续； 30、日常环境、安全运行检查记录； 31、废水处置装置运行记录及废水指标控制记录； 32、消防设施台账，消防设施检查记录； 33、配电房环境、安全方面的记录； 34、危险化学品清单、MSDS、及危险化学品购买转化移手续； 35、固废分类及处置记录； 36、特殊、关键过程确认及日常工艺监控记录； 37、外包过程的识别及控制；
施工企业项目部外审认证资料准备注意事项 一、环境因素、危险源：EO 4.3.1 1、本项目的环境因素一览表和危险源一览表（动态变更）。 《环境影响综合评价表》、《能源、资源消耗评价控制表》、《重大环境因素及其控制一览表》、《危险源辨识与风险调查评价表》、《职业健康因素评价控制表》、《重要危险源及其控制一览表》 2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示，交底、监控记录。 二、目标、指标和管理方案：E4.3.3；O4.3.3、4.3.4 1、本项目的目标、指标、管理方案表（要有编制、审核、审批）。 《目标、指标、管理方案表》、《管理目标评价报告》、《环境、安全管理计划审批表》 2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告（有项目经理确认签字）。注意：一、和二、对应关系 三、岗位职责、能力要求、培训、考核：Q 5.5.1；EO 4.4.1；Q 6.2.2；EO 4.4.2 1、本项目部管理人员名册（有职称和上岗证方面的信息）和上岗证复印 件（动态登记）。 2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件（动态登记）。 3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求（质量、环境、安全）。 4、项目部的一体化管理体系职能分配表。 5、项目经理对管理人员的考核资料。 6、项目部培训计划及实施的证据。（要有对环、安知识和应急预案的培训，民工夜校） 《年度培训计划》、《应急培训计划》、《职工教育办班申请表》、《培训岗位资格发证登记表》、《管理人员年度考核表》 《新工人三级安全教育记录卡》（统一表式）、《职工劳动保护教育卡汇总表》（统一表式）、《各类安全教育记录》（统一表式）、《班前安全活动、周讲评记录》（统一表式）