云南省股权投资类企业管理暂行办法
第一章总则
第一条为进一步规范我省股权投资类企业的设立和运作行为，推进我省股权投资基金的超常规发展,将云南建设成为中国面向西南开放的区域性股权投资中心，根据有关法律法规和《云南省人民政府办公厅关于大力发展股权投资基金的意见》(云政办发[2011]159号,以下简称《意见》)精神，结合我省实际，制定本办法。
第二条本办法所称股权投资基金，是指以非公开方式向特定对象募集资金，由专门的基金管理机构管理股权基金资产，由基金托管人托管，主要采取对未上市企业进行股权投资并提供管理及其他增值服务的企业，一般包括创业投资基金、成长性投资基金、并购基金、产业投资基金和其他股权投资基金。股权投资基金投资收益由投资者共享，投资风险由投资者共担。
本办法所称股权投资基金管理企业，是指依法设立并接受股权投资基金委托，规范管理运营股权投资基金的企业。
股权投资基金和股权投资基金管理企业，统称为股权投资类企业。
第三条本办法适用于在我省境内股权投资类企业的设立、资金募集、基金管理与投资运作等行为的规范管理和发展。
第四条云南省人民政府金融办公室(以下简称省金融办）承担云南省股权投资基金发展联席会议(以下简称联席会议)办公室工作职责, 在省人民政府和省金融工作协调领导小组及联席会议领导下,负责我省股权投资基金的有关管理服务工作,统筹研究、组织、协调、推进我省股权投资基金发展工作。
第二章股权投资类企业的设立、变更与终止
第五条凡符合国家法律法规规定并满足以下规定条件的境内自然人、法人和其他组织以及国外、境外的自然人、法人和其他组织，均可在我省投资设立股权投资类企业：
(一)注册资本符合规定。设立股权投资基金，注册资本不得少于5000万元人民币。设立股权投资基金管理企业，以股份有限公司形式设立的，注册资本不得少于1000万元人民币；以有限责任公司和合伙企业形式设立的，注册资本不得少于200万元人民币。注册资本允许分期缴付，首期缴付不低于注册资本的50%。所有投资者均应当以货币形式出资；
(二)股东符合法定人数。以非上市股份有限公司形式设立的，股东人数(包括法人和自然人)应为2人以上200人以下；以有限责任公司形式设立的，股东人数(包括法人和自然人)不得超过50人；以合伙制形式设立的，合伙人人数(包括法人和自然人)不少于2人不超过50人；
(三)投资人符合本办法第六条的规定条件；
(四)有具备相应专业知识和从业经验的高管人员和工作人员;
(五)有健全的管理制度和公司章程(或合伙协议)以及内部组织机构；
(六)有符合要求的营业场所；
(七)其他法定条件。
第六条股权投资类企业的投资人应具备一定的资产实力以及风险识别和承受能力，并符合以下条件：
(一)非自然人身份的投资人。应经工商行政管理部门登记注册具有合法主体资格；企业无故意犯罪记录和无不良信用记录；企业无虚假出资、虚报注册资本和抽逃出资等违法记录；财务状况良好；入股资金未以他人委托资金入股；
(二)自然人投资人。应具有完全民事行为能力；无故意犯罪记录和严重不良信用记录；入股资金未以他人委托资金入股。
第七条股权投资类企业应在公司章程或合伙协议中明确规定，只能以私募方式向具有风险识别和承受能力的特定对象募集，不得以任何方式公开募集和发行基金，不得直接或间接向不特定对象进行推介，禁止向投资者承诺保本和最低收益。投资人投资于股权投资基金的资金来源应当合法,并自行保证运用该资金对股权投资基金出资的合法性。
第八条在我省新设立股权投资类企业，应将设立意向告之省金融办，省金融办受理后，持省金融办受理函到工商行政管理部门办理企业名称预核准。申请取得企业名称预核准通知书后，申请人向省金融办提交企业设立方案，省金融办及时组织包括联席会议成员单位和法律、投资、财务会计专家在内的专家评审并出具意见，申请人持省金融办出具的意见于90日内向工商行政管理部门申请注册登记。超过90日未向工商行政管理部门申请注册登记的，省金融办出具的意见即行失效。
股权投资类企业在工商行政管理部门完成登记注册令取营业执照后，应将登记注册情况于5个工作日内反馈省金融办，并按《意见》要求到注册地发展改革部门进行备案。第九条股权投资基金的设立方案一般包括以下内容：
(一)设立申请书;
(二)企业名称预先核准通知书;
(三)出资人协议及公司章程(或合伙协议);
(四)出资人身份证明;
(五)投资人出资承诺书;
(六)企业高级管理人员名单及简历;
(七)基金管理人与托管银行签署的银行托管协议;
(八)基金募集计划书;
(九)内部管理制度(包括投资管理制度、投资决策程序、风险控制制度、关联交易管理制度、信息披露制度、会计财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急情况处理制度等基本管理制度);
(十)主发起人已参股基金管理机构和基金机构的情况说明;
(十一)主发起人未受过行政主管机关或司法机关重大处罚的证明以及征信记录；
(十二)申请人关于所提交材料真实性的承诺书；
(十三)律师事务所就设立方案出具的法律意见书;
(十四)省金融办认为需要提供的其他材料。
第十条股权投资基金管理企业的设立方案应包括以下内容：
(一)设立申请书;
(二)企业名称预先核准通知书;
(三)出资人协议及公司章程（或合伙协议）
(四)出资人身份证明;
(五)出资承诺书;
(六)高级管理人员名单及简历;
(七)可研报告(设立基金管理企业的必要性、可行性、基金管理企业发展战略、业务发展计划以及开业后3至5年财务预测等);
(八)内部机构设置及职能;
(九)内部管理制度（主要包括投资管理制度、投资决策程序、风险控制制度、关联交易管理
