第八章融资融券题(2)
1客户从事融券交易的，可以迭择()的方式}偿还向证券公司融入的证券。255
A以借还借 B现金抵券
C买券还券 D直接还券
2证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任入员给予警告，撤消任职资格或者证券从业资格，并处以()万元以上()万元以下的罚款。 270
A 1，10
B 2，20
C 3，30
D 5，50
3融资融券的期限()。254
A不超过3个月 B不超过半年
C不超过1年 D由双方商定
4融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。245
A董事会一一业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构
B业务决策机构一一董事会一一业务执行部门一一分支机构
C业务决策机构一一业务执行部门一一董事会一一分支机构
D业务决策机构一一业务执行部门一一分支机构一一董事会
5交易所交易型开敌式指数基金折算率最高不超过 257
A 90%
B 85%
C 95%
D 80%
6证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查。 247
A正确 B错误
7证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形()之一的。责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责仟人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;l清节严重的，撒消任职资格 270
A未按照规定程序了解客户的身份、则产与收入状;$Z、证券投资经验和凤险偏好
B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和台同内吝，并以书面方式向其揭示投资凤险D未按照规定与客户签订业务台同，或者未在与客户签订的业务台同中载入规定的必备条款.
8在客户融资融券期间，证券特有人的权益按()的原则处理。 261
A客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B客户融资买入证券的权益归客户所有
C客户融券卖出证券的权益归客户所有
D客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
9证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的〔)。 267
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
10可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的()证券。256
A股票
B证券投资基金
C债券
D符台交易所规定的其他证券
11客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 259
A 15% b20% C 50% D 100%
12融资融券业务中，充抵保证金的国债折算率最高可达 257
A 90%
B 80%
C 70%
D 95%
13证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以()的罚款，并对直接负盖的董事、高级管理人员和其他直接盖任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 271
A 10万元以上15万元以下
B 15万元以上20万元以下
C 20万元以上50万元以下
D 30万元以上50万元以下
14证券公司开展融资融券业务必须经证券业协会批准。() 244
A正确
B错误
15融资融券业务管理凤险控制的措施包括〔)。 267-268
A制定宪备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
16客户用干一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有i个。 253
A正确
B错误
17下列属干证券公司账户体系的是()。 246
A融券专用证券账户
B信用交易资金交收账户
C客户信用交易担保资金账户
D客户信用证券账户
18证券公司应当每个交易日22: 00前向()报法当日各标的证券融资买入额，融券卖出里等。 263 A证券登记结算公司
B证券交易所
C证监会
D证券业协会
19客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的〔)证券账户。 246
A一级
B二级
C三级
D初始
20证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。〔) 242
A正确
B错误
21证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件()。 242
A经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点公司。
B公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。
c财务状况良好，最近2年各项风险空制指标持续符台规定。
D最近6个月净资本均在10亿开以上。
22证券公司应当对客户提交的担保物进行整体1空制，并计算其维特担保比例，关于维持担保比例，下例说法不正确的是()。 260
A客户维持担保比例不得低于120%
B客户维持担保比例不得低于130%
C客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%
D客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%
23在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券帐户和客户信用交易担保资金帐户内，应当为每一客户单独开立信用帐户 246
A正确
B错误
24融资的标的证券()。 256
A在交易所上市交易篇 3个月
B股东人数不少于3000人
C融券卖出标的股票的流通股本不少于一亿股或流通市值不低于5亿元
D以上都是
25证券公司开展融资融券业务，最近六个月的净资本均在10亿以上。 242
A正确
B错误
26客户及其一致行动人通过()和()持有一家上市公司股票或其权益的数里，台计达到规完的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。 264
A客户信用交易担保证券账户
B信用交易证券交收账户
C晋通证券账户
D信用证券账户
27证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件有()。 242
A经验证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B公司治理健全，内部控制有效，能够有效识别、1空制和防范业务经营风险和内部管理凤险
C财务状况良好，最近3年各项风险1空制指标持续符台规定，最近6个月的净资本均在12亿元以上
D客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排
28对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情及交易所的信息披露和凤险提示，采取如下()措施进行控制。 267
A调整担保品范围及品种
B调整可冲抵保证金有价证券的折算率
C调整保证金比例
D调整维持担保比例
29证券公司向客户融资融券，应该向客户啦取一完比例的保证金。 257
A正确
B错误
30开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则: 244-245
A合法合规原则
B分散管理原则
C独立运行原则
D岗位分离原则
31客户可以向多家证券公司融入资金和证券。 251
A正确
B错误
32维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。260
A 100%
B 200%
C 300%
D 400%
33融资融券业务中，在流通市值不达标的情况下，融资买入的标的股票的流通股本不少于 256
A、5亿股
B、3亿股
C、1亿股
D、5000万股
34可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的的情形有()。 260-261
A为客户进行融资融券交易的结算
B收取客户应当归还的资金、证券
C收取客户应当支付的利息、费用、税款
D收取客户应当支付的违约金
35证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易斯书面报告当月的相关情况 263
A 10
B 15
C 20
D 30
36客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户。〔) 253
A正确
B错误
37机构申请信用资金账户须向证券公司提交()。 254
A加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
B法定代表人授权书
C加盖公章的预留印鉴卡
D三年经营状况证明
38证券公司向客户融资融券不应向客户收取保证金。 257
A正确
B错误
39客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低干()。 259
A 15%
B 20%
C 50%
D 100%
40客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须失偿还其融资欠款 255
A正确
B错误
41业务管理凤险主要是指证券公司融资融券业务经营中因()等原因导致业务经营损失的可能性。 264
A制度不全
B管理不善
C控制不力
D操作失误
42从事融资融券业务应遵守以下原则:()。 244-245
A证券公司融资融券业务的前，中，后台应当相互分离，相互制约
B证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C融资融券业务与证券资产管理业务，证券自营业务，投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行
D开展融资融券业务必须经证监会批准
43可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符台的条件包括〔)。 256
A在交易所上市满3个月
B融资卖出标的股票的流通股本不少于2亿或流通市值不低于5亿元
C股东人数不少于4000人
D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
44融资融券业务标的证券为般票的，则该股票应该在交易所上市满 256
A 24个月
B 12个月
C 9个月
D 3个月
45当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。 266
A调整标的证券标准或范围
B调整可充抵保证金有价证券的折算率
c调整融资、融券保证金比例
D调整维持担保比例
46证券公司经营融资融券业务试点的条件包括()。 242
A证券经纪业务已满2年
B被证券业协会评审为创新式点类证券公司
C公司治理健全，内部控制有效
D最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
47证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。 267
A正确
B错误
48证券公司申请融资融券业务须提交股东会关于经营融资融券业务的决议。243
A正确
B错误
49标的证券为股票的，应当符合的条件有()。 256
A在交易所上市交易满2个月
B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C股东人数不少于1 000人
D近3个月内日均换手率不低干基准指数日均换手率的20%
50规范类证券公司可以申请融资融券业务资格。 242
A正确
B错误
51客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级帐户。 247
B错误
52单只标的证券的融券余里达到该证券上市可流通里的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。 266
A正确
B错误
53标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告次日起将其调整出标的证券范围。 257
A正确
B错误
54融资融券业务客户的选择标准包括 248
A从事证券交易时间
B关联关系
c资产状况
D账户状态
55证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些? 264
A信息技术风险
B业务规模及集中度风险
C市场风险
D客户信用风险
56客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户()证券账户。 246
A一级
B二级
C三级
D初始
57业务规模及集中度凤险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性。 264
A资产流动性不足
B净资本规模和比例不符台监管规定
c盈利能力下降
D业务管理风险加大
58冲抵保证金的有价证券，国债折算率最高不超过______。257
A95%
B90%
C98%
D85%
59证券公司融资融券业务的业务管理凤险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。() 264
B错误
60用于一家证交所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。253
A正确
B错误
第八章融资融券题(3)
1有价证券充抵保证金中，国债折算率最高不超过90% ()257
A正确
B错误
2违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形()之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤消相关业务许可。对直接负盖的主管人员和其他直接盖任人员给予警告，撒消任职资格或者证券从资格，并处以3万以上罚款 BCD 271
A证券公司未按照规定编制并向客户法交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动
用而未向国务院证券监督管理机构报告
3证券监管部门对证券公司融资融券业务集中度的规定有〔)。 267
A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B对所有客户融资业务规模不得超过净资本的80%
C对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
4融资融券业务标的证券为股票的，则般东人数不得少干() 256
A 1000人
B 2000人
C 4000人
D 1万人
5交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有()。 263
A融资买入额
B融资余额
C融券卖出里
D融券余里
6证券公司融资融券业务的信息技术风险控制的措施包括()。 268
A通过技术手段实时监#空融资融券业务总规模
B建立完善的融资融券业务信息技术系统
C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
7()负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券台同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分麦机构的业务操作进行审批、复核和监督。 245
A董事会
B业务决策机构
C业务执行部门
D分支机构
8证券公司开展融资融券业务的基本原则不包括()。 244-245
A合法合规原则
B集中管理原则
C联合运行原则
D岗位分离原则
9融资买入和融券卖出的申报数里应该为1000股(份)或其整数倍数。254
A正确
B错误
10证券公司应当于每个交易日()前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额融资余额以及融券卖出里、融券偿还里和融券余里等数据。263
A 12:00
B 15:00
C 20:00
D 22:00
11充当保证金的有价证券，在计算保证金时应当以证券市值按以下折算率进行折算〔)。 257 A上证180指数成分股股票折算率最高不超过70%
B国债折算率最高不超过95%
C交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
D非上证180指数成分股和非深证100指数成分股的股票最高折算率最高不超过60%
12客户可以与两家证券公司签订融资融券台同。251
A正确
B错误
13证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或利息。261
A客户信用交易担保资金账户
B客户信用交易担保证券账户
C信用交易证券交收账户
D信用交易专用证券交收账户
14证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过犬、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符台监管规定的可能性。() 264
A正确
B错误
15用于一家证交所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。 253
A正确
B错误
16维持担保比例超过2006客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。260
A正确
B错误
17证券公司为客户买卖融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。 267 A10%
B20%
C5%
D30%
18融资融券最长不超过1年. 254
A正确
B错误
19客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起〔)个交易日内向证券公司申报。255
A 2
B 3
C 5
D 10
20冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列()折算率进行折算。ABCD 257
A上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70% 其他股票折算率最高不超过65%
B ETF折算率最高不超过90%
C国债折算率最高不超过95%
D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
21证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月l情况有(): 263
A融资融券业务客户的开户数里
B对全体客户和前5名客户的融资、融券余额
C客户交存的担保物种类和数里
D强制平仓的客户数里、强制平仓的交易金额
22客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户〔)证券账户。 246
A一级
B二级
C三级
D初始
23证券公司接受融资融券业务委托，申报指令应该包括以下哪些? 254
A席位代码
B价格、数里
C客户的信用证券账户号码
D融资融券标识
24交易所可根据市场情况调整标的证券的迭择标准和名单。 257
A正确
B错误
25融券卖出的申报价格不得低于该证券的〔)。 254
A收盘价
B前一日平均收盘价
C最新成交价
D净值
26融资融券业务的标的证券必须是已完成股权分置改革的股票发行公司发行的。256
A正确
B错误
27证券发行采助市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的〔)计算。 262 A发行价格
B争值
C市值
D面值
28融资融券最长期限不超过______个月 254
A 12
B3
C6
D 9
29证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起()个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 243
A 5
B 8
C 10
D 15
30客户的维持担保比例不足，追加担保物后的维持担保比例不得低于130% 260
A正确
31融资融券业务客户征信调查内容应该包括 247-248
A客户基本资料
B投资经验
C诚信记录、还款能力
D融资融券需求
32融资买入、融券卖出的申报数里应当为()或其整数倍。 254
A1000股(份)
B100股〔份)
C1 000手
D100手
33从凤险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，须符台()。 267 A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
B接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C按对客户融资规模的20%计算凤险准备
D按对客户融券规模的20%计算凤险准备
34证券公司申请融资融券业务试查，应当具备的条件包括()。 242
A经营证券经纪业务已满 3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符台规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
C客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排
D已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史溃留的不规范账户己设定标识并集中监控
35严格控制业务集中度的有关规定有()。 267
A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
36证券公司迭择办理融资客户时，一般要求客户应从事普通证券帐户交易篇一年以上。 248 A正确
B错误
37证券公司开展融资融券业务必须经()批准。 244
A证监会
B证券交易所
C证券业协会
D中国结算公司
38客户维持担保比例不低于________。 260
A 130%
C200%
D 150%
39客户信用凤险控制的措施包括()。 265-266
A建立客户选择与授信制度
B严格台同管理、履行凤险提示
C证券公司应当在符台有关规定的基础上，确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所内公示
D建立健全预警补仓和强制平仓制度
40证券公司擅自经营融资融券业务，处以以下处罚r没收非法所得，对直接负责的主管人员和盖任人员给予警告并处于()的罚款。 270
A5万一一20万
B3万一一30万
C3万一一20万
D5万一一30万
41融资融券业务中，充抵保证金的交易所交易型开放式指数基余折算率最高可达()。 257 A 90%
B80%
C 70%
D 65%
42下列关于有价证券充抵保证金的说法中，正确的有〔)。 258
A交易所遵循审慎原则审核、选取并确定试点初期可亮抵保证金证券的名单，并向市场公布B证监会可依据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率
C证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围
D证券公司可以依据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高干交易所规定的标准
43可作为融资买入或卖出标的股票符合条件________。 256
A交易前上市满三个月
B股东人数不少于3000人
C股票发行公司已完成股改
D3个月内换手率不低于20%
44()用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。 246
A客户信用交易担保资金账户
B客户信用交易担保证券账户
C信用交易资金交收账户
D融资专用资金账户
45分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。 246
A财务部门
B风险监}空部门
C计算机管理中心
D业务稽核部门
46对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。248
A未按照要求提供有关情况
B在证券公司从事证券交易不足半年
C交易结算资金未纳入第三方存管
D有重大违约记录
47证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内向证监会注册证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的开户数里。 263
A 7
B 5
C 10
D 3
48根据《证券公司凤险凤险控制指挥管理办法>证券公司为客户买卖证券提供融资融券化，其()。
A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% 267
B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
49冲抵保证金的有价证券，国债析算率最离不超过() 257
A 95%
B 90%
c 98%
D 85%
50证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令。 A 255
A正确
B错误
51客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于融资融券的额度的(). 259
A50%
B40%
c30%
D20%
52融资保证金比例不得离于50%。259
A正确
B错误
53业务规模及集中度凤险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司()的可能性. 264
A资产流动性不足
B净资本规模和比例不符台监管规定
C盈利能力下降
D业务管理风险加大
54除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。 260-261
A为客户进行融资融券交易的结算
B收取客户应当归还的资金、证券
C收取客户应当支付的违约金
D客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
55证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件之一是()。 242
A证券经纪业务已满二年
B公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚C最近5个月净资本均在12亿以上
D以上都是
56客户融入证券后、归还证券前，在下列()情形下应当按照融券数里对证券公司进行补偿。ABCD 262-263
A证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数里的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
57客户信用证券账户只能有1个。〔) 253
A正确
B错误
58客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。 246
A正确
B错误
59在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归〔)所有，客户融券卖出证券的权益归()所有。 261
A证券公司，客户
B客户，证券公司
C客户，证券交易所
D证券交易所，客户
60单只标的证券的融资余额降低至()以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 266
A10% B15%
C20% D30%
上海市产权交易出让委托合同书合同模板范本本合同涉及的当事人 委托人(以下简称甲方)：_________________ 法定代表人：_____________________________ 住所：_______________ 邮编：__________ 电话：_______________ 传真：__________ 开户银行帐号：_______ 受托人(以下简称乙方)：_________________ 法定代表人：_____________________________ 住所：_______________ 邮编：__________ 电话：_______________ 传真：__________ 开户银行帐号：_______ 甲、乙双方遵循自愿、平等、公正、诚实信用的原则，协商一致，签订如下委托合同。 第一条委托事项 1.甲方委托乙方通过上海联合产权交易所进行以下委托业务： (1)特别委托业务(委托内容应当具体约定)。 (2)概括委托业务(委托内容应当具体载明)。 2.甲方委托的期限： (1)委托标的名称___________________。 (2)委托的期限_____________________。 (3)委托转让标的的价格为人民币(大写)_________万元，最低不
能少于人民币(大写)_________万元。 3.甲方委托的其他事项。 第二条提交的文件 甲方应向乙方提供相关材料，并如实填报有关表式内容。如为复印件，甲方应加盖证明章。 第三条权利和义务 1.甲、乙双方应遵守国家法律法规及《上海市产权交易管理办法》的有关规定，自觉接受政府主管部门监管。 2.甲方承担委托事项中涉及清产核资、审计、评估等相关费用。 3.甲方在上海联合产权交易所挂牌期间或撤牌后_________日内不得自行进行场外交易。 4.乙方接受甲方的委托，按照甲方的委托事项、要求和期限进行委托业务活动。 5.甲、乙双方均具有对对方所提供的相关材料承担保密的义务。未经对方同意，不得提供给第三方。 第四条佣金及其支付方式 1.佣金： (1)特别委托业务的佣金，参照上海市人民政府有关主管部门制定的收费标准，经甲、乙双方协商确定。 涉及代为办理产权交易手续及相关业务的佣金，按照成交价格×相应差额计费率计算，如按标准计算低于_________元的(单向收费)，则按最低佣金_________元收
公共资源交易平台整合情况汇报 第 1 页共7 页
公共资源交易平台整合情况汇报 随着国家大力推进公共资源交易平台整合，一年来，我中心在上级单位的正确领导下，不断推进统一制度规则、统一信息共享、统一专家资源和统一服务平台建设，探索公共资源交易服务管理新模式。以推进公共资源交易电子化为路径，持续深入推进公共资源交易“一体化”平台系统建设，扎实工作、主动作为，不断深化交易体制改革，完善服务管理机制，构建起“统一规范、公开透明、市场运作、监管有力、廉洁高效”的公共资源交易平台。现就三年来建设工作情况汇报如下。 一、深化改革、持续推进“一体化”平台整合建设工作 （一）政府主导，高位推动。公共资源交易平台整合是深入推进“放管服”改革的重要举措。为此专门成立了行政审批制度改革和公共资源交易市场建设工作领导小组，下设行政审批服务中心和公共资源交易中心管理办公室，负责中心的建设、管理、组织、协调等工作。主要领导挂帅出征顶层设计，高位推动，并印发了推进公共资源交易平台整合的系列文件和制度规定，为平台整合建设工作发挥关键作用。 （二）省市合一，管办分离。公共资源交易中心、分中心组织机构建设工作采取“先挂牌、后规范，边建设、边规范”的方法，分步实施，有序推进，现已实现工程建设项目招标投标、土地使用权和矿业权出让、国有产权交易、政府采购等的统一进场交易。 （三）系统整合，互联互通。中心积极探索创新“互联网+交易服务”思维理念，全力推进公共资源交易“一体化”平台系统建设工作，初步完成“一网三平台”建设，全面实现政府采购、工程建设项目登记、信息发布、场地预约、专家抽取、投标保证金收退等全流程电子化。实 第 2 页共 7 页
《北京产权交易所企业国有产权转让操作规则》 第一章总则 第一条为规范在北京产权交易所（以下简称“北交所”）进行的企业国有产权转让行为，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》（国务院令第378号）及《企业国有资产交易监督管理办法》（国资委、财政部令第32号）等有关规定，制定本规则。 第二条本规则所称企业国有产权转让，是指企业国有产权转让主体（以下简称“转让方”）在履行相关决策和批准程序后，通过北交所发布产权转让信息，公开转让企业国有产权的活动。 第三条企业国有产权转让应当遵循等价有偿和公开、公平、公正、竞争的原则。 第四条企业国有产权转让业务实行交易服务会员代理制。北交所在网站上公布交易服务会员名单，供交易各方自主选择。 第五条北交所按照本规则组织企业国有产权转让，接受国有资产监督管理机构的监督，实施自律管理，维护市场秩序，保障产权转让活动的正常进行。 第二章预披露转让信息 第六条因产权转让导致转让标的企业的实际控制权发生转移的，转让方应当在转让行为获批后10个工作日内，向北交所提交信息预披露申请，进行信息预披露。
产权转让未导致转让标的企业的实际控制权发生转移的，可参照本章进行信息预披露。 第七条转让方应当按照要求向北交所提交预披露信息内容的纸质文档材料，并对预披露的内容和所提交材料的真实性、完整性、准确性负责。 第八条产权转让原则上不得针对受让方设置资格条件，确需设置的，不得有明确指向性或违反公平竞争原则。所设受让方资格条件相关内容，应当在信息预披露前报同级国资监管机构备案。 第九条北交所对转让方提交的产权转让信息预披露的内容及相关材料进行审核。 符合信息预披露要求的，北交所予以受理，并依据转让方提交的信息预披露申请对外发布信息预披露公告；不符合信息预披露要求的，北交所将审核意见及时告知转让方，要求转让方进行调整。 第十条信息预披露公告包括但不限于以下内容： （一）转让标的基本情况； （二）转让标的企业的股东结构； （三）产权转让行为的决策及批准情况； （四）转让标的企业最近一个年度审计报告和最近一期财务报表中的主要财务指标数据，包括但不限于资产总额、负债总额、所有者权益、营业收入、净利润等（转让参股权的，披露最近一个年度审计报告中的相应数据）； （五）受让方资格条件（适用于对受让方有特殊要求的情形）；
、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.（）上海证券交易所正式成立。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取 D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者，以下讲法错误的是（）。 A．投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B．投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证
券 C．投资者是买卖证券的主体 D．投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。 A．交易所总经理 B．交易所理事会 C．交易所会员大会 D．交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A．流淌性 B．稳定性 C．有效性 D．安全性 6.关于会员交易席位的使用，下列讲法中正确的是（）。A．与他人共用一个席位 B．会员转让其所有席位 C．将席位出租 D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ c ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级治理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D．持有5％以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是（）。A．现货交易 B．信用交易 C．期货交易 D．期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而同意其买人托付，或者客户证券不足而同意其卖出托付的，对直接负责的主管
2020 年最新版产权交易合同书 (合同范本) The agreement between parties A and B after friendly negotiation stipulates the obligations and rights that must be performed between each other ( 合同范本 ) 甲方： 乙方： 日期： 精品合同 / Word 文档 / 文字可改
2020 年最新版产权交易合同书(合同范本) 产权交易所国有产权交易合同 转让方： 受让方： 合同使用须知 一、本合同文本是根据《合同法》和《企业国有产权转让管理暂行办法》制定的示范文本。合同条款均为示范性条款，供产权交易各方当事人选择采用。当事人可按照实际情况签订补充协议。 二、为更好地维护合同各方当事人的权益，签订时应当慎重，力求具体、严密。对于不涉及本合同条款所述情形的事项，用“本处空白”表示。 三、转让方：指能够依法出让产权的法人或者其他组织。
四、受让方：指有权以有偿方式受让产权的法人、自然人或者其他 组织。如涉及的是自然人，请在当事人概况中填写姓名及身份证号码。受让方为外国及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾 地区的法人、自然人或者其他经济组织的，该产权交易行为应当符 合国务院公布的《指导外商投资方向规定》及其他有关规定。 五、经济性质：对应转让方、受让方的营业执照所确定的类型填写。 六、转让标的：本合同所称产权交易指资产所有权及/或股权的有偿转让行为，其转让标的包括非公司制企业的全部或者部分投资权益，有限责任公司、非上市股份有限公司、股份合作制企业的全部或部 分股权，以及依法能够进行交易其他资产（包括但不限于实物、土地 使用权、工业产权、非专利技术等）的所有权。 七、本合同第四、第五条是对第一条的具体约定，如有关交易不涉 及其内容的，请在相关条款中注明“本处空白”。 八、转让价格：为当事方按照浙江产权交易所规则依法确定的交易 价格。国有产权的转让，应依法委托具有合格资质的评估机构进行 国有资产评估，转让价格应以该评估值为依据确定。
XXXXXX公共资源交易平台综合管理系统 建 设 方 案 湖北兆友科技有限公司 2012年8月
目录 1 项目概述 (4) 1.1建设背景 (4) 1.2建设目标 (4) 1.3项目建设内容 (5) 1.4项目建设意义 (5) 1.5项目实施范围 (6) 1.6项目建设依据 (8) 1.7建设原则 (9) 2 业务需求分析 (11) 2.1需求综述 (11) 2.2建设工程交易 (11) 2.3政府采购 (16) 2.4土地交易 (21) 2.5产权交易 (26) 3 应用系统建设 (30) 3.1外网门户 (32) 3.2招投标业务管理系统 (40) 3.3综合管理系统 (43) 4 公共资源交易监察子系统 (51)
4.1总体功能设置 (51) 4.2预警纠错 (52) 5 项目预算及进度 (53) 5.1项目预算原则 (53) 5.2项目建设预算........................................................................................... 错误!未定义书签。 5.3实施周期 (54)
1项目概述 1.1 建设背景 建立公共资源交易平台是有效规范公共资源交易行为，优化经济发展环境，有效治理资源交易和招投标领域突出问题，加强公共资源项目招标投标监督管理的有效措施，是预防腐败的有效手段。此项工作在全国范围内已陆续展开，但在我区进展不快，现有的交易平台还处于各系统管控之中，不符合规范要求。 我区目前公共资源交易主要包括建设工程交易、政府采购、土地交易、产权交易等，系统建设参差不齐，且都有各自成熟的系统，为我区公共资源交易的管理工作带来了极大的不便，为了实行“统一进场、管办分离、规则主导、网上运行、全程监管”的运作机制，提高交易效率，增进交易透明度，形成公共资源交易的现代化、信息化有形市场，因此急切希望建设统一的公共资源交易服务监管平台。 1.2 建设目标 XXXXXX公共资源交易服务平台项目建设的主要目标：采用先进的信息技术和行政管理理念，建设标准规范、入口统一、功能完善、高效快捷、安全可靠的一体化服务平台，建立统一的交易规则和统一的评标专家库、诚信档案库、商品行情库、社会代理机构信息库、交易历史数据库等，实现市、区公共资源交易共享和合理利用。实现建设交易管理、政府采购管理、土地交易管理、产权交易
合同编号: 转让协议 北京产权交易所制 2013年7月
合同使用须知 一、本合同文本是根据《中华人民共和国合同法》、《企业国有产权转让管理暂行办法》和《企业国有产权交易操作规则》制定的示范文本。合同条款均为示范性条款，仅供产权交易各方当事人选择采用。当事人可按照实际情况在本合同文本基础上修改、调整或补充。 二、为更好地维护合同各方当事人的权益，签订时应当慎重，力求具体、严密。对于不涉及本合同条款所述情形的事项，可用“本合同不适用此条款”表示，或直接删除有关条款。 三、转让方：指持有转让标的并能够依法转让的法人、自然人或者其他组织。受让方：指以有偿方式依法受让标的的法人、自然人或者其他组织。当事人为自然人的，应在当事人概况中填写姓名及身份证号码。 四、转让标的：本合同所称产权交易是指转让方对其持有股权及房地产权益的有偿转让行为。转让标的为产权交易所指向的对象，包括非公司制企业的全部或者部分投资权益，有限责任公司、非上市股份公司、股份合作制企业的全部或部分股权，以及依法能够进行交易的其他资本性权益及资产。 五、标的企业：是指转让方因其出资所享有的产权或股权依存的载体，即转让方自行或与他人合资设立的非公司制企业、有限责任公司、非上市股份公司、股份合作制企业等。 六、北京产权交易所郑重声明：本合同范本仅供在本交易所进行产权交易的双方根据其实际情况选择使用。本交易所不因制作和/或提供本合同范本而承担任何保证义务，包括但不限于保证本合同范本条款内容完备、保证交易双方签约目的的真实、保证交易双方的签约主体资格适格、保证交易双方为签订本合同而做出的声明及承诺以及提供的文件资料真实准确等一切保证责任。
1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25 A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、 股票的内在价值 D、股票的发行价格 3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287 A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294 A、存款准本金率 B、贴现率调整C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、 完全竞争 8、k线理论起源于：（B）p316 A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325 A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D )p318 A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P243 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能 力 D．获利能力 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108 A．卖 方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45 A．BB B．BBB C．A D．AA 12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146 A．年报概要 B．上市公告书 C．重大事项公告书 D．招股说明书 3. 证券自律组织通常是指种类(④)。P217 ①证券监管机构②证券经营机构③证 券交易所④证券行业性组织 4. 股份有限公司的最高权力机构和最高 决策机构是(③)。 ①董事会②监事会③股 东大会④总经理 6. 债券的特点在于可将债权债务转化为 有价证券，使其具有(② )。 ①安全性②流通 性③社会性④普遍性 5. 我国的国家股，一般应是(② )。P22 ①优先股②普通 股③法人股④ 个人股 8. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投 资基金，是(③ )。P77 ①契约型基金②公司型基金③开 放型基金④封闭型基金
产权交易合同书 转让方：深圳市点石创新投资有限公司 受让方： 标的企业：界面（上海）网络科技有限公司 年月日 本《产权交易合同书》（下称本合同）由以下各方于年月日在深圳签署。
转让方（以下简称甲方）：深圳市点石创新投资有限公司 法定代表人：何伟 联系地址：深圳市福田区彩田路5015号中银大厦B座18楼 受让方（以下简称乙方）： 法定代表人： 联系地址： 标的企业：界面（上海）网络科技有限公司 法定代表人：章茜 注册地址：上海市徐汇区虹桥路3号1704-10单元 鉴于： 1、甲方深圳市点石创新投资有限公司，注册资本5000万元人民币，统一社会信用代码914403000938606159，国有全资公司； 2、乙方，注册资本万元人民币，统一社会信
用代码，； 3、转让标的企业界面（上海）网络科技有限公司，注册资本27037.5588万元人民币，统一社会信用代码913101043124971910，非上市有限责任公司，甲方持有其4.83%股权； 4、本次界面（上海）网络科技有限公司4.83%股权转让，各方当事人均已被授权。 5、甲方愿意出让其所持有标的企业界面（上海）网络科技有限公司4.83%的股权，乙方愿意受让该界面（上海）网络科技有限公司4.83%的股权。 鉴此，甲、乙双方本着平等互利、等价有偿、诚实信用的原则，依据《中华人民共和国公司法》及相关法律、法规之规定，订立本产权转让协议，以资甲、乙双方共同遵照履行。 第一条释义 除非本合同中另有定义，本合同中下列词语的含义如下： 1.1本合同：指本合同及其所有附件。 1.2转让方：指深圳市点石创新投资有限公司 1.3受让方：指 1.4标的企业：指界面（上海）网络科技有限公司 1.5标的产权：指甲方持有的界面（上海）网络科技有限公司4.83%股权 1.6标的产权交割：指本次转让经工商变更登记完成，标的产权变更至受让人名下。 1.7资产评估报告：指北京中天华资产评估有限责任公司出具的《资产评估报告》【中天华资评报字[2019]第1714号】 1.8期后：指年月日至标的产权交割之日。 1.9元：指人民币元。
公共资源交易中心建设指导意见 一、场地建设要求 公共资源交易中心应具备交易服务、信息发布、开评标、组织竞价等功能，应包括交易服务大厅、开标区、评标区、谈判区、实物展示区、拍卖竞价区、多功能交易大厅等功能区。 （一）交易服务大厅 交易服务大厅应具备咨询服务、业务受理（工程建设、政府采购、国有产权、土地及矿业权、药品采购、其他交易等）、专家抽取、信息服务(信息展示、查询等)、商务服务（打字复印、传真扫描等）等功能，办事窗口数量根据相应业务量设置还应设置一定面积的实物展示区。交易服务大厅应配备排队叫号系统、业务办理自助值机系统、广播系统、对工作人员的评价系统以及高清无死角摄像头，同时设置等待坐席，方便客户休息。 （二）开标、电子竞价室 开标室需配置会议扩音设备（音响、话筒、调音台等）、配置电脑、网络打印机、投标文件解密供开标使用；配置显示系统（拼接屏、投影机、电视机等），便于投标人员查看各个投标厂商的报价文件、身份验证文件及开标流程；应配置高清无死角摄像机及拾音器，便于监督使用。配置背景广播设备，以便播放背景音乐或通知通告；应在开标室外显着位置设置信息及使用状态发布系统。 （三）评标室 评标室与开标室的数量原则上建议按2：1比例配置。评标室应配置门禁系统；设置开评标信息显示系统（拼接屏、投影机、电视机）以及呼叫服务系统；配置计算机、网络打印机等设备，供辅助
评标人员使用，同时配置评标计算机（带摄像、拾音功能），具备远程异地评标功能；评标室应配置高清监控（含拾音）系统，便于监督使用；应配置能屏蔽移动通信信号的干扰设备；专家与专家之间、评标室与质询室之间应配备变声系统。 （四）谈判室 谈判室应配备显示设备（拼接屏、投影机、电视机等），用于显示洽谈资料文件等；配置计算机、网络打印机及呼叫服务系统；配置室内控制的监控系统（含拾音），便于留存查阅；应配置信息显示通知系统，及时通知洽谈人参加洽谈。 （五）现场竞价、拍卖大厅 应设置一个多功能交易大厅，具备现场竞价、拍卖、开标等功能。 （六）监督室 需配置单向接收扩音设备及显示设备便于监督开标、评标、拍卖、竞价等交易活动。 （七）交易中心管理措施 1.评标区实行封闭式管理，避免评标专家的独立评标活动受到干扰。招标人代表需与评标专家进行物理隔离，评标专家之间也应采取隔离措施。应设置评标专家通道、独立的卫生间，在评标区总入口应设置门禁系统。 2.开评标区域、专家抽取室、现场竞价区应设置高清视频监控系统实现无死角覆盖，开评标区的视频图像应独立存储供查阅。 3.开标区、评标区综合布线设置内网信息点（连接陕西省电子政务外网）、外网信息点（连接互联网）和语音点，数量根据专家人
北京产权交易所非国有产权交易合同 政府示范文本 北京产权交易所非国有产权交易合同 标的企业： 合同使用须知 一、本合同文本是根据《合同法》和《公司法》制定的示范文本。合同条款均为示范性条款，仅供非国有产权交易各方当事人选择采用。当事人可按照实际情况在本合同文本基础上修改、调整或补充。 二、为更好地维护合同各方当事人的权益，签订时应当慎重，力求具体、严密。 三、转让方：指持有标的企业的股权或其他权益并能够依法转让股权或依法认定其所拥有的收益权及债权等其他权益的法人、自然人或者其他组织。受让方：指以依法受让股权或依法认定其所拥有的收益权及债权等其他权益的法人、自然人或者其他组织。当事人为自然人的，应在当事人概况中填写姓名及身份证号码。 四、转让标的：本合同所称非国有产权交易是指非国有企业（含非国有控股企业）、自然人或其他非国有经济组织持有的标的企业的股权或依法认定其所拥有的收益权及债权等其他权益的转让行为。转让标的为非国有产权交易所指向的对象，包括有限责任公司的全部或部分股权和依法认定其所拥有的收益权及债权等其他权益。 五、标的企业：是指转让方因其出资所享有的股权或其他权益，即转让方自行或与他人合资设立的有限责任公司等。 六、北京产权交易所郑重声明：本合同范本仅供在本交易所进行非国有产权交易的双方根据其实际情况选择使用。本交易所不因制作和/或提供本合同范本而承担任何保证义务，包括但不限于保证本合同范本条款内容完备、保证交易双方签约目的的真实、保证交易双方的签约主体资格适格、保证交易双方为签订本合同而做出的声明及承诺以及提供的文件资料真实准确等一切保证责任。 本合同当事人 甲方（转让方）： 注册地址/住所： 法定代表人： 电话： 邮编：
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题 一、单选题（每小题0.5分，共35分） 1、B、在证券交易市场进展的早期，（）是场外交易市场的要紧形式。 A，自由市场； B，露天市场； C，店头市场； D，批发市场。 2、D、以下哪一项费用，证券公司能够向投资者征收，也能够取消征收？ A，佣金； B，托付手续费； C，过户费； D，印花税等。
3、C、某投资者托付证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。 A，1503.75 B，1505C，1506 D，1508.25 4、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。A，1999年1月1日 B，1999年5月1日 C，1999年7月1日 D，1999年10月1日 5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。 A，代理 B，托管 C，出纳 D，决策
6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。 A，提供证券交易行情； B，提供电话托付、自助托付等非柜台托付方式； C，提供柜台资金存取服务； D，提供合法的信息咨询服务； 7、B、专用基金的提取原则是： A，严格按核定的比例提取； B，只有专门情况能够增加提取比例； C，假如自有资金特不充裕，可适量少提； D，依照具体情况决定多提或少提。 8、A、以下关于封闭式基金的理解中哪一条有误？ A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。 B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。C，封闭式基金都有规定的存续年限， D，封闭式基金中途能够增股或退股。
STANDARD CONTRACT SAMPLE (合同范本) 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订日期：____________________ 编号：YB-HT-032384 产权交易所产权交易合同(合
产权交易所产权交易合同(合同范 本) 产权交易所产权交易合同 产权交易所产权交易合同 合同编号：_______________ 转让标的企业名称：___________________ 合同使用须知 一、本合同文本是根据《合同法》和《企业国有产权转让管理暂行办法》制定的示范文本。合同条款均为示范性条款，供产权交易各方当事人选择采用。当事人可按照实际情况签订补充协议。 二、为更好地维护合同各方当事人的权益，签订时应当慎重，力求具体、严密。对于不涉及本合同条款所述情形的事项，用“本合同不适用此条款”表示。 三、转让方：指能够依法出让产权的法人、自然人或者其他组织。如涉及的是自然人，请在当事人概况中填写姓名及身份证号码。 四、受让方：指有权以有偿方式受让产权的法人、自然人或者其他组织。如涉及的是自然人，请在当事人概况中填写姓名及身份证号码。受让方为外国及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的法人、自然人或者其他经济组
织的，该产权交易行为应当符合国务院公布的《指导外商投资方向规定》及其他有关规定。 五、经济性质：对应转让方、受让方的营业执照所确定的类型填写。 六、转让标的：本合同所称产权交易指资产所有权及/或股权的有偿转让行为，其转让标的包括非公司制企业的全部或者部分投资权益，有限责任公司、非上市股份有限公司、股份合作制企业的全部或部分股权，以及依法能够进行交易其他资产（包括但不限于实物、土地使用权、工业产权、非专利技术等）的所有权。 七、本合同第四、第五条是对第一条的具体约定，如有关交易不涉及其内容的，请在相关条款中注明“本合同不适用此条款”。 八、转让价格：为当事方按照北京产权交易所交易规则依法确定的交易价格。如涉及国有产权的转让，应依法委托具有合格资质的评估机构进行国有资产评估，转让价格应以该评估值为依据确定。 九、合同的成立和生效：本合同经产权交易双方及/或代理其进行产权交易的各自的经纪机构签字或盖章后成立，除法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，本合同自在北京产权交易所备案之日起生效。 十、北京产权交易所郑重声明：本合同范本仅供在本交易所进行产权交易的双方当事人根据其实际情况选择使用。本交易所不承担因制作并提供本合同范本而被要求承担的任何保证义务，包括但不限于保证本合同范本条款内容完备、保证交易双方签约目的的真实、保证交易双方的签约主体资格适格、保证交易双方为签订本合同而做出的声明及承诺以及提供的文件资料真实准确等一切保证责任。
公共资源交易平台管理的现状分析及对策 发表时间：2018-08-11T13:56:30.890Z 来源：《建筑细部》2018年1月中作者：林俊奇 [导读] 本文结合笔者多年的工作实践经验，对公共资源交易平台管理的现状进行了分析，并提出对策。 佛山市粤辉工程造价咨询事务所有限公司 摘要：公共资源交易平台是优化公共资源配置，整合现有分散资源的专业交易平台，是创新监管机制，规范交易行为，切实解决公共资源交易过程中存在的突出问题，维护社会公共利益和市场参与各方利益，打造公开、公平、公正和诚实守信的阳光交易平台。本文结合笔者多年的工作实践经验，对公共资源交易平台管理的现状进行了分析，并提出对策。 关键词：公共资源；交易平台；现状；对策 一、公共资源交易平台的现状 据数据显示，近年来，公共资源交易既是腐败易发高发地，也是监察工作中的重点和难点，围标串标、资质挂靠、评委不公现象屡禁不止。针对这一系列情况，行政审批与公共资源交易服务管理中心也采取了一系列的措施。如今年，一些地区公共资源交易中心开展了招标文件统一研讨会议和标文竞赛，整合招标文件范本内容，使招标文件规范化、通用化。 同时，部分地区着手于前几年试运行全流程监察平台，实行电子效能监察、增强办事效率提示有关时效；实行电子程序监察、防止全过程违规；实行视频监察系统、便于点对点监控；使用视频直播系统，完全公开评标；实行专家评分考核系统提高专家评审工作的公正性；运行远程异地评标实时监察系统，随时掌握远程评标情况等一系列举措，有效的防止和避免评标期间的各种违规现象的发生等。例如，温州市先后成立瓯海、龙湾、鹿城三区的公共资源交易中心，环绕温州市公共资源交易中心，分别由市招标办、及瓯海、龙湾、鹿城招投标管理站进行监督，形成了温州市辖区内“一市四办四中心”的模式，极大减缓了仅有一个交易中心评标室不足以及所有工程集中市交易中心导致的办事效率缓慢等一系列问题。在公共资源交易平台的创新上迈出了一个全省领先的大步在取得上述成效的同时。 二、当前交易平台存在的问题 1、平台建设不足，诚信信息体系不完善。现有的公共资源交易中心平台实行全流程监察平台，注重监察过程的同时对实际平台操作的侧重则有所缺失，平台缺少对企业、中介机构的统一诚信信息查询系统，对评标时查询不良记录情况等需要通过多平台搜索，甚而是网页搜索的情况。而对在建项目仅有少数监管部门可通过内部查询。同时，在招投标过程中对平台功能使用不足，未解决好“网上招投标”问题。 2、评标专家的队伍发展和管理落后，未能实现既定功能。首先是部分工程专家数量有限，不利于评标工作的公平开展，其次是部分专家拥有多个专业资质但所擅长专业与所需评标内容不相符，对评标工程造成影响，再次是专家对招投标法律法规不熟悉或对工程评价不客观，不对工程进行独立评标过分迁就招标人或其他专家的意见，部分专家不负责任，评审过程匆匆完成，“拿钱签字”导致评标质量不客观公正，个别专家抱着“走过场”的态度担任评委，对投标文件审查不仔细，出现同一份标书在技术标评审时，第一批专家组评定该投标文件为8 位投标人中正数第二，第二批专家组评定该投标文件为 8 位投标人中倒数第一的情形。 3、制度不一，令出多门，准入过程不一，监管职能分散。某些地区同一市内中标通知书、情况报告、备案表等格式要求以及所需资料在市招标办、和各区招投标管理站中各不相同，各主管部门各自制定出本行业的行为规范，各自为政，加大了实际操作难度，降低了办事效率，不利于监管执行。其二是，各中心需分别备案，准入过程不一，加大了实际操作量。其三是，各中心中各有各的监管模式与监管方略，在考虑到各区实际情况的同时也为招投标人造成了困扰。其四是、分中心办理不能自主、如公告公示等发送需再经过市中心，造成事经多处，降低办事效率。 4、中介机构发展紊乱，监管力度不到位。对招投标中介机构的管理尚局限在交易中心，而对场所监察，资料管理检查等尚流于形式。一些代理机构开设分支机构过于随意，存在少数外地代理机构已在市县开展业务多年但没有办公场所的＂皮包代理公司现象；部分代理机构场地简陋，设施不全，没有单独的开标、评标室，没有录音录像设施，开标程序随意操作流程不规范；档案方面的管理凌乱，未能集中归档散乱堆放，备查困难。代理机构对于采购单位对采购过程和采购结果施加不正当影响的行为缺乏抵制，某些采购项目，例如高校科研仪器设备，采购资金节约率明显偏低，未能达到理想的采购效果。 三、公共资源交易平台改善对策 1、完善平台功能，整合有效资源。加强中心交易平台与监管平台的联系，对已有的监管功能加以保持并发展，建立健全企业信用管理制度，在招标投标监管环节中全面建立市场主体的信用档案，将市场主体的业绩、不良行为等完整记录在案，并在同一平台中向社会公布。增加平台查询在建项目、不良行为记录、业绩等功能，整合省、市、县各交易平台资源内容，方便查阅。加强平台在实际招投标中的可操作性能及与招标办所管理网站相链接，实现备案一站化，从主管部门网站直接获取正确备案信息，解决“网上招投标”所面临的困难，建设以网上招标工程备案，网上资料上传验证，网上专家抽取；网上报名、网上下载招标文件、网上上传投标文件、电子支付、电子询标、网上解密、网上评标为主要内容的网上招投标系统，积极探索交易全程电子化，最大限度的降低人为因素，减少竞标成本，提高工作效率。 2、建立机制健全完整的评标专家队伍。合理整理专家库内专家数量与专业匹配性，增加特殊项目的专业专家及专家数量，健全建立专家库，切实做好专家培训工作，检验专家专业知识的同时确认专家对相关法律法规的理解，确保评审公开公平公正。把好评审专家的“审查关”和“审验关”，坚持道德审查与专业审查并举，既要注重品德、又要有真才实学。同时健全专家问责制度，制定相应监督考核办法、专家淘汰机制，从职业道德规范、专业水平、职业能力等各方面全面考核，建立评审专家的优胜劣汰的动态管理机制。把好评审工作 “监督关”，制定完善专家评审、信息反馈和诚信等制度，实行阳光操作，加强对专家评审行为的全面监督。 3、统一机构统一管理、统一平台统一运作。为符合国务院《关于深化行政管理体制改革的意见》中“决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的要求”应当建立统一监管机构，实现“决策、监管、操作”三分离的模式。同时对各类备案资料、相关表格、监管政策、实施方略、准入标准做统一部署和明文规定，做到备案有据可查，资料标准统一，规则简介明了，提高行政监管力度，使得场内运作的各类交易活动更加规范、有序，实行“管理上一个主体、运行上一个载体” 克服部门本位主义障碍，防止部门各自为政，形成整体合力，推动公
北京产权交易所企业国有产权转让结算交易资金操作细则 来源：北交所网站时间：2016-12-01 18:13 【打印】 第一条为规范在北京产权交易所（以下简称“北交所”）进行的企业国有产权转让中交易资金结算行为，根据北交所《企业国有产权转让操作规则》，制定本细则。 第二条本细则所称的交易资金包括交易保证金和交易价款。 交易保证金是意向受让方按产权转让信息正式披露（以下简称“信息披露”）公告的要求向北交所交纳的用于保证意向受让方遵守交易规则、履行承诺的货币资金。 交易价款是受让方依据《产权交易合同》的约定通过北交所向转让方支付用于购买转让标的的货币资金。 第三条产权转让的交易资金以人民币为计价单位，通过北交所指定账户以货币进行结算。 第四条转让方与受让方签订《产权交易合同》后，受让方交纳的交易保证金可以根据约定转为交易价款。 其他意向受让方交纳的交易保证金，由北交所在确定受让方之日起3个工作日内全额返还。 第五条《产权交易合同》约定价款支付方式为一次性付款的，结算的交易价款数额为成交金额；《产权交易合同》约定价款支付方式为分期付款的，结算的产权交易价款数额不低于首付金额。 第六条《产权交易合同》约定价款支付方式为分期付款的，首付金额应不低于总价款的30%，并应在《产权交易合同》生效之日起5个工作日内支付；其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，并按中国人民银行同期贷款利率支付延期付款期间的利息，付款期限不得超过1年。 第七条交易双方因特殊情况不能通过北交所结算交易资金的，转让方应当向北交所提供转让行为批准单位的书面意见以及受让方付款凭证。 第八条交易资金一般以人民币进行结算。 以外币结算的，交易双方应当提前向北交所提出申请，并以外汇管理部门限定的外币币种结算。交易价款以外币结算的，交易双方应当按照外汇管理部门的相关规定办理结算手续。 第九条交易价款以人民币结算的，应当按照下列流程办理： （一）交易双方签订《产权交易合同》后，受让方应当在合同约定期限内，将交
上海市产权交易合同书通用版 Contracts concluded in accordance with the law have legal effect and regulate the behavior of the parties to the contract ( 合同范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-027995
上海市产权交易合同书通用版 出让人（以下简称甲方）：____ 住所：______ 电话：______ 法定代表人：______ 职务：______ 企业类型：______ 邮编：______ 注册资本：______ 开户银行帐号：______ 受托经纪组织：______ 电话：______ 受让人（以下简称乙方）：____
住所：______ 电话：______ 法定代表人：______ 职务：______ 企业类型：______ 邮编：______ 注册资本：______ 开户银行帐号：______ 受托经纪组织：______ 电话：______ 根据中华人民共和国法律法规和《上海市产权交易管理办法》的有关规定，甲、乙双方遵循自愿、公平、诚实信用的原则订立本合同，以资共同遵守。 鉴于： 1．_____（产权转让标的企业的名称）成立于_____年，注册资金为人民币_____元，系_____（出资人／股东名称）出资_____元（出
资人／股东是多名的应分别载明）。 2．经评估（审计），截止_____年____月_____日，_____（产权转让标的企业的名称）资产合计为人民币_____元，负债合计为_____元，净资产为_____元。 3．本次_____（产权标的名称）转让，各方当事人已被授权。 第一条产权转让的标的 甲方将所拥有（持有）的_____有偿转让给乙方。 第二条产权转让的价格 甲方将上述产权以人民币（大写）_____转让给乙方。（出让人或受让人是多方的均应载明） 第三条产权转让的方式 上述产权经资产评估确认后，通过上海联合产权交易所上市挂牌，采用_____（协议转让或拍卖或招投标等）的方式，确定受让人和转让价格，签订产权交易合同，实施产权交易。 第四条产权转让涉及的企业职工安置 经甲、乙双方协商约定，采用如下方式处理：_____。（本合同
方城公共资源交易中心交易系统投标函制作详细说明 （代理机构）
投标函制作详细说明 投标函制作关系到投标人制作投标文件以及开标时系统获取报价等相关信息。为减少代理公司操作失误，特在此对投标函制作进行详细说明，该文档仅供代理公司参考。 代理公司在制作投标文件格式页面，下级增加一级目录“投标函及投标函附录”，然后增加二级目录“投标函” 填写目录名称（一般为投标函），选择类别为投标函，模板名称根据项目类别进行选择，如下图所示： 选择之后如下图所示：
目前系统默认提供了一些投标函模版，如果系统中模版无法满足您的项目要求，可以按照如下操作，自定义投标函 1、点击下图所示的“修改”按钮，可以对投标函进行修改或重新制作 2、先全选删除投标函模板中原有的所有内容（投标函内容编辑页面和word 文档编辑页面类似）
3、按照招标文件将您自定义的投标函文字内容直接粘贴到空白处，点击右上角保存按钮即可 保存成功后如下图 4、投标函内容中需要投标人填写的内容，需要在“定义变量页面”，进行定义
下图为定义变量页面，所展示的变量为投标函原模板定义的变量，可以勾选全部删除，根据自己的投标函内容去重新增加变量 5、在定义变量页面，清空原有变量后，可增加新的变量 新增加的变量，先填写变量名称，再选择变量类型，最后选择性勾选“是否在开标一览表中显示”。具体说明如下
①变量名称：变量的名字，比如第一个需要投标人填写“招标人名称”，变量名称即为“招标人名称”，目的是方便之后在投标函内容中插入变量。 ②变量类型：下面对系统中提供的常用变量类型做逐个说明 “报价型”：报价小写形式选择该类型 “字符型”：汉字、数字、日期都可以选择该类型 “优惠率%”、“费率%”：对应优惠率及费率 “工期”、“质量标准”：对应工期及质量标准，可根据类型名称选择使用“安全文明施工措施费”、“税费”、“规费”、“暂列金额”、“分部分项报价”、“主材报价”、“措施费报价”：都指报价的小写形式，大写形式可选择“字符型” ③变量长度：选择变量类型后，取系统默认长度值即可，不需要更改。 ④是否在开标一览表中显示：在对应变量后，如果勾选该选项，则代表开标一览表中会显示此内容 6、将变量插入投标函对应需要投标人填写的位置 把光标放到需要插入变量的地方，点击左上角的插入变量，根据变量名称插入已经定义好的变量 7、校验投标函内容（务必操作） 点击“校验”，不出现任何提示性错误，说明投标函制作完成。
合同编号: 产权交易合同 （示范文本G320190101） （适用于参股股权转让） 标的企业：
北京产权交易所制 2019年1月 合同使用须知 一、本合同文本是根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产交易监督管理办法》和北京产权交易所（以下简称“北交所”）相关交易规则制定的示范文本。合同条款均为示范性条款，仅供产权交易各方当事人选择采用。当事人可按照实际情况在本合同文本基础上修改、调整或补充。 二、为更好地维护合同各方当事人的权益，签订时应当慎重，力求具体、严密。对于不涉及本合同条款所述情形的事项，可用“本合同不适用此条款”表示，或直接删除有关条款（如对于产权转让方式、转让价款支付方式等相关条款，请选择填写，不适用的删除；对于转让方不披露《资产评估报告书》的，应相应调整合同中资产评估报告相关内容）。 三、转让方：指持有标的企业的产权或股权（股份）并能够依法转让产权或股权（股份）的法人、自然人或者其他组织。 四、受让方：指以有偿方式依法受让产权或股权（股份）的法人、自然人或者其他组织。当事人为自然人的，应在当事人概况中填写姓名及身份证号码。 五、产权交易：是指出资人或股东对所持有的标的企业的产权或股权（股份）
的有偿转让行为。 六、转让标的：是指产权交易所指向的对象，指能够依法进行交易的有限责任公司、股份有限公司、非公司制企业及其他经济组织的全部或者部分产权、股权（股份）或其他资本性权益。 七、标的企业：是指转让方因其出资所享有的产权或股权（股份）依存的载体，即转让方自行或与他人合资设立的有限责任公司、股份有限公司、非公司制企业等。 八、北京产权交易所郑重声明：本合同系示范文本，仅供在本交易所进行产权交易的双方根据其实际情况选择使用。本交易所不因制作和/或提供本示范文本而承担任何保证义务，包括但不限于保证本合同范本条款内容完备、保证交易双方签约目的真实、保证交易双方的签约主体资格适格、保证交易双方为签订本合同而做出的声明及承诺以及提供的文件资料真实准确等一切保证责任。 转让方（以下简称甲方）： 住所地： 法定代表人： 电话：邮编： 开户银行：账号： 转让方交易服务会员：电话： 受让方（以下简称乙方）：