中普审计信息系统-事务所版操作说明书
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第一章、软件使用流程 (3)
第二章、详细操作与常见问题解答 (6)
一、安装初始化（由系统管理员操作） (6)
1>、软件安装 (6)
2>、注册授权 (10)
3>、系统参数设置 (11)
4>、单位组织结构设置 (13)
5>、操作员设置及授权 (14)
二、数据采集、转换： (16)
1>、生成U盘数据采集工具 (16)
2>、数据采集 (17)
3>、数据转换 (25)
三、查账前的准备工作 (27)
1>、设置查账期间 (29)
2>、行业科目对照 (30)
3>、数据准备及测试 (31)
四、生成未审报表 (33)
1>、审计工作记录的介绍 (33)
2>、生成未审报表 (33)
常见问题解答： (36)
五、项目负责人进行审计风险评估 (37)
1>、风险评估调查 (37)
2>、编辑风险评估底稿 (38)
常见问题解答： (39)
六、项目负责人结合实质性程序做人员分工 (39)
生成工作底稿注意事项： (39)
1>、选择人员及负责底稿 (40)
2>、选择实质性执行程序 (41)
3>、批量生成各人员初始底稿 (42)
常见问题解答： (43)
七、审计人员根据初始底稿执行程序进行审计工作 (43)
1>、基本查账 (43)
2>、账龄综合分析 (50)
3>、调整分录录入 (55)
八、生成正式的工作底稿 (56)
1>、批量生成底稿 (56)
2>、二次编辑底稿 (57)
3>、底稿表头批量变更 (59)
4>、底稿工具按钮各功能说明 (60)
九、附注的生成 (61)
1>、生成正式的会计报表 (61)
2>、生成附注底稿 (62)
3>、编辑审计报告 (64)
十、集团合并报表 (64)
1>、设置集团合并单位 (64)
2>、录入抵消分录 (67)
3>、合并报表 (69)
第三章、常用功能按钮的使用 (74)
第四章、法规的查询与应用 (79)
1>、常用法规查询 (79)
2>、用户录入查询 (79)
3>、法规的引用 (80)
第一章、软件使用流程
第二章、详细操作与常见问题解答
一、安装初始化（由系统管理员操作）
1>、软件安装
1.1软件的安装
第一步：插入中普审计软件安装光盘，系统会自动弹出安装向导，或者打开安装盘直接双击Setup.exe 可执行文件。（如图1.1-1）
（图1.1-1）
第二步：选择安装的内容，如果想安装单击版或者网络的客户端；默认即可，如果只需安装客户端，请用鼠标点击第一项【安装：客户端】；
说明：安装客户端的电脑是不能在本机独立运行软件的，他需要通过网络连接审计服务器（插狗的机器）；单机版是可以单独在本机运行软件的。
（图1.1-2主安装界面）
第三步：通过下拉菜单选择安装包（如图1.1-3），点击一下步。此步默认即可。
（图1.1-3 软件版本选择）
第四步：选择软件安装目标盘，系统默认装在目标盘\ZPERP7目录下（如图1.1-4）。
说明：此步一般不选C盘；因为安装在C盘一旦操作系统坏掉，可能会使原有的数据全部丢失；采用最新行业底稿一般不勾选此项。
（图1.1-4 选择安装路径）
第五步：所有选项选择完成后，点击【执行】，等待软件安装完成。（如图1.1-5）
（图1.1-5 执行安装选项）
1.2软件卸载
打开“开始菜单”——“所有程序”——“中普软件”(如下图1.1-6所示)，单击“卸载中普软件”,这样的话只卸载软件程序的部分，数据保留；若想全部删除，则：直接删除软件安装目录即可。
（图1.1-6 软件卸载）
（图1.1-7 软件卸载）
常见问题解答：
问：软件覆盖安装后，账套和底稿数据还有吗？
答：有，中普软件可以多次安装，账套数据都会保留。
问：若需重装系统，怎么备份审计数据?
答：备份中普软件安装目录下ZPERP7\mysql5\data文件夹，重装系统后安装中普软件，将备份文件夹拷贝到相同目录即可。
问：中普软件网络版客户端怎样登陆服务器？
答：在登陆界面，服务器地址输入插狗电脑的ip地址，以及输入服务器已设臵好的用户名来登陆。问：登陆时出现?Cannot perform this operation on a closed dataset.?的提示；或者提示Mysql数据库未启动或应用服务器连接失败
答：有如下几种情况：
1、确认本机是否安装中普审计软件?单机版或网络版的服务器端?，右下角是否有?中普软
件应用服务器?图标；
2、双击右下角中普软件应用服务器，查看启动提示--数据库是否启动正常
3、防火墙软件（包括Windows xp sp2内臵防火墙）如瑞星、江民、赛门铁克等可能阻止数
据库访问，解决方法是设臵防火墙访问规则或者关闭防火墙，再重新启动应用服务器。问：登陆时输错密码三次被锁定了怎么办？
答：系统管理员身份进入到软件中的操作员设臵及授权功能，选中被锁定人员，点击界面中的?清口令?按钮。
问：为什么登陆时提示超过购买链接数？
答：首先确定登陆软件的人数是否和购买的连接数相同，若已登录满则不能再登陆。
若确定登录的人数未超过购买的连接数，则在服务器桌面的右下角找到中普应用服务器的图标??，右键---显示主窗口---关闭应用服务器；然后在登陆的时候，点击登陆界面中?启动工具?按钮中的?启动本机-中普软件应用服务器?，再重新登陆即可。
2>、注册授权
（系统维护主界面）
说明：单击版或者小型局域网第一次安装使用时需要进行下面操作（包括：软件注册授权，单位结构设置、操作员设置及授权；（以用户名system登录操作））
在“系统维护”主界面中点击“注册授权”按钮，在如下界面输入“授权单位”及“授权码”注意界面上的说明“授权码30位，不含英文字母O（欧）”，授权码可以先输入到记事本中再复制，然后点【粘贴】，授权码会自动分开。（如图1.2-1）
（图1.2-1 软件注册授权）
常见问题解答：
问：注册时提示授权码不正确?
答：检查加密狗是否插入电脑usb接口，指示灯是否工作正常（一直常亮为工作正常）；授权单位和授权码是否正确（查看授权书）。
问：忘记授权码，授权书也找不到了怎么办?
答：与本公司客服联系：010-********/43/45/49；24小时服务热线：159********。
3>、系统参数设置
1）、在“系统维护”主界面中点击“系统参数设置”按钮，打开‘设置单位编码及系统当前年度’窗口（如图1.3-1），设置本单位代码及系统当前年度.(本单位编码可以默认) 。
（图1.3-1 系统参数设置）
2）、在“底稿生成方式”页，可以对生成底稿进行自定义设置，例如下图中可以进行抽凭的检查表取本年或所有年的凭证，与取本人抽的或所有人抽的凭证进行设置，直接勾选即可。（如图1.3-2）
（图1.3-2 用户登录安全认证）
3）、在“底稿模板维护”页，点击“单位联系信息”按钮，设置本单位的联系信息，这些联系信息可作为回函地址，在生成函证的时候自动取到函证中。备用变量1-5一般不需要设置。（如图1.3-3）
（图1.3-3 单位联系信息设置）
常见问题解答：
问：底稿只想生成本人抽查过的凭证?
答：系统维护--系统参数设臵--底稿生成方式--勾选【抽查类底稿只生成本人抽查的凭证】
问：如何生成Excel方式的审计风险评估底稿？
答：系统维护--系统参数设臵--底稿生成方式--勾选【风险评估采用Excel底稿方式】
问：转换到系统中的账套，我能否控制操作员访问权限？
答：系统参数设臵里--用户登陆安装认证方式--勾选【转换来的账套数据可以控制须授权才能访问】；再在系统维护--【数据库访问授权】里授权操作员可以访问的数据库。
问：明细账查询时，我想让凭证和明细账显示在同一个界面
答：系统参数设臵--个性化设臵--勾选【同屏快查】
4>、单位组织结构设置
1）、在“系统维护”主界面中点击“单位结构设置”按钮，打开单位组织结构设置（如图1.4-1），如果第一次登录本系统，则需修改单位名称默认名“安装后请修改本单位”。请点击【修改】，对单位名称及相关属性进行设置；
2）、点击【同级】、【下级】按钮，增加新的单位；如：先选择“4400A1被(审)查单位”点【同级】增加与4400A1被(审)查单位同一级别的单位；点【下级】将增加一个4400A1被(审)查单位的下级单位。
3）、点击【删除】按钮，则将删除选定的某个单位。
（图1.4-1单位设置）
说明：在增加单位的时候，同时点【创建】按钮，创建一个新的数据库，用于存放转换后被审计单位的账套。
常见问题解答：
问：如何建立集团单位结构？
答：选择最高级后点击【下级】，代码不可重复，可手工修改（新增单位代码两位为一级），但前几位必须与最高级相同，输入集团单位名称，点击【创建】。选中创建后的单位，点击【下级】创建集团下级单位。以此类推。
5>、操作员设置及授权
1）、在“系统维护”主界面中点击‘操作员设置及授权’功能，可以在此窗口进行查看、增加、修改、删除、授权等操作；
注意：权限设置以及操作员口令的清除操作只能由系统管理员执行。
2）、在‘操作人员设置’窗口中点击【增加】按钮，首先选择所属单位，输入操作员的姓名，操作员登陆代码系统以姓名拼音第一个字母自动生成，也可以自定义操作员登录代码。（如图1.5-2）
（图1.5-2 新增人员）
3）、增加操作员后，在‘操作人员设置’窗口中点击【授权】按钮进行软件使用人员权限的设置，一般点【全选】按钮即可。（如图1.5-3）；
（图1.5-3 操作人员功能授权）
说明：指定此人为系统管理员的选项：只能将某一个人员设定为系统管理员，这样该用户在做系统维护的时候可以不以‘system’用户名登录。当用户登录软件输入三次错误密码后，用户将被锁定，需要系统管理员进入上面界面，点击“清除锁定标志”。
常见问题解答：
问：操作员如何授权？
答：选择新增加的人员后，点击【授权】，勾选其人允许操作的模块后确认。
问：忘记密码，无法登陆程序？
答：用管理员账号登陆--系统维护--操作员设臵--选中此操作员--清口令。此用户可以以空密码登陆。
问：在软件使用中，有些功能按钮是灰色的，致部分功能不可用，如单位设臵，底稿复核，数据备份等？
答：1、此问题与试用版无关。
2、请检查当前操作员权限。如须更改权限，请以系统管理员身份登陆软件，然后执行【系统
维护】--【操作员设臵及授权】。
二、数据采集、转换：
1>、生成U盘数据采集工具
生成数据采集用U盘可以分为两种方式：
第一种：直接从安装盘里拷贝数据采集工具到U盘，再解压。数据采集工具是绿色软件，无需安装，只需要将安装光盘目录下的：“\数据采集工具\数据采集工具.zip”文件拷贝到U盘或移动硬盘，再解压运行即可。
第二种：进入软件后，在“主菜单”导航下点击【生成数据采集用U盘】按钮，将数据采集工具生成到U盘中。（如图2.1-1）
（如图2.1-1）
在弹出的对话框中选择U盘的所在盘符；点击【确认】按钮；注意选择根目录即可，在此过程需要的时间可能有点长，一定要等出现下图提示才能拔下U盘。
2>、数据采集
两种采集方式
采集方式1：（U盘采集，在U盘上运行采集工具）：将采集工具拷贝到U盘或移动硬盘上，这时只需带U盘或移动硬盘去被审单位财务机器采集即可。将U盘插入财务的服务器端的电脑上，如果为网络版财务软件可将U盘插在财务的客户端上进行联网采集，打开U盘上的数据采集工具文件夹，双击“zpsjcj.exe”可执行文件运行数据采集工具；
采集方式2：（联网采集）：采用自己的笔记本电脑或在财务的客户端上联网进行采集。一般建议在服务器上进行采集，如果被审单位不允许在服务器上采集可选择此方式。
笔记本联网采集：将笔记本接上网线（要与财务服务器相通），直接运行中普软件中的数据采集工具即可。
U盘联网采集：联网采集也可以将带有采集工具的U盘插在与财务服务器在同个局域网中的任何一台电脑上（建议在财务的客户端机器上）进行采集。
采集后的数据文件名构成
采集后的数据命名规则：财务软件类型(全拼)_被审单位名称(第一个拼音字母)-账套年度∽被审单位名称_财务软件类型（中文），例如：YongYou82_bsdwmc_2004~被审单位_用友82。
采集后的数据存放路径
①压缩(用于U盘等拷贝)：数据采集工具\数据导出
②不压缩(用于联网直接采集)：数据采集工具\data5
注：针对数据库类型一样，采集操作方法也是一样的。数据库类型在采集工具第一步选择财务软件类型中，财务软件版本后边“【】”中的为数据库类型。下面例举
几种不同数据库采集方法：
例1:用友8.2以上版本SQLserver 数据库财务软件采集
以用友财务通UFERP8.2以上版本为例进行采集操作说明如下：
第1步：运行采集工具如下界面，（如图2.2-2）
（如图2.2-2 选择采集接口）
第2步：此界面是采集数据的关键；
①：输入被审单位名称：这里的名称仅仅是一个标识，用来区分采集来的数据；
②：输入数据库的连接参数。（财务服务器的ip 、数据库的口令等。）
在第二步连接参数输入过程中，对大型数据库，一般会设置数据库密码的，请联系被审
单位财务软件数据库管理员进行配合，否则无法采集；
③：点击【取】按钮，会出现一个该财务软件中所有账套清单的界面，从账套清单结果中选
择需要采集数据库；
④：点击【下一步】，如图2.2-3）
选择接口后，点
联机采集
（图2.2-3 采集主界面 ）
注：上图为在客户端采集的方式，若是在服务器上采集，则不需要做上图中的第二步，直接勾选采集助手中的第一行即可，如下图所示。
第3步：、点击【开始采集】按钮；（如图2.2-4）
（如图2.2-4）
当系统出现如下面图片的提示；就说明数据采集完成了。（如图2.2-5）
（图2.2-5 采集完成）
③、点击“取”字来选择要采集的数据 ②、输入数据
库连接参数
④、点击【下一步】 采集后的数
据存放路径。
点击“开始采集”。
采集完成后，会有提
示，点击【确定】即可。 选择采集后数据的存放类型，U 盘空间比较大，一般按不压缩方式即可。
如果：要采集多年的数据，则点击【上一步】按钮，再点击【取】按钮来选择其他年度的账套继
续采集。
例2: Access 类型数据库财务软件采集
以用友UFERP8.1为例进行采集操作说明如下：
第1步：选择财务软件类型，略……（同上）
第2步：见下图2.2-6用友Access 数据库财务软件采集第二步：
图2.2-6 用友Access 数据库财务软件采集第二步
第3步：选择采集后数据的存放方式（压缩或不压缩），再点开始采集。
说明1：在图2.2-6中的第②步，取数据库文件说明如下：
（1）、用友8.1缺省安装路径为：C:\UFSOFT80，文件名为：Ufdata.mdb 。
（2）、用友7.X ：缺省安装路径为C:\UFSOFT 。
（3）、金碟7.0：缺省安装路径为C:\Program Files\KingDee\KDWin70，文件名为：单位账
套名.ais 。
（4）、金算盘：缺省安装路径为C:\gasoft\AC98\data\，文件名为：单位账套名+.GDB 。
（5）、华兴财务：缺省安装路径为C:\CK2000，文件名为：TZ+账套编号\ZW+账套年度.MDB 。
（6）、上海科发通用财务：缺省安装路径为C:\ProgramFiles\科发通用会计信息系统\sys+
账套编码，文件名为：Xxcwpz.mdb 。
（7）、金蜘蛛财务：缺省安装路径为C:\Program Files\SCSWsimWorker\LHH ，数据库文件
名为zt.mdb 。
（8）、小蜜蜂财务：缺省安装路径为C:\XMF ，数据库文件名为BEEAC000.BAC 。
（9）、速达财务：缺省安装路径为C:\Program Files\Superdata\速达财务\data 。文件扩
①、输入被审单
位名称 ④、点击【下一步】 ②、点击【···】按钮来选择要采集的数据库文件。或用【搜】按钮搜索出数据库文件。详细操作见下面说明。
③、进行数据库连接
测试。提示“数据库
连接正确”即可。