2008年证券投资基金11月全真试题(6)-中大网校

2008年证券投资基金最新模拟试题(六)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

)(1)中国证券业协会基金业委员会成立于（）年。

A. 1991B. 2001C. 2002D. 2003(2)从（）起，基金买卖股票按照3%o的税率征收印花税。

A. 2006年5月30日B. 2006年7月30日C. 2007年5月30日D. 2007年7月30日(3)我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。

A. 8000万元B. 1亿元C. 12000万元D. 15000万元(4)优先置产理论认为（）。

A. 远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期B. 利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C. 流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜D. 债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资(5)下面不属于制定内部控制制度原则的是（）。

A. 适时性原则B. 全面性原则C. 合法合规性原则D. 有效性原则(6)一个母基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为（）。

A. 套利基金B. 基金中的基金C. 保本基金D. 伞形基金(7)基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A. 3B. 6C. 9D. 12(8)（）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A. 基金账务的复核B. 基金头寸的复核C. 基金资产净值的复核D. 业绩表现数据的复核(9)（）作为基金管理人办理开放式基金的登记结算业务，是目前大多数开放式基金采用的模式。

2008年证券从业资格考试真题及答案-基础知识一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

证券从业资格考试基础知识08年真题与答案1.选择题1.证券是各种类型的记录，代表特定的权益（）。

A.书面证明B.法律证明C.收入证明D.资本证明2.金融市场分为一级市场和二级市场，二级市场根据金融市场（）划分。

A.交易对象B.交易的性质C.交易期限D.交易时间3.二级市场有两种组织形式。

一个是交易所，证券的买卖双方或其代理在交易所的中心位置进行交易，另一个是（）。

A.场外交易市场B.实体市场C.第三市场D.第四市场4. 1602年，建立了世界上第一个证券交易所。

它是在（）。

纽约伦敦C.巴黎阿姆斯特丹5.中国人自己建立的第一家证券交易所成立于1918年夏天（）。

A.上海证券交易所B.上海中业办事处C.上海华商证券交易所D.北京证券交易所6.中国的证券市场正在逐步规范，包括发行系统的发展（）。

A.审批系统始终B.从批准制度到批准制度C.始终获批D.从批准制度到批准制度7.为确保股票发行审核过程的公平性和质量，中国证券监督管理委员会设立了（）进行股票发行审核。

A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.外汇监督部D.证券登记处8.在我国证券业中，行业自律组织是指（）。

A.证券交易所B.证券业协会C.证券监督管理委员会D.证券登记结算公司9.在我国，中国证券监督管理委员会受（）管辖。

A.中国人民银行国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.国家总统10.公司破产后，公司的发行顺序’剩余资产列在最后（）。

A.普通股B.优先股C.银行索赔D.普通索赔11.股票的理论价值为（）。

A.面值账面价值C.清算价值D.内在价值12.在20世纪初期，美国（）州率先通过了允许发行非面值股票的法律。

纽约B.新泽西D.芝加哥13.根据《公司法》的规定，股东大会是公司的权力机构，由股东组成，其职责为（）。

A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和补偿方案C.决定建立公司的内部管理组织D.决定是否发行公司债券14.我国《公司法》规定，股东大会应在下届股东周年大会上举行。

2008年证券考试证券投资分析11月全真试题(6)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)(1)下列（）情况下，证券市场将呈现上升走势。

A. 持续、稳定、高速的GDP增长B. 高通胀下的GDP增长C. 宏观调整下的GDP减速增长D. 转折性的GDP变动(2)在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。

A. 两个低点B. 两个高点C. 一个低点、一个高点D. 任意两点(3)（）对资产资产定价模型的有效性提出了质疑，指出模型的所有测试只能表明该模型实用性的强弱，而不能说明该模型本身有效与否。

A. 罗斯B. 罗尔C. 夏普D. 特雷诺(4)2006年6月30日，中国证监会发布的（）是融资融券业务的基础性指导文件。

A. 《证券公司融资融券试点内部控制指引》B. 《融资融券交易试点实施细则》C. 《证券公司融资融券试点管理办法》D. 《融资融券合同必备条款》(5)可转换证券转换价值的公式是（）。

A. 转换价值=标的股票市场价格×转换比例B. 转换价值=标的股票净资产×转换比例C. 转换价值=标的股票市场价格÷转换比例D. 转换价值=标的股票净资产÷转换比例(6)目前多数国家和组织以（）投入占产业或行业销售收人的比重来划分或定义技术产业群。

A. 人力资源B. 设备C. 市场营销D. R&D(7)积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于（）时，可认为是显著相关。

A. O<|r|≤0.3B. 0.3<|r|≤0.5C. 0.5<|r|≤0.8D. 0.8<|r|≤1(8)我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类（）个。

行业大类95个。

A. 6B. 10C. 13D. 20(9)（）是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口。

2008年证券投资基金11月全真试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

)(1)当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A. 5%B. 10%C. 30%D. 50%(2)成长型基金的投资目标是（）。

A. 资金分散投资B. 定期取得现金收益C. 资本增值D. 稳定收益(3)基金招募说明书草案依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。

A. 基金募集申请的核准文件名称和核准日期B. 基金份额的发售日期和期限C. 基金收益的合理预期D. 风险警示内容(4)以下关于契约型基金的表述正确的是（）。

A. 基金经理层是基金最高权力机构B. 基金董事会是基金的最高权力机构C. 基金依据基金契约或合同而设立D. 基金依据托管协议而设立(5)基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起（）日内，向罔务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续。

刊登基金成立公告。

A. 3B. 7C. 10D. 15(6)关于基金托管人的内部控制，下列哪项说法是错误的（）。

A. 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B. 基金托管人应以自己名义代基金开立账户C. 基金托管人应行严格的岗位分离制度D. 基金托管人应建立会计复核制度(7)基金份额净值计价错误达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中予以披露。

A. 0.25%B. 0.5%C. 0.75%D. 1%(8)交易所上市股票和权证以（）估值。

A. 平均价B. 成本C. 收盘价D. 开盘价(9)以下不在基金会计报表附注中载明的内容是（）。

A. 主要会计政策B. 基金资产负债表日后事项C. 投资组合重大变动D. 关联方关系及其交易(10)基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本还未正式生效，因此被称为（）。

* *2009年11月份证券投资基金真题及答案一.单选题1.在美国，证券投资基金一般被称为：()A.共同基金B.单位信托基金C. 证券投资信托基金D.私募基金答案：A2.封闭式基金价格的主要决定因素是：()A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值答案：A3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：()A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制.C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：()A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：B5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：()A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金答案：A6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：()A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金答案：C7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：() A.股票基金 B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金答案：D8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：()A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金答案：D9.公认设立最早的投资基金是：()* *A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金答案：A10.我国第一只上市交易的投资基金是：()A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金答案：C11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：()A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金答案：C12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：()A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人答案：C13.以下投资策略属于债券互换策略的是：()A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换答案：D14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：()A. 1000万元人民币B. 5000万元人民币C. 1亿元人民币D. 3亿元人民币答案：A15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：() A.3年以上 B.5年以上C.10年以上D.15年以上答案：D16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：()A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：C17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：()A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人答案：D18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：()* *A. 1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币答案：D19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：()A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议答案：A20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：()A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章答案：C21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：()A.50％B.80%C.90%D.100%答案：C22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：()A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”答案：A23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为：()A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售答案：C24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为().A.1.00元B.1.01元C.1.02元D.1.03元答案：B25.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：()A.1%B.2%C.5%D.7% 答案：C26.封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：()A.1B.2C.3D.4 答案：A27.根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：()A. 5%B.10%C.15%D.20% 答案：B28.基金管理公司的回报主要来源于：()* *A.自有资产的运用B.管理费和手续费C.基金资产回报D.佣金答案：B29.基金管理公司董事会中应当至少有()以上的独立董事.A.一名B.二名C.三名D.四名答案：C30.基金管理公司是以()为经营宗旨.A.取信于市场、取信于社会”B.利益公平、信息透明C.信誉可靠、责任到位D.利益公平、信誉可靠答案：A31.在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的().A.50%B.60%C.80%D.70% 答案：C32.在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的().A.10%B.30%C.20%D.40% 答案：C33.根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的().A.50%B.40%C.30%D.20% 答案：B34.我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的(). A.70% B.80% C.90% D.60% 答案：C35.什么是证券投资基金市场营销的中心().A.产品设计B.定价C.促销D.分销答案：A36.基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和().A.顾客导向型、B.营销导向型C.渠道导向型D.投资顾问型答案：B37.在我国，基金日常估值由()同时进行.A.基金托管人与外部专业机构B.基金管理人与基金持有人C.基金管理人和基金托管人D.基金管理人与外部专业机构答案：C38.基金买卖股票时，印花税税率为：()A.1.0‰B.1.5‰C.2.0‰D.2.5‰答案：C39.对基金信息披露质量的最低要求是：()A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性答案：B40.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：()* *A. 30日B. 60日C. 90日D. 120日答案：A41.开放式基金公开说明书的报告截止日为().A.开放式基金成立后每年6月30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C.开放式基金成立后每年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日答案：B42.与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：()A.保护投资者B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展答案：D43.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：()A.不定期要求监管对象报送相关报备材料B.随机抽样调查C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定答案：A 44.根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：()A.每月终了后3个工作日内B.每月终了后5个工作日内C.每月终了后7个工作日内D.每月终了后10个工作日内答案：C45.资本资产定价模型的提出者是：()A.哈里马科维兹B.威廉夏普C.斯蒂芬.罗斯D.尤金.法玛答案：B46.在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策.这称为：()A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置答案：D47.在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：()A.风险中立者B.风险爱好者C.风险厌恶者D.风险变动者答案：B* *48.建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：()A.资产组合理论B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.有效市场假说答案：C49.根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：()A.低估证券的实际风险，进行过度交易B.对不熟悉的股票、资产敬而远之C.选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来D.追涨杀跌答案：D50.一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：()A.个人的生命周期B.投资者的资产负债状况C.投资者的财务变动状况与趋势D.投资者的财富净值答案：A51.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变.这种资产配置方式是：() A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：A52.在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是().A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：B53.当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：()A.投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略B.买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略C.恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略D.恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略答案：A54.采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票().* *A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略答案：D55.在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于().A.连接A和B的直线上B.连接A和B的直线的延长线上C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点答案：A56.假设σp 、αp和分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差.那么，反映证券组合P的非系统风险水平的指标是().A.B.C.D.答案：A57.在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要().A.开盘价B.收盘价C.全天最高价D.全天最低价答案：B58.下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：() A.市场是强有效的 B.市场是次强有效的C.市场未达到弱有效程度D.市场未达到次强有效程度答案：D59.某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：()A.9%B.1.5%C.6%D.3% 答案：A60.关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：()A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C.到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大答案：D61.优先置产理论认为()。

2008年证券从业资格考试交易全真题一、单选题：1、证券交易的特征主要表现为-------------A．流动性、安全性和收益性B．流动性、收益性和风险性C．流动性、安全性和风险性D．收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于---------年。

A．1990B．1990C．1986D．19843、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。

A．1986B．1987C．1988D．19894、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

A．可转换债券B．优先股C．转配股D．人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（）A．在资产净值的基础上另一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。

A．基金B．优先股C．任意证券D．普通股7、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A．金融产品B．金融期货C．金融衍生工具D．金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A．债权凭证B．可转让凭证C．所有权凭证D．股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A．会员制B．公司制C．契约制D．合同制10、有关交易所的席位说法正确的是（）A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和特别席位之分D．所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A．以代理人的身份从事证券交易B．收入来源为收取的佣金C．不承担交易中的价格风险D．收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是（）A．对委托人的一切委托事项负有保密义务B．如客户资金不足，向客户提供融资C．认真与客户签订证券买卖代理协议D．对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A．开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B．境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C．凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D．境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B．中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D．托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A．证券营业部自办资金存取B．证券公司自办存取C．委托银行代理资金存取D．银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是（）A．股票100股为一手B．基金100单位为一手C．债券1000元面值为一手D．基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是（）A．可分为柜台委托和非柜台委托B．柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C．电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D．口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。

2008年证券从业资格考试《证券投资基金》真题及答案一. 单选题1。

在美国，证券投资基金一般被称为：A. 共同基金B. 单位信托基金C. 证券投资信托基金D. 私募基金答案：A2。

封闭式基金价格的主要决定因素是：A. 市场供求关系B. 市场供求关系C. 基金单位净值D. 基金单位面值答案：A3。

证券投资基金运作中的制衡机制指的是：A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制答案：B4。

事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 对冲基金D. 契约型基金答案：B5。

发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 对冲基金D. 契约型基金答案：A6。

以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：A. 指数基金B. 成长型基金C. 收入型基金D. 平衡型基金答案：C7。

主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：A. 股票基金B. 债券基金C. 债权基金D. 货币市场基金答案：D8。

指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：A. 收入型基金B. 成长型基金C. 平衡型基金D. 指数型基金答案：D9。

公认设立最早的投资基金是：A. 英国“海外及殖民地政府信托”B. 富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D. 麦哲伦基金答案：A10。

2008年证券考试证券基础知识11月预测试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)(1)证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17:00之后将按透支金额（）%罚款。

A. 0.1B. 2C. 4D. 0.5(2)金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。

A. 金融期货B. 金融期权合约C. 金融衍生工具D. 金融期货合约(3)债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（）。

A. 真实资本B. 虚拟资本C. 财产直接支配权利D. 实物直接支配权利(4)期货交易之所以能够套期保值是因为（）。

A. 某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反B. 某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同C. 某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律D. 某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反(5)英国最具权威性的股价指数是（）。

A. 道一琼斯股价指数B. 金融时报指数C. 日经225股价指数D. 恒生指数(6)有价证券是指（）。

A. 标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证B. 没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证C. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证D. 标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证(7)世界上第一家股票交易所在（）成立。

A. 纽约B. 阿姆斯特丹C. 伦敦D. 巴黎(8)特约日交割是指双方达成交易后（）。

A. 30日以内交割B. 15日以内交割C. 3日以内交割D. 任意日交割(9)同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。

2008年证券考试证券投资分析11月全真试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)(1)关于各投资分析流派对证券价格波动原因的解释，正确的是（）。

A. 基本分析流派认为证券价格波动的原因是对市场供求均衡状态偏离的调整B. 技术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信息内容偏离的调整C. 心理分析流派认为证券价格波动的原因是对市场心理平衡状态偏离的调整D. 学术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与价值间偏离的调整(2)当出现高通胀下GDP增长时，则（）。

A. 上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B. 国民收入和个人收入都将快速增加C. 人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D. 如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境(3)电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这属于（）。

A. 绝对衰退B. 相对衰退C. 必然衰退D. 偶然衰退(4)对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的司能会（）。

A. 出现与原趋势反方向的走势B. 随着原趋势的方向继续行动C. 继续盘整格局D. 不能做出任何判断(5)下列哪项不属于上证分类指数（）A. 工业类指数B. 公用事业类指数C. 金融类指数D. 综合类指数(6)预期收益水平和风险之间存在（）的关系。

A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 线性相关(7)现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是（）。

A. 效率市场理论B. 股票价值决定其价格C. 按照投资风险水平选择投资对象D. 股票的价格围绕价值波动(8)某一次还本付息债券的票面额为1 000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按单利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。

A. 851.14B. 937.50C. 907.88D. 913.85(9)在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始上升，直至某个顶峰，说明经济变动处于（）。