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中国石化公司内部控制与业务流程汇总(115个doc,4个xls)11.5成品油采购业务流程一、业务目标1 经营目标1.1 保证适当的库存，满足市场需求。
1.2 寻求合理采购价格，降低采购成本。
1.3 保证采购的数量和质量。
2 财务目标2.1 保证成品油采购会计记录及其账务处理真实、准确、完整。
3 合规目标3.1 成品油采购业务符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度。
二、业务风险1 经营风险1.1 库存不足、品种或结构不合理导致客户流失。
1.2 库存过高，占用资金增加。
1.3 外部采购未经授权或授权不当，导致资金损失、采购成本增加或不必要的商业纠纷。
1.4 运输方案不合理导致运杂费增加。
1.5 采购的油品与订单不符，导致油品数量超耗、质量差异。
1.6 未经审核,变更标准合同文本中涉及权利、义务条款导致的风险。
2 财务风险2.1 采购交易没有及时入账，期末发生截止性错误。
2.2 没有准确和完整的会计记录。
2.3 虚假记录采购交易，导致资产流失。
2.4 未按规定进行账务处理，导致账实不符。
3 合规风险3.1 成品油采购合同不符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度的要求，受到处罚，造成损失。
三、业务流程步骤与控制点1 上报市场需求1.1 省（市）分公司（区外销售公司）根据市场需求及经营变化，编写年、季、月（度）经营及资源需求计划，由分管经理审批后，于年前60天、季前50天、月前20天上报销售大区分公司、油品销售事业部。
3.1 销售大区分公司根据油品销售事业部下达的配置流向计划安排运输计划，如需调整运输计划，业务部门分管负责人在授权内批准后下达执行，超出授权报分管经理审批后下达执行。
3.2 销售大区分公司负责组织一次运输并通知驻厂办事处安排炼化分（子）公司发货。
资源出厂后，大区驻厂办事处通知省(市)分公司(区外销售公司)业务部门有关发货的数量、时间和到站(港)，省(市)分公司(区外销售公司)收到发货通知后，向仓储部门发出收货通知单。
1.1原油采购业务流程一、业务目标1 经营目标1.1 按照生产经营计划的要求采购原油，保证原油资源的稳定供应；降低原油采购成本；及时组织资金，严格审查付款手续，降低付款风险。
2 财务目标2.1 真实、准确、完整地核算原油价值及相关债务债权。
3 合规目标3.1 进口原油采购符合国家自动登记的要求。
3.2 原油采购符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度。
二、业务风险1 经营风险1.1 采购的原油在质量、数量、到货时间上与生产经营的要求不一致，影响生产正常运行；采购过多，库存上升，造成资金占用增加，油价下降时产生跌价损失。
1.2 国际油价波动，采购部门应对不及时，进口原油采购价格高于同期市场价格。
1.3 由于月度原油资源采购计划比月度生产经营计划提前45天下发，在此期间，因市场变化调整原油加工量后，可能造成原油资源采购过多、不足或品种不符合生产要求。
1.4 对采购合同条款审查不严，带来潜在风险。
1.5 未及时组织资金，违反合同（协议）的付款条款，造成原油不能按时进厂，影响生产。
1.6 未经审核，变更标准合同文本中涉及权利、义务条款导致的风险。
2 财务风险2.1 错记、漏记原油入库或在途，出现错账，核算不规范，造成成本、效益、财务状况不能如实反映。
2.2 采购手续不完备，审核不严，错记、多记原油入库、应付、预付账款等，造成财务数据不真实。
2.3 原油采购会计核算不规范，影响财务报告的真实性。
3 合规风险3.1 原油采购合同不符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度的要求，造成损失。
3.2 原油采购不符合国家有关规定，进口原油采购不符合国家自动登记的要求，受到处罚，造成损失。
三、业务流程步骤与控制点1 衔接落实原油资源1.1 生产经营管理部与中国石油、中国海洋石油和外贸代理公司的业务部门衔接落实可提供的国内陆上原油、海洋原油、进口原油资源的品种、数量、质量和运输方式、交货日期（船期），由生产经营管理部主任按照总裁的授权与中国石油、中国海洋石油、外贸代理公司的业务部门签订原油资源供应协议。
中石化原油采购业务流程(2024版)合同编号：__________合同各方信息：甲方：（全称）乙方：（全称）一、产品及数量1.1 甲方同意从乙方采购原油，具体品种、数量、质量等详见附件一。
二、价格及支付2.1 原油价格详见附件一。
2.2 甲方应按照双方约定的付款方式及时向乙方支付原油款项。
具体付款方式详见附件二。
三、交货3.1 乙方应按照甲方订单的要求，按时、按量、按质向甲方交付原油。
3.2 交货地点为：（具体地点）。
3.3 交货方式为：（具体方式）。
四、质量保证4.1 乙方保证所供原油符合国际标准或双方约定的质量标准，否则乙方应承担相应责任。
具体质量标准详见附件三。
五、售后服务5.1 乙方应对甲方在使用原油过程中遇到的问题提供技术支持和服务。
5.2 乙方应在接到甲方投诉后（具体时间）内作出答复，并尽快解决。
六、违约责任6.1 任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。
6.2 具体违约责任详见附件四。
七、争议解决7.1 对于因执行本合同而产生的任何争议，双方应通过友好协商解决。
7.2 若协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
八、其他8.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为（具体时间）。
8.2 本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
8.3 本合同未尽事宜，可另行协商补充。
甲方：（盖章）乙方：（盖章）签订日期：____年____月____日附件一：原油品种、数量、质量等详细信息附件二：付款方式附件三：原油质量标准附件四：违约责任附件五：其他约定一、附件列表：1. 附件一：原油品种、数量、质量等详细信息2. 附件二：付款方式3. 附件三：原油质量标准4. 附件四：违约责任5. 附件五：其他约定二、违约行为及认定：1. 甲方未按约定时间、数量、质量接收货物，或未按时支付款项，均视为违约。
2. 乙方未按约定时间、数量、质量交付货物，或提供的货物不符合约定的质量标准，视为违约。
1.1原油采购业务流程一、业务目标1 经营目标1.1 按照生产经营计划的要求采购原油，保证原油资源的稳定供应；降低原油采购成本；及时组织资金，严格审查付款手续，降低付款风险。
2 财务目标2.1 真实、准确、完整地核算原油价值及相关债务债权。
3 合规目标3.1 进口原油采购符合国家自动登记的要求。
3.2 原油采购符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度。
二、业务风险1 经营风险1.1 采购的原油在质量、数量、到货时间上与生产经营的要求不一致，影响生产正常运行；采购过多，库存上升，造成资金占用增加，油价下降时产生跌价损失。
1.2 国际油价波动，采购部门应对不及时，进口原油采购价格高于同期市场价格。
1.3 由于月度原油资源采购计划比月度生产经营计划提前45天下发，在此期间，因市场变化调整原油加工量后，可能造成原油资源采购过多、不足或品种不符合生产要求。
1.4 对采购合同条款审查不严，带来潜在风险。
1.5 未及时组织资金，违反合同（协议）的付款条款，造成原油不能按时进厂，影响生产。
1.6 未经审核，变更标准合同文本中涉及权利、义务条款导致的风险。
2 财务风险2.1 错记、漏记原油入库或在途，出现错账，核算不规范，造成成本、效益、财务状况不能如实反映。
2.2 采购手续不完备，审核不严，错记、多记原油入库、应付、预付账款等，造成财务数据不真实。
2.3 原油采购会计核算不规范，影响财务报告的真实性。
3 合规风险3.1 原油采购合同不符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度的要求，造成损失。
3.2 原油采购不符合国家有关规定，进口原油采购不符合国家自动登记的要求，受到处罚，造成损失。
三、业务流程步骤与控制点1 衔接落实原油资源1.1 生产经营管理部与中国石油、中国海洋石油和外贸代理公司的业务部门衔接落实可提供的国内陆上原油、海洋原油、进口原油资源的品种、数量、质量和运输方式、交货日期（船期），由生产经营管理部主任按照总裁的授权与中国石油、中国海洋石油、外贸代理公司的业务部门签订原油资源供应协议。
中石化原油采购业务流程2024年合同目录第一章：前言1.1 合同目的1.2 合同范围1.3 术语定义第二章：采购方与供应商2.1 采购方资质2.2 供应商资质2.3 双方权利与义务第三章：原油采购流程3.1 采购计划制定3.2 市场调研与分析3.3 采购订单下达第四章：合同条款4.1 价格条款4.2 质量标准4.3 交付与验收第五章：运输与保险5.1 运输安排5.2 风险与保险5.3 运输成本第六章：支付条款6.1 付款方式6.2 付款条件6.3 付款时间表第七章：违约责任7.1 违约定义7.2 违约处理7.3 赔偿机制第八章：合同变更与终止8.1 合同变更条件8.2 合同终止条件8.3 合同解除程序第九章：争议解决9.1 争议解决机制9.2 协商解决9.3 仲裁与诉讼第十章：附加条款10.1 保密协议10.2 知识产权10.3 特殊条款第十一章：签字栏11.1 采购方签字11.2 供应商签字11.3 签订时间11.4 签订地点第十二章：合同生效与备案12.1 合同生效条件12.2 合同备案程序12.3 合同备案期限第十三章：合同的解释与补充13.1 合同解释权13.2 合同补充协议13.3 附件与合同的关系第十四章：不可抗力14.1 不可抗力的定义14.2 不可抗力的通知义务14.3 不可抗力的后果处理第十五章：其他约定15.1 法律适用15.2 通知与送达15.3 合同的修改与更新合同编号_______第一章：前言1.1 合同目的本合同旨在明确中石化原油采购业务流程中双方的权利、义务和责任，确保原油采购活动顺利进行。
1.2 合同范围本合同适用于中石化及其下属企业与供应商之间关于原油采购的所有业务活动。
1.3 术语定义本合同中使用的特定术语，其定义如下：______。
第二章：采购方与供应商2.1 采购方资质采购方应为合法注册并具备原油采购资质的企业。
2.2 供应商资质供应商应具备合法的原油开采、生产或销售资质，并能提供符合标准的原油产品。
中石化原油采购业务流程2024年通用合同编号：__________合同各方：鉴于甲方从事原油采购业务，乙方愿意向甲方提供原油，双方为了明确双方的权利和义务，经友好协商，达成如下协议：一、原油供应1.1 乙方应按照甲方的要求，向甲方供应符合国家标准的原油。
1.2 乙方应保证所供原油的质量，如甲方对乙方所供原油质量有异议，乙方应在接到甲方通知后24小时内采取改进措施。
1.3 乙方应按照甲方的要求，按时、按量供应原油。
如乙方不能按时、按量供应原油，应向甲方支付违约金。
二、价格和支付2.1 原油价格按照国家相关政策和市场行情执行，具体价格在每次采购时由双方协商确定。
2.2 甲方应在每月5日前支付上月原油采购款项，支付方式为银行转账。
三、交付和运输3.1 乙方应按照甲方的要求，将原油运输至甲方指定的地点。
3.2 运输过程中，乙方应承担运输风险和保险费用。
3.3 乙方应保证运输工具的安全和环保，不得对环境造成污染。
四、验收和质量保证4.1 甲方应在收到乙方所供原油后及时进行验收，如甲方对乙方所供原油质量有异议，甲方应在验收合格后24小时内通知乙方。
4.2 乙方应在接到甲方通知后24小时内采取改进措施。
五、违约责任5.1 如乙方不能按时、按量供应原油，应向甲方支付违约金，违约金为未供应原油价值的1%。
5.2 如乙方所供原油质量不符合国家标准，乙方应承担相应的法律责任。
六、争议解决6.1 双方在履行本合同时发生的争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
七、其他7.1 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为2024年1月1日至2024年12月31日。
7.2 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________。
中石化全套内部控制系统制度11原油采购
业务流程1
1.1原油采购业务流程
一、业务目标
1 经营目标
1.1 按照生产经营计划的要求采购原油，保证原油资源
的稳定供应；降低原油采购成本；及时组织资金，
严格审查付款手续，降低付款风险。
2 财务目标
2.1 真实、准确、完整地核算原油价值及相关债务债权。
3 合规目标
3.1 进口原油采购符合国家自动登记的要求。
3.2 原油采购符合合同法等国家法律、法规和股份公司
内部规章制度。
二、业务风险
1 经营风险
1.1 采购的原油在质量、数量、到货时间上与生产经营
的要求不一致，影响生产正常运行；采购过多，库
存上升，造成资金占用增加，油价下降时产生跌价
损失。
1.2 国际油价波动，采购部门应对不及时，进口原油采购价格高于同期市场价格。
1.3 由于月度原油资源采购计划比月度生产经营计划提前45天下发，在此期间，因市场变化调整原油加工
量后，可能造成原油资源采购过多、不足或品种不
符合生产要求。
1.4 对采购合同条款审查不严，带来潜在风险。
1.5 未及时组织资金，违反合同（协议）的付款条款，造成原油不能按时进厂，影响生产。
1.6 未经审核，变更标准合同文本中涉及权利、义务条款导致的风险。
2 财务风险
2.1 错记、漏记原油入库或在途，出现错账，核算不规范，造成成本、效益、财务状况不能如实反映。
2.2 采购手续不完备，审核不严，错记、多记原油入库、应付、预付账款等，造成财务数据不真实。
2.3 原油采购会计核算不规范，影响财务报告的真实性。
3 合规风险
3.1 原油采购合同不符合合同法等国家法律、法规和股份公司内部规章制度的要求，造成损失。
3.2 原油采购不符合国家有关规定，进口原油采购不符合国家自动登记的要求，受到处罚，造成损失。
三、业务流程步骤与控制点
1 衔接落实原油资源
1.1 生产经营管理部与中国石油、中国海洋石油和外贸代理公司的业务部门衔接落实可提供的国内陆上原
油、海洋原油、进口原油资源的品种、数量、质量
和运输方式、交货日期（船期），由生产经营管理
部主任按照总裁的授权与中国石油、中国海洋石油、
外贸代理公司的业务部门签订原油资源供应协议。
2 编制资源配置计划
2.1 生产经营管理部根据生产经营计划中原油资源安排，结合有关事业部的意见、分（子）公司的原油
资源需求计划、生产需求和库存情况，以及外贸代
理公司提交的计划建议，编制股份公司原油资源配
置计划（月度计划中，一般贸易进口原油采购计划
提前60天、海洋原油采购计划提前30天、陆上原
油采购计划提前15天），按规定权限审批后报总裁
签发下达给分（子）公司和各外贸代理公司执行。
2.2 生产经营管理部按照三个月滚动原则，分批分量下达进口原油采购计划；根据原油加工量、资源变化
以及原油采购过程中资源优化、运输优化等情况，
逐月滚动调整，确保月度资源总量与原油加工量趋
于同步。
2.3 生产经营管理部在国内外市场、分（子）公司生产运行情况和运输状况发生变化时，可调整原油资源
配置计划和进口原油采购计划，经生产经营管理部
分管副主任审批后下达执行。
2.4 【ERP】分(子)公司生产经营计划部门根据股份公司批准的原油资源配置计划分批分量在ERP系统中维
护采购申请。
2.5 【ERP】分（子）公司财务部门根据批准的预算指标在ERP系统中对采购基金中心的原油承诺项目进行
维护和下达。
3 签订原油采购合同
3.1 分（子）公司根据股份公司下达的生产经营计划、原油资源配置计划、进口原油采购计划和股份公司
公布的价格，综合考虑本分（子）公司原油库存、
生产装置运行安排和国际油价等因素，中石油、中
海油供应的原油与中国石油、中国海洋石油协商签
订《原油采购合同》；进口原油委托外贸代理公司
对外签订《进口原油采购合同》并与其签订《进口
原油代理协议》；***自产原油按股份公司的原油资
源配置计划进行采购。
上述合同、协议的标准格式
由法律事务部审定，合同或协议签订人按规定权限
签署。
3.2 【ERP】分（子）公司采购部门根据采购合同、ERP 系统中批准的采购申请，在系统中维护采购订单。
4 原油运输
参见《1.3原油配置、运输业务流程》。
5 原油验收入库
5.1 分（子）公司原油采购部门应编制下月原油到港或到厂预计时间报表，月底前交生产、仓储、财务等
部门，并提前两天通报原油到港或到厂的具体时间，
便于安排化验、接卸及支付货款、运费等事宜。
5.2 原油到厂（港）后，分（子）公司生产调度部门及时组织取样化验。
国内陆上原油，由分（子）公司
根据供需双方签订的《原油采购合同》或有关规定
采样化验；进口和海洋原油，分（子）公司按商检
的相关规定进行商检和计量。
经化验人员签字后的
化验单和商检机构出具的商检报告均交原油采购部
门，该部门按采购合同核实原油数量与质量。
5.3 分（子）公司计量、仓储等部门组织并实施原油的计量、化验、接卸和储存等工作。
【非ERP】仓储
人员填写原油入库凭据，入库凭据须连续或分类连
续编号，并载明原油品种、数量、运输方式等，经
仓储部门责任人审核签字后，送生产、采购部门各
一份。
【ERP】原油系统收货员根据仓储部门责任
人审核确认的计量单据，核对ERP系统采购订单,
在系统中收货过账。
5.4 分（子）公司仓储部门对验收过程中发现单货不符、质量不符、数量不符、滞期等情况，应及时通知原
油采购部门；原油采购部门应跟踪原油进厂的全过
程，发现短量、品质差、滞期等异常情况，属内部
中石化武汉公司闪爆事故4民工获赔580
万-
中石化武汉公司去年发生的一起闪爆事故，要付出沉重代价。
记者昨日获悉，经青山区法院调解，包括武汉石化在内的三家企业，需向伤者赔付580万余元。
去年初，中石化武汉公司进行设备检修，部分检修工程分包给一家名为力勃的公司。
从3月份起，力勃雇佣方伟等4名农民工到武汉石化公司进行管道阀门更换。
4月7日下午2时许，方伟等4人正在更换蒸汽管网的排凝阀时，意外事故发生了：本应空着的油气管道突然溢出可燃气体，瞬间发生爆燃。
数十米外的方伟等4人均大面积烧伤。
4人经医治，共花去医疗费247万余元，司法鉴定分别达二、三级伤残。
受伤农民工委托武汉大明法律事务所何大明主任将事故公司方告上法庭索赔。
上月中旬，青山区法院组织多次进行调解，方伟等4人与事故方达成调解协议：除公司方已支付的共计247万余元医疗费外，还需赔偿后期治疗费、整容费等总计332万余
元。
昨日，据代理人何大明称，该笔赔款已于上周全部赔付到位。
据何介绍，此案的成功调解，得益于法官辛勤工作，也得益于武汉石化高度的人道主义精神。
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