行政许可案卷评查标准
基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2）（一）主体合法：
实施行政许可的主体具备法定资格。（必须使用卫生行政部门公章或卫生行政部门行政审批专用章）
（二）行政许可项目合法
行政许可项目属于依法设定的行政许可事项。
（三）适用依据合法
所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。
（四）程序合法
按照受理、审查（听证）、决定、送达的步骤和顺序实施行政许可。审批的程序符合要求，受理到许可的时限符合要求。
文书规范标准（100分）
（一）申请和受理阶段（共30分）
1、行政许可申请材料接收凭证（4分）
（1）申请材料接收凭证的编号、申请人名称、申请事项、收件清单及收件日期；（2分）
（2）收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”印章（1分）
（3）收件人（0.3分）、申请人（代理人）(0.3分)签字和行政机关印章(0.4分)。（1分）
2、申请材料补正告知书（3分）
（1）申请材料补正告知书编号、申请人名称、申请的事项；（1分）
（2）补正的理由、内容、期限（1分）；
（3）行政机关的印章（专用印章）及日期（1分）。
3、行政许可申请受理（不予受理）通知书（8分）
（1）受理通知书编号、申请人名称、申请事项、受理时间；（3分）
（2）予以受理（不予受理）的依据、决定及承诺期限；（3分）
（3）行政机关印章（专用印章）及日期。（2分）
4、各类卫生行政许可申请受理时需要提供的各类材料（15分）（具体标准根据专业情况细化，见附件1、2、3、4）
（二）审查阶段（共29分）
1、现场检查笔录（20分）
（1）检查人出示行政执法证件、记录陪同人信息，填写证件号并签名；（2分）
（2）检查的起止时间、地点（应写清勘验、查看地点的具体方位和具体地点）；（2分）
（3）被检查人基本信息是法人或其他组织的，应填写单位的全称、地址、联系电话，法定代表人（负责人）的姓名、性别、民族、职务等内容；是个人的应填写姓名、性别、年龄、民族、住址、联系电话等内容；（2分）
（4）现场验收的内容（12分）
按照各专业的不同，增加关键项目的验收情况（具体标准根据专业情况细化，见附件1、2、3、4）；
（5）被检查人签署意见及签名。
2、需要进行陈述、申辩，或适用特别程序或听证程序的，在期限内告知被告知人，并做好相关记录（陈述申辩权利告知、陈述申辩记录，特别程序告知，听证告知、听证通知、听证公告、听证笔录）（3分）
3、行政许可延期审批文书（3分）
（1）延期审批文书编号、申请人名称、申请的事项；（1分）
（2）延期的理由、依据和期限；（1分）
（3）承办人、审批人意见。（1分）
4、行政许可延期通知书（3分）
（1）延期通知书编号、申请人名称、申请的事项；（1分）
（2）延期的理由、依据和期限；（1分）
（3）行政机关的印章及日期。（1分）
（三）决定阶段（共30分）
1、行政许可（不予许可）审批书（15分）
（1）决定书编号、申请人名称；（3分）
（2）申请的许可事项；（1分）
（3）审查情况（应包括申请材料、现场审核、检验或监测内容）；（4分）（4）决定的依据（1分）
（5）拟决定的许可事项和有效期限（4分）
（6）经办人、审核人意见（1分）
（7）审批人意见、行政机关印章及日期。（1分）
2、行政许可（不予许可）决定书（15分）
（1）决定书编号、申请人名称；（3分）
（2）申请的许可事项；（1分）
（3）审查结论；（3分）
（4）行政许可决定的依据（或者不予许可的理由、依据）；（1分）
（5）行政许可（不予许可）决定的内容（许可证件的内容）；（5分）
（6）告知申请人如不服行政许可决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（1分）
（7）行政机关的印章及日期。（1分）
（四）送达阶段（共6分）
送达回证
（1）送达文书（行政许可证件）的名称及文号（编号）；（1分）
（2）受送达人、送达人；（1分）
（3）送达的时间、地点、方式；（1分）
（4）收件人签名；（1分）
（5）行政机关印章；（1分）
（6）行政许可收费有合法票据；证照类许可事项有证照内容摘要或备份。（1分）
（备注：依法实行“一个窗口对外”的部门，申请人在政务中心窗口领取办件的登记如符合上述要求，视为送达文书）
（五）卷宗归档（共5分）
1、一案一卷（涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的事项，可以一案两卷）；（0.5分）
2、使用统一规范的卷宗封面，一卷一号；（0.5分）
3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）
4、卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）
5、卷内材料排列有序（应按时间顺序排列；或者准予行政许可（不予行政许可）决定书和送达回证在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）
6、卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码，单页在右上角，双页在左上角；（0.5分）
7、不能随文书装订立卷的材料，应放入材料袋中，随卷归档。材料袋上应注明材料的名称、数量等内容；（0.5分）
8、卷内无金属物；（0.5分）
9、破损的文书应修补或复制，文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐；（0.5分）
10、案卷归档及时。（0.5分）
行政处罚案卷评查标准（试行） （一般程序）
如含有行政强制程序，按照以下十一点要求进行评分，总扣分不超过5分。 1、事先催告当事人履行义务，制作履行义务催告书。包括：(1)履行义务的期限； (2)履行义务的方式；(3)涉及金钱给付的，应当有明确的金额和给付方式；(4)当事人依法享有的陈述权和申辩权。(1分) 2、听取当事人的陈述、申辩，制作陈述、申辩笔录。包括：(1)案由记载；(2)陈述、申辩人基本情况；(3)陈述、申辩的时间、地点记载；(4)陈述申辩的内容记载；(5)陈述、申辩人、执法人员、记录人签名；(6)对陈述、申辩意见的复核； (7)当事人放弃陈述、申辩权利的记载。（1分） 3、行政强制执行审批文书，包括：(1)当事人的基本情况；(2)案情简介；(3)拟强制执行的理由和依据；(4)强制执行的方式和时间；(5)承办部门意见及签名、日期；(6)行政机关负责人审批意见及签名、日期。（1分） 4、行政强制执行决定书。包括:(1)当事人的姓名或者名称、地址；(2)强制执行
的理由和依据；(3)强制执行的方式和时间；(4)申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；(5)行政机关的名称、印章和日期。（1分） 5、催告书和强制决定书的送达。直接送达的包括送达地点、时间、送达人、被送达人或者证人签名，当事人拒收或直接无法送达的，采用其他方式送达应符合法定程序。（1分） 6、制作现场笔录，包括：(1)当事人基本情况；(2) 现场情况；(3)强制执行情况； (4) 当事人、执法人员、记录人签字或者盖章。当事人拒绝签名应有执法人员在笔录上签名并注明情况。当事人不到场的应有见证人和执法人员在笔录上签名或盖章。（1分） 7、中止执行审批，制作中止执行审批文书，包括：(1)案由及强制决定书编号记载；(2)当事人基本情况；(3)基本案情、强制执行的方式和时间；(4)中止执行的理由及依据；(5)承办部门及行政机关负责人的意见。（1分） 8、终结执行审批，制作终结执行审批文书，包括：(1)案由及强制决定书编号记载；(2)当事人基本情况；(3)基本案情、强制执行的方式和时间；(4)终结执行的理由及依据；(5)承办部门及行政机关负责人的意见。（1分） 9、执行协议，双方签订强制执行协议，包括：(1)案由及强制决定书编号记载； (2)当事人基本情况；(3)基本案情；(4)协议执行的方式和时间；(5)承办部门及行政机关负责人的意见。（1分） 10、依法需要申请人民法院强制执行的情况。（1分） 11、结案报告。包括：(1)案由及强制决定书编号记载；(2)当事人基本情况；(3)基本案情、实施强制措施的依据、对象及期限；(4)强制执行结果；(5)承办部门及行政机关负责人的意见和签名和结案日期。(1分)
行政处罚案卷评查评分标准 本标准适用于对已办结的行政处罚案件进行评查，按百分制倒扣法计分。根据案卷中发现的问题，对照标准中各项扣分因素扣分。各小项累计和扣分超过本大项分值时，只扣大项分值。在同一大项内不能根据相同理由重复扣分。 一、实体内容评查标准 实体内容评查标准是指行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；证据是否确凿；适用法律是否准确；自由裁量是否合理等内容。因此，对于实体性内容的评查，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以判定该案卷为不合格案卷。 1、主体适当。即，被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格，并领取罚没许可证；印章使用符合《中华人民共和国行政处罚法》和《河北省行政执法和行政执法监督规定》的有关规定；执行行政执法任务的人员必须是行政执法人员，持有行政执法证件或者安全生产监察员证。 2、事实清楚、证据确凿。即，基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关的证据证明。 3、适用法律准确。即，行政处罚适用的法律、法规、规章符合要求，条、款、项引用准确。 4、正确行使自由裁量权、处罚适当。即给予行政处罚的，应当
在法律规定的种类和幅度范围内，且符合公正、公平的原则。 5、属于本部门行政处罚的范围。即，给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对不属于本部门管辖的移送有管辖权的部门；对涉嫌构成犯罪的，应当移送司法机关处理。 实体内容评查标准细则 一、主体适当（分值20分） 1、违法主体认定错误（扣20分） 2、违法主体认定不妥当（扣5分） 3、共同违法中漏处同案人或单位违法中漏处直接责任人（扣3分） 4、违法主体基本情况不清（扣2分） 二、事实准确（分值20分） 5、违法行为实施的时间不清（扣1分） 6、违法行为实施的地点不清（扣1分） 7、违法行为实施的方式（手段）不清（扣1-3分） 8、违法行为实施的对象不清（扣1-3分） 9、违法行为实施的后果不清（扣1-2分） 10、与违法行为有关的情况应查而未查清（扣1-3分） 11、非法收入、违法所得等计算不准确（扣2分） 三、证据确凿（分值20分）
市人民政府法制办公室关于印发武汉市行政执法案卷评查标准的通知 武法字〔2017〕9号 各区人民政府，市人民政府各部门： 现将修改后的《武汉市行政许可案卷评查标准》、《武汉市行政处罚案卷评查标准》和《武汉市行政强制案卷评查标准》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。 武汉市人民政府法制办公室 2017年7月7日 武汉市行政许可案卷评查标准 为规范行政许可行为，提高行政许可实施机关的执法水平，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院关于加强法治政府建设的意见》及其他有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。 一、基础标准部分 （一）主体合法 1.实施行政许可的主体，必须是具有行政许可权的行政机关或者法定授权的组织和依法受委托的行政机关。 2.实施行政许可的主体经过市、区人民政府的确认。 3.实施的行政许可在其法定职权或者法定授权和委托范围之内。 （二）行政相对人认定准确 1.行政相对人必须是参与行政法律关系的公民、法人或者其他组织。 2.行政相对人必须依法能够独立行使权利。 3.行政相对人必须依法能够承担法律责任。 4.在案卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或者企业营业执照复
印件等）。 5.法律文书中，应对行政相对人使用全称，且前后一致。 （三）行政许可事项合法 1.受理的行政许可事项属于依法设定的行政许可事项。 2.行政许可事项必须是经过市、区人民政府清理确认并向社会公布的事项，或者是新近公布实施的法律、法规规定的行政许可事项。 （四）适用依据合法 1.受理（不予受理）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。 2.准予（不予）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。 3.依据技术标准、技术规范作出行政许可决定的，所引用的技术标准、技术规范准确无误。 （五）程序合法 1.按照申请、受理、审查（听证）、决定、送达的步骤实施行政许可。 2.依法向申请人履行告知义务。 3.依法应当举行听证的，告知申请人有要求举行听证的权利，并按照规定举行听证。 4.应当适用特别程序作出行政许可决定的，适用特别程序。 二、行政许可一般程序文书规范标准（共100分，不包括不予受理和不需受理的行政许可案卷）： （一）申请阶段（共10分，其中每个小项2分；依法没有某项目的，不扣分）： 1.有行政许可申请文书或者预定格式的行政许可申请表，并载明申请人基本情况。申请
北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则(版) (DOC80页) （2016版） 北京市人民政府法制办公室 目录
北京市行政处罚案卷标准（2016版）…………………………（） 北京市行政处罚案卷评查评分细则（2016版）………………（） 案卷模板（附录A—X）…………………………………………（） 北京市行政处罚案卷标准 （2016版） 第一部分总则 1 范畴 本标准规定了行政处罚案卷的内容和文书要素。 本标准适用于本市各级行政执法主体按照一样程序实施的行政处罚案卷。 2 依据 本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》，以及市政府的有关规定制定。 3 差不多术语
3.1 主体 3.1.1 处罚主体 依法享有行政处罚权的行政机关和法律、法规授权实施行政处罚的具有治理公共事务职能的组织。 3.1.2 被处罚主体 作出违反法律、法规、规章的行为依法应当受到行政处罚的公民、法人或者其他组织。 3.1.2.1 公民 包括自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙等。 3.1.2.2 法人 包括企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人。 3.1.2.3 其他组织 合法成立（登记取得营业证照）、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。包括： a)依法登记领取营业执照的个人独资企业； b)依法登记领取营业执照的合伙企业； c)依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业； d)依法成立的社会团体的分支机构、代表机构； e)依法设置并领取营业执照的法人的分支机构； f)依法设置并领取营业执照的商业银行、政策性银行和非银行金融机构的分支机构； g)经依法登记领取营业执照的乡镇企业、街道企业； h)其他符合本条规定条件的组织。 3.2 行政执法人员 行政机关中取得行政执法资格，并在特定权限内行使行政执法权力的人员。 3.3 行政机关负责人 行政机关法定代表人或者主管负责人；相对集中处罚权的行政机关所属执法机构负责人和受托付执法组织的负责人也可视为“行政机关负责
行政许可案卷评查内容和标准 分类序 号 评查内容评分方法及标准扣分 申请与受理分行政许可申请书格式。申请书需要采用格式 文本的，行政机关应当向申请人提供行政许 可格式文本。 查申请书格式文本。申请书格 式文本书写不规范的、申请书 格式文本中包含与申请行政许 可事项没有直接关系的内容。 扣分 行政许可一次性告知制度。申请材料不齐全 或者不符合法定形式的，应当当场或在五日 内一次告知申请人需要补正的全部内容。 查行政许可申请材料补正告知 书。未告知的扣分。 本行政机关受理行政许可申请，应当出具加 盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭 证。 查行政许可申请受理通知书。 通知书、内容不规范的扣分。 审查与决定分行政许可申请受理。申请人提交的申请材料 齐全、符合法定形式，行政机关能够当场做 出决定的，应当当场做出书面的行政许可决 定。 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实 质内容进行核实的，行政机关应当指派两名 以上工作人员进行核查。 查准予行政许可决定书。决定 书书写不规范的扣分。 查行政许可现场核查笔录和核 查程序。核查笔录内容程序不 规范的扣分。 行政许可利害关系的告知。行政机关对行政 许可申请进行审查时，发现行政许可事项直 接关系他人重大利益的，应当告知利害关系 人。 查行政许可陈述申辩告知书。 未告知的扣分。 行政许可的决定。申请人的申请符合法定条 件、标准的，行政机关应当依法做出准予行 政许可的书面决定。 查准予行政许可决定书。决定 书书写不规范的扣分。 行政许可证书的颁发。行政机关做出准予行 政许可的决定，需要颁发行政许可证件的， 应当向申请人颁发加盖本行政机关印章的下 列行政许可证件：（一）许可证、执照或者其 他许可证；（二）资格证、资质证或者其他合 格证书；（三）行政机关的批准文件或者证明 文件；（四）法律、法规规定的其他行政许可 证件。 查行政许可文书送达回证。未 依法颁发行政许可证件的扣 分。 期 限分行政许可决定做出的期限。除可以当场做出 行政许可决定的外，行政机关应当自受理行 政许可申请之日起二十日做出行政许可决 定。二十日内不能做出决定的，经本行政机 关负责人批准，可以延长十日，并应当将延 长期限的理由告知申请人。 查行政许可决定书或行政许可 延期通知书。未按法定期限实 施行政许可或未将延长期限的 理由告知申请人的扣分。 查行政许可决定书或行政许可 决定延期通知书。未按法定期
附件： 行政许可案卷评查内容和标准 分类 序 号 评查内容评分方法及标准扣分 申请与受理 行政许可申请书格式。申请书需要采用格式 文本的，行政机关应当向申请人提供行政许可格 式文本。 查申请书格式文本。申请书 格式文本书写不规范的、申请书 格式文本中包含与申请行政许 可事项没有直接关系的内容。扣 分 行政许可一次性告知制度。申请材料不齐全 或者不符合法定形式的，应当当场或在五日内一 次告知申请人需要补正的全部内容。 查行政许可申请材料补正告知 书。未告知的扣分。 本行政机关受理行政许可申请，应当出具加 盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。 查行政许可申请受理通知 书。通知书、内容不规范的扣分。 审查与决定 行政许可申请受理。申请人提交的申请材料 齐全、符合法定形式，行政机关能够当场做出决 定的，应当当场做出书面的行政许可决定。 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实 质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上 工作人员进行核查。 查准予行政许可决定书。决 定书书写不规范的扣分。 查行政许可现场核查笔录 和核查程序。核查笔录内容程序 不规范的扣分。
行政许可利害关系的告知。行政机关对行政 许可申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人。 查行政许可陈述申辩告知书。未告知的扣分。 行政许可的决定。申请人的申请符合法定条 件、标准的，行政机关应当依法做出准予行政许可的书面决定。 查准予行政许可决定书。决定书书写不规范的扣分。 行政许可证书的颁发。行政机关做出准予行政许可的决定，需要颁发行政许可证件的，应当 向申请人颁发加盖本行政机关印章的下列行政许 可证件：（一）许可证、执照或者其他许可证；（二）资格证、资质证或者其他合格证书；（三）行政机关的批准文件或者证明文件；（四）法律、法规规定的其他行政许可证件。 查行政许可文书送达回证。未依法颁发行政许可证件的扣分。 期限 行政许可决定做出的期限。（一）法定时限， 在法律法规规定的时限内办理完结；（二）限办 时限，在公开承诺的时间内办理完结。特殊情况 不能按时办结的，经本行政机关负责人或本级人 民政府批准可以延期，并应当将延长期限的理由 告知申请人。 依法应当先经下级行政机关审查后报上级行 政机关决定的行政许可，下级行政机关要在法律 法规或限时办结规定时限内审查完毕 查行政许可决定书或行政 许可延期通知书。未按法定期限 或者限定时间实施行政许可或 未将延长期限的理由告知申请 人的扣分。 查行政许可决定书或行政 许可决定延期通知书。未按法定 期限办理或未经本级人民政府 负责人批准延长期限的扣分。
某市行政处罚案卷标准和评查评分细则(DOC 80页)
北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则 （2016版） 北京市人民政府法制办公室 - 2 -
目录 北京市行政处罚案卷标准（2016版）…………………………（）北京市行政处罚案卷评查评分细则（2016版）………………（）案卷模板（附录A—X）…………………………………………（） - 3 -
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b)依法登记领取营业执照的合伙企业； c)依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业； d)依法成立的社会团体的分支机构、代表机构； e)依法设立并领取营业执照的法人的分支机构； f)依法设立并领取营业执照的商业银行、政策性银行和非银行 金融机构的分支机构； g)经依法登记领取营业执照的乡镇企业、街道企业； h)其他符合本条规定条件的组织。 3.2 行政执法人员 行政机关中取得行政执法资格，并在特定权限内行使行政执法权力的人员。 3.3 行政机关负责人 行政机关法定代表人或者主管负责人；相对集中处罚权的行政机关所属执法机构负责人和受委托执法组织的负责人也可视为“行政机关负责人”，但应在行政机关内部执法程序或者执法委托书中明确规定，并向市、区政府法制办备案。 3.4 法律依据 指法律、行政法规、地方性法规、部门规章、政府规章。 3.4.1 违法行为依据：行政机关认定被处罚主体行为违法所适用的法律、法规、规章的条、款、项、目。 3.4.2 处罚依据：行政机关作出行政处罚决定所依据的法律、法规、规章的条、款、项、目。 3.5 当事人基本情况 3.5.1 公民：包括姓名、性别、出生日期、有效证件类型及号码、地址、联系电话等。 注:个体工商户以营业执照上登记的经营者为当事人。有字号的，以营业执照上登记的字号为当事人，但应同时注明该字 号经营者的基本信息。 3.5.2 法人或者其他组织：包括名称、法定代表人（负责人）姓名、证照类型及编号、地址、联系电话等。 - 5 -
行政处罚案卷评查标准 使用说明： 1、行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准。 2、基础标准：不符合其中任何一项内容的，案卷得分为0。 3、一般标准：将行政处罚行为划分为5个部分设定相应分值：立案10分；调查取证40分；审查决定35分；执行10分；立卷归档5分。按照扣分余额计算案卷得分，不设负分。 4、行政处罚案卷评查结果分为优秀、合格、不合格三个等次。90分及以上为优秀，70分及以上90分以下为合格，70分以下为不合格。
基础标准 序号评查 项目 分值评查标准评分要求 1 主体100 1.实施行政处罚的主体具有法定资格。不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的，扣100分。 2.实施行政处罚的行政执法主体在法定职权范围内实施行 政处罚。 超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。 3.依照法律、法规、规章规定，受委托的组织以委托机关名 义并在委托范围内实施行政处罚。 ①受委托的组织超越委托范围实施行政处罚的，扣100分。 ②受委托的组织再委托其他组织或者个人实施行政处罚的，扣100 分。 ③无法律、法规、规章依据，委托实施行政处罚的，扣100分。 4.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。 5.被处罚主体认定准确，主体适格。 被处罚主体认定错误并对错误的被处罚主体作出行政处罚决定的，扣 100分。 2 事实 与 证据 100 1.违法事实与情节认定清楚、准确。 对违法行为的事实与情节认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣 100分。 2.对违法行为的定性正确。对违法行为定性错误给予处罚的，扣100分。 3.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有 真实性、关联性、合法性。 主要证据不足或者伪造证据，不能证明当事人有违法事实的，扣100 分。 4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政 处罚。 除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的，扣100分。
行政许可案卷评查标准 基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2）（一）主体合法： 实施行政许可的主体具备法定资格。（必须使用卫生行政部门公章或卫生行政部门行政审批专用章） （二）行政许可项目合法 行政许可项目属于依法设定的行政许可事项。 （三）适用依据合法 所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。 （四）程序合法 按照受理、审查（听证）、决定、送达的步骤和顺序实施行政许可。审批的程序符合要求，受理到许可的时限符合要求。 文书规范标准（100分） （一）申请和受理阶段（共30分） 1、行政许可申请材料接收凭证（4分） （1）申请材料接收凭证的编号、申请人名称、申请事项、收件清单及收件日期；（2分） （2）收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”印章（1分） （3）收件人（0.3分）、申请人（代理人）(0.3分)签字和行政机关印章(0.4分)。（1分） 2、申请材料补正告知书（3分） （1）申请材料补正告知书编号、申请人名称、申请的事项；（1分） （2）补正的理由、内容、期限（1分）； （3）行政机关的印章（专用印章）及日期（1分）。 3、行政许可申请受理（不予受理）通知书（8分） （1）受理通知书编号、申请人名称、申请事项、受理时间；（3分） （2）予以受理（不予受理）的依据、决定及承诺期限；（3分） （3）行政机关印章（专用印章）及日期。（2分） 4、各类卫生行政许可申请受理时需要提供的各类材料（15分）（具体标准根据专业情况细化，见附件1、2、3、4） （二）审查阶段（共29分） 1、现场检查笔录（20分） （1）检查人出示行政执法证件、记录陪同人信息，填写证件号并签名；（2分） （2）检查的起止时间、地点（应写清勘验、查看地点的具体方位和具体地点）；（2分） （3）被检查人基本信息是法人或其他组织的，应填写单位的全称、地址、联系电话，法定代表人（负责人）的姓名、性别、民族、职务等内容；是个人的应填写姓名、性别、年龄、民族、住址、联系电话等内容；（2分）
案卷评查打分表
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案卷评查打分表县区 序号项目 标准 分值实际 得分 备 注 1 (一)立案阶段（共5分） 5 2 （1）有当事人基本情况记载0.5 3 （2）有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是 移送等内容 0.5 4 （3）有案情记载 1 5 （4）有承办人意见，应注明可能违反的法律、法规、规章的名称 1 6 （5）有处罚机关负责人明确具体的审批意见、签名和日期 1 7 （二）调查取证阶段（共35分）35 8 1、勘验检查笔录（共5分，每小项1分） 5 9 （1）有现场检查的起止时间、场所记载； 1 10 （2）现场检查的内容清楚； 1 11 （3）有被检查人的基本情况； 1 12 （4）现场检查情况记录准确、客观、全面； 1 13 （5）有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝 签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。 1 14 2、询问笔录（共6分） 6 15 （1）有询问的起止时间、地点0.5 16 （2）一份询问笔录针对一个被询问人0.5
17 （3）被询问人基本情况完整0.5 18 （4）询问笔录记录的内容完整 1.5 19 （5）有两名执法人员的签名 1 （6）笔录有被询问人逐页、顶格签名（被询问人拒绝签名的，应 1 20 有两名以上执法人员签名并说明原因） 21 （7）笔录中有涂改之处时，应有被询问人捺手印、盖章或签名 1 22 3、调查取证与保存证据文书（共9分，每小项1分）9 23 （1）完整记录被调查取证人的情况 1 24 （2）调查取证事由正； 1 25 （3）调查取证的地点准确具 1 26 （4）提取的证物应与案件有关； 1 （5）调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、 1 27 数量等） 28 （6）应当有两名以上执法人员的签名 1 （7）有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名 1 29 的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因） 30 （8）有处罚机关的印章和日期 1 31 （9）先行登记保存的物品应在法律规定期限内做出处理决定。 1 32 4、查封（扣押）现场笔录（共4分，每小项1分） 4 33 （1）查封（扣押）的时间、地点准确具体 1 34 （2）现场情况记录准确、客观、全面 1 35 （3）应当有两名以上执法人员的签名 1
北京市行政处罚案卷标准和评查评分细则 （2016版） 北京市人民政府法制办公室
目录 北京市行政处罚案卷标准（2016版）…………………………（）北京市行政处罚案卷评查评分细则（2016版）………………（）案卷模板（附录A—X）…………………………………………（）
北京市行政处罚案卷标准 （2016版） 第一部分总则 1 范围 本标准规定了行政处罚案卷的内容和文书要素。 本标准适用于本市各级行政执法主体按照一般程序实施的行政处罚案卷。 2 依据 本标准依据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国档案法》，以及市政府的有关规定制定。 3 基本术语 3.1 主体 3.1.1 处罚主体 依法享有行政处罚权的行政机关和法律、法规授权实施行政处罚的具有管理公共事务职能的组织。 3.1.2 被处罚主体 作出违反法律、法规、规章的行为依法应当受到行政处罚的公民、法人或者其他组织。 3.1.2.1 公民 包括自然人、个体工商户、农村承包经营户、个人合伙等。 3.1.2.2 法人 包括企业法人、机关法人、事业单位法人和社会团体法人。 3.1.2.3 其他组织 合法成立（登记取得营业证照）、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。包括： a)依法登记领取营业执照的个人独资企业；
b)依法登记领取营业执照的合伙企业； c)依法登记领取我国营业执照的中外合作经营企业、外资企业； d)依法成立的社会团体的分支机构、代表机构； e)依法设立并领取营业执照的法人的分支机构； f)依法设立并领取营业执照的商业银行、政策性银行和非银行金融 机构的分支机构； g)经依法登记领取营业执照的乡镇企业、街道企业； h)其他符合本条规定条件的组织。 3.2 行政执法人员 行政机关中取得行政执法资格，并在特定权限内行使行政执法权力的人员。 3.3 行政机关负责人 行政机关法定代表人或者主管负责人；相对集中处罚权的行政机关所属执法机构负责人和受委托执法组织的负责人也可视为“行政机关负责人”，但应在行政机关内部执法程序或者执法委托书中明确规定，并向市、区政府法制办备案。 3.4 法律依据 指法律、行政法规、地方性法规、部门规章、政府规章。 3.4.1 违法行为依据：行政机关认定被处罚主体行为违法所适用的法律、法规、规章的条、款、项、目。 3.4.2 处罚依据：行政机关作出行政处罚决定所依据的法律、法规、规章的条、款、项、目。 3.5 当事人基本情况 3.5.1 公民：包括姓名、性别、出生日期、有效证件类型及号码、地址、联系电话等。 注:个体工商户以营业执照上登记的经营者为当事人。有字号的，以营业执照上登记的字号为当事人，但应同时注明该字号经营者的 基本信息。 3.5.2 法人或者其他组织：包括名称、法定代表人（负责人）姓名、证照类型及编号、地址、联系电话等。
卫生行政处罚案卷评查标准 市或县该卷总得分 被处罚单位名称 基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2） (一) 主体合法 1．实施行政处罚的主体具备法定资格。2．实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。3．被处罚主体认定准确。 (二) 违法事实清楚、证据确凿 1．违法事实与情节认定清楚，表述准确。2．认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。 (三) 适用法律正确 1．实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。2．适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。3．行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。 (四) 程序合法 1．按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。2．由两名以上执法人员进行调查取证。3．作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。4．对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。5．行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。6．应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。7．依法应当移送其他机关的案件必须移送。 文书规范标准（100分） 一、受理、立案阶段（共8分） （一）受理记录（3分） 1、有案件来源（0.5分） 2、有案发单位基本情况（0.5分） 3、受理时间及时（0.5分） 4、案情摘要主要内容明确（0.5分） 5、承办人拟处理具体意见（0.5分）
6、负责人意见、签名和日期（0.5分） （二）立案报告 1、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分） 2、有案情记载；（1分） 3、有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分） 4、有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分） 5、在规定时间内立案。（1分） 二、调查取证阶段（共37分） （一）、检查（勘验）笔录（共10分） 1、有现场检查的起止时间、场所记载；（2分） 2、现场检查的内容清楚；（2分） 3、有被检查人的基本情况；（2分） 4、现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分） 5有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分） （二）、询问笔录（共10分） 1、有询问的起止时间、地点；（1分） 2、一份询问笔录针对一个被询问人；（1分） 3、被询问人基本情况完整；（1分） 4、询问笔录记录的内容完整；（2分） 5、有两名执法人员的签名；（2分） 6、笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分） 7、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）（三）、调查取证与保存证据文书（共10分） 1、完整记录被调查取证人的情况；（1分）
文物行政处罚案卷评分标准 （征求意见稿） 1．一般规定 1．1 《文物行政处罚案卷评分标准》是根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国文物保护法》、《文物行政处罚程序暂行规定》（文化部33号令）以及国家文物局有关行政执法工作的规定制定，用于文物行政处罚案卷评比活动。 1．2 对各地报送参评案卷进行评分，采用扣分制，确定起始分为100分，根据下列各扣分项目，逐项扣分，扣完为止。 1．3 一般情况下，不存在下列扣分项目的，不予扣分；但是，评委有充分理由认为案卷存在应当扣分的项目，经评委会研究可以决定对参评案卷进行扣分并决定扣分分值，直至直接确定将案卷退出评比。 1．4 原则上案卷得分在90分以上的为优秀，80分以上的为良好，得分低于60分的，退出评奖。 1．5 未结案的案卷（包括行政处罚和改正措施内容执行尚未完结的，但经人民法院裁定终止执行或者有其它法定情形的除外），不能参与评比；仅有一般行政执法内容，不牵涉行政处罚，不是行政处罚案卷的，不能参与评比。 1．6 办理文物行政处罚案件适用的地方性法规、地方性规章的行政处罚标准，由各地提供。 1．7 文物行政机关之外的其它行政机关办理的涉及文物的案卷不参与评比。 1．8 评分标准只用于适用一般行政处罚程序的案卷评比。 1．9 评分标准根据实际情况变化修改，并及时公告。 2．否定性规定 有以下情形之一的，得0分，退出评比。 2．1 缺少关键文书的
2．1．1 行政处罚决定书；行政处罚告知书或者听证告知书；立案报告（审批表）；行政处罚决定书或者行政处罚告知书（听证告知书）的送达回证（公告送达的相关手续）；重大复杂案件的集体讨论记录；结案报告（审批表）。 2．1．2 听证记录（指举行听证会的）。 2．2 行政执法程序不合法或者不合适的 2．2．1 具体实施行政处罚单位或者工作人员不具备行政执法主体资格的。 2．2．2 被处罚人不具有法定行为能力；被处罚人不是违法当事人；被处罚人身份没有查明的。 2．2．3 行政处罚决定书或者行政处罚告知书（听证告知书）未加盖行政机关印章，或者加盖的不是行政处罚机关的印章，或者没有落款日期的。 2．2．4 行政处罚决定书或者行政处罚告知书（听证告知书）未写明被处罚人名称（公民的姓名、法人和其它团体的名称）的，或者法人和其它团体的名称不是有关登记部门记载的规范名称的。 2．2．5 收集证据的方法违反法律的禁止性规定的。 2．2．6 证据不能证明违法事实和相关事实，主要违法事实不清的。 2．2．7 认定主要违法事实无法律依据的。 2．2．8 认定主要违法事实或者实施行政处罚时未引用法律依据的。 2．2．9 实施行政处罚无法律依据、适用法律依据错误、或者适用无效的法律依据的。 2．2．10 行政处罚适用法律正确，但引用条、款、项错误的。 2．2．11 行政处罚种类不明确或者行政处罚种类和幅度不符合法律规定的。 2．2．12 因当事人申辩而加重处罚的。 2．2．13 违法行为在二年内未被发现（连续的、继续的违法行为终止不满二年的除外），仍给予处罚的。 2．2．14 对涉嫌犯罪的行为只进行行政处罚，而未依照
卷宗目录 本卷宗共有19页
1 行政处罚决定书 事实及证据： 2017年3月6日16时14分，武穴市金顺汽车运输驾驶员驾驶鄂二轴货车装运沙石行驶至武穴市盘塘治超检测站，经该站执法人员检测，车货总重 22.10吨，超限4.10吨，属擅自在公路上超限运输，前述事实由《询问笔录》，《勘验 笔录》及车辆检测单予以佐证，对事实予以承认。 以上事实违反了《公路安全保护条例》第三十三条第一款 的规定，依据《公路安全保护条例》第六十四条、《超限运输车辆行驶公路管理规定》第四十三条第二款的规定，决定给予罚款贰仟元的行政处罚。 处以罚款的，罚款自收到本决定书之日起15日缴至武穴农村商业银行益兴支行，账号为：，到期不缴的依法每日按罚款数额的3%加处罚款。 如果不服本处罚决定，可以依法在60日向武穴市行政复议委员会申请行政复议，或者在六个月依法向人民法院提起行政诉讼，但本决定不停止执行，法律另有规定的除外。逾期不申请行政复议、不提起行政诉讼又不履行的，本机关将依法申请人民法院强制执行或者依照有关规定强制执行。 交通行政执行机关（印章） 2017 年 3 月 6 日 （本文书一式两份：一份存根，一份交当事人或其代理人。）
2 立案审批表
3 询问笔录 时间： 2017 年 3 月 6日 16 时 15分至 16 时 25分第一次 询问地点：武穴市盘塘治超站 询问人：记录人： 被询问人：与案件关系： 性别：男年龄： 48 号：联系： 工作单位及职务： _ 联系地址： 我们是的执法人员，这是我们的执法 证件，执法证件分别是请你确认。现依法向你询问， 请如实回答所问问题，执法人员与你有直接利害关系的，你可以申请回避。 答：精楚，不申请回避。 问：请介绍你的基本情况？ 答： 问：请问你所驾车辆的简况？ 答： 问：我们在盘塘治超检测站对你所驾车辆进行检测，该车车货总重22.1吨。超限4.1吨，你知道吗？ 答：看到你们检测知道了。 问：你车上装运的什么货物？ 答：车上装的是沙石。 被询问人签名及时间：询问人签名及时间： 4
行政许可案卷评查标准 类别分值序 号 评查内容及要求评分细则扣分 申请与受理15 分1 行政许可申请书格式。申请书需要采用格式文本的，行政机关应当向申请人 提供行政许可格式文本。 查申请书格式文本。申请书格式文本书写不规范 的、申请书格式文本中包含与申请行政许可事项没有 直接关系内容的扣3分。 2 行政许可一次性告知制度。申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当 场或者在五日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。 查行政许可申请材料补正告知书。未告知的扣4 分。 3 本行政机关受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日 期的书面凭证。 查行政许可申请受理通知书。通知书、内容不规 范的扣5分。 审查与决定20 分1 行政许可申请受理。申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关 能够当场做出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。 根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指 派两名以上工作人员进行核查。 查准予行政许可决定书。决定书书写不规范的扣 4分。 查行政许可现场核查笔录和核查程序。核查笔录 内容程序不规范的扣3分。 2 行政许可利害关系的告知。行政机关对行政许可申请进行审查时，发现行政 许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人。 查行政许可陈述申辩告知书。未告知的扣3分。3 行政许可的决定。申请人的申请符合法定条件、标准的，行政机关应当依法 做出准予行政许可的书面决定。 查准予行政许可决定书。决定书书写不规范的扣 3分。 4 行政许可证书的颁发。行政机关作出准予行政许可的决定，需要颁发行政许 可证件的，应当向申请人颁发加盖本行政机关印章的下列行政许可证件：（一） 许可证、执照或者其他许可证；（二）资格证、资质证或者其他合格证书；（三） 行政机关的批准文件或者证明文件；（四）法律、法规规定的其他行政许可证件。 查行政许可文书送达回证。未依法颁发行政许可 证件的扣5分。 期 限20 分1 行政许可决定作出的期限。除可以当场作出行政许可决定的外，行政机关应 当自受理行政许可申请之日起二十日内作出行政许可决定。二十日内不能作出决 定的，经本行政机关负责人批准，可以延长十日，并应当将延长期限的理由告知 申请人。法律法规另有规定的，从其规定。 行政许可采取统一或者联合办理、集中办理的，办理的时间不得超过四十五 日；四十五日内不能办结的，经本级人民政府负责人批准，可以延长十五日，并 应当将延长期限的理由告知申请人。 依法应当先经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的行政许可，下级行 政机关应当自受理行政许可申请之日起二十日内审查完毕。 查行政许可决定书或者行政许可延期通知书。未 按法定期限实施行政许可或者未将延长期限的理由 告知申请人的扣5分。 查行政许可决定书或者行政许可决定延期通知 书。未按法定期限办理或者未经本级人民政府负责人 批准延长期限的扣3分。 查行政许可初步审查意见或者审批表。下级行政 机关未按法定期限审查完毕的扣5分。
行政处罚案卷评分标准 发布日期：2012-08-01 浏览次数： 1214 字号：[ 大中小 ] 评查项目分 值 评查内容和要求 案件办理质量主体 部分 10 1.实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格,作出的行政处罚行为符合法定职责 权限。 2．承办行政处罚案件的人员应具备行政执法资格。 事实 部分 10 1.被查处的违法行为事实认定清楚、证据确凿。 2.对违法行为的定性正确。 3.当事人的行为属于依法应当给予行政处罚的行为,有充分的法律依据和事实证据。 4.执法文书应当准确载明当事人的基本情况,法律事件或行为发生的时间、地点,违法行为的事 实、情节、性质和危害后果等内容。 证据 部分 10 1.卷内证据应当合法、有效,足以证明法律事件或行为的事实、性质、情节及后果。 2.证据应当充分,证据之间能相互印证、形成证据链。提取证据应当符合法定程序。 3.案卷中应附有有关当事人的身份证明、营业执照、许可证等证据材料,并经当事人签字确认。 4.现场检查、调查询问、听证等笔录内容有改动的,须由被检查或被询问的当事人签字或捺指印 确认。 说理 部分 10 1.行政处罚决定书及行政处罚事先告知书应有说理性内容,说明事理、情理和法理。主要包括: (1)对违法行为的构成要件、因果关系和违法事实的认定过程等应当陈述清楚; (2)阐述证据形式和证据所要证明的内容;
(3)适用法律依据时应当完整地引用定性依据和处罚依据; (4)对当事人陈述申辩的理由、证据或听证的过程、结论和行政处罚机关是否采纳意见的理由、 依据,应当详细阐述,当事人放弃陈述申辩或听证的应予以说明; (5)作出从轻、减轻或其他有裁量权的行政处罚时,应当在行政处罚决定书中说明裁量理由和依 据。 2.说理应简洁明了、用词准确,逻辑性强。 适用 法律依据部分10 1.作出行政处罚的依据必须符合《行政处罚法》及其他有关法律、法规、规章的要求。 2.适用的法律依据应当正确、现行有效,符合法律适用原则。 3.执法文书中引用的法律、法规、规章名称应使用全称,引用依据条、款、项内容准确、完整。 行政 执法程序部分30 1.办理行政处罚案件,应当符合立案(受理)、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本 步骤和流程,执法程序规范。 2.作出或者解除(撤销)立案、抽样取证、证据先行登记保存、行政强制措施、行政处罚、行政强 制执行等决定应填写相应的案件审批表,办理审批手续,制作相应的法律文书并送达当事人。 3.现场检查(勘验)、调查取证由2名以上持合法有效行政执法证件的执法人员进行。 4.现场检查(勘验)、调查取证时执法人员应向当事人出示证件、表明身份,并在执法文书上有记 载和确认。 5.所有与案件事实有关的证据材料,包括现场检查(勘验)笔录、抽样取证物品清单、涉案物品清 单、现场照片、调查(询问)笔录、当事人身份证明文件、执法文书的送达回证等证据材料,有当事人签字确认的记录和执法人员的签名。当事人拒绝签字的,执法人员应当注明拒签的理由,有见证人的应由见证人签字。 6.先行登记保存证据、查封扣押物品应在法定期限内依法作出处理,依法应当解除登记保存或强 制措施的,应当及时解除,返还物品。 7.调查取证阶段结束后,行政执法人员应当制作案件调查终结报告,阐明案件的基本事实、违法情
附件1 浙江省行政许可案卷评查要点（试行）评查项目评查要点备注 一、行政许可实施主体1.行政许可实施主体是否具有法定资格，是否由具有行政许可权的行政机关、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称“行政许可机关”）实施。 2.行政机关委托其他行政机关实施行政许可的，是否具有法律、法规、规章依据。 3.实施行政许可是否符合法定权限。 4.具体实施行政许可的工作人员是否具有行政执法资格。 二、行政许可项目 5.执行的行政许可项目是否属于法律、行政法规、国务院决定、地方性法规或者省 政府规章设定的现行有效的行政许可事项。 三、适用法律依据6.所适用的法律依据是否为现行有效的法律、法规、规章。 7.所适用的法律、法规、规章是否准确无误，法律、法规、规章的名称是否使用全称，并准确引用到条、款、项、目。 8.依据技术规范、技术标准作出行政许可决定的，引用的技术规范、技术标准是否准确无误。
四、许可实施程序申请收件 9.是否有行政许可申请文书（信函、电报、电传、传真、电子数据交换及电子邮件 等）或者预定格式的行政许可申请表（书）。 10.由委托代理人申请行政许可的，是否附具委托书和身份证明。 11.是否有行政许可申请材料书面收件清单及收件日期，收件清单是否加盖行政许 可机关印章并有收件人和申请人（或代理人）签字确认。 补正告知 12．经审查，发现申请材料不齐全或者不符合法定形式的，经办人员是否当场或者在5日内一次告知申请人需要补正的全部内容。 更正13.当场更正的修改内容是否有申请人或其代理人加盖印章或按捺指印。 受理 14.申请事项属于本单位职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按 照本单位的要求提交全部补正申请材料的，受理机关是否及时受理行政许可申 请，出具加盖本行政许可机关专用印章和注明日期的书面凭证，是否依法送达。 15.卷内是否附有行政许可受理内部审批文书。 不予受理 16.申请事项依法不属于本单位职权范围的，审查人员对申请人提交的申请材料进 行书面审查后是否签注审查意见、审查日期；是否即时作出不予受理的书面决 定并告知申请人向有关行政许可机关申请；是否依法送达。 17.不予受理的书面决定是否加盖本行政许可机关专用印章并注明日期。 18.卷内是否附有行政许可不予受理内部审批文书。