《金融市场学》历年试题
全国2002年10月高等教育自学考试金融市场学试题
第一部分 选择题
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。
1.最先开展利率期货业务的交易所是（ ）
A.纽约证券交易所 B.芝加哥商品交易所
C.伦敦证券交易所 D.东京期货交易所
2.下列各项中，投资风险最大的是（ ）
A.上市股票 B.定期存款
C.可转换债券 D.长期国债
3.在我国上海、深圳证券交易所中，股票交易单位“一手”是指（ ）
A.50股 B.100股
C.500股 D.1000股
4.在余额包销方式中，承销商获得的收益是（ ）
A.佣金 B.佣金+部分差价收入
C.50%的差价收入 D.100%的差价收入
5.我国国库券允许上市交易始于（ ）
A.1981年 B.1984年
C.1986年 D.1988年
6.金边债券的特点有（ ）
A.流动性强 B.安全性低
C.信誉差 D.收益高
7.香港现行的汇率制度是（ ）
A.固定汇率制 B.联系汇率制
C.复汇率制 D.联合浮动汇率制度
8.目前我国债券的还本方式主要是（ ）
A.期中偿还 B.转期偿还
C.转换偿还 D.期满偿还
9.期权交易的风险对期权买卖双方来说（ ）
A.期权买卖双方的风险都确定
B.期权买方无风险，期权卖方风险很大
C.期权买方风险确定，期权卖方风险很大
D.期权买方风险很大，期权卖方风险确定
10.亚洲美元市场的中心是（ ）
A.香港外汇市场 B.东京外汇市场
C.新加坡外汇市场 D.曼谷外汇市场
11.股份公司进行破产清算时，剩余财产分配顺序是（ ）
A.普通股、优先股、债券 B.优先股、普通股、债券
C.优先股、债券、普通股 D.债券、优先股、普通股
12.外汇跨品种套利是指（ ）
A.相同交割月份、相同种类的外汇合约
B.不同交割月份、相同种类的外汇合约
C.不同交割月份，不同种类的外汇合约
D.相同交割月份、不同种类的外汇合约
13.契约型投资基金的实质是（ ）
A.所有关系 B.买卖关系
C.借贷关系 D
.信托关系
14.当年盈利不足以派息，以后可以补发的优先股是（ ）
A.参与优先股 B.非参与优先股
C.累积优先股 D.非累积优先股
15.世界上最大的黄金产地为（ ）
A.南非 B.俄罗斯
C.加拿大 D.刚果
16.欧洲型黄金交易市场的交易方式主要为（ ）
A.现货交易 B.期货交易
C.金币交易 D.黄金券交易
17.商业银行二级准备金的主要选择对象是（ ）
A.现金 B.公司债券
C.国库券 D.长期国债
18.某票据面额为10000元，3个月后到期，贴现率为6%，贴现利息为（ ）
A.250元 B.150元
C.750元 D.180元
19.参与货币市场的主要目的是为了实施货币政策的金融机构是（ ）
A.政府 B.中央银行
C.商业银行 D.保险公司
20.将股票划分为“投机性股票”的依据是（ ）
A.按股东权益的差异划分 B.按股票的收益差异划分
C.按股票票面是否标明金额划分 D.按公司发展的前景是否确定划分
二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)在每小题列出的五个选项中有二个至五个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。多选、少选、错选均无分。
21.下列关于银行承兑汇票描述正确的是（ ）
A.期限短 B.贴现式票据
C.交易价格高于面值 D.由银行承担付款保证
E.风险较高
22.证券市场管理的一般原则包括（ ）
A.公开原则 B.盈利性原则
C.制止背信的原则 D.流动性原则
E.禁止欺诈、操纵市场原则
23.股票公开发行的优点有（ ）
A.可以分散持股 B.提高公司知名度
C.节省发行费用 D.增加股票适销性
E.防止股价被操纵
24.债券转让的理论价格取决于（ ）
A.期望收益 B.债券期限
C.货币供应量 D.市场利率
E.待偿期限
25.有效投资组合是指（ ）
A.收益相同时，承担的风险较高 B.收益相同时，承担的风险较低
C.风险相同时，预期收益较高 D.风险相同时，预期收益较低
E.风险相同时，预期收益相同
26.决定期权费大小的因素包括（ ）
A.合约的有效期 B.合约的参与者数量
C.合约的协定价格高低 D.证券市场
行市
E.利率水平
27.下列属于直接融资的是（ ）
A.发行商业票据 B.发行股票
C.同业拆借 D.银行贷款
E.发行债券
28.下列属于货币市场的有（ ）
A.同业拆借市场 B.票据市场
C.债券市场 D.股票市场
E.国库券市场
29.按发行方式，债券分为（ ）
A.公募债券 B.浮动利率债券
C.私募债券 D.固定利率债券
E.可转换债券
30.下列属于纽约证券交易所会员的是（ ）
A.佣金经纪人 B.交易厅经纪人
C.交易厅交易商 D.专业经纪人
E.零股买卖商
第二部分 非选择题
三、名词解释(本大题共5小题，每小题3分，共15分)
31.第三市场
32.转换公司债
33.投资基金
34.系统性风险
35.利率互换
四、简答题(本大题共3小题，每小题6分，共18分)
36.简要分析债券票面利率确定的依据。
37.简述证券交易所管理的主要内容。
38.试比较封闭型基金与开放型基金的区别。
五、计算题(本大题共2小题，第39题4分，第40题8分，共12分)
39.某固定利率的可转让定期存单，计息期按一年360天计算，本金为100万元，期限为180天，年利率为12%。某投资人在发行时购入存单持有90天后售出，当时市场利率为11%，求存单买方应付给卖方的金额。（计算结果保留小数点后两位）
40.2000年6月，一套利者在东京外汇市场上买卖日元期货合约，当时，9月交割的日元期货价格为1美元=120日元，10月交割的日元期货价格为1美元=118日元。该套利者预测9月交割的日元期货的价格上涨幅度将大于10月交割的日元期货。假如到2000年8月，9月到期的日元期货价格为1美元=118日元，10月到期的日元期货价格为117日元。此时，他决定卖出9月到期的日元期货。而买进10月到期的日元期货。如果期货合约的金额均为1200000日元。试计算该投资者套利买卖的盈亏状况。如果保证金比率为5%，该投资者需投入多少资金？收益率为多少？（计算结果保留小数点后两位）
六、论述题(本大题15分)
41.试述证券流通市场管理的主要内容。
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金融市场学试题
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一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题1分，共10分)
1.以下不属于货币市场的是( )
A.同业拆借市场 B.国库券市场
C.基金市场 D.回购协议市场
2.以下信用工具中由债权人开出的是( )
A.银行本票 B.银行承兑汇票
C.银行汇票 D.银行存款单
3.以下几类企业中不属于广义的股份公司的是( )
A.有限公司 B.合伙企业
C.个体企业 D.两合公司
４.买卖双方在成交之后不存在实物交割的证券交易方式是( )
A.期货交易 B.保证金交易
C.期权交易 D.期指交易
5.只参与债券发行、而不参与股票发行的市场参与者是( )
A.发行人 B.投资者
C.中介机构 D.签证人
6.以下属于外汇零售市场的交易活动是( )
A.各商业银行之间的外汇交易
B.中央银行与商业银行之间的外汇交易
C.各国中央银行之间的外汇交易
D.商业银行与企业之间的外汇交易
7.以下不属于在欧洲美元市场上经营着的货币币种是( )
A.美元 B.人民币
C.日元 D.英镑
8.以下关于即期汇率和远期汇率的计算关系式中，公式不正确的是( )
A.直接标价法下，远期汇率=即期汇率+贴水
B.直接标价法下，远期汇率=即期汇率-贴水
C.间接标价法下，远期汇率=即期汇率+贴水
D.间接标价法下，远期汇率=即期汇率-升水
9.股份公司不能以( )种方式收回其优先股。
A.溢价方式 B.市价方式
C.折价方式 D.转换方式
10.深圳证券交易所是于( )（年、月）成立的。
A.1990年7月 B.1990年12月
C.1991年7月 D.1991年12月
二、多项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出二至四个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题1分，共10分)
1.狭义的金融市场的融资活动包括( )项。
A.票据融资 B.同业拆借
C.银行信贷 D.外汇交易
2.利用利率期货进行投机套利的策略包括( )
A.跨月套利 B.跨品种套利
C.跨市套利 D.双向套利
3.按照人们对发行公司经营特点的评价，股票可以划分为( )等种类。
A.蓝筹股票 B.周期性股票
C.成长性股票 D.防守性股票
4.导致一国货币汇率下降的情况是( )
A.本国国民收入增加 B.本国货币利率上升
C.本国物价水平上升 D.本国关税水平上升
5.利率期货包括货币市场期货与资本市场期货，以下属于资本市场期货的是(
)
A.国库券期货 B.定期存单期货
C.市政公债期货 D.欧洲美元期货
6.以下属于我国金融市场自律管理机构的是( )
A.中国人民保险公司 B.浙江证券期货业协会
C.上海期货交易所 D.深圳证券交易所
7.以下我国银行中有权发行货币的银行是( )
A.人民银行 B.中国银行
C.工商银行 D.交通银行
8.以下利用期货进行套期保值的交易中，应当卖空的情况是( )
A.为防范利率上升的风险、利用利率期货套期保值
B.为防范利率下降的风险、利用利率期货套期保值
C.为防范股价指数上升的风险、利用股价指数期货套期保值
D.为防范股价指数下降的风险、利用股价指数期货套期保值
9.期货市场的功能作用主要表现在( )等几个方面。
A.投资途径 B.风险回避
C.投机方式 D.价格发现
10.根据债券等级评估的结果，被称作“高级债券”的是( )
A.AAA级债券 B.AA级债券
C.A级债券 D.BBB级债券
三、填空题(每空1分，共10分)
1.最有信誉的国际银行间大额资金拆借的利率是_______拆借市场利率，它往往是国际金融市场浮动利率调整的基础。
2.现代金融市场上多数的商业票据是出票人为了_______的目的而直接对市场发行的。
3.国库券发行市场上最重要的机构是由大的投资银行和商业银行组成的_______商。
4.回购协议实质上是一种有_______的短期借贷。
5.股票的私募发行通常是在_______配股和私人配股的情况下采用。
6.利率较高的货币在远期外汇市场上与利率较低的货币交易时，互换汇率应当卖_______水。
7.股票价格指数期货合约是采用_______作为保价标准的。
8.看跌期权合约中约定的协定价格越高，则其期权费的水平就会越_______。
9.按组织形式的不同，投资基金可分为_______型两大类。
10.某面额为50000元的票据三个月以后到期，假设贴现率为6%，则贴现银行应付给持票人的金额为_______元。
四、名词解释（每小题3分，共15分）
1.直接融资
2.可转让大额定期存单
3.证券交易所
4.有限责任公债
5.联邦基金市场
五、简答题（每小题6分，共30分）
1.商业票据市场的主要参与者是哪些？
2.与普通股比较，优先股股票具有什么特点？
3.证券的场外交易具有什么特点？
4.股票投资风险的主要防范策略是什么？
5.证券市场管理的原则包括哪些方面？
六、论述题（第1题15分，第2题10分，共25分）
1.影响黄金市场行情的因素有哪些？（15分）
2.请分析说明金融市场投资应当把握的基本原则。（10分）
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一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题1分，共20分)
1.从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式( )
A.直接融资和间接融资 B.股票融资和债券融资
C.股票融资和银行贷款 D.商业票据融资和银行贷款
2.二战前，世界上最大的黄金市场是( )
A.苏黎世黄金市场 B.香港黄金市场
C.纽约黄金市场 D.伦敦黄金市场
3.以下不属于证券交易所的职责的是( )
A.提供交易场所和设施 B.制定交易规则
C.制定交易价格 D.公布行情
4.政府债券的风险主要表现为( )
A.信用风险 B.财务风险
C.经营风险 D.购买力风险
5.贴现债券的实际收益率与票面利率相比( )
A.高 B.相等 C.低 D.不确定
6.我国证券交易所的组织形式是( )
A.公司制 B.股份制 C.会员制 D.席位制
7.以下哪个金融市场管理机构属于民间性组织( )
A.美国证券管理委员会 B.日本证券市场管理委员会
C.英国证券投资委员会 D.中国证券监督管理委员会
8.可转换债券转换为普通股，会导致公司( )
A.资产总额增加 B.资产总额减少
C.自有资本增加 D.自有资本减少
9.根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为( )
A.发行市场和流通市场 B.国内市场和国外市场
C.场内市场和场外市场 D.现货市场和期货市场
10.在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息比单利债券的实际利息( )
A.低 B.高 C.相同 D.不确定
11.某开放型基金投资者直接向经理公司申请买回，几天之后即可收到现金或支票( )
A.两天 B.三天 C.四天 D.五天
12.于1982年首次推出股票指数期货的是( )
A.堪萨斯期货交易所 B.芝加哥期货交易所
C.东京期货交易所 D.英国皇家交易所
13.一般情况下，虚拟资本的总量与实际资本量的关系是( )
A.虚拟资本总量大于实际资本量 B.虚拟资本总
量小于实际资本量
C.虚拟资本总量等于实际资本量 D.不确定
14.证券交易所形成证券交易价格的方式是( )
A.协商定价 B.拍卖 C.投标 D.公开竞价
15.借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是( )
A.欧洲债券 B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券
16.投资者可以享受税收优惠的债券是( )
A.优先股票 B.公司债券 C.政府债券 D.金融债券
17.一般来讲，公司债券与政府债券比较( )
A.公司债券风险小，收益低 B.公司债券风险大，收益高
C.公司债券风险小，收益高 D.公司债券风险大，收益低
18.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )
A.信用公司债 B.保证公司债
C.抵押公司债 D.信托公司债
19.一般情况下，变动收益证券比固定收益证券( )
A.风险高，收益高 B.风险低，收益低
C.风险低，收益高 D.风险高，收益低
20.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是( )
A.大额可转让定期存单 B.银行承兑汇票
C.银行本票 D.银行股票
二、多项选择题(在每小题的五个备选答案中，选出二至五个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题2分，共20分)
21.股份有限公司的普通股东具有以下法定权利( )
A.经营管理参与权 B.优先认股权 C.盈利分配权
D.剩余财产分配权 E.公司管理层任免权
22.影响债券票面利率的因素有( )
A.市场利率 B.债券期限 C.筹资者信用级别
D.资金使用方向 E.还本付息的方式
23.我国证券市场的基本功能是( )
A.为证券提供流动性 B.确定证券价格 C.配置资金资源
D.转换企业经营机制 E.丰富城乡居民的投资渠道
24.伦敦资本市场是一个经营一年期以上的中长期资金借贷业务的交易场所，它主要包括( )
A.证券发行市场 B.伦敦证券交易所 C.国际债券市场
D.贴现市场 E.平行货币市场
25.外汇期货市场上的双向套利交易有( )
A.跨期套利 B.跨国套利 C.跨市套利
D.跨月套利 E.跨品种套利
26.各交易所一般规定竞价交易的方法有( )
A.口头唱板 B.上板作业 C.专柜书面作业
D.计算机自动交易 E.申请作业
27.外汇市场的参与者有( )
A.外汇指定银行 B.外汇经纪人 C.外汇交易员
D.顾客 E.中央银行
28.期货市场的作用主要表现在( )
A.风险发现 B.减少损失 C.风险
回避
D.资源配置 E.价格发现
29.对于投资者而言，期权交易有哪些作用( )
A.期权购买者的风险是一定的 B.期权购买者的风险是无穷大的
C.期权可用于保值 D.期权交易可用于投机
E.期权交易的收益是确定的
30.证券市场管理的一般原则是( )
A.公开、公正、公平 B.制止背信 C.禁止欺诈、操纵市场
D.保障国有资产不受损害 E.非行政干预
三、名词解释(每小题3分，共15分)
31.蓝筹股票
32.套期保值
33.货币互换
34.投资基金
35.第四市场
四、简答题(每小题6分，共18分)
36.影响债券票面利率的因素有哪些?
37.简述可转换公司证券的作用。
38.场外交易有何特点?
五、计算题(每小题6分，共12分)
39.一张五年期国债，年初发行，年底付息，每年支付一次利息，票面金额100元，票面利率5%，甲投资者于发行后第5年年初以101元买入该债券，一直持有到期，试计算其到期收益率。
40.某投资者于2000年8月1日买入某公司股票100股，买入价20元/股。该公司2000年度分配方案为10送2股，2001年度分配方案为10送4股。该投资者于2002年8月1日将该公司股票以16元/股全部卖出，试计算其持有期收益率(按复利计算，不考虑交易成本)。
六、论述题(15分)
41.试分析企业发行股票的目的。
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金融市场学试题
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一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题1分，共10分)
1.以下关于金融市场的理解与解释中，最准确的是( )。
A.金融市场是金融工具交易的场所
B.金融市场是货币资金及其他金融工具的交易活动
C.金融市场是金融机构之间的交易活动
D.金融市场是资金供求双方的交易活动
2.经济衰退的形势下，投资收益水平高于市场平均收益水平的股票是( )。
A.周期性股票 B.成长性股票
C.防守性股票 D.蓝筹股票
3.买卖双方在成交之后必须进行实物交割的证券交易方式是( )。
A.期货交易 B.现货交易
C.期权交易 D.期指交易
4.不存在套期保值者的
证券交易方式是( )。
A.现货交易 B.期货交易
C.期权交易 D.期指交易
5.可以在交易所之外进行的交易方式是( )。
A.现货交易 B.期货交易
C.期权交易 D.期指交易
6.以下属于我国金融市场行政管理机构的是( )。
A.中国人民保险公司
B.中国证券业协会
C.联邦储备委员会
D.中国保险监管委员会
7.在亚洲市场交易额最大的货币币种是( )。
A.美元 B.港元
C.日元 D.英镑
8.以下关于即期汇率和远期汇率的计算关系式中，公式正确的是( )。
A.直接标价法下，远期汇率=即期汇率-升水
B.直接标价法下，远期汇率=即期汇率-贴水
C.间接标价法下，远期汇率=即期汇率-贴水
D.间接标价法下，远期汇率=即期汇率+升水
9.根据债券等级评估的结果，被称作“金边债券”的是( )。
A.AAA级债券 B.AA和AAA级债券
C.A、AA和AAA级债券 D.BBB以上级别的债券
10.某面额为50000元的票据三个月以后到期，假设贴现率为6%，则贴现银行应付给持票人的金额为( )。
A.49150元 B.49250元
C.49350元 D.49450元
二、多项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出二至四个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题1分，共10分)
1.以下行为中，属于直接融资的项目包括( )。
A.信托存贷款活动 B.银行承兑汇票融资
C.公司股票融资 D.金融债券融资
2.以下票据中由债务人开出的是( )。
A.银行本票 B.银行承兑汇票
C.商业承兑汇票 D.银行汇票
3.特殊股票是相对于普通股票而言的，以下几种股票中属于特殊股票的是( )。
A.优先股 B.B股
C.多权股 D.限权股
4.以下股票的发行定价方式中，股份公司无需经过管理部门同意、可以直接采用的方式是( )。
A.平价方式 B.市价方式
C.中间价方式 D.折价方式
5.证券场外交易市场包括( )。
A.交易所市场 B.柜台交易市场
C.第三市场 D.第四市场
6.由政府财税收入作为偿债资金来源的公债是( )。
A.国库券 B.中长期国债
C.地方政府普通债券 D.地方政府收益债券
7.以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。
A.市场风险 B.财务风险
C.利率风险 D.政策风险
8.以下情形中会导致期权合约的期权费上升的是( )。
A.合约所涉及的证券的交易趋于活跃
B.看涨期权所涉及的证券的行情趋于下跌
C.看涨期权所涉及的证券的行情趋于上涨
D.看跌期权所涉及的证券的行情趋于上涨
9.以下的购买行为中属于投资行为的是( )。
A.买进一辆汽车用
于家庭生活
B.买进一套公寓用作私人公司办公场所
C.将闲置的现金存入银行
D.买入一笔股票指数期权
10.同时参与债券发行和股票发行的市场参与者是( )。
A.发行人 B.投资者
C.中介机构 D.保证人
三、填空题(每空1分，共10分)
1.货币市场具有风险性______性高的特征。
2.现代金融市场上的商业票据已不再是同时列明出票人和债权人姓名的______名票据。
3.第一张可转让大额定期存单是由美国______银行于1961年创造的。
4.有限责任公司是指公司股东对公司债务承担的责任以其______为限。
5.深圳证券交易所是于______(年、月)成立的。
6.______式的外汇市场是指具体的外汇交易场所。
7.期货市场的作用主要表现在______和价格发现两个方面。
8.我国对CD市场进行管理的机构是______。
9.______证券交易所的股票行情往往是西方股市风暴的导火索。
10.______交易所是被香港法律和管理当局唯一认可的证券交易机构。
四、名词解释(每小题3分，共15分) 1.票据
2.逆回购协议
3.看涨期权
4.投资
5.欧洲美元
五、简答题(每小题6分，共30分)
1.金融市场的构成要素有哪些?
2.证券交易所特有的组织功能体现在哪些方面?
3.债券与股票的主要区别体现在哪些方面?
4.伦敦金融市场所具有的主要特点是什么?
5.证券交易所交易行为管理的主要内容有哪些?
六、论述题(第1题15分，第2题10分，共25分)
1.股份公司股东的权利和义务是什么?
2.请对债券投资和股票投资及其收益进行比较分析。
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金融市场学试题
课程代码：00077
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.金融市场的各种交易工具有一些共同的性质，下列不是它们共同的性质的是 ( )
A.规范的书面格式 B.广泛的社会可接受性或可转让性
C.有明确标示的货币价格 D.具有法律效力
2.下列由于具有较高的流动性而被称为“准货币”的是 ( )
A.银行承兑
汇票 B.政府债券
C.银行存款 D.国库券
3.被称为“人民币特种股票”的是 ( )
A.H股 B.A股
C.B股 D.蓝筹股
4.以下不是新加坡黄金市场特点的是 ( )
A.昼夜服务 B.倾向于经营批发交易
C.手续费低 D.对非当地居民在新加坡的黄金存款免征遗产税
5.以下交易所最先开展了利率期货交易的是 ( )
A.美国芝加哥商品交易所 B.伦敦国际金融期货交易所
C.英国皇家交易所 D.东京利率期货交易所
6.债券收益性与偿还期、流动性、风险性的关系可表述为 ( )
A.收益性与偿还期成正比，与流动性、风险性成反比
B.收益性与偿还期、流动性成正比，与风险性成反比
C.收益性与偿还期、风险性成正比，与流动性成反比
D.收益性与偿还期、流动性成反比，与风险性成正比
7.证券经纪商的收入来源是 ( )
A.买卖价差 B.佣金
C.股利和利息 D.税金
8.股份公司向股东送股体现了资本增殖收益，这种送股的资金来源是 ( )
A.公积金 B.税后利润
C.借人资金 D.社会闲置资金
9.金融期货与金融期权最根本的区别在于 ( )
A.收费不同 B.收益不同
C.权利和义务的对称性不同 D.交易方式不同
10.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是 ( )
A.直接融资市场 B.间接融资市场
C.资本市场 D.货币市场
11.股份有限公司最基本的筹资工具是 ( )
A.普通股票 B.优先股票
C.公司债券 D.银行贷款
12.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚动计算的债券是
( )
A.单利债券 B.复利债券
C.贴现债券 D.累进利率债券
13.看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会 ( )
A.上涨 B.下跌
C.不变 D.失效
14.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为 ( )
A.发行市场和流通市场 B.国内市场和国外市场
C.场内市场和场外市场 D.现货市场和期货市场
15.在证券发行市场上，承销商主要从事的业务是 ( )
A.包销和代销 B.包销和代理买卖
C.自营和代销 D.承销和代理买卖
16.下列风险中，可以通过证券多元化得以回避和分散的是 ( )
A.市场风险 B.经营风险
C.购买力风险 D.利率风险
17.看涨期权的买方具有在约定期限内买入一定数量金融资产的权利的价格是 ( )
A.市场价格 B.优惠价格
C.
协议价格 D.平均价格
18.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这种利差补偿的是 ( )
A.信用风险 B.利率风险
C.政策风险 D.通货膨胀风险
19.以下不是金融市场管理手段的是 ( )
A.经济手段 B.法律手段
C.行政手段 D.协商手段
20.存放在亚太地区国际银行中的境外美元和其他可兑换货币的总称是 ( )
A.亚洲美元 B.欧洲美元
C.亚洲货币 D.欧洲货币
二、多项选择题(本大题共10小题，每小题2分，共20分)
在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21.证券交易所的职责主要体现为( )
A.提供交易场所和设施 B.制定交易规则
C.制定交易价格 D.公布行情
E.制定上市原则
22.债券与股票的相同点表现为( )
A.都是有价证券 B.都有明确的偿还期
C.都是筹资工具 D.都是所有权的代表
E.都是债权的代表
23.证券投资基金具有的特点是( )
A.集合投资 B.收益高
C.分散风险 D.专家理财
E.有较高变现能力
24.证券发行市场的主要参与者有( )
A.发行人 B.应募人
C.证券经营机构 D.证券交易所
E.承销商
25.场外交易市场( )
A.是高度组织化制度化的市场 B.包括柜台交易和第三市场交易等
C.是分散的无形市场 D.是拥有众多证券种类的市场
E.包括证券交易所
26.股份公司的一般性质表现为( )
A.具备独立法人资格 B.以股份筹资方式组建
C.股份投资永久不能转让 D.所有权与经营权分离
E.只能发行股票，不能发行债券
27.债券的发行主体有( )
A.中央政府 B.个人
C.金融机构 D.企业
E.非盈利性社团组织
28.目前我国证券自律性监管机构有( )
A.证券交易所 B.证券公司
C.会计师事务所 D.审计事务所
E.证券业协会
29.契约型投资基金契约涉及( )
A.基金管理公司 B.基金保管机构
C.投资人 D.承销机构
E.经纪人
30.在进行期货交易时，主要的程序有( )
A.选择经纪人 B.制定交易计划
C.设立帐户 D.下达交易订单
E.交易结算
三、名词解释(本大题共5小题，每小题3分，共15分)
31.可转换公司债券
32.信用交易
33.价格发现
34.期权交易
35.外汇
四、简答题(本大题共3小题，每小题6分，共18分)
36.简述证券市场管理的一般原则。
37.简述股票流通市
场的功能。
38.证券市场发展的新特点有哪些?
五、计算题(本大题共2小题，每小题 6分，共12分)
39.一张五年期国债，面值1000元，票面利率10%，每年年底支付一次利息。某投资者于发行后第三年年初以1020元的价格买入该债券，一直持有到期，试计算其最终收益率。
40.某交易者买入了某种股票的看涨期权，有效期3个月，约定价格为每股60元，数量1000股，期权费为每股4元。到期的股票价格上涨为66元/股。此时，交易者是否执行期权?该交易者的收益是多少?(不考虑手续费和其他费用，以及时间价值)
六、论述题(本大题共1小题，15分)
41.试述外汇期货交易与外汇远期交易的关系。
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金融市场学试题
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一、单项选择题(在每小题的四个备选答案中，选出一个正确答案，并将正确答案的序号填在题干的括号内。每小题1分，共15分)
1.下面关于商业票据的说法错误的是( )。
A.商业票据的期限比较短
B.商业票据必须经过评级
C.商业票据的面额较大
D.商业票据的级别越低，贴现率越低
2.资金供给者与需求者之间融资活动的两种基本形式是( )。
A.直接融资和间接融资
B.股票融资和债券融资
C.股票融资和银行贷款
D.商业票据融资和银行贷款
3.以下关于优先股特征的描述哪一项是正确的？( )
A.与债券相同 B.其股东在企业经营中具有特殊权力
C.其股东在财产分配方面优先 D.其股息随企业业绩变化而变化
4.二战前，世界上最大的黄金市场是( )。
A.苏黎世黄金市场 B.香港黄金市场
C.纽约黄金市场 D.伦敦黄金市场
5.下列各项中，投资风险最大的是( )。 A.可转换债券 B.定期存款
C.上市股票 D.长期国债
6.政府债券的风险主要表现为( )。
A.信用风险 B.财务风险
C.经营风险 D.购买力风险
7.世界最早、最大的国际金融中心是( )。
A.纽约金融市场 B.伦敦金融市场
C.
东京金融市场 D.法兰克福金融市场
8.以下关于公司债券的叙述正确的是( )。
A.公司债券风险小，收益低 B.公司债券风险大，收益高
C.公司债券风险小，收益高 D.公司债券风险大，收益低
9.亚洲美元市场的中心是( )。
A.香港外汇市场 B.东京外汇市场
C.新加坡外汇市场 D.曼谷外汇市场
10.契约型投资基金的实质是( )。
A.所有权关系 B.买卖关系
C.借贷关系 D.信托关系
11.以下关于本票的说法哪一个是错误的？( )
A.有两个当事人：出票人与收款人 B.无需承兑
C.本票也需承兑 D.可分为商业本票与银行本票
12.以下不属于离岸金融市场特点的是( )。
A.存款利率高 B.业务批量大、手续简便
C.贷款利率高 D.低税或免税
13.以下不属于股票特点的是( )。
A.无到期日 B.不还本
C.风险大 D.价格稳定 14.下列关于期权交易的说法错误的是( )。
A.期权购买者的风险是一定的 B.期权购买者的风险是无穷大的
C.期权可用于保值 D.期权卖方的风险很大
15.以下关于公募发行的说法错误的是( )。
A.指公开向社会非特定投资者的发行 B.可以提高发行者的知名度
C.发行的证券可以转让流通 D.比私募发行投资收益高
二、多项选择题(在每小题的五个备选答案中，选出二至五个正确的答案，并将正确答案的序号分别填在题干的括号内，多选、少选、错选均不得分。每小题1分，共5分)
16.中国目前证券投资基金的主要类型有( )。
A.开放型 B.封闭型 C.公司型
D.契约型 E.限期型
17.影响债券票面利率的因素有( )。
A.市场利率 B.债券期限 C.筹资者信用级别
D.筹资量大小 E.还本付息的方式
18.股份有限公司的普通股股东具有以下法定权利( )。
A.经营参与权 B.优先认股权 C.不固定盈利分配权
D.剩余财产分配权 E.公司管理层任免权
19.证券市场管理的原则是( )。
A.公开、公正、公平原则 B.保护投资者利益原则
C.禁止欺诈、操纵市场 D.保障国有资产不受损害
E.非行政干预
20.下述关于股票价格变动的说法哪些是正确的？( )
A.一国国际收支持续恶化，股价必然下跌
B.在开放经济中，当预期本币要贬值时，股价会上升
C.在开放经济中，当预期本币要升值时，股价会上升
D.一国政治稳定是股价上升的基础
E.本国发生重大自然灾害可能使股价下跌
三、填空题(每空1分，共8分)
21.持票人将未到期票据以低于面额的价格出售，以取得货币收入的行为称 。
22.不能通过投资组合消除的风险是 。
23.利率上升将导致证券价格 。
24.资金供应者与资金需求者之间的融资活动有 和 两种基本形式。
25.全球美元和其他货币交易的结算中心是 。
26.市盈率指的是 与 的比率。
四、名词解释(每小题4分，共16分)
27.优先股
28.回购协议
29．衍生金融工具
30.成长型基金
五、计算题(每小题8分，共16分)
31．一张三年期国债，每年底付息一次，票面金额100元，票面利率5%，某投资者于发行后第3年年初以101元买入该国债100张，一直持有到期，①试计算其到期收益率。②持有到期后，该投资者以所获全部资金以10.5的价格买入X股票1000股，该股已公布的分红方案为每10股送10股。该投资者获得股利后以6元的价格全部卖出股票。若不计交易成本，该投资者此次投资X股票的年收益率是多少？
32．G公司最近按每股2元派发了股利，预计公司股利将按5%的比例固定增长，市场平均回报率为12%，计算G公司的内在价值。
六、简答题(每小题7分，共28分)
33．简述现代金融市场的特点。
34．简述金融市场管理的一般性原则及管理手段。
35．简述证券投资的主要分析方法及内容；实践中应如何结合运用？
36．简述外汇市场的主要交易方式。
七、论述题(12分)
37．结合实际说明我国企业发行债券与股票的目的。
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金融市场学试题
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一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．商业银行参与货币市场的主要目的是为了（ ）
A．筹集资金 B．头寸管理
C．实现货币政策目标 D．降低投资风险
2．具有法定票式，表明债权债务关系的有
价凭证，叫做（ ）
A．债券 B．股票
C．票据 D．汇票
3．与其他同期限金融工具相比较，具有风险最低、流动性最高的特点的是（ ）
A．存款 B．国库券
C．基金 D．保险单
4．债券按是否限定发行对象分为（ ）
A．公募发行和私募发行 B．招标发行和非招标发行
C．直接发行和间接发行 D．定期发行和不定期发行
5．间接融资与直接融资相比（ ）
A．间接融资安全性低 B．间接融资风险较大
C．间接融资风险较小 D．间接证券流动性不强
6．货币市场是指（ ）
A．买卖各国货币的市场 B．外汇市场
C．短期资金交易场所 D．一年以上资金借贷场所
7．伦敦黄金市场的主要特征是（ ）
A．每日两次定价交易 B．批发交易
C．洛布尔父子公司为主体 D．金条交易
8．狭义的外汇市场是指（ ）
A．外汇零售市场 B．外汇批发市场
C．外汇有形市场 D．外汇无形市场
9．世界上第一个期货交易所于1570年产生于（ ）
A．芝加哥 B．东京
C．伦敦 D．新加坡
10．世界上任何一个国家证券市场管理的基本原则都是（ ）
A．制止背信的原则 B．公开、公平、公正原则
C．禁止欺诈、操纵市场的原则 D．保障国有资产不受损害原则
11．当今世界上最重要的金融市场及金融中心之一，对全球经济与金融具有极其重要影响的是（ ）
A．伦敦外汇市场 B．纽约金融市场
C．联邦基金市场 D．欧洲金融市场
12．以下不属于衍生金融工具的是（ ）
A．期货 B．股票
C．期权 D．掉期
13．回购协议实质是（ ）
A．证券买卖 B．短期借贷
C．有抵押的短期借贷 D．有抵押品的证券买卖
14．一张差半年到期面额为1000元的票据，到银行贴现获取了950元现金，则年贴现率为（ ）
A．5% B．10%
C．12% D．15%
15．股票的最普遍形式是（ ）
A．内部职工股 B．法人股
C．普通股 D．优先股
16．《中华人民共和国证券法》颁布的年份是（ ）
A．1995 B．1996
C．1997 D．1998
17．银行利率与债券价格的关系是（ ）
A．正相关 B．负相关
C．不相关 D．相等
18．近年来在美国出现了一种场外交易形式，股票买卖双方不通过证券经纪商，彼此间利用电讯手段进行大宗股票交易。这种方式叫做（ ）
A．场外交易 B．第三市场交易
C．第四市场交易 D．柜台交易
19．股票综合收益率等于（ ）
A． B．
C． D．
20．下列风险属于系统性风险的是（ ）
A．市场风险 B．企业风险
C．财务风险 D．道德风
险
二、多项选择题（本大题共10小题，每小题2分，共20分）
在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21．投资基金具有的特点包括（ ）
A．多元化投资 B．无风险
C．专家理财 D．流动性强
E．收益低
22．我国企业现有股票种类包括（ ）
A．A股 B．B股
C．C股 D．D股
E．E股
23．对期权合约购买者来说，有限的是（ ）
A．数量 B．收益
C．风险 D．损失
E．范围
24．香港外汇市场的交易种类有（ ）
A．即期外汇交易 B．远期外汇交易
C．套汇交易 D．金融三级制
E．联系汇率制
25．期货交易的程序包括下列环节（ ）
A．设立帐户 B．选择经纪人
C．下达交易订单 D．制定交易计划
E．交易结算
26．股票市场投资的特点有（ ）
A．技术性强 B．预期收益率高
C．风险较大 D．资本数量要求大
E．期限长
27．信用评级机构评定债券等级时考虑的主要因素有（ ）
A．发行者的资信 B．发行者的偿债能力
C．投资者承担的风险 D．债券利率
E．计息方式
28．金融市场的功能包括（ ）
A．资金融通 B．资源配置
C．价格发现 D．支持国企
E．支持创业
29．证券交易方式有（ ）
A．现货交易 B．期货交易
C．信用交易 D．期权交易
E．自由交易
30．中央银行调节宏观经济，同时也是调节金融市场资金供求关系的主要手段有
（ ）
A．保证金制度 B．再贴现政策
C．公开市场业务 D．法定准备金率
E．信贷计划
三、名词解释题（本大题共5小题，每小题3分，共15分）
31．金融资产
32．同业拆借市场
33．股票
34．直接标价法
35．投资基金
四、简答题（本大题共3小题，每小题6分，共18分）
36．简述股票指数期货的特点。
37．影响外汇供求变动的主要因素有哪些？
38．金融市场管理的主要内容是什么？
五、计算题（本大题共2小题，每小题6分，共12分）
39．假定利率为10%，有一种分期还本付息的债券明年向你支付1100美元，后年支付1210美元，第3年支付1331美元，试问该债券的现值是多少？
40．有两种1000元的债券：一种期限20年，售价800元，票面利率15%；另一种期限1年，售价800元，票面利率5%，问哪一种债券的最终收益率高？
六、论述题（本大题共1小题，15分）
41．比较分析存款、债券、股票等投资方式的优劣。
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一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（ ）
A.离岸证券投资基金 B.在岸证券投资基金
C.期货基金 D.期权基金
2.一张面值为100000元的银行承兑汇票，距离到期还有90天（一年按360天计算），贴现率为6%，其交易价格为（ ）
A.98000 B.98500
C.98800 D.98920
3.债券利率是指发行债券时所规定的（ ）
A.实际利率 B.名义利率
C.票面利率 D.无风险利率
4.按是否通过中介机构，债券的发行方式可分为（ ）
A.直接发行和间接发行 B.公募发行和私募发行
C.招标发行和非招标发行 D.定期发行和不定期发行
5.汇率是指（ ）
A.货币市场的价格 B.资本市场的价格
C.外汇市场的价格 D.黄金市场的价格
6.按基金规模是否固定，证券投资基金可分为（ ）
A.公司型和契约型基金 B.封闭式和开放式基金
C.股票基金和债券基金 D.期货基金和期权基金
7.根据利率在借贷期内是否随市场的变化而变化，利率可以分为（ ）
A.实际利率与名义利率 B.固定利率与浮动利率
C.官定利率与公定利率 D.年利率与月利率
8.根据市场效率假说，在弱有效市场上，证券的价格反映了（ ）
A.公开信息 B.内幕信息
C.历史信息 D.所有信息
9.MACD是（ ）
A.移动平均线 B.平滑异同移动平均线
C.异同平均数 D.正负差
10.反映企业短期偿债能力的财务指标是（ ）
A.财务杠杆比率 B.盈利能力比率
C.资产效率比率 D.流动比率
11.同业拆借市场是解决短期资金短缺
的场所，其相互调剂融通资金的对象是（ ）
A.个人与银行之间 B.企业与企业之间
C.金融机构之间 D.政府与银行之间
12.以下不属于证券交易所的职责的是（ ）
A.提供交易场所和设施 B.制定交易规则
C.制定交易价格 D.公布行情
13.计算未来现金流现值时所使用的利率是（ ）
A.票面利率 B.贴现率
C.名义利率 D.实际利率
14.已发行股票的流通转让市场叫做股票的（ ）
A.发行市场 B.初级市场
C.二级市场 D.一级市场
15.专门为证券交易办理存管、资金结算交收和证券过户业务的中介服务机构是（ ）
A.证券承销人 B.证券交易经纪人
C.证券交易所 D.证券结算公司
16.股票的净值又可称为（ ）
A.面值 B.每股净资产
C.清算价格 D.市场价格
17.以期限在1年以内的金融资产为交易标的物的短期金融市场是（ ）
A.货币市场 B.资本市场
C.黄金市场 D.外汇市场
18.1995年后，我国财政部向承销商发行国债一般采取的方式为（ ）
A.包销 B.代销
C.拍卖 D.招标
19.在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息一般比单利债券（ ）
A.低 B.高
C.相同 D.不确定
20.目前，我国的股票上市制度实行（ ）
A.核准制 B.审批制
C.注册制 D.轮换制
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有二个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。
21.金融市场的构成要素包括（ ）
A.金融市场参与者 B.金融市场交易工具
C.金融市场中介 D.金融市场价格
E.金融市场风险
22.金融工具的特征包括（ ）
A.期限性 B.流动性
C.衍生性 D.收益性
E.风险性
23.股票流通市场的交易方式有（ ）
A.现货交易 B.期货交易
C.信用交易 D.期权交易
E.股票指数期货、期权交易
24.证券交易所的基本组织形式有（ ）
A.核准制 B.会员制
C.特许制 D.公司制
E.股份制
25.技术分析方法的假设前提包括（ ）
A.市场行为包含
一切信息 B.价格沿趋势移动
C.历史会重演 D.波浪理论
E.切线理论
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26.金融工具
27.公开市场业务
28.实际利率
29.直接标价法
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30.简述直接融资的优点与局限性。
31.简述证券投资基金的含义及其特点。
32.简述普通股与优先股的主要区别。
33.简述场外交易的特点。
34.简述证券市场监管的目标。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35.分析影响股票供求关系进而造成股价波动的主要因素。
36.阐述中央银行三大货币政策工具的作用。
自考生创业团队，10年稳健经营，诚聘客服人员！不知何事萦怀抱
醒也无聊
醉也无聊
梦也何曾到谢桥
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本部分设定了隐藏,您已回复过了,以下是隐藏的内容全国2006年10月高等教育自学考试
金融市场学试题
课程代码：00077
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．按交易工具的不同期限，金融市场可分为（ ）
A．现货市场和期货市场 B．货币市场和资本市场
C．初级市场和二级市场 D．票据市场和外汇市场
2．货币市场的交易标的物为（ ）
A．实物资产 B．虚拟资产
C．期限在一年以内的金融资产 D．期限在一年以上的金融资产
3．一张面值为100元的股票，预期每年可获得15元的股利收益，若市场利率为5%，则股票的理论价值为（ ）
A．150元 B．200元
C．250元 D．300元
4．根据是否限定认购对象来划分，股票发行方式可分为（ ）
A．公募发行和私募发行 B．直接发行和间接发行
C．有偿增资和无偿增资 D．折价发行和溢价发行
5．我国上海、深圳证交所股票的一个交易单位为（ ）
A．50股 B．100股
C．500股 D．1000股
6．设名义利率为R，实际利率为r，通货膨胀率为p，则名义利率与实际利率二者的换算关系可近似表示为（ ）
A．R=p-r B．r=p-R
C．R=r-p D．R=r+p
7．假定现金流不变，贴现率与现值的关系为（ ）
A．贴现率越高，现值越低 B．贴现率越高，