第一章证券市场基本法律法规
一、单项选择题
1、新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本
B、实收资本
C、实收货币资本
D、净资本
2、下列属于封闭公司的是（）。
A、无限责任公司
B、股份有限公司
C、有限责任公司
D、股份两合公司
3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（）。
A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙公司
4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3
B、5
C、7
D、10
5、能够修改公司章程的是（）。
A、股东会
B、董事会
C、监事会
D、监事
6、有限责任公司设董事会，其成员为（）人。
A、3～5
B、5～7
C、3～10
D、3～13
7、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、5
B、7
C、15
D、30
8、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（）。
A、15%
B、25%
C、30%
D、35%
9、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1
B、3
C、4
D、5
10、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A、三分之一
B、二分之一
C、三分之二
D、四分之三
11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告。
A、两个个月
B、三个月
C、四个月
D、半年
12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1
B、2
C、3
D、5
13、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
A、无民事行为能力人
B、限制民事行为能力人
C、完全民事行为能力人
D、个人所负数额较大的债务到期未清偿
14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A、10；30
B、10；10
C、30；10
D、30；30
15、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是（）。
A、控股股东
B、关联关系
C、实际控制人
D、高级管理人员
16、公司成立后无正当理由超过（）个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
A、1
B、3
C、6
D、12
17、下列不属于证券发行、交易活动应遵循的原则的是（）。
A、公平
B、公开
C、公正
D、公认
18、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（）。
A、自愿
B、公平
C、有偿
D、诚实信用
19、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。
A、一
B、三
C、五
D、十
20、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。
A、1
B、2
C、3
21、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
A、20%
B、30%
C、50%
D、70%
22、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、公开的集中
B、封闭的集中
C、公开的分散
D、封闭的分散
23、公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
24、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）万元。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
25、公司债券上市交易后，最近（）年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A、1
B、2
C、3
D、5
26、下列不属于信息公开的内容的是（）。
A、上市公告书
B、中期报告
C、招股说明书
D、临时报告
27、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A、5%
C、15%
D、20%
28、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以（）的罚款。
A、10～20万
B、20～30万
C、30～60万
D、50～80万
29、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（）的罚款。
A、1～10万元
B、20～30万元
C、30～60万元
D、50～80万元
30、证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A、一倍以上五倍以下
B、五倍以上十倍以下
C、十倍以上十五倍以下
D、十五倍以上二十倍以下
31、在我国，基金（）只能由依法设立的基金管理公司担任。
A、投资人
B、管理人
C、托管人
D、发起人
32、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。
A、10%
B、15%
C、25%
D、30%
33、基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响的是（）。
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
34、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
B、200
C、300
D、400
35、违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。
A、所募资金金额3%以上10%以下
B、所募资金金额3%以上5%以下
C、所募资金金额1%以上10%以下
D、所募资金金额1%以上5%以下
36、以下不属于能源化工期货的是（）。
A、原油
B、汽油
C、乙醇
D、钢材
37、（）是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。
A、董事会
B、理事会
C、专业委员会
D、业务管理部门
38、期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A、15%
B、25%
C、55%
D、85%
39、期货公司业务实行（）制度。
A、注册
B、核准
C、许可
D、登记
40、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
A、3
B、5
C、7
D、10
41、证券公司应当对分支机构实行（）管理。
B、集中统一
C、合并
D、单独
42、证券公司对客户负有（），不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
A、忠诚义务
B、诚信义务
C、保证客户盈利的义务
D、保护客户财产不受侵害义务
43、证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
44、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（）的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
45、国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起（）个月。
A、1
B、3
C、6
D、12
46、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、3
B、5
C、7
D、10
47、不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形为（）。
A、客户进行证券的申购
B、证券公司弥补亏损
C、客户进行证券交易的结算或者客户提款
D、客户支付与证券交易有关的佣金
48、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
A、2
B、3
C、4
D、5
二、组合型选择题
1、公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产，是公司拥有由出资者形成的财产享有的（）的权利。
Ⅰ.占有
Ⅱ.使用
Ⅲ.部分收益
Ⅳ.处分
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式是（）。
Ⅰ.同时设立
Ⅱ.募集设立设立
Ⅲ.渐次设立
Ⅳ.复杂设立
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、公司章程的特征有（）。
Ⅰ.法定性
Ⅱ.真实性
Ⅲ.自治性
Ⅳ.公开性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，包销协议应载明的事项包括（）。
Ⅰ.当事人的名称
Ⅱ.包销证券的种类
Ⅲ.包销的付款方式
Ⅳ.包销的费用和结算办法
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、由证券交易所决定暂停股票上市交易的情形包括（）。Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件Ⅱ.公司有重大违法行为
Ⅲ.公司解散或者被宣告破产
Ⅳ.公司最近三年连续亏损
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、下列属于损害客户利益的欺诈行为的有（）。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、下列属于基金管理人的权利的是（）。
Ⅰ.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
Ⅱ.获取基金管理人报酬
Ⅲ.依照有关规定，代表基金行使股东权利
Ⅳ.及时、足额向基金持有人支付基金收益
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、封闭式基金与开放式基金的不同点有（）。
Ⅰ.价格形成方式不同
Ⅱ.期限不同
Ⅲ.份额限制不同
Ⅳ.交易场所不同
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、期货交易所的职责主要有（）。
Ⅰ.提供交易的场所、设施和服务
Ⅱ.帮助会员单位进行买卖操作
Ⅲ.制定并实施期货市场制度与交易规则
Ⅳ.组织并监督期货交易，监控市场风险
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、交割仓库由期货交易所指定，期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列（）行为。
Ⅰ.出具虚假仓单
Ⅱ.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密
Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其（）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ.并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、有下列（）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
Ⅱ.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%
Ⅲ.不能清偿到期债务
Ⅳ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有（）。
Ⅰ.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行Ⅱ.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金
Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保
Ⅳ.以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、证券公司监督管理条例规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3
万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
Ⅰ.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行
为
Ⅱ.证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书
Ⅲ.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅳ.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案部分
一、单项选择题
1、
【正确答案】A
【答案解析】本题考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
【该题针对“证券市场各层级的主要法规”知识点进行考核】
2、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查公司的种类。封闭式公司又称不公开公司、不上市公司、私公司等，是指公司股本全部由设立公司的股东拥有，且其股份不能在证券市场上自由转让的公司。有限责任公司属于封闭式公司。
【该题针对“公司的种类”知识点进行考核】
3、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查公司的设立方式。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
【该题针对“公司的设立方式及设立登记的要求”知识点进行考核】
4、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查有限责任公司注册资本制度。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
【该题针对“有限责任公司注册资本制度”知识点进行考核】
5、
【正确答案】A
【答案解析】本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。修改公司章程是股东会的职权之一。
【该题针对“有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权”知识点进行考核】
6、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。
【该题针对“有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权”知识点进行考核】
7、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。【该题针对“有限责任公司股权转让的相关规定”知识点进行考核】
8、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查股份有限公司的设立程序。股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的35%。【该题针对“股份有限公司的设立方式与程序”知识点进行考核】
9、
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会。
【该题针对“股份有限公司的组织机构”知识点进行考核】
10、
【正确答案】A
【答案解析】本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。【该题针对“股份有限公司的组织机构”知识点进行考核】
11、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查对上市公司组织机构的特别规定。上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。
【该题针对“股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定”知识点进行考核】
12、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
【该题针对“董事、监事和高级管理人员的义务和责任”知识点进行考核】
13、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。无民事行为能力或者限制民事行为能力人不能担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。
【该题针对“董事、监事和高级管理人员的义务和责任”知识点进行考核】
14、
【正确答案】A
【答案解析】本题考查公司分立。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
【该题针对“公司合并、分立的种类及程序”知识点进行考核】
15、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查实际控制人的概念。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
【该题针对“高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念”知识点进行考核】16、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查欺诈取得公司登记的法律责任。公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。【该题针对“关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任”知识点进行考核】
17、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
【该题针对“证券发行和交易的“三公”原则”知识点进行考核】
18、
【正确答案】B
【答案解析】本题考查发行交易当事人的行为准则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
【该题针对“发行交易当事人的行为准则”知识点进行考核】
19、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。证为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
【该题针对“证券发行、交易活动禁止行为的规定”知识点进行考核】
20、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查公开发行证券的有关规定。国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。
【该题针对“公开发行证券的有关规定”知识点进行考核】
21、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券的销售期限、代销制度。股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。【该题针对“证券的销售期限、代销制度”知识点进行考核】
22、
【正确答案】A
【答案解析】本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
【该题针对“证券交易的条件及方式等一般规定”知识点进行考核】
23、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查股票上市的条件。公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。
【该题针对“股票上市的条件、申请和公告”知识点进行考核】
24、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查债券上市的条件、申请和公告。公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
【该题针对“债券上市的条件和申请”知识点进行考核】
25、
【正确答案】B
【答案解析】本题考查证券交易暂停和终止的情形。公司债券上市交易后，最近两年连续亏损由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
【该题针对“证券交易暂停和终止的情形”知识点进行考核】
26、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查信息公开制度及信息公开不实的法律后果。信息公开的内容：上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。
【该题针对“信息公开制度及信息公开不实的法律后果”知识点进行考核】
27、
【正确答案】A
【答案解析】本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
【该题针对“上市公司收购的概念、方式、程序和规则”知识点进行考核】
28、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查违反证券发行规定的法律责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。【该题针对“违反证券发行规定的法律责任”知识点进行考核】
29、
【正确答案】A
【答案解析】本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。
【该题针对“违反证券交易规定的法律责任”知识点进行考核】
30、
【正确答案】A
【答案解析】本题考查证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
【该题针对“上市公司收购的法律责任”知识点进行考核】
31、
【正确答案】B
【答案解析】本题考查基金管理人的概念。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
【该题针对“基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务”知识点进行考核】
32、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查设立基金管理公司的条件。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。
【该题针对“设立基金管理公司的条件”知识点进行考核】
33、
【正确答案】A
【答案解析】本题考查公募基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
【该题针对“公募基金运作方式”知识点进行考核】
34、
【正确答案】B
【答案解析】本题考查非公开募集基金的合格投资者的要求。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
【该题针对“非公开募集基金的合格投资者的要求”知识点进行考核】
35、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任。违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下罚款。
【该题针对“与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任”知识点进行考核】
36、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查期货的种类。能源化工期货，包括原油、汽油、天然气、乙醇、电力等。选项D钢材属于金属期货品种。
【该题针对“期货的概念、特征及其种类”知识点进行考核】
37、
【正确答案】B
【答案解析】本题考查期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。
【该题针对“期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定”知识点进行考核】
38、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查期货公司设立的条件。期货公司的股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
【该题针对“期货公司设立的条件”知识点进行考核】
39、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查期货公司的业务许可制度。期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
【该题针对“期货公司的业务许可制度”知识点进行考核】
40、
【正确答案】A
【答案解析】本题考查期货监督管理的基本内容。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
【该题针对“期货监督管理的基本内容”知识点进行考核】
41、
【正确答案】B
【答案解析】本题考查证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理。
【该题针对“证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定”知识点进行考核】
42、
【正确答案】B
【答案解析】本题考查禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定。证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
【该题针对“禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定”知识点进行考核】
43、
【正确答案】B
【答案解析】本题考查证券公司股东出资的规定。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
【该题针对“证券公司股东出资的规定”知识点进行考核】
44、
【正确答案】B
【答案解析】本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
【该题针对“关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定”知识点进行考核】
45、
【正确答案】B
【答案解析】本题考查证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定。国务院证券监督管理机构对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。
【该题针对“证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定”知识点进行考核】46、
【正确答案】A
【答案解析】本题考查证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
【该题针对“证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定”知识点进行考核】
47、
【正确答案】B
【答案解析】本题考查证券公司客户交易结算资金管理的规定。除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。
【该题针对“证券公司客户交易结算资金管理的规定”知识点进行考核】
48、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
【该题针对“证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施”知识点进行考核】二、组合型选择题
1、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查公司法人财产权的概念。公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产，是公司拥有由出资者形成的财产享有的占有、使用及其部分收益和处分的权利。【该题针对“公司法人财产权的概念”知识点进行考核】
2、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查公司的设立方式。募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
【该题针对“公司的设立方式及设立登记的要求”知识点进行考核】
3、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查公司章程的内容。公司章程的特征：法定性、真实性、自治性、公开性。
【该题针对“公司章程的内容”知识点进行考核】
4、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查证券承销业务的种类、承销协议的主要内容。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；（3）代销、包销的期限及起止日期；（4）代销、包销的付款方式及日期；（5）代销、包销的费用和结算办法；（6）违约责任；（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
【该题针对“证券承销业务的种类、承销协议的主要内容”知识点进行考核】
5、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查证券交易暂停和终止的情形。公司解散或者被宣告破产属于由证券交易所决定终止股票上市交易的情形。
【该题针对“证券交易暂停和终止的情形”知识点进行考核】
6、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
【该题针对“虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为”知识点进行考核】
7、
【正确答案】B
【答案解析】本题考查基金管理人的权利。及时、足额向基金持有人支付基金收益是基金管理人的义务。
【该题针对“基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务”知识点进行考核】
8、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查公募基金运作方式。封闭式基金与开放式基金的不同点：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式不同、激励约束机制与投资策略不同。
【该题针对“公募基金运作方式”知识点进行考核】
9、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查期货交易所的职责。期货交易所的职责主要有：提供交易的场所、设施和服务；设计合约、安排合约上市；制定并实施期货市场制度与交易规则；组织并监督期货交易，监控市场风险；发布市场信息。
【该题针对“期货的概念、特征及其种类”知识点进行考核】
10、
【正确答案】B
【答案解析】本题考查期货交易的基本规则。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（1）出具虚假仓单；（2）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（3）泄露与期货交易有关的商业秘密；（4）违反国家有关规定参与期货交易；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
【该题针对“期货交易的基本规则”知识点进行考核】
11、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查期货相关法律责任的规定。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。
【该题针对“期货相关法律责任的规定”知识点进行考核】
12、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定。有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。（3）不能清偿到期债务。（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
【该题针对“关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定”知识点进行考核】
13、
【正确答案】D
【答案解析】本题考查关于客户资产保护的相关规定。客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列行为：（1）非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。（2）除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金。（3）以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保。
【该题针对“关于客户资产保护的相关规定”知识点进行考核】
14、
【正确答案】C
【答案解析】本题考查证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。证券公司监督管理条例规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（1）合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关
自律组织报告违法违规行为。（2）证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书。（3）证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。（4）证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。
【该题针对“证券公司主要违法违规情形及其处罚措施”知识点进行考核】
第二章证券从业人员管理
一、单项选择题
1、主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是（）。
A、一般从业资格考试
B、专项业务类资格考试
C、管理类资格考试
D、特殊从业资格考试
2、入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以（）为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
A、应知
B、应会
C、应做
合肥财经职业学院 2010——2011学年度第一学期期末考试试卷（A卷）一、单项选择题（本大题共20小题。每小题1分，共20分） 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。 1.功能等同原则是指（） A。在本国电子商务活动与国际性电子商务活动的法律待遇上，应一视同仁 B。电子商务对传统口令法和非对称公开密钥法等认证方法，不可厚此薄彼 G商业交易的公平理念 0—种将数据电文的效力与纸面形式的功能进行类比的方法 2.1995年，世界上第一家网上银行一一安全第一网络银行诞生在（） A。加拿大B。美国 G英国D。日本 3. 根据《电信条例》，我国对电信业务经营按照业务分类实行（） A。自由申报制度B。许可制度 G先申请先许可制度D。备案制度 4. 合同的成立（） A。是指订约当事人就合同的主要条款达成合意，即双方当事人意思表示一致B。是指受要约人同意要约的全部条件以缔结合同的意思表示 G即为合同的生效 D。是指合同的内容和形式合法 5. 我国首次承认电子签名法律效力的法律法规是（） A。《电子签名法》B《合同法》 G《电子签章条例》D。《电子签名示范法》 6. 以特定的机构，对电子签名及其签署者的真实性进行验证的具有法律意义的服务即为（） A。认证B电子认证 C。交叉认证 D.PKI体系认证 7. 目前美国对电子认证服务管理的主要模式为（） A。政府授权强制许可制度B。非强制许可制度 G备案制度D完全依靠市场调节，行业自律规范8. 《电子资金划拨法》和E条例中对卡类存取工具的发行的规定是为了保护消费者的（） A。选择权B知情权 G财产安全权C。隐私权 9.SET协议的信用卡支付属于（） A。无加密的信用卡支付 B。简单加密的信用卡支 付 Co通过第三方验证的信用卡支付D。专用协议信用卡支付 -一- -二二-三四五六七总分考试科目： _电子商务法律法规_______________ 考试时间：90分钟. 得分:
卫生法律法规知识考试试题 一、单项选择题。（每题2分，共30分） 1、《乡村医生从业管理条例》自（）起施行。 （A ） 2、黄某2001年10月因医疗事故受到吊销医师执业证书的行政处罚， 2002年9月向当地卫生行政部门申请重新注册。卫生行政部门经过 审查决定对黄某不予注册，理由是黄某的行政处罚自处罚决定之日起 至申请注册之日止不满（B ） A. 1年 B.2年 C.3年 D.4年 3、对医疗废物收集、运送、贮存、处置活动中的环境污染防治工 作实施统一监督管理的相关部门是：（C ） A 卫生行政主管部门 B 地方人民政府 C 环境保护主管部门 D 交通运输主管部门 4、 医师在执业活动中应当履行法定义务。 不属于法定义务的是 （B ） A. 遵守技术操作规范 B.参与所在机构的 民主管理 C.遵守职业道德 D.尊重患者，保护患者的隐私 A 2003年6月16日 C 2004年1月1日 B 2003年7月16日 D 2004年7月16日
5、医疗卫生机构中医疗废物管理的第一责任人应该是谁？（B） A法定代理人 B法定代表人 C分管废物处理的主要负责人 D医院感染管理委员会主任 6. 医疗事故是指（C） A. 虽有诊疗护理错误，但未造成病员死亡、残废、功能障碍的 B. 由于病情或病员体质特殊而发生难以预料和防范的不良后果的 C. 在诊疗护理工作中，因医务人员诊疗护理过失，直接造成病员死亡、残废、组织器官损伤导致功能障碍的 D. 发生难以避免的并发症的 7、医疗机构执业，必须进行登记，领取（A ）。 A《医疗机构执业许可证》B《卫生许可证》 C《医疗机构登记证》D《工商营业执照》 &《邹平县打击非法行医网格化监管方案》中四级网格指的是那些 医疗机构？（D） A、市卫生局 B、县卫生局 C、镇办卫生院 D、社区卫生服务站、村卫生室 9、.医师在执业活动中违反卫生行政规章制度或者技术操作规范，造成严重后果的责令暂停执业活动，暂停期限为（C） A.3个月以上6个月以下 B.半年至1年 C.1年以上，1年半以下 D.半年以上，3年以下
证券市场法律、法规概述考试试题及答案解析 一、单选题（本大题54小题．每题0.5分，共27.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。） 第1题 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 A 25% B 30% C 35% D 75% 【正确答案】：D 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 参见《证券法》第八十八条。 第2题 下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 A 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C 证券公司借用客户资金，30日内还清 D 法律规定的其他情形 【正确答案】：C 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。
第3题 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。 A 10 B 15 C 20 D 30 【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 我国《证券法》第一百条规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。 第4题 未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。( ) A 10；5%以上10%以下 B 3；1%以上50%以下 C 5；1%以上5%以下 D 5；5%以上10%以下 【正确答案】：C 【本题分数】：0.5分 【答案解析】 [解析] 《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。第5题 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。 A 70%
1.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。 董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务 2.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按 照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。 3.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权 益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则 4.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影 响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①公司分配股利或者增资的计划；②公司股权结构的重大变化；③公司债务担保的重大变更；④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；⑥上市公司收购的有关方案；⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。 5.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定，发行人出现下列情 形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．撤销相关人员的保荐代表人资格：①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②公开发行证券上市当年即亏损；③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 6.根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满， 连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务。 7.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内．就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。 8.主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告．在公 司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告．以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告．客观地向投资者揭示公司存在的风险9.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205条的规定处罚，即 没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主
《电子商务法律与法规》综合复习题 一、单项选择题： 1、电子商务在商务活动中的特点是非常突出的，以下活动中，哪些不属于其特点（ D ） A、交易无纸化 B、在很多环境下表现为“机对机”的交易 C、信息本身成为交易标的物 D、在很多环境下表现为“面对面”的交易 2、电子商务法，是调整以数据电文为交易手段而形成的因（ A ）所引起的商事关系的规范体系 A、交易形式 B、交易内容 C、交易方式 D、交易结果 3、关于数据电文的法律效力，正确的表述是（ D ） A、由于数据电文的易纂改性，其法律效力是不能确定的 B、由于数据的电文是一种新的形式，其法律效力需要等待法律的明确规定 C、数据电文是否具有法律效力，由有关的当事人约定 D、不得仅仅以某项信息采用数据电文形式为理由，而否定其法律效力 4、发端人设计的程序或他人代为设计程序的一个自动运作的信息系统，为（ C ） A、发端人 B、代理人 C、电子代理人 D、设计人 5、认证机构颁发的数据电讯或者其他纪录，是用来确认（ B ）的身份。或其他充足的特征。 A、通过网络进行商务活动的人 B、持有特定密钥的人 C、信息的发送者 D、信息的接收者 6、数字签名与传统的手写签名相比有如下优点（ D ） A、数字签名中的签名同信息是不能分开的 B、只有特定的人可以对数字签名进行检验 C、任何人都可以对数字签名进行修改 D、在数字签名中，有效签名的复制同样是有效的签名 7、除非法律另有规定，拟交付给被许可方的拷贝灭失的风险，包括以电子方式交付的拷贝，于（ C ）时转移给许可方 A、交给承运人 B、拷贝被交到目的地时 C、被许可方收到拷贝 D、电子信息交易合同成立 8、网上银行作为高新技术的银行服务手段，与传统的银行服务体系相比，具有以下特征：（ A ） A、更好的客户服务模式 B、经营成本的大大提高 C、更安全的付款方式 D、增加了交易成本
国家安全法试题法律法 规考试试题 集团标准化工作小组 [Q8QX9QT-X8QQB8Q8-NQ8QJ8-M8QMN]
阿克苏地区《国家安全法》《反间谍法》考试试题 单位：姓名：职务：得分： 一、单项选择题（每小题2分、共20分） 1、国家安全机关是（ D ）的主管机关。 A调查工作B、情报工作C、国家安全工作D、反间谍工作 2、国家安全机关在反间谍工作中依法行使侦查、（ C ）、预审和执行逮捕以及法律规定的其他职权。 A、立案 B、调查 C、拘留 D、扣押 3、明知他人有间谍犯罪行为，在国家安全机关向其调查有关情况、收集有关证据时，拒绝提供的，由其所在单位或者上级主管部门予以处分，或者由国家安全机关处（ A ）以下行政拘留；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 A、15日 B、20日 C、30日 D、10日 4、维护国家安全，应当与（A ）相协调。 A、经济社会发展 B、文化教育 C、政治 D、社会主义发展 5、《国家安全法》的立法依据是（ B ）。 A、刑法 B、宪法 C、刑事诉讼法 D、全国人大的决议 6、国家对在维护国家安全工作中作出突出贡献的个人和组织给予（ D ）。 A、罚款 B、处分 C、记过 D、表彰和奖励 7、每年（）为全民国家安全教育日。 A、5月14日 B、5月15日 C、4月15日 D、4月14日 8、《中华人民共和国国家安全法》于（）时间颁布实施。 A、2015年5月1日 B、2015年6月1日 C、2015年8月1日 D、2015年7月1日 9、（）和组织支持、协助国家安全工作的行为受法律保护。 A、党员 B、群众 C、人民 D、公民 10、（）、公安机关、有关军事机关开展国家安全专门工作，可以依法采取必要手段和方式，有关部门和地方应当在职责范围内提供支持和配合。 A、国家安全机关 B、人民检察院 C、人民法院 D、政府部门 二、多项选择题（每小题4分、共20分） 1、公安、保密行政管理等其他有关部门和军队有关部门按照（职责分工,密切配合,加强协调），依法做好有关工作。 A、职责分工 B、密切配合 C、统筹安排 D、加强协调 2、国家安全机关因反间谍工作需要，根据国家有关规定，可以提请海关、边防等检查机关对（有关人员和资料、器材免检）免检。 A、有关人员 B、资料 C、器材 D、商品 3、任何个人和组织都不得非法持有属于国家秘密的（文件、资料）和其他物品。 A、文件 B、财产 C、资料 D、证件 4、国家安全机关、公安机关依照（），履行防范、制止和惩治间谍行为以外的其他危害国家安全行为的职责，适用本法的有关规定。 A、法律 B、行政法规 C、内部规定 D、国家有关规定 5、实施间谍行为，有自首或者立功表现的，可以（从轻、减轻或者免除）处罚；有重大立功表现的，给予奖励。 A、从轻 B、减轻 C、从重 D、免除 三、填空题（每空2分、共20分）
2017证券市场基本法律法规试题及答案 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。 A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试 B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试 C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试 D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件 参考答案：D [第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的( )，中国证监会另有规定的除外。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：D [第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.20 参考答案：B [第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的( )提取风险准备金。 A.10% B.20% C.30% D.40% 参考答案：A [第5题]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：A [第6题]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。 A.1%以上3%以下 B.1%以上5%以下 C.5%以上7%以下 D.3%以上7%以下 参考答案：B A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C
第一章第一节证券市场的法律法规体系 一证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算等自律组织制定的行业自律规则 二证券市场各层级的法律、法规 （一）法律 现行的证券市场法律主要包括《中华人民国证券法》《中华人民国证券投资基金法》《中华人民国公司法》以及《中华人民国刑法》等。此外，《中华人民国物权法》《中华人民国反洗钱法》《中华人民国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系 （二）行政法规 与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 （三）部门规章及规性文件 具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》 （四）证券市场自律性组织及其职责 1.证券交易所对证券交易活动进行管理；对会员进行管理；对上市公司进行管理 2.中国证券业协会对会员单位的自律管理；从业人员的自律管理；代办股权转让系统 3.中国证券登记结算证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有 人名册登记及权益登记；证券和资金的清算交收及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务； 第二节公司法 一公司的种类 1.有限责任公司50人以下出资成立，股东以其所认缴的出资为限对公司承担有限责
法律法规培训试题答案 考试时间90分钟，共100分，共4页 一、选择题（请把正确的选项填在括号内，每题3分，共60分） 1、环境日为每年哪一天? ( C ) A、5月6日 B、5月1日 C、6月5日 D、10月1日 2、建设项目中防治污染的设施，应当与主体工程应当( A )。 A、同时设计、同时施工、同时投产使用 B、同时建设、同时使用、同时监测 C、同时设计、同时建设、同时验收 D、同时投产、同时监测、同时验收 3、下列哪项不会污染环境。（D ） A、固体废物施入农田 B、施用农药 C、有毒物质施入农田 D、生活污水经科学处置后施入农田 4、国家建立跨行政区域的重点区域、流域环境污染和生态破坏联合防治协调机制，实行（A ）措施。 A、统一规划、统一标准、统一监测、统一的防治 B、统一规定、统一调整、统一监管、统一处理 C、统一调查、统一评估、统一监测、统一修复 D、统一方式、统一方法、统一调查、统一防治 5、《中华人民共和国计量法》自（B ）起施行。 A、1986年1月1日 B、1986年7月1日 C、1986年5月1日 D、1986年10月1日 6、为社会提供公证数据的产品质量检验机构，必须经（C ）人民政府计量行政部门对其计量检定、测试的能力和可靠性考核合格。 A、县级以上 B、市级以上 C、省级以上 D、国家级 7、（C ）人民政府环境保护主管部门定期发布环境状况公报。 A、县级以上 B、市级以上 C、省级以上 D、国家级 8、国务院计量行政部门根据《中华人民共和国计量法》制定实施细则，报（B ）批准施行。． A、全国人民代表大会 B、国务院C环境保护部D、人民政府 9、国家法定计量单位的名称、符号由（ B ）公布。 A、全国人民代表大会 B、国务院C环境保护部D、人民政府 10、数据处理精密度一般只取（A ）位有效数字。 A、1-2 B、2-3 C、1-3 D、3-4 11、下列哪项不属于实验室质量控制中的内部质量控制？（D ） A、加标回收率 B、有证标准物质测定 C、方法对比 D、人员比对 12、下列哪项不属于实验室质量控制中的外部质量控制？（C） A、密码加标样 B、实验室间比对 C、测定方法检出限 D、留样复测 13、根据预定的计划和程序实施内部审核每年（A ），以验证各项工作持续符合质量体系要求。 A、至少一次 B、一至两次 C、两至三次 D、三次以上 14、实验室分析过程中一般情况下，不应从样品测定结果中扣除全程序（B ）的测定结果。
证券从业资格证书 8月考试《证券市场基本法律法规》单选题 1.下列关于公司合并的说法,正确的有( )。 1.公司合并可以采取吸收合并或者新设合 2.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散 3.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散 4.公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并前的公司承维 A.2、3、4 B.1、2、3、4 C.1、2、3 D.1、4 1.【答案】C。解析：公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司 或者新设的公司承继。 2.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值为( )的,应当由承销团承 1.人民币三千万元 2.人民币四千万元 3.人民币六千万元 4.人民币一亿元 A.3、4 B.1、3 C.1、2 D.2、3 2.【答案】A。解析：我国《证券法》规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规 定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 3.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须满足( )条件后,方可从事证券、期货投资咨询业务 1.取得证券、期货投资咨询从业资格 2.只需要取得一般证券从业资格 3.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构 4.加入一家基金经营机构 A.2、4 B.2、3 C.1、4 D.1、3 3.【答案】D。解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资 咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 4.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事 实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信证券市息不按照规定披露,涉嫌下列( )情形的,应予立案追诉。
第一章第四节基金法基金一一组合投资 一 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人（基金参与主体，简称基金当事人） 概念、权力和义务 （掌握） 1. 基金份额持有人：投资人、实际所有者，享有知情权、表决权、收益权，基金一切活动的中心。 2. 基金管理人：按照投资组合原理进行投资决策，核心作用，只能有依法设立的基金管理公司担任。 保存基金的会计账册、记录 15年 以上 3. 基金托管人（保管人）：通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任，基金持有人权益的代表。在证券投资 基金运作中承担资产保 管、交易监督、信息披露与会计核算等相应职位的当事人。基金托管人和基金管理人签 订托管协议，协议规定范围内履行职责收取报酬。_ 三基金管理人的禁止行为（熟悉） 1. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 2. 不公平地对待其管理的不同基金财产 3. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 4. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 ；其他 四公募基金运作的方式 （了解）公募一一私募 按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金 1. 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所 交易，但基金份额持有 人不得申请赎回的基金 2. 开放式基金是指基金规模不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的投资基金（不 能上市交易） 五 基金财产的独立性要求 （掌握） 1. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。 2. 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产。 3. 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的， 基金财产不属于 其清算财产。 4. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销， 不同基金的债权不得相互抵销； 非因基金本身承担的债务，债权 人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立 如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产， 5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或 撤销从业资格，3万至30万罚款。 募集对象不同：公募为不确定对象，私募为少数特定投资者 信息披露要求不同 ：公募要求严格，私募要求低很多
最新十次电大专科《电子商务法律与法规》期末考试判断题题库 （2015年1月至2019年7月试题） 说明：试卷号：2185 课程代码：02667 适用专业及学历层次：电子商务；专科 考试：形考（纸考、比例50%）；终考（纸考、比例50%） 2019年7月试题及答案 三、判断题 17．《中华人民共和国电子签名法>是我国电子商务和信息化领域的第一部专门的法律。(错) 18.电子交易安全是电子商务主体选择利用网络进行电子商务活动的最重要的因素。(对) 19.电子商务的法律规范仅指以《电子商务法》为名称的法律法规，所以，我国目前还没有电子商务方面的法律制度。(错) 20.电子商务主体是企业和其他组织，不能是个人。(错) 21.投资设立经营互联网服务业务的企业，在办理企业登记程序之前，必须申请经营许可证。( ) 22.数字签名是广义的电子签名。(对) 23.收件人按照发件人认可的方法对数据电文进行验证后结果相符的，应当视为是发件人发送的。(对) 24.点击合同是典型的电子格式合同。(对) 2019年1月试题及答案 三、判断题 17.电子商务具有极大的便捷性和更高的协调性，要求企业、银行、物流、通讯部门、技术部门、最终用户等的通力合作。(对) 18．根据电子支付服务对象的不同和支付金额的大小，可以将电子资金划拨分为大额电子资金划拨和小额电子资金划拨。(对) 19.媒介中立是指法律平等地对待电子商务活动中使用的媒介，在特殊情况下可以把特定的媒介作为法律规范的依据。(错) 20．一个国家的法律要得到较好的实施，一个很关键的要求就是法律之间应当没有矛盾，互相兼容，形成一个完整的法律体系。(对) 21．企业自主开展网上交易平台，开展采购和交易活动，也可以视为网上交易服务提供者。(对) 1
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任 1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。 Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽 Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。 2.当前，非法证券活动的主要形式有()。 Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股” Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票 Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱
财 Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 『正确答案』B 『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。 (2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。 4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，应予立案追诉的情形包括()。 Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的 Ⅱ.个人集资诈骗，数额在20万元以上的 Ⅲ.单位集资诈骗，数额在30万元以上的 Ⅳ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的 A.Ⅰ、Ⅲ
精品文档 精品文档 5、 数据库若要得到《著作权法》保护，就必须符合作品的基本条件，具有 。 三、问答题：（请在答题纸答题）（本题共4小题，每小题5分，共20分） 1.请简要列举电子商务带来的法律新问题。 2.请简要叙述因域名引起的不正当竞争情形： 3.请简要叙述电子代理人的法律性质。 4.简述任何组织或者个人通过电子邮件发布网络广告时不得有的行为。 四、论述题（请在答题纸答题）(每小题10分，共20分) 1.电子商务在发展中遇到的问题有哪些？ 2.你认为应该怎样加强在线证券交易的法律管制？ 五、案例分析题（请在答题纸答题）（每小题25分，共25分） 衡阳木制品加工厂诉景荣实业有限公司案 被告景荣实业有限公司利用已经注册的电子邮箱(E-mail:jrsy@https://www.doczj.com/doc/544648578.html,. cn)给原告衡阳木制品加工厂(也注册了电子邮箱E-mail:hymz@online.sh ．cn)在1999年3月5日上午发出要求购买其厂生产的办公家具的电子邮件一份，电子邮件中明确了如下内容：(l)需要办公桌8张，椅子16张；(2)要求在3月12日之前、将货送至景荣实业有限公司；(3)总价格不高于15000元。电子邮件还对办公桌椅的尺寸、式样、颜色作了说明，并附了样图。 当天下午3时35分18秒，衡阳木制品加工厂也以电子邮件回复景荣实业有限公司，对景荣实业有限公司的全部要求认可。为对景荣实业有限公司负责起见，3月6日衡阳木制品加工厂还专门派人到景荣实业有限公司作了确认，但双方都没有签署任何书面文件。1999年3月11日，衡阳木制品加工厂将上述桌椅送至景荣实业有限公司。由于景荣实业有限公司已于1O 日以11000元的价格购买了一家工厂生产的办公桌椅，就以双方没有签署书面合同为由拒收，双方协商不成，3月16日衡阳木制品加工厂起诉至法院。要求法院受理并给予妥善处理。 问题：本案中双方之间的合同是否成立？ 系别：_____________ 专业：_______________ 班级：_________ 准考证号： 姓名：_____________ 山西信息职业技术学院 2014—2015 学 年 第 一 学 期 期 末 考 试 试 题 （卷） 密 封 线 密 封 线 以 内 不 准 作 任 何 标 记 密 封 线
护理相关法律法规试题 姓名日期得分 一、填空题(每空2 分共60 分） 1.《护士条例》规定未取得护士执业证书的人员不得从事护理工作，护士只能在（注册执业地点）范围内从事护理工作。 2.《护士条例》经国务院第206次常务会议通过,自（2008年5月12 日）施行。 3.护士执业注册有效期（ 5 ）年。 4..护士通过执业资格考试之日起（ 3 ）年内未提出申请注册的，需接受（二级）级医院（3 ）个月临床实习并考试合格。 5.《护士条例》规定护士的权利：（获得报酬）、享受福利、（参与社保）、（卫生防护）、（医疗保健）、（参与专业培训）的权利。 6.《护士条例》规定护士的义务：（承担预防保健工作）、（宣传防治疾病知识），（进行健康指导）、（开展健康教育）、提供卫生咨询的义务；有参与突发共卫生事件的救护义务，无条件服从调遣。 7.《护士条例》共6章35条，包括总则、（护士执业注册）、（权利和义务）、（医疗卫生机构的职责）、（法律责任）和附则6个部分。 8.《护士条例》所称护士，是指经执业注册取得护士执业证书，依照本条例规定从事护理活动，履行(保护生命)、（减轻痛苦）、（增进健康）职责的卫生技术人员。
9.《医疗事故处理条例》经国务院第55次常务会议通过，自（2002年9月1日）施行。 10.《医疗事故处理条例》共七章63条。包括总则、（医疗事故预防与处置）、（医疗事故技术鉴定）、医疗事故行政处理与监督、（医疗事故赔偿、罚则）和附则7个部分。 11.门诊病历（医疗机构保管）不少于（15 ）年；住院病历保存不少于（30 ）年。 12.2013版《医疗机构病历管理规定》明确规定签封病历的（复印件），并规定未完成的病历在封存后，病历原件（可以）继续记录和使用。 二、简答题（共40分） （一）护士应当怎样执行医嘱？（10分） 答：1、正确执行医嘱：护士正确执行医嘱首先应当核对医嘱，然后按照正确的时间、正确的对象、正确的剂量、正确的途径和正确的方式执行医嘱，并观察患者的临床反应。 2、拒绝执行有问题的医嘱：护士在执行医嘱过程中，如果发现和怀疑医嘱存在错误，护士有权利拒绝执行，并向医师提出质疑。（二）简述医疗事故的定义和分级。（30分） 答：1、医疗事故是指医疗机构及其医务人员在医疗活动中，违反医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规，过失造成患者人身损害的事故。 2、医疗事故分为四级：一级：死亡、重度残疾;二级：中度残疾、严重功能障碍；三级：轻度残疾、一般功能障碍;四级：明显人
2020证券市场基本法律法规模拟试题及答案 2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案 第1题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。 A.公司股东人数应当为2人以上50人以下 B.公司股东不能以特许经营权作价出资 C.公司营业执照签发日期为公司成立日期 D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30% 参考答案：A 【答案及解析】A本题考查有限责任公司的设立。《公司法》第 二十四条规定：“有限责任公司由五十个以下股东出资设立。”第 五十八条第二款规定：“本法所称一人有限责任公司，是指只有一 个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。”可见，《公司法》承认了一人公司。因此选项A表述错误，符合题意。《公司法》第二十七条第一款规定：“股东可以用货币出资，也可以用实物、 知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币 财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。”第三款规定：“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任 公司注册资本的百分之三十。”第七条第一款规定：“依法设立的 公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期 为公司成立日期。”据此可知，选项C、D表述正确，不符合题意。 关于特许经营权，虽然具有一定的财产价值，但因不能够自由转让，故不得作为股东的出资。 第2题：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并 报()备案。 A.交易所会员大会
B.交易所理事会 C.中国证监会 D.交易所董事会 参考答案：C 【答案及解析】C《证券经营机构证券自营业务管理办法》第二 十六条规定，证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建 立证券自营账户，并报证监会备案。 第3题：在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数()以上的股东可以提出临时提案。 A.3% B.5% C.10% D.15% 参考答案：A 【答案及解析】A单独持有或合计持有公司有表决权总数3%以上的股东，可提出临时提案。 第4题：对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。 A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险 以及其他投资风险
2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收
期末试卷A参考答案 一、单项选择题 1.B 2.C 3.C 4.C 5.D 6.C 7.A 8.B 9.D 10.D 11.C 12.B 13.C 14.C 15.C 16.C 17.A 18.B 19.C 20.B 21.B 22.C 23.C 24.D 25.D 26.D 27.D 28.C 29.A 30.C 二、判断题 1-5 √√ X X √ 6-10 X X X X √ 11-15 X √ √ X X 三、简答题 1.简述注册域名时应当特别注意的条款。 答：注册域名时应当特别注意以下条款：（1）域名注册人保证不侵权的陈述；⑵域名注册人保证所提供信息真实的陈述；⑶域名注册人提供信息不真实的违约责任；⑷域名注册人同意域名注册组织公布其联系信息的条款；⑸域名注册组织声明收集和公布域名注册人的联系信息仅出于注册管理目的，保证不将域名注册人的联系信息付诸商业性的使用；⑹域名注册人同意受域名注册组织采用的纠纷处理程序的约束。 2.简述用著作权方式保护数据库的主要缺陷答：（1）著作权无法保护不具有独创性的数据库产品；（2）按照著作权法只保护形式不保护内容的原则，数据库的著作权保护范围也只限于其表现形式而不能延及其内容。然而，数据库的核心价值在于库中的数据元素，即数据库的内容。数据库制作者将分散的数据信息搜集起来，经过系统的整理提供给用户，可是这些经过辛苦搜集、整理的信息一旦被他人简单地换一种方式重排，即可能成为另一个数据库的内容，而著作权法对此无能为力，是著作权方式保护数据库的另一个缺陷。 3.我国电子商务经营主体的义务有哪些？ 答：我国电子商务经营主体的义务至少包括：（1）合法义务；（2）身份明示义务；（3）信息内容记录义务；（4）交易中的合同义务；（5）遵守知识产权和隐私权等其他民事权益的义务等。 4.简述电子货币的法律性质。 （1）信用卡和电子支票类的电子货币仅是传统货币的新型支付方式，并不是一种等价
安全相关法律法规考试试题 姓名：成绩： (一)单选题（每题2分共50分） 1、我国现行的工作方针是___。( ) A、安全第一、预防为主、综合治理 B、预防为主、防消结合 C、安全第一、预防为主 2、《中华人民共和国安全生产法》自___起施行。( ) A、2002年9月1日 B、2002年10月1日 C、2002年11月1日 3、三线电缆中的红色线是___。( ) A、零线 B、火线 C、地线 4、生产经营单位的主要负责人未履行《安全生产法》规定的安全生产管理职责的，责令_____。( ) A、处二万元以下罚款 B、限期改正 C、停产停业整顿 5、地面上的绝缘油着火，应用___进行灭火。( ) A、水 B、二氧化碳灭火器 C、干砂 6、《中华人民共和国安全生产法》适用于___的安全生产活动。( ) A、生产经营单位 B、道路交通 C、水上交通 7、县级以上地方各级人民政府负责安全生产监督管理的部门依照《安全生产法》，对本行政区域内安全生产工作实施___。( )
A、管理 B、监督 C、综合监督管理 D、监督管理 8、县级以上地方各级人民政府有关部门依照《安全生产法》和其它有关法律法规的规定，在各自的职责范围内对有关的安全生产工作实施___。( ) A、管理 B、监督 C、综合监督管理 D、监督管理 9、《安全生产法》规定，工会有权依法组织职工参加本单位安全生产工作的___，维护职工在安全生产方面的合法权益。( ) A、审批和管理 B、认证和监督 C、民主管理和民主监督 10、国务院和地方各级人民政府在安全生产方面的职责是加强对安全生产工作的___，支持、督促各有关部门依法履行安全生产监督管理职责。( ) A、审批 B、评价 C、领导 11、《安全生产法》规定，县级以上人民政府对安全生产监督管理中存在的重大问题应当及时予以___。( ) A、处理、解决 B、协调、解决 C、监督、解决 12、对全国安全生产工作实施综合监督管理的部门是___。( ) A、劳动和社会保障部 B、国家安全部 C、国家安全生产监督管理总局 D商务部 13、《安全生产法》规定，国家对在改善安全生产条件、防止生产安全事故、参加___等方面取得显著成绩的单位和个人，给予
判断题 1、电子商务法不仅调整交易形式，而且调整交易本身以及交易引起的特殊法律问题，如电子签名问题等。（） 2、因数据电文具有法律上的证据价值，意味着用数据电文缔结的合同，是合法有效的合同。（） 3、数字签名是一种基于非对称加密的电子签名，是广义的电子签名。（） 4、为了确保认证证书来源和内容的真实性，认证机构应该用广义的电子签名来签署它。（） 5、对于格式条款，有些国家规定了审查机会问题。只要向消费者提供审查的机会，则该条款旧能成为有效的条款。（） 6、功能等同原则，是指根据针对纸质文件的不同法律要求的作用，使数据通讯与相应的具有同等作用的纸质文件一样，享受近似的法律地位和待遇。（） 7、我国对数据电文形式问题的解决方案采取的是合同解决途径。（） 8、根据《合同法》的规定，采取数据电文形式订立合同的，收件人的经常居住地为合同成立的地点。（） 9、当证书签发后，一般说来，期望在整个有效期内都有效。认证机构无权撤销原有的证书。（） 10、认证机构办法的数据电讯或者其他纪录，是用来确认持有特定密钥的人的身份，或其他充足的特征。（） 11、联合国为了推动电子商务立法，通过的两个重要的法律文件是《电子商务师范法》和《电子签名示范法》。（） 12、我国《合同法》采取对书面形式作扩大解释的方式，基于数据电文的可读性特征直接将数据电文纳入书面形式。（） 13、既使与签署目的像适应的安全的电子签名，也不具有与书写签名同等的效力。（） 14、发件人不得以其支付指令有误或支付的原因不合法为由要求银行撤销已经完成的支付行为。（） 15、打探、调查个人情报、资讯，包括一切与公共利益无关的个人情报和资讯的行为，均属于侵犯隐私权。（） 16、电子商务法，是调整以数据电文为交易手段而形成的因交易形式所引起的商事关系的规范体系。（） 17、发端人设计的程序或他人代为设计程序的一个自动运作的信息系统，是电子代理人。（） 18、在合同法律领域中，最基本的原则是当事人意思自治原则，当事人在电子商务合同中对法律适用问题做出明确约定的，采用当事人约定的法律。（） 19、在数字签名中，有效签名的复制同样是有效的签名。（） 20、电子支付工具的使用，亦可能造成新的犯罪问题。例如，电子支付制度可能会鼓励象洗钱这种不法活动，或是供网络赌博之用。（） 21、商务活动的全过程，从订购、付款、交货，都可以在网上完成的电子商务是完全电子商务。（） 22、电子商务固有的开放性、跨国性要求全球范围内的电子商务规则应该是协调和基本一致的。换言之，电子商务法应当而且可以通过各个国家的单独立法予以发展。（） 23、在封闭型电子计算机交易网络应用于商业领域时，法律上才产生了对于电子通讯记录的法律效力的确认问题。（） 24、为了确保认证证书来源和内容的真实性，认证机构应该用广义的电子签名来签署它。（）