第一部分管理风险和能力评估
I管理风险
1规模风险值＝3风险得分总分1小于10人月41215
210－30人月
330－50人月
450－100人月
5超过100人月
2持续时间风险值＝3风险得分总分11个月以下2615
21－3个月
33个月－6个月
46个月－1年
5超过1年
3进度风险值＝4风险得分总分1项目进度完全没有问题，所有里程碑都能及时完成，并且在最终交付前存在
31220超过20％的时间间隙
2项目进度完全没有问题，所有里程碑都能及时完成
3项目进度没有问题，并且客户可以同意协商交付时间
4项目时间不足，但客户同意协商交付时间
5项目时间不足，客户不同意协商交付时间，并且存在惩罚条款
4成员数量风险值＝3风险得分总分1小于10人2615
210－30人
330－50人
450－100人
5100人以上
5人员状况风险值＝4风险得分总分1人员全部满足31220
2核心技术、管理与质量相关人员满足
3核心技术或管理或质量人员有一个方面不能满足，但已经获得承诺可以尽快
补足
4核心人员中有2类人员不能满足， 并且内外都不能获得
5所有核心人员都不能满足
6项目类型风险值＝3风险得分总分1维护3912
2维护性开发
3开发
4研究型开发
7客户支持风险值＝5风险得分总分1客户在所有领域都指定了专人，有专门的客户PM、对应的业务人员、IT支持
21025人员等
2客户指定了超过1个专人来支持该项目，指定了PM
3客户指定了一个兼职人员来支持该项目，但未指定专门的PM
4客户未专门指定人员来支持该项目，但要求相关部门配合
5客户既未指定人员，也未对支持做出承诺
8客户要求风险值＝4风险得分总分1该客户要求一般，从不抱怨有关错误2816
2该客户要求一般，对大部分低级错误不能容忍，对于难以发现的问题，一般
很少抱怨
3该客户要求严格，对所有低级错误不能容忍，可以忍受部分很难发现的问题
4该客户要求非常苛刻，对所有错误不能容忍
9质量风险值＝5风险得分总分1客户对质量要求低，并且能够接受低质量的纳品31525
2客户对质量没有特别的要求，但要求不能有太多的质量问题
3客户有具体的质量指标，并且对纳品有明确的检验过程
4客户对质量的要求超出项目组的能力范围，但在海辉的能力范围之内
5客户对质量的要求已经完全超出项目组的能力范围，并且超出了海辉的能力
范围
10范围风险值＝5风险得分总分1项目范围清晰，且与客户达成一致1525
2项目范围清晰，但需要与客户协商才能达成一致
3项目范围存在很多不清晰的地方，需要和客户进行协商以达成一致
4项目范围需要在项目得前期与客户一起工作，才可以达成一致
5项目范围含糊，并且客户不存在相应的负责人，以使项目范围清晰化
11变更风险值＝5风险得分总分1项目组与客户就项目范围已经达成一致，范围清晰易懂，且不会改变1525
2项目组与客户就项目范围已经达成一致，范围清晰易懂，但范围可能发生变
化，预计变化范围占总需求的5％左右
3项目组与客户就项目范围已经达成一致，有比较含糊的需求，需求可能发生
变化，预计变化范围超过5％
4项目范围含糊，项目组与客户需要就范围进行进一步的讨论以达成一致
5项目只存在简单的需求，项目组与客户需要在项目前期阶段进行工作以确定
项目的范围
12业务关键性风险值＝5风险得分总分1辅助性工具,可用人工很容易替代和恢复31525
2业务不具有关键性,出现一些业务相关的缺陷不会造成重大影响
3业务关键性一般
4与金融证券相关的业务
5为与生命及军事相关的业务
13业务要求风险值＝4风险得分总分1该项目与业务关系不大2816
2该项目要求项目组成员了解业务
3该项目要求项目组成员熟练了解业务
4该项目要求项目组成员必须熟练掌握业务
14开发场所风险值＝3风险得分总分1该项目的所有开发人员都集中在一个开发间，具有相对独立的区域1315
2该项目开发人员在同一栋大楼中，但没有集中在一起
3该项目开发人员不在同一个地方，但具有良好的视频和音频设备用于沟通。
4该项目开发人员在不同的国家，使用不同的语言，视频和音频设备缺乏，沟
通主要依靠E Mail
5该项目开发人员在不同国家，使用不同语言，Email等都受到控制，不能进
行良好的沟通
15部署风险值＝3风险得分总分1该项目不需要部署1315
2该项目部署由客户完成，项目组只需要进行一些配合
3该项目在一个地方的一个场所部署
4该项目在一个地方的多个场所部署
5该项目需要在多个地方，多个场所部署
16协作风险值＝4风险得分总分1只与客户对应,不存在其他第三方2820
2存在客户与用户方，由客户负责与用户沟通协作，我方不参与用户的协调。
3存在多个开发方，但相互之间不存在依赖关系，由客户负责协调
4存在多个开发方，相互之间存在依赖，但由客户负责协调工作
5存在多个开发方,我方的工作需要依赖其他第三方的工作成果，客户也需要
与最终用户协调方能工作
II管理能力
1项目管理能力能力值＝5能力分数总分5具有五年以上大规模项目的管理经验31525
4具有五年以上同等规模和复杂度项目的管理经验
3具有三年以上同等规模和复杂度项目的管理经验
2新提升的PM,此前做过多个同等规模和复杂度项目的PL
1新提升的PM,此前未有项目管理经验
2以前的经验能力值＝4能力分数总分4该项目是以前开发项目的复制2816
3该项目与以前项目的需求有超过50％的相似度
2该项目与以前项目的需求有小于50％的相似度
1该项目与以前项目的需求的相似度为0
3过程能力能力值＝5能力分数总分5项目组所有成员对项目的所涉及的所有流程都熟练掌握，并能运用自如42025
4项目组PM、PL、TL、QA等对项目所涉及的流程都熟练掌握，其他成员对自己
负责工作的流程熟练掌握
3PM、PL和核心成员对所涉及的流程掌握，其他人员进行了培训
2只有1－2个人掌握所涉及的流程，其他人员不太了解，按照自己的理解工作
1所有人员都不太了解相关流程，按照自己的理解工作
4过程安排能力值＝5能力分数总分5按照CMM 5的要求，非常合理安排了所有阶段的创建、自查、评审等时间，
42025并计划对项目纳品进行交付前抽检
4合理安排了所有阶段的创建、自查、评审等时间，但不计划对纳品进行交付
前抽检
3计划对纳品进行交付前抽检，项目组凭以前在其他项目组的经验工作，能够
保证纳品的质量
2尽管没有明确规定有关时间安排，但项目组在以往的项目中形成了统一的认
识，能够取得一定的效果
1既无法保证创建、自查、评审的时间，又不计划对纳品进行检验，项目组也
没有形成统一的认识，质量好坏完全取决于个人的努力
5配置管理能力值＝3能力分数总分5具有完整的配置管理流程，有专人对配置进行管理，并且在以前的项目中管
51515理良好
4具有完整的配置管理流程，在以前的项目中管理良好
3没有完整的配置管理流程，但项目组按照约定能够工作得很好
2没有完整得配置管理流程，项目组靠某人来解决冲突
1没有配置管理方法，项目组经常发生冲突
6范围管理能力值＝5能力分数总分5项目组使用完整的表格对范围进行管理，有专人对项目的实现进行跟踪。42025
4项目组使用完整的表格对范围进行管理，但没有专人对项目的实现进行跟
踪，项目组成员按照一定规则跟踪范围
3项目组使用表格进行范围管理，但不能对项目进行跟踪。
2项目组未使用任何表格跟踪范围，项目组使用进度表来确认工作是否完成
1项目组未使用任何东西跟踪范围
7变更管理能力值＝5能力分数总分5具有完整的变更管理流程，PM和PL在以往的项目中对变更控制的非常好，客
52525户承诺承认变更，并发注
4具有完整的变更管理流程，PM和PL在以往的项目中对变更控制的非常好，但
客户没有承诺承认变更。
3具有完整的变更管理流程，PM和PL在以往的项目中对变更控制一般，客户承
诺承认变更，并发注
2没有成熟的变更控制流程，客户没有承诺承认变更
1没有变更控制流程
8业务能力值＝4能力分数总分5项目组成员掌握所涉及的业务，并有类似项目经验41620
4项目组成员掌握所涉及的业务，但大部分人没有类似项目经验
3项目组成员只有核心成员掌握该业务，其他人了解业务的基本知识
2项目组成员只有1－2人掌握该业务，其他人了解该业务的基本知识
1项目组成员只有1－2人了解该业务
9风险管理能力值＝4能力分数总分4PM具有良好的风险管理能力，有完善的风险管理流程，并在以前的项目中遵
31216照执行
3PM具有良好的风险管理能力，有完善的风险管理流程
2没有完善的风险管理流程，PM在以前的项目中风险管理能力良好
1没有风险管理流程，项目组大部分人缺乏风险意识
10问题管理能力值＝4能力分数总分4具有良好的问题收集、分配、跟踪、确认流程，PM在以前的项目中管理良好31216
3具有良好的问题收集、分配、跟踪、确认流程
2没有完善的问题管理流程，但使用表格跟踪项目问题
1没有任何跟踪问题的手段
11沟通管理能力值＝4能力分数总分5有良好的项目沟通管理流程，按照流程要求，需要与客户进行沟通的项目成
41620员都能与客户进行良好沟通，项目组成员之间沟通也非常通畅。
4有良好的项目沟通管理流程，只有PM或者专门的某个成员方能与客户进行良
好沟通，项目组成员之间沟通通畅
3没有良好的项目沟通流程，但项目组已经形成了良好的沟通习惯，与客户沟
通以及项目组内部沟通畅通
2具有项目沟通流程，但沟通在某些人中形成了瓶颈。
1没有项目沟通流程，可能造成沟通混乱
12成本管理能力值＝4能力分数总分5经过仔细的成本预算，留出合理的缓冲后，仍有足够的利润空间，完全不用
41620担心成本的压力。
4经过仔细的成本预算，使用严格的成本控制，能够保证项目不会超支
3P M对项目的成本没有明显的预算，并且无法保证将来不超支
2项目明显将超出Bid时的成本预算，并且没有相应的控制手段
1项目的资源、材料等都存在很多不确定因素，无法确定成本，导致项目的成
本不清晰而无法进行预先管理和控制
管理能力管理风险
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第二部分技术要求和能力评估
I技术要求
1技术要求值＝4要求分数总分1该项目只要求简单的技术1420
2该项目只使用一种技术，对该技术只要求具有小于2年的经验
3该项目只使用一种技术，但对该技术的要求较高
4该项目混合多种技术，数据库只有一种，使用B/S或者C/S结构
5该项目混合多种技术，数据库也存在多种形式，既存在B/S结构又存在C/S结
构
2技术难度要求值＝5要求分数总分1该项目不存在技术难题21015
2该项目存在1－2个难题
3该项目存在大量技术难题
II技术能力
1人员能力能力效果＝4能力分数总分1没有熟练掌握该技术的人员31220
2具有1－2名熟练掌握该技术的人员
3具有超过2名熟练掌握该技术的人员
4具有1－2名技术专家，其他成员非常了解项目使用的技术
5具有超过2名该技术的专家
2新人能力效果＝4能力分数总分1具有超过50％的新人2820
2具有30％－50％的新人
3具有超过15％，但小于30％的新人
4具有少于整体成员15％的新人
5没有新人
*在该技术上少于3个月工作经验的人统称为新人
技术风险技术能力
1420