变更风险分析记录及变更风险控制措施变更名称变更所在部门
变更情况及风险分析
风险分析负责人签字：年月日
变更风险控制措施
变更实施负责人签字: 年月日
分管领导意见
年月日
风险控制措施 土石方工程安全控制 1）挖掘时土方应从下而上施工，禁止用挖空地脚的操作方法。 当采用机械挖土时候，机械旋转半径内不得有人。当采用 人工挖土时，人与人之间的操作间距不得小于2米，并应 设人观察边坡有无坍塌危险。 2）开挖槽、坑、沟深度超过1.5米，应按规定放坡或加可靠支撑。开挖深度超过2米，必须在边沿处设两道护身栏杆或 加可靠维护，危险处，夜间应设红色标志灯。 3）槽、坑、沟边与建筑物、构筑物的距离不得小于1.5米。槽、坑、沟边1米以内不得堆土、填料、停置机具。 4）挡土墙、护坡桩、大孔径桩及扩底桩得施工安全防护。5）施工前必须制定施工方案及安全措施，并上报有关部门批准后方可施工。 6）施工现场应设围挡与外界隔离，非工作人员不得入内。下坑（洞）作业人员必须戴安全帽，腰系安全绳，且保证地 面上有监护人。人员上下必须从专业爬梯上下，严禁沿坑 （洞）壁或乘运土具上下。 7）人工提土需用垫板应宽出空口每侧不小于1米，板宽不小于30厘米，板厚部小于5厘米，孔口大小1米时孔上作业 人员应系安全带。 8）土方应随出随运，暂时不能运走的应堆放在孔口1米，且
堆放高坡不得超过1米，坑（洞）口边不得对方任何物料。预防机械事故的控制 1）加强机械安全管理 A.各级领导要重视机械管理工作，提高自身的安全生产意识和 法制观念，坚决克服短期行为，坚决纠正违章指挥，认真加强机械管理。 B.为了加强日常机械管理，公司、工程处或项目经理部应配备 专职机械管理技术人员，并不断提高他们的管理与技术水平。 C.项目经理部应建立、健全机械设备和车辆的操作、使用、保 养规程和管理制度。要严格执行定机、定人、定岗位的责任制。多班作业时，必须认真执行交接班记录制度，做好交接班记录。 D.施工生产中使用的各种机械设备，应保持技术性能良好，运 转正常，各安全装置灵敏、可靠。凡失灵、失保或“带病” 的机械设备不得投入使用。 E.机械操作人员和维修人员，必须经过专业培训、考核、合格 者发给操作证，持证才能上岗，凡无机械操作者，一律不得上机操作或进行维修工作。 F.新购入的机械及经过大修、改造的机械，在投入使用前，应 按技术标准和HSE管理要求进行检验，合格后才能投入使用。 G.机械操作人员，要严格遵守本机安全操作规程对违章指挥或 工作条件危及机械或人身安全时，机械人员有权拒绝操作，现场指挥人员和机械管理人员有权制止使用。
变更管理制度 1 总则 1.1 为了规范变更管理，消除或减少由于变更引起的潜在事故隐患，特建立本制度。 1.2 变更管理是指对人员、管理、规程、工艺、技术、设施（含建构筑物）等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以避免或减轻对安全生产的影响。 2 变更管理的要求 2.1 变更申请单位应详细阐明需要变更原因、依据和内容，并按规定实施变更的程序。 2.2 对由于变更可能导致的风险，应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》进行风险评价，并根据评价结果，制定控制措施。 2.3 将变更的内容，及时传达给相关人员，对操作人员进行培训。 2.4 对改进项目实施过程中的变更，应将变更结果作为《过程改进（项目）工作表》的附件。 3 变更的类型及主管部门 变更类型分为工艺技术变更、设备设施的变更、管理变更及其它变更，其主要内容及主管部门见下表：
4 变更管理的分级 按变更影响范围、潜在危险性、重要程度等将变更进行分级管理，分为两级：公司级和车间级。分级标准如下：
5 变更程序 5.1 变更申请：在实施变更时，变更申请单位应填写《变更申请/验收表》，并指定专人负责管理。 5.2 变更审批 5.2.1 公司级变更的审批 ⑴《变更申请/验收表》填好后，经申请部门负责人签署意见，报主管职能部门和企业分管领导审批。主管职能部门组织有关人员按变更原因和实际生产的需要，对变更进行风险评估，确定是否进行变更。 ⑵变更批准后，实施单位应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》，再次对变更进行风险分析，确定变更产生的风险，完善、落实控制措施。 ⑶变更实施：变更批准后，各相关职能部门应监督、指导实施单位进行变更。任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。 5.2.2 车间级变更的审批 ⑴《变更申请/验收表》填好后，经单位分管领导签署意见，报单位第一责任人审批。单位第一责任人组织有关人员按变更原因和实际生产的需要，对变更进行风险评估，确定是否进行变更。 ⑵变更批准后，实施单位应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》，再次对变更进行风险分析，确定变更产生的风险，完善、落实控制措施。 ⑶变更实施：变更批准后，单位领导应监督、指导实施单位进行变更。任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和
一般风险控制措施 为了避免本项目各类事故的发生，必须采取行之有效的控制措施。针对本工程项目的一般风险因素，制定以下控制措施。措施制定坚持“安全第一，预防为主”的安全管理方针，从安全管理制度、具体施工措施两个方面严格加以控制，已达到最大下限度的降低风险和财产损失。 一、安全管理制度 1.1组织保证体系 建立安全保证体系，切实落实安全生产责任制，项目部设置安全生产领导小组，项目经理为安全第一责任人；管生产的施工负责人必须管安全；项目部设安质部，并设专职安全检查员，做到分工明确，责任到人。 1.2资金和信息保证体系 ①保证足够的安全生产资金投入和物资投入。 ②建有完整、可靠的安全生产信息系统，保证及时、准确地传递、处理和反馈各类有关安全生产的信息。 1.3制度保证体系： 安全生产必须制定齐全的安全保证制度，并严格执行。 ①安全生产管理制度； ②安全生产检查制度； ③安全生产验收制度； ④安全生产教育培训制度；
⑤安全生产技术管理制度； ⑥安全生产奖罚制度； ⑦工人职员因工伤亡事故报告制度； ⑧重要劳动防护用品定点使用管理制度； ⑨特种作业及外协力量安全管理制度。 1.4安全生产教育 安全教育内容分别为安全生产思想教育、安全知识教育、安全技能教育。我单位的安全教育分三个层次进行，一是对各级领导和管理人员的安全教育。每次生产会、调度会、协调会布置生产任务先强调安全生产，对本工程易发生事故的地方和行为尽量做到事先提醒，要求各级管理人员高度警觉，防止不安全因素滋长，做到警钟长鸣。二是对基层单位领导、工地施工负责人、安全员开展的安全业务培训。在安全专业技术培训方面，进一步学习《建筑法》有关建筑安全生产管理的条例，使管理人员提高认识，转变单纯追求经济效益的观念，把“安全第一”变成依法办事的自觉行动，并不断介绍安全管理的新知识新技术、新经验，提高管理队伍整体业务水平和安全管理效能。三是对工地施工人员的入场教育，每一批工人进场，由项目部组织进行岗前安全培训，由安全部门统一命题考试，合格者才能上岗，并在分项工程施工前由施工负责人进行安全技术交底。抓好岗位培训，特别是安全管理人员和特殊工种操作人员的岗位培训，坚持持证上岗，以有效地提高职工和各级管理人员和职工的安全意识和业务素质，加强防范各种隐患的能力，提高安全生产的管理水平。
安全管理人员变更作业危害分析表 分析员：日期： 序号工作步骤 危害或潜在事件 （作业环境\人\物 \管理） 潜在危 害/事故 以往发生频率及现有安全控制措施 L S R 是否重 大风险 建议改 进措施 偏差发 生频率 管理措施 员工胜 任程度 安全 设施 1 学历学历不足不能履行安 全管理职能 从未 发生 1 选择具备中专以上或同等学历人员担任安全管理 人员 2 学历不足人员继续深造，达到中专以上学历 胜任 1 5 5 否 2 专业知识非化工专业人员不 具备化工企业安全 管理常识 不能履行安 全管理职能 从未 发生 1 选择具备化工专业人员担任安全管理人员安全管 理人员 2 选择具备本行业2 年以上工作经验人员担任 胜任 1 5 5 否 3 培训教育未经培训或培训考 核不合格 不能履行安 全管理职能 从未 发生 1 参加省安监局举办的安全管理人员资格培训并取 得资质证书 2 参加各级主管部门举办的安全知识培训，掌握安 全管理知识 3 搜集安全资料，加强学习，提高安全管理知识 胜任 1 5 5 否 4 安全资质无安全管理资质不能履行安 全管理职能 从未 发生 1 参加省安监局举办的安全管理人员资格培训并取 得安全管理人员资质证书 2 参加省消防安全职业技能培训中心培训，取得消 防安全管理人员资格证书 3 参加其它安全管理知识培训并考核合格 胜任 1 5 5 否 5 安全管理 执行能力 安全管理执行能力 欠缺或不执行安全 管理 安全管理混 乱、事故频出 从未 发生 1 制订安全管理规章制度和安全操作规程 2加强员工安全培训，督促员工遵守安全管理规章 制度和安全操作规程 3 做好安全监督巡查，处理违章行为 胜任 1 5 5 否 1/1
风险控制管理办法 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；
用工风险及防控措施 企业用工的风险存在于劳动关系的建立、劳动关系的履行和劳动关系的调整等不同阶 段，可以说企业劳动风险贯穿于企业用工的各个阶段，风险无处不在且危害严重，企业必须善用各种资源在法律许可的范围内进行防范与规避，同时需要不断完善管理，以人力资源管理水平的提高促进企业的健康发展。本文，笔者根据自己的办案体会，谈一些常见用工风险的防范措施。 一、招聘过程的常见问题、风险分析及应对措施 （一）用人单位因自身原因可能招致的风险及应对措施。 1、招聘过程的简单化、形式化，不注重入职审查。 对求职者进行必要的审查，是非常有必要的，在招聘过程中，很多单位因急于用工，往往疏 忽了对求职者的审查，因此往往在用人的第一步上就给企业买下了隐患。一些常见的疏忽主要有：（1）不审查劳动者证件（如学历证书、身份证等），使劳动者以欺诈手段入职的，由此可 能导致劳动合同无效，还有可能招入未成年人； （2）不审查求职者求职证、失业证或与前单位解除劳动合同的证明，导致招用与其他用人 单位尚未解除或者终止劳动合同的劳动者，如因此给其他用人单位造成损失，应当承担连带赔偿 责任。 （3）不留存和查验有效身份证件、学历证件、等级证书、资格证书、技能证书等，致使在 遭遇学历、资质欺诈时无法举证，遇有职工涉嫌盗窃、侵占、伤害、诈骗等违法犯罪而逃窜 时无法报案和抓捕。 （4）不审查劳动者是否负有保密义务，以致招用负有保密义务或在竞业限制期内的劳动者。 （5）不审查求职者的相关背景，如招用了在逃人员。 对于上述情况，我们提出以下几条防控措施供用人单位参考： （1）招用劳动者时，要求其提供与前单位的解除或终止劳动合同证明，并保留原件。如尚 未解除劳动合同的，要求其原单位出具同意该员工入职的书面证明。 （2）核实劳动者的个人资料的真实性，如身份证明、学历证明、技能证明、从业经历，要求 劳动者承诺未承担竞业限制义务，并向原单位进行核实，以免发生不可预测的诉讼风险。 （3）要求劳动者进行声明（入职登记表或劳动合同中）：本人保证提供的学历证明、资格 证明、工作经历等资料真实，如有虚假，公司可立即解除劳动合同，并不予经济补偿。 2、忽略了对职工入职时的体检。 现在，很多企业在用工的时候，都会要求职工进行体检，但是并不是所有的企业都会将体检 结果作为不符合录用的条件予以使用。我们认为：（1）如果不在录用条件中明确列明身体 存在什么情况属于不符合录用条件，则职工在试用期间被查出身体存在疾病或肝炎等问题 时，企业是不能够依据这种情况与职工解除劳动合同的；（2）未严格审查应聘者的健康状况，导致身体不健康的员工进入公司，根据《劳动合同法》第42 条的规定，劳动者患病或 者非因工负伤，在规定的医疗期内的，用人单位不得解除劳动合同。另外，即便医疗期届满，用人单位解除劳动合同也受到严格限制；（3）若检出职业病且不能证明不是本单位造成的， 还要承担造成职工职业病的法律责任。因此，如果在招聘时不严格审查应聘者的健康状况， 用人单位事后将要付出很大的用人成本（职业病防治条例也明确规定职工必须进行入职前、 工作中、离职时的职业病危害因素检查）。 对于该风险的防控，可采取下列措施：人力资源应当在职工应聘时填写个人身体状况、是否存在疾病、有无疾病历史的说明并让职工签字。同时在企业的《应聘须知》规定，“如果提
风险防范控制制度及措施 为保证工程造价咨询质量，我公司制定制定了《业务质量控制制度》、《审前报告制度》、《建设工程预（结）决算审核（核）验证办法》、《员工职业道德准则》和《员工个人风险基金制度》等内部管理制度。对审核风险的防范、审核人员的廉政执业、审核质量的保障均做出了详尽的规定，同时建立了定期学习、交流、宣传工程造价咨询风险防范的机制，现将上述管理制度中有关审核风险防范及质量控制措施的要点归纳如下： （一）审核风险的评估 我们认为，审核风险是指被审核项目的相关送审资料存在重大的错误或漏报，而审核人员审核后未能发现而发表不恰当审核意见的可能性。审核风险包括固有风险、控制风险和检查风险三部分。 固有风险是指不存在相关内部控制制度时，某一事项产生重大错报或漏报的可能性。 控制风险是指某一事项产生重大错报或漏报而未能被内部控制防止、发现或纠正的可能性。 因此，在审核工作中我们要求审核人员应当保持应有的执业谨慎性，合理运用专业判断，对审核风险进行评估，制定并实施相应的审核程序，以将审核风险降低到可接受的程度。 基于以上认识，结合我们多年的审核经验，我们将采取以下审核风险防范措施：
1、在接受审核任务后，项目组应充分调查、分析所收集资料的完整性、有效性、可靠性以及资料的形成过程，并向建设方、监理方、施工方等相关单位的当事人了解证实，做出正确的判断，同时对项目实行“多沟通、多了解”的理念。 2、在进行上述了解并做出对固有风险和控制风险的初步评价后，根据审核风险模型确定检查风险水平。在固有风险和控制风险较高的情况下，必须降低检查风险，也就是说必须加大审核工作检查的量，获取更多的审核依据，才能发表审核意见。 （二）加强对审核人员的管理 1、根据受托项目的规模和具体情况，制定计划，有针对性地配置具备相应政治素质、政策水平、执业资格及专业技术，有经验、稳定且执业能力突出的专职人员开展审核工作。 2、严格保守在审核工作获知的秘密，当委托单位有特别的保密要求时，即时对审核人员进行保密教育，在审核过程中严格执行国家有关保密规定； 3、要求我单位审核人员在与被审核单位有亲属或利害关系时，予以声明，实行回避。 （三）复核及审核成果文件的签发制度 1、切实履行三级复核程序，即对审核报告及相关工作底稿（工程量计算书）履行审核组长、审核组所在部门及中介审核机构质量管理专职部门（通常为业务指导部）三级复核程序，且三级复核程序须贯彻在审核工作全过程中，复核过程将形成必要的工作底稿供委托单
设计风险控制措施 1、设计风险的内涵 风险是一种不确定性，是损益发生的可能性，一般是指损失发生的可能性以及后果的危害性。 质量风险控制是一个系统化的过程，是指在产品整个生命周期过程中对风险的识别、衡量、控制以及评价的过程。产品的生命周期包括产品从最初的研究、生产、市场销售一直到最终从市场消失的全部过程。 2、设计质量风险的识别 设计质量是设计院的立足之本、生存之本。影响设计质量的因素很多导致设计质量风险的风险源很多，主要分以下四种： (1)违反建设程序的风险 违反建设程序的风险主要类型有：未经规划批准进行深入设计、未取得建设工程规划许可证或者未进行施工图审查的情况下甲方以进度为理由要求设计院出图、未得到有效的地质勘察报告即出图等。在市场经济条件下，为了生存，设计院为此委曲求全的情况并不鲜见。违反建设程序，导致设计准备不足，质量难以保障，严重的会导致政府处罚、影响设计资质。 (2)违反国家法律法规的风险 违反国家法律法规的风险，其中重点是强制性条文的违规风险。国家指定的施工图审查机构重点审査工程建设强制性条文，如果违反强制性条文，设计院将面临政府相关部门的处罚。除此之外，在国家一些导向性政策方面，导致甲方增加成本的，甲方往往会要求设计院不子考虑，规避法律法规。典型的如中水、雨水回收利用、太阳能利用等，甲方往往会要求设计院忽略。如果施工图审查严格，无法通过，则会导致设计返工。 (3)设计错误和疏漏导致的风险 设计错误和疏漏导致的风险，如结构计算错误、无地勘报告或者地勘报告有误、其他计算错误、制图错误、设备材料选用错误等，容易引起工程纠纷，严重的导致工程设计质量事故 (4)设计深度不足和设计水平不高导致的经营风险 主要表现在由于设计质量不高和深度不足引起甲方不满，导致工程设计收费
风险控制措施 总会有些事情是不能控制的，风险总是存在的。做为管理者会采取各种措施减小风险事件发生的可能性，或者把可能的损失控制在一定的范围内，以避免在风险事件发生时带来的难以承担的损失，这就是对风险控制的解读。那风险控制措施有哪些呢？想必有很多人不清楚吧，那我们一起来看看。 风险控制有四种基本方法：风险回避、损失控制、风险转移和风险保留。风险控制存在于很多地方，那今天乔布简历小编带着大家一起来看看一般的风险控制措施。 1、造就一支高素质的职位队伍。担保风险的高发性、离散性与不确定性，势必要求管理层员工有很高的业务素质。管理层人员应具有一定的风险管理经验，对担保风险和经营环境应有充分的认知和判断能力。同时要建立一支具有高度责任心，并具备财务、管理、法律、投资等专业知识与从业经营的员工队伍。 2、建立规范的法人治理结构与决策程序。担保机构应建立规范的法人治理结构和规范的领导体制和决策程序，注意控制担保决策中可能出现的潜在风险。要合理设置内部机构，建立一套科学的规章和管理制度，规范业务操作程序。内部组织机构之间要建立相互制衡机制，同时具有良好的外部约束和相互牵制机制。
3、每笔业务的风险控制措施。可借助有关专业机构的人才、技术与经验，提高自身的信用调查与分析能力和对担保风险的有效识别与控制能力。 4、在严格控制每笔担保风险的基础上，通过风险管理技术进一步分散风险。对担保资产组合的信用质量、流动性、多样化、单一风险、地理分布、期限管理应当有明确的要求。 好啦，上述就是一些一般的比较普遍适用的风险控制措施，相信大家也和乔布简历小编一样，一下对风险控制措施不再那么陌生了吧！ 本文来源简历 https://www.doczj.com/doc/532383184.html,/
风险控制措施 文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
风险控制措施 一、风险控制原则：风险控制措施应首先考虑风险消除的原则，然后在考虑风险降低的措施（降低风险概率，降低伤害或财产的潜在的严重程度），将使用个体防护措施做为最后的手段。? 二、对评价出的A级危险源，各单位要建立A级危险源（点）登记台帐，分析原因实施纠正及预防措施，公司及单位应列入当年或来年的管理方案进行整改。? 三、B级危险源要从改善风险控制效果出发，可考虑制定目标、管理方案，所在单位保安科建立B级危险源（点）登记台帐，报公司保安部备案。? 四、C、D级危险源（点）由所在作业区（班组）建立危险源（点）登记台帐，所属单位保安科备案。? 五、危险源（点）的编号和标志? 编号：（一）A级危险源为：WA1，WA2，．．．．．．。? （二）B级危险源为：WB1，WB2，．．．．．．。? （三）C级危险源为：WC1，WC2，．．．．．．。? （四）D级危险源为：WD1，WD2，．．．．．．。? 标志： （一）以标牌为标志，A、B级危险源必须设立醒目的危险标志并悬挂在明显位置，以便提示。? （二）标志内容及要求：?
1、标牌内容要有名称、编号、级别、危险因素、监控单位、负责人、监控标准，要有必要的警示标志和相应的补充标志，并写清注意事项（提示）。? （一）对危险源进行分级管理和控制，首先要针对危险源潜在的危险因素及预测可能发生事故的危害程度制定相应的控制对策和控制措施。?（二）A、B级危险源由各单位分管安全领导组织设备、安全等专业人员，定期检查测定和评价，每三个月进行一次。并将检查情况报公司保安部。? （三）C、D级危险源由各作业区（班组）组织专业人员定期检查评价，每月进行一次，并向单位安全管理人员汇报。? （四）公司每季度对B级以上危险源（点）检查一次；各单位主管领导组织专业人员对本单位D级以上危险源（点）每月检查一次；各车间、部门组织对本区域内的危险源（点）每周检查一次；各岗位人员对本岗位的危险源（点）每班至少检查一次。?
5.28河北建新化工股份有限公司 变更管理制度 1 目的 为了规范变更管理，消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患，特制定本制度。 2适用范围 适用于本公司对人员、管理、工艺、技术、设备设施等永久性或暂时性变化的控制。 3职责 3.1公司总经理负责公司中层管理人员的变更批准，生产副总负责各车间生产设备、环保设备变更的审批；安全副总负责安全设施变更的审批；常务副总负责各车间工艺、技术的变更。 3.2企管部负责各级人员变更的归口管理。 3.3各部门全面负责本部门的变更管理，各分管领导按照审批权限负责分管范围内的变更管理。 3.4安全管理部：负责安全、消防、职业健康方面的变更管理，建立完善安全、消防、职业健康方面的变更管理台账，定期监督检查各车间、部门的变更管理执行情况，对变更的风险分析提供技术指导，报分管领导审批。协助分管领导组织公司各专业技术人员进行变更风险分析及对落实风险控制措施进行监督检查，每半年汇总各部门变更管理台账及记录存档。 3.5生产技术部:负责组织生产工艺、生产设备、生产一线员工等方面的变更管理工作，对工艺变更进行风险分析及辨识，报领导审批，建立完善并统计生产工艺、生产设备的变更台账；协助分管领导组织公司各专业技术人
员进行变更风险分析及对落实风险控制措施进行监督检查，每半年将生产工艺、生产设备变更的台账及记录向安全管理部备案。 3.6设备工程部：负责组织设备设施方面的变更管理及报领导审批，对设备设施变更进行风险分析及辨识，建立并完善设备设施变更方面的台账，负责工程项目施工方案、工作措施等方面的变更管理并报分管领导审批，每半年将设备设施变更台账及记录向安全管理部备案。 3.7各车间、部门：负责与本车间、部门相关的变更管理，建立本车间、部门的变更管理台账，进行变更风险分析及辨识，落实变更的风险控制措施，对本车间、部门人员进行变更管理知识培训并考核等，每半年向主管部门上交本车间、部门的变更管理台账及变更的有关记录表。 4控制程序 4.1变更类型及分级 4.1.1工艺、技术变更 a.原料、介质变更； b.工艺流程及操作条件的重大变更； c.工艺设备的改进和变更； d.操作规程的变更； e.工艺参数的改变； f.公用工程的水、电、气的变更； g.工艺技术的改进。 4.1.2设备设施的变更 a.设备设施的更新改造； b.安全设施的变更； c.更换与原设备不同的设备或配件； d.设备材料代用变更；
公司风险控制防范措施(doc 9页)
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《员工管理企业学院》67套讲座+ 8720份资料 《工厂生产管理学院》52套讲座+ 13920份资料 《财务管理学院》53套讲座+ 17945份资料 《销售经理学院》56套讲座+ 14350份资料 《销售人员培训学院》72套讲座+ 4879份资料 风险控制防范措施 1、造就一支高素质的职业队伍 担保公司实际经营的是风险，防范风险、识别风险、控制风险、规避风险是担保公司生存的基本能力。 担保风险的离散性与不确定性，势必要求担保机构管理层和员工应具有很高的业务素质。管理层人员应具有一定的风险管理经验，对担保风险和经营环境应有充分的认知和判断能力。同时，要建立一支具有高度责任心，并具备财务、管理、法律、投资等专业知识与从业经验的员工队伍。 2、做好风险防范 除每个项目要扎实落实反担保措施外，在申保行业、申保期限上做好分散，安排好风险准备金，降低总体风险。 3、建立风险控制流程 申保的项目首先由担保部（A、B角）初审，担保公司总经理复审，
企业风险管理就是一个流程,受企业董事会、管理层及其她人员影响,应用于组织的战略制定,贯穿整个组织,用于识别影响组织的潜在事件,在组织的风险偏好范围内管理风险,为组目标的实现提供合理保证。ＣＯＳＯ同时指出:一个有效的内部控制体系就是企业风险管理质量的基本保证,应将内部控制纳入风险管理,作为风险管理的一部分;而内部控制体系应以企业风险管理为导向制定。安达信企业风险模型将企业风险归纳为环境风险、流程风险与决策信息风险三类,提出应针对业务流程完善内部控制体系,因此,业务流程重组要体现内部控制,内部控制体系设计要体现防范流程风险的作用。 一、内部控制与业务流程重组的关系 业务流程就是企业运营中的重要部分,关系到企业战略的制定与改变,企业管理通过流程运作实现经营战略,同时,经营战略与战略目标的调整需要业务流程的配合。业务流程重组工作必将涉及分工、流程设计与信息技术三个方面,而内部控制始终贯穿这三个方面,使业务流程重组与内部控制紧密地联系起来,从而有利于增强企业的核心竞争力,增强企业抵御风险的能力。 １.分工方面。为使业务流程合理运作,一项业务流程的启动,必须有专人审批;为了维护企业资产的安全完整,必须安排专人保管资产;为保证财务信息的真实性,也必须安排专人对信息实施某种程度的控制。这样分工很显然就是为了有效地实现牵制,保护资产安全,保证企业健康发展。而内部控制对企业分工有明确规定,能实现分工的合理性,保证流程有效运作。 ２.流程设计方面。 业务流程重组就是对工作先后顺序的重新安排。事实上,工作的不断重复形成一个业务循环, 内部控制制度一般根据业务循环进行设置,对各个业务循环节点之间资源的转移进行相应的控制,也就就是各项作业要遵循相应的内部控制规则。保证资源的安全完整就是内部控制的目的, 业务流程中引入内部控制才能更好地实现资源的优化配置,增强企业的竞争力,控制企业风险。 ３.信息技术方面。 ＩＴ技术的应用对企业业务流程以及内部控制的影响都就是革命性的,致使企业
福建中德能源有限公司 变更中的风险识别与控制措施 1 目的 为了识别产品、过程和服务过程中能够控制以及可施加影响的风险 ( 即危害因素和环境因素 ) ，并确定、更新重大危害因素和重要环境因素，以对其进行控制管理，特制定本程序。?范围 本程序适用于本厂产品、过程和服务中变更过程的风险的识别、评价、更新管理。 ?职责 3.1 质量安全环保科是本程序的归口管理部门，负责风险识别、评价、控制、更新的组织、协调与监督管理。 3.2 管理部负责本厂办公区域和办公活动中的风险的识别与更新，以及风险控制措施的制定和落实。 3.3 各单位负责本单位风险的识别、评价的具体实施，风险控制和应急措施的制定与实施。 4 工作程序 4.1 风险识别 4.1.1 危害识别组织 质量安全环保科组织各相关单位成立风险识别工作小组，工作小组成员应包括各单位负责人、员工代表与岗位操作人员等。危害识别与评价人员应具备以下条件： a ）熟悉本单位的生产、服务规范和技术； b ）具有风险管理、健康安全与环境管理的能力； c ）具备一定的组织能力、判断能力及责任感； d ) 具有一定的基层工作经验和现场经验； e ）具备质量、健康、安全与环境管理相关知识培训或教育经历。
4.1.2 风险识别的范围与内容 风险识别范围必须覆盖本厂所有产品、活动、服务、作业现场、设备设施、人员（包括相关方人员）中能够控制或使可加影响的因素，包括如下内容： a ）风险识别应考虑三种状态：正常、异常和紧急状态，以及三种时态：过去、现在和将来所造成的危害和环境影响； b ）八个方面：废气排放、废水排放、噪声、废弃物、土地污染、原材料和能源的消耗、植被和自然生态环境的破坏、对社区和其他相关影响。 c ) 七种类型：物理因素、化学因素、生物因素、生理、心理因素、行为因素及其它因素。 d ) 考虑活动、产品或服务从开始到废弃和处置的全过程，常规和非常规的活动，所有进入作业场所人员的活动，作业场所内的设施。 4.1.3作业活动信息的收集 对于每项作业活动，在进行危害辨识前要收集作业活动的相关信息: a ）场站、设备的设计信息，设备、设施之间的安全距离；考虑在评价期限内，已有措施的适用性和效果。 b ）生产施工设备、设施的运行情况； c ）物料的物理形态、化学特性、物料要用手移动的距离和高度； d ）生活配套设施和应急设施与装配； e ）生产过程中使用和产生的高温、高压、易燃、易爆、噪音、粉尘、有毒气体等，以及有害气体与主风向的关系； f ）员工的不良习惯、心态、健康状况及其违章操作行为等； g ）自然条件中的气象及其地质现象，如雷击、暴雨、洪水、地震等； h ) 机动车在道路行使可能遇到的人员、路况、车况、气候影响等 i ）各项制度的有效性（人为因素违反管理要求）。 4.1.4 风险识别方法的选择 风险识别以事故预防，控制和减少事故及污染发生为指导思想，采用现场观察、调查表、
变更管理规定变更管理记录风险分析评价 文档编制序号：[KKIDT-LLE0828-LLETD298-POI08]
变更管理制度 1 总则 为了规范变更管理，消除或减少由于变更引起的潜在事故隐患，特建立本制度。 变更管理是指对人员、管理、规程、工艺、技术、设施（含建构筑物）等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，以避免或减轻对安全生产的影响。 2 变更管理的要求 变更申请单位应详细阐明需要变更原因、依据和内容，并按规定实施变更的程序。 对由于变更可能导致的风险，应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》进行风险评价，并根据评价结果，制定控制措施。 将变更的内容，及时传达给相关人员，对操作人员进行培训。 对改进项目实施过程中的变更，应将变更结果作为《过程改进（项目）工作表》的附件。 3 变更的类型及主管部门 变更类型分为工艺技术变更、设备设施的变更、管理变更及其它变更，其主要内容及主管部门见下表：
4 变更管理的分级 按变更影响范围、潜在危险性、重要程度等将变更进行分级管理，分
5 变更程序 变更申请：在实施变更时，变更申请单位应填写《变更申请/验收表》，并指定专人负责管理。 变更审批 公司级变更的审批 ⑴《变更申请/验收表》填好后，经申请部门负责人签署意见，报主管职能部门和企业分管领导审批。主管职能部门组织有关人员按变更原因和实际生产的需要，对变更进行风险评估，确定是否进行变更。 ⑵变更批准后，实施单位应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》，再次对变更进行风险分析，确定变更产生的风险，完善、落实控制措施。 ⑶变更实施：变更批准后，各相关职能部门应监督、指导实施单位进行变更。任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。 车间级变更的审批 ⑴《变更申请/验收表》填好后，经单位分管领导签署意见，报单位第一责任人审批。单位第一责任人组织有关人员按变更原因和实际生产的需要，对变更进行风险评估，确定是否进行变更。 ⑵变更批准后，实施单位应按《危险源辨识、风险评价及风险控制程序》，再次对变更进行风险分析，确定变更产生的风险，完善、落实控制措施。 ⑶变更实施：变更批准后，单位领导应监督、指导实施单位进行变更。任何临时性的变更，未经审查和批准，不得超过原批准的范围和期限。 变更的验收
新进印刷包装有限公司风险评估控制记录 2016年
动火作业安全风险评价(JHA) 区域：厂区分析人：审核人：时间 序号工作步骤危害现有安全控制措施L S R 改正控制 措施 1 系统停车、断电火灾、爆炸、灼烫、 中毒窒息、机械伤 害、触电 1.按规程停车、断电； 2.按规定办理动火证，严格审批制度，并落实动火证要求的 安全措施。 2 5 10 2 系统隔绝及办理 相应作业证 火灾、爆炸、灼烫、 中毒窒息 1.设备上所有与外界连通的管道、孔洞均应与外界有效隔 离。如采用盲板抽堵则应按盲板抽堵作业规定程定程序办证 及落实安全措施； 2.管道安全隔绝可采用插入盲板或拆除一段管道进行隔绝， 不能用水封或阀门等代替盲板； 3.如动火时，需进入受限空间、临时用电、高处、起重则应 办理相应作业证及落实安全措施。 2 5 10 3 置换、冲洗火灾、爆炸、中毒1.对可燃、有毒、有害物进行置换、冲洗到分析合格； 2.对火前30分钟内取样分析检测，确保安全动火。 2 5 10 4 清除易燃物火灾、爆炸周围15m内或下方有易燃物 1 5 5 5 工具准备火灾、爆炸 1.检查电气焊工具，氧气瓶与乙炔气瓶保持安全间距，夏季 1 5 5
采取防晒措施； 2.选择配备灭火器。 6 设定动火区域火灾、爆炸设警示牌并设定警示区域。 1 5 5 7 确认动火火灾、爆炸、灼烫、 中毒窒息 1.确认人员资质，持证上岗； 2.确认上述措施已落实。 1 5 5 8 动火作业火灾、爆炸1.现场配备监视监护人员； 2.采用围接措施； 3.严格遵守气割、焊接安全作业规程； 4.气割不用应及时关气； 5.作业按规定穿戴劳保用品和使用防护用具。 2 5 10 9 动火结束机械伤害、物体打击清理现场，恢复原状 1 3 3 结论：动火作业风险度为10，风险等级为中等级别。
企业风险管理是一个流程，受企业董事会、管理层及其他人员影响，应用于组织的 战略制定，贯穿整个组织，用于识别影响组织的潜在事件，在组织的风险偏好范围内管 理风险，为组目标的实现提供合理保证。COSO同时指出：一个有效的内部控制体系是企业风险管理质量的基本保证，应将内部控制纳入风险管理，作为风险管理的一部分； 而内部控制体系应以企业风险管理为导向制定。安达信企业风险模型将企业风险归纳为 环境风险、流程风险和决策信息风险三类, 提出应针对业务流程完善内部控制体系，因 此，业务流程重组要体现内部控制, 内部控制体系设计要体现防范流程风险的作用。 、内部控制和业务流程重组的关系业务流程是企业运营中的重要部分，关系到企业战略的制定与改变，企业管理通过流程运作实现经营战略，同时，经营战略和战略目标的调整需要业务流程的配合。业务流程重组工作必将涉及分工、流程设计和信息技术三个方面，而内部控制始终贯穿这三个方面，使业务流程重组和内部控制紧密地联系起来，从而有利于增强企业的核心竞争力，增强企业抵御风险的能力。 1.分工方面。为使业务流程合理运作，一项业务流程的启动，必须有专人审批; 为了维护企业资产的安全完整，必须安排专人保管资产；为保证财务信息的真实性，也必须安排专人对信息实施某种程度的控制。这样分工很显然是为了有效地实现牵制，保护资产安全，保证企业健康发展。而内部控制对企业分工有明确规定，能实现分工的合理性，保证流程有效运作。 2?流程设计方面。 业务流程重组是对工作先后顺序的重新安排。事实上，工作的不断重复形成一个业务循环， 内部控制制度一般根据业务循环进行设置，对各个业务循环节点之间资源的转移进行相应的控制，也就是各项作业要遵循相应的内部控制规则。保证资源的安全完整是内部控制的目的, 业务流程中引入内部控制才能更好地实现资源的优化配置，增强企业的竞争力, 控制企业风险。 3?信息技术方面。 IT技术的应用对企业业务流程以及内部控制的影响都是革命性的，致使企业内部控制的织方式转为扁平化、网络化、民主化，同时转变为以流程为导向，它与以往以职能为导向完全不同。COSO报告指出，内部控制的构成要素之一是信息和沟通。内部控制运用信息技术, 将所要涉及的各个业务循环以工作流的方式认定，使得业务循环运作的效率大大提高，然将整个业务循环以工作流的形式分解成各项活动，将工作流的各个子节点的活动以一定的形式记录下来，进行事后监督，保持企业运作的合法性，促使业务流程重组的合理运作。综上所述，内部控制在分工、流程设计和信息技术等方面发挥着巨大的作用，使得其与业务流程重组工作的关系非常密切。企业在进行业务流程重组时，必须考虑内部控制制度，而内部控制制度的设计也应该从业务流程出发，分析业务流 程中的各种潜在风险，制定出相应的措施，从而实现共同防范企业风险的目的。 、流程风险流程风险是企业风险的一部分，而内部控制则是企业风险管理的基本保
GMP文件管理体系变更质量风险分析报告GMP文件管理体系变更 及新版GMP文件编制质量风险评估报告 参加人员 制定人日期年月日审核人日期年月日批准人日期年月日 一、信息收集与风险识别 1、公司现GMP文件管理体系于2001年建立，对公司近十余年的文件管理起着重要的支 持与指导作用，随着管理要求的日益加强及公司的不断发展，原管理体系也惭惭不能满 足目前需要，具体表现有: 1.1、现有体系编号系统缺少扩展性; 1.2、现有体系编号系统与规范的管理要素不相符合; 1.3、现有文件格式与药品生产质量管理规范(2010年版)要求不一致; 1.4、现有文件管理体系对文件的制定、审核、批准、发放、使用、回收、销毁等规定不详尽，操作性差。 2、同时2011年3月1日，新版药品生产质量管理规范已颁布实施，公司目前很多文件需 要修订或者重新制定。为此经公司管理层讨论后决定对公司文件管理体系进行变更，同 时制定或修订相关文件以在规定的时间内符合新版GMP规范的要求。并于2011年10 月8日公司相关领导批准了文件变更申请。
3、在文件体系变更过程中，由于变更过程中会出现不同的两个体系文件，可能会造成管理 的各种风险，造成管理体系的混乱，进而对产品质量造成风险。 二、风险识别与分析 1、在整个文件编制过程中，可能出现的风险如下: 1.1、编制过程由于各相关部门编制人员素质差次不齐，有造成编制过程中无法统一相关 格式、用语的风险。 1.2、在编制过程中由于各分工不同，有造成内部文件各流程设计出现冲突的风险。 1.3、在编制过程中由于相关人员对其它管理体系文件如ISO14000等了解不够深入，有与 其它管理体系文件内容冲突的风险。 1.4、由于各部门任务量不同及参与编制人员不同，有可能会出现某一部门不按照进度编 制文件，有无法在规定时间间内完成编制任务的风险。 1.5、在文件编制发放过程中会出现新旧体系文件同时使用，在整个变更过程中有造成混 乱的风险。 1.6、在变更过程中由于对新版GMP规范牚握程度不够，有新的文件仍不符合新版规范要 求或仍缺少相关内容的风险。 1.7、在变更后由于使用者对新文件认识不够，仍有执行过程中按照老版文件执行的风险。 2、选择风险评估工具
工程项目风险控制措施 一、前言 市政工程项目是在复杂的自然和社会环境中进行的，其建工作面长、工期紧、投资多、技术要求高以及与其他管线单位交叉作业繁多，在项目实施工作中，不确定因素大量存在，并不断变化，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施。市政工程项目风险管理是在分析风险因素的基础上，对建筑项目风险进行评价，得出建筑项目发生各风险的可能性及危害程度，运用科学的管理技术及手段对工程项目可能发生的风险进行一定的预防及处理的风险控制手段，对工程项目能否成功起着关键性的作用。 风险管理贯穿于工程的全过程，也体现在工程实施过程中各方面主体上，即业主、承包商、咨询机构及监理工程师。业主与承包商签订工程承包合同，双方各自分担相应的工程风险，但由于工程承包业竞争激烈，受“买方市场”规则的制约，业主和承包商承担的风险程度并不均等，往往主要风险都落到承包商一方。根据项目管理的情况，结合怀宁县独秀大道南延线道排工程的实践，项目风险管理可以分为风险规划、风险识别、风险分析、风险评价、风险对应、风险监控六个阶段。 二、风险管理的含义 工程项目风险管理是指通过风险识别、风险分析和风险评价，去认识工程项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险对应措施、管
理方法、技术和手段对项目的风险实行有效地控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最少的成本保证项目总体目标实现的管理工作。 三、市政工程项目风险因素分析 风险因素指风险产生的诱因。市政工程项目风险的起因是由许多不确定因素造成的。如果在工程实施过程中，不考虑风险因素，就会加大实际成本，从而导致利润降低甚至亏损。因此，要想获取目标预期利润，必须准确分析工程项目风险因素。市政工程项目中的风险因素主要包括以下几个方面： （一）、投资风险 投资风险是项目实施环节的首要风险，覆盖贯穿项目整体风险因素的风险。由于投资大、工期紧，市政工程项目本身所具有的物理及经济特征使市政工程投资也表现出区别于其他投资的固有特性，具有投资回报期长、投资数额大、影响投资效果的因素多、投资转移与替代性差及投资决策复杂、难度大等特点，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁市政工程项目投资顺利实施和成功。 （二）、合同风险 在市政工程项目中，由于人们的认识能力有限，工程周期紧。工程期间的客观条件如技术、施工、地质、材料等可能会对工程协议的执行产生干扰，这种客观存在的对合同履行的不确定性会带来合同的风险。主要表现形式有：合同条文不完整和不严密所引起的理解失误、合同存在着单方面的约束性，责权利不平衡、发包人提出的开脱条款