法律法规及其它要求获取与识别程序
（ISO14001-2015）
1、目的：
确定环保/HSF相关法律、法规及其它要求的获取渠道及识别方法，保证能及时得到最新适用的环保/HSF相关法律、法规与其它要求。
2、范围：
适用于本公司对应遵守的环保/HSF相关法律、法规及其其它要求的获取、识别及评审、管理等活动。
3、职责：
3.1品保部门：负责环保/HSF相关法律、法规及其它要求的汇总及适用性识别、摘录、定期评审、更新、管理。
3.2各有关部门：负责对口相关方的有关信息收集。
3.3业务部门：负责收集客户需求的环保/HSF相关的法律法规、标准等要求。
4、定义：无
5、相关文件：
5.1环境监测管制程序
5.2文件与资料管制程序
5.3客户需求识别与满意度管制程序
5.4法律法规及其它要求摘录
6、作业内容：
6.1环保/HSF相关的法律、法规及其它要求的收集范围：
6.1.1中国已签署的环境保护相关国际公约；
6.1.2国家、地方的环境保护相关法律、法规及制度和标准；
6.1.3国务院、行政部门的环境保护相关规章、规范；
6.1.4行业的环境保护相关要求及相关方的要求；
6.1.5国际/区域、各国家、地方的HSF相关法律、法规及标准；
6.1.6客户（含潜在客户/间接客户）的环保标准。
6.2环保/HSF相关法律、法规及其它要求的获取方式：
6.2.1各有关部门向对口的相关方获取相关法律、法规及其它要求；
6.2.2品保部门担当人员不定期前往当地环保机关或通过网络、咨询机构、书店、拜访客户等方式获取新的法律、法规及相关要求；
6.2.3 各部门将获取的法律、法规及其它要求及时传递给品保部门担当人员。
6.3 环保/HSF相关的法律、法规及其它要求的识别：
6.3.1 识别与评估：
环保相关部分由品保部门体系管理员进行识别，经审批后，将适用的法律、法规及其它要求编制成《适用法律法规及其它要求清单》，针对关联的要求，必要
时建立《法律法规及其它要求摘录》；
HSF相关部分由品保部门环保管理员进行识别：环保管理员接收到客户的需求资料后，负责评估公司能否满足其需求，如不能满足则与客户沟通以取得一致，如能满足则草签相关文件或制作相关资料，经副总经理核准后发出，并列入《文件总览表》中。环保管理要将客户的需求汇总成《客户环境关联物质管控一览表》。
6.3.2 识别的方法
按《文件与资料管制程序》《客户需求识别与满意度管制程序》中的有关规定进行识别、审批。
6.3.3 识别的依据
A、公司产品的定位与管理的规划；
B、全公司活动/产品/服务的环境因素；
C、环境影响的区域范围；
D、供应商的状况。
6.4传递
品保部门将《适用法律法规及其它要求清单》及时转发各部门，必要时摘录适用的条款，并汇编成册。
6.5保管
环保/HSF相关法律、法规及其它要求的原件由文管中心保管，各单位如需查阅，
谈质量管理法律法规的识别及其重要性 作者：佚名文章来源：ISOYES收集点击数：1689 更新时间：2006-9-17 0:39:25 在GB／T 19001标准中，质量管理法律法规要求贯穿于整个质量管理体系。组织对质量管理法律法规的有效识别，以及密切跟踪其变化，对于建立、实施和保持质量管理体系，持续改进其有效性具有重要意义。 一、对质量管理法律法规的识别 质量管理法律法规是指组织的产品质量和质量管理所适用的法律法规，在GB／T 1900 1标准中体现为总要求和分项要求两个部分。 1. 对质量管理法律法规的总要求 4.2.3条款对质量管理法律法现提出了总要求，即“4.2.3 f）确保外来文件得到识别，并控制其分发。”这就要求组织应识别与本组织产品质量和质量管理有关的。适用的外来文件，首先是与本组织产品质量、质量管理体系有关的、适用的法律法规。这项工作有5个主要环节： ①获取。明确质量管理法律法规的主管部门，明确其职责和获取法律法规的渠道与方法。 ②识别。通过适宜性评价，确认适用的质量管理法律法规。 ③标识。为了便于查找，一般沿用法律法规原标识，不需按组织受控文件再作标识。 ④分发。分发控制有二点要求，一是不需对质量管理体系覆盖的所有部门都分发，只发到适用的部门即可；二是要按体系受控文件管理，编制《法律法规清单》或《受控文件清单》，以识别其有效性，要有分发号或受控号，领取部门或人员要签字。 ⑤跟踪。外来文件主管部门要密切跟踪质量管理法律法规，识别法律法现的变化。跟踪的渠道可以是国家主管部门、行业协会、专业报刊、网上查找等，目的是及时获取适用质量管理法律法规的最新版本。 2.对质量管理法律法规的分项要求 在GB/T 19001标准中，对组织识别和应用质量管理法律法规提出了以下要求： 1.1总则：“a）需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品。” 1.2应用：“除非删减仅限于本标准第7章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求，否则不能声称符合本标准。” 4.1.4记录控制：“应编制形成文件的程序，以规定记录的标识。贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。”（笔者注：记录保存期限和处置所需的控制，应根据产品的特
法律法规要求管理程序 1 目的范围 确保与本组织产品有关的法律法规如产品的安全环保要求在产品实现过程中得以贯彻实施 本程序适用于产品与法律法规有关的情况 2 职责 2.1 综合部负责相关法律法规的贯彻和管理并对留用的与法律法规有关的文件资料实施控制 2.2 技术部负责在产品设计开发产品实现过程中采用相关的法律法规和强制性标准的要求 2.3 供应部负责在采购和采购品贮存等过程中严格执行相关法律法规的要求使其符合政府安全和和环保法规的要求 2.4 生产部负责在产品实现包装运输使用过程中执行法律法规的要求 2.5 质量部负责法律法规实施情况的监督检查 3 工作程序 3.1 综合部会同技术部质量部根据组织产品的特点识别和确认与本组织产品有关的法律法规收集现行有效的法律法规和强制性标准并向相关人员宣贯和提供技术部标准化人员协助 3.2 与本组织产品相关的法律法规方面 a. 与产品安全特性的符合性相关的有易燃车内人员保护转向控制灯光制动等 b. 与环境保护相关的有排放噪声无线电干扰等 c. 其它强制性标准如汽车用安全玻璃 d. 相关的法规如合同法产品质量法标准化法等 3.3 法律法规贯彻要求 a. 在产品设计开发过程中技术部应将影响安全特性的符合性相关的因素如易燃易爆车内人员保护转向控制制动等要求以规定的符号标识在相应的技术文件上以便在产品实现过程中组织实施稳定地提供满足顾客和适用的法规要求的产品
b. 对强制性标准规定测量监控要求必须纳入技术要求或产品标准中 c. 在整个质量管理体系中的各个阶段如识别顾客要求的过程组织贯彻合同法质量法标准化法等法规 d. 采购品中若有毒性产品危险品和其限制产品时供应部在签订采购合同时要求供货商出示产品和包装符合政府法规的说明 e. 对表面处理如磷化电镀等过程的工艺介质槽液必须按法规标准处理达到要求 后方可排放 f. 工作场所的噪声如装焊车间冲压车间必须加以控制保持适宜的工作环境 g. 在确定质量记录的保存期限时要按法律法规的要求实施 h. 必要时留用的失效或作废文件要考虑相关的法律法规需求 i. 对限用物质要按规定采购贮存和发放并加强监督检查 j. 在识别顾客要求和期望时必须确认与产品有关的责任义务及法律法规方面的要求 k. 最高管理者在建立和改进质量体系中应向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性使他们在产品实现过程予以重视 3.4 质量部对产品实现过程法律法规的执行情况进行监督检查并有权制止违反规定的行为 4 相关文件 合同法 产品质量法 标准化法 GB 2894 安全标志 Q/ZQL-QP707-2000 标识管理程序 5 质量记录
编号：SM-ZD-94337 识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他 要求 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
识别和获取适用的安全生产法律法 规、标准及其他要求 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 1、为及时识别和获取的企业适用的安全生产法律法规、标准及其他要求，并将这些信息及时传达给企业从业人员和相关方，做到依法办事，依法治企，规范企业安全生产管理行为，特制定本制度，本制度适用于临猗分公司。 2、各职能单位根据自己的职责分工对安全生产法律法规、标准及其他要求，进行收集。 生产管理部安全组：负责收集、获取安全有关的法律法规、标准及政府其他有关要求。 生产管理部生产组：负责收集、获取有关工艺等方面的法律法规、标准及政府其他要求。 生产管理部设备组：负责收集、获取设备、设施、电气、仪表、建筑物、检验检测等有关方面的法律法规、标准及政府其他要求
法律法规标准及其他要求执行情况记录表 评价时间 2013 年 1月 5日 评价人员组成：标准化小组成员（列出姓名） 序号法律法规名称相关条款摘要执行情况合规性评价备注1中华人民共和国全文共九章，包括总则、生产经营单位的安全公司建立了各级安全责任制，总经理对公司的安全符合要求安全生产法生产保障、从业人员的权利和义务、安全生产生产工作全面负责，配备了专职安全生产管理人员， 的监督管理、生产事故的应急救援与调差处并取得了安全资格证书，公司每年对职工安全培训， 理、法律责任和附则特种工持证上岗，依国家标准职工配发劳保用品， 无国家明令淘汰的工艺、设备，编者了事故应急救 援预案并定期演练，安全管理人员对安全生产状况 进行经常性检查。从业人员能按操作规程操作，发 现隐患，采取措施并及时向领导报告。 2中华人民共和国第六条用人单位必须参加工伤社会保险、第十公司参加了工伤社会保险、新改扩建项目都做了职符合要求职业病防治法三条工作场所应该符合相关要求、第十五条业病危害预评价和职业病危害控制效果评价、并严 新、改、扩建项目应进行职业病危害预评价、格执行“三同时”规定、公司各有毒有害岗位都设 职业病危害控制效果评价、第十六条建设项目立了职业病危害因素告知栏、对职工进行健康检查， 的职业病防护设施所需费用应当纳入建设项并为每个职工建立了职业健康监护档案 目工程预算，并与主体工程同时设计，同时施 工，同时投入生产和使用、第二十二条产生 职业病危害的用人单位，应当在醒目位置设置 公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操 作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作 场所职业病的危害因素检测结果、第三十二条 对从事接触职业病危害的作业的劳动者，用人 单位应当按照国务院卫生行政部门的规定组 织上岗前，在岗期间和离岗时的职业健康检 查，并将检查结果如实告知劳动者。职业健康 检查费用由用人单位承担、第三十三条用人 单位应当为劳动者建立职业健康监护档案。 3重大事故隐患管全文共六章二十条，包括总则和附则，评估和公司未发生重大事故符合要求理规定报告、组织管理、整改、奖励和处罚等 4国务院关于特大第十三条符合要求安全事故行政责
1. 目的 及时更新和宣贯法律法规标准内容，确保产品符合国家相关法规标准的要求和公司合法经营。 2. 范围 适用于***有限公司（以下简称公司）生产经营中所涉及的法律法规标准及其他行政部门、协会的通知的获取、识别、执行、更新与评价的控制。。 3.定义 4.职责 4.1 信息部负责将接收到与公司产品和其他相关的外来法律法规标准和通知等转发ISO专员，并告知需分发的相关部门或人员。 4.2 公司各职能部门负责接收与本部门职能相关的外来法律法规标准和通知等转发ISO专员，并告知需分发的相关部门或人员。 4.3 ISO专员负责将接收到的资料分发给相关部门或人员。 4.4 公司各部门根据ISO专员要求更新文件。 公司各部门根据其归口管理职责范围获取、识别、执行、更新与评价法律法规及其它要求：5．作业内容 5.1与公司相关的国家及地方法律法规和其他要求包括： a)产品贸易相关的国际公约； b)国家、行业、地方质量、环境和食品安全法律、法规、标准、规章及其它规范性要求； c)国家和地方政府专门机构发布的税务管理、人资关系、安全生产法律、法规、标准、规章及其它规范性要求。 5.2 法律法规的获取、识别 5.2.1 公司获取法律、法规和标准的途径为：报刊、杂志、网络、向上级主管部门咨询或购买有关书籍等。 5.2.2 公司各职能部门建立相应的获取渠道，负责获取适用的法律、法规、标准及其它要求。 5.2.3 每年收集一次新的法律法规，并更新。 5.3 法律、法规、标准及其它要求的适用性确认、分发和更新 5.3.1公司各职能部门根据以下条件确认获得的法律、法规及其它要求的适用性：
a) 是否与公司管理体系的活动、产品、服务有关； b) 是否为最新的版本； c) 上级政府等相关方的意见、建议。 5.3.2 当上述法律、法规、标准及其他要求更新时，各职能部门应及时通知信息部、ISO 管理部门修整清单，将新的内容补发到相关部门，并对文件做相应的处理，执行《文件控制程序》。 5.3.3 信息部汇总完善“法律、法规、标准及其它要求的电子文本库”，各部门可保存适用的法律法规及其它要求的书面文本，也可以到公司网站获取相关电子文本。 5.4 法律、法规、标准及其它要求的执行 公司各职能部门负责将适用的法律、法规、标准及其它要求向员工进行传达和培训，并遵照执行。 5.5 法律法规及其它要求的符合性评价 5.5.1 各职能部门通过日常例行的监视测量，对责任管辖范围内适用的法律法规及其他要求的执行、符合情况进行监督检查。 5.5.2 每年最后一次内审结束后, 由信息部组织各职能部门参加，对公司适用的法律、法规、标准及其它要求的遵循情况进行全面评价。相邻两次评价的时间间隔不超过12个月。并保存符合性评价的记录。 5.5.3 每年管理评审时,对公司法律、法规、标准及其它要求的符合性进行评审。 6.参考文件 《文件控制程序》 7.表单 7.1【资料接收清单】(**P-**-01)。 8．附件 8.1法律法规标准文件控制程序流程图。
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 识别和获取法律、法规、标准及其他要求制度(正 式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-8527-48 识别和获取法律、法规、标准及其 他要求制度(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 一、目的 确定适用于本公司质量、环境与职业健康安全的法律法规与其他要求，并进行获取、识别、更新、传达等管理与控制。 二、适用范围 适用于本公司所有获取、识别、更新、传达、管理的法律、法规及其他要求的活动。 三、职责 1.董事长（总经理）负责批准适用的《法律法规、标准和其他要求清单》。 2.安环部负责法律法规和其他要求的识别、收集、汇总、登记、存放、查询、更新工作，并监督检查各部门的执行情况。
3.各部门获取、识别与本部门相关的法律法规和其他要求，整理后传达到适用部门，及时将适用的《法律法规、标准和其他要求清单》报办公室汇总、登记。 4.各部门负责获取、识别、执行适用的法律法规、标准和其他要求，并及时传达到员工。 四、程序 1、法律法规、标准和其他要求获取的途径 （1）各级政府、安监、环保等政府和职能部门。 （2）图书馆、报纸、杂志、书籍、网络等渠道获取颁布的法律法规、标准和其他要求； （3）相关方 2、法律法规、标准和其他要求获取收集的范围 （1）国际公约和条约:我国签署的国际公约。 （2）法律：全国人大颁布的相关法律。 （3）法规：国务院和地方政府颁布的有关条例和实施细则。 （4）规章：国务院及所属行政主管部门、地方政府及所属行政主管部门有关的规范性文件。
法律法规和其他要求获取识别与更新控制程序 1 目的 为了及时获取、识别和更新适用于本公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规及其他要求，建立获取、识别与更新法律、法规及其他要求的渠道，特制定本程序。 2 适用范围 本程序适用于本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规及其他要求的获职识别与更新。 3 职责 3.1 体系管理中心负责对适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理中的法律、法规和其他要求的符合性组织相关部门进行评审。 3.2 管理者代表负责法律、法规和其他要求适用性的审核。 3.3 其他各职能部门负责将收集到的与本公司质量、环境、职业健康安全管理的法律、法规和其他要求、资料及时反馈到体系管理中心。 3.4 办公室负责相关法律、法规和其他要求的收集、保管、发放、归档管理等工作。 3.5 技术研发中心标准化负责适用于本公司质量、环境、职业健康安定全管理的法律、法规及其他要求的国家标准的收集、归档工作。 4 工作程序 4.1 获取范围 a.国家或地方关于质量、环境、职业健康安全的法律、法规、强制性标准、行政规章制度及其他要求； b.公司上级机构的规定或指令； c.公司内部规章制度，管理办法，相关方的要求。 4.2 获取途径 体系管理中心、技术研发中心和办公室通过国家、地方和行业主管部门（如技术监督、质协，劳动保护、工会、环保、安全、消防）刊物、网络、及其他途径获取相关的法律、法规和其他要求的文件，其他部门负责协作体系管理中心获取本部门业务范围内的法律、法规和其他要求。
4.3 体系管理中心与其他相关部门确定法律、法规和其他要求的适用性，制定公司《适用法律、法规和其他要求清单》经管理者代表审核，总经理批准后发放各部门。办公室应将相应的法律、法规和其他要求的文件归档管理，各职能部门如需要相关法律、法规和其他要求的文件资料，可向办公室档案室查询，如借阅按《文件控制程序》执行。 4.4 由办公室统一组织进行法律、法规和其他要求的基础学习，然后各部门根据本部门的实际情况，结合程序文件、作业指导书、由部门负责人组织学习相关内容。 4.5 若有法律、法规和其他要求更新和废止时，对更新的法律、法规的适用性重新进行识别、审批和重新培训。 4.6 法律、法规属强制要求的，要确保其适时、适用和最新。 4.7 涉及相关方的要求由相关方业务员负责通知给相关方。 4.8 体系管理中心每年一次组织相关部门对法律、法规和其他要求的适用性进行评审，技术研发中心每年对产品标准的有效性进行评审。 4.9 各部门负责将收集到的本公司的《适用的法律、法规及其他要求清单》之外的法律、法规及其他要求按照《信息交流和沟通管理程序》通过信息交流方式反馈到体系管理中心。 4.10 文件的发放、更改、保存执行《文件控制程序》。 5相关文件 《文件控制程序》 《信息交流和沟通控制程序》 6记录 Q/XXX.QEO.R-04-01 《适用的法律、法规及其他要求清单》 Q/XXX.QEO.R-04-02 《适用法律、法规及其他要求评审表》
识别和获取适用的安全生产法律法规、标准 及其他要求的管理制度 1 目的 为了使我公司认识和了解与其作业活动相关的安全生产法律、法规及其他要求，并将这些信息及时传达给从业人员和相关方，共同提高法律意识，确保环境与职业健康,规范安全生产行为。 2适用范围 本制度适用于吉林市厦林化工分离机械工业有限公司的一切活动及其活动相关方 3 术语及定义 3.1符合性评价是指根据公司适用的环境与职业健康、安全标准化法律法规和其他要求，对公司的环境与职业健康、安全标准化活动进行评价，以证明公司的环境与职业健康、安全标准化管理是否符合法律法规及其他要求。 4 职责 4.1安保部负责汇总公司各部门搜集的安全生产法律法规及其他要求，公布《法律法规及其他要求清单》。所属生产部门负责生产部门的安全生产法律法规收集、公布工作，生产部门人员为责任人。 4.2安保部负责组织对安全生产法律法规及其他要求进行识别、汇总，生产部门人员为责任人。 4.3公司其他职能部门负责本部门所需安全生产法律法规的融入、更新。 5 管理内容及要求 5.1 法律法规意识的识别、提升、跟踪工作程序 5.1.1法律法规及标准、规范、规程等其他要求的意识识别 5.1.2意识识别方法：现场提问、知识竞赛、问卷调查、事故/事件分析、其他。 5.1.3意识调查必须涉及公司范围内的所有层面的员工。 5.1.4安保部将调查结果汇总后，与公司相关部门进行协商，在每年的员工全员培训计划中制定出员工法律、法规提升计划。
5.2法律法规及标准、规范、规程等其他要求需求识别与获取 5.2.1需求识别 a)识别范围 1)国家有关的法律、法规； 2)地方法规、条例； 3)国家、行业和地方的标准、规范、规程； 4)其他要求。 b)各部门负责识别所收集到的法律、法规及其他要求信息，进行版本有效性和适用性确认，评价 出适用条文，报安全环保科。 c)各部门对照《法律法规及其他要求清单》，根据本科室及生产部门的活动情况，建立适用于本 部门《法律法规及其他要求清单》。 d)安保部通过意见箱、调查表等形式对员工的需求进行确认。 5.2.2需求获取 a)可以获取的途径： 1)国家：安监总局、环保总局等； 2)地方：安监局、经贸委、环保局、相关行业的管理部门等； 3)上级主管部门； 4)与顾客及相关方进行沟通； 5)其他各种渠道：同行业的收集，书店、出版社、报纸、媒体、网络，参加相关部门及地区会议等。
1 1.目的： 有效获取、更新国际、国家、地方现行产品、环保法律、法规条例及其他要求（以下简称有关法规标准），并进行识别、评价，以确保本公司体系和产品要求达到或超过有关法律、法规标准。 2.适用范围： 本程序对有关法规标准的获取、更新、识别、评价和实施作出了明确规定。 3.定义： 无 4.职责： 4.1 公司办为该程序的管理部门。负责定期（每半年一次）获取和更新产品、环境和职业健康安全有关法律、法规标准。 4.2 生产部和公司办按要求与环保部门等联系收集相关法律法规。 5.工作程序： 5.1由公司办负责收集相关的法律法规,生产部配合公司办完成法律法规的收集。 5.2相关的法律法规包括: 5.2.1 与公司相关的质量法律、法规和产品标准。 5.2.2 与公司相关的国家及地方环境法律、法规和其他要求包括： a 国家环境保护法律、法规、标准及各部委规章； b 省环境保护法规、规章、标准； c 地区环境保护法规、规章、标准； d 执法（相关）部门的通知、公报等其他要求； 5.2.3与公司相关的国家及地方职业健康安全法律、法规和其他要求包括： a 国家职业健康安全法律、行政法规、规章； b 省职业健康安全法规； c 地区职业健康安全法规、规章； d 执法（相关）部门的通知、公报等其他要求； 5.2.4 公司产品的目的国、生产国、使用国的相关产品、环境、安全法律法规。 5.3 获取的方法和渠道
5.3.2 公司办每年与劳动局进行电话联系，获取新的国家职业健康安全的法律法规。 5.3.3 公司办通过图书馆、出版社以及网络等渠道，获取最近的文件法律法规。 5.3.4 公司所收集的法律法规统计在公司办登记汇总。 5.4 选择、确认、更新 5.4.1公司办负责组织各部门确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性和符合性，记录在《法律法规及其他要求清单》上，当上述文件更新或增加时，及时修正。 5.4.2公司办保存质量、环境、职业健康安全法律、法规、标准及其他要求的原件,按《记录控制程序》进行管理。 5.5 法律法规的传达、学习 5.5.1公司办负责将相关法律、法规和要求传达给全体员工。可以对法律法规中的重要内容进行摘编，有针对性地分发到各相关部门。 5.5.2公司办负责组织全体员工学习相关法律、法规和要求、并遵照执行《人力资源控制程序》。 5.6合规性评价 公司办每年组织进行一次合规性评价，评价公司是否遵守了相关的法律法规5.7记录的管理 记录的管理依据《记录控制程序》进行。 6.相关文件 6.1 《记录控制程序》RL/ZKC-01-1-2017 7.相关记录 1）ZJ-43-01《法律、法规和其他要求清单》 2) ZJ-43-02《合规性评议价通知》 2
征地相关程序及法律法规 （培训材料，内部使用） 一、征地程序 根据宪法第10条的规定，国家为了公共利益的需要，可以依照法律规定对农村集体土地实行征收或者征用并给予补偿。 所谓的公共利益一般是指国家的建设需要进行国防工程建设，公用电讯事业建设、市政建设、交通运输、大型水利工程等，广义的还包括政府招商引资用地或其他国家主管机关批准的建设活动都可以视为的公共利益的目的。 国家征收土地有哪些特点： 1、国家征收土地是一种国家行为，具有主权性。 2、国家征收土地是一种行政行为。 3、无需征收土地双方当事人协商同意。 4、接收征地是农民集体土地所有权人对国定的一种义务。 但是农民群众有知情权，确认权，听证权、参与权、监督权利。 现根据《国务院办公厅关于进一步严格征地拆迁管理工作，切实维护群众合法权益的紧急通知》（国办发明电[2010]10号文），必须严格履行有关程序，坚决制止和纠正违法违规强制征地拆迁行为，征收集体土地，必须在政府的统一组织和领导下依法规定有序开展，征地前要及时进行告知，征求群众意见，对群众提出
的合理要求，必须妥善予以解决，对于程序不合法，补偿不到位，被拆迁人民居住条件未得到保障以及未制定应急预案的，一律不得实施强制拆迁。 征地的程序主要分为用地批前和批后两个阶段，即征地批前报批程序和征地批后实施程序。 （一）批前阶段 1、确定征地位置范围相邻，四至要明确 根据城市建设需求情况和拟建项目用地情况结合土地利用总体规划确定的城市建设用地区和城市规划用地区来确定征地块。 2、征地预公告：在征地依法报批前，将拟征地的用途、地块位置以及相关规定要求以书面形式告知拟征地块的集体经济组织和农户。 发布迁坟迁社庙公告 告知听证权利：被征地村组对拟征收地块的补偿标准和安置途径有申请听证的权利。 深入村组召开动员会，争取群众支持。 对预公告后抢搭抢建抢栽的附着物和青苗一律不予补偿。 执法检查：土地部门会同住建部门，加强对拟征收范围内的土地执法巡查，严禁抢建、抢搭、抢栽行为发生。 组织调处部门对土地权属等纠纷开展调处。
修改码/发行版本：0/A 法律法规识别管理程序文件编码：XQDS／CX-2006 页码：1/2 ————————————————————————————————— 1目的 建立渠道，及时收集并识别适用于公司产品实现活动和服务中有关质量、职业健康、安全、环境的法律法规及其他应遵守的相关要求。 2适用范围 本程序适用于公司各部门有关法律法规文件的获取、识别与更新。 3 职责 3.1规划计划处作为公司法律事务的管理机构，是主管法律法规的部门，其职责如下： 3.1.1组织涉及质量、环境、职业健康、安全的法律法规动态信息的收集、分析、整理和发布。 3.1.2 根据有关规定和授权，进行执法监督，会同有关部门处理涉及质量、环境、职业健康安全的法律 问题。 3.2质量安全环保处 从相关渠道获取国家、地方有关的法律、法规和其他要求。当变更引起重要危险因素和环境因素、目标指标、风险控制措施变化时，必须组织进行调整。并上报规划计划处,以便同时更新. 3.3各部门 3.3.1 负责收集、整理与本部门业务有关的涉及质量、环境、职业健康安全的法律法规（包括地方性法 律法规），并以书面形式确认适用的相关条款，及时向规划计划处反馈信息。 3.3.2 执行公司发布的法律法规清单。 3.4各地方管理处职责： 3.3.1 负责收集、整理与其有关的涉及质量、环境、职业健康安全的法律法规（包括地方性法律法规）， 并以书面形式确认适用的相关条款，及时向规划计划处反馈信息。 3.3.2执行公司发布的法律法规清单。 4 管理程序 4.1内容范围 4.1.1 中国政府签署的有关质量、环境、职业健康安全方面的国际公约。 4.1.2 国家发布的有关产品质量方面的法律法规。 4.1.3国家发布的有关环境保护方面的法律法规。 4.1.4国家发布的有关职业健康安全方面的法律法规。 4.2 获取渠道 4.2.1 上级主管部门，包括中国石油天然气股份有限公司和行业协会等 4.2.2 广播、电视和 Internet网等 4.2.3 书刊杂志，包括图书馆、报刊、法律法规等出版物等。 4.2.4 国家相关部委，包括国家和地方环保、安全和质量、技术监督部门。 4.3 适用性识别 4.3.1相关部门按照各自的联络渠道获取有关的法律法规信息，汇总到规划计划处。 4.3.2 规划计划处组织相关部门以书面评审形式共同识别获取的法律法规的适用性，并编制《适用法律 法规清单》。 4.4 传达 4.4.1 内部传达：规划计划处依据管理权限，向公司有关部门和所属各单位发放《适用法律法规清单》，—————————————————————————————————中国石油天然气股份有限公司西气东输管道分公司- 批准- 实施
法律法规控制程序 Jenny was compiled in January 2021
广东菲柯特电子科技有限公司 法律法规控制程序 （依照GB/T 29490-2013 编写） 受控□非受控 编制：日期： 审核：日期： 批准：日期： 文件编号: IP-04版本： 2018年 1月 15日发布2018年 1月 15日生效
法律法规控制程序 1.目的 为了及时识别、获取、传递和更新适用于本公司知识产权管理的法律法规和其他要求，促进公司员工认识和了解其所应履行的法律法规义务与享有的权利，明确获取法律法规和要求的渠道。 2.范围 本程序适用于本公司知识产权管理相关的法律法规和其他要求文件的识别、获取、更新。 3.职责 最高管理者：批准建立、实施本程序。 行政部： 制定本公司的《法律法规清单》； 及时更新本公司的《法律法规清单》； 通过培训、邮件等方式宣导遵守法律法规的重要性。 各部门负责人：负责将相关的法律法规和其他要求及时传达给员工，并要求员工 遵守执行。 4.定义 无 5.工作程序 获取范围 国家有关的法律、法规、条例、规范或国际的法律法规要求； 省（市）、地方法规和相关部委的规章； 国家行业和地方标准； 适用的国际公约、国际条约及国际惯例； 非法规性指南、业务规范等其他要求； 行业协会要求； 获取渠道
行政部应经常与知识产权代理机构、律师事务所保持联系，及时获取相关的国家及地方最新知识产权法律法规、标准及其他要求，并通过政府科研机构、行业协会、出版机构、图书馆、报刊杂志、书店、互联网或相关方等渠道补充，以保持对法律法规和其他要求的及时跟踪； 其他部门获取到法律法规与其他要求等相关信息后，及时报行政部阅知。 识别确认及时更新 行政部对于获取的法律法规和其他要求进行识别确认，填写《》，经管理者代表批准后，将法律法规及其他要求文件传递至各部门，供各部门下载学习。 行政部应密切关注国家法律法规的动态，每年应例行更新一次《法律法规及其他要求清单》，若有新颁布修订实施的法律，应及时更新《法律法规及其他要求清单》并将最新的法律文本传递至各部门。 法律法规和其他要求实施 各部门要组织学习相关的法律法规和其他要求，并严格遵守执行；必要时，行政部对相应部门、岗位进行法律法规和其他要求的培训。 行政部定期对法律法规和其他要求执行情况进行检查，确保本公司的活动及表现与法律法规和其他要求相适应。 6.相关文件 无 7.相关表单 《法律法规清单》 8.文件修改记录
安全生产法律法规识别和获取管理制度 第一条为了及时获取国家和政府颁布实施的有关安全生产法律法规、部门规章和标准, 遵守法律法规, 部门规章和标准, 熟悉和掌握法律法规知识和规定, 是国家有关安全生产法律法规、部门规章和标准得到贯彻落实,特制订本制度。 第二条本制度规定了有关安全生产法律法规、部门规章和标准的识别方法和获取途径以及对获取的法律法规的管理、更新以及应用,适用于公司各个部门。 第三条公司安环部、办公室负责有关安全生产法律法规、部门规章和标准的获取与识别以及组织相关部门进行宣传贯彻。 第四条其他各单元负责与本单元职能有关的法律法规、标准和其他要求的收集、保管、评估以及更新等工作, 并列出本部门获取的法律法规清单。及时组织相关人员进行教育培训, 切实保证本部门每一个员工能及时掌握最新的法律法规, 为正确的、法制化的工作方向和思路提供保障。 第五条环保综合利用部负责对本部门获取的法律法规、标准和其他要求的建档保存工作, 对于更新的法律法规登记时进行更新。 第六条国家有关安全生产法律法规、部门规章和标准的获取主要采取书籍购买、国家安全生产监督管理总局和天津市安全生产信息网网上等形式获取, 并对获取的法律法规进行条款内容识别,适用的法律法规按程序上报总经理。 第七条新购或者网上新获取的法律法规必须进行符合性评价, 评价由部门完成, 出具评价报告。 第八条部门对新购置或者网上新获取的法律法规必须进行分类登记建档, 及时对法律法规清单进行跟新和废止删除。 第九条安环部主管安全部长对新获取的法律法规必须认真学习、熟练和掌握法律法规条款内容,结合公司实际, 制订学习、宣传和贯彻法律法规的计划, 并下发文件落实法律法规的规定和要求。
合规性评价控制程序（制度） （学习参考） 1 目的 为履行对合规性承诺，评价对适用环境法律法规和其他要求的遵守情况。 2 适用范围 适用于公司，各厂、营业所控制，履行对合规性的承诺，遵循适用的环境法律法规和其他要求的评价。 3 职责 3.1XXXX部是公司合规性评价的归口管理部门，负责定期评价和评价的管理。 3.2 各职能部门配合进行合规性评价和管理。 4 资源配置 4.1 专业技术、管理人员。 4.2 国家及地方性法律、法规，公司管理制度，操作规程等。 4.3 遵守情况相关资料、信息。 5 工程程序 5.1 工作流程图 5.2识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。 5.2.1按照《文件和法律法规与其他要求的控制程序》的规定，做好法律法规和其他要求文件的控制。 5.2.2XXXX部每年在第三方监审/复评前2个月对环境法律法规和其他要求中的适用文件作出识别和重新识别，并动态识别。形成法律法规清单。
5.2.3各部门应针对本部门的活动、产品和服务中环境因素，按5.2.2条款相应执行。同时将经识别批准的法律法规清单中的适用文件报XXXX部应对其作出识别并及时充实或调整，更改适用文件，使其保持充分、有效、最新。 5.3确定应用于它的环境因素及实施执行。 5.3.1公司各部门针对其活动、产品和服务中识别的环境因素，确定其应遵守的法律法规和其他要求，并在《环境因素调查表》中明确。 5.3.2公司最高管理者、各部门负责人都应确保已经确定应用的法律法规和其他要求中适用的条款，应用于他的环境因素控制及管理，并得到有效的实施和执行，同时应提供所需的资源和培训。5.4定期合规性评价。 5.4.1评价准备 5.4.1.1评价一般每年一次在第三方监审/复评前，特殊情况可增加次数。 5.4.1.2每次评价由管理者代表任评价组组长，评价组组长负责组建评价组（3-4人）。 5.4.1.3评价组人员应具备通用知识和技能、环境特定的知识和技能，以及熟知和理解其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求。 5.4.1.4评价范围管理体系覆盖的部门。 5.4.1.5合规性评价前应对法律法规和其他要求的适用性作出评价包括现行使用和新获取的法律法规和其他要求。 5.4.2实施评价 5.4.2.1评价内容 a、环境方针的承诺； b、目标、指标有关适用的法律法规和其他要求的承诺； c、重要环境因素有关适用法律法规和其他要求遵守； d、能够控制或能够施加影响的环境因素有关适用法律法规和其他要求的遵守。 5.4.2.2评价方法 a、主动评价：检查方针、目标的承诺、目标、指标的实现、重要环境因素和能够控制或能够施加影响的环境因素的控制有关适用法律法规和其他要求的遵守情况； b、被动评价：外部检查或监督的结果，自我检查的违规违法例证，计划检查的超标项次及相关方投诉的查证结果； c、检查涉及的监视和测量装置，执行《监视和测量装置控制程序》； d、对环境因素关键特性监测，在不具备监测条件时，应委托专业机构进行监测。 5.4.2.3评价报告 a、评价组长起草评价报告，报总经理批准、下发； b、评价报告应写明评价时间、地点、评价人，评价过程、内容及结论和改进意见。 5.4.3评价后的活动
法律法规和其它要求控制程序 1目的和范围 为确保质量、环境与职业健康安全管理体系有关的法规及其他要求的识别、更新并建立获取渠道，为管理体系运行提供法律依据，促进体系持续改进。 适用于本公司一体化管理体系活动相关的法律、法规、标准及其它要求的获取、识别、确认和更新管理。 2职责 2.1法务部是法律法规及其它要求的归口管理部门，组织对法律法规和其它要求进行收集、汇总，并组织相关部门对其进行识别和评审，确认符合性。对确认的文件编制《法律法规和其它要求清单》，经管理者代表批准后贯彻落实。 2.2品管部负责识别、收集与质量管理有关的法律法规和其它要求。 2.3设备部负责识别、收集与环境和职业健康安全有关的法律法规和其它要求。 2.4运营管理部负责识别、收集与企业运营有关的法律法规和其它要求。 2.5营销公司负责顾客所在地的法律法规和其他要求的收集。 2.7 技术部负责识别、收集3C管理的相关法则等并进行管理。 2.8 法务部负责识别、收集其它与企业相关规定并进行管理。 2.8各归口部门负责识别、更新公司适用的并应遵守的法律法规和其它要求，报法务部，法务部确认后，统一制订公司适用的并应遵守的法律法规和其它要求清单，负责将这些信息传达给各部门；各归口部门负责传达给员工及有关的相关方。 3 内容和方法 3.1获取与本公司相关的法规和其它要求的内容 a)国家、省、市等质量、环境与职业健康安全等与公司有关的法律法规和其他要求。 b)执法部门的通知、公报等其他要求。 c)应遵守的有关国际公约。 d)顾客或相关方对产品实现及服务过程中的质量、环境与职业健康安全等要求。 e)其他要求。 3.2 获取的途径 a）从上级相关部门等渠道获取(如：环保局、安监局、质检局、工信部、汽车标准化委员会等)。 b)从本市相关部门获取。 c)从网络、专业报纸、杂志等渠道获取。 d)其它途径。 3.3 确认适用性 3.3.1法务部根据本公司的行业特点及国家标准、行业标准和地方标准，组织相关部门
适用的法律法规、标准规范识别和获取管理 制度 第一章总则 第一条为建立获取环境、职业健康安全法律法规、标准规范及其他要求的渠道，及时识别和获取本企业活动、服务过程中所适用的职业健康安全法律法规、标准规范及其他要求并保持更新，根据《安全生产法》、公司《安健环管理办法》制定本制度。 第二条本制度适用于公司和厂站、项目。 第二章职责分工 第三条承担项目管理任务的各厂站、项目、各部门负责识别和获取环保、职业健康安全法律法规、标准规范及其他要求。 第四条承担项目管理任务的厂站、项目、部门、项目部负责组织对本部人员进行适用法律法规、标准规范及其他要求的宣传和培训，提高全体人员的守法意识，规范行为。 第五条项目部及其他涉及相关方的管理部门负责将适用的安健环法律法规、标准规范及其他要求及时传达给相关方（工程承包商），传达方式包括纳入合同或制作成宣传资料及其他方式。 第三章法律法规、标准规范的获取 第六条获取的内容 （一）法律：全国人大颁布的法律； （二）法规：国务院和省级人大颁布的法规； （三）规章：国务院各部、委、局和省级人民政府颁布的规章
制度； （四）标准：国家、地方和行业颁布的标准； （五）其他要求：各级政府有关规范性的文件，上级主管部门的要求，地方和行业有关的要求，非规范性文件和通知、技术标准规范等。 第七条获取渠道 （一）各级人大、政府颁布的法律、法规、条例、办法及其他要求的获取渠道是全国人大公报、国务院公报、国务院各部、委、局及其他有关政府职能部门； （二）国家和行业标准规范获取渠道是国务院各部、委或标准化组织等； （三）上级主管部门的要求获取渠道是各上级主管部门； （四）还可以通过咨询机构等部门联系； （五）通过报刊、书店、互联网等渠道。 第八条获取方式和时机 （一）各单位通过前述渠道以网络、电话、传真、信件、会议等方式获取有关法律法规、标准规范及其他要求； （二）各单位通过阅读和整理有关报刊法律法规、标准规范及其他要求，对法律法规、标准规范及其他要求进行适用性判定，报单位主管领导审批后，建立适用法律法规清单列入适用清单。 （三）各厂站、项目、安全监察部应及时整理更新本单位适用法律法规、标准规范及其他要求清单，保持所使用的法律法规、标准规范及其他要求处于最新状态。 第四章适用性识别、传达和更新
永保化工（香港）有限公司 永保科技（深圳）有限公司 （程序文件） 文件名称：法律法规和相关方要求管理程序 文件编号：SP-YB-10 编写：审核： 批准：生效日期： 版本号： C 受控号：
1. 目的： 本程序是为了及时、正确地使本公司的产品和服务满足顾客，适用法律法规条例及其它相关方要求，并有效地建立获取这些要求和渠道和处理方法。以及定期评价对法律法规和其它的遵循情况。 2. 范围： 本程序适用于公司识别、获取和更新法律、法规及相关方要求，以及确认其适用性。 3. 定义：
相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。例如：顾客、所有者、员工、供方、银行、工会、合作伙伴或社会。 4. 职责： 4.1 品管部负责收集、整理、登记、识别适用于公司HSF的法律法规，对员工进行相关教 育培训。 4.2 行政部负责收集政府机构、社区邻居、员工等相关方的要求和期望。 4.3 营业部负责收集、整理客户要求。 4.4 各部门负责人负责本部门的各类活动符合有关法律法规的要求及遵守情况的评价。 4.5 文控员负责汇总各部门收集的法律法规及其评价情况。 4.6 管理者代表负责组织编写和审核《法律法规、客户、相关方要求清单与评价表》。 4.7 最高管理者批准《法律法规、客户、相关方要求清单与评价表》。 5. 内容： 5.1 法律、法规及客户、相关方要求范围包括： ?国家性法律、法规、条例、规章及标准； ?地方性法律、法规、条例、规章及标准； ?行业协议； ?客户对公司在HSF方面的要求和期望。 ?相关方对公司在HSF方面的要求和期望。 5.2 法律、法规及客户、相关方要求的识别收集： 5.2.1 品管部从政府机关、新闻媒体、专业学术组织、专业杂志、互联网等渠道获取 的国家有关HSF法律法规、规范、标准。必要时，品管部可向管理者代表申请 其它部门协助。 5.2.2 营业部门实时保持与顾客的沟通，通过接收其发送资料来收集有关HSF 方面的 要求。 5.2.3 法律法规、规范、标准的识别和收集至少每年做一次。 5.3 法律、法规及客户、相关方要求的登记 5.3.1 品管部将所收集法律、法规，营业部将收集客户要求记录在《法律法规和相关 方要求清单与评价表》上，交文控员统一汇总。 5.3.2 行政部、营业部每年对识别和收集到的法律法规和相关方要求进行评价，登 记在《法律法规和相关方要求清单与评价表》中，交由管理者代表审核。 5.3.3 法律法规及客户、相关方要求的识别、登记和更新至少每年做一次。 5.4 法律法规和相关方要求的传达 5.4.1 法律、法规及客户、相关方要求的批准、发放和保管按《文件管理程序》的 要求执行。 5.4.2 行政部对确定适用于本公司法律、法规进行宣传并组织员工进行培训，以确 保员工清楚与他们工作相关的法律、法规及客户、相关方要求。具体按《人 力资源管理程序》执行。必要时，各部门应将适用于公司的法律、法规及客 户、相关方要求中的具体条款或要求纳入公司各级文件中，以确保员工能贯
编号：SM-ZD-21535 安全生产法律法规识别和 获取制度 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
安全生产法律法规识别和获取制度 简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不 同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作 有条不紊地进行。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 1.目的： 为了获取、识别、更新适用于公司环境和职业健康安全的法律、法规及其他要求，确保公司环境和职业健康安全管理与相关法律、法规及其他要求的合规性得到及时评价和更新。为公司制定安全生产方针、目标、指标提供法律依据。 2.范围 适用于公司获取、识别、更新和安全生产法律法规及其他要求的工作。 3.管理职责： 3.1公司总经理或分管安全副总经理负责对公司已确认的环境和职业健康安全的法律法规和其他要求的审批。 3.2行政部负责对公司环境和职业健康安全使用的法律、法规、标准及相关要求的收集、整理、更新、登记、发放及归档管理。将信息传递到各相关部门并确保实施。 3.3生产部门负责组织对公司环境和职业健康安全法律、