附件6 ：
输变电工程固有风险汇总清册
一、公共部分
施工用电
二、变电站土建工程部分
1. 变电站桩基础施工
2. 变电站混凝土基础工程
3. 变电站主建筑物工程
4. 变电站防火墙工程
5. 变电站构支架安装工程
6. 变电站电缆沟道工程
7. 变电站站区道路工程及围墙工程
8. 变电站消防工程
9. 电力隧道及电力沟道工程
10. 电力沉井盾构
11. 地下变电站土建施工
12. 换流站土建施工
13. 钢管脚手架工程
三、变电站电气工程部分
1. 变电站变压器、电抗器施工
2. 变电站一次设备安装
3. 变电站GIS组合电气安装
4. 变电站二次系统
5. 变电站改扩建工程
6. 地下变电站电气安装施工
7、换流站电气安装
8、变电站工程电气试验调试
9、投产送电
四、输电线路工程部分
1. 项目驻地建设
2. 线路复测
3. 土石方工程
4. 钢筋工程
5. 基础施工
6. 接地工程
7. 杆塔施工
8. 架线施工
9. 线路防护工程
输变电工程固有风险汇总清册
序号工序作业内
容及部
位
风险可
能导致
的后果
固有风险评
定值D1
固有风
险级别
预控措施
1、施工用电
1.1 施工用
电
1.1.1施
工准备
触电63 2 编制施工专项安全技术措施方案，并履行编审批手续。
1.1.2架
设架空
线路
触电63 2
（1）低压架空线路的路径应合理选择，架空线必须使用绝缘
线，架设在专用电杆上，严禁架设在树木、脚手架及其他设施
上。
（2）“三相五线”制低压架空线路的L线绝缘铜线截面不小于
10mm2，绝缘铝线截面不小于16mm2，N线和PE线截面不
小于相线截面的50％，单相线路的零线截面与相线截面相同。
（3）低压架空线路架设高度不得低于2.5m；交通要道及车辆
通行处，架设高度不得低于5m。
— 3 —
1.1.3敷
设直埋电缆触电63 2
（1）电缆中必须包含全部工作芯线和用作保护零线或保护线
的芯线；需要三相四线制配电的电缆线路必须采用五芯电缆。
（2）电缆直接埋地敷设的深度不应小于0．7m。严禁沿地面
明设，并应避免机械损伤和介质腐蚀。埋地电缆路径应设方位
标志。
（3）埋地电缆的接头应设在地面上的接线盒内，接线盒应能
防水、防尘、防机械损伤，并应远离易燃、易爆、易腐蚀场所。
（4）架空电缆应沿电杆、支架或墙壁敷设，并采用绝缘子固
定，绑扎线必须采用绝缘线，固定点间距应保证电缆能承受自
重所带来的荷载，最大弧垂距地不得小于2m。
1.1.4配
电箱及开关箱安装触电63 2
（1）配电系统应设置配电柜或总配电箱、分配电箱、开关箱，
实行三级配电\两级保护(首级、末级)。配电系统宜三相负荷平
衡。220V或380V单相用电设备宜接入220／380V三相四线
系统；当单相照明线路电流大于30A时宜采用220／380V三
相四线制供电。
（2）总配电箱应设在靠近电源的区域，分配电箱应设在用电
设备或负荷相对集中的区域，分配电箱与开关箱的距离不得超
过30m；开关箱与其控制的固定式用电设备的水平距离不宜
— 4 —
超过3m，距离大于3m时应使用移动式开关箱（或便携式卷线盘）；移动式开关箱至固定式开关箱之间的引线长度不得大于30m，且只能用橡套软电缆。
（3）配电箱、开关箱的电源进线端严禁采用插头和插座做活动连接。移动式配电箱、开关箱的进、出线应采用橡皮护套绝缘电缆，不得有接头。
（4）漏电保护器应装设在总配电箱、开关箱靠近负荷的一侧，且不得用于启动电气设备的操作。开关箱中漏电保护器的额定漏电动作电流不应大于30mA，额定漏电动作时间不应大于0．1s。使用于潮湿或有腐蚀介质场所的漏电保护器应采用防溅型产品，其额定漏电动作电流不应大于15mA，额定漏电动作时间不应大于0．1s。总配电箱中漏电保护器的额定漏电动作电流应大于30mA，额定漏电动作时间应大于0．1s，但其额定漏电动作电流与额定漏电动作时间的乘积不应大于
30mA?s。
（5）各级配电箱必须加锁，配电箱附近应配备消防器材。
— 5 —
1.1.5保
护接地或接零触电63 2
（1）在施工现场专用变压器供电的TN—S三相五线制系统
中，所有电气设备外壳应做保护接零。
（2）保护零线（PE线）应由配电室（总配电箱）电源侧工
作零线（N线）或总漏电保护器电源侧工作零线（N线）重复
接地处专引一根绿黄相色线作为局部接零保护系统的保护零
线（PE线）。TN—S系统中的保护接零线（PE线）除必须
在配电室或总配电箱处做重复接地外，还必须在配电系统的中
间处（二级配电箱处）和末端处（三级开关箱处）做重复接地。
（3）在保护零线（PE线）每一处重复接地装置的接地电阻
值不应大于4Ω；在工作接地电阻值允许达到10Ω的电力系统
中，所有重复接地的等效电阻值不应大于10Ω。重复接地线
必须与PE线相连接，严禁与N线相连接。保护零线（PE线）
必须采用绝缘导线（绿／黄双色线）。保护零线（PE线）应
为截面不小于2.5mm2的绝缘多股铜线，手持式电动工具的保
护零线（PE线）应为截面不小于1.5mm2的绝缘多股铜线。
（4）相线的颜色标记必须符合以下规定：相线L1（A）、L2
（B）、L3（C）依次为黄、绿、红色；N线的绝缘颜色为淡
蓝色；PE线的绝缘颜色为绿／黄双色。任何情况下上述颜色
— 6 —
标记严禁混用和互相代用。
1.1.6现场照明布置触电
火灾
63 2
（1）照明开关箱内必须装设隔离开关、短路与过载保护电器
和漏电保护器，照明灯具的金属外壳必须与PE线相连接，照
明设备拆除后，不得留有可能带电的部分。
（2）施工作业区采用集中广式照明，严禁使用碘钨灯。室外
220V灯具距地面不得低于3m，室内220V灯具距地面不得低
于2．5m，并不得任意挪动。普通灯具与易燃物距离不得小
于300mm；聚光灯等高热灯具与易燃物距离不宜小于
500mm，且不得直接照射易燃物。
（3）高温、有导电灰尘、比较潮湿环境或灯具离地面高度低
— 7 —
于2．5m等场所的照明，电源电压不应大于36V；潮湿环境和易触及带电体场所的照明，电源电压不得大于24V；特别潮湿场所、导电良好的地面、锅炉或金属容器内的照明，电源电压不得大于12V。在坑井、沟道、沉箱内及独立高层构筑物上，应备有独立的照明电源。
（4）电源线路不得接近热源或直接绑挂在金属构件上；在竹木脚手架上架设时应设绝缘子；在金属脚手架上架设时应设木横担。工棚内的照明线应固定在绝缘子上，距建筑物不得小于2.5cm。穿墙时应套绝缘套管。管、槽内的电线不得有接头。（5）行灯的电压不得超过42V，行灯电源线应使用软橡胶电缆。行灯应有保护罩。行灯电源必须使用双绕组变压器，其一、二次侧都应有熔断器。行灯变压器必须有防水措施，其金属外壳及二次侧绕组的一端均应接地。采用双重绝缘或有接地金属屏蔽层的变压器，二次侧不得接地。
— 8 —
1.1.7施工用电
系统的接火、检修及维
护触电
火灾
126 3
（1）填写《安全施工作业票B》，设专人监护。
（2）电工必须经过按国家现行标准考核合格后，持证上岗工
作；其他用电人员必须通过相关教育培训和技术交底，考核合
格后方可上岗工作。
（3）各类用电人员应掌握安全用电基本知识和所用设备的性
能，并应符合下列规定：①使用电气设备前必须按规定穿戴和
配备好相应的劳动防护用品，并应检查电气装置和保护设施，
严禁设备带“缺陷”运转；
②保管和维护所用设备，发现问题及时报告解决；
③暂时停用设备的开关箱必须分断电源隔离开关，并关门上
锁；
④接入、移动或检修电气设备时，必须切断电源并做妥善处理
后进行。
(4)施工用电设施除经常性的维护外，还应在雨季和冬季前进
行全面地清扫和检修；在台风、暴雨、冰雹等恶劣天气后，应
进行特殊性的检查维护。
(5)施工电源使用完毕后，及时拆除。
三、变电站电气安装
— 9 —
1、变电站变压器、电抗器施工
1.1 油浸电
力变压
器、油
浸电抗
器施工
作业
1.1.1现
场作业
准备及
布置
机械伤
害物体
打击高
处坠落
火灾
中毒
42 2
（1）油浸电力变压器、油浸电抗器施工作业应编写专项的施
工方案，并经审批，严格按方案进行施工。
（2）工程技术人员应根据钟罩的重量选择吊车、吊绳，并计
算出吊绳的长度及夹角、起吊时吊臂的角度及吊臂伸展长度，
同时还要考虑吊罩时钟罩的起吊高度。
（3）现场技术负责人应向所有参加施工作业人员进行安全技
术交底，指明作业过程中的危险点，布置防范措施，接受交底
人员必须在交底记录上签字。
1.1.2电
力变压
器进场
机械伤
害
135 3
（1）填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理旁站。
（2）变压器就位前，作业人员应将作业现场所有孔洞用铁板
或强度满足要求的木板盖严，避免人员摔伤。
（3）在用液压千斤顶把主变压器设备主体顶送至户内通道口
的过程中，必须设专人指挥，其他作业人员不得随意指挥液压
机操作工。
（4）主变压器刚从车上顶至滑轨上时，应停止顶动，检查滑
轨、垫木等是否平稳牢靠，确认无误后方可继续顶动。
（5）顶动过程中任何人不得在主变前进范围内停留或走动。
— 10 —
（6）液压机操作人员应精神集中，要根据指挥人员的信号或
手势进行开动或停止，加压时应平稳匀速。
（7）主变就位拆垫块时，作业人员应相互照应，特别是服从
指挥人员口令，防止主变压伤人。
1.1.3绝
缘油处理火灾42 2
（1）储油罐应垫200mm高度的道木，设置接地装置。
（2）储油罐可露天放置，但要检查阀门、人孔盖等密封良好，
并用塑料布包扎，附近应无易燃物或明火作业，并设置安全防
护围栏、安全标志牌和消防器材。
（3）油罐与油管的连接处及油管与其他设备之间的各个连接
处必须绑扎牢固，严防发生跑油事故。
1.1.4吊罩检查机械伤
害高处
坠落
126 3
（1）变压器、电抗器（油浸式）安装，编写专项安全技术措
施。
（2）填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理旁站。
（3）吊罩时，吊车必须支撑平稳，必须设专人指挥，其他作
业人员不得随意指挥吊车司机，吊臂下和钟罩下严禁站人或通
行。
（4）起吊应缓慢进行，钟罩吊离本体100mm左右，应停止
起吊，使钟罩稳定，指挥人员检查起吊系统的受力情况，确认
— 11 —
无问题后，方可继续起吊。作业人员应在钟罩四角系溜绳和进行监视，防止钟罩撞伤器身。
（5）器身检查时，检查人员应穿无钮扣、无口袋、不起绒毛干净的工作服、耐油防滑靴。检查人员应使用竹梯上下，严禁攀爬绕组，竹梯不得支靠在绕组上，竹梯两端必须用干净布包扎好，并设专人扶梯和监护。
（6）回落钟罩时不许用手直接接触胶垫、圈，防止吊钩突然下滑压伤手指。在使用圆钢作为定位销时，作业人员应将双手放在底座大沿下部握紧圆钢，严禁一手在大沿上一手在大沿下部，防止作业人员因扶正钟罩发生伤手事故。
（7）吊罩前后要清点所有物品、工具，发现有物品落入变压器内要及时报告并清除。
1.1.5不吊罩检查中毒
窒息
触电
42 2
（1）填写《安全施工作业票A》。在器身内部检查过程中，
应连续充入露点小于-40℃的干燥空气，应设专人监护，防止
检查人员缺氧窒息。
（2）如是充油运输，在排油后也应向器身内部充入干燥空气。
（3）检查过程中如需要照明，必须使用12V以下带防护罩的
行灯，行灯电源线必须使用橡胶软芯电缆。
— 12 —
（4）器身内部检查前后要清点所有物品、工具，发现有物品落入变压器内要及时报告并清除。
1.1.6附件安装机械伤
害高处
坠落
42 2
（1）填写《安全施工作业票A》。在安装升高座、油枕及顶
部油管等时，必须牢固系好安全带，工具等用布带系好。
（2）变压器顶部的油污应预先清理干净。
（3）吊车指挥人员宜站在钟罩顶部进行指挥。
1.1.7套管安装机械伤
害高处
坠落
126 3
（1）必须有专项施工方案。
（2）填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理旁站。
（3）在安装套管、必须牢固系好安全带，工具等用布带系好。
（4）变压器顶部的油污应预先清理干净。
（5）吊车指挥人员宜站在钟罩顶部进行指挥。
1.1.8抽
真空及真空注油火灾18 1
（1）填写《安全施工作业票A》。在注油过程中，变压器本
体应可靠接地，防止产生静电。在油处理区域应装设围栏，严
禁烟火，配备消防设备。
（2）注油和补油时，作业人员应打开变压器各处放气塞放气，
气塞出油后应及时关闭，并确认通往油枕管路阀门已经开启。
（3）需要动用明火时，必须办理动火作业票，明火点要远离
滤油系统，其最小距离不得小于10m。
— 13 —
1.1.9滤油机械伤
害火灾
54 2
（1）填写《安全施工作业票A》。滤油机电源用专用电源电
缆，滤油机及油管路系统必须保护接地或保护接零牢固可靠，
滤油机外壳接地电阻不得大于4Ω，金属油管路设多点接地。
（2）滤油机应设专人操作和维护，严格按生产厂提供的操作
步骤进行。滤油过程中，操作人员应加强巡视，防止跑油和其
他事故发生。
（3）滤油机应远离火源，并应有防火措施。
1.1.10门形组装式安全围栏安装机械伤
害物体
打击触
电
火灾
54 2
（1）采用围栏组件与立杆组装方式，钢管红白油漆涂刷、间
隔均匀，尺寸规范。安全围栏应与警告标志配合使用。
（2）安全围栏应立于水平面上，平稳可靠。
（3）安全围栏应与带电设备保持安全距离，并可靠接地。
（4）当安全围栏出现构件破损、油漆脱落等现象时，应经修
整后方可使用。
2、变电站一次设备安装
2.1 管母线
安装
2.1.1现
场作业
准备及
布置
高处坠
落机械
伤害触
电
42 2
（1）技术人员编制作业指导书，指明作业过程中的危险点，
布置防范措施，接受交底人员必须在交底记录上签字。
（2）焊接地点应搭设宽敞明亮的焊接工棚，工棚上方要留有
透气孔，棚内应配置足够数量的消防器材。
— 14 —
火灾其他伤害（3）按作业项目区域定置平面图要求进行施工作业现场布置。（4）施工负责人，技术人员，安全员，质检员，起重负责人，起重工、电焊工，高空作业人员、安装人员等特种作业人员持证上岗。
（5）吊车、卸扣、吊绳（带）、绞磨或卷扬机、切割机、氩弧焊机、钻床（手提钻）、坡口机、滚轮、卡具、支架、传递绳、粗棕绳、溜绳、道木、升降车（升降平台）、爬梯等主要机具及材料配置到位，并经检查试验合格。
2.1.2管母线加工机械伤
害触电
其他伤
害
54 2
（1）在现场加工坡口时，作业人员必须穿好工作服和戴好防
护镜及手套，确认电源及电动机具的完好性。
（2）坡口加工时应避免飞屑伤人，严禁手、脚接触运行中机
具的转动部分，不得用手直接清理铝屑。
（3）电动机具的电源采用便携式电源盘时，要加装漏电保安
器，漏电保安器要定期进行检验。
2.1.3焊接
灼伤
触电
其他伤
害
54 2
（1）焊接操作前，焊工应必须佩戴防护镜、胶皮手套、防护
服、胶鞋和口罩，做好安全防护措施，防止灼伤。
（2）焊接设备电源必须有漏电保护。
（3）焊接设备及管母线支撑模具应可靠接地，随时检查氩气
— 15 —
瓶的压力，其值不得低于0.25MPa。
（4）焊接完成后，作业人员应待管母线冷却后下架，下架时应注意互相配合，相互照应，防止压脚、扭伤等。
2.1.4支撑式安装机械伤
害高处
坠落
90 3
（1）编写专项施工方案。
（2）填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理旁站。
（3）支撑式管母线应采用吊车多点吊装，技术人员应根据管
母的长度和重量，计算出吊绳的型号及吊点的位置。
（4）吊装时，吊车必须支撑平稳，必须设专人指挥，其他作
业人员不得随意指挥吊车司机，不得在吊件和吊车臂活动范围
内的下方停留或通过。
（5）起吊时，应在管母线两端系上足够长的调整绳以控制方
向，并缓慢起吊。
（6）调整支持绝缘子垂直度时，宜两人作业，作业人员应先
系好安全带，再将其底座螺栓全部拧松，在垫垫片时应用工具
送垫。
（7）构架上作业人员不得攀爬悬垂绝缘子串作业，应使用专
用爬梯，并系好安全带。（8）如果需要两台吊车吊装时，起
吊指挥人员应双手分别指挥各台吊车以确保同步。（9）隔离
— 16 —
开关静触头安装、管母线调整，需用升降车进行，严禁使用吊筐施工。
2.1.5悬吊式安装机械伤
害高处
坠落
90 3
（1）编写专项施工方案。
（2）填写《安全施工作业票B》，作业前通知监理旁站。
（3）管母线吊装过程中，设专人指挥，统一指挥信号，两端
应同时起吊，同时就位悬挂，无刹车装置的绞磨或卷扬机的升
降必须使用离合器控制，禁止使用电源开关控制。操作绞磨或
卷扬机的作业人员，必须服从指挥，制动时动作要快，防止绝
缘子与横梁相碰。
（4）地面的各部转向滑轮设专人监护，严禁任何人在钢丝绳
内侧停留或通过。
（5）起吊时操作人员应精神集中，控制好起吊速度。
（6）在横梁上的作业人员，必须系好安全带和水平安全绳，
地面应设专人监护。
2.2 软母线
安装
2.2.1档
距测量
及增量
计算
高处坠
落
30 2
（1）填写《安全施工作业票A》。母线档距测量，应选择无
风或微风的天气进行。
（2）测量人员在横梁上测量时，除系好安全带外还应系水平
安全绳，拉尺人员用力不要过猛。
— 17 —
2.2.2下料物体打
击其他
伤害
9 1
（1）放线应统一指挥，线盘应架设平稳，导线应从盘的上方
引出，放线人员不得站在线盘的前面，当放到最后几圈时，应
采取措施防止导线突然蹦出伤人。
（2）截取导线时，严禁使用无齿锯切割，应使用手锯或切割
器，防止导线产生倒钩伤手。
（3）剥铝股及穿耐张线夹时，宜两人作业，应用手锯进行切
割。使用手锯作业时，作业人员应精神集中，避免伤手。
2.2.3压接机械伤
害
27 2
（1）压接前，仔细检查压接机及软管是否完好，或外加保护
胶管，防止液压油喷出伤人。
（2）压接导线时，模具的上模盖板必须放置到位，压钳的端
盖必须拧满扣且与本体对齐，防止施压时端盖蹦出、盖板弹出
伤人。
（3）使用电动液压机时，其外壳必须接地可靠牢固。停止作
业、离开现场时应切断电源，并挂上“严禁合闸”的标志牌。
（4）操作人员必须熟知其性能，操作熟练。使用时，应设专
人操作、专人维护。严禁跨越液压管，操作人员应避开管接头
正前方操作。
— 18 —
2.2.4母线安装高处坠
落机械
伤害
45 2
（1）填写《安全施工作业票A》。架线前应先将滑轮分别悬
挂在横梁的主材及固定在构架根部，横梁的主材及构架根部与
钢丝绳接触部分应有防护措施。
（2）滑轮的直径不应小于钢丝绳直径的16倍，滑轮应无裂
纹、破损等情况。
（3）悬挂横梁上滑轮时，高处作业人员应系好安全带，衣袖
裤角应扎紧，并应穿布鞋或胶底鞋。遇有六级以上大风、雷雨、
浓雾等恶劣天气，应停止高处作业。
（4）采用电动卷扬机牵引，应控制好其速度和张力，在接近
挂线点时必须停止牵引，应注意不要过牵引。
（5）严禁使用卷扬机直接挂线连接，避免横梁因过牵引而变
形。
（6）使用绞磨时，磨绳在磨芯上缠绕圈数不得少于5圈，拉
磨尾绳人员不得少于2人，并且距绞磨距离不得小于2.5m。
（7）两台绞磨同时作业时应统一指挥，绞磨操作人员应精神
集中。
（8）整个挂线过程中，母线下及钢丝绳内侧严禁站人或通过。
2.2.5母高处坠45 2 （1）填写《安全施工作业票A》。应进行跳线长度测量，测
— 19 —
线跳线安装落量人员在使用竹竿骑行作业时，应将安全绳系在横梁上，严禁
测量人员不借用任何物件只身骑瓶测量。
（2）安装跳线时，宜用升降车或骑杆作业，此时作业人员应
带工具袋和传递绳，严禁上下抛物。
2.2.6设备引下线安装高处坠
落
45 2
（1）填写《安全施工作业票A》。引下线长度的测量时，作
业人员宜采用升降车或梯子作业。
（2）测量人员严禁攀爬设备瓷瓶，对升降车不能到达的地方，
测量人员可采取骑杆作业，但一定要做好安全防范措施。
2.3 断路器
安装
2.3.1搬
运与开
箱
机械伤
害其他
伤害
27 2
（1）断路器安装应填写《安全施工作业票A》。
（2）使用吊车卸车搬运时，吊车司机和起重人员必须持证上
岗。配合吊装的作业人员，应由掌握起重知识和有实践经验的
人员担任。
（3）吊装前，作业人员应检查吊装工具的完好性。
（4）吊装过程中，作业人员应听从吊装负责人的指挥，不得
在吊件和吊车臂活动范围内的下方停留和通过，不得站在吊物
上随吊臂移动。
（5）起重臂升降时或吊件已升空时不得调整绑扎绳，需调整
时必须让吊件落地后再调整。
— 20 —
编号：SM-ZD-39096 站段安全风险控制重点及 控制措施 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
站段安全风险控制重点及控制措施 简介：该方案资料适用于公司或组织通过合理化地制定计划，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，明确执行目标，工作内容，执行方式，执行进度，从而使整体计划目标统一，行动协调，过程有条不紊。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 一、高铁安全风险险控制重点 风险点1：防转非常站控条件不清盲目作业 1.除因危及行车安全必须立即转换为非常站控外，车站提出需转为非常站控时，车站盯控人员必须到岗并同意后，方可向列车调度员提出转为非常站控。转为非常站控时，车站值班员应通知盯控人员上岗盯控。 2.转为非常站控模式的车站办理接发列车作业时，车站值班员须通知司机车站已转为非常站控模式。 3.分散自律控制模式转为非常站控模式前，车务应急值守人员必须做到“四清”。 （1）“计划清”。车务应急值守人员须与列车调度员核对列车运行计划，确认车次、股道、时刻、运行位置、站内到发线占用情况。 （2）“设备清”。车务应急值守人员须询问列车调度员车
安全风险分级管控制度 一、总则 1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维护企业稳定，结合公司安全生产实际，制定本制度。 2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。 3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。 二、安全风险评价与风险控制 1、风险评价的方法 风险矩阵法 将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。 风险矩阵
MES法 LEC法 风险控制 是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险，它包括风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划 2、安全对策措施应具备的基本功能在考虑、提出安全对策措施时，有如 下基本要求： 1) 能消除或减弱生产过程中产生的危险危害； 2) 能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内； 3) 能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害； 4) 能有效预防重大事故和职业危害的发生； 5) 意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。 3、制定安全对策措施应遵循的原则 安全技术措施等级顺序；安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性 1）安全技术措施等级顺序
当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求， 并应按下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施： 直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施。 若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则 ◆消除—通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。 ◆预防—当消除危险、有害因素确有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。 ◆减弱—在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如采用局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。 ◆隔离—在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置(如防护服、各类防毒面具)等。 ◆连锁—当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生。 ◆警告—在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要设置声、光或声光组合报警装置。 2）安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性 针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危险、有害因素及其后果，提出对策措施。由于危险、有害因素及其后果具有隐蔽性、随机性交叉
工程安全风险识别及安全风险应对控制措施 序号 施工内容 危害分析 预防措施及处理措施 1 危化品危害 1、酸碱灼伤 2、高温烫伤 1、严格办理交出手续，确保物料安全隔离； 2、施工人员劳保用品穿戴整齐。 3、酸碱作业时必须佩戴防护面具或穿防酸服。 4、如有灼伤，大量清水冲洗≥ 20分钟，然后送医院处理。 2 化学气体 1、吸入性伤害 1、吸入气体者立即脱离现场至空气新鲜处，保持安静及保暖。 2、 3、患者应及时送到大医院或有职业病科的医疗单位救治。 3 动火作业 2、引起火灾、爆炸 3、火花飞溅损坏仪表电器、电缆 4、严格执行厂内的动火作业制度。 2、加强仪表电器、电缆的防护及周边管道的防护。 3、不得堵塞消防通道，保证充足的消防水源，配备适当的灭火器材。
4 现场施工 违规、违章作业造成安全事故 1、严格遵守安全技术规程和操作规定施工。 2、生产岗位配备少量急救药品。 5 用电作业 1、错接引起线路短路 2、触电 1、临时用电需提前办理用电审批手续，不得私自乱接。 2、必须由本厂职电工负责接电 3、电缆破损处及时做绝缘处理。 4、移动式电动工具必须配备触电保安器，防止人员触电。 6 受限空间 作业 1、窒息。 2、化学灼伤。 3、触电。 1、确保安全隔离，并加挂警示牌。 2、清洗、置换合格，保持良好通风，定时检测。 3、必须办理《受限空间作业许可证》。 4、必须落实好施工人员安全防护措施。 5、受限空间作业必须有专人监护。当发现异常情况时，应及时制止作业，并立即采取救护措施。发生事故时，救护人员确保做好自身防护后，方可进入受限空间实施抢救。 6、受限空间照明电压应小于等于 36V，在潮湿容器、狭小容器内作业电压应小于等于12V。使用超过安全电压的手持电动工具作业或进行电焊作业时，应配备漏电保护器。在潮湿容器中，作业人员应站在绝缘板上，同时保证金属容器接地可靠。
风险防范控制制度及措施 为保证工程造价咨询质量，我机构制定了《业务质量控制制度》、《审前报告制度》、《建设工程预（结）决算审核（核）验证办法》、《员工职业道德准则》和《员工个人风险基金制度》等内部管理制度。制度的目的是规避风险，减少工作风险，降低损失，用制度来规范工作。对审核风险的防范、审核人员的廉政执业、审核质量的保障均做出了详尽的规定，同时建立了定期学习、交流、宣传工程造价咨询风险防范的机制，现将上述管理制度中有关审核风险防范及质量控制措施的要点归纳如下： ㈠审核风险的评估 我们认为，审核风险是指被审核项目的相关送审资料存在重大的错误或漏报，而审核人员审核后未能发现而发表不恰当审核意见的可能性。审核风险包括固有风险、控制风险和检查风险三部分。 固有风险是指不存在相关内部控制制度时，某一事项产生重大错报或漏报的可能性。 控制风险是指某一事项产生重大错报或漏报而未能被内部控制防止、发现或纠正的可能性。 检查风险是指某一事项存在重大错报或漏报，但审核人员在实施必要的审核后仍未能发现予以发现的可能性。 因此，在审核工作中我们要求审核人员应当保持应有的执业谨慎性，合理运用专业判断，对审核风险进行评估，制定并实施相应的审核程序，以将审核风险降低到可接受的程度。 基于以上认识，结合我们多年的审核经验，我们将采取以下审核
风险防范措施： 1、在接受审核任务后，项目组应充分调查、分析所收集资料的完整性、有效性、可靠性以及资料的形成过程，并向建设方、监理方、施工方等相关单位的当事人了解证实，做出正确的判断，同时对项目实行“多沟通、多了解”的理念。 2、在进行上述了解并做出对固有风险和控制风险的初步评价后，根据审核风险模型确定检查风险水平。在固有风险和控制风险较高的情况下，必须降低检查风险，也就是说必须加大审核工作检查的量，获取更多的审核依据，才能发表审核意见。 ㈡加强对审核人员的管理 1、根据受托项目的规模和具体情况，制定计划，有针对性地配置具备相应政治素质、政策水平、执业资格及专业技术，有经验、稳定且执业能力突出的专职人员开展审核工作。 2、严格保守在审核工作获知的秘密，当委托单位有特别的保密要求时，即时对审核人员进行保密教育，在审核过程中严格执行国家有关保密规定； 3、要求我单位审核人员在与被审核单位有亲属或利害关系时，予以声明，实行回避。 ㈢复核及审核成果文件的签发制度 1、切实履行三级复核程序，即对审核报告及相关工作底稿（工程量计算书）履行审核组长、审核组所在部门及中介审核机构质量管理专职部门（通常为业务指导部）三级复核程序，且三级复核程序须贯彻在审核工作全过程中，复核过程将形成必要的工作底稿供委托单位查验。
（2）年满18岁，经体格检查合格后方可从事高空作业。凡患有高血压、低血压、心脏病、癫痫病、精神病和其它不适于高空作业的人，禁止登高作业。 （3）距地面2m以上，工作斜面坡度大于45°，工作地面没有平稳的立脚地方或有震动的地方，应视为高空作业。 （4）防护用品要穿戴整齐，裤角要扎住，戴好安全帽，不准穿光滑的硬底鞋。要有足够强度的安全带，并应将绳子牢系在坚固的建筑结构件上或金属结构架上，不准系在活动物件上。 （5）登高前，施工负责人应对全体人员进行现场安全教育。 （6）检查所用的登高工具和安全用具（如安全帽、安全带、梯子、跳板、脚手架、防护板、安全网）必须安全可靠，严禁冒险作业。 （7）高空作业区地面要划出禁区，用竹篱笆围起，并挂上“闲人免进”、“禁止通行”等警示牌。 （8）靠近电源（低压）线路作业前，应先联系停电。确认停电后方可进行工作，并应设置绝缘档壁。作业者最少离开电线（低压）2公尺以外。禁止在高压线下作业。 （9）高空作业所用的工具、零件、材料等必须装入工具袋。上下时手中不得拿物件；并必须从指定的路线上下，不得在高空投掷材料或工具等物；不得将易滚易滑的工具、材料堆放在脚手架上；不准打闹。工作完毕应及时将工具、零星材料、另部件等一切易坠落物件清理干净，以防落下伤人，上下大型零件时，应采用可靠的起吊机具。 （10）要处处注意危险标志和危险地方。夜间作业，必须设置足够的照明设施，否则禁止施工。 （11）严禁上下同时垂直作业。若特殊情况必须垂直作业，应经有关领导批准，并在上下两层间设备专用的防护棚或者其他隔离设施。 （12）严禁坐在高空无遮栏处休息，防止坠落。 （13）卷扬机等各种升降设备严禁上下载人。 （14）脚手架的负荷量、每平方公尺不能超过270公斤，如负荷量必须加大，架子应适当加固。 （15）超过3公尺长的铺板不能同时站两人工作。 （16）进行高空焊接、氧割作业时，必须事先清除火星飞溅范围内的易燃易爆器。 （17）脚手板斜道板、跳板和交通运输道，应随时清扫。如有泥、水、冰、雪，要
编号：SY-AQ-01603 ( 安全管理) 单位：_____________________ 审批：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 安全生产风险预控管理制度 Safety production risk pre control management system
安全生产风险预控管理制度 导语：进行安全管理的目的是预防、消灭事故，防止或消除事故伤害，保护劳动者的安全与健康。在安全管 理的四项主要内容中，虽然都是为了达到安全管理的目的，但是对生产因素状态的控制，与安全管理目的关 系更直接，显得更为突出。 为全面辨识生产中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。 一、危险源辨识、评估、监测 1、组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，对辨识出的危险源进行分级分类； 2、发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时及时进行危险源辨识和风险评估； 3、对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。 二、风险预警、控制 1、采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制； 2、建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、
制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。 三、风险保障管理 1、建立健全安全风险预控管理组织机构； 2、建立健全与安全风险预控管理制度； 四、人员不安全行为管理 对人员不安全行为进行识别和梳理，制订员岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。 五、生产系统安全要素管理 建立生产系统安全要素管理程序，对生产全过程安全要素进行有效管理。 六、检查 对安全风险预控管理体系进行检查，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。 这里填写您的公司名字 Fill In Your Business Name Here
( 安全技术 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 施工安全固有风险识别、评估及预控措施清册(2020新版) Technical safety means that the pursuit of technology should also include ensuring that people make mistakes
施工安全固有风险识别、评估及预控措施 清册(2020新版) 施工安全固有风险识别、评估及预控措施清册 项目名称：220kV白音诺尔变电站新建工程编号：SAQB-TZh-026-001 序号 工序 作业内容及部位 风险可能产生的后果 固有风险评定D1 固有风险级别 预控措施 1
现场作业准备及布置 现场作业前准备及资源配置 触电机械伤害 物体打击 18 1 （1）编制站区道路施工作业指导书。对作业人员进行安全交底。 （2）在施工作业前，作业人员应配备齐全安全防护用品。 （3）在施工作业前，作业人员应将施工工器具准备齐全，并确保其状态良好。 （4）现场作业前应将作业区域用栏杆、分隔网进行隔离，并设置明显标志，严禁非作业人员及车辆进入现场。 2 站区三通一平、站区道路工程 开挖深度在1-3m的基坑挖土 坍塌
18 1 （1）弃土堆高≤1.5m。 （2）一般土质条件下弃土堆底至基坑顶边距离≥1.2m。 （3）垂直坑壁边坡条件下弃土堆底至基坑顶边距离≥3m。 （4）软土场地的基坑边则不应在基坑边堆土。坑边如需堆放材料机械，必须经计算确定放坡系数，必要时采取支护措施。 （5）挖土区域设警戒线，各种机械、车辆严禁在开挖的基础边缘2m内行驶、停放。 3.1 围墙工程 毛石基础施工 物体打击其他伤害 27 2 （1）基础选用的毛石应符合设计要求，搬运毛石用绳索、工具
编号：SM-ZD-95573 施工安全风险识别与预防 措施 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
施工安全风险识别与预防措施 简介：该方案资料适用于公司或组织通过合理化地制定计划，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，明确执行目标，工作内容，执行方式，执行进度，从而使整体计划目标统一，行动协调，过程有条不紊。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 一、危险源识别与评价 （一）工程特点与安全控制重点 1.市政公用工程施工有三大特点，一是产品固定，人员流动；二是露天高处作业多，手工操作体力劳动繁重；三是施工变化大，规则性差，不安全因素随工程进度变化而变化。基于上述特点，施工现场必须随着工程进度的发展、变化，及时调整安全防护设施，方能消除隐患，保证安全。 2．按照国家标准《企业职工伤亡事故分类》GB 6441的规定，我国将职业伤害事故分成20类，主要有：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息以及其他伤害。其中高处坠落、物体打击、触电、机械伤害、坍塌是市政公用工程施工项目安全生产事故的主要风险源：
安全风险分级管控管理制度 第一章总则 第一条目的 为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。 第二条范围 本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。安全生产双体系/双重预防机制全套的资料，需要的话求球：324319245。 第三条编制依据 《安全生产法》（主席令第13号） 《山东省安全生产条例》（2006年6月1日） 《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号） 《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）《加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作方案》（鲁安办发〔2016〕10号） 第四条术语和定义 1）危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质
是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。 2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。 3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 第五条公司成立安全风险分级管控领导小组，对安全风险分级管控建设负全面领导职责。 组长：李佩法 副组长：汪树岐 成员:张文天袁立伟 负责制定公司安全生产风险管理作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案 安全科负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。 其他科室确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织本科室的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本科室的危害/风险记录，开展隐患治理工作。 第二章安全风险的辨识 第六条风险点的分类 根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围内的风险点分成以下两大类： 1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不
车间岗位安全风险点及控制措施 姓名：XXX 部门：XXX 日期：XXX
车间岗位安全风险点及控制措施 电力线路工、变配电值班员 1.完善停电通知制度，保证联系全面和彻底。车间技术、车间福主任、主任进行审核。并由车间技术员和运行工区工长负责具体联系控制。在施工例会上值班员要汇报停电处所联系情况，防止联系不彻底。 魏延祥闫乃文杨春起张俊云马文生宋志民汪春发王殿生 福利运行福利检修红兴隆运行双鸭山运行富锦运行富锦检修 2.设备不熟悉。 2.完善设备标记，做到杆号、线路名称、回路名称齐全。确保施工例会质量，明确操作内容，指派合格许可人专项负责停送电。加强值班员技术业务教育，每月进行一次考试，做到停电人员熟悉设备。 3.操作票（安全工作命令薄）填写不正确。 3.（1）操作票根据工作票内容填写，执行谁操作谁填写的原则，《安全命令记录簿》由工长或工作能力胜任的人员按规范填写，监护人、工长、车间干部逐级审核操作票。 （2）驻站联络员、值班员与各行车站联系倒换电源时，要联系彻底，防止漏站和错误停送电。 4.标准化作业执行不到位，现场卡控不到位等。后果：人身伤亡、烧损设备、扩大停电范围、影响行车安全。 4.（1）严格执行一次作业标准，（2）执行模拟预演程序。 （3）通讯设施处于良好使用状态、操作过程使用录音。(4)操作过程中设专人进行卡控，现场全过程进行监控 电力线路工、配电值班员 第 2 页共 12 页
1.完善停电通知制度，保证联系全面和彻底。车间逐级进行审核。并由车间技术员和运行工区工长负责具体联系控制。在施工例会上值班员要汇报停电处所联系情况，防止联系不彻底。 魏延祥闫乃文杨春起张俊云马文生宋志民汪春发王殿生 福利运行福利检修红兴隆运行双鸭山运行富锦运行富锦检修 2.设备不熟悉、操作有误。 2.（1）设备变化相关数据、资料及时修改，完善设备标记，做到线路名称、杆号、回路名称齐全。确保施工例会质量，明确设备地点、操作内容和操作人员，操作人员由熟悉设备、责任心强的人员担任。 （2）现场实际勘查、掌握作业地点的周边环境、熟悉操作设备。 （3）工作负责人、工作执行人指挥停电作业，操作人员按指挥人员命令进行。 （4）确保安全用具配备齐全、完好合格，验电器应预先在相同等级带电设备上进行试验。、验电发现带电现象，正确判断正常带电与感应电的区别，防止误把设备未停电当作感应电。 （5）执行工作票、操作票，安全工作命令记录簿，按顺序逐项进行。 （6）断路器、隔离开关拉开后，检查实际位置。 3、工作结束和恢复送电制度执行不彻底。 3.（1）合闸送电前，工作负责人认真核对拆除的接地线组数与装设的组数一致。 （2）确认高压柜内地线拆除数量与柜前悬挂的已接地标示牌数量相符。（3)临时加装的辅助地线由工作组负责人指派安装者进行拆除，并汇报工作负责人。(4)通讯设施处于良好使用状态、操作过程使用录 第 3 页共 12 页
管理制度编号：LX-FS-A77140 安全风险评价管控制度标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
安全风险评价管控制度标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 风险评价 1、应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 2、企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。 评价准则 企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规；
2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 评价方法 企业可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的评价方法有： 1）工作危害分析（JHA）； 2）安全检查表分析（SCL）； 3）预危险性分析（PHA）； 4）危险与可操作性分析（HAZOP）； 5）失效模式与影响分析（FMEA）； 6）故障树分析（FTA）； 7）事件树分析（ETA）； 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 评价范围
泗耳河送出工程 安全风险辨识及预控措施 四川省明远电力建设工程有限公司 泗耳河送出工程项目部 2013年6月
批准：日期：年月日 审核：日期：年月日 编制：日期：年月日 泗耳河工程 危险点辨识及预控措施 说明 一、概述 危险点辩识及预控是应用科学的方法和手段，对送电工程建设中存在
的人的不安全行为、物的不安全状态、以及环境危险因素进行全面识别和评价，确定危险点，并提出相应的危险控制措施或手段，超前防范，实现安全生产可控、在控。 送电工程建设过程中起重、爆破、高处、带电或临近带电体等危险性作业频繁，危险点较多，必须强化管理、落实措施，才能有效防范事故的发生。公司项目部在送电工程建设过程中普遍开展了危险点辩识及预控工作，对强化施工过程安全控制，消除隐患，提高安全作业环境水平，减少和防范事故的发生，保障人身安全起到了很好的促进作用。 公司项目部在总结经验的基础上，组织编制了本措施，以进一步指导和规范送电工程施工危险点辩识及预控工作，各工程项目应结合各自实际制定有针对性和可操作性的预控措施。 二、实施要点 1、树立任何风险都可以防范的意识。通过科学的手段和有效的安全管理活动，危险点是可以辩识和预知的；通过有效地控制危险点，事故是可以避免的。 2、危险点分析预控工作的根本目的是实现对事故的超前防范，基础是对施工作业全过程中的危险点进行辩识、分析、评价，关键是控制措施的制定和落实。 3、危险点的辩识和分析，主要依据是《电力建设安全工作规程》等各项规章制度，紧密联系本单位反违章（行为性违章、装置性违章、管理性违章）的实际，并结合系统内外各类事故教训进行，活动的开展应充分发动一线作业人员的工作积极性。 4、在危险点的辩识和分析的基础上，确定危险点，制定出切实可行的危险点控制措施。危险点控制措施的基本要求是：首先预防施工过程中产生的危险因素（装置失灵和操作失误等）；排除施工场所的危险因素；处置危险因素并控制在国家规定的限值内。危险点控制措施包括：直接安全
安全风险预控制度 第一章总则 为进一步规范煤矿安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。 第二章风险预控管理 各煤矿应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。 一、危险源辨识、风险评估 煤矿应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保： 1、危险源辨识前要进行相关知识的培训； 2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域； 3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档； （1）危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； （2）对辨识出的危险源进行分级分类； （3）危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； （4）采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一通三防”系统）中存在的危险源进行辨识； 4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设
备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估； 5、发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。 二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定 在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求： （1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定； （2）针对风险管理对象各煤矿应制定相应的管理标准和措施并形成程序； （3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则； （4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求； （5）各煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。 三、危险源监测 煤矿应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保： （1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确； （2）危险源监测设备灵敏、可靠； （3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。 四、风险预警 各煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相
马鞍山宜源电力设计院贵池项目部 XX工程 施工安全管理及风险控制方案
施工单位（章）： 2018年01月 批准：日期：安全审核：日期：技术审核：日期：
编制：日期： 目录 1概述 (1) 1.1编制目的 (1) 1.2编制依据 (1)
1.3工程概况 (1) 2安全目标 (1) 2.1安全目标 (1) 3安全管理机构及职责 (2) 3.1管理机构 (2) 3.2安全职责 (2) 4施工安全管理措施 (4) 4.1作业人员基本条件 (4) 4.2安全管理制度和台帐 (5) 4.3施工安全方案管理 (6) 4.4 施工机械管理 (7) 4.5安全文明施工费管理 (7) 4.6 作业人员行为管理 (7)
4.7 应急管理措施 (8) 5施工安全风险管理 (8) 5.1 施工安全风险管理措施 (8) 5.2 施工重大风险及预控措施 (8) 6安全文明施工管理 (11) 6.1施工准备阶段 (11) 6.2施工阶段 (11) 7环境保护及水土保持措施 (14) 7.1 防止大气污染 (14) 7.2防止水土污染 (14) 7.3 防止噪声污染 (14)
1概述 1.1编制目的 为规范和指导工程施工安全管理、文明施工及安全风险过程管控，明确各岗位职责，落实参建人员安全责任；按照“安全管理制度化、安全设施标准化、现场布置条理化、机料摆放定置化、作业行为规范化、环境影响最小化”的要求，对本工程施工安全工作进行全方位细致的策划，预判重大作业风险，制定风险预控措施，保障作业人员和设备财产安全，实现工程安全目标。特制定本方案。 1.2编制依据 1.1.1 贵池供电公司工作委托单； 1.1.2 《配电网规划设计技术导则》（Q/GDW738-2012）； 1.1.3 《国家电网公司配电网工程典型设计—10kV开关站典型设计（2016版）》； 1.1.4 贵池供电公司提供的负荷数据、相关运行参数、资料； 1.1.5 国家其他相关的规程规范。
兰州商学院 本科生毕业论文（设计） 论文（设计）题目:企业内部控制固有风险问题的研究学院、系：会计学院财务管理系 专业 (方向)：财务管理 年级、班：2008级财务管理(3)班 学生姓名：马莉娟 指导教师：张金辉 2012 年5 月25 日
声明 本人郑重声明：所呈交的毕业论文（设计）是本人在导师的指导下取得的成果。对本论文（设计）的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本毕业论文（设计）引起的法律结果完全由本人承担。 本毕业论文（设计）成果归兰州商学院所有。 特此声明 毕业论文（设计）作者签名： 2012 年5 月25 日
企业内部控制固有风险问题的研究 摘要 近年来,我国的内控体系建设取得了许多重大进展,但是还应看到,不论内部控制设计多么完美,执行如何良好,评价如何充分,它都只能为企业的内控目标的实现提供合理的保证,即内部控制可被依赖的程度有其固有局限。超越固有局限,不仅要从构建内控体系本身抓起,而且在内部控制执行过程中，人为因素方面也需要我们非常重视。本文从内部控制的制定和执行两方面来着重探讨内部控制制度中存在的固有风险，以及如何控制这些风险，来规避给企业带来的损失。 〔关键词〕内部控制固有风险风险管理 ABSTRACT In recent years, our country's internal control system construction has made many important progress, but should also see, no matter how perfect internal control design, how good implementation, evaluation how to fully, it is only for the realization of the target of the enterprise internal control to provide reasonable assurance that the internal control can be dependent on the degree of the inherent limitations. Beyond the limits, not only from construction internal control system itself grabbed, and in the internal control executing process, but also human factors need we very seriously. This article from the internal control the formulation and implementation of two aspects to focus on internal control system of the existing in the inherent risk, and how to control the risks, to avoid the loss of brings to the enterprise [key words] internal control Inherent risk risk management
目录 一、编制依据......................................... - 1 - 二、编制的目的....................................... - 1 - 三、适用范围......................................... - 1 - 四、安全风险管理组织机构............................. - 1 - 4.1安全风险管理工作小组.............................. - 1 -4.2工作小组管理职责.................................. - 1 -4.2.1项目经理 ....................................... - 1 -4.2.2项目副经理 ..................................... - 2 -4.2.3项目总工 ....................................... - 2 -4.2.4技术员 ......................................... - 3 -4.2.5质检员 ......................................... - 3 -4.2.6 安全员......................................... - 3 - 4.2.7施工队长 ....................................... - 4 - 五、实施方法......................................... - 4 - 5.1安全风险等级与类别................................ - 4 -5.1.1安全风险等级划.................................. - 4 -5.1.2安全风险类别.................................... - 5 -5.2安全风险等级识别与评估............................ - 5 -5.2.1确定安全固有风险识别、评估、预控清册............ - 5 -5.2.2安全动态风险等级识别与评估...................... - 5 -5.3安全风险控制 ..................................... - 6 -
安全风险预控管理制度 1、编制目的 为进一步规范风电场安全管理工作，提高风电场设备安全管理水平，加强管理和个体防护等措施，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前控制，以预防事故的发生，结合风电场实际，特制定本制度。 2、适用范围 本制度适用于等设备的风险预控管理。 3、引用标准 3.1 《电气安全术语》GB/T 4776 3.2 《国家电气设备安全技术规范》GB 19517-2004 3.3 《电气设备的安全风险评估和风险降低》GB/T 22696-2008 3.5 《安全生产管理制度汇编》（国华河北分公司2011版） 4、风险预控管理 风电场应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源存在的风险及可能产生的后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。 4.1 危险源辨识、风险评估 风电场应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保：4.1.1危险源辨识前要进行相关知识的培训； 4.1.2辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域； 4.1.3对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档： 4.1.3.1危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符；4.1.3.2对辨识出的危险源进行分级分类； 4.1.3.3危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态； 4.1.3.4采用事故树分析法对系统中存在的危险源进行辨识； 4.1.4工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估； 4.1.5发生事故（包括未遂）、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨识和风险评估。 4.2 风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定 在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求： 4.2.1风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定； 4.2.2针对风险管理对象风电场应制定相应的管理标准和措施并形成程序； 4.2.3管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则； 4.2.4管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求； 4.2.5风电场应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。 4.3 危险源监测 风电场应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：
附件6 ： 输变电工程固有风险汇总清册 一、公共部分 施工用电 二、变电站土建工程部分 1. 变电站桩基础施工 2. 变电站混凝土基础工程 3. 变电站主建筑物工程 4. 变电站防火墙工程 5. 变电站构支架安装工程 6. 变电站电缆沟道工程 7. 变电站站区道路工程及围墙工程 8. 变电站消防工程 9. 电力隧道及电力沟道工程 10. 电力沉井盾构 11. 地下变电站土建施工 12. 换流站土建施工 13. 钢管脚手架工程 三、变电站电气工程部分 1. 变电站变压器、电抗器施工 2. 变电站一次设备安装 3. 变电站GIS组合电气安装 4. 变电站二次系统
5. 变电站改扩建工程 6. 地下变电站电气安装施工 7、换流站电气安装 8、变电站工程电气试验调试 9、投产送电 四、输电线路工程部分 1. 项目驻地建设 2. 线路复测 3. 土石方工程 4. 钢筋工程 5. 基础施工 6. 接地工程 7. 杆塔施工 8. 架线施工 9. 线路防护工程
输变电工程固有风险汇总清册 序号工序作业内 容及部 位 风险可 能导致 的后果 固有风险评 定值D1 固有风 险级别 预控措施 1、施工用电 1.1 施工用 电 1.1.1施 工准备 触电63 2 编制施工专项安全技术措施方案，并履行编审批手续。 1.1.2架 设架空 线路 触电63 2 （1）低压架空线路的路径应合理选择，架空线必须使用绝缘 线，架设在专用电杆上，严禁架设在树木、脚手架及其他设施 上。 （2）“三相五线”制低压架空线路的L线绝缘铜线截面不小于 10mm2，绝缘铝线截面不小于16mm2，N线和PE线截面不 小于相线截面的50％，单相线路的零线截面与相线截面相同。 （3）低压架空线路架设高度不得低于2.5m；交通要道及车辆 通行处，架设高度不得低于5m。 — 3 —
贵州电网有限责任公司贵阳供电局（罗甸供电局）2016 年 20 千伏及以下配网工程（中央预算内投资项目） 施工第九标包工程 安全风险分析及预控措施
编制单位：四川新源电力工程有限公司
编制：审核： 批准：
安全施工作业票编码：DLGT-02-01/01 钢筋混凝土杆组立安装作业 序危害名称 号 线路复测时，防高空坠落、1 淹溺措施不当 吊装18m 以上混凝土电2 杆时，没有补强措施 电杆附挂过多的横担、金 3 具等重物起吊 起吊混凝土杆不设置调整 4 绳 5混凝土杆吊点选择不当 抱杆及锚固点布置不合理 6 未弄清地下管线分布情7 况下就打入桩锚 8带手套打临时桩锚 9桩锚、临锚不牢固 抱杆根开、倾角不符合要10 求 用不合格钢丝绳作抱杆拉11 线 抱 杆 与 受 力 钢 丝 绳 连 接 或 1 2 绑 扎 不 牢 固 13不 按 重 量 选 取 滑 轮 组 起 吊 电 杆 不 用 闭 环 式 滑 轮 1 4 组 抱 杆 起 吊 电 杆 时 不 设 调 整 1 5 绳 土 质 松 软 处 抱 杆 没 有 加 固 1 6 措 施 风险种类 淹溺 坠落 设备破损 设备破损 夹伤、打击 设备破损 夹伤 打击 碰撞、打 击坠落 设备破损 打击、碰 撞扭伤 打击 碰撞 打击 碰撞 打击
打击 碰撞 打击 碰撞 打击 碰撞 夹伤、打击 设备破损 打击 碰撞 风险等级 中等风险 中等风险 高风险 中等风险 可接受的风险 高风险 高风险 中等风险 中等风险 中等风险 中等风险 中等风险 中等风险 中等风险 中等风险 中等风险 风 险 控 制 措 施 高 处 复 测 应 设 专 人 监 护 ， 江 河 边 复 测 人 员 应 穿 救 生 衣 吊装 18m 以上 混凝土电杆时， 应使用钢丝绳作 补强措施，增 强电杆抗弯矩 力 钢 筋 混 凝 土 电 杆 起 吊 时 ， 除 拉 线 外 不 应 附 挂过多的横担、金具、工器具等重物 起吊混凝土杆时应设2 根或以上调整绳，每根绳应 由 1 ～ 2 人拉住控制 吊点应选电杆重心高1～ 2m 处或重心以上钢丝绳 套不易滑动的位置 1. 抱杆与锚固点距离选取抱杆高度的1.2 ～ 1.5 倍，绞磨 或卷扬机布置应合理。 2.抱杆、电杆、锚固点应设在同一直线上 打入桩锚前，应现场勘查地下管线情况 1.打锤人应站在辅助人员侧面，并不得戴手套； 2.使用铁锤前要检查锤头是否牢固； 3.打锤正前方不得有人 1.临时桩锚应选用双联或三联桩锚，连接必须牢 固可靠，土质松软或有地下管线时应挖临锚； 2.桩锚必须牢固可靠，并设专人看管 1.抱杆根开应选抱杆高度的0.4 倍； 2. 抱杆倾角应小于15 ° 1.应按安全系数选取钢丝绳及卸扣； 2.不得使用断股或受损超标的钢丝绳 1.钢丝绳与抱杆、桩锚连接应牢固可靠； 2.按安全系数选取钢丝绳及卸扣； 3.桩锚必须设专人看管 应按起吊重量及安全系数选取滑轮组 使用闭环式滑轮组 起吊电杆时应设 2 根或以上调整绳，每根绳应由 1～2 人拉住控制 在土质松软的地方，抱杆腿部应绑扎横道 木或垫枕木加固