2020期货从业资格考试法律法规知识点：期货纠纷案
件审理
为解决相关期货纠纷案件的管辖、保全与执行等法律适用问题，根据《中华人民共和国民事诉讼法》等相关法律、行政法规的规定以及审判实践的需要，制定本规定。
第一条
以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
第二条
期货交易所履行职责引起的商事案件是指：
(一)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件;
(二)期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件;
(三)期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。
第三条
期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：
(一)期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金;
(二)期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。
第四条
期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：
(一)客户在期货公司保证金账户中的资金;
(二)客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。
第五条
实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：
(一)非结算会员在结算会员保证金账户中的资金;
(二)非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。
第六条
有证据证明保证金账户中有超过上述第三条、第四条、第五条规定的资金或者有价证券部分权益的，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院能够依法冻结、划拨超出部分的资金或者有价证券。
有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院能够依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。
第七条
实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。
有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院能够依法冻结、划拨超出部分的资金。
第八条
人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司理应予以协助。理应协助而拒不协助的，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理。
第九条
本规定施行前已经受理的上述案件不再移送。
第十条
本规定施行前本院作出的相关司法解释与本规定不一致的，以本规定为准。
【期货从业●法律法规】法规整理 重点法条 一期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选大概5，6道吧，考日期，谁监管等 第十九条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；2个月 （二）变更公司形式；2个月 （三）变更业务范围；2个月 （四）变更注册资本；20日 （五）变更5％以上的股权；2个月 （六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；2个月 （七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 出批准或者不批准的决定。 第二十条（待批事项）（多选）期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： （一）变更法定代表人；20日 （二）变更住所或者营业场所；20日 （三）设立或者终止境内分支机构；2个月 （四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；20日 （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。20日 前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货 第二十六条（禁止交易）（多选）下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行和其它几个多选 第二十八条（交易行情）期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不
期货从业资格考试 法律法规知识点+名词解释 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。 期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出
批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。 期货交易的规则 在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所对应的都是会员，期货公司对应的都是客户。 下列单位和个人不能参与期货交易：国家机关跟事业单位；证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。 客户通过书面，电话，互联网向期货公司下达交易指令。 交易所要及时发布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其他应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的标准。 交易所收费项目，收费标准和管理办法由国务院有关部门统一制定发布。 交割仓库由交易所指定，不得参与期货交易。 会员违约：先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。如果是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金不足，交易所先用会员的自有资金，结算担保金和交易所自己的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。 客户违约：先以客户保证金负责，保证金不足，期货公司先用自己的风险准备金和自有资金负责，再对客户追偿。
女职工普法教育活动知识竞赛试题 单位姓名得分 一、填空题（共8小题：每空2分，满分20分） 1、《妇女权益保障法》自起开始施行。 2、《女职工禁忌劳动范围的规定》是根据《女职工劳动保护规定》的要求，为保护 及其子女的正常发育和成长制定的。 3、《女职工劳动保护规定》不得在女职工期间降低其基本工资，或者解除劳动合同。 4、女职工劳动保护的权益受到侵害时，有权向所在单位的主管部门或者当地劳动部门提出申诉。受理申诉的部门应当自收到申诉书之日起日内作出处理决定；女职工对处理决定不服的，可以在收到处理决定书之日起日内向人民法院起诉。 5、婴儿满1周岁后，经用人单位指定医疗机构确诊为体弱儿的，用人单位可适当延长该女职工的哺乳期，但最长不能超过个月。 6、2011年11月国务院法制办公室关于《女职工特殊劳动保护条例（征求意见稿）》在参照国际劳工组织公约的规定，将产假由90天增至。 7、用人单位违反规定损害女职工合法权益的，女职工可以向劳动和社会保障、人事等行政主管部门投诉、举报；或者依法向劳动和社会保障、人事调解组织申 请；或者向劳动和社会保障、人事争议仲裁机构申请，对仲裁裁决不服的，除法律另有规定外，可依法向人民法院提起诉讼。8、妇女对依照法律规定的夫妻共同财产享有与其配偶平等的占有、使用、收益和处分的权利，不受 的影响。 二、单选题（共20题：每题2分，满分40分） 1、妇女权益保障法是我国第一部以（）为主体、全面保护妇女各项合法权益的基本法。 A、公民 B、妇女 C、妇女儿童 2、国务院颁布的第一个促进妇女全面发展的国家行动纲领是在（）。 A、1995年7月27日 B、2000年7月21日 C、 2000年7月27日 3、1995年的世界妇女大会通过了《行动纲领》，要求“各国妇性参政比例要达到多少”？近十年在我国人民代表大会中，女代表的比例一直保持在多少以上？（） A、30%、30% B、20%、20% C、30%、20% 4、应当根据女性青少年的特点，在（）方面采取措施，保障女性青少年身心健康发展。 A、学习、管理、设施 B、教育、管理、设施 C 、培训、管理、设施 5、妇女权益保障法规定：“劳动（聘用）合同或者服务协议中不得规定限制女职工（）的内容。” A、结婚、生育 B、结婚、休假 C、进修、休假 6、妇女在（）四个时期受特殊保护。 A、经期、孕期、产期、哺乳期 B、青春期、经期、孕期、产期
第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。 期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种要。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。
10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%
一、单选题 1、因胁迫结婚的，受胁迫的一方可以向婚姻登记机关或人民法院请求撤消该婚姻。 记之日起（ C ）年内提出。 A 、3 B 、2 C 、1 D 、4 2、公墓内埋藏骨灰的墓穴不得超过（ B ）平方米。 A 、2 B 、 1 C 、3 D 、4 3、墓地和骨灰存放格位的使用年限原则上以（ A ）为一个周期。 A 20 年 B 、50 年 C 、10 年 D 、30 年 4、《婚姻登记条例》实施后，下列哪个机关不能再办理婚姻登记：（ B ） A 、乡（镇）人民政府 B 、街道办事处 C 县（市、区）民政局 D 、省级民政部门 5、港澳台居民、华侨以及外国人在中国内地办理婚姻登记，出具的无配偶声明或证明的有效期为：（ B ） A 、 3 个月 B 、 6 个月 C 、 9 个月 D 、一年 6 、收养年满（ C ）以上未成年人的，应当征得被收养人的同意。 C 、 10周岁 D 、 14周岁 B 、非双方自愿的 D 属于直系血亲或者三代以内旁系血亲的 8、禁止买卖婚姻体现《婚姻法》中的哪项基本原则：（ A ） A 、婚姻自由原则 B 、一夫一妻制原则 D 、实行计划生育原则 9、成立社会团体，应当有（ A ）个以上的个人会员 A 、 50 B 、 20、 C 、 30 D 、 40 10、社团登记管理机关应当自收到筹备申请的全部有效文件之日起（ D ）日内，作出批准或者不批准筹备的决定。 A 、 10 B 、 20 C 、 40 D 、 60 11、设立地方性公募基金会的原始基金不低于（ B ）万元人民币。 A 、 800 B 、 400 C 、 200 D 、 100 12、 基金会设理事会，根据《基金会管理条例》规定，基金会的理事成员只能设（ B ） A 、 3至 25人 B 、 5至 25人 C 、 7至25人 D 、 9至 25人 13、 成立社会团体，个人会员、单位会员混合组成的会员总数不得少于 （ B ） 。 A 、 30 个 B 、 50 个 C 、 60 个 D 、 80 个 14、筹备成立的社会团体，应当自登记管理机关批准筹备之日起 （ B ） 内召开会员大会或者会员代表大会，通过章程，产生执 行机构、负责人和法定代表人，并向登记管理机关申请成立登记。 A 、 3 个月 B 、 6 个月 C 、 9 个月 D 、 12个月 15、民办非企业单位根据其依法承担民事责任的不同方式，可分为 （ B ） 三种 A 、国有、集体、私有 B 、法人、合伙、个人 C 独资、合资、合作 D 、国营、联营、民营 16、公募基金会每年用于从事章程规定的公益事业支出，不得低于上一年度总收入的（ A ）。 A 、70％ B 、60％ C 、50％ D 、30％ 民政法律知识考试题 受胁迫一方撤消婚姻的请求， 应当自结婚登 A 、 7 周岁 B 、 8 周岁 7、下列（ B ）属于可撤消婚姻。 A 、未到法定结婚年龄的 C 一方或者双方已有配偶的 C 男女平等原则
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳 第一部分行政法规 期货交易所 期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。 期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。 证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。 《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。 交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。2、设计合约，安排上市。发布市场信息。制定交易规则和实施细则。 3、组织并监督交易、结算和交割。 4、提供集中履约担保。监督管理。自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。 交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。 报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。 期货公司 设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定） 设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。 期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。 不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。 报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。 成立后3个月不开业或者无正当理由停业3个月以上都要注销许可证。
百度文库专用 法律基础知识试题及答案 第一部分选择题(共50分) 一、单项选择题(本大题共30小题，每小题1分，共30分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1按照规定的内容、法律地位和制定的程序不同，法律可以划分为根本法和普通法。其中，根本法又称 A宪法B民法 C刑法D行政法【】 2有关国家机关按照法定程序，对一定时期和范围的规范性法律文件进行审查并重新确定其法律效力的活动，称为 A法律编纂B法律制定 C法律整理D法律汇编【】 3对于违法犯罪行为的制裁和惩罚，体现了法律的 A评价作用B教育作用 C强制作用D指引作用【】 4下列选项中属于国务院职能范围的是 A修改宪法
B制定和修改基本法律 C批准省、自治区和直辖市的划分 D对国防、民政、文教、经济等各项工作的领导和管理【】 5《中华人民共和国宪法》规定，公民对国家工作人员的违法失职行为有权向国家机关提出申诉、控诉或者检举。这属于公民基本权利中的 A政治权利B监督权利 C社会经济权利D人身自由权利【】 6公民的下列违法行为中，属于违反了《中华人民共和国治安管理处罚条例》的是 A不遵守合同约定，长期拖欠房屋租金 B拒不赡养年迈、丧失劳动能力的父母 C故意损毁或者擅自移动路牌、交通标志 D为境外机构、人员非法提供国家秘密或情报【】 7根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，下列情况中，行为人不受行政处罚的是A受他人胁迫有违法行为的 B主动消除或减轻违法行为危害后果的 C配合行政机关查处违法行为有立功表现的 D违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的【】
北京点趣教育科技有限公司整理：11月期货从业资格证考试《法律法规》练习题 1、张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。此案中（）应承担该损失。【客观案例题】 A.甲期货公司 B.乙期货公司 C.张某 D.张某和乙期货公司 正确答案:A、C 答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。在本题中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。 2、申请财务负责人任职资格应当提交的申请材料有（）。【多选题】 A.期货从业人员资格证书 B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明 C.硕士研究生学位证 D.金融分析师证 正确答案:A、B 答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的，还应当提交期货从业人员资格证书，以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。 3、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:A 答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序（修订）》第十五条当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任，就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料，并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。 4、为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。( )【判断题】 A.正确 B.错误 正确答案:B
期货市场真题一 1．()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。 A．期货交易 B．现货交易 C．商品交易 D．远期交易 2．MATIF是()的简称。 A．芝加哥期货交易所 B．伦敦金属交易所 C．法国国际期货期权交易所D．纽约商业交易所 3．()的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。 A．上海期货交易所 B．纽约期货交易所 C．伦敦金属交易所 D．芝加哥商业交易所 4·经国务院同意，中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。 A．13 B．14 C．15 D．16 5．()是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。 A．套期保值 B．保证金制度 C．实物交割 D．发觉价格 6·关于()，商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。 A．信用风险 B．经营风险 C．价格风险 D．汇率风险 7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，因此 在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种()。 A．权威价格 B．指导价格 C．现货价格 D．参考价格
8．关于期货市场价格发觉功能论述不正确的是()。 A．期货价格与现货价格的走势差不多一致并逐渐趋同 B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础 C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时刻上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 D．期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系 9．下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。 A．促进本国经济国际化 B．提高合约兑现率 C．促进本国经济的国际化进展D．为政府宏观调控提供参考依据 10．下列不属于期货交易所特性的是()。 A．高度分散化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化 11．下列不属于会员制期货交易所会员的差不多权利的是()。 A．设计期货合约 B．行使表决权、申诉权 C．联名提议召开临时会员大会D．按规定转让会员资格 12．目前，我国期货交易所期货结算机构采纳的组织方式是()。 A．作为某一交易所内部机构的结算机构26 B．附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C．由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D．由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 13．在我国，批准设立期货公司的机构是()。 A．期货交易所 B．期货结算部门 C．中国人民银行 D．中国证监会 14．美国期货市场由()进行自律性监管。 A．商品期货交易委员会(CFIC) B．全国期货协会(NFA) C．美国政府期货监督治理委员会 D．美国联邦期货业合作委员会 15．期货合约是指由()统一制定的，规定在今后某一特定时刻和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
【期货从业●法律法规】期货法律法规记忆诀窍 一、日期对照 1、结算会员的审批为3个月。 2、期货公司的成立审批为6个月。 3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。 提供IB业务的在20日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。 见P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日 6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除 措施，连续达标3个月的解除预警期。 7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。 8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为3日，按季后15日、 年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的 应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日 处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。 12、期货从业人员管理一般10日， 13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告 14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表 二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起5年内。 2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。 3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年 三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85% 四、法律法规处罚： 1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。 2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。 3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。
民政法律知识考试题 一、单选题 1、因胁迫结婚的，受胁迫的一方可以向婚姻登记机关或人民法院请求撤消该婚姻。受胁迫一方撤消婚姻的请求，应当自结婚登记之日起（ C ）年内提出。 A、3 B、2 C、1 D、4 2、公墓内埋藏骨灰的墓穴不得超过（ B ）平方米。 A、2 B、1 C、3 D、4 3、墓地和骨灰存放格位的使用年限原则上以（ A ）为一个周期。 A、20年 B、50年 C、10年 D、30年 4、《婚姻登记条例》实施后，下列哪个机关不能再办理婚姻登记：（ B ） A、乡（镇）人民政府 B、街道办事处 C、县（市、区）民政局 D、省级民政部门 5、港澳台居民、华侨以及外国人在中国内地办理婚姻登记，出具的无配偶声明或证明的有效期为：（ B ）。 A、3个月 B、6个月 C、9个月 D、一年 6、收养年满（ C ）以上未成年人的，应当征得被收养人的同意。 A、7周岁 B、8周岁 C、10周岁 D、14周岁 7、下列（ B ）属于可撤消婚姻。 A、未到法定结婚年龄的 B、非双方自愿的 C、一方或者双方已有配偶的 D、属于直系血亲或者三代以内旁系血亲的 8、禁止买卖婚姻体现《婚姻法》中的哪项基本原则：（ A ） A、婚姻自由原则 B、一夫一妻制原则 C、男女平等原则 D、实行计划生育原则 9、成立社会团体，应当有（ A ）个以上的个人会员。 A、50 B、20、 C、30 D、40 10、社团登记管理机关应当自收到筹备申请的全部有效文件之日起（ D ）日内，作出批准或者不批准筹备的决定。 A、10 B、20 C、40 D、60 11、设立地方性公募基金会的原始基金不低于（ B ）万元人民币。 A、800 B、400 C、200 D、100 12、基金会设理事会，根据《基金会管理条例》规定，基金会的理事成员只能设（ B ）。 A、3至25人 B、5至25人 C、7至25人 D、9至25人 13、成立社会团体，个人会员、单位会员混合组成的会员总数不得少于( B )。 A、30个 B、50个 C、60个 D、80个
中国证监会做出决定的时间限制： 1、期货公司变更注册资本，中国证监会规定的其他事项：20日内 2、期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所、境内分支机构的营业场所、负责人或者 经营范围等其他证监会规定事项：20日内 3、证券公司申请介绍业务：20个工作日内 4、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产：2个月内 5、期货公司变更公司形式或者变更业务范围：2个月内 6、期货公司变更5%以上股权：2个月内 7、期货公司设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构：2个月内 8、期货公司设立或者终止境内分支机构：2个月内 9、结算会员的结算业务资格：3个月内 10、期货公司设立申请：6个月内 11、金融期货结算业务资格申请：3个月内 报告证监会、协会的时间限制： 1、期货公司或者其董事、监事、高管因涉嫌重大违法违规被有权机立案调查或者采取强制 措施；拟更换董事长、总经理；财务状况恶化，不符合证监会规定的风险监管指标标准； 客户发生重大透支、穿仓；发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；其他可能影响期货公司持续经营的情形须立即向当地证监会派出机构报告 2、发生重大事项，证券公司应在2个工作日内向当地证监会派出机构报告 3、期货交易所实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情 况，限制结算会员的结算业务范围，但须3日内报告证监会 4、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所 通知文件之日起3个工作日内向当地证监会派出机构报告 5、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更 或者终止结算协议之日起3个工作日内向当地证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告 6、期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施； 被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，应当5日内提交书面报告于当地证监会派出机构
行政法试题 一、单选题（每题2分） 1．下列关于行政法特点的表述，正确的是（ b ） A．行政法是一部完整、统一的法典 B．行政法规范赖以存在的法律文件是分散的和大量的 C．行政法和一般法律规范一样，具有较强的稳定性 D．行政法中的程序法和实体法分别独立成为不同的法律部门 2．下列属于行政公开原则具体要求的是（B ） A．不做自己案件的法官 B．行政过程公开 C．不存在偏见 D．不单方接触 3．下列不属于国家行政机关的是（ A ） A．某市消费者协会 B．民政部 C．某市税务局 D．某县人民政府 4．行政行为以其适用与效力作用对象的范围为标准，可分为（ C ） A．羁束行政行为与抽象行政行为 B．依申请行政行为与授益行政行为 C．内部行政行为与外部行政行为 D．具体行政行为与要式行政行为 5. 受委托组织的违法行政行为产生的行政责任由（ A ）承担。 A.委托的行政机关 B.受委托组织 C.实施违法行为的工作人员 D.受委托组织的主管部门 6．下列有权制定行政法规的是（ B ） A．全国人大常委会B．国务院 C．国务院部委D．省级人民政府 7．下列属于行政处罚的是（ A ） A．公安交管局因违章驾车暂扣张某驾驶执照六个月 B．工商局对一企业有效期届满未申请延续的营业执照予以注销 C．卫生局对流行性传染病患者强制隔离 D．食品药品监督局责令某食品生产者召回其已上市销售的不符合食品安全标准的 食品 8．2014年4月17日下午，王民与张华合伙投资购买的水泥管丢失，王民怀疑是张华转移，便用不堪入耳的言语谩骂，张华不满也以侮辱性的言语谩骂，王民与张华在漫骂中发生厮打，双方均受到了轻微伤害。县公安局依照《治安管理处罚法》的规定，予2014年6月18日作出处罚决定，对张华予以罚款100元，对王民予以行政拘留5日。公安局的行为违反了（ B ）A．行政合法性原则B．行政合理性原则 C. 诚实守信原则D．责权统一原则9.某省人民政府要实施一项国家重点工程项目，占用某地区农民土地，省政府对被用土地农民给予了各种补偿费用和安置费用，并将多余的劳动力进行安置。省政府的此项行为属于（ A ） A.行政征用 B.行政征收 C.行政征购 D.行政没收 10.下列不属于行政救济方式的是（A ） A.行政救助 B.行政复议 C.行政诉讼 D.行政赔偿 11.下列案件属于行政诉讼受案范围的有（ C ） A.人民政府对其工作人员的开除决定
期货从业人员考试试卷（法律法规部分） （往年考卷，仅供参考）本试卷完全是以往的真实考卷，用于自己进行最后的综合考试测评。使用说明： 1. 备份原件； 2.进行答题测试，并最好按时完成； 3?保存；4.全选；5.选工具T字体T颜色T选自动（黑色）这样就可以出现标准答案了，你可以 看看自己是否可以过关。这是我特意做的，嘻嘻，别笑话呀！ 单选题 1. 题干: 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ 3 ）。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80% D: 全部承担赔偿责任参考答案 2. 题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（ 1 ）施行。 A: 2003 年7 月1 日 B: 2003 年7 月10 日 C: 2003 年6 月31 日 D: 2003 年7 月31 日参考答案 3. 题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ 3 ）制度。A: 配额B: 依法征税C: 许可证D: 审核 参考答案 4. 题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ 4 ）。 A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年参考答案 5. 题干: （ 2 ）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所参考答案 6. 题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ 2 ）。A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案 7. 题干: 期货经纪公司因（ 3 ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 参考答案 8.
《民政法律知识问答》 考试时间：120分钟 考试总分：100分 遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。 1、港收养年满（）以上未成年人的，应当征得被收养人的同意。（ ） A.7周岁 B.8周岁 C.10周岁 D.14周岁 2、下列（）属于可撤消婚姻。（ ） A.未到法定结婚年龄的 B.非双方自愿的 C.一方或者双方已有配偶的 D.属于直系血亲或者三代以内旁系血亲的 3、成立社会团体，应当有（）个以上的个人会员。（ ） A.50 B.20 C.30 D.40 4、社团登记管理机关应当自收到筹备申请的全部有效文件之日起（）日内，作出批准或者不批准筹备的决定。（ ） A.10 B.20 C.40 D.60 姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________ --------------------密----------------------------------封 ----------------------------------------------线---------------------- ---
5、设立地方性公募基金会的原始基金不低于（）万元人民币。（） A.800 B.400 C.200 D.100 6、基金会设理事会，根据《基金会管理条例》规定，基金会的理事成员只能设（）。（） A.3至25人 B.5至25人 C.7至25人 D.9至25人 7、成立社会团体，个人会员、单位会员混合组成的会员总数不得少于（）。（） A.30个 B.50个 C.60个 D.80个 8、筹备成立的社会团体，应当自登记管理机关批准筹备之日起（）内召开会员大会或者会员代表大会，通过章程，产生执行机构、负责人和法定代表人，并向登记管理机关申请成立登记。（） A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.12个月 9、民办非企业单位根据其依法承担民事责任的不同方式，可分为（）三种。（） A.国有、集体、私有 B.法人、合伙、个人 C.独资、合资、合作 D.国营、联营、民营 10、公募基金会每年用于从事章程规定的公益事业支出，不得低于上一年度总收入的（）。（）
第一章期货管理条例4月15日 一、期货交易所 1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场 中华人民共和国证监会----------------------期货交易所 2.期货交易所：不以赚钱为目由国务院期货监督管理机构审批，负责人由国务院期货监 督管理机构任免 3.期货交易所会员-------应当是公司法人、经济组织 4.不得担任期货负责人：解除职务未逾5年，律师等撤销资格未逾5年 5.期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员 监督，制定实行交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规 6.交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资 7.交易所制度：保证金，当天无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金， （分级结算）结算担保金 8.期货市场异常：提高担保金，调节涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易 9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终结、取消或恢复交易品种 二、期货公司 1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东，3 年 无重大违法，合格场合和设施，风险管理内部控制 2.国期督6个月内作出批不批决定
3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资不不大于85% 4.期司不得：为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关业务，法律 合规、期督另有规定除外 5.经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天批），新增持有5%股权变动（其她2个月，批不批） 6.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，积极申请 7.注销前返还客户保证金和其他资产 三、交易基本规则 1、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定 2、分级结算：交易所----结算会员-----非结算会员-----客户 3、银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构 4、国有公司期货，套期保值原则 5、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料 6、期交所应及时发布即时行情，不得发布价格预测信息。（未经期货交易所允许，不得发布即时行情） 7、期司收取保证金只能用于依客户规定支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款 8、客户保证金局限性时，未按规定自行追加或平仓，有期司强行平仓，损失由客户承担。 9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参加交易
法律常识竞赛试题 姓名 ------年级 ------ 专业 ------ 联系方式 ------- 一、选择题(共30题，每题2分，共60分) 1、《中华人民共和国义务教育法》是在（）颁布的。 A、1986年 B、1978年 C、1984年 D 1976年 2、中华人民共和国的一切权力属于 ------ 。 A人民 B工人阶级 C中国 3、中华人民共和国实行 -------- ，建设社会主义法治国家。 A法治 B依法治国 C民主集中制 4、一切法律、行政法规和地方性法规都不得同 -------- 相抵触。 A全国人大 B党的领导 C宪法 5、公民的合法的私有财产不受 ------- 。 A侵占 B侵犯 C破坏 6、如果一所小学附近的国家财产发生火灾，学校应当( )。 A. 积极带领小学生前去救火 B．组织学生到安全的地方去 C. 即使有危险，也继续坚持上课 7、结婚年龄，男不得早于 ------周岁，女不得早于 ------- 周岁。 A二十、二十 B二十、十八 C二十二、二十 8、父母有保护和教育未成年子女的权利和义务。在未成年子女对国家、集体或他人造成损害时，父母有承担----的义务。 A责任 B民事责任 C刑事责任 9、中国共产党领导的多党合作和政治协商制度是一项具有中国特色的（）。 A.基本制度 B.政治制度 C.社会主义制度 D.基本政治制度 10、人民代表大会制度根据（）原则，选举产生全国人大和地方各级人大。 A.三权分立原则 B.少数服从多数原则 C.民主集中制 D.下级服从上级原则．
11、《安徽省行政执法责任制条例》由----通过施行 A省政府 B省人大 C省法制办 12.全国法制宣传日是每年的----。 A、9月9日 B、10月1日 C、10月9日 D、12月4日 13. 根据《环境噪声污染防治法》，从家庭室内发出严重干扰周围居民生活的环境噪声的，由_____给予警告，可以并处罚款。（） A、公安机关 B、环保部门 C、城管部门 D、教育部门 14、香港特别行政区的特殊性具体表现在（） A、享有高度的自治权 B、保持原有的资本主义制度和生活方式不变 C、原有的法律基本不变 D、以上都是 15教师资格证在（） A、全国 B、省、自治区或直辖市 C，所辖区 16.宪法规定，既是我国公民基本权利，又是公民基本义务的是- A、劳动 B、计划生育 C、宗教信仰 D、依法服兵役 17.宪法规定，依法享有选举权和被选举权的年龄条件是年满。 A、16周岁 B、18周岁 C、20周岁 D、23周岁 18.醉酒的人犯罪----。 A、可以负刑事责任 B、可以从轻、减轻处罚 C、应当从轻处罚 D、应当负刑事责任 19.在我国，属于法律规定的第一顺序继承人是----。 A、兄弟姐妹 B、婚生子女 C、外祖父母 D、祖父母 20、一日，某职员要求与公司马上解除劳动合同，该职员所提的理由中符合《劳动法》规定的是（） A、试用期已满 B、另有公司高薪聘请 C、公司未按约定支付工资 D、工作比别人辛苦，业绩比别人好，却未得晋升 21.下列关于法律与道德关系的表述，错误的是（） A．法律与道德属于同一范畴 B. 道德和法律都是上层建筑 C. 法律是最低的道德行为标准 D．法律是道德的重要载体