XX—委托人
资产管理计划资产管理合同
资产委托人：
资产管理人：XX基金管理有限公司
资产托管人：交通银行股份有限公司
二○一X年月日
目录
第一节前言0
第二节释义0
第三节声明与承诺2
第四节当事人及权利义务3
第五节委托财产8
第六节投资政策及变更 (12)
第七节投资经理的指定与变更12
第八节投资指令的发送、确认和执行13
第九节交易及清算交收安排16
第十节越权交易处理17
第十一节委托财产的估值和会计核算19
第十二节资产管理业务的费用与税收25
第十三节委托财产投资于证券所产生的权利的行使26
第十四节报告义务27
第十五节风险揭示28
第十六节资产管理合同的生效、变更与终止30
第十七节违约责任和免责条款33
第十八节争议的处理35
第十九节其他事项35
提取/追加资金到账通知书 (48)
附件
第一节前言
为充分发挥基金管理公司在金融资产管理方面的专业优势，明确特定客户资产管理业务中资产委托人、资产管理人和资产托管人的权利和义务，保护各方当事人的合法权益，资产委托人、资产管理人和资产托管人根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）及其他有关法律法规，在平等自愿、诚实信用、充分保护各方当事人合法权益的原则基础上，特订立本《XX－委托人资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）。
本合同适用《试点办法》及相关法律法规之规定，若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时作出相应的变更和调整。
第二节释义
本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
资产委托人指
资产管理人指接受单一资产委托人委托，负责
为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的专
业机构。本合同中即指XX基金管理有限公司
资产托管人指负责保管委托财产的商业银行。
本合同中即指交通银行股份有限公司
委托财产资产委托人拥有合法处分委托给资产管
理人进行管理或者处分，并由资产托管人进行托管的财
产，及其投资运作产生的收益
本合同指《XX－委托人资产管理计划资产管理合
同》及其附件以及三方对本合同及附件的任何有效修订
和补充
中国就本合同而言，指中华人民共和国，但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区法律法规指中国现时有效并公布实施的适用于特定客户资产管理业务的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件《试点办法》指《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
中国证监会指中国证券监督管理委员会
中金所指中国金融期货交易所
本合同当事人指受本合同约束，根据本合同享受权利并承担义务的资产委托人、资产管理人和资产托管人
日指公历日
月指公历月
元指人民币元
交易日上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所、银行间债券市场及其他证券交易场所的正常交易日
工作日上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所、银行间债券市场及其他证券交易场所的正常交易日
委托财产总值指委托财产所拥有的各类证券及票据、银行存款本息以及其他资产的价值总和
委托财产净值指委托财产总值扣除负债后的净资产值
委托财产估值指计算评估委托财产和负债的价值，以确定委托财产净值的过程
委托财产专用账户包括委托财产专用银行账
户、专用证券账户、专用期货账户及专用场外交易账户
等委托财产进行投资、托管所需开立的相关账户。其中，
委托财产专用银行账户指在资产托管人处开立的，专门
用于资金收付、清算交收的专用账户，委托财产专用证
券账户指资产托管人为委托财产开立的至少包含资产委
托人或产品名称的股东账户
托管账户指委托财产专用银行账户
资产委托人指定账户指资产委托人用以与委托
财产专用银行账户之间进行委托财产划付的唯一指定银
行账户
不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免并
不能克服，且在本合同由资产委托人、资产管理人、资
产托管人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部
履行或无法部分履行本合同的任何事件和因素，包括但
不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、
政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变
化、系统故障、突发停电或其他突发事件、证券交易所
或证券登记结算机构非正常暂停或停止交易或发送数据
存在延误、错漏
第三节声明与承诺
一、资产委托人的声明与承诺
资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利及义务及所投资品种的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；资产委托人承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资范围及工具、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。
资产委托人保证签署并履行本合同均在其权力和营业范围之内，并已采取必要的公司行为进行适当授权，且不违反对其有约束力或有影响的法律、公司章程或合同的限制；资产委托人并保证其有权将本合同项下委托财产用于资产管理计划、投资本合同项下投资工具；投资范围及各项投资限制的规定并符合相关法律法规、行业要求及其公司内部管理制度。【本段仅适用于机构委托人】
二、资产管理人的声明与承诺
资产管理人保证符合《试点办法》规定的开展本特定资产管理业务的资格，并已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，除保本产品外，不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益。
资产管理人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保，本合同约定的业绩比较基准（如有）仅是投资目标而不是资产管理人的保证。
三、资产托管人的声明与承诺
资产托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则根据本合同约定安全保管委托财产，并履行本合同约定的其他义务。
第四节当事人及权利义务
一、资产委托人及其权利义务
1、资产委托人的基本情况
姓名/名称：
住所：
法定代表人：
联系人：
联系地址：
联系方式：
2、资产委托人的权利
（1）根据本合同的规定取得其委托财产投资运作产生的收益；
（2）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；
（3）按照本合同的规定追加或提取委托财产；
（4）依据本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情况；
（5）依据《试点办法》和本合同的规定，定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告；
（6）享有委托财产投资于证券所产生的权利，并可授权资产管理人或资产托管人代为行使部分因委托财产投资于证券所产生的权利；
（7）依照本合同的规定，授权资产管理人负责选择代理证券买卖的证券经营机构，使用其交易单元及接受相关软佣金安排；
（8）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
3、资产委托人的义务
（1）接受资产管理人进行的尽职调查，应资产管理人要求提供相关证明文件、资料，并在上述文件和资料发生变更时，及时提交变更后的相关文件与资料；
（2）按照本合同的规定，将委托财产委托资产管理人和资产托管人分别进行投资管理和资产托管；
（3）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资范围及工具、投资限制和风险承受能力等基本情况；
（4）保证委托财产的来源及用途合法；
（5）保证其有权将本合同项下委托财产用于资产管理计划、投资本合同项下投资工具；
（6）保证本合同项下投资范围及各项投资限制的规定符合相关法律法规、行业要求及其公司内部管理制度；
（7）不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为；
（8）事前向资产管理人和资产托管人书面告知其关联证券及其他禁止交易证券（详见附件二）；