航运公司安全管理体系审核发证规则
（交通部海事局2001年10月8日重新发布）
第一章总则
第一条为保证《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（以下简称《国际安全管理规则》）和《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（以下简称《国内安全管理规则》）的实施，规定公司和船舶申请审核发证的条件，规范航运公司及相关船舶安全管理体系的审核发证行为，明确审核方和被审核方的权利、责任和义务，制定本规则。
第二条本规则适用于依据《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》对其适用的船舶及公司进行的审核发证及其管理活动。
第三条中华人民共和国海事局是实施本规则的主管机关。
中华人民共和国海事局及其指定的海事机构、授权或认可的其他机构为审核发证机构，按照主管机关确定的审核发证权限范围开展相应的审核发证工作。
第四条实施安全管理体系审核的人员必须持有主管机关认可的审核员证书。
第五条安全管理体系的审核，包括公司审核和船舶审核，由审核发证机构按照《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》以及本规则的规定组织实施。
第六条审核发证机构分别对公司和船舶实施以下审核：
（一）初次审核；
（二）年度审核（公司）；
（三）中间审核（船舶）；
（四）换证审核；
（五）跟踪审核（公司）；
（六）附加审核（公司）；
（七）临时审核。
公司初次审核和换证审核可分为预审和正式审核两个阶段。
第二章公司审核发证
第七条申请审核的公司应向主管机关指定的审核发证机构或其委托受理申请的机构提交申请材料。
第一节初次审核和发证
第八条申请初次审核的公司应具备以下条件：
（一）具有独立法人资格；
（二）已建立文件化的安全管理体系；
（三）安全管理体系已在公司岸上及相关船种的至少1艘船上运行3个月。
第九条初次审核申请应附送以下材料：
（一）安全管理手册；
（二）安全管理体系文件清单；
（三）安全管理体系有效性评价报告或管理复查报告。
如申请审核的公司是船舶管理公司而不是船舶所有人，还应附送符合本规则第七十四条规定要求的船舶管理协议。
第十条审核发证机构或其委托受理申请的机构收到初次审核申请及所附材料后，应立即进行申请材料审查，以判断：
（一）公司是否属于本机构管辖范围；
（二）公司是否符合申请条件；
（三）申请材料是否齐全；
（四）安全管理手册是否已全面阐述公司如何实施安全管理体系；
（五）安全管理体系是否可能符合《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》的要求。
申请材料审查未通过的，公司应补充、修改或重新提交申请。
第十一条申请材料审查通过后，审核发证机构应指派审核组对公司安全管理体系进行预审。审核内容包括：
（一）安全管理体系文件对《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》各项要求的覆盖程度；
（二）安全管理体系文件与《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》的符合性。
公司应向审核组提供充分满足审核需要的安全管理体系文件及相关材料。
预审未通过的，公司应在采取纠正措施后重新申请初次审核。
第十二条预审通过的，审核组应与公司商定正式审核时间并实施正式审核。审核内容包括：
（一）安全管理体系文件，以预审中发现问题的纠正情况为重点；
（二）公司岸上充分实施安全管理体系的客观证据；
（三）安全管理体系适用的每个船种至少1艘船舶充分实施安全管理体系的客观证据；
（四）安全管理体系实现公司安全和防止污染目标的有效性。
第十三条通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意发证的，审核发证机构将向该公司签发“符合证明”。
公司初次审核中已通过审核的船舶，不再安排初次审核，直接签发“安全管理证书”。
第十四条未通过审核组的审核或经审核发证机构审定不同意发证的，公司应采取纠正措施并在3个月后重新申请初次审核。
第十五条“符合证明”只对通过初次审核的船种有效，有效期为5年，其有效性服从于年度审核。
第十六条“符合证明”因故被收回或失效的，公司在6个月后可重新申请初次审核。
第二节年度审核和签注
第十七条年度审核申请应在“符合证明”周年日之前3个半月内提出。
第十八条年度审核申请应附送以下材料：
（一）上次审核以来对安全管理体系的修改情况说明；
（二）上次审核以来公司实施的安全管理体系有效性评价或管理复查的报告。上款第一项中对安全管理体系所做的组织机构、文件改版等重大修改应随时报所在地海事机构和审核发证机构备案。
第十九条审核发证机构收到年度审核申请及所附材料后，应指派审核组对公司安全管理体系实施年度审核。审核内容包括：
（一）上次审核后对安全管理体系采取的纠正或修改与《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》的符合性；
（二）公司船、岸保持实施安全管理体系的客观证据；
（三）安全管理体系运行的有效性。
年度审核不要求对每个船种均安排代表船审核，但4次年度审核中对代表船的审核要全面覆盖公司“符合证明”适用的所有船种。
如果公司有1个以上负责船舶安全营运和防止污染的岸上管理机构，年度审核不要求对每个岸上管理机构均安排审核，但4次年度审核要全面覆盖公司所有的岸上管理机构。
第二十条通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意签注的，审核发证机构向公司签发“符合证明年度审核签注”。
第二十一条年度审核和签注应在“符合证明”周年日前或后3个月内完成。
第二十二条获得“符合证明年度审核签注”的公司，对审核中发现的不符合规定的情况，应按审核组的要求进行纠正。如需要，审核发证机构可为此按照本章第四节的规定实施跟踪审核。
第三节换证审核和发证
第二十三条换证审核申请应在“符合证明”有效期届满之日提前3至6个月提出。
第二十四条换证审核申请应附送以下材料：
（一）最新版的安全管理手册；
（二）对原安全管理体系的修改说明（如有）；
（三）安全管理体系文件清单；
（四）最新的安全管理体系有效性评价报告或管理复查报告；
（五）船舶管理协议（如管理其它公司所属的船舶）。
第二十五条换证审核的内容、范围和方法适用本章第一节的有关规定。
第二十六条通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意换证的，审核发证机构将向公司重新签发“符合证明”。
未通过审核组的审核或经审核发证机构审定不同意换证的，公司可在6个月后再次申请初次审核。
第二十七条换证审核和发证应在现有“符合证明”有效期届满前完成。
第二十八条重新取得“符合证明”的公司，对审核中发现的不符合规定的情况，应按审核组的要求进行纠正。如需要，审核发证机构可为此按照本章第四节的规定实施跟踪审核。
第四节跟踪审核
第二十九条在年度审核或换证审核中发现公司安全管理体系及其运行存在下列问题的，审核发证机构应安排并通知公司对其在相应审核的6个月后实施跟踪审核：
（一）有严重不符合规定的情况；
（二）有大量一般不符合规定的情况且审核发证机构认为已严重影响到安全管理体系运行的有效性。
第三十条对实施跟踪审核的公司，审核发证机构仍予以“符合证明”年度签注或换发证书，但其有效性服从于跟踪审核的结论。
第三十一条被决定实施跟踪审核的公司应当在指定的期限内提交跟踪审核申请。
审核发证机构收到跟踪审核申请后应指派审核组对公司实施跟踪审核。审核的内容包括：
（一）公司在指定的期限内对不符合规定的情况实施纠正措施的客观证据；（二）采取纠正措施后，安全管理体系运行的有效性。
第三十二条通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意审核结论的，维持“符合证明”的有效性；公司未在指定的期限内提交跟踪审核申请或者跟踪审核结果表明公司对不符合规定的情况未能采取有效措施予以纠正的，审核发证机构将收回“符合证明”。
第五节附加审核
第三十三条有下列情况之一，审核发证机构可以对持有“符合证明”的公司适时实施附加审核：
（一）公司发生重大事故；
（二）公司连续发生事故；
（三）公司所管理的船舶在船旗国或港口国监督检查中连续被滞留；
（四）直接利害关系人举报公司安全管理体系存在重大问题；
（五）公司发生其他可能影响其安全管理体系运行有效性的重大事件。
第三十四条附加审核由审核发证机构决定并指派审核组实施。附加审核的范围应覆盖引发审核的原因及可能影响公司安全管理体系与《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》符合性及其运行有效性的所有相关方面。如发现有严重不符合规定的情况，可扩大审核范围，直至实施全面审核。
第三十五条通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意审核结论的，维持“符合证明”的有效性。对审核中发现的不符合规定的情况的处理，适用本章关于年度审核和换证审核的相关规定。
第三十六条拒不接受附加审核的公司，审核发证机构将对其“符合证明”作为失效处理。
第六节临时审核和发证
第三十七条申请临时审核的公司应具备以下条件：
（一）具有独立法人资格；
（二）已建立文件化的安全管理体系；
（三）公司已就6个月内实施满足《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》全部要求的安全管理体系做出计划安排。
第三十八条临时审核申请应附送以下材料：
（一）安全管理手册；
（二）安全管理体系文件清单；
（三）6个月内实施满足《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》全部要求的安全管理体系的计划。
如申请审核的公司是船舶管理公司而不是船舶所有人，还应附送符合本规则第七十四条规定要求的船舶管理协议。
第三十九条审核发证机构或其委托受理申请的机构收到临时审核申请及所附材料后，应立即进行申请材料审查，以判断：
（一）公司是否属于本机构管辖范围；
（二）公司是否符合申请条件；
（三）申请材料是否齐全；
（四）安全管理手册是否已全面阐述公司如何实施安全管理体系。
申请材料审查未通过的，公司应补充、修改或重新提交申请。
第四十条申请材料审查通过后，审核发证机构应指派审核组实施临时审核。审核的内容包括：
（一）安全管理体系文件与《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》有关要求的符合性；
（二）6个月内实施满足《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》全部要求的可能性。
第四十一条通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意发证的，审核发证机构将向公司签发有效期为6至12个月的“临时符合证明”。
未通过审核组的审核或经审核发证机构审定不同意发证的，公司可在采取纠正措施后重新申请临时审核。
第四十二条公司在“临时符合证明”有效期内未申请初次审核并取得“符合证明”的，不得再次申请临时审核。
第三章船舶审核发证
第四十三条申请船舶审核的公司应根据船舶的种类及航区情况，向有相应审核发证权的审核发证机构或其委托受理申请的机构提交申请材料，同时抄送船籍港
船舶登记机关。未选择向签发公司“符合证明”的审核发证机构提交船舶审核申请的，还应向其抄送申请材料。
第一节初次审核和发证
第四十四条申请初次审核的船舶应具备以下条件：
（一）公司已取得适用于该船种的有效的“符合证明”；
（二）船舶已配备有关的安全管理体系文件；
（三）安全管理体系已在本船运行至少3个月。
第四十五条船舶初次审核申请应附送以下材料：
（一）与该船有关的安全管理体系文件清单；
（二）安全管理体系在船上运行以来的有效性评价或管理复查的报告。
第四十六条审核发证机构或其委托受理申请的机构收到船舶初次审核申请及所附材料后，应立即进行申请材料审查，以判断：
（一）船舶是否属于本机构管辖范围；
（二）船舶是否符合申请条件；
（三）申请材料是否齐全。
申请材料审查未通过的，公司应补充、修改或重新提交申请。
第四十七条申请材料审查通过后，审核发证机构应指派审核组登轮审核。审核内容包括：
（一）“符合证明”是否适用于该船种；
（二）安全管理体系文件是否适合于该船；
（三）安全管理体系在船上运行的有效性。
第四十八条通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意发证的，审核发证机构将向船舶签发“安全管理证书”。
第四十九条未通过审核组的审核或经审核发证机构审定不同意发证的，船舶应采取纠正措施并在3个月后重新申请初次审核。
第五十条“安全管理证书”有效期为5年，其有效性服从于中间审核。
第五十一条“安全管理证书”失效的，公司在3个月内可重新申请船舶初次审核。
第二节中间审核和签注
第五十二条审核发证机构应对船舶在其“安全管理证书”有效期内实施一次中间审核。
第五十三条中间审核申请应在该船的“安全管理证书”签发后第23个月至第30个月之间提出。
第五十四条中间审核申请应附送以下材料：
（一）上次审核以来公司为该船所做的安全管理体系文件修改的情况说明（如有）；
（二）安全管理体系在该船运行的有效性评价或管理复查的报告。
第五十五条审核发证机构收到中间审核申请后，应指派审核组登轮实施中间审核。审核的内容包括：
（一）安全管理体系文件的修改与该船的适合性；
（二）该船保持实施安全管理体系的有效性。
第五十六条通过审核组审核的，由审核组长在“安全管理证书”上予以中间审核签注。
第五十七条中间审核和签注应在“安全管理证书”第2和第3个周年日之间完成。
第五十八条获得“安全管理证书”中间审核签注的船舶，对在中间审核中发现的不符合规定的情况，应按审核组的要求进行纠正。
第三节换证审核和发证
第五十九条换证审核申请应在“安全管理证书”有效期届满之日提前3至6个月提出。
第六十条换证审核申请应附送以下材料：
（一）与该船有关的安全管理体系文件清单；
（二）安全管理体系在该船运行的最新有效性评价或管理复查的报告；
（三）公司对原安全管理体系与该船有关的文件修改的说明。
第六十一条换证审核的内容、范围和方法适用本章第一节的有关规定。
第六十二条通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意换证的，审核发证机构将向该船重新签发“安全管理证书”。
未通过审核组的审核或经审核发证机构审定不同意换证的，公司可在6个月后再次申请船舶初次审核。
第六十三条换证审核和发证应在现有“安全管理证书”有效期届满前完成。
第六十四条重新取得“安全管理证书”的船舶，对在换证审核中发现的不符合规定的情况，应按审核组的要求进行纠正。
第四节临时审核和发证
第六十五条申请临时审核的船舶应具备以下条件：
（一）公司已取得适用于该船种的“符合证明”或“临时符合证明”；
（二）船舶已配备有关的安全管理体系文件。
第六十六条船舶临时审核申请应附送以下材料：
（一）与该船有关的安全管理体系文件清单；
（二）公司在3个月内对该船实施内部审核的计划。
第六十七条审核发证机构或其委托受理申请的机构收到船舶临时审核申请及所附材料后，应立即按照本规则第四十七条的规定进行申请材料审查。
第六十八条申请材料审查通过后，审核发证机构应指派审核组登轮审核。审核内容包括：
（一）“符合证明”或“临时符合证明”是否适用于该船种；
（二）安全管理体系文件是否适合于该船。
第六十九条通过审核组的审核并经审核发证机构审定同意发证的，审核发证机构将向船舶签发“临时安全管理证书”。
未通过审核组的审核或经审核发证机构审定不同意发证的，公司可在采取纠正措施后重新申请船舶临时审核。
第七十条“临时安全管理证书”的有效期为6个月。特殊情况下，审核发证机构可以对“临时安全管理证书”展期6个月。
第七十一条船舶在“临时安全管理证书”有效期内未申请初次审核并取得“安全管理证书”的，不得再次申请临时审核。
第四章责任和义务
第七十二条对公司、船舶所实施的安全管理体系审核，不解除公司、公司管理人员和船舶、船员遵守国际、国内有关安全和环境保护法规的责任。
第七十三条在审核过程中，公司应当：
（一）向审核员提供所需的工作便利，以确保审核员充分有效地实施审核；（二）根据审核员的要求提供证据性资料；
（三）与审核员合作，以便保证审核工作顺利完成。
第七十四条如果负责船舶安全和防污染管理责任的实体不是船舶所有人，则船舶所有人与该实体必须签订符合以下规定的船舶管理协议，并将双方的详细情况报告主管机关：
（一）当船舶安全和防污染与生产、经营、效益发生矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境的原则；
（二）船舶管理公司同意承担《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》所规定的所有责任和义务；
（三）在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下，船舶管理公司对处理涉及船舶安全和防污染的事务具有最终决定权。
第七十五条审核发证机构和审核员应当严格按照《国际安全管理规则》或《国内安全管理规则》以及本规则的要求，公正、高效地实施审核，并接受主管机关的管理和监督。主管机关可派员对审核过程、情况和结果进行复查和监督检查。
第七十六条对于在审核中所接触的有关文件，审核员应当保守秘密并谨慎处理特许的信息资料。
第七十七条对审核员的不正当行为，公司或船舶可以向主管机关投诉。对于有此种行为的审核员，公司可以要求指派审核组的审核发证机构予以调换。
第七十八条审核员违反本规则或其它有关规定，主管机关或责成审核发证机构依照有关规定进行处理。
第五章附则
第七十九条本规则下列用语的含义是：
（一）“安全管理手册”系指用于阐述和实施安全管理体系的文件。
（二）“船舶管理协议”系指船舶所有人与船舶管理公司所签订的由船舶管理公司负责对船舶所有人所属船舶进行管理并承担其安全和防止污染管理责任的协议。
( 管理体系 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 对电力安全生产风险管理体系的几点看法(最新版) Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.
对电力安全生产风险管理体系的几点看法 (最新版) 作为一名南方电网公司的一名普通员工，作为一名基层班组安全员，我深知我们电网规模、用电负荷、售电量、主营业务的收入实现翻番，这些成绩的取得都基于安全生产局面的持续稳定。电网安全稳定是我们企业赖以生存和发展的基础，是我们企业的“生命线”。而作为维护电网安全的实践者——一个基层班组安全员，自己原来陈旧的安全意识已跟不上现代安全管理的步伐，原宥的安全生产的管理手段已经滞后，还停留在关注“事后管理”上，不关注“流程管理”，对自己安全工作的开展起不到推波助澜的作用。 5月6日我局举办了毕节供电局安全生产风险管理体系知识讲座，作为一个班组安全员我和其他负责安全管理的同事们共同参加了毕节供电局安全生产风险管理体系的培训。此次培训我局邀请了
遵义供电局安全生产管理方面的专家—赵建红高工为我们大家授课，赵高工从安全生产风险管理体系产生的背景、它具有的特点以及它运行效果等几方面结合实际采用生动的案例，深入浅出的说教，让我和在座的各位同事们受益非浅，学到了许多关于安全生产管理方面的新鲜理念、特色做法，从思想上真正认识到安全生产风险管理体系能促进安全生产管理水平的不断提高，使之发生质的飞跃。下面我就谈几点我对安全生产风险管理体系的几点看法： 一、本企业安全生产风险管理体系具有其鲜明的特色 在当今科技日益发达的今天，国际上流行的各种安全管理体系正在广为运用，譬如针对矿山安全管理设计的安全管理体系；针对道路交通安全管理设计的安全管理体系等等，但它们是针对各行业的属性而量身定做的，具有一定的局限性，对电力行业的针对性和实用性不强，而南方电网公司安全生产风险管理体系运用国际安全管理的思想，结合电力行业安全管理的经验和方法，构建了一个基于风险管理、涵盖电力生产各环节、实用、可操作的电力安全生产风险管理体系，这就很好地说明了我们安全生产风险管理体系和其
中 国 认 证 认 可 协 会 信息安全管理体系审核员 注册准则 第1版 文件编号：CCAA－141 发布日期：2012年6月19日 ?版权2012-中国认证认可协会
信息安全管理体系审核员注册准则 类别 本准则为中国认证认可协会（CCAA）人员注册规范类文件。 本准则规定了CCAA运作其信息安全管理体系审核员注册项目时遵循的原则。 本准则经CCAA批准发布。 批准 编制：CCAA日期：2012年5月10日 批准：CCAA日期：2012年6月19日 实施：CCAA 日期：2012年6月19日 信息 所有CCAA文件都用中文发布。标有最新发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在其网站上公布所有CCAA相关准则的最新版本。 关于CCAA或CCAA人员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系，联络地址如下： 地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦13层 邮编：100020 https://www.doczj.com/doc/4c792353.html, email：pcc@https://www.doczj.com/doc/4c792353.html, 版权 ?版权2012-中国认证认可协会
前 言 中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会（CNCA）唯一授权的依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。 本准则由CCAA依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）、国家认监委《关于正式开展信息安全管理体系认证工作的公告》（2009年第47号公告）制定，考虑了中国的国情及认证/认可机构的要求，是建立信息安全管理体系（ISMS）审核员国家注册制度的基础性文件。 CCAA ISMS审核员注册仅表明注册人员具备了从事ISMS审核的个人素质和相应的知识与能力。尽管CCAA已尽力保证评价过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足顾客或聘用机构的所有要求，CCAA对此不承担责任。
凯里供电局安全生产风险管理体系基础知识手册 一、通用部分 1、我们的安全理念是什么 答：一切事故都可以预防。 2、南方电网公司有关风险体系建设的指导性文件主要有哪些 答：主要文件有《安全生产风险管理体系》、《安全生产风险管理体系审核指南》、《安全生产风险管理体系建设与实施指导文件汇编》。 3、安全生产风险管理体系的特点有哪些什么 答：以风险控制为导向，强调事前的分析与控制； 以PDCA闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性能； 以系统化、规范化为管理思想，强调管理工作的系统性、管理过程的规范性； 以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效； 以先进管理体系为基础，突出专业化特色，实现了管理创新。 4、安全生产风险管理体系解决了什么问题 答：解决安全生产“管什么，怎么管，做什么，怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控与在控。 5、安全生产“三大敌人”是什么 答：违章、麻痹、不负责任。 6、安全生产风险管理体系建设与实施有哪些重要意义 答：安全生产风险管理体系，强调系统的过程管理与结果管理并重，关注事前的风险分析与评估，超前控制风险，把安全防范关口前移，持续、系统地改进安全生产管理，提升企业安全管理水平，促进企业持续、健康、科学的发展。 7、安全生产风险管理体系有哪几个单元共有多少个要素 答：南方电网公司安全生产风险管理体系共有九个单元。共有51个要素。 8、在安全生产风险管理体系推行过程中应注意做好哪“三个结合”、充分发挥哪“三种人”的作用实现“两个控制” 答：“三个结合”即安全生产风险管理体系与实际工作相结合。安全生产风险管理体系与生产管理规范化建设相结合。安全生产风险管理体系与本单位管理现状相结合。“三种人”是领导、中层干部、骨干。“两个控制”是质量、进度控制。 9、安全生产风险管理体系建设原则是什么
环境和职业健康安全管理体系2005年度管理评审报告 编号：DY·C·认证-20 编制： 审核： 批准： 日期：
评审时间：2005年11月25日 评审地点：办公楼第二会议室 主持人：公司总经理 **** 参加人员：公司总经理***、技术副总（管理者代表）**、各部门的经理、主管、体系推行组工作人员以及职业健康安全管理体系员工代表。 一、评审目的： 评价公司环境和职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性，以确保环境和职业健康安全管理体系持续、有效地满足GB/T24001-2004/ISO14001：2004环境管理体系标准、GB/T28001-2001职业健康安全管理体系标准和相关法律法规的要求，并不断完善环境和职业健康安全管理体系，寻求持续改进的机会。 二、管理评审的输入 1．内审和合规性评价的结果； 2．管理者代表关于管理体系运行情况的报告； 3．关于实施纠正/预防措施的报告； 4．与相关方交流情况； 5．各部门运行业绩及存在问题； 6．目标指标和管理方案的实现情况； 7．内外部条件变化：如法律法规和其他要求的变化； 8．改进建议。 三、评审综述： 首先由管理者代表**作环境和职业健康安全管理体系运行情况报告，对我公司环境和职业健康安全管理体系运行情况作了总结，就两次内审的情况进行了分析，并指出了环境和职业健康安全管理体系运行中存在问题；对方针、目标的适宜性进行了阐述。报告中对纠正/预防措施的实施及完成情况做了总结，并提出了下步体系改进的建议。 其次，由生产中心、物业公司、品管中心、人力资源部、总经办、仓储中心、采购部、物流公司、工程中心、技术中心、考核办、销售中心、奶源中心、工会以及财务中心15个部门汇报了本部门环境和职业健康安全管理体系的运行情况及存在的问题。具体评审内容如下：
信息安全管理体系审核指南标准要求的强制性ISMS文件
审核重点 第二阶段审核： a) 检查受审核组织如何评估信息安全风险和如何设计其ISMS，包括如何： ●定义风险评估方法(参见4.2.1 c) ●识别安全风险(参见4.2.1 d)) ●分析和评价安全风险(参见4.2.1 e) ●识别和评价风险处理选择措施(参见的4.2.1 f) ●选择风险处理所需的控制目标和控制措施(参见4.2.1 g)) ●确保管理者正式批准所有残余风险(参见4.2.1 h) ●确保在ISMS实施和运行之前，获得管理者授权(参见的4.2.1 i)) ●准备适用性声明(参见4.2.1 j) b) 检查受审核组织如何执行ISMS监控、测量、报告和评审(包括抽样检查关键的过程是否到位)，至少包括： ●ISMS监视与评审(依照4.2.3监视与评审ISMS”条款) ●控制措施有效性的测量(依照 4.3.1 g) ●内部ISMS审核(依照第6章“内部ISMS审核”) ●管理评审(依照第7章“ISMS的管理评审”) ●ISMS改进(依照第8章“ISMS改进”)。 c) 检查管理者如何执行管理评审(包括抽样检查关键的过程是否到位)，依照条款包括： ●4.2.3监视与评审ISMS ●第7章“ISMS的管理评审”。 d) 检查管理者如何履行信息安全的职责(包括抽样检查关键的过程是否到位)，依照条款包括： ●4.2.3监视与评审ISMS ●5 管理职责 ●7 ISMS的管理评审 e) 检查安全方针、风险评估结果、控制目标与控制措施、各种活动和职责，相互之间有如何连带关系 (也参见本文第8章“过程要求的符合性审核”)。 监督审核： a) 上次审核发现的纠正/预防措施分析与执行情况； b) 内审与管理评审的实施情况； c) 管理体系的变更情况； d) 信息资产的变更与相应的风险评估和处理情况； e) 信息安全事故的处理和记录等。 再认证审核： a) 检验组织的ISMS是否持续地全面地符合ISO/IEC 27001:2005的要求。 b) 评审在这个认证周期中ISMS的实施与继续维护的情况，包括： ●检查ISMS是否按照ISO/IEC 27001:2005的要求加以实施、维护和改进； ●评审ISMS文件和定期审核(包括内部审核和监督审核)的结果； ●检查ISMS如何应对组织的业务与运行的变化； ●检验管理者对维护ISMS有效性的承诺情况。
职业健康安全管理体系管理评审报告时间：2014年元月5日主持者：张扣华 评审地点：公司三楼会议室 出席人员：公司职业健康安全管理体系管理评审小组成员 一、评审内容： 1、职业健康安全目标、方针，管理方案的完成情况，评价方针、目标、管理方案的合理性、适宜性； 2、体系外审情况和改进通报，内部体系审核结果； 3、影响管理系统的变化情况； 4、制定及实施纠正与预防措施的有效性； 5、事故、事件的调查、统计分析情况； 6、员工等相关方的反馈信息，包括投诉及其要求，改进建议； 7、系统内部过程控制情况（包括是否受控、是否需要改善或优化）； 8、实施标准化系统的资源（人、财、物、技）的保障情况； 9、系统覆盖范围的充分性； 10、现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程的适宜性； 11、法律法规的适宜性和符合性； 12、现场人员职责的合理性。 二、评审纪要： 1、方针、目标、指标完成情况。自运用职业健康安全
管理体系管理以来，我公司制定的安全生产方针“遵纪守法安全生产，关爱员工身心健康，群策群力持续改进。”体现法律法规的要求，体现了职业健康安全管理体系的核心思想。公司制定的安全目标“追求最大限度的不发生事故、不损害人身健康。”安全生产指标“重大火灾、伤亡、爆炸、急性中毒事故为0；轻伤率为 1.2％人次；隐患整改率大于或等于95%；安全设施、设备完好率大于或等于95%。我公司制定的安全生产方针目标和指标是适宜的，指标完成情况经公示，公司员工未提出异议。 2、内部体系审核结果，体系外审情况和改进通报。2013年7月18日公司进行了职业健康安全管理体系的内部审核，本次审核检查了与公司的职业健康安全管理体系有关的各部门，依据GB/T28001-2011标准条款，依标准条款建立的体系文件等对各部门进行了系统的审核，审核中对一般问题进行了现场矫正和计划整改，审核中没有发现不合格项。 2013年10月21日—22日体系外审时提出的不合格项：重点危险源评估辨识表中未包括与职业病危害因素有关的粉尘、噪声伤害，进入窑、磨、库等设备内进行受限空间检修作业有关的中高度危险源、提供不出耳塞的发放记录、35KV变电站未安装防止小动物进入的装臵；在用的绝缘手套、绝缘靴、绝缘拉杆均无有效的检验合格标识，也提供不出有效的检验合格证书；未能提供该场所使用的高压验电器、白水泥提升机坑上方的护栏不完整，有一处约1米宽无有效的防护栏；在∮3.5×13米水泥磨机的两个观察孔平台
2016年度管理评审报告 一、评审日期及会议概况 1、评审日期：2016年10月11日 2、评审方式：会议 3、主持人： 4、会议参加人： 5、安全事务代表： 6、记录： 7、会议地点：公司总经理室 二、评审目的 对公司质量、环境和安全管理体系运行情况进行总结，判断其与标准要求的适宜性、充分性及其体系运行的有效性，尤其是对公司环境管理、职业健康安全管理的运行情况、建设单位要求和公司发展的适宜性进行评价，同时考虑管理体系资源需求、管理体系过程及工程项目设计、装饰与维修服务过程等方面的改进立项。 三、评审依据 1、GB/T19001（ ISO9001）《质量管理体系要求》 2、GB/T24001（ISO14001）《环境管理体系规范》 3、GB/T28001（OHSAS18001）《职业健康安全管理体系要求》 4、公司《管理手册》A/0、《程序文件》A/0等管理体系文件 5、国家、行业相关法律法规及其标准、规范等 四、评审输入资料 1、《审核结果报告》； 2、《质量、环境和安全管理体系运行的报告》 3、《满意度调查及投诉信息反馈总结》截9月30日; 4、合规性报告； 5、业绩测量报告； 6、《目标指标及其管理方案》的建立与实施情况的报告 7、各部门及公司《质量环境和安全管理体系运行报告》
8、关于可能影响质量、环境和安全管理体系的变更意见； 9、改进建议等。 五、评审综述 在总经理主持下，部门负责人出席了会议，根据各部门所提供的评审依据资料，对公司2016年度三标一体管理体系运行情况，进行了讨论、分析、评价。具体评审内容如下： 1、体系的完善： 从2016年7月份，公司根据需要和可能，策划导入环境与职业健康安全管理体系标准，经过过程识别、流程再造、体系设计、文件编制、传阅、审核、批准等过程，依据公司具体情况和ISO9001：2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-ISO14001:2004《环境管理体系规范与使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》建立的“三位一体”的管理体系，是非常及时的、极其重要的。它将对于提高公司员工的质量意识、环保意识和安全意识以及规范员工的各种行为，逐步地发挥它的积极作用。 2、目前体系运行存在的主要问题有以下几个： 一是新体系运行记录不完善。 二是公司及各部门对环境因素、危险源辩识不够完整、评价与控制内容待充实。 三是公司及工程项目等单位的各种应急预案、消防演练预案（演练方案）等不完善、办公场所灭火器具有待更新。 四是各部门对本年度管理目标和指标实施情况没有测定记录，较少应用统计技术。 六是各部门纠正和预防措施实施不够，资料不齐全。 七是工程项目的环境与安全管理记录亟待完善。 上述问题是体系试运行阶段的通病, 为此，公司再一次对相关人员进行了培训。同时，抓紧了对不符合项的纠正。到10月8日体系运行的资料凭证，已经有了极大的改进。主要表现在以下13个方面： 1、公司的环境、安全管理制度、操作规程等进一步得到完善； 2、公司对危险源的辩识与评价已经做完，重大危险源（危害）清单已经下发；公司正在指导各个部门进行危险源的辩识与风险评价；
解析企业安全生产风险管理体系 企业安全生产风险管理体系是对企业设计、建设、生产、销售各个环节中有可能出现损害生命与财产的因素进行分析、评价、干预、监督和管理的一个整体，是预防企业发生安全事故，造成人员生命和财产损失的一种管理方法。 企业应如何建立安全生产风险管理体系呢？首先要从设计就开始进行风险管理，然后是生产装置的施工过程的风险管理，接着是生产过程中的风险管理，最后是销售、使用过程中的风险管理，整个过程必须形成一个横到边，纵到底的风险管理体系。任何一个环节留下安全隐患，都有可能造成生命财产损失。 企业风险管理体系主要包括四部分：设计阶段安全风险管理、建设施工阶段安全风险管理、生产阶段安全风险管理和销售使用阶段安全风险管理。 一、项目设计阶段安全风险管理。项目设计阶段安全风险主要对项目选址、工艺流程、物料、产品和防火防爆措施进行危险有害因素分析。项目设计阶段安全风险管理主要靠设计单位和评价机构来把关，企业主要是对设计单位、安全评价机构的资质和信誉进行审查。在安全设施设计专篇中提出一些安全要求和建议。 二、建设施工阶段安全风险管理。施工过程中的安全主要是施工承包单位进行安全管理，而业主主要抓的是设备、设施、材料的质量和施工质量。这两方面控制不好，将会构成较大的安全隐患，随时都有可能在生产过程中产生安全事故。加强设备、设施、材料质量和施工质量的风险管理是防止物的不安全状态的重要措施之一。 1、设备、设施、材料质量安全风险管理。设备、设施、材料质量安全风险管理主要是对建设期设备、设施和材料质量进行管理，对不符合设计要求的设备、设施和新材料进行安全分析。新设备、新设施、新材料的使用也要进行技术分析，评价其成熟性。严格设备、设施、材料质量管理，建立设备、设施、材料质量评价档案，防止质量安全隐患。 2、施工质量安全风险管理。施工质量安全风险管理是根据工艺设计、质量和安全设计专篇的要求对施工过程中的偏离进行检查、分析、控制、纠正。建立数据档案，为以后的安全管理提供风险评价依据。 三、生产阶段安全风险管理：生产阶段安全风险管理主要从物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷进行安全风险管理。 造成物的不安全状态主要有设备设施缺陷或故障。设备、设施缺陷是由于设计、制造、安装等在设备设施本身存在的不安全状态。设备、设施故障是指设备、设施在运行过程中不能实行预期功能的现象。生产过程中企业要想更好地控制设备设施缺陷或故障引起的物的不安全状态，必须进行备品、备件、材料质量安全风险管理、特种设备安全风险管理、设备设施维护保养安全风险管理、切
国家注册信息安全管理体系（ISMS）审核员 培训招生简章 中国信息安全认证中心（China Information Security Certification Center，英文缩写：ISCCC）是经中央编制委员会批准成立，由原国务院信息化工作办公室、国家认证认可监督管理委员会等八部委授权，依据国家有关强制性产品认证、信息安全管理的法律法规，负责实施信息安全认证（产品认证、服务资质认证和ISMS、ITSM认证）的专门机构。 中国信息安全认证中心是经国家批准的ISMS审核员、信息安全产品认证工厂检查员、信息安全服务资质认证评审员、信息安全技术培训的专业培训机构。 国家注册ISMS审核员是国家认可的ISMS认证审核执业资格，从事和提供第三方ISMS认证的认证机构必须具备规定数量的国家注册ISMS审核员。另外，ISMS审核员也是一个组织中不可缺少的、重要的信息安全岗位，其职责是持续评审组织ISMS的符合性，以保证组织的信息安全符合法规、标准和业务的要求。 为各类人员对培训的需求，我们将定期举办ISMS审核员培训班，欢迎报名参加。 培训班的培训与考试内容、时间与方式见附件。
报名回执： 国家注册ISMS 审核员培训班报名表 注： 1. 学员报名条件按国家ISMS 注册审核员注册基本要求执行（见CCAA网站人员注册-新领域确认-关于发布《信息安全管理体系认证审核员确认方案的》通知）。 2. 请随回执一并提交480*640的数码登记照。 3. 回执请联系：
李智贾梦妮 北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦，100020 中国信息安全认证中心 电话：传真： 电子邮件：
如何建立信息安全管理体系1 如何建立信息安全管理体系 信息安全管理体系ISMS（Information Securitry Management Systems）是组织在整体或特定范围内建立信息安全方针和目标，以及完成这些目标所用方法的体系。它基于业务风险方法，用来建立、实施、运行、监视、评审、保持和改进组织的信息安全系统，其目的是保障组织的信息安全。它是直接管理活动的结果，表示成方针、原则、目标、方法、过程、检查表等要素的集合，涉及到人、程序和技术。 建立健全信息安全管理体系对组织的安全管理工作和组织的发展意义重大。参照信息安全管理模型，按照先进的信息安全管理标准建立的全面规划、明确目的、正确部署的、组织完整的信息安全管理体系，达到动态的、系统的、全员参与、制度化的、以预防为主的信息安全管理方式，实现用最低的成本，保障信息安全合理水平，从而保证业务的有效性与连续性。组织建立、实施与保持信息安全管理体系的好处主要有下几点： 1.引入信息安全管理体系就可以协调各个方面信息管理，从而使管理更为有效。 2.可以增进组织间电子商务往来的信用度，能够建立起网站和贸易伙伴之间的互相信任，为广大用户和服务提供商提供一个基础的设备管理。同时，把组织的干扰因素降到最小，创造更大收益。 3.通过认证能保证和证明组织所有的部门对信息安全的承
诺。 4.通过认证可改善全体的业绩、消除不信任感。 5.获得国际认可的机构的认证证书，可得到国际上的承认，拓展您的业务。 6.建立信息安全管理体系能降低这种风险，通过第三方的认证能增强投资者及其他利益相关方的投资信心。信息安全管理体系是一个系统化、程序化和文件化的管理体系，属于风险管理的范畴，体系的建立需要基于系统、全面和科学的风险评估。ISMS 体现预防为主的思想，强调遵守国家有关信息安全的法律法规，强调全过程和动态控制，本着控制成本与风险平衡的原则，合理选择安全控制方式保护组织所拥有的关键信息资产，确保信息的保密性、完整性和可用性，从而保持组织的竞争优势和业务运作的持续性。 构建信息安全管理体系不是一蹴而就的，欲速则不达，每家组织都是不同的，不同的组织在建立与完善信息安全管理体系时，可根据自己的特点和具体情况，采取不同的步骤和方法。但总体来说，建立信息安全管理体系一般要经过以下几个主要步骤： 1、信息安全管理体系策划和准备 策划和准备阶段主要是做好建立信息安全管理体系的各种前期工作。内容包括教育培训、拟定计划、安全管理发展情况调研，以及相关资源的配置与管理。 2、确定信息安全管理体系适用的范围
2011年QHSE体系管理评审报告 一、评审的主要依据 （一）、分公司、机关部室QHSE管理体系运行情况。 （二）、公司QHSE管理体系整体运行情况，主要包含下列9个方面： 1.HSE目标、指标实现情况的报告； 2.质量目标指标完成情况； 3.监视和测量结果； 4.重大危险/环境因素（包括隐患）辨识、评价和控制情况； 5.审核及不符合项整改情况（包括内审和外审）； 6.法律、法规及其他要求符合性评价报告； 7.管理体系运行资源适宜情况的报告； 8.产品质量状况； 9.体系运行存在的主要问题。 (三)、公司QHSE管理体系整体运行绩效情况。 二、质量健康安全环境管理体系运行情况 2011年公司按照海油发展内控管理体系要求，对体系进行了系统性地修订。公司体系在2009年4月1日正式运行，经过两次修订，体系文件趋于完善，适宜公司各项管理。今年公司体系总体运行良好，但存在了着较多问题，发生了10起生产安全事故事件，也发生了一起质量事故，没有完成公司年初制定的管理目标，其中死亡事故和环境污染事件突破了管理指标。其它基础管理和内部流程运行良好，各项指标控制较好。 2011年公司组织了一次QHSE体系内审，从5月30日至6月21日，公司内审小组对公司机关和各分公司、项目部（作业部）体系运行情况进行了全面内审。总体上来看，体系基本上得到了贯彻执行,生产施工现场有了较大改观，特别是个别港口码头施工转变以往建筑施工现场脏乱差现象。但也发现了一些体系运行过程中存在的共性问题，也有一些个别要素的执行存在不符合情况，其中质量体系共发现62个问题，开具不符合项6项，观察项56项，健康安全环境体系共发现69个问题，开具不符合项8项，观察项61项。各分公司及机关部门均已进行原因分析，指定责任人进行了整改，并于7月中旬完成问题整改。 2011年7月25日－29日，DNV对我公司进行QHSE体系年度监督审核，DNV外审机构共开出一般不符合项8项，观察项3项，合计共11项。根据DNV提出的不符合和观察项，公司上下都非常重视，认真分析原因，找出我们工作的不足，积极整改。并于9月底完成整改。11月15日，DNV完成对公司体系审核报告，认为公司体系运行有了明显进步，各类风险在可控范围内。 总体上来看，体系基本上得到了有效贯彻执行，没有发现严重的不符合情况和系统不符合情况，体系运行良好，但从今年发生的数起事故事件来看，体系运行过程中的体系文件执行、风险识别控制存在缺陷。 三、质量健康安全环境管理体系的适用性、充分性和有效性 (一)、质量健康安全环境管理体系的适用性 从体系内审和DNV体系外审发现的问题和审核结论来看，公司修订后的体系是紧密联系公司生产经营实际，按公司运的各个活动、业务过程来编写和修订，对*******等业务过程控制，风险控制及所涉及的生产、施工和管理过程重新梳理，并且满足体系规范的要求。在体系执行方面，在管理上，由于体系是各管理部门一线管理骨干编写，基本上的执行体系上比较顺畅。对于生产操作层，各分公司操作规程和作业指导书等由各基层单位重新梳理，但没有太大调整。结合公司进行的班组建设活动，将作业指导书细化到班组管理手册中，便于员工操作。这充分说明质量健康安全环境管理体系是适用的。
安全生产风险分级管控体系实施细则 规范性引用文件 1.《中华人民共和国安全生产法》 2.《建设工程安全生产管理条例》（国务院令393号） 3.《施工企业安全生产评价标准》（JGJ/T77-2010） 4.《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011 5.《环境管理体系要求》GB/T24001-2016 6.《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011） 7.《工程建设标准强制性条文》 8.《关于印发<危险性较大的分部分项工程安全管理办法>的通知》（建质） 9.住房城乡建设部办公厅《关于进一步加强危险性较大的分部分项工程安全管理的通知》（建办质[2017]39号） 二基本要求 2.1总体要求 结合本工程施工特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面辨别、评估安全风险，落实风险分级管控主题责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施差异化、标准化分级管控。根据安全风险等级及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险，提升项目安全生产水平。 2.2目标 全面落实施工安全生产风险分级管控主题责任，确保风险有效
受控，构建安全生产长效机制，从跟不上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。 10.原则 按照“动态识别、科学评估、分级控制”的原则，建立建设工程施工安全风险预警和管控体系，明确各机构与人员的职责，建立建设工程施工安全风险预警、分级管控工作流程与节点标准，根据建设工程施工安全风险等级与类别，落实预控和应急措施，有效降低施工安全风险。 三组织管理机构 2.3机构设置 公司和项目部分别建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险管控的研究、统筹、协调、指导工作。 项目风险管控工作小组应由项目负责人任组长，成员至少包括项目技术负责人、安全负责人、施工员、机械员、资料员、班组长等部门负责人。项目部各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控活动的实施中，确保风险分级管控活动涉及工程项目的各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动，确保施工现场危险源辨识的全面性、时效性。 2.4项目部管理职责 （一）编制项目《安全文明施工总体策划》时，明确安全风险管理要求。负责项目建设过程中安全风险管理要求的落实。（二）工程开工前，按照要求，负责组织项目设计单位对施工、
信息安全管理体系审核 员真题 文档编制序号：[KKIDT-LLE0828-LLETD298-POI08]
ISMS 201409/11 一、简答 1、内审不符合项完成了30/35，审核员给开了不符合，是否正确你怎么审核 [参考]不正确。应作如下审核： （1）询问相关人员或查阅相关资料（不符合项整改计划或验证记录），了解内审不符合项的纠正措施实施情况，分析对不符合的原因确定是否充 分，所实施的纠正措施是否有效； （2）所采取的纠正措施是否与相关影响相适宜，如对业务的风险影响，风险控制策略和时间点目标要求，与组织的资源能力相适应。 （3）评估所采取的纠正措施带来的风险，如果该风险可接受，则采取纠正措施，反之可采取适当的控制措施即可。 综上，如果所有纠正措施符合风险要求，与相关影响相适宜，则纠正措 施适宜。 2、在人力资源部查看网管培训记录，负责人说证书在本人手里，培训是外包 的，成绩从那里要，要来后一看都合格，就结束了审核，对吗 [参考]不对。 应按照标准GB/T 22080-2008条款培训、意识和能力的要求进行如下审核：（1）询问相关人员，了解是否有网管岗位说明书或相关职责、角色的文件（2）查阅网管职责相关文件，文件中如何规定网管的岗位要求，这些要求基于教育、培训、经验、技术和应用能力方面的评价要求，以及相关 的培训规程及评价方法； （3）查阅网管培训记录，是否符合岗位能力要求和培训规程的规定要求
（4）了解相关部门和人员对网管培训后的工作能力确认和培训效果的评价，是否保持记录 （5）如果岗位能力经评价不能满足要求时，组织是否按规定要求采取适当的措施，以保证岗位人员的能力要求。 二、案例分析 1、查某公司设备资产，负责人说台式机放在办公室，办公室做了来自环境的威胁的预防；笔记本经常带入带出，有时在家工作，领导同意了，在家也没什么不安全的。 A 组织场所外的设备安全应对组织场所的设备采取安全措施，要考虑工作在组织场所以外的不同风险 2、某公司操作系统升级都直接设置为系统自动升级，没出过什么事，因为买 的都是正版。 A 操作系统变更后应用的技术评审当操作系统发生变更时，应对业务的关键应用进行评审和测试，以确保对组织的运行和安全没有负面影响。 3、创新公司委托专业互联网运营商提供网络运营，供应商为了提升服务级别，采用了新技术，也通知了创新公司，但创新认为新技术肯定更好，就没采取任何措施，后来因为软件不兼容造成断网了。 A 第三方服务的变更管理应管理服务提供的变更，包括保持和改进现有的信息安全策略、规程和控制措施，并考虑到业务系统和涉及过程的关键程度及风险的评估。 4、查某公司信息安全事件处理时，有好几份处理报告的原因都是感染计算机病毒，负责人说我们严格的杀毒软件下载应用规程，不知道为什么没有效，估计其它方法更没用了。 纠正措施 5、查看 web服务器日志发现，最近几次经常重启，负责人说刚买来还好用，最近总死机，都联系不上供应商负责人了。 A 应确保第三方实施、运行和保持包含在第三方服务交付服务交付协议中的安全控制措施、服务定义和交付水准。 单选纠错（选择一个最佳可行的答案）
审核报告说明 1.一般规定 a）审核报告表述应清晰、完整、准确；错误之处不得遮盖，划改后由审核组长签名确认。 b）审核组长应与组员共同评审审核发现，做出审核结论，对审核报告的内容负责。2．适用范围 本报告适用于质量（含党建、建工）、环境、职业健康安全管理体系。本报告适用于初审二阶段、再认证、监督、扩大、缩小、审核标准换版审核；适用于结合监督进行的对获证客户发生重大投诉或事故事件（如被执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息公示系统中被列入“严重违法企业名单” 、被国家质量监督检验检疫总局列入质量信用严重失信企业名单、媒体曝光等）调查审核，国家行政主管部门监督抽查/ 监测、检查中被查出产品和服务及活动不合格/ 不符合时进行的监督审核；适用于结合监督进行的暂停恢复审核。 3. 本报告中的评价如引用有关文件、记录、资料时，所引用的有关内容应作为审核报告附件。 4. 本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明，编制报告时删除。5．作出认证决定后30 个工作日内将审核报告、认证证书一并提交申请组织，并保留签收或提交的证据。6．各管理体系名称统一使用以下简称来代替： 质量管理体系：QMS 工程建设施工企业质量管理体系：EC9000 中国共产党基层组织建设质量管理体系：PC9000 环境管理体系：EMS 职业健康安全管理体系：OHSMS
受审核方名称： 住所： 认证地址： （提示：可能是经营、办公、生产 /服务、活动地址） 场所说明： 上述地址为单一场所受审核组织 多场所详见 “认证场所清单” （提示：对多名称组织，应说明组织结构与认证责任、产品责任的相互关系（监督、再认证 无变化时，可不必再提供）；多场所管控方式方法；确认分场所信息。填写不下时，可另附 页。） 受审核方简介： （提示：概述如受审核方性质、历史发展、行业地位、审核范围内产品和服务经营管理状况、 生产能力；如有轮班作业，说明轮班数；等。） QMS （ PC9000 EC9000） / （提示：此处填写审核类型，下同） / 受审核方 基本信息 （提 示：此 基本信息 为经过审 核后，确 认 的信息。） 认证领域 / 审核类型 / 审核准则 GB/T 19001-( ) EMS/ / OHSMS/ / ISO9001:2015 GB/T 24001-( ) GB/T 28001-2011 GB/T50430-( ) / / （提示： 1.审核类型包括：二阶段、再认证、监督、扩大、缩小、审核标准换版、结合监督进 行的事故调 查审核、 结合监督进行的暂停恢复等； 2.审核类型中监督审核应注明第几次审核； ）
在全球经济一体化和中国加入WTO的背景下，国际上广为流行的OHSMS、ISO14000、ISO9000、NOSA、IGH 等管理体系被越来越多的电力企业所运用，引入科学化系统化、规范化的先进管理模式已成为趋势。 从企业的社会属性来看，电力企业是一个社会基础性行业，电力安全涉及千家万户，维护包括发、输、变、配在内的大电网安全、可靠运行是电力企业的天职，电网运行的安全、可靠是社会对我们企业的要求，更是我们电力企业在社会生存的价值。 从企业的自身属性来看，企业就是追求效益的最大化，但容易往往只看见管理显性的效益，而看不见管理隐性的效益；只看见事故显性的损失，而看不见事故隐性的损失。 因此，以系统化、流程化、规范化的思想，树立持续改进的理念，从管理内容、方法、流程、人机控制以及行为管理等方面入手，建立一套系统的过程管理与结果管理并重的模式对安全生产实施“标本兼治”是解决安全生产管理问题的唯一出路。 安全生产风险管理体系组成 安全管理、风险评估与控制、作业环境等管理单元明确了要管理的范围。 管理要素指出了需要具体管理的工作内容。 管理节点指出了要素的管理关键点/流程节点。 管理子标准是各个流程节点的工作要求或方法。 安全生产风险管理体系从管理内容、要求及方法方面提出规范管理要求，为安全生产管理提供管理平台（框架），解决安全生产“管什么、怎么管”的问题。安全生产风险管理体系是用于指导建设安全生产体系文件，在实际应用中，还需要制定更为具体的工作标准来支持，按5W1H（why what who when where how）的要求和企业实际编制各要素管理工作标准和作业指导书，规范和指导管理工作与作业项目，使各项工作满足体系中提出的管理要求。 健新科技提供的安全生产风险管理体系咨询服务是在国际先进安全管理体系内容、管理理念与管理方法基础上，结合电力企业实际构建而成。从体系本身而言，它主要有如下特点： 以风险控制为导向，强调事前的分析与控制； 以PDCA闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性；
信息安全管理体系审核实践 -----引导企业逐步全方位加强信息安全管理 推荐机构：北京新世纪检验认证有限公司 案例交流人：宋鹏 一、受审核方背景 1、受审核组织：北京国双科技有限公司 2、认证领域及审核性质：信息安全管理体系初次审核 3、现场审核时间：2018年3月28-30日 4、审核人员：宋鹏（组长）罗海鹰（组员）李孟显（组员）文艺杰（组员）汪莹（一部） （实习组员） 5、组织主要产品服务：北京国双科技有限公司经过一阶段审核后，确认经营地址位于北京市海淀区双 榆树小区知春路76号翠宫饭店写字楼8层、9层A区、10层、11层、12层和14层，其主要业务过程是云计算企业级大数据分析和人工智能解决方案提供商，主要为司法，新媒体（如网络电视台,OTT视频点播）主要做节目播出效果检测，同时也为政府部门提供相应产品，同时公司的所有业务都在信息安全管理体系范围内；此次认证范围是：与基于大数据与人工智能技术的软件开发、技术运维、技术咨询、系统集成服务相关的信息安全管理；适用性声明：Q/ISMS-A-03版本：A/0； SOA文件中只删减了A14.2.7一条控制措施； 二、审核过程 1、审核准则与目的 此次审核是应我公司的委派实施的第三方审核，审核过程依据国标GB/T22080-2016/ISO/IEC27001:2013，公司的信息安全管理体系文件以及适应的法律法规（参见受审核组织收集的法律法规清单）；审核的主要目的是评价组织信息安全管理体系的建立、运行的符合性及有效性，以确定能否推荐认证注册。 2、受审核组织结构与信息安全职责 公司由领导层、技术部、运营管理部、财务部、商业事业群、政企业务部组成，在此基础上成立信息安全小组，统一组织领导公司的信息安全体系的实施，由管代任组长定期向最高管理者汇报ISMS 运行情况；其中： 1）领导层/信息安全小组 负责组织实施管理体系的策划、实施、运行、检测和改进，具体体现在ISMS职责分配、文件
一、安全生产风险管理体系的目的与组成 1、目的 安全生产风险管理体系是基于目前安全生产管理现状和项目部发展要求而建立的。体系从管理理念、管理内容、管理方法等方面规范我们的安全生产管理，提高管理软实力, 既有现实意义,又有战略意义。体系从风险控制出发，提出了一套安全生产管理模式和方法，解决安全生产“管什么、怎么管，做什么、怎么做”的问题，它从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控在控。 2、组成 安全生产风险管理体系由9个单元、51个要素、159个管理节点和480条管理子标准组成。9个单元包括：安全管理、风险评估与控制、应急与事故管理、作业环境、生产用具、生产管理、职业健康系统、能力要求与培训、检查与审核。这9个单元指出了安全生产需要管理的范围，包括了蓄能电站的各个环节，也包括了安全、健康与环境管理内容。管理要素指出了需要具体管理的工作，管理节点指出了要素的管理关键点或流程节点，子标准是各流程节点的工作要求或方法。 二、安全生产风险管理体系 1、安全管理 1.1安全生产方针 目的：体现项目部安全生产、职业健康、环境的宗旨和方向以及项目部持续降低安全生产风险的承诺，为项目部安全生产管理提供方向。 1.1.1安全生产方针的制定 项目部最高管理者应组织制定安全生产方针。 （1）制定的方针应体现： ○1项目部遵守国家法律、法规的承诺。 ○2项目部发展战略的目标和方向。 ○3项目部对安全、健康、环境及持续改进的承诺。 ○4业主、监理、公司和其他相关方的需求。 （2）方针应简洁并与项目部的核心业务相适应。 （3）方针应清楚传达管理层对安健环管理的承诺，并由项目部最高管理者签发。 1.1.2安全生产方针的传达与沟通 （1）安全生产方针及其任何修订均须告知项目部所有员工。 （2）所有员工应熟悉并理解安全生产方针。 （3）管理层可通过下列方法传达方针： ○1在整个项目部中公布、张贴。 ○2作为员工入职培训及再培训的内容。 ○3印刷在安全工作手册中。 ○4在会议中强化。
2017年最新信息安全管理体系国家注册审核 员培训班考试试题 一、选择题(每题1分，共lO分) 从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入()中。 ( )1．信息安全中的可用性是指_______ a)信息不能被未授权的个人，实体或者过程利用或知悉的特性 b)保护资产的准确和完整的特性 c)根据授权实体的要求可访问和利用的特性 d)以上都不对 ( )2．审核证据是指________ a)与审核准则有关的，能够证实的记录、事实陈述或其他信息 b)在审核过程中收集到的所有记录、事实陈述或其他信息 c)一组方针、程序或要求 d)以上都不对
( )3．______ 属于系统威胁。 a)不稳定的电力供应 b)硬件维护失误 c)软件缺乏审计记录 d)口令管理机制薄弱 ( )4．管理体系是指______ a)建立方针和目标并实现这些目标的体系 b)相互关联和相互作用的一组要素 c)指挥和控制组织的协调的活动 d)以上都不对 ( )5．信息安全管理实用规则ISO／IECl7799属于_____标准? a)词汇类标准 b)要求类标准 c)指南类标准 d)以上都不对
( )6．在信息安全管理体系____阶段应测量控制措施的有效性? a)建立 b)实施和运行 c)监视和评审 d)保持和改进 ( )7．风险评价是指______ a)系统地使用信息来识别风险来源和估计风险 b)将估计的风险与给定的风险准则加以比较以确定风险严重性的过程 c)指导和控制一个组织相关风险的协调活动 d)以上都不对 ( )8．可使用_______来保护电子消息的保密性和完整性 a)密码技术 b)通信技术 c)控制技术 d)自动化技术