广州市天然气利用工程中压管网工程增城市北汽天然气供应配套管道工程（广惠高速、S256段）
危害识别与风险评估
管理程序
编制人：
审核人：
审批人：
广东新中南航空港建设有限公司
二〇一一年十二月十三日
1目的
为了识别、评价项目施工过程中有关的危害、影响，确定最大风险，以便采取控制、改进措施，把风险降到最低或控制在可以承受的程度，项目部根据施工现场的自然环境，施工中采用的施工工艺、设备、设施、组织机构、资源条件及其活动、产品和服务的所有方面，确定出对项目健康、安全、环境可能造成的危害和影响，特制定本程序。
2 范围
本程序适用于广州市天然气利用工程中压管网工程增城市北汽天然气供应配套管道工程（广惠高速、S256段）项目管辖范围内所有生产活动、保障、设备设施以及可以施加影响的活动、保障或设备设施。
3 职责
3.1管理者代表负责组织协调开展危害识别与风险评价工作。负责审核本项目风险评价报告, 监督落实重大风险控制、改进措施。
3.2质安部是本程序归口管理部门，负责制定、修订及解释本程序。负责组织开展危害识别与风险评价工作，编制本项目风险评价报告，监督落实重大风险控制、改进措施。
3.3其他职能部门负责本部门工作范围内的危害识别与风险评价工作。
3.4本项目部全体员工应积极参与危害识别与风险评价工作。
4 程序
4.1 成立危害识别与风险评价小组
4.1.1危害识别与风险评价前，成立由管理人员、专业技术人员和操作人员组成的识别评价小组，小组成员需经过HSE培训, 掌握识别评价程序和方法，具体按《培训、意识和能力管理程序》执行。
4.1.2各部门应全员参与危害识别与风险评价工作。
4.2危害识别与风险评价的策划
4.2.1工程部每年应制定本项目年度危害识别与风险评价工作计划。
4.2.2每年应制定本单位年度危害识别与风险评价工作计划。
4.2.3对重点要害部位每年应至少开展一次危害识别与风险评价工作。
4.2.4危害识别与风险评价范围(对象)、频率及推荐使用方法见下表：
危害识别与风险评价范围(对象)、频率及推荐使用方法
4.2.5进行危害识别与风险评价时应考虑其它相关因素，包括：
a)常规和非常规、周期性和临时性活动的危害和风险；
b)承包方和相关方的活动带来的危害和风险；
c)使用外部提供的产品和服务带来的危害和风险。
4.3危害识别与风险评价的实施
4.3.1确定所识别的危害及影响产生的后果的严重性（S），重点考虑人员伤害情况、职业健康影响、环境影响、经济损失及对企业形象的影响等，判定标准参见附录1。
4.3.2确定发生危害事故、事件的可能性（L），重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生）、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训）、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度，判定标准参见附录1。
4.3.3 确定风险度(R＝L×S)，见下表：
风险评价表
4.3.4风险分级：
根据风险评价结果，将风险分为轻微、可容许、中等、重大、不可容许五种（见下表）。
风险分级
4.4风险控制
4.4.1各部门、各项目部应根据风险评价结果，制定相应的控制、改进措施(见下表)。
4.4.2风险控制、改进措施的制定，应考虑以下条件：
a)可行性、可靠性；
b)先进性、安全性；
c)经济合理性；
d)技术保证和服务。
4.4.3对重大和不可允许风险，应制定管理方案或进行专项的隐患治理，具体按《目标、指标和管理方案管理程序》和《隐患治理项目管理规定》执行。
4.4.4各项目部的《重大风险控制、改进措施》，由项目部主管领导审批后实施，
报工程部备案。
4.5编制《风险评价报告》
风险评价结束后，各项目部编制本单位《风险评价报告》，经项目部主管领导审批后，报工程部。工程部汇总编制本项目《风险评价报告》，并对每年开展的风险评价工作进行总结，提交管理者代表审批。
风险评价报告内容包括：
a)分析对象及范围；
b)评价过程及组织；
c)采用的识别方法；
d)评价结果及风险控制、改进措施。
4.6更新风险评价信息
各项目部每年至少组织进行一次全面的危害识别与风险评价工作。当法律法规发生变化或工艺、设备、作业条件发生变化时，应及时组织危害识别与风险评价，上报并更新相关记录。
5 相关文件
5.1《培训、意识和能力管理程序》
5.2《目标、指标和管理方案管理程序》
5.3《隐患治理项目管理规定》
6 相关记录
6.1《安全检查表分析（SCL）记录表》
6.2《工作危害分析（JHA）记录表》
6.3《预危险分析（PHA）记录表》
6.4《故障类型与影响分析（FMEA）记录表》
6.5《重大风险控制、改进措施清单》
7 风险管理
7.1 风险识别
项目施工风险和影响清单
7.2 风险评价 7.2.1 评估分类
7.2.2 事故易发性分级
7.2.3 危险评估分类矩阵
危险度频率级
ⅠⅡⅢⅣ
D
C
B
A
7.2.4 重大风险及控制措施
(1) 火灾
风险类别：火灾
风险识别与描述：
当地植被茂盛，气流流动快，施工现场火灾诱发因素较多，现场救火设施和手段不完善，火灾的危害很大，且难以控制。所以严加防范。主要火灾隐患：吸烟、照明、电器电路短路、违规动火等。
危害：火灾造成人员受伤、设备和财产损失、植被破坏等。
图片：
火灾现场 扑救火灾
风险评估：属重大风险
面临频率：频繁
风险防范对策：
1. 员工入场前，进行消防知识和消防技能的培训，加强火灾防范意识。
2. 现场配备灭火器等消防器材。与当地消防部门取得联系，获得帮助。
3. 建立应急救援机制，保持与地方消防部门的联系。
4. 现场设立“严禁吸烟”的警告牌，施工现场严禁吸烟。
5. 现场动火制定有效的安全措施，作业完成后，由班组安全管理人员监督，确保火种熄灭。
6. 乙炔、氧气、液化气瓶严格按照安全规范放置，并设置遮阳棚。
7. 采取切实可行的措施，防止施工设备的油料跑、冒、漏现象，留下火灾隐患。
8. 易燃易爆物品临时存放，专人管理，存放在指定的位置。
9. 确保供电系统完好，供电系统设置自动跳闸装置保证发生险情能够准时切断相应的电源。
10. 确保灭火器完好，有效。
(2) 不良气候条件
风险类别：不良气候条件(高温、雷雨、等)
风险识别与描述:
当地气候特点是夏季炎热，高温、雷雨等不良气候条件造成损失较大。
危害：高温引起人员中暑；雷电引起人员伤亡；大雨引起洪水、山体滑坡、管沟坍塌等。图片：
雷电 易引发滑坡
风险评估：重大风险
面临频率：频繁
风险防范对策：(包括减少对风险的面临机会)
1. 灾害季节，组织生产时，密切注意当地的天气预报和气候变化情况，并经常与当地气象部门取得联系，寻求帮助通报。
2. 尽量避免恶劣天气进行室外作业，例如：夏季高温时，更改作息时间，延长中午休息时间，早出晚归。风暴、雷电等不出工。
3. 严格劳保用品穿戴制度，恶劣天气值班人员要做好相应的安全防护措施。根据季节配备充足的医疗保健用品。
(3) 毒蛇、野蜂等野生动植物伤害
风险类别：毒蛇、野蜂等野生动植物伤害
风险识别与描述:
线路经过地区属大陆性季风气候，特点是：夏季闷热，冬季湿冷，加上多山，为各种蛇类、野蜂等野生动植物提供了理想的环境，给管道野外施工人员造成威胁。
危害：造成人员伤亡。
风险评估：重大风险
面临频率：频繁
风险控制：
1. 充分调查了解施工所在区域曾经或可能发生的动植物危害，培训防范措施和发生风险时的自我保护的常识。
2. 施工班组配备急救药品、急救设施。
3. 交通通讯顺畅，保证伤员及时送医院。
4. 提高个人劳动保护用品规格，如：提供高帮的工作鞋等。
(4) 交通事故
风险类别：交通事故
风险识别与描述:交通运输贯穿于管道施工作业全过程。管道敷设大部分状况非常复杂。管道施工建设周期长(全年或跨年工程)。工程跨区域大。施工区域变化大，驾驶人员对当地的道路情况等因素不清楚。施工用车辆中有大部分是大型拖车(运管、拉运和倒运大型设备)，这又增加了风险因素。
危害：造成人员伤亡、设备财产损失。
图片:
酒后驾驶引发事故 超速驾驶引发事故
风险评估：重大风险
面临频率：频繁
风险防范对策：
1. 加强驾驶员安全意识教育，严禁超速行驶、疲劳驾驶、酒后驾驶。
2. 派驻经验丰富的驾驶员作业，未经年审的司机和车辆严禁派往工地。
3. 与当地交通、保险等有关单位保持联系，一旦发生事故及时处理。
4. 上线前，做好现场观勘察，了解清楚线路交通状况和道路的最佳走向线路。事先做好准备工作有备无患。
5. 定期对车辆进行维护保养。
6. 驾驶员每天坚持实行“三检制”，行车前，行驶途中，收车后检查车辆的制动器、方向、刹车、灯、轮胎等的安全性能，发现问题及时修理。
7. 车辆要配备灭火器、急救箱、安全带、工具箱、备用轮胎等，行车前检查油箱，车辆加油时禁止吸烟，防止火灾事故发生。
8. 连续驾驶车辆超过4小时，停车休息20分钟。
9. 严格遵守《道路交通管理条例》，严禁无证驾车、开带病车，绕道车、私车、酒后驾车等，做到文明行车，礼貌载客。上车人员配好安全带。
(5) 起重伤害
风险类别：起重伤害
风险识别与描述:施工作业带，场地狭小，地基不稳或土壤的承载能力不够。吊装管道重量庞大，工作量大，容易造成起重伤害。或当设备发生机械故障、吊具存在缺陷时可能造成对人员的伤害。
危害：人员伤亡、识别损失。
图片:
有缺陷的吊具 检查合格的吊具 吊车支撑不规范
(6) 设备倾覆
图片:
操作不当导致顶管机倾覆 距管沟较近导致挖掘机倾覆
风险评估：重大风险
面临频率：频繁
风险防范对策：
1. 设备启动前检查四周有无影响行走作业的堆积物和人、车。
2. 严格执行设备操作规程，不带故障行车。吊管机操作手属特种作业人员，有特种工禁忌症的严禁上岗。操作手经培训持证上岗。
3. 驾驶室配备安全带。
4. 施工前，检查场地，确保场地平整，若地面不平，采取必要的放坡措施，并设置醒目的安全警示标志。
5. 吊管子行走时，要保持均匀速度并行驶在实地上，以防车子倾覆。
6. 作业前检查钢丝绳、吊带有无破损现象，吊管时，吊杆下不得有人。
7. 移动电站牵引物体时，先检查移动电站钢丝绳或牵引工具，牢固，钢丝绳不能有断股破损现象，移动电站和牵引物之间禁止站人。
8. 禁止用铲斗吊物和乘人，作业时清除铲斗作业半径内人员，注意观察作业半径内人员情况，移动铲斗时及时通知配合人员离开。
9. 在高压线、电缆、光缆下施工，挖掘机与带电线路保持足够的安全距离。
10. 移动电站手操作平稳，注意力集中，随时观察前后左右情况，必要时设专人指挥。(7) 管沟开挖
风险类别与范围：管沟开挖
风险识别与描述：
本标段设计上无电缆、光缆、气管、水管等地下构筑物，在情况不明的情况下，施工机械在管沟开挖和公路穿越作业中，可能对其造成损坏。同时，城区内开挖的管沟可能造成行
人坠落，沟内积水可能造成溺水等事故。
危害：造成重大的经济损失。
图片:
管沟开挖要有人监护和指挥 地下障碍物多开挖风险大
风险评估：重大风险
面临频率：频繁
风险防范对策：
1. 施工踏线时，对沿线的地质情况进行调查，有疑问的地区可以用挖探坑、要求加密侧井距离、向当地居民了解等方法，对管沟沿线地质情况有个清楚的了解。
2. 管沟施工前，有放线员用白灰撒好管沟边线，操作手交代好图纸，对所开挖段管沟的具体尺寸(管沟深度、坡比、底宽、加支撑或防护的措施等)了解清楚。
3. 对地下构筑物3m之内用人工开挖，对重要的地下电缆等构筑物在开挖前，请主管部门来人，按要求进行保护(管道与电缆交叉时，垂直距离≥0.5m，与已建的管道交叉时，除满足设计埋深外，还应保证两管道间净距离不得小于0.3m)。
4. 沟壁不得有欲坠的浮石或欲塌方的风险。严格按照施工规范中不同的开挖方法要求的边坡比进行管沟开挖。
5. 弃土堆放在非组焊作业侧的临时占地边界内，且堆放坡角距管沟边大于0.5m，堆积高度不超过1.5m。管沟加深时，用挖沟机或人在沟上进行二次倒土。减少沟壁的压力，防止塌方。城区内管沟边缘设硬维护，防止行人坠落，同时要及时排净沟内积水。
6. 雨后开挖管沟时，检查管沟的边坡，当发现沟壁有裂缝时，采取支撑加固的措施确认安全可靠时方可施工。
7. 在靠近道路、建筑物、构筑物开挖管沟时，设明显的标志，夜间施工有红灯等照明装置作为警戒、警告。
8. 在已焊好的管道附近开挖管沟时，管沟与焊接管的平行距离不小于0.8m。人工开挖时，管沟上放置横担，或用机械拉管。防止滚管事故的发生,所有人员不得在管沟内休息。
9. 松软土质，挖沟机作业有保护措施(推土机拖拽、垫层、排水等)，防止挖沟机滑下沟。(8) 管沟坍塌
风险类别：管沟坍塌
风险识别与描述:
现场使用吊管机、挖掘机等履带设备较多，加上作业场地狭小，地基不稳或土壤的承载能力不够，较易发生管沟坍塌。
危害：掩埋施工人员，造成人员伤亡。
图片:
暴雨导致塌方 塌方处理
风险评估：重大风险
面临频率：频繁
风险防范对策：
1. 管沟进行放坡，增大边坡系数。
2. 堆放的石方离管沟1m远，堆放高度不超过1.5m。
3. 作业前检查管沟边坡有无裂缝，对焊接地点体积较大的石块进行清理，作业过程中派专人监护管沟边坡情况。
4. 焊接点采用硬支护，以角钢为筐架，中间编钢丝网进行防护。
5. 管沟两边全部设置6×4m安全网。
6. 管沟内每隔15m设置一个上下用梯子。
7. 如发生管沟坍塌，则要动员现场所有人员用铁锹等工器具对被埋者四周土质进行挖掘。注意要保护好被埋者的位置，小心铁锹等伤人。
8. 当沟下焊接时，焊接操作坑开挖严格按规范要求进行放坡，严禁采用掏洞拓宽空间来焊接作业。
9. 公路穿越穿管和连头作业时，利用顶管操作坑的混凝土护壁作为防护，没有混凝土护壁的，采用钢管桩支护，确保沟下作业安全。
10. 经雨水浸泡过的管沟，将淤泥和塌方清除干净后将边坡修整确保安全后，方可进行沟下作业。
11. 深沟地段的管道及时完成安装作业并及时回填，减少深沟暴露时间。
12. 挖掘和布管设备在管沟边上走时，保持1.5m以上的安全距离，防止管沟的侧壁碾压后塌方。
(9) 公路穿越
风险类别：公路穿越
风险识别与描述：
公路穿越主要采取大开挖、顶管穿越施工，大开挖施工产生路面破损，给路面交通，容易造成过往车辆交通事故和行人坠落。顶管施工涉及有限空间作业和动土施工，可能造成人员窒息、坍塌、破坏光缆。
危害：车辆交通事故、行人坠落、人员窒息、坍塌、破坏光缆。
图片:
顶管作业 开挖公路
风险评估：重大风险
面临频率：频繁
风险防范对策：
1. 工程施工前向地方有关部门索取相关的地下管线资料，施工中采取措施加以保护。
2. 施工现场有明显的区域界定标识。不能完全断绝交通的施工现场，指定行人和车辆进出现场的路口与路径，并悬挂醒目的安全告示或警示标志。
3. 工现场根据需要设置护栏、盖板和警告标志，夜间悬挂红灯示警；施工结束后要及时回填土，并恢复地面设施。
4. 动土临近地下隐蔽设施时，轻轻挖掘，禁止使用铁镐或抓斗等机械工具。
5. 作业时注意对有毒有害气体的检测，保持通风良好。发现有毒有害气体时，应采取措施后，方可施工。
6. 为确保作业坑的安全，顶管作业坑采用混凝土浇筑护壁，护壁采用钢筋混凝土结构，护壁厚度不得小于300m。
7. 顶管用混凝土套管等级不得小于II级，二级以上、高速公路采用III级混凝土套管。
8. 顶管完成的穿越由于其它原因不能及时穿管的，采用脚手加搭设硬维护，外围彩钢围挡，同时设置“深坑危险”的标志。
9. 大开挖公路的临时钢过桥满足通行车辆的最大吨位要求，过桥两侧设置硬维护围挡。
10. 大开挖公路回填夯实处理，防止路面沉降引起交通事故。
(10) 触电事故
风险类别：触电事故
风险识别与描述：
施工过程中，涉及到照明、焊机用电，临时用电比较多。
危害：触电、漏电造成人员伤亡。
图片:
接电操作 触电事故
风险评估：重大风险
面临频率：频繁
风险防范对策：
1. 工地临时配用电线，一律采用绝缘电缆，严禁随意使用电缆以外的替代品。
2. 电动机械、电焊设备按电器安全规定做可靠接零接地处理。电焊条夹钳和焊接把线始终保持绝缘状态。
3. 凡是手持电动工具、焊接机械、移动频繁的照明线路安装高灵敏度的漏电短路开关。做到一机一闸一保险。
4. 在基坑、竖井、阴暗潮湿的场所作业，全部采用安全电压照明。
5. 坚持对电工作业人员的安全技术和触电事故现场急救知识的培训，坚持持证上岗。
6. 统一制做防雨型移动式配电箱(盘)，把单个分散的电源开关插座布置在箱(盘)内保护，用显著标志明确使用保养单位和责任人。
7. 局部临时架空电线按照电业安全技术规范布设，杜绝滥拉乱接现象。
8. 发生短路、断路时先切断电源，接着查明原因，排除故障，换上保险丝，最后接通电源。在未排除故障时，不可换上保险丝接通电源。
9. 用电线路要定期检查，凡老鼠咬过或年久的破烂电线要换去。
10. 临时拉线要用皮线、花线或胶皮线，禁止用铁丝、裸线。电线架空，用毕及时拆除。
11. 当遇到线路火电器冒火时，情况一般相当紧急。首先要判明原因，然后采取措施。当难以判明情况时，为人身安全起见，切不可用手直接去拔插头、拉开关或灭火，要找干燥的竹竿、木棒去迅速切断电源，在查明原因，排除故障。
(11)滚石
风险类别：滚石
风险识别与描述:
管沟较深，管沟两边堆放有大量的石块；山壁因采取爆破施工，造成岩壁有松石，机械设备通行原因或雨后，可能造成岩壁滚石或管沟上滚石。
危害：砸伤施工人员，造成人员伤亡。
图片:
滚石危害 滚石清理
风险评估：重大风险
面临频率：频繁
风险控制：
1. 管沟验收时，对管沟边体积较大的石块、岩壁上的松石进行彻底清理。
2. 作业过程中派专人监护岩壁上松石情况。
3. 焊接点采用硬支护，以角钢为筐架，中间编钢丝网进行防护。
4. 管沟两边全部设置6×4m安全网。
7.2.5各工序主要风险预测及削减措施
见下表
风险预测及削减措施表
安全风险评估和控制管理制度 1目的为对公司作业活动和服务过程中的危险、危害因素进行辨识和风险评估，以确定重大危险源，进而为风险控制提供依据，以实现安全管理标准化，特制订本制度 2 适用范围 适用于公司作业活动和服务全过程中风险因素的识别、评价、控制与管理。 3 支持/相关文件 3.1 水利水电工程施工安全管理导则（SL721-2015） 3.2 水电水利工程施工重大危险源辨识及评价导则（DLT 5274-2012) 4 职责和权限 4.1 各职能部门负责识别、评价、控制和管理与本部门相关的风险因素，确定重大 风险源，制定对风险因素的控制办法。 4.2 各项目部负责识别、评价、控制和管理与本单位相关的风险因素，确定重大风 险源，制定对风险因素的控制办法。 4.3 各职能部门、各项目部应根据施工进展，对危险源实施动态的辨识、评价和控 制。 4.4 本制度由公司安全质量环保部负责编制、修订、解释，部门负责人审核、常务 副总经理批准。 5 定义重大危险源根据可能造成的人员伤亡数量和财产损失情况进行分级，可以按 下标准分为4级： 5.1 一级重大危险源：是指可能造成30 人以上（含30 人）死亡，或者100 人以上（含 100 人）重伤，或者造成1亿元以上直接经济损失的危险源。 5.2 二级重大危险源：是指可能造成10 人～29 人死亡，或者50 人～99 人重伤，或者 造成5000 万元以上1亿元以下直接经济损失的危险源。 5.3 三级重大危险源：是指可能造成3人～9 人死亡，或者10 人～49 人重伤，或者造 成1000 万元以上5000 万元以下直接经济损失的危险源。 5.4 四级重大危险源：是指可能造成3人以下死亡，或者10 人以下重伤，或者造成1000 万 元以下直接经济损失的危险源。 6 程序 6.1 工作步骤 6.1.1 选择活动、过程和服务 6.1.2 进行活动、过程和服务中危险源的识别。 6.1.3 进行危险源的定性和定量评价。
广州汉诺斯箱包有限公司 产品风险评估程序 一、目的：对本厂产品由设计开发到生产使用过程存在或潜在的风险进行事前评估，能识别化学品、原材料（面料、五金、辅料等）、工艺设备和工具中带来的危害，确保生产产品符合相关标准、法律法规要求。 二、范围：适合本公司内所有加工产品。 三、风险评估小组架构与职责。 3．1风险评估小组主要由以下部门组成： 业务部、开发部、生产部、跟单部、采购部、仓库 3．2风险评估小组职责： 3．2．1维护及不断完善公司的整个风险评估系统； 3．2．2对产品的质量及生产过程安全性进行评估； 3．2．3对化学品等溶剂进行风险评估； 3．2．4对原材料及供货商生产制程进行风险评估； 3．2．5对生产工艺设备进行风险评估； 3．2．6对相关的职能部门人员进行培训； 四、产品的风险评估。 主要针对产品从试产前阶段，进行可靠性、安全性（包括：结构功能、行业法律法规的合规性）的风险评估。 4．1产品试生产风险评估； 4．1．1职责部门： 4．1．2公司在接到新的产品款式后，由工厂副总经理召集相关部门负责人进行新产品评审会议及确认样品生产； 4．1．3以样品包的安全为基准，对产品的结构作出安全风险评估，确保大货符合标准要求； 4．1．4风险评估要充分考虑产品测试前后存在的潜在危险，以此达到产品结构的可靠性和安全性要求； 4．1．5为确保生产产品质量符合要求，须对生产原材料及生产工艺作出风险评估，以确保符合客户品质要求的产品正常生产； 4．1．6风险评估通过收集以往的同类产品或相似结构的生产经验，并通过相关测试数据的统计和分析来进行风险评估； 4．1．7通过内部的测试及第三方实验室的测试，对上述风险评估作出验证，包括：物理可靠与安全性、化学方面安全性等； 4．1．8验证合格后依此进入产品的量产阶段。 五、体系的评估。 产品在经过相关风险评估、开发验证正式投产后，相关部门还需对整个生产过
危害识别和风险评价管理程序 一、目的 二、范围 三、职责 HSE管理者代表：对危害识别与风险评价工作直接负责，确定及审批管理程序、危害识别及风险评价的结果。 安全环保部门和HSE管理人员：组织开展危害识别和风险评价工作，负责对各单位的工作进行指导、控制和更新。省公司安全环保部门负责编制发布和危害识别和风险评价管理程序，对全省工作进行指导，负责组织相关专业技术人员对全省的识别和评价结果进行总的分析和认证。各市地分公司的安全环保部门及HSE管理人员负责本公司各项工作的开展。 其它各部门：参与开展危害识别与风险评价的查找、分析、控制和更新工作。 所有员工：接受安全环保部门组织的培训，参与危害识别和风险控制的查找、分析、控制和更新工作。
四、定义 危害：可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏或其组合的根源或状态。 危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。 风险：特定危害事件发生的可能性及后果严重性的结合。 风险评价：依照现有的专业经验、评价标准和准则，评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。 事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。 事件：导致或可能导致事故的事情。 五、工作程序 危害识别及风险评估程序流程，参照附录1，具体步骤概括如下： 1、成立评估小组 省、市、县公司及所属部门应成立有专业技术人员和操作人员参加的评估
小组，所有评估人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康的危害识别、风险评估和指导工作，同时各部门也应要求其他员工参与危害的确定。 2、选择和确定评估范围和对象 评估小组应首先识别出公司从事的经营活动、产品或服务范围，包括规划、设计、建设、投用、采购、销售、产品、储运、设备、设施、服务、检维修、消防、合约商的服务和设备，以及行政和后勤等活动的全过程。所有可能导致重要危害的活动，包括非常规活动如检维修等都必须充分得到识别。 在确定评估范围后，评估小组可按下列方法，确定评估对象： ——按地理区域或部门； ——按装置、设备、设施； ——按作业任务。 对所确定的评估对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害进行全面识别和评估。同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括： ——所执行的任务的期限、人员及实施任务的频率；
实验室风险评估与风险控制程序 一、检验职业感染的现状 经血、呼吸道、粘膜传播疾病直接危害着检验工作者身体健康。我国是HBV 感染的高发区,约有1.3亿人携带HBV,HBV表面抗原(HBsAg)的携带率为8%-20%;自90年代以来HCV感染也呈上升趋势,其感染率为3%。目前艾滋病感染在我国的流行已进入增长期。在无偿献血人群中检出乙型肝炎、丙型肝炎、梅毒、艾滋病等病毒感染占有一定的比例。经调查显示,针头和玻璃碎片是主要锐器致伤因子,经常接触针头者发生锐器伤的危险是不经常接触者的23倍。多种传染病是通过血液传染的,而血液检验中的职业暴露大多数来自实验室工作人员在实验操作和标本采集过程中,意外被带病原体的血液污染破损的皮肤或被病原体感染的针头、血常规采血针、采血玻璃管、吸头等锐器刺破皮肤，呼吸道吸入气溶胶也是传播方式之一。因此,检验人员面临着严峻的职业暴露危险。 1.传播途径 检验人员感染疾病的一般传染途径有: （1）皮肤破损:带有HIV、HBV、HCV、梅毒等病原体的血液,长时间接触小伤口、溃疡、擦伤等破损皮肤,将会造成机体的感染。 （2）穿刺:由于针头、刀片等对皮肤的意外损伤,使带有病毒的全血、血清或血浆进入皮下或循环系统,造成感染。这种针头意外损伤是职业性HBV和HIV 感染最重要的原因。带有HIV的针头意外穿刺皮肤后,HIV感染的可能性在0--0.9%之间,平均为0.4%。而对于HBV,这个可能性在6%-30%之间,平均为18%。有学者进行了相应的统计推算,每1000个艾滋病病人,每年会产生1例由于针头意外造成的职业性HIV感染;而每1000个乙肝患者,每年会产生45例类似职业性HBV感染。由于HBV在人群中的感染率比HIV高得多,在一定人群中,每年产生的因针头意外造成的职业性HBV感染比HIV多得多。 （3）粘膜:由于试管未封闭、离心意外等造成的血液飞溅,带有病原体的血液与口腔、鼻腔黏膜或眼结膜等接触,可以造成感染。还有被HIV、HBV、HCV、梅毒等病原体污染的电话、仪器、工作台面等接触,也可以造成感染。 （4）吸入含病原体的气溶胶引起感染:在采血窗口或发放化验单时,直接与病人面对面接触交谈,易感染呼吸道疾病。此外,能引起气溶胶的操作或事故有离
产品风险评估与控制管理程序 (新版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0942
产品风险评估与控制管理程序(新版) 1.目的: 为了控制可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的风险。通过风险评估,降低风险发生,提高质量意识,特制定此程序 2.范围: 本公司生产制造中来料,半成品加工,成品组装,包装等所有环节可能会影响产品品质或对人员造成伤害的物理、化学和微生物污染的过程、场所，工作环节均属之。 3.权责: 行政处：负责对工作环境，人员方面的风险评估及管控措施的跟进；
制造处：负责生产过程中的风险评估及管控措施的跟进； 制造处：负责原物料和产品维护方面的风险评估及管控措施的跟进； 4.作业内容 4.1产品风险评价准则 4.1.1风险严重度评价准则 4.2产品风险发生频度评价准则： 4.3产品风险探测度评价准则： 4.4产品风险顺序数计算方法 4.4.1风险顺序数(RPN)=风险严重度(S),频度(O)和探测度(D)的乘积。 4.4.2当S≥7且RPN≥60时，视为紧急状态，必须采取改进措施。 4.4.3当S＜7且RPN≥100时，视为紧急状态，必须采取改进措施。 5.0评估作业程序
风险评估管理制度 中南建设集团有限公司 密涿高速公路廊坊段L2合同项目经理部2013年8月10日
风险评估管理制度 为了贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，提高密涿高速公路廊坊段L2项目工程的安全管理水平，在工程施工中杜绝安全事故、消灭安全隐患，控制危险源，根据国家相关法规和公司规定，结合本项目部工程施工实际状况，制定本制度。 一、施工风险评估 1、开工前施工风险评估 （1）单位工程开工前，项目部经理应组织项目部各职能部门负责人、安全工程师、相关技术人员，对单位工程施工中可能存在的风险、消除风险的管理方法及代价进行评估，确定施工中的危险源，并对危险源进行动态管理。 （2）风险评估和危险源管理是项目部安全生产管理工作的重要内容之一。风险评估和管理的主要目标就是已知某种危险的存在而研究制定相关的管理、控制措施，提高项目部应对突发事件的能力。危险源管理的主要目标就是控制危险源的状态，通过制订相关的管理、技术措施以保证危险源运行在一个可控、可预见的范围内，进行安全生产。 （3）项目部风险评估和危险源管理主要采取事前预防管理的方法： 一是落实政府及相关部门颁布的各项安全法规、标准、公司制订的安全管理制度。2002年实施的《安全生产法》对各级、各部门、各单位特别是生产经营单位主要负责人的安全生产职责
作出了严格而明确的规定，项目部是施工安全生产的主体，是落实安全生产的关键环节。 二是强制实施许可证制度。劳务队伍必须具有安全生产许可证，项目经理、项目部主要领导具有安全培训证，安全工程师、安全员和安全管理人员具有资质证，特种作业人员持证培训上岗等。 三是执行多方位的安全培训制度。作业人员进场施工前必须进行安全操作培训并考试合格，特种作业人员必须定期培训。 四是定期对单位工程的危险源进行辨识与评价。这是危险源管理的工作重点，在对各施工工点、环境、设备等进行全面辨识与分析的基础上进行相应的危险源评价，制订出各项措施，消除事故隐患，确保安全生产。 五是制订事故应急救援预案。根据可能发生的同类事故案例及预先事故评估模拟结果制订出预防事故、控制事故、展开救援的方案，为后续的事故控制与处理提供技术支持。事故发生后，现场人员应根据制订的应急救援预案，成立并指挥救援队伍快速有效地控制事故、对受伤人员进行有效的医疗处理、组织涉险人员疏散、事故灾后的清理与恢复生产等。 2、施工中风险评估 单位工程施工过程中，项目部经理应定期组织项目部各职能部门负责人、安全工程师、相关技术人员，对单位工程施工中存在的风险、危险源进行评估及管理： （1）项目部重点工程及危险性较大的工程进行评估，确定施工中出现的新的危险源并制定落实预防措施。
潜在危害风险评估程序 1目的：针对生产过程可能发生的各种潜在风险进行评估﹐对可能发生的潜在危害进行有效的控制﹐提高产品的安全性﹐确保产品安全。 2适用范围：适用于本公司各类产品生产过程的评估。 3职责和权限 4.1总经办﹕负责召集管理层临时会议讨论解决方法﹐并做好会议记录。 4.1物控部﹕负责控制公司原物料﹑产品安全性。 4.1生产部﹕负责对原物料﹑产品进行消毒或返工处理。 4.1总经理﹕负责批准各处理方案的实施。 4具体细则： 4.1生产过程的风险评估﹕ 4..1.1来料控制﹕仓库对于存放在仓库的原物料控制好其存放环境﹐对仓 库内和周边的环境每天进行卫生清洁。对于供货商的来料﹐品管部 在来料到达公司时依据取样规则取样﹐并进行微生物测试﹔如是疫 区内供货商的来料﹐要求其提供官方产品安全性合格检验报告﹐否 则将考虑更换厂家原料。 4..1.2制程控制:生产部依据《车间卫生管理规范》对车间的卫生进行控制 ﹔依据《包材﹑产品消毒指引》对包材和产品进行消毒﹔品管部依 据《产品检验程序》对产品及过程的监控﹐包括个人卫生﹑环境卫 生﹑消毒措施﹑半制品﹑半成品和成品的微生物检验。 4..1.3出货成品﹕在此期间所有产品在出货前必须经过检查,产品安全及 防护合格后方可出厂. 4.2突发事件的风险评估﹕ 4.2.1能源故障处理﹕当能源故障产生时，由品管部组织生产部等相关部门 对相关材料、半成品、成品进行处理，确定是否存在潜在不安全性， 分析、确定需隔离的产品。 4.2.2设备故障处理﹕当设备出现破损或泄漏﹐生产部须马上停止生产 ﹐将半制品或半成品进行分装﹑隔离﹐重新投产时须跟进生产全
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 风险评价管理制度(标准版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
风险评价管理制度(标准版) 为实现公司的安全生产，实现管理关口前移、重心下移，做到事前预防，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。 一、评价目的 识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。 二、评价范围 1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、所有进入作业场所的人员活动；
5、原材料、产品的运输和使用过程； 6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8、丢弃、废弃、拆除与处置； 9、气候、地震及其他自然灾害等。 三、评价方法 可根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的方法有工作危害分析法和安全检查表分析法等。 1、工作危害分析法：从作业活动清单选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。该方法是针对作业活动而进行的评价。 2、安全检查表分析法：安全检查表分析法是一种经验的分析方法，是分析人员针对分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目
1、目的 对本公司能够控制和可望施加影响的危害因素进行辨识和评价，并从中评价出重要危害因素，为建立社会责任目标，实施运行控制和改善安全卫生行为提供依据。 2、范围 本程序适用于公司范围内及相关方危害辨识和危险评价。 3、术语 危害因素：可能造成或已造成人员伤害、职业病、产品安全、财产损失、作业环境破坏的影响因素。 4、职责 4.1部门负责辨识和评价本部门的危险因素。 4.2生产部负责辨识和评价相关方的危险因素。 4.3生产部负责危险因素的汇总、审核，组织评价和确定重要危险因素。各部门协助。 4.4管理者代表负责重要危险因素评价结果的审批。 5、管理内容和控制要求 5.1危害因素的辨识与风险评价工作程序。 5.1.1危害因素的辨识与评价范围分两大部门： ①公司内部：即公司各部门自身的日常办公活动以及行政管理活动范围。 ②相关方：即公司对行政管辖区域内建筑施工或供应商可望施加影响的活动、产品、服务范围。 5.1.2各部门首先应按照本程序的内容和要求，分别识别出内部自身的和对口业务相关方的能够控制和可望施加影响的危害因素，并加以判断，评价出具有重大危害影响或可能具有重大危害影响的因素。辨识和评价的结果应分别填写在《危害源识别与风险评估表》上，经部门负责人审核确认后递交生产部。 5.1.3生产部对各部门交送的结果进行复核，必要时加以补充，将最终整理出的结果填写《危害源识别与风险评估表》，交管理者代表审核。 5.1.4各部门将本部门确认后的危害辨识及风险评价清单留存一份，向本部门的员工进行宣传，以便明确本部门的环境因素对其加以控制和施加影响。 5.1.5危害辨识与风险评价工作第年进行一次，由生产部组织进行。 5.1.6各部门在发生以下情况时应重新辨识与评价环境因素，及时更新： ①相关的管理或服务发生变化（增加或减少）。 ②有关的安全法律、法规修订或废除。 ③本公司的发展规划作调整或开发建设发生较大变化。 ④定期测量结果发生变化。 ⑤材料、设施或设备发生变更。 ⑥发生了紧急情况或安全事故。 ⑦相关方有建议或抱怨。
神华广东国华粤电台山发电有限公司企业标准 Q/GHTD SC－FX－2B02—2008 风险管理体系 风险评估及控制程序 2009-10-14发布2009-10-14实施 广东国华粤电台山发电有限公司发布
控制页目录 1、《制度发布审批表》 2、《制度评审表》 3、《文件控制表》 4、《制度控制表》 5、《关键内容》 6、《制度在管理体系中的位置》 分发控制表 发文范围：（共26份）所属体系：风险管理体系控制等级□绝密■机密□秘密□内部资料□公开资料发文份数发文份数发文份数总经理1总经理工作部1燃料部1党委书记1企业文化部1计划管理组1筹建处主任0人力资源部1工程部1经营副总经理0财务产权部1计划部1生产副总经理1经营管理部1物资部1基建副总经理0生产技术部1生产准备部1总工程师1安健环部1珠三角电力1 党委副书记、纪委书记兼 1供应部1鑫元实业公司1工会主席 总经理助理3发电运行部1 筹建处主任助理0设备维护部1
版本编号签发 日期 下次复 核日期 编写人 一级 评审 二级 评审 三级 评审 批准人 有否 修订 A2009-102010-10乔向镇吴锦江 鲍英智 王明喜 吕泽林 曹建军 凡明峰 王宏杰 韩敏 莫剑 李坚 梅剑云 白云学 杨建兴 高春富 魏凤文 陆成骏 杨远忠 韩敦伟 林彦君 王春光 王向前 孙月无 修订内容： 本制度监督实施及完善负责人本制度监督实施及完善执行人职务：安健环部经理职务：安健环部风险主管 签字：高春富签字：乔向镇
关键内容 1、明确了各级人员风险辩识与评估的职责。 2、明确了风险评估的范围。 3、明确了风险辨识、评估、控制的方法。 4、明确了风险评估及控制的流程。
新产品风险评估控制程序 1. 目的 为保证产品质量体系有效运行，识别产品危险源的因素，以实施有效控制。 2. 适用范围 适用于本公司所有的产品设计和生产过程实现所有活动的危害源的识别、控制。 3. 定义 3．1产品安全风险：可能导致产品存在重大的安全风险从而给公司和客户的财产损失造成严重的损失和给消费者造成严重的人身伤害。 3．2风险：某一特定情况发生的可能性和后果的组合。 4. 职责 4.1 管理者代表负责提供重大风险控制的资源以及产品安全识别、评价的组织领导工作， 并确认和批准； 4.2 技术研发部负责产品风险的识别和控制方案的制定； 4.3 各生产部门负责具体活动信息收集和风险控制方案的实施； 5. 工作程序和控制要点 5.1产品风险评估分为产品生产过程风险评估和产品设计风险评估； 5.2评估人员 产品风险评估由技术研发部牵头项目工程师、技术经理、品管经理及相关人员进行；参加风险评估人员进行相关风险评估专业知识的培训和对相关开发产品性能、结构、质量要求、生产工艺等熟悉，才能胜任。 5.3风险评估时机 设计风险评估在产品开发项目确立、设计开发前进行，生产过程风险评估在产品开发完成、批量试生产前进行；
5.4评估方法 5.4.1风险识别（风险严重度） 5.4.1.1根据产品的部件组成和功能、过程特点和作用等，分析可能产生的产品、过程的潜在失效模式和失效后果； 5.4.1.2通常失效分为两大类：一、不能完成规定的功能；二、产生了有害的非期望功能；并站在顾客或品质控制的角度来发现或经历的情况描述失效的后果，再通过严重度数表打分形式来判断风险失效的严重程度和确定产品关键、重要等风险分类； 5.4.2失效原因分析（风险发生率）列出失效模式下所有想象可能的失效产生原因，注意有时一个失效模式有多种原因造成，并通过风险发生机率表打分形式来判断每个风险失效原因可能产生的频率； 5.4.3设计控制方法（探测难度） 针对每个产品设计和过程的失效原因分析，现行设计此类问题时所采取的具体措施，以防止失效发生或减少失效发生的频次；并针对每个产品设计和过程的失效原因，现行确定使用的测试手段和方法的检测；再通过探测难度数表打分形式来判断风险失效由设计或过程控制可探测的可能性； 5.4.4失效模式及后果分析风险顺序数(PRN)风险顺序数RPN是对设计或过程风险的度量，RPN=S*O*D，应关注RPN较高的项目；当RPN相近的情况下，应先考虑S大的失效模式，以及S和D都较大的失效模式；当RPN值很高（＞64）时设计人员必须采取纠正措施，同时S ≥8时也需要特别关注； 5.4.5 改进措施（改进后的风险顺序数）失效模式风险评估的结果就是是否采取措施、采取哪些措施和采取措施的结果是否降低的产品或过程的风险度，采取措施的目的就是降低潜在失效风险，即降低风险失效模式的严重度S、频率O、探测度D。根据风险顺序数（RPN）提出建议采取措施以减少RPN，并确立专人和具体时限完成，对采取措施后的风险顺序数再次进行计算，以验证采取的措施是否有效、RPN值是否降低。 5.5评审结果 根据产品评审的结果确定产品所需的测试和重要、关键生产控制岗位，进行重点控制和测试。
作业危害辨识与风险评估方法 1.目的 1.1为作业危害辨识和风险评估提供操作技术参考，系统地识别作业过程潜在的风险和指导作业风险的有效控制。 1.2规定了作业活动过程的危害识别及其危害导致的风险评估方法，适用于作业过程风险及其控制措施的评估工作。 2.引用文件 《中华人民共和国安全生产法》第三十六条、第四十五条 3.定义 3.1危害：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的条件或行为。 3.2风险：某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 3.3风险评估：辨识危害引发特定事件的可能性、暴露和结果的严重度，并将现有风险水平与规定的标准、目标风险水平进行比较，确定风险是否可以容忍的全过程。 4.要求与方法 4.1区域内部风险评估 区域内部风险评估是对作业的危害辨识与风险评估，主要针对作业任务执行过程进行，目的是掌握危害因素在各工种的分布以及各工种面临风险的大小。评估结果应填写《区域内部风险评估填报表》，该报表有关项目填写要求如下：4.1.1工种：是生产活动中专业作业活动的分类。 4.1.2作业任务：指各专业涉及的工作任务类别。 4.1.3作业步骤：即作业过程按照执行功能进行分解、归类的若干个功能阶段。在分解作业步骤时避免划分过细，以免增加分析的工作量，一般按照完成一个功能单元进行划分。 4.1.4危害名称：执行每一步骤中存在的可能危及人员、设备和企业形象的危害的具体称谓。危害一般填写格式为“副词+名词或动名词”，如：“压力不足的车胎”、“有尖角的设备”等。 4.1.5危害类别：分为9大类，包括：物理危害、化学危害、机械危害、生物危害、人机工效危害、社会-心理危害、行为危害、环境危害、能源危害。 4.1.6危害及有关信息描述：对辨识出的危害，在本单位范围内进行普查，确定其存在的数量、位置、时间以及相关的化学或物理特性，即说明在执行同类作业任务时，该危害存在于哪些地方？有多少？什么时间会涉及到？该危害的可能重量、强度、长度等如何？
风险评估管理程序 Revised by Petrel at 2021
风险评估管理程序 历史修订记录
目录 1概述 ....................................................... 错误!未指定书签。2术语与定义.................................................. 错误!未指定书签。 2.1风险管理................................................... 错误!未指定书签。错误!未指定书签。 2.2其他....................................................... 错误!未指定书签。3风险评估框架及流程.......................................... 错误!未指定书签。 3.1风险要素关系............................................... 错误!未指定书签。 3.2风险分析原理............................................... 错误!未指定书签。 3.3实施流程................................................... 错误!未指定书签。4风险评估准备过程............................................ 错误!未指定书签。 4.1确定范围................................................... 错误!未指定书签。 4.2确定目标................................................... 错误!未指定书签。 4.3确定组织结构............................................... 错误!未指定书签。 4.4确定风险评估方法........................................... 错误!未指定书签。 4.5获得最高管理者批准......................................... 错误!未指定书签。5风险评估实施过程............................................ 错误!未指定书签。 5.1资产赋值................................................... 错误!未指定书签。错误!未指定书签。 错误!未指定书签。 错误!未指定书签。 5.2威胁评估................................................... 错误!未指定书签。错误!未指定书签。 错误!未指定书签。 5.3脆弱性评估................................................. 错误!未指定书签。 5.4确定现有控制............................................... 错误!未指定书签。 5.5风险评估................................................... 错误!未指定书签。
HSE危害识别和风险评估程序 1 目的 为了科学规范的对公司生产活动和服务过程中的危害和风险进行识别和评估，筛选出重大和一般的危害和风险，并及时采取适当而有效的措施加以控制，把风险降到最低的程度，以实现HSE 方针和目标，特制定本程序。 2 适用范围 适用于公司工程总承包、工程监理、工程设计咨询及日常管理以及可以施加影响的承包商、供应商的活动、产品或服务。 3 职责 3.1 最高管理者负责为危害识别和风险评估工作提供必要的资源，HSE管理者代表批准重大危害因素清单和风险控制措施。 3.2 技术质量部负责组织公司本部及公司级的危害识别和风险评估工作，并监督、检查和指导其他部室和项目的危害识别和风险评估工作。 3.3 各部室负责人（责任人）负责本部室开展危害识别和风险评估工作。 3.4各项目部负责人（责任人）负责组织本项目部或项目组的危害识别和风险评估工作。 3.5所有员工都有参加危害识别和风险评估的义务。 4 程序 4.1 成立危害识别和风险评估小组 4.1.1当公司承担有风险较大的总包项目、设计项目、监理项目时，应成立评估小组，项目负责人担任组长。小组应有专业技术人员和有操作经验的人员参加。技术质量部协助评估小组工作。必要时评估人员需经专业培训，使其达到具有危
害识别和风险评估的能力。 4.1.2当承揽的总包项目、监理项目没有较大风险时，可不成立风险评估小组，但项目在开工前进行一次危害识别和评价工作。 4.1.3 各部室和项目部可根据需要自行组织成立评估小组，进行危害识别和风险评估工作。 4.2 选择和确定评估范围和对象 4.2.1 评估范围包括行政管理和项目管理的所有作业活动、业务过程、人员和场所。其主要有以下几个方面： ａ) 公司本部的设备操作、维护及活动； b) 项目设计的各个阶段及评审； c）采购活动； d）总包现场活动、监理现场活动及项目管理现场活动； e）设计、施工和实施过程中的重大工艺、设备变更； f）办公、作业、储存等场所； h）参与活动的人员。 各责任单位（责任人）根据上述范围确定属于本活动范围内的评估范围。 4.2.2 在确定评估范围后，按下列方法，确定评估对象： a) 按管理流程或设计过程的各阶段； b) 按事件发展的逻辑关系； c) 按作业工序； d) 按作业任务； e) 按地理区域或部门；
危害识别及风险评价程序 1、目的 对与公司及所属部门从事的经营活动、作业过程、服务，以及设备、设施、 检维修、承包商、供应商的服务等有关的危害进行识别，并对它们进行准确的评价分析。确定其危害程度和影响范围，以便采取有效的控制措施，把风险降到最低的程度，确保安全健康的目的。 2、范围 本程序适用于公司所属部门的采购、生产、储存、装卸运输、设施、设备、检维修、施工、基本建设、供应、销售等业务活动以及可以施加影响的承包商、供应商的活动或服务。 3、职责 4、工作程序 危害识别及风险评价程序（见附图） 4.1成立危害评价小组 公司应成立有专业技术人员和操作人员参加的评价小组，所有评价人员需经过专门培训并有能力、资格开展职业安全健康环境的危害识别、风险评价和指导工作，同时各部门也应要求其他员工参与危害的确定。 4.2选择和确定评价范围和对象 评价小组应首先识别出从事的经营活动、作业过程、服务范围，包括采购、销售、生产、储存、运输、设施、设备、服务、检维修、消防、承包商、供应商的服务和设备，以及行政和后勤等活动的全过程。经营范围应包括从规划、设计、建设、投产和商品销售的全过程。所有可能导致重要的危害和环境影响的活动，
包括非常规活动、检维修等都必须充分得到识别。 在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定评价对象：——按作业流程的各阶段； ——按区域或公司、部门、基层单位；——按设备、设施； 对所确定的评价对象，可按职能管理、作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评价。同时应对工作活动的相关信息有所了解，包括： ——所执行的任务的期限、人员及该任务实施的频率、特点；——可能涉及到的设备、设施、机械、工具和器材；——用到或遇到的物质及物理形态（油料、烟气、蒸气、液体、粉尘、固体）和化学性质； ——工作人员的能力和已接受任务的人员的培训；——作业程序或作业指导书，包括特种作业任务的执证、上岗的相关制度和规定； ——发生过的与该工作活动有关的事故、事件。――与现场所有关的HSE法律、法规及标准。 4.3 选择危害识别方法评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评价方法，包括安全检查表（SCL）、工作危害分析（JHA）等各种识别方法的应用简介参照附录。 在选择识别方法时，应考虑：――活动或作业性质； ――工艺过程或系统的发展阶段；――危害分析的目的； ――所分析的系统和危害的复杂程度及规模；――潜在风险度大小； ――现有人力资源、专家成员及其他资源；――信息资料及数据的有效性；――是否是法律法规和其它要求。 各部门应制定安全检查表（SCL对作业环境、设备设施进行危害识别，对
危险源识别及风险评估 程序 YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】
危险源辨识及风险控制程序 文件编号:CCEHS—WP—011 版次： 编制： 审核： 签发： 分发： 总经办1份、酿造部2份、包装部2份、计划物流部2份、质量部1份 修订日期：2017年月日生效日期：2017年月日 1、目的 为满足职业健康安全管理要求，确保各类风险能够得到有效控制，对本公司在活动和服务过程中能够控制和可能施加影响的危险源进行识别。 2、范围 适用于乌鲁木齐工厂范围内危险源的识别及风险评估和控制策划。 3、职责 EHS负责组织进行危险源的风险评估和控制策划；
各部门负责识别本部门危险源； 4、控制要求 程序描述 首先应辨识公司生产、经营活动过程中的工作环境、设备(装置)、生产/维修过程存在的危害，并对确认的危害的严重程度和发生的可能性进行评价，判定其危险源风险的级别，依此建立危险源风险控制的措施和降低/消除风险的优先顺序，才能有效的防范和控制意外事故(事件)的发生，公司及各部门、全体员工应确保危险源辨识的主动性、经常性的态度对待危险源。 危险源的辨识 各部门对危险源进行积极、主动、经常性的辨识，制定有效的控制方案和措施，是防止和减少意外事故（事件）发生的有效手段。当工厂的地理、工作环境、生产设备和工艺、以及相关法律法规和标准发生变化时，亦应进行针对性对危险源的辨识，正常工作情况下，要求每一个年度至少应进行一次；对辨识、评价、确认的危险源应制定相应的控制措施，并列表登记建档。 在辨识危险源时应充分考虑相关的单元因素活动，以及相关因素之间的关系； a）工作活动场所的地理位置、环境； b）生产作业过程或所提供的服务、支援过程； c）事先计划的和无计划/突然需要进行的工作； d）计划确定的、经常/正常的工作； e）不经常、偶然发生的工作； f)常态、非常态及失效模式； 危险源主要分为：
危害鉴别及风险评估程序 1.目的 对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或避免不期望的事件发生，保证安全生产。 2.适用范围 本程序适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的安全评价与控制。 3.职责 3.1分管安全副总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作，负责建立安全评价小组，负责批准重大的风险清单。 3.2 安全部负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价，确定重大及巨大的风险，提出重大事故隐患的整改方案，并对全公司的危险源的控制进行监督。 3.3 安全部、劳动督察部应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训，以承担指定范围内的工作。 3.4各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价，并实施控制。 4.工作程序 4.1总则 4.1.1本公司重大风险详见《重大风险清单》。 4.1.2危险源辨识、风险评价依据： ————国家颁布的法律、法规要求； ————地方颁布的法律、法规要求； ————行业颁布的法律、法规要求； ————公司制定的安全管理制度及技术规范。 4.1.3危险因素的分级原则
危险因素按以下原则进行分类： I级：要立即采取措施进行控制的危险因素； II级：近期要采取措施进行控制的危险因素； III级：将来要采取措施进行控制的危险因素； IV级：不需要采取措施进行控制的危险因素； 4.2危险评价的组织和管理 4.2.1 危险源辨识、风险评价工作在安全部的指导下开展工作。 4.2.2各部门应成立由专业技术人员和操作人员参加的评价小组在部门负责人的指导下进行工作，同时应鼓励其他员工参与危害和影响的确定。 4.2.3公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训，使其具备熟悉工艺技术、安全健康管理知识、法律法规要求知识、常用危险源辨识、风险评价方法和技巧能力。 4.3危险源辨识和风险评价的范围应包括： 4.3.1常规活动和非常规活动 4.3.2作业场所内所有人员的活动（包括供方、合同方） 4.3.3作业场所内所有设施、设备、车辆、安全防护用品和产品（包括外部提供的设备和材料等） 4.3.4规划、设计和建设、投产、运行等阶段 4.3.5事故及潜在的紧急情况 4.3.6原材料、产品的运输和使用过程 4.3.7人为因素，包括违反安全操作规程和按全生产规章制度 4.3.8丢弃、废弃、拆除与处置 4.3.9气候、地震及其他自然灾害 4.4危险源辨识和风险评价应考虑
一、名词解释 风险评估（Risk Assessment）是指，在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 二、SCRUBBER设备介绍 识别组织面临的各种风险 评估风险概率和可能带来的负面影响 确定组织承受风险的能力 确定风险消减和控制的优先等级 推荐风险消减对策 四、风险评估过程注意事项 在风险评估过程中，有几个关键的问题需要考虑。 首先，要确定保护的对象（或者资产）是什么？它的直接和间接价值如何？ 其次，资产面临哪些潜在威胁？导致威胁的问题所在？威胁发生的可能性有多大？ 第三，资产中存在哪里弱点可能会被威胁所利用？利用的容易程度又如何？ 第四，一旦威胁事件发生，组织会遭受怎样的损失或者面临怎样的负面影响？ 最后，组织应该采取怎样的安全措施才能将风险带来的损失降低到最低程度？ 解决以上问题的过程，就是风险评估的过程。 进行风险评估时，有几个对应关系必须考虑： 每项资产可能面临多种威胁 威胁源（威胁代理）可能不止一个 每种威胁可能利用一个或多个弱点 编辑本段风险评估的三种可行途径 在风险管理的前期准备阶段，组织已经根据安全目标确定了自己的安全战略，其中就包括对风险评估战略的考虑。所谓风险评估战略，其实就是进行风险评估的途径，也就是规定风险评估应该延续的操作过程和方式。 风险评估的操作范围可以是整个组织，也可以是组织中的某一部门，或者独立的信息系统、特定系统组件和服务。影响风险评估进展的某些因素，包括评估时间、力度、展开幅度和深度，都应与组织的环境和安全要求相符合。组织应该针对不同的情况来选择恰当的风险评估途径。目前，实际工作中经常使用的风险评估途径包括基线评估、详细评估和组合评估三种。 基线评估 如果组织的商业运作不是很复杂，并且组织对信息处理和网络的依赖程度不是很高，或者组织信息系统多采用普遍且标准化的模式，基线风险评估（Baseline Risk Assessment）就可以直接而简单地实现基本的安全水平，并且满足组织及其商业环境的所有要求。 采用基线风险评估，组织根据自己的实际情况（所在行业、业务环境与性质等），对信息系统进行安全基线检查（拿现有的安全措施与安全基线规定的措施进行比较，找出其中的差距），得出基本的安全需求，通过选择并实施标准的安全措施来消减和控制风险。所谓的安全基线，是在诸多标准规范中规定的一组安全控制措施或者惯例，这些措施和惯例适用于特定环境下的所有系统，可以满足基本的安全需求，能使系统达到一定的安全防护水平。组织可以根据以下资源来选择安全基线： 国际标准和国家标准，例如BS 7799-1、ISO 13335-4； 行业标准或推荐，例如德国联邦安全局IT 基线保护手册；
风险评估程序 Revised by Liu Jing on January 12, 2021
1.适用范围 2.本程序在#######公司收集有关与公司生产等相关活动的信息及对应策略。 3. 4.收集、分析有关食品安全的信息后进行分析，实行迅速应对及彻底的事前/事后 应对。 5.用语的定义 5.1食品安全信息 5.2是指不论与当社有无关系，有关所有食品安全的信息。
5.3食品事故信息 5.4是指与公司有关联，可以进行RTM(Real Time Meeting)的信息。 5.5RTM (Real Time Meeting) 5.6是指收集与本公司有关联的信息时，危害物质别担当者及1次、2次上司召开 进行的会议。 5.7食品安全紧急警报 5.8是指随着食品安全风险信息的收集发生紧急事项时，为通过公司内部迅速机 敏的事前对应预防风险，实行的全社性警报。 5.9 6.责任与权限 6.1公司内与信息相关部门 6.1.1详细检讨食品安全信息的关联性。 6.1.2品质管理部邀请有关产品的资料时，协助。 6.1.3发生食品安全事故状况时，优先对应。 6.2品质管理部 6.2.1随时搜索食品安全信息，收集、共享。 6.2.2对食品安全信息1次判断与当社产品的关联性。 6.2.3需要分析时，分析验证危害物质。 6.2.4构筑食品安全信息/食品事故信息日志。 6.2.5发令食品安全紧急警报。 6.2.6发生食品安全事故状况时，主导对应。 6.2.7构筑‘中国食品安全日志’，每周1次以上与相关部门共享。 7.业务程序 7.1Information Tracking System信息跟踪系统 7.1.1收集信息通道 1)国家质量监督部门危害物质信息 2)电子官报 3)国外消费者团体及美国食品药品监督局FDA/USDA Detention信息 4)在线监测系统(OMS) : 用Key Word关键词搜索国内外网站 5)有关部门及技术部作用国外驻在员的食品安全信息 6)食品药品监督部门、卫生厅的研究会议结果及有关学会最新食品安全动向 7)进口食品检查年报统计资料 8)其他信息 7.1.2判断关联本公司产品与否及对应