中石化广州分公司TnPM体系文件
一、TnPM体系总体框架（方针、目标等）
1 定义
1.1 全面规范化生产维护（Total normalized productive maintenance）
TnPM是以设备综合效率和完全有效生产率为目标，以全系统的预防维修系统为载体，以员工的行为规范为过程，全体人员参与为基础的生产和设备维护、保养维修体制。
1.2 全面规范化生产维护管理体系（Total normalized productive maintenance management systems）
在TnPM方面指挥和控制组织的管理体系。它包括制定、实施、实现、审核、评审和保持TnPM方针所需的组织结构、策划活动、职责、程序、过程和资源。
1.3 单点教材One Point Lesson
单点教材,是TnPM中教材的特色之一。是由员工挖掘OPL课题，编写教材，经评审后对班组的工友讲解、培训，并将培训过的教材登记并公开展示，便于大家参考，最后编辑成册，统一管理。
1.4 6S
6S也是TnPM的特征之一，所谓的6S是五个日语词汇的拼音字头，再加上一个安全（safety）的英文字头构成6S，这六个词是；整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养。6S 是TnPM的基础。
1）整理(Seiri)———取舍分开，取留舍弃；
2）整顿(Seiton) ———条理摆放，取用快捷；
3）清扫(Seiso)———清扫垃圾，不留污物；
4）清洁(Seiketsu)———清除污染，美化环境；
5）安全(safety) ———安全第一，预防为主；
6）素养(Shitsuke)———形成制度，养成习惯。
2 TnPM活动方针
全员参与规范管理实现设备综合效率最大化。
3 TnPM活动目标
3.1 提高员工素质，实现自主维护目标
TnPM员工参与率100％，最终实现员工对设备的自主维护。
3.2 改善设备整体素质目标
非计划停车次数<5次/年，非计划停机<3次/年，设备完好率>99%，主要设备完好率>99%、修理费/固定资产的比率<股份公司平均水平，不断提高OEE指数。
3.3 设备安全、环保、质量目标
上报分公司设备事故为零，上报股份公司设备事故、重大、特大设备事故为零；环保投诉为零，达标排放率100％，产品质量合格率100%,客户投诉为零。
3.4 现场管理目标
创建绿色工厂，成为能让同行学习参观的工厂（员工自主实施6S管理，厂区、办公环境，现场环境、现场设备整洁干净并持续保持）。
4 五阶年度推进计划
4.1 初级阶段——2004年
4.1.1 管理流程规范性
成立组织机构；制定活动方案；制定完成A类设备的清扫、润滑、点检作业指导书并被实施。
4.1.2 生产（办公）现场状况
每个单位至少完成样板生产装置和样板办公室的“6S管理”，使试点单位工作效率提高。
4.1.3 员工士气、素养水平
总体上被动维护。
4.1.4 可测量的指标：
TnPM员工参与率>20％；
非计划停车次数≤15次/年，非计划停机≤8次/年，设备完好率>98%，主要设备完好率>98%；修理费/固定资产的比率≤股份公司平均水平；
上报股份公司、重大、特大设备事故为零；
环保投诉≤5起，达标排放率>90％；
20％的单位达到分公司TnPM五阶评估体系的“一星”标准。
4.2 二级阶段——2005年
4.2.1 管理流程规范性
制定B级设备的清扫、润滑、点检作业指导书；完成TnPM体系手册的编写；建立样板机台；积极开展小组活动。
4.2.2 生产（办公）现场状况
至少50％的装置或单位持续开展了“6S”管理，并达到分公司制定的”6S“检查标准，现场及办公环境卫生状况得到较大改善。
4.2.3 员工士气、素养水平
50％的员工理解支持、主动接受并积极参与。
4.2.4 可测量的指标：
TnPM员工参与率>50％；
非计划停车次数≤10次/年，非计划停机≤5次/年，设备完好率>98%，主要设备完好率>98%、（修理费/固定资产的比率）≤股份公司平均水平的95％。
上报股份公司设备事故、重大、特大设备事故为零。
环保投诉为零，达标排放率100％。
20％的单位达到分公司五阶评估体系的“一星”标准，大于20％的单位达到“二星”级单位。
4.3 中级阶段——2006年
4.3.1 管理流程规范性
制定C级设备的清扫、润滑、点检作业制导书。
4.3.2 生产（办公）现场状况
100%的装置或单位持续开展了“6S”管理，并达到分公司制定的”6S“检查标准，现场及办公环境卫生状况实现“清洁”。
4.3.3 员工士气、素养水平
80％员工理解支持、主动接受并积极参与。
4.3.4 可测量的指标：
TnPM员工参与率100％；
非计划停车次数≤8次/年，非计划停机≤4次/年，设备完好率>98.5%，主要设备完好率>98.5%、修理费/固定资产的比率≤股份公司平均水平的90％；
上报分公司人为设备事故为零，上报股份公司设备事故、重大、特大设备事故为零；
环保投诉为零，达标排放率100％；
大于20％的单位达到分公司五阶评估体系的“一星”标准，20％的单位达到“二星”级单位，20％的单位达到“三星”级单位；
4.4 高级阶段——2007年
4.4.1 管理流程规范性：进一步完善规范
4.4.2 生产（办公）现场状况：创建绿色工厂
4.4.3 员工士气、素养水平：员工参与率100％，自主点检、专业维护相结合
4.4.4 可测量的指标：
TnPM员工参与率100％；
非计划停车次数≤6次/年，非计划停机≤3次/年，设备完好率>98.8%，主要设备完好率>98.8%、修理费/固定资产的比率≤股份公司平均水平的85％；
上报分公司人为设备事故为零，上报股份公司设备事故、重大、特大设备事故为零；
环保投诉为零，达标排放率100％；
20％的单位达到分公司TnPM五阶评估体系的“一星”标准，20％的单位达到“二星”级单位,20％的单位达到“三星”级单位20％的单位达到分公司五阶评估体系的“四星”标准，20％的单位达到“五星”级单位。
4.5 最高级阶段——2008年
4.5.1 管理流程规范性：进入下一步PDCA循环
4.5.2 生产（办公）现场状况：成为可被人参观的绿色工厂
4.5.3 员工士气、素养水平：员工参与率100％，自主管理
4.5.4 可测量的指标：
TnPM员工参与率100％；
非计划停车次数≤5次/年，非计划停机≤3次/年，设备完好率>99%，主要设备完好率>99%、修理费/固定资产的比率≤股份公司平均水平的85％；
上报分公司设备事故为零，上报股份公司设备事故、重大、特大设备事故为零；
环保投诉为零，达标排放率100％；
所有单位达到分公司TnPM五阶评估体系的“三星”级以上标准；
5 机构和职责
5.1 组织机构图
5.2 职责
5.2.1 机动部
5.2.1.1 负责制定、贯彻、实施组织TnPM 的推进计划；
5.2.1.2 根据阶段目标，对推进情况进行监督、考核和评估；
5.2.1.3 针对员工在推进中的需要，确定培训需求，并提供培训手段；
5.2.1.4 负责设备维护保养管理；
5.2.1.5 参与部分A 类设备的规范化作业指导书的编写。
5.2.2 企管部
负责TnPM 活动考评工作。
5.2.3 安环部
5.2.3.1 负责HSE 工作的全面展开。
5.2.3.2 开展本部门的6S 管理。
5.2.3.3 参与TnPM 活动考评。
5.2.4 生调部
5.2.4.1 负责牵头组织操作规程（规范化作业指导书）的编写、审核以及相关培训工作。
5.2.4.2 负责生产装置日常操作、巡检和记录的管理。
5.2.4.3 开展本部门的6S 管理。
5.2.4.4 参与TnPM 活动考评
5.2.5 总厂工会 分公司TnPM 推进委员会
机动部TnPM 推进小组 各单位TnPM 联络员 各生产作业部、车检验中心 仪控中心 动力事业部
监督
和
指导 信息的反馈 企管部 安环部 生调部 总厂工会
人力资源部
各作业部、车间，专业中心应成立相应的组织机构，成立活动小组
负责总厂、分公司合理化建议管理制度的制定、完善，并组织项目的审批和评估考核。
5.2.6 生产作业部、车间
5.2.
6.1 制定作业规范；
5.2.
6.2 培训员工，确保操作人员执行，上好“一点课”，内容包括工艺、设备技术等方面；
5.2.
6.3 不断改善工艺、设备操作、行为规范；
5.2.
6.4 对设备进行日常的清洁、点检、保养、润滑，发现问题，及时处理；
5.2.
6.5 持续做好“6S”，创造良好的现场环境。
5.2.7 各专业检维修单位
5.2.7.1 规范操作、维护、保养制度；
5.2.7.2 对员工进行培训，提高员工素养，提高“一点课”数量，提升处理问题的应变能力，做到一专多能；
5.2.7.3 不断改善操作、行为规范；
5.2.7.4 对设备进行日常的清洁、点检、保养、润滑，发现问题，及时处理；
5.2.7.5 持续做好“6S”，树立生产为客户的观念。
6 TnPM活动的开展步骤
6.1 第一步——TnPM培训
6.1.1 机动部每月组织各单位联络员和主要负责人进行TnPM基础知识培训，并请专家现场指导；
6.1.2 各单位应以员工现有技能评估为培训政策的具体年度培训计划，内容应包括：TnPM 基础知识、提高技能的培训系统以及培训的评估体系；
6.1.3 各单位利用副班等学习机会对员工进行TnPM基础知识的宣贯；
6.1.4 各单位开展“一点课（OPL）”活动，用一张纸的形式，说明与工作相关的基础知识、常出现的问题、个人经验以及改进改善案例等，以创造员工的自学环境。
6.2 第二步——TnPM发展策略
6.2.1 机动部制定分公司TnPM的总体推进计划和目标；
6.2.2 各单位成立TnPM组织机构，制定分解目标；
6.2.3 根据现场实际制定推进主体计划；
6.2.4 实行合理化提案，并建立相应的奖励机制。
6.3 第三步——开展“6S”活动
6.3.1 整理
将工作场所的任何物品区分为有必要与没有必要的，除了有必要的留下来以外，其它的都清除或放置在其它地方。
6.3.2 整顿
把留下来的必要用的物品定点定位放置，并放置整齐，必要时加以标识。它是提高效率的基础。
6.3.3 清扫
将工作场所及工作用的设备清扫干净，保持工作场所干净、亮丽。
6.3.4 清洁
维持上面3S的成果，使现场保持完美和最佳状态。
6.3.5 安全
积极开展HSE活动，每月对装置存在的安全隐患进行调查、统计，并逐一进行改善和消除。
6.3.6 素养
每位成员养成良好的习惯，并遵守规则做事，培养主动积极的精神。它是“6S”活动的核心。
6.4 第四步——进行可视化管理
6.4.1 各单位以看板、板报、标语、横幅等形式向员工灌输管理的目的、内容，激发员工全员参与的热情。
6.4.2 各单位应配置看板并定期检查看板的更新情况。通过看板随时反应生产、设备状况。
6.4.3 各单位根据自身实际情况实施区域定置、标志化
6.4.4 制定异常状态警示板（牌）
6.4.5 改善实绩照片、图表：用数码相机将改善前后的状况拍照进行展示对照。
6.4.6 展示各种检查、考核、评估表格。
6.5 第五步——以规范化为主线，创建样板机台
6.5.1 选择样板机台（A类设备）
6.5.2 成立有车间设备员、操作人员、维修人员组成的技术攻关组
6.5.3 详细分析设备状况，制定包括清洁、点检、保养和润滑的规范化作业指导书（分机
械、电气和仪表三部分，作业指导书应放于现场，便于记录）。其中清洁内容可另制表格，不必记录。并根据所制定的作业指导书进行日常巡检工作。作业指导书的内容见附录2。
6.5.4 各专业制定清洁、点检、保养和润滑标准（分机械、电气和仪表三部分）。
6.5.5 根据作业指导书的记录和状态监测进行预防性检维修。
6.6 以点带面，逐步展开
根据所创建的样板机台的规范化管理模式，逐步进行B、C类设备的规范化管理，并在点检规范的同时，积极开展生产现场“五源（泄漏源、清扫困难源、缺陷源、浪费源和危险隐患源）”的查找和分析，认真做好记录。
6.7 合理化建议活动
合理化建议是现场持续改善的推动力，各单位应充分发挥员工的能动性和发展潜力，与现场实际紧密结合，鼓励全员参与合理化建议活动。
6.7.1 各单位应不断进行现场的持续改善，积极开展合理化建议活动，制定并完善内部合理化建议管理细则，内容包括：员工提案表格设计、审批实施流程以及相应的激励机制和管理考评办法。
6.7.2 对于无须经费，或费用能由实施部门解决的“小建议”，应根据各单位内部合理化建议管理细则要求进行审核、实施和考评。
6.7.3 合理化建议活动的开展应能充分体现透明性和时时性，即：建议是否能采纳、不能采纳的原因，建议采纳后的实施进展程度以及建议的奖励情况，这些均应在TnPM活动看板中体现。
6.7.4 对于符合上报总厂、分公司条件的合理化建议项目，则按照广州石化工[2005]15号文《合理化建议管理实施细则》执行。
6.8 技术攻关活动
为了解决生产过程中的技术瓶颈，各单位应坚持技术创新，把技术攻关的规范化管理纳入TnPM管理。
6.8.1 各单位在寻找“5源”（泄漏源、清扫困难源、浪费源、缺陷源、危险源）的过程中，对于一些解决难度相对较大、技术含量相对较高的“5源”应根据本单位的生产现场实际情况于每年年末制定下一年的年度技术攻关计划，并可于生产过程中增加攻关项目。
6.8.2 各单位针对生产过程中出现的重大生产、设备难题按项目成立技术攻关小组，按照攻关难度和效益大小分成A类、B类、C类三类：A类项目为影响装置安、稳、长运行的重点项目实行看板管理，B类为阶段性项目要求攻关小组认真研究逐步解决，C类为短期项目限
时解决。
6.8.3 每个攻关小组应积极组织技术攻关项目的实施，设立攻关活动记录本，每月进行一次项目攻关小结，对实施情况作好相应的记录。对于长期攻关项目，应在每季度或半年就攻关实施进展程度进行汇总，并视具体情况进行奖励。每个项目实施完成后应对开展情况和实施成效进行总结。
6.8.4 各单位每年年末对技术攻关的开展情况进行专题专项总结，并将已完成的技术攻关项目加以整理，装订成册，作为日后的技术资产保留起来。
6.9 企业预防维护体系SOON的设计与实施
将TnPM理论中的SOON体系何石油化工流程企业装置特点相结合，依照故障率、负荷状况、流程关键性等特征制定总体维护策略，通过人工点巡检、状态监测等技术手段掌握装置运行状态信息，初步设计流程工业装置的组合维修模式，并对维修组织架构何资源配置重新优化。
6.10 建立TnPM考核评估体系
分公司建立以企管、机动、生调、安环四大管理部门的联合考评组，开展季度、年度考核。各作业部也要建立相应的考核评估体系。
6.11 自主维修推进，规范的提升，小组自主管理
6.12 入阶评审，制订新目标和新计划，进入下一循环
二、人力资源管理
1 目的
促进人力资源的合理分配，使员工熟练地掌握设备使用、操作、维护技能，并通过学习的过程增加员工的能力、信心和士气。
2 职责
2.1 人力资源部：制定人力资源管理程序及相关制度，负责人力资源培训计划及其具体的组织与实施，落实培训日程及人员安排，组织编写培训教材、治疗，安排培训费用等。2.2 机械动力部：动力设备系统的职工培训的归口管理、岗位资格考核工作。
2.3 作业部、车间、职能中心、专业检维修单位：负责本部门员工的日常管理，提出培训计划，建立培训台帐、实施记录，组织本单位员工参加培训并在本单位建立自学和互相学习的氛围及机制，不断提高员工素质。
3 任职要求
对于企业员工规定岗位能力的要求，包括经过教育、培训满足规定要求，使所有从事设备操作维护管理的人员能够胜任，由人力资源部组织编制各类人员的任职要求，报分公司经历审批后实施，并按之作为选择、招聘、安排人员的主要依据。所有设备的操作人员必须经过人力资源部组织的岗位培训并持证上岗。具体执行《岗位工作人员的任职要求》。
4 岗位设置及分类
分公司应建立起符合现代企业制度运行的先进用工形式，有效、合理的配置企业人力资源，更好地发挥职工积极性，提高员工使用、维护、管理设备地能力及素质。
人力资源部应制定分公司岗位的设置及分类制度。其原则是因事设岗、按劳分类一岗一薪、加强管理的原则进行岗位的设置及分类；岗位分类事根据岗位所在的管理层次、职责轻重、技能要求、劳动请读、工作条件来进行综合评价，评价相近的分为一类；劳动用工打破干部、工人身份界限，取消行政级别，实施能上能下、一岗一薪的人事政策。具体参照《管理/专业技术岗位设置及分类》和《生产作业/服务岗位设置及分类》。
5 人才的引进、录用
公司应围绕生产经营工作和长远发展规划的实际状况，建立和完善人力资源的配置的运行机制，制定人才准入条件，拓宽人才引进渠道，调整和优化人才队伍，企业发展提供人才保障。
在集团公司核定的期末国有单位职工控制数和新增职工控制数等减员增效控制指标能按照“控制总量、调整结构、提高素质、着眼发展的原则，有计划的控制引进、录用人才
的数量。根据安排的岗位，由用人单位对引进的人才进行考试和考核，必要时委托社会人才评价中介机构进行评价。
6 培训
6.1 原则：采取自学、相互学习、外部培训相结合的原则，努力建立学习型企业。
6.2 TnPM管理基础知识培训
通过外请教师及内部管理人员相结合的方式，采取分批短期脱产或利用副班学习时间进行培训的方式。
6.2.1 最高管理层的培训
分公司最高管理层通过TnPM的导入培训，应了解TnPM的作用、意义、主要内容和开展方法。
6.2.2 骨干层的培训
骨干层包括各职能部、室，各生产单位的主管、领班、组长、生产线长、维修骨干、技术人员等。骨干层通过TnPM培训，应掌握TnPM开展技巧、方法、组织、小组活动、提案活动、自我教育和成长等技能措施。
加强培训力度和扩大涵盖范围：从层次上，包括（1）高层领导和各部门经理，还需要他们进一步更新理念、了解设备管理的重要性以及当前国际设备管理发展趋势等；（2）各二级单位的部门负责，主要是进一步强化如何执行好及提高执行力等方面的培训；（3）一线员工及班组长：包括班组长能力培养、如何应用方法工具等。
6.2.3 全体员工的培训
全体员工包括各部门、各生产线的普通员工。全体员工通过TnPM的导入培训，应理解TnPM的内容、目的和意义，激发起参与TnPM的热情和积极性。
6.3 通过一点课（OPL）的实施进行培训
6.3.1 单点课TnPM中教材的特色之一。是由各单位员工挖掘OPL课题，编写教材，经评审后对班组的工友讲解、培训，并将培训过的教材登记并公开展示，便于大家参考，最后编辑成册，统一管理。
6.3.2 用一张纸的形式，说明与工作相关的基础知识、常出现的问题、个人经验，改进改善案例，等等。鼓励每位员工都自己编制一点课，传授经验，增长技能。
6.3.3 进行OPL活动要做到：由员工挖掘OPL课题，编写教材，经评审后对班组的工友讲解、培训；制定做单点课程培训周期；将培训过的教材登记并公开展示，便于大家参考；把大家已经熟悉的内容编辑成册，统一管理；各单位要鼓励单点课的开展，并建立奖励体
系。
6.3.4 要求各作业部、车间、中心编制的单点教材人均每年度1篇。
6.3.5 进行单点课培训后需有专门的记录本记录，要求至少有时间、内容、讲课人、参加培训的人员等。
6.4 岗位培训
根据岗位任职要求，对新员工、在岗员工、各类专业人员、内审员、特殊工种人员等，实施岗位培训。
6.4.1 新员工培训
6.4.1.1 公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、TnPM方针和目标、安全和环保意识、相关法律法规、TnPM管理体系标准基础知识等的培训。该项培训在新员工进入公司一个月内由人力资源部组织进行。
6.4.1.2 部门基础教育：了解本部门工作的主要内容，由所在部门负责人组织进行。
6.4.1.3 岗位技能培训：学习生产作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施，由所在岗位技术负责人进行具体指导。
6.5 在岗培训
按培训计划，技术工人每年进行一次技能鉴定考核或复审；专业技术人员每年考核一次，考核不合格者，应进行再教育与培训。
6.6 特殊工作人员培训
特殊工作人员应取得国家授权部门颁发的特种作业人员操作证。
所有工人应通过培训、考试，考试合格取得上岗证才能上岗。
6.7 技术人员培训
采取委托培训、送外培训、办班培训、购买技术资料、自学等方式进行。要送外进行短期培训的要填报《短期外部培训审批表》，可组织开班的要填报《开班审批表》。
6.8 培训计划及实施
6.8.1 开展员工未来成长活动，确定培训需求，制定培训计划。通过对员工各方面的能力进行分析，找出员工成长障碍与不足，进而确定职工培训需求，对员工有针对性地采取培训或其他措施，使职工的能力适应分公司发展的需要，并有能力履行其职责。将分析结果作为个单位的培训需求。于每年年底制定次年的培训计划，确定培训内容及培训重点，参加培训人员等。
6.8.2 人力资源部根据培训申请，编制年度培训纲要，报分公司主管经历审批后实施。各
作业部要做好培训人员日程安排和人员落实。
6.8.3 人力资源部根据培训计划要求及时通知有关授课人员，组织开班单位准备学习资料，通知参加学习、培训的人员按时参加学习，准备培训场所，并负责培训的管理，掌握开班培训台帐。
6.8.4 外出培训人员回来后，需将学习成绩、结业证明等相关资料复印件交人力资源部备案。
6.8.5 培训完成后应有实施记录，各部门应建立学习培训台帐。
7 人力资源考试/考核
人力资源部负责制定员工培训、考试/考核办法，通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的效果并据此对员工进行考试/考核。机动部对单点课的开展情况进行考核。
支持文件：人力资源控制程序ZSGZ-CX-6.2-01
三、设备前期管理
设备前期管理是从规划到设备运行初期管理这若干阶段的管理工作。它包括设备的规划、设计、选型、制造、安装、投运阶段的全部管理工作，是设备综合管理的重要内容，为使寿命周期费用最经济，综合效率最高，必须重视设备的前期管理。
1 各部门职责
1.1 发展规划部
1.1.1 负责组织编制企业长远发展规划，并根据长远发展规划提出建设项目，组织编制项目建议书、可研报告及审查工作，并组织报批工作。负责各专业规划的归口管理。
1.1.2 负责组织订货设备的技术谈判会议。
1.2 机械动力部
1.2.1 参加由发展规划部组织的订货设备的技术谈判和有关协议的签订工作。
1.2.2 参加物资供应中心组织的设备中间质量验收。
1.2.3 配合做好机、电、仪设备的到货质量检验。
1.3 物资供应中心
1.3.1 负责物资采购、订货招标以及供方评定。
1.3.2 负责组织采购物资的质量验收工作。
1.3.3 负责组织机、电、仪设备的到货质量检验。
1.4 生产作业部、车间
1.4.1 参与由发展规划部组织的订货设备的技术谈判和有关协议的签订工作。
1.4.2 参与物资供应中心组织的设备中间质量验收。
1.4.3 配合做好机、电、仪设备的到货质量检验。
1.5 专业维修中心
参与由发展规划部组织的订货设备的技术谈判和有关协议的签订工作。
1.6 检维修单位
根据订货设备的施工图纸进行设备、管线等安装，并参与所安装设备的初期调试及保镖工作。
2 设备规划
考虑到设备有形和无形磨损的实际以及大型改造的实际因素，设备规划按照技改技措、更新零购和基建三种形式进行。具体管理办法见《广州石化固定资产投资管理办法》中的第4.2项。
2.1 技改、技措：为了对分公司原有设备进行技术改造，金额在5万元以上的技术改造项目均需报发展规划部立项审批，由发展规划部下达实施计划。
2.2 零购、更新：分公司各基层单位应根据当年生产形式和设备状况，提出下年度报废更新和零购计划。
2.3 基建：发展规划部根据分公司发展规划制定基建计划,并委托相关单位实施。
3 设备选型及技术协议的签定
3.1 选型决策
3.1.1 凡没有权威技术部门技术鉴定意见的、投放市场不到一年的、厂家信誉不可靠的、无担保单位的科技个体、小集体户、上门推行或杂志介绍的、首次研制成功把我厂列为使用对象之一的四新技术产品一律不立项。
3.1.2 机动部在设备选型中应遵循标准化、系列化、通用化的原则，对设备的可靠性、适用性、安全性提出要求，并督促落实。坚持技术先进、经济合理原则，禁止选用国家明令淘汰的设备。
3.1.3 对于技改技措、基建项目涉及到的设备，由发展规划部委托设计部门进行设计选型，由发展规划部组织机械动力部等单位设计审查后报物资供应中心购置。对于重大技术项目还要报设备副总工程师审批。
3.1.4 对于零购、更新项目涉及到的设备，应本着生产和工作急需的目的，由生产作业部、车间提供设备型号和技术参数，报机械动力部审批。
3.2 技术协议
3.2.1 技术协议作为物资采购合同的技术条款,是物资采购合同的重要组成部分，由分公司主管经理授权技术主管部门对拟采购物资的技术条件、标准、规格、型号、性能指标等技术参数与供应商进行约定。
3.2.2 根据《合同法》、股份公司及分公司合同管理的有关规定，任何合同或协议的签订，任何一方的签约代表均必须是法定代表人或持有授权委托书的代理人，否则属于无权代理。技术协议的签署要求也不应例外。
3.2.3 根据设计委托合同及技术协议的实际情况，对需要设计方、供应商及生产厂家签署的技术协议，物资供应中心应要求其提供授权委托书以确定其签约代表资格。
3.2.4 分公司技术主管部门（含机动部、安环部、企管部、生调部等）的有关人员，代表分公司参与签署技术协议，应严格按照分公司授权管理的有关规定，报分公司主管经理审批后办理法人授权委托手续；对相对固定的技术协议签署人，报分公司主管经理审批后，可以由法律事务部办理年度授权；物资供应中心根据签约代表所出具的法人授权委托书确认其技术协议签约资格。
4 招投标管理
设备的招标投标，不仅具有明显的组织性、公开性、公平公正性、一次性和规范性等特征，而且基本程序也都是由招标、投标、开标、评标、定标和签订合同六个阶段组成。
设备招标采购的程序一般为：
1）采购员编制采购计划；
2）采购员与招标代理机构办理委托手续，确定招标方式；
3）根据采购项目，编制招标文件；
4）发布招标公告或发出招标邀请函；
5）出售招标文件；
6）接受投标人投标；
7）在公告或邀请函中规定的时间、地点公开开标；
8）由评标委员对投标文件评标；
9）依据评标原则及程序确定中标人；
10）向中标人发送中标通知书；
11）组织采购单位与中标供应商签订合同；
12）进行合同履行的监督管理，解决中标人与采购单位的纠纷。
具体操作和管理规定见《重要物资招标投标实施细则》（ZSGZ-91-2600-04.18）、《招标文件、询价书基本要求（参考）》、《招标方式（试行）》、《询比价方式（试行）》、《动态竟价方式（试行）》、《协议采购方式（试行）》、《中国石油化工股份有限公司广州分公司合同管理办法》以及《供应合同管理规定》（ZSGZ-91-2600-04.17）。
5 设备监造管理
设备制造过程是形成设备实体并使之具备所需要性能的过程。设备制造阶段监理是工程设备监理的重点，更能反映工程设备监理特色和性质，一般包括对制造单位质量管理体系的审核，对设备制造过程进行监督，对完工设备进行验收等项目。
对设备制造过程进行监理包括：
（a）审查设备技术性能、设计水平；
（b）审查设计是否符合有关规定和标准、设计文件是否完整；
（c）监督生产技术准备和原材料情况，审查原材料合格证、质保文件等；
（d）监督零部件加工是否符合规定，掌握不合格零部件的情况；
（e）参与主要部件、关键部件见证点检验、停止点检验、文件检验；
（f）监督设备装备和试运行过程，记录数据、验证设备是否达到合同规定的技术质量要求；
（d）监督设备的防锈处理和包装过程；
（f）审查设备价格调整是否合理等内容；
（h）设备制造过程中的监理方式有：驻厂跟踪监理、巡回监理、见证点监理、停止点监理、文件监理和出厂检验监理等。
6 设备验收、保管管理
6.1 设备验收
设备的验收工作可以分几个阶段进行：
（1）根据技术协议进行中间环节的技术验收
根据技术协议中的相关要求，由物质供应中心组织相关单位前往设备制造厂进行重点部位的技术验收，并对发现的任何加工质量、原材料等影响设备性能的问题及时指出，要求制造厂加以更正。
（2）入库检查验收
设备到达物资供应中心后，由物资供应中心组织相关单位按照合同和装箱单的开箱、检验、验收及入库操作。开箱检查的内容是：包装箱、内包装是否损坏；到货设备型号、规格、附件是否与合同相符；按照部件、零件非组装包装者，是否与装箱单相符；零件外观是否有锈蚀、损坏现象；随机技术文件、图纸、软件是否齐全。具体管理规定见《采购物资验收管理办法》（ZSGZ-91-2600-04.07）和《随货资料管理规定》（ZSGZ-91-2600-04.13）。
6.2 设备保管
设备入库前检查合格后，由物资供应中心办理相关入库手续，并按照设备保养要求，对所存物资进行管理。具体管理规定见《仓库业务管理制度》（ZSGZ-91-2600-04.09）。
7 设备安装、调试
7.1 设备施工委托
7.1.1 对于日常进行的零购、更新和技改技措项目的设备施工，由机械动力部以合同方式委托施工单位进行施工；对于大修期间实施的零购、更新和技改技措项目的设备施工，静设备由主修单位负责施工，动设备由检安公司负责施工。
7.1.2 对于基建项目的设备施工，由负责基建的主管部门以合同方式委托施工单位施工。
7.2 设备安装图纸
7.2.1 对于零购、更新和技改技措项目的设备，机械动力部和生产作业部、车间结合现场
实际状况就设计院设计的设备安装及配管管道布置图（包括机械、电气、仪表专业）进行比对，若需对安装图纸进行修改，由生产作业部、车间向设计院提出申请，经落实后，设计院发出设计修改通知单，以安装图的有效部分作为安装施工的依据。
7.2.2 对于基建项目的设备，若需要进行修改，应通过项目部办理相关手续实施。
7.3 设备安装
7.3.1 施工单位必须认真落实质量保证体系，且具有相应资质。
7.3.2 施工单位根据设计院提供的安装材料表向物资供应中心提材料计划并领料。
7.3.3 施工单位以生产作业部、车间写的工程任务单为施工依据，编写施工方案（包括安装工艺流程和作业计划），进行基础施工、设备安装以及相关管线的安装（包括机械、电气、仪表设备）。
7.4 设备安装验收
7.4.1 对于基建项目和技改技措项目的设备，由项目主管单位组织生产作业部、车间、专业检维修单位和施工单位进行“三查四定”，发现安装施工问题及时整改。合格后，由机械动力部组织相关部门进行“五完四交”并交付使用。待条件成熟后，由发展规划部组织项目竣工验收。具体执行《建设项目生产准备与试车规定》。对于B、C类设备，由生产作业部、车间组织相关单位进行安装验收。
7.4.2 对于零购、更新项目涉及到的设备，由机械动力部组织相关部门按程序进行验收，验收合格后交付使用。
7.5 设备调试、验收、移交
7.5.1 按照设备分级标准，对于A类设备，根据审核后的试车方案（由生产作业部、车间编写），由机械动力部组织生产调度部、安全环保部、生产作业部、车间、专业检维修单位、施工单位以及生产厂家进行试车；对于B、C类设备，由生产作业部、车间组织相关单位进行试车验收。
7.5.2 试车分为无负荷运转和带负荷运转。无负荷运转时，着重对设备安装精度的保持性、对设备传动、操纵、控制、润滑、液压、气动等系统是否正常、灵敏、可靠，对有关技术参数和运转状态参数（如噪音、振动等等）进行检查、记录；带负荷运转时，主要检查设备在规定负荷范围内，负荷作用下的工作能力。在负荷试验中应着重检查设备的振动、噪音、机件（如轴承）的温度、液压气动系统的泄漏、润滑系统的泄漏、操纵、传动、控制、自动功能、安全环保装置是否正常、稳定、可靠。
7.5.3 在调试过程中，各专业检维修单位和施工单位应做好全方位的保障工作，其他相关
部门和生产厂家做好技术支持工作，使设备达到工艺需求的设计能力。
7.5.4 试运成功后，可办理竣工移交手续，由项目主管单位负责填写《固定资产移交清单》，汇总有关图纸资料，由财务部门办理竣工结算，确定价值，交机动部核对实物，转为固定资产。具体管理规定见《广州石化固定资产投资管理办法》中的第4.3.10.3项。
7.5.5 对于零购、更新和技改技措项目的A类设备，在生产验收合格半年内组织标定。
四、运行维护管理
1、工艺、设备操作管理
包括培训、上岗、规程、OPL等。
1）工艺操作管理
广州分公司生产工艺是炼化产品生产方法的指南，是计划、调度、质量管理、质量检验、原材料供应，工艺装备和设备等工作的技术依据。是优质、高效、降低能耗和安全生产的重要保证手段。
1、工艺工作必须完善工艺手段，保证产品质量和降低成本，工艺过程合理、可靠、先进为原则。
2、工艺文件必须保证正确、完整、统一、清晰。
3、生产人员必须严格执行工艺，任何人不得擅自修改操作规程、技术文件内容。
各部门职责
1生产调度部
1.1广州分公司生产调度部是分公司工艺生产管理的主管部门。负责组织实施生产调度、质量控制、计量及生产技术的各项管理工作。根据分公司生产经营管理的需要，组织制定分公司有关生产调度、生产技术、质量控制、计量检测的管理规定。工艺人员要坚持科学态度，不断提高工艺生产维护水平，为生产服务。
1.2 组织制定分公司的年度生产维护工作计划并组织贯彻实施。
1.3 确保完成各项生产管理任务，保证月、旬生产计划的完成。
1.4 对炼油、化工生产过程出现的技术、质量问题及时组织有关部门解决，确保生产正常进行。
1.5 负责产品出厂管理工作，确保出厂产品质量。
1.6 负责组织对各作业部、车间的生产、质量完成情况进行经济责任制考核。
1.7 每年制定培训计划，确定工艺培训OPL内容及考核形式，并对培训情况建立档案。
2机械动力部
2.1负责生产过程中的设备点检、检维修的指导、监督和考核工作。
2.2负责主管分公司级设备事故以上的调查，统计和报告，调查处理结果送安全环保部统计上报。
3安全环保部
3.1 负责生产过程中的安全环保工作的指导、监督和考核工作。
中国石化框架协议采购管理办法 1 基本要求 1.1中国石化框架协议采购（以下简称框架协议采购）是指集合物资需求，通过 公开竞争选择业绩优秀供应商，签订一时时期采购协议，执行协议项下订单操作的采购方式。 1.2框架协议是供需双方协商一致，以书面形式签订的、具有法律约束力的买卖 合同。 1.3框架协议项下订单履行物资供应部门内部审批程序后作为收货和结算依据， 与框架协议具有同等法律效力。 1.4框架协议应约定物资品种、技术要求、供应商名称、数量（价格、量价、价 值）、质量及验收标准、付款及结算、交货及运输、有效期、供应商回购、违约责任、纠纷解决方式等条款。 1.5框架协议价格包括具体价格、计价公式或调价机制。计价公式应进行科学、 周密论证，不断优化，保持适应性。 1.6通用、采购频次高的物资必须进行框架协议采购。 2分工与职责 2.1物资装备部负责框架协议采购工作的管理、指导、协调和监督，签订并执行 总部直接集中采购物资框架协议，组织签订总部组织集中采购物资框架协议。 2.2总部授权集中采购中心负责签订总部授权集中采购物资品种框架协议并提 出执行要求。 2.3企业负责执行已签订的总部组织集中采购、总部授权集中采购物资框架协议； 对企业自行采购物资、尚未签订框架协议的总部组织集中采购物资，负责签订执行框架协议。 3框架协议采购流程 3.1研究物资消耗规律，分析和集合需求。 3.2根据物资需求特点，确定框架协议采购物资品种。 3.3雨轩框架协议供应商，严格供应商资格审查，进行风险评估，对风险评估搞 的SGS硬伤要现场考察，经综合评价后确定雨轩供应商名单。建立新的优秀供应商引入机制，不断提高框架协议采购供应商质量。 3.4编制框架协议采购预案，主要内容包括物资品种、技术要求、需求数量、预 选供应商名单、采购方式（招标或联合谈判）、定价机制（计价公式或调价机制）、供应份额分配原则等。
构建中国石化工程建设质量监督管理体系 中国石化股份公司副总裁、工程建设管理部主任张克华 《中国石化》杂志2007年第7期 中国石化集团公司近年来建成投产和正在建设一批石油和石化工程。中国石化工程质量监督部门依据国家法规和中国石化内控制度，对工程建设质量实施了有效的监督和管理。随着我国石化建设事业的高速发展，以及中国石化工程建设管理体制的深化改革，必须改革和完善石化工程质量监督管理体系，使之适应中国石化工程建设发展的要求。 石化工程质量监督的特点和现状 石油化工建设项目除具有一般建设项目的共性外，还有其自身鲜明的特点： 石化建设工程涉及的专业广泛，建成后的生产装置大多处于高温高压、易燃易爆、有毒有害的苛刻条件下工作，属高危险性项目。建设项目的实现过程工程技术复杂，质量要求高，作业难度大，专业多，设备器材品种繁杂，检验严格，而且技术更新快，影响质量的因素不易掌控。工程建设中只要有一步管理、监控不到位,都会给日后的生产操作带来不良影响和危害。 石化项目的工程建设过程是一个多专业协同作业的过程，既要求有大兵团作战的全局性战略安排，又对各专业的深度交叉和战术衔接有严格的要求，各专业必须“按着程序做、遵循标准干”，才能集成为一个完整的工程建设项目实体。 石化建设项目的实现过程技术难点集中体现在大型机组安装、大型储罐和设备制作、大型集散控制系统的组态和调试、大型设备的吊装以及特种材料的焊接等方面。这就要求参与石油化工项目建设的施工单位、设计单位、监理单位和总承包单位等责任主体必须拥有相应的技术和管理能力。 石化建设项目的上述特征，决定了石化工程质量监督除具有建设工程质量监督的一般性质外，还具有以下特点：坚持对工程项目实体质量与参建责任主体质量行为并重的管理监督原则。采用日常监督管理与组织综合和专项质量大检查、包括“飞行检查”相结合的监督管理模式，强化对项目实现过程质量监管的要求=保持高素质的复合型和专业型相结合的监督人员管理团队。 根据石化工程建设项目的特征和质量监督的特点．中国石化工程质量监督机构开展了有效的工程质量监督和管理，确保了工程质量。在全国专
中国石化物资招标采购管理办法 1 物资招标采购管理的基本要求 本页为著作的封面，下载以后可以删除本页！ 【最新资料 Word 版 可自由编辑！！】
1.1 招标管理范围 1.1.1 本办法适用于各企事业单位、股份公司各分（子）公司（含合资、控股企业，以下统称各单位）生产建设所需的国内外物资招标采购。 1.1.2 符合下列条件之一的，必须进行招标： 1.1. 2.1 经国家发展改革委批准享受国家优惠政策的重点项目所需重要设备材料。 1.1. 2.2 商务部《机电产品国际招标投标实施办法》规定招标的机电产品。 1.1. 2.3 具备招标条件的框架协议采购物资。 1.1. 2.4 其他依照法律法规和中国石化相关制度规定需要招标采购的物资。 1.1.3 有下列情形之一的，可不进行招标： 1.1.3.1 专利和专有技术产品。 1.1.3.2 提供采购物资的供应商少于3家。 1.1.3.3 中国石化战略采购物资。 1.1.3.4 紧急和零星采购物资。 1.1.3.5 涉及国家安全和秘密。 1.1.3.6 法律、法规另有规定的。 1.2 招标管理原则 1.2.1 坚持公开、公平、公正、诚实信用和安全供应、及时供应、经济供应的原则。 1.2.2 实行统一管理、分层操作、网上运行的原则。 1.3 招标管控方式 1.3.1 国内招标采购在中国石化物资采购电子商务网(以下简称电子商务网)实施。 1.3.2 国际招标采购在中国国际招标网（以下简称招标网）实施。 1.3.3 中国石化国际事业有限公司具有国家级招标代理资质，主要承担集团化采购及为各单位提供物资招标代理服务。
1.3.4 委托中国石化以外的招标代理机构进行招标时应经物资装备部批准。 2. 组织机构与职责 2.1 物资装备部职责 2.1.1 负责中国石化物资招标采购的管理、监督、指导和协调。 2.1.2 负责中国石化物资招标采购管理制度体系建设。 2.1.3 负责统一招标流程和主要物资的招标文件、评标办法。 2.1.4 负责组建和管理中国石化物资采购评标专家库（以下简称评标专家库）。 2.1.5 负责培训招标管理人员和操作人员。 2.1.6 负责重点监管合同估算金额在2000万元人民币以上的物资招标活动。 2.2 各单位物资招标采购管理部门职责 2.2.1 负责贯彻实施中国石化物资招标采购管理规章制度，制定本单位物资招标采购实施细则，建立健全物资招标采购管理制度体系。 2.2.2 明确本单位的物资招标采购管理部门和人员。 2.2.3 负责评标专家库中本单位评标专家的管理和信息维护。 2.2.4 负责本单位自行采购物资及部分集团化采购物资招标的组织实施。 3 招标管理内容与方法 3.1 招标流程包括招标准备工作、发布招标文件、供应商投标、组成评标委员会、开标、评标、定标，以及招标结束后合同签订与执行的后续跟踪管理。 3.2 招标准备工作 3.2.1 按照《中国石化供应商管理规定》对投标供应商资格进行预审，未通过资格预审的供应商不得参加投标。 3.2.2 开标前应进行技术交流，必要时签订技术协议。 3.2.3 企业提报招标委托或招标委托单。 3.2.4 开标前，委托方、设计方、投标人必须签署书面承诺书，对按照国家招标法律、法规、程序进行的招标，承诺无条件接受招标结果。
《中国石化工程质量管理规定》 中国石化建（2011）1026号 1基本要求 1.1中国石化工程质量管理坚持“质量永远领先一步”的方针，严格执行工程建设程序，遵循标准规范，以人为本，精细管理、持续改进、追求卓越，树立良好的中国石化工程建设整体形象，持续提升中国石化工程质量管理水平，建设具有世界一流质量的工程项目。 1.2直属工程建设企业质量管理工作应满足过程控制、全员参与、完善体系、持续改进、落实责任、服务用户的要求，提供满足合同要求的产品和服务。 1.3工程质量管理目标：工程质量合格率100%，工程建设项目一次投料试车（投用）成功。 1.4工程质量管理包括：工程建设项目质量管理、直属工程建设企业质量管理、工程质量检查与监督、工程质量事故处理、经费管理等。2质量管理机构与职责 2.1工程部是工程质量管理工作的专业管理部门，主要负责工程质量的监督与协调,其主要职责:2.1.1负责贯彻执行国家有关工程质量管理的方针、政策、法律和法规；制定中国石化有关工程质量管理制度、规定并监督执行。2.1.2负责编制中国石化建设工程质量工作规划。2.1.3负责中国石化建设工程质量宏观监控，组织总部层面工程质量检查。 2.1.4负责中国石化建设工程质量监察和监测工作管理。2.1.5负责中国石化工程质量管理人员培训、考试以及资格考核认定；负责有关
特殊工种作业人员的培训、考试以及资格的考核认定。 2.1.6总结、交流、推广中国石化建设工程质量管理先进经验，促进工程质量管理水平不断提高。 2.1.7组织中国石化工程质量评优工作。 2.1.8组织、协调工程质量问题的处理。 2.1.9组织重大工程质量事故的调查和处理。 2.1.10对中国石化建设工程质量管理状况进行评价。 2.1.11指导企业建立工程质量管理体系并进行管理。 2.2工程企业管理部是直属工程建设企业质量管理工作的专业管理部门，对直属工程建设企业质量工作负专业管理和监督责任。其主要职责： 2.2.1组织编制直属工程建设企业有关质量管理的制度，制定质量管理指标，并组织考核、评价工作。 2.2.2组织和指导直属工程建设企业推行先进质量管理方法、建立健全质量管理体系、实施过程质量控制、开展群众性质量管理活动。 2.2.3制定直属工程建设企业质量管理规划和目标，年度质量管理工作要点，并组织实施。 2.2.4负责直属工程建设企业质量信息统计分析，促进质量问题改进，组织重大质量攻关。 2.2.5负责直属工程建设企业质量管理专业队伍的建设和管理，结合业务特点组织培训。2.2.6负责组织直属工程建设企业重大质量事故的调查处理，配合科技开发部开展特大质量事故的调查处理工作。
工作行为规范系列 化工企业三查四定规范（标准、完整、实用、可修改）
编号：FS-QG-33199 化工企业「查四定规范 Chemical in dustry three insp ecti ons and four regulati ons 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循， 提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。 化工企业三查四定 “三查四定”是石油化工行业在项目建设中，交工前经 历的一个过程，通过“三查四定”，在1988年化工部颁发的化工试车规定中正式出现的，三查四定是工程的质量保障从而，成为确保联动试车、投料试车成功的有效手段，三查四定是业主和监理共同对施工单位完工前进行的验收，这项工作，是装置长周期稳定运行的前提保证。 主要内容三查查设计漏项、查工程质量及隐患、查未完工程量，对检 查出来的问题，限期改正。 四定 1、定任务、定人员、定时间、定措施，限期完成 2、四定的另外一种解释是：定人员、定措施、定时间、 3、定流程、定方案措施、定操作人员、定时间。 详细讲解 “三查四定”，具体是:
查设计漏项、查施工质量、查未完工项目定流程、定方案措施、定操作人员、定时间。 查设计漏项：结合现场实际情况对设计施工图纸进行最 后一次审查，查看是否存在设计漏项，是否有需要进行补充设计或改进设计的； 查施工质量：首先查看工艺设备及管道安装是否与设计 图纸一致，然后进行全方位的外观质量检查，需要整改的应以书面形式提出并要求立即整改。对于施工质量的内在检查，要求查看安装材料和焊接材料的质量证明书、焊接工艺评定报告、管道焊口无损探伤检测报告、管道系统吹扫和试压报 查未完工项目：现场检查有哪些项目按照施工进度计划 应完工而未完工的。 定流程：要制定详细、准确、可行的工艺流程，在实施过 程中必须做到万无一失。 定方案措施：根据工艺流程图，制定出包含每台设备、每 条管线在内的方案。 定操作人员：确定组织机构和操作人员，做到统一布置， 统一指挥。 定时间：确定具体的日期和时间。
如何编写质量体系文件文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
如何编写质量体系文件 一. 质量体系文件的作用 1. 质量体系文件确定了职责的分配和活动的程序，是企业内部的“法规”。—给出了最好的、最实际的达到质量目标的方法，编制和使用文件是具有动态的高增值的活动；—界定了职责和权限，处理好了接口，使质量体系成为职责分明，协调一致的有机整体；—“该说的一定要说到，说到的一定要做到”，文件成为组织的法规，通过认真的执行达到预期的目的。 2. 质量体系文件是质量体系审核的依据。—证明过程已经确定并优化；—证明文件规定已被有效实施；—证明文件处于使用控制中。 3. 质量体系文件是企业开展内部培训的依据。—文件作为培训全体员工的教材；—寻求文件内容、技能及培训内容之间的适宜平衡； 4. 质量体系文件使质量体系改进有一个基础。—依据文件确定工作过程要求可改进之处；—当把质量改进成果纳入文件，变成标准化程序时，成果可得到有效巩固。 二. 质量体系文件的层次 第一层：质量手册第二层：程序文件第三层：作业指导文件，通常又可分为：a. 管理性第三层文件（如：车间管理办法、仓库管理规定、文件和资料编码规定、产品标识细则规定、产品检验状态标识细则规定等）b. 技术性第三层文件（如：产品标准、原材料检验规程、抽样标准、技术图纸、工序作业指导书、工艺卡、设备操作规程等）c. 外来文件第四层：质量记录表格 三. 编写质量体系文件的基本要求a）系统性应对质量体系文件结构进行策划，要求覆盖ISO9001全部相关要素的要求和规定；工具:《质量体系文件一览表》、《部门职责分配表》 b）符合性应符合ISO9000标准条款的要求；应符合本企业业务流程的实际情
某某石油化工股份有限公司 炼油化工部 质量手册 版本/修改：2/1 2003年月日发布 某某石油化工股份有限公司炼油化工部发布 出如下规定： １《质量手册》在炼化部经理领导下,由贯标工作小组组织编写，由经理批准、发布。 ２《质量手册》是炼油化工部质量工作的法规文件，一经经理批准生效后，由质量管理监测中心进行分发和实施控制。 ３在手册使用期间，如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到质量管理监测中心（简称质监中心），质监中心应定期组织由管理者代表主持的对手册的适用性、有效性的评审，必要时应对手册予以更改，更改按《文件控制程序》的有关规定执行，经经理批准后发布实施。 4 《质量手册》的发放，在炼化部内使用应严格按《文件控制程序》的有
关规定执行。在炼化部以外的放发，属企业介绍可按非受控文件形式登记在案，不作跟踪控制。 5 《质量手册》的每页必须有批准日期、版次（修改状态）的标识，受控本用活页装订，以备修改时进行换页和标识，保证受控版本持有者所持的手册现行有效。 6 本手册受控本持有者要妥善保管，在工作调动时要办理移交手续。 7 手册修订或换版时，质量管理体系程序文件也应作相应的更改，以保证质量管理体系文件的统一协调。 1.1 炼化部按照GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000标准要求建立了质量管理体系，形成文件，加以实施和保持，并通过制定质量方针和质量目标、进行管理评审、数据分析。以及通过内审和对第二方审核、第三方审核结果的利用及纠正和预防措施的实施，使质量管理体系得到了持续改进。 1.2 为实施、保持并持续改进质量管理体系，炼化部按如下要求对质量管理体系进行了管理。 a）炼化部对质量管理体系所需的过程进行识别，这些过程包括了与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。 b）炼化部既识别了每一具体质量活动的过程，如管理评审过程、人员培训过程、设计开发过程、产品的测量分析过程等，也明确了这些过程
精心整理 质量管理体系文件 目录 1、质量目标 2、质量保证体系（组织机构框架图） 3 1，2 1
2、技术、质量交底要层层落实，建立由公司专职质量员、项目部负责人和班组质量员参加的施工质量管理网，明确各自责任，齐心协力抓好本工程的施工质量。项目部技术负责人，在每个分部分项工程或工程开工前，认真做好技术交底，向班组长和施工员交清技术要点、操作方法和质量标准，施工员负责现场贯彻和指导。 3、质量管理体系 第三节：质量保证措施 1、质量管理职责 施工质量管理组织体系中最重要的是质量管理职责，职责明确，责任到位，便于管理。 1.1、项目经理的质量职责：
对整个工程的质量全面负责，并在保证质量的前提下，平衡进度计划、经济效益等各项指标的完成，并督促项目所有管理人员树立质量第一的观念，确保《质量保证计划》的实施与落实。 1.2、项目总工（质量经理）的质量职责： 项目总工作为项目的质量控制及管理的执行者，应对整个工程的质量工作全面 经理。 1.3 1.4 受公司委派，项目质量总监及质检人员对项目施工全过程进行监督，对出现的质量隐患及时发出整改通知单，并监督整改以达到相应的质量要求。 1.5、施工工长的质量职责 施工工长作为施工现场的直接指挥者，首先其自身应树立质量第一的观念，并在施工过程中随时对作业班组进行质量检查，随时指出作业班组的不规范操作及质
量达不到要求的施工内容，并督促整改。施工工长亦是各分项施工方案、作业指导书的主要编制者，并应做好技术交底工作。 2、施工质量管理体系 施工质量管理体系的设置及运转均要围绕质量管理职责、质量控制来进行，只有在职责明确、控制严格的前提下，才能使质量管理体系落到实处。本工程在管理 3 3.1 首先，以提出的质量目标为依据，编制相应的分项工程质量目标计划，这个分目标计划应使在项目参与管理的全体人员均熟悉了解，做到心中有数。 其次，在目标计划制定后，各施工现场管理人员应编制相应的工作标准交施工班组实施，在实施过程中进行方式、方法的调整，以使工作标准完善。同时，在实施过程中，无论是施工工长还是质检人员均要加强检查，在检查中发现问题及时解
质量知识竞赛试题（网上答题部分） 一、判断题（对的划√，错的划×） 1.的质量方针是“质量永远领先一步”，质量目标是“质优量足，客户满意”。 ( √ ) 2.顾客财产不包括知识产权和个人信息。( × ) 3.所有单位的质量管理体系必须全部由获得准入资格的第三方认证机构进行认证。 ( ×) 4.《中华人民国产品质量认证管理条例》规定，企业对有国家标准或者行业标准的产 品，可以向国务院标准化行政主管部门设立的或者国务院标准化行政主管部门授权的部门设立的行业认证委员会申请认证。(√ ) 5.在ISO 9001标准中，术语“产品”适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品。 ( √ ) 6.质量检验是企业质检部门或质量管理部门的事，与生产工人无关。（×） 7.质量要求不是固定不变的，它具有“动态性”和“相对性”。（√） 8.组织如果选择将影响产品符合要求的任何过程外包，应确保对这些过程的控制。对 此类外包过程的控制类型和程度应在质量管理体系中加以规定。（√） 9.《产品质量法》可以用于调整在，澳门特别行政区从事产品生产、销售的活动。 ( × ) 10.因核设施、核产品造成损害的赔偿不适用《产品质量法》关于产品责任的认定。(√) 11.在一定意义上，顾客满意度调查，重点是对顾客不满意信息的调查。（√） 12.质量管理制度不仅适用于产品质量，也适用于工程和服务质量。( √ ) 13.的质量管理工作实行统一领导、分级管理、分工负责的管理体制。(√ ) 14.GB/T19001和 GB/T19004都是质量管理体系标准，这两项标准相互补充，但也可单 独使用。(√ ) 15.购置的计量器具到货后，须进行检定（校准）验收，合格后方可交付使用或入库。 ( √ ) 16.国家标准、行业性标准分为强制性标准和推荐性标准。( √ ) 17.使用不当容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，应当有质量
中国石化物资采购招标管理办法 1基本要求 1.1总则本办法依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国招标投标法实施条例》等相关法律法规以及中国石化相关制度制定。 1.2范围 1.2.1本办法适用于集团公司各企事业单位、股份公司各分（子）公司（含合资、控股企业，以下统称“各单位）生产建设所需的国内外物资采购招标。 1.2.2符合下列条件之一的，必须进行招标： 1.2.2.1国家发展改革委《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中规定的工程建设项目所需设备材料，单项合同估算价在100万元人民币以上的。 1.2.2.2商务部《机电产品国际招标投标实施办法》规定招标的机电产品。 1.2.2.3具备招标条件的框架协议采购物资。 1.2.2.4其他依照国家法律法规和中国石化相关制度规定需要招标采购的物资。 1.2.3有下列情形之一的，可不进行招标： 1.2.3.1需要采用不可替代的特定专利或专有技术的产品。 1.2.3.2需要向原中标人采购，否则将影响施工或者功能配套要求的。 1.2.3.3产品特殊且能满足采购要求的供应商不足3家的。
1.2.3.4涉及国家安全、国家秘密或抢险救灾物资，不适宜招标的。 1.2.3.5采购人依法能够自行生产的。 1.2.3.6其他法律法规规定可不招标的。 1.2.4必须招标的物资因特殊情况不进行招标的，要经各单位分管物资供应的领导审批。如需履行其他审批程序的，按照相关规定办理。 1.3招标管理原则 1.3.1公开、公平、公正、诚实信用。 1.3.2依法合规、过程受控、全程在案。 1.3.3安全供应、及时供应、经济供应。 1.3.4统一管理、分层操作、网上运行。 1.4招标方式 1.4.1国家法律法规规定必须招标的，原则上应公开招标。 1.4.2有下列情形的，可以邀请招标： 1.4. 2.1招标物资技术复杂或有特殊要求，或者受自然地域环境限制，只有少量潜在投标人可供选择。 1.4. 2.2采用公开招标方式的费用占项目合同金额比例过大。 1.5招标实现方式 1.5.1国内招标采购通过中国石化物资采购电子商务网实施。 1.5.2国际招标采购通过中国国际招标网实施。 2组织机构与职责 2.1总部物资装备部职责 2.1.1负责中国石化物资采购招标的管理、指导、协调和监督。
中石化质量月活动总结 中石化质量月活动情况如何?以下是小编收集的中石化质量月活动总结，仅供大家阅读参考! 篇一：中石化质量月活动总结 为加强油品质量管理，进一步提高各层级人员油品质量意识，结合ISO9000质量管理体系建设，中石化贺州石油分公司以“质量月”为契机，从严把关，大力推进各项活动开展，积极践行“每一滴油都是承诺”的誓言，全面提升“质量月”的服务水平。 悬挂横幅喊出活动口号。该公司以“每一滴油都是承诺”为引导，加大“质量月”活动宣传力度，动员广大干部员工参与“质量月”活动。该公司质量安全部门收集相关资料，制作出版一期质量安全板报，以图文形式为“质量月”活动助力。同时还制作相关的质量宣传横幅，悬挂于加油站内，宣传中国石化“质量月”活动主题和“质优量足，客户满意”、“每一滴油都是承诺”等口号。活动中重点对客户投诉处理情况不满意或有异议的客户进行宣传，解释油品全过程质量把关，达到减少、消除客户异议。 内查兼外调提升满意度。该公司要求各部门、县片区、加油站在8月份开展的ISO9000质量管理体系内审自查自改的基础上，再认真开展一次查找各部门、各环节油品质量管理存在的问题，做好纠正预防措施。同时零售管理部、商业
客户部组织开展大客户走访、客户满意度调查活动，走访公司大客户，发放质量问卷调查，分析总结调查结果，而后制定提高客户满意度的措施，及时进行纠正，提升服务质量。 学习培训打基础强管理。各县公司、片区先后组织召开质量管理学习、培训活动。学习王玉普同志在集团公司年中工作会议上的讲话精神，认真落实“毫不放松地抓基层、打基础、强管理”的工作要求，抓好油品质量管理的基础工作，关注客户需求，细化质量管理各项工作。同时为有效应对当地政府相关部门检查，各县片区积极开展加油站应对外系统油品抽检规范培训，规范应对外系统油品抽检流程及注意事项，对外系统油品抽检，要求片区经理到场，核对抽检文件、抽样员证、检测项目，并拍照留底、上报。 篇二：中石化质量月活动总结 为践行“每一滴油都是承诺”的社会责任，贯彻落实中国石化集团公司关于开展XX年全国“质量月”活动的精神，树立质量意识，提升中国石化质优量足的品牌形象，中石化森美在20XX年9月份开展“质量月”活动。 据悉，该公司以“迈向质量时代，建设质量强国”为今年活动主题，活动内容:1.充分利用APP、官方微信、网站、宣传栏、LED牌等工具，加大质量宣传力度，营造“质量月”活动的良好氛围;2.结合实际开展国家东部11省成品油质量升级最新要求、普通柴油国家产品标准(20XX版)、公司质量
中石化质量月活动总结 中石化质量月活动情况如何?以下是小编收集的中石化质量月活动总结，仅供大家阅读参考! 篇一：中石化质量月活动总结 为加强油品质量管理，进一步提高各层级人员油品质量意识，结合ISO9000质量管理体系建设，中石化贺州石 油分公司以“质量月”为契机，从严把关，大力推进各项 活动开展，积极践行“每一滴油都是承诺”的誓言，全面 提升 “质量月”的服务水平。 悬挂横幅喊出活动口号。该公司以“每一滴油都是承诺”为引导，加大“质量月”活动宣传力度，动员广大 干部员工参与“质量月”活动。该公司质量安全部门收集 相关资料，制作出版一期质量安全板报，以图文形式为 “质量月”活动助力。同时还制作相关的质量宣传横幅， 悬挂于加油站内，宣传中国石化“质量月”活动主题和 “质优量足，客户满意”、“每一滴油都是承诺”等口号。 活动中重点对客户投诉处理情况不满意或有异议的客户进 行宣传，解释油品全过程质量把关，达到减少、消除客户 异议。 内查兼外调提升满意度。该公司要求各部门、县片区、加油站在8月份开展的ISO9000质量管理体系内审自查自 改的基础上，再认真开展一次查找各部门、各环节油品质
量管理存在的问题，做好纠正预防措施。同时零售管理部、商业客户部组织开展大客户走访、客户满意度调查活动，走访公司大客户，发放质量问卷调查，分析总结调查结果，而后制定提高客户满意度的措施，及时进行纠正，提升服务质量。 学习培训打基础强管理。各县公司、片区先后组织召开质量管理学习、培训活动。学习王玉普同志在集团公司年中工作会议上的讲话精神，认真落实“毫不放松地抓基层、打基础、强管理”的工作要求，抓好油品质量管理的基础工作，关注客户需求，细化质量管理各项工作。同时为有效应对当地政府相关部门检查，各县片区积极开展加油站应对外系统油品抽检规范培训，规范应对外系统油品抽检流程及注意事项，对外系统油品抽检，要求片区经理到场，核对抽检文件、抽样员证、检测项目，并拍照留底、上报。 篇二：中石化质量月活动总结 为践行“每一滴油都是承诺”的社会责任，贯彻落实中国石化集团公司关于开展XX年全国“质量月”活动的精神，树立质量意识，提升中国石化质优量足的品牌形象，中石化森美在20XX年9月份开展“质量月”活动。 据悉，该公司以“迈向质量时代，建设质量强国”为今年活动主题，活动内容:1.充分利用APP、官方微信、网
指标 投标文件情况投标文件的装订、密封情况。（本项如不适用得满分） 纸质版技术和商务投标文件须用信封单独密封。技术文件和商务文件的U盘备份须用信封单独密 封。（如需要） 纸质版投标文件信封上注明采购项目名称、招标编号、包号、投标人名称和有“在（开标日期和时 间）之前不得启封”的字样，封口处加盖投标人印章。（如需要） 投标文件的编制、签署情况。 电子版投标文件是否清晰完整 投标文件应按招标文件规定的格式编写。 投标文件应由投标人法定代表人或其委托代理人签章（电子版）或签名（纸质版）。 否决条款 修改了项目的数量、名称以及描述等，改变了供货范围等实质内容的。 投标文件的编制格式不符合招标文件的要求影响到评标分数计算的。 投标资格审查文件认证情况 ISO9001质量管理体系认证（GB/T19001 idt ISO9001证书）（公开招标此项为否决项） HSE或ISO14000和ISO18000证书；未建立保障生产安全应急管理体系、排放和废弃物处理不符 合国家规定，未履行社会责任的扣0.5分。 道路或水路运输经营许可证（自有或委托第三方物流） 注册资金 资信等级证明 上年度企业损益表、负债表(附会计师事务所审计报告) 否决条款 未提供的相关认证证书属国家规定的强制性认证 证明文件提供虚假资料属违法行为 公路或水路危险货物运输许可证及从业人员上岗相关证件（自有或委托第三方，提供运输协议） 标的物属危化品,未提供危险化学品安全生产许可证或危化品经营许可证（生产商提供安全生产许 可证和危化品经营许可证，若承诺在其本厂区内销售的可不提供危化品经营许可证；中间商提供 危化品经营许可证和生产商的安全生产许可证）。 技术响应情况制造能力、产品质量、技术性能等要求生产、制造能力（设备情况、技术指标、相关特别生产资质）质量检验能力（仪器及检测设备） 第三方质量检测或认证报告 储备及物流运输能力
质量管理体系文件编制步骤及其它结构形式 1 成立体系文件编制小组 首先选定人员成立体系文件编制小组，进行组织落实。体系文件的编制应由组织最高管理者亲自领导，因为文件涉及到组织的质量方针目标、组织机构、职责权限、职能分配及体系的整个结构。管理者代表应负责日常具体的组织领导，质管部门为负责体系编制的主管职能部门。为加强领导，管理者代表或质管部门领导应成为体系文件编制小组的组长，成员数量可由组织规模大小来确定，大中型组织最好建立以质管部门为主，由各中层部门领导参加的文件编制小组，采取上下结合、分工合作的方式，文件应该由参与过程和活动的人员制定，这样有利于建立和培养一支以中层干部为骨干的贯标队伍，体现参与感和责任感，把编制体系文件作为学习标准热悉理解标准的过程，为有利于今后贯彻实施标准作好准备。充分发挥各级中层干部的作用是搞好贯标认证工作的关键，要积级参与体系文件的编制。对小型组织，本身规模很小、中层干部兼职很多，可以选择几个熟悉业务文字能力强的人员组成。确保体系文件编制成员的素质是提高体系文件质量的根本要素。 在建立体系文件编制小组中，要注意不要认为此项工作十分简单，找几个秀才做做文章，尤其是参考一些现有模式，照抄照搬，这容易走入误区，甚至走弯路，要重新返工，反而影响了贯标认证工作的进度。有的组织为了取证心切，采取其他组织现有体系文件，改换名称进行“移植”，这不可能对组织产生实质性的帮助，也根本不可能制定出符合2000版标准要求的体系文件，反而会害了组织自己。 2 要积极、认真地开展培训活动 要编写体系文件必须首先要理解和热悉ISO 9000标准和ISO 9001标准。要知道体系文件应如何编写，首先要开展培训活动，可通过内部质量审核员培训，或专门的ISO 9000族标准及体系文件编制培训班，重点应掌握以下内容：ISO 9000族标准的基本指导思想，即质量管理八项原则；IS09000：2000、ISO 9001：2000标准的内容要求；过程方法的应用；如何实施质量管理体系及过程的策划；体系文件的内容、要求及编制方法。因为体系文件涉及各部门各层次，培训最好中层以上干部均能参与，这有利于开展体系文件的编制工作，培训不仅仅是学习标准的内容和要求，更重要是要解决两个问题，一是要提高认识转变观念，树立'2000版标准的新思路新观念以指导编写工作，二是要解决体系文件编写的方法问题，要以过程为基础，从过程方法人手，去识别过程、策划过程，从而去编制所需要的文件。搞好培训是建立体系文件的重要基础。
中石化炼化工程（集团）股份有限公司 中石化炼化工程采〔2015〕26号 关于印发《中石化炼化工程（集团）股份有限公司采购物流管理办法》的通知 公司各部门、各子公司、研发中心及境外分（子）公司：现将《中石化炼化工程（集团）股份有限公司采购物流管理办法》印发给你们，请遵照执行。 中石化炼化工程（集团）股份有限公司 2015年1月7日 —1—
企业制度-实施类 —2—
1 基本要求 1.1 通过对物流服务商的有效监管，建立和实施准入制度、服务质量管控办法、业绩考核等，最终实现优质的物流服务。 1.2 物流管理要着重加强风险管理，提高安全意识。 2 管理职责与分工 2.1 公司采购部是物流管理工作的归口管理部门。负责制定公司物流管理制度；对各子公司物流管理工作进行监督、检查、指导和协调。 2.2 各子公司物资供应部门是物流管理工作的责任主体，负责具体物流的组织实施。 3 采购物流管理 3.1 物流方案管理 3.1.1 物资供应部门根据不同项目的具体环境和要求，在项目执行前期对物流方案进行策划，不同运输方式下的物流方案进行分类针对性管理。 3.1.2 物资供应部门应针对具体的执行项目，编制具有可操作性的物流方案，包括：运输方式策划、费用预算、执行标准程序及文件等。 3.1.3 物流方案经审核批准后方可实施。 3.2 超限运输管理 3.2.1 物资供应部门应根据项目中特定的运输环境参数、设备自身运输条件数据等事项，对设备运输方案、合同条款、过程监控办法等方面进行管控。 —3—
3.2.2 物资供应部门应对物流服务商提供的超限运输方案进行审核，确保运输方案的可执行性。 3.2.3 物资供应部门应在运输过程中，做到实时监控，动态跟踪。 3.2.4 物资供应部门建立超限设备物流台账，跟踪每台超限设备的物流最新动态情况。 3.3 物流进度及信息跟踪 3.3.1 进度跟踪 物资供应部门应根据各项目执行的进度，对物流工作进行进度跟踪。进度跟踪包括以下环节：工厂交货、出口国内短途运输、出口通关转运、途中运输、进口通关转运、进口国内短途运输、项目现场验收。 3.3.2 信息记录 物资供应部门应要求物流服务商按时更新每票货物的在途进度信息，包括：车船信息、沿途路程动态、人员信息等。 3.3.3 进度汇报 物资供应部门应不定期汇报物流动态，及时上报物流进度信息。 3.4 物流文件管理 文档管理人员要对物流文件进行归档管理。 4 物流服务商管理 4.1 物流服务商准入管理 4.1.1 物流服务商分类 —4—
目录 1 HSE管理体系................................................... 1.1项目HSE方针、目标.......................................... 1.2组织结构.................................................... 1.3岗位风险、环境影响.......................................... 1.4岗位任职条件 ................................................ 1.5作业指导 .................................................... 1.6风险及控制 .................................................. 1.7环境保护.................................................... 1.8记录与考核..................................................
1 HSE管理体系 1.1 项目HSE方针、目标 1.1.1项目HSE方针 安全第一、预防为主、综合治理，创建驰名管 道品牌 以人为本、健康至上、遵章守法，构建和谐施工企业环保优先、清洁生产、管理创新、实现稳定持续发展1.1.2项目HSE目标 追求零伤害、零污染、零事故 1.2 组织结构 1.2.1 项目部HSE管理网络图
中国石化制度管理信息系统 销售板块操作手册 制度管理信息系统项目组 2012-03 目录 1 2 3 用户账户获取.............................................................................. ........................... 2 系统登录.............................................................................. ................................... 6 计划编制与计划发布.............................................................................. (7) 3.1 追加计划.............................................................................. (7) 3.2 年度计划.............................................................................. (9) 制度编制.............................................................................. (12) 4.1 制度起草.............................................................................. . (12) 4.2 制度会签.............................................................................. . (17) 4.3 制度审核.............................................................................. . (17) 4.4 制度签发.............................................................................. . (21) 制度查询.............................................................................. (23) 5.1 计划查询.............................................................................. . (24) 5.2 标准化制度体系.............................................................................. (25)
中石化HSE管理体系 现代石油石化生产技术的发展，一方面给人类带来了大量的财富和舒适的生活环境，另一方面由于火灾、爆炸、中毒等重大事故的频频发生，不仅给企业带来了高额的经济损失，也使石油石化产业长期处于高能耗、高污染、高破坏的境地。HSE管理体系将健康、安全、环境融为一体，将企业追求最大利润的天性逐步变为保全生命质量、保护环境的持续利用与追逐利润并重，使企业的管理目标特别突出了人的健康、安全和环境保护。 中国石化集团公司行业种类繁杂，面临的HSE问题非常突出：油田面广，对地层和地表植被破坏很大；滩海和海上作业易受风暴袭击；长距离的管输极易发生油气泄漏事故；炼化企业具有高温高压、易燃易爆、有毒有害、易发生重大事故的特点；销售企业点多面广，遍布城乡，管理上存在一定难度。因此在集团公司内推广HSE管理体系不但能有效地控制重大灾害事故的发生率，降低企业成本，节约能源和资源，而且还能树立企业的健康、安全和环境形象，改善企业和所在地政府、居民的关系，吸引投资者，实现社会效益、环境效益和经济效益的协调提高。此外，走到国际市场上去一直都是集团公司的发展战略，而国际石油石化市场对HSE有着严格的要求，因此只有在集团公司内推行HSE管理体系，树立起HSE国际形象，才能拿到进入国际市场竞争的通行证。中国石化集团公司为在安全、环境和健康管理体系方面既符合中国石化的特色，又逐步实现与国际的接轨，作了大量的调研、宣贯、起草试行标准及试点等工作。经过数年的努力，集团公司于2001年2月8日正式发布了集团公司HSE管理体系标准，共10个标准，包括1个体系、4个规范和5个指南。1个体系是指《中国石化集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系》；4个规范是指《油田企业HSE管理规范》、《炼化企业HSE管理规范》、《施工企业HSE管理规范》、《销售企业HSE管理规范》；5个指南是指《油田企业基层队HSE实施程序编制指南》、《炼油化工企业生产车间（装置）HSE实施程序编制指南》、《销售企业油库、加油站HSE实施程序编制指南》、《施工企业工程项目HSE实施程序编制指南》和《职能部门HSE职责实施计划编制指南》。《中国石化集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系》规定了安全、环境与健康管理体系的基本要求，适用于中国石油化工集团公司及直属企业的HSE 管理工作。而4个HSE管理规范是石化集团公司HSE管理体系的支持性文件，是集团公司直属企业实施HSE管理的具体要求和规定，描述企业的安全、环境与健康管理的承诺、方针和目标以及企业对安全、环境与健康管理的主要控制环节和程序。其中，油田企业HSE 管理规范适用于集团公司各勘探局、管理局及所属二级单位；炼化企业HSE管理规范适用
2.3商品流通费用管理业务流程 一、业务目标 1 经营目标 1.1 保证费用支出合理、有效。 2 财务目标 2.1 费用支出核算真实、准确、完整。 3 合规目标 3.1 费用支出符合国家有关法律、法规和股份公司内部 规章制度。 二、业务风险 1 经营风险 1.1 费用支出不合理，导致资源浪费、资产流失。 1.2 费用支出控制措施不力，影响分（子）公司效益。 2 财务风险 2.1 未按规定核算，导致会计信息失真。 3 合规风险 3.1 费用支出不符合国家有关法律、法规和股份公司内 部规章制度，受到处罚。 三、业务流程步骤与控制点
1 费用预算分解落实 1.1 分（子）公司经理（或总会计师）牵头，组织相关 部门按月将股份公司下达的费用支出预算进行分 解，纵向分解到各地市公司以及专业中心等具体开 支单位，各地市公司以及专业中心负责人是预算管 理责任人；实行归口管理的运杂费、人工费、财务 费用、修理费等费用，横向分解到归口管理部门， 分管经理是预算管理责任人。各费用开支部门根据 分解的费用控制目标落实具体的控费措施，经同级 预算管理责任人审核后组织实施。 【ERP】财务部门在ERP系统中维护基金中心和承诺 项目，并维护和下达经过批准的预算指标。发生预 算外费用或超预算费用，须履行预算审批手续，财 务部门根据经过审批的预算变动指标，在ERP系统 中维护预算变更。 2 费用支出控制 分（子）公司严格控制商品流通费用、其他业务支 出和营业外支出。 2.1 分(子)公司应根据费用支出的性质不同将其划分 为固定费用和变动费用，固定费用按照下达的预算 实行绝对额控制，变动费用与经营量挂钩实行吨油 控制。