信息分析复习整理
一、绪论
●信息分析的概念
信息分析的不同提法：情报研究、情报分析、信息研究、信息分析与预测
书中总结概括为：信息分析是一项内容广泛的信息深加工处理和情报提炼活动，它以大量相关的原生信息作为处理对象，通过对原生信息内容的分析、综合或评价，以提炼出对管理、决策等活动有支持作用的情报，为管理、决策等活动服务。
说明：
●信息分析必须建立在用户及其特定的信息需求基础上。
●信息分析必须以占有大量的原生信息为前提。
●信息分析是一种信息深加工活动，一般性的信息加工不能称为信息分析。
●广泛采用现代化的信息技术手段和科学的信息分析方法是成功地进行信
息分析的重要保证。
●完整的信息分析是一个系列化的智力活动过程，包括：规划与定向；信
息搜集、整理与鉴别；信息分析和提炼；信息分析产品的形成；信息传
递、利用、反馈。
●信息分析的特点
信息分析属于软科学研究的范畴。
软科学：一类研究社会组织和管理的学科的总称。目的是实现决策科学化。
主要方法：系统分析。
信息分析的主要特点：
1.针对性。目的：为各级各类科学决策、研究与开发、市场开拓活动
提供依据。要针对某一个具体目标进行。
2.系统性。基本工作：使大量有关研究课题的信息系统化。就是使大
量无序的信息有序化、分散的信息集成化、不同时空的信息整体化。
3.科学性。辩证唯物主义认识论指导，实事求是的科学态度，严谨的
科学方法来分析、解决问题。
4.近似性。信息分析是在事情发生之前对其未来状况的预计推测，或
已发生事件的未知状态的估计推断，只是一近似值，会与实际情况
有偏差。
5.局限性。信息分析人员对研究对象的认识是有局限的。限制因素：
学识、经验、观察分析能力、原生信息的质量、信息处理方式。
●信息分析的性质和任务
性质：信息分析是一种典型的信息深加工处理和情报提炼活动。
任务：运用科学的理论、方法、手段，在对大量信息进行搜集、加工整理、价值评价的基础上，透过表面现象把握内容本质，提炼出有价值的情报，为管理、决策等活动服务。
●信息分析的作用（源自于社会需要）
1.为科学决策服务。由此及彼、由表及里，发现规律性的东西，为决策提
供信息保障、参考依据。
2.为研究与开发服务。为研究和开发提供背景性知识，帮助科研工作者寻
找、把握研究与开发的机会，避免重复研究或走弯路，造成人才、资源
的低效利用和浪费。
3.为市场开拓服务。市场信息保障：市场系统内部产生的与经济活动有关
的信息、市场系统外部产生的对市场营销活动有影响的信息。提供这两类信息，帮助用户识别、把握市场机会，选准市场开拓的突破口，规避潜在的市场风险。（日本摩托车反求工程）
●信息分析的发展趋势
知识经济时代的挑战：
1.陈旧的信息分析体制不能满足社会发展、用户需求。
2.社会信息量激增，需提升信息处理能力，增加“吞吐量”。
3.新旧信息更迭加快，需加快信息分析工作节奏、缩短搜集信息到发布信
息分析产品的周期。
4.必须逐步提高定量分析的比重。
5.需要改善信息分析队伍的知识结构。
发展前景：
国际化、领域扩展化、市场化、机构多样化、手段现代化网络化、管理正规化、队伍专业化、经费体系化。
二、信息分析的流程和内容
规划与定向→信息搜集、整理与鉴别→信息分析和提炼→信息分析产品的形成→信息传递、利用及反馈。
●规划与定向
了解用户信息需求，并针对这些需求选定信息分析目标的环节。这一环节的实质性工作：课题选择、课题计划。
课题选择：
1.选题原则：
①政策性原则（选题需以各项政策为依据）
②必要性原则（信息分析选题应该是必要的，而不是重复的、可有
可无的。一般与国民经济和社会发展相吻合、与用户的信息需要相一致的新选题都是有必要的）
③可能性原则（信息分析机构要正确认识自身能力条件，按科学的
程序正确评估待选课题，量力而行）
④效益性原则（经济效益、社会效益。冲突时社会效益优先。）
2.课题来源：上级主管部门下达，信息用户委托，信息分析人员自己提出。
3.选题的程序：
①课题提出（务求目标明确、任务范围具体）
②课题分析与论证（须有翔实的相关资料作为前提。进一步明确课题的目的、范围、对象、意义、要求、难度、费用、完成期限，对课题实施的政策性、必要性、可能性、效益型进行初步论证）
③课题选定（经选定的课题一般以开题报告的形式反映出来。开题报告是预研究成果）
课题计划：
课题计划是行动的纲领和指南，对课题任务进行全面、系统的筹划和安排。
课题计划的内容：
课题目的、调查大纲、研究方法和技术路线、产品形式及其表现角度和提交方式、组织分工、完成时间和实施步骤……
信息搜集、整理与鉴别
1.信息源的类型与特点
信息源是指人们在科学决策、研究与开发、市场开拓等社会实践中借以获取信息的来源。两层含义：一是指信息及其发生源（eg：科研院所、生产企业、政府机构……）而是指信息及其赖以传播的各种物质载体或传输通道（eg：
图书、产品样本、展销会……）
2.信息搜集的原则
①全面性。三层含义：信息要有强相关、一般相关、甚至某些弱相关；正
相关负相关信息都要搜集；国内国外、本地区本部门本单位以及相关地
区部门单位。
②系统性。要求搜集的信息能反映特定研究领域国内外发展的基本状况。
宏观性战略性课题对信息搜集的系统性要求更高。
③针对性。是否针对信息分析机构的性质、任务、服务对象；是否针对课
题的实际需要。
④新颖性。新颖的信息内容有两层理解：一是在当时所处领域内是最新的；
二是相对于特定课题所涉及的特定用户、特定需求而言是新颖的。
⑤可靠性。客观、真实、准确，不夹杂主观意志和个人情感因素。
⑥科学性。科学的方法，恰当选择信息源。
⑦计划性。
3.文献调查
主要用于文献信息的搜集。方法：系统检索、追溯检索、浏览检索。
4.社会调查
①现场调查（第一手信息，直观形象生动真实）
②访问调查（直接面谈、电话采访）
③样品调查（搜集实物信息常用的方法）
④问卷调查
调查表的设计：
1）提问内容：基本信息、行为信息、态度信息
2）提问方式：自由式、封闭式、综合式（半封闭式）、
事实性提问、态度测量式
3）提问的顺序：“漏斗形”原则。先大后小，先易后难，
先一般后敏感，先趣味性后实质性，时间性（按时
间顺序），相关性（不把同类、密切相关的问题分
散）
4）应注意的问题
用语准确、含义清楚；问题的必要性；可能性；把握数量、难易；避免引导性、一般化的提问；避免双重提问；尽量避免假设性提问；避免使用专用名词、冷僻术语；使用说明词（说明身份、目的、重要性、保密……）5.网络调查
形式：电子邮件、web站点、网上讨论、网上视讯会议、网上实验观察、服务器日志统计、用户注册信息调查等进行。主流：通过电子邮件、web站点问卷调查。
优点：费用低，调查范围广，回收率较高、效率高（数字化，便于导入分析处理）
缺陷：要求调查者必须是网络用户。网络调查存在自荐偏差、多文化因素、担心泄露个人信息、短暂的注意力集中时间、重复作答……
6.信息整理和鉴别
信息整理：对搜集的信息进行初步加工，使之由无序变为有序，成为便于利用的形式。具体工作内容：分类、合并查重、格式转换、同类集中、按类排序……信息价值鉴别：可靠性鉴别、新颖性鉴别、适用性鉴别
信息分析和提炼
侧重于对原生信息进行精加工。关联性是信息分析提炼活动的基础。
中间目标、任务：揭示研究对象本身所固有的、本质的规律。
最终目标、任务：利用所揭示的本质规律为用户服务。
信息分析产品的形成
1.信息分析产品的类型
①消息类产品
跟踪监视和及时报道特定领域的国内外发展的最新水平、动向和趋势，具有明显的推荐性质。
特点：内容简洁新颖，报道迅速及时。
常见形式：快报（报道需要迅速向有关方面反映的动向性消息）、动态（偏重于综合性、专业性，分析加工程度较深，定期报道居多）。
②数据类产品
类型：手册、汇编、指南、要览、年鉴、数据库、数据集、数据图表等。
密度高、系统性强、完整准确的资料或数据。
③研究报告类产品（信息分析产品的主要形式）
信息传递、利用及反馈
1.信息传递
信源：信息的传递者（信息分析机构）
信宿：信息的接收者，需要利用信息的主体
信道：传递过程中经由的物理通道
信息内容：信息传递的对象
信息符号：信息内容借以衣服的载体，为表达信息内容而存在
信息保障条件：信息传递的技术保障和社会保障
信息传递形式：单向主动传递、单向被动传递、多向主动、多向被动。
2.信息利用与反馈
利用：运用信息的功能解决问题，达到提高效益目的。
反馈：搜集信息产品利用的反馈信息，可间接控制传递利用效果。修正调整改进。
三、定性分析方法
信息分析的基本方法。介绍：比较、分析、综合、推理。
●比较
对照各个事物，确定其间差异点和共同点的逻辑方法
1.要注意可比性。
2.要确立一个比较的标准。
3.要注意比较方式的选择。
4.注意比较内容的深度。
●分析
1.基本步骤
明确分析目的，将事物逻辑分解为若干相对独立的要素，分别考察各个事物以及构成事物各要素的特点，探明各个事物以及构成事物要素之间的相互关系。
2.常用分析方法
①因果分析（求同法、求异法、共变法、剩余法）
②表象和本质分析（由表及里，透过表象把握本质）
③相关分析（由此及彼，如专利申请情况与企业技术开发之间有相关关系）
④典型分析（对几个具有代表性的典型事例，就其核心问题进行分析研究）
●综合
与分析相对立，将与研究对象有关的片面、分散、众多的要素联系起来考虑，
探索他们之间的相互关系，从而从整体的角度把握事物的本质规律，通观事物发展的全貌，获得新的知识、新的结论。
1.基本步骤
明确综合的目的，把握研究对象的各个要素，确定各要素的有机联系形式，从整体的角度把握事物本质和规律，获得新的知识。
2.常用方法
简单综合（汇集，归纳整理），系统综合（时空、纵横结合研究），分析综合（在进行对比、分析和推理的基础上进行综合）
●推理
由一个或几个已知的判断推出一个新判断的思维形式。
三要素：前提、结论、逻辑过程。
直接推理（一个判断推出结论），间接推理（两个及以上判断推出）
●头脑风暴法
借助专家的创造性思维来探索事物发展变化的未知或未来状态的一种直观预测方法。一般用于对战略性问题的探索。
四、半定量分析方法
德尔菲法
德尔菲法是在专家个人判断和专家会议调查的基础上发展起来的。
德尔菲法本质上是建立在诸多专家的专业知识、经验和主观判断能力的基础上的，因而特别适用于缺少原始资料和历史数据，而又较多地受到社会的、政治的、人为的因素影响的信息分析课题。
1.德尔菲法的特点
①匿名性
德尔菲法采用匿名征询的方式征求专家意见，以消除专家易受权威、会议气氛、潮流等因素影响的缺陷。
②反馈性
由于匿名，专家之间互不见面联系，一轮调查的专家意见往往比较分散，不能互相启发。经典的德尔菲法要进行四轮专家意见征询。组织者对每一轮的专家意见（包括提供的论证依据、资料）进行汇总分析，并在下一轮征询中反馈给受邀专家以便参考。
③统计性
德尔菲法采用统计方法对专家意见进行处理，结果往往以概率的形式出现，可反应专家意见的集中程度和离散程度。
2.德尔菲法预测征询的过程
①成立预测领导小组
②明确预测目标（选择、规划预测课题）
③选择参加预测的专家
1)代表面应广泛
2)权威程度要高（熟知预测目标，并有独到见解）
3)专家应有足够的时间、耐心填写调查表
4)专家范围应有所限制（eg涉及部门机密则应从内部挑选）
5)人数：15~50人
6)事先约请专家不要向外透露参与征询调查这件事
④编制调查表（获取专家意见的工具）
⑤进行反馈调查和专家意见的汇总整理、统计分析与预测
调查过程中包含轮间反馈。
⑥编写和提交预测报告
专家意见收敛后，将最终的统计分析、预测结果进行加工形成预测报告。
3.派生的德尔菲法
①保持德尔菲法基本特点的派生德尔菲法
1)列出预测事件一览表（经典方法在第一轮只提供空白的表让专家填）
2)向专家提供背景材料（中立性原则，不能带有观点偏向和诱导）
3)减少应答轮数（如四轮之前意见已经协调一致或趋向稳定，就可以停止
调查，不再反馈。这样可以显著提高速度）
4)对预测结果进行自我评价（专家对调查问题的专长程度、熟悉程度自我
评价，评价越高越有把握。有利于提高预测的精确度）
5)给出事件的多个可能实现时间的日期（经典方法只要求提供一个预测日
期。派生可以要求专家提供多个概率不同的日期）
②部分改变德尔菲法基本特点的派生德尔菲法
1)部分取消匿名性（具体做法：先匿名征询再进行口头讨论；或先讨论再
匿名征询）
2)部分取消反馈（eg只反馈上一轮结果的上下四分点，不提供中位数）
交叉影响分析法
一种充分考虑事件之间相互影响的分析方法。
根据若干个事件之间的相互影响关系，分析当某一事件发生时，其他事件因受到影响而发生何种形式变化的一种方法。
影响关系常用矩阵表达，事件变化程度用概率值描述。又称交叉影响矩阵法/概率法。能定量研究事件之间影响程度。
大致程序：确定事件间的影响关系，评定影响程度，计算影响值，分析并得出预测结果。
●层次分析法
根据人类的辩证思维过程，将一个复杂的研究对象划分为递阶层次结构，同一层的元素具有大致相等的地位，不同层次元素间具有某种联系。再对单层次的元素构造判断矩阵以得出层次单排序，并进行一致性检验；最后为了计算层次总排序，采用逐层叠加的方法，从最高层开始由高到低逐层计算，推算出所有层次对最高层次的层次总排序值。
●内容分析法
内容分析法是对文献内容进行系统的量化统计和分析的一种专门方法，其目的一般是弄清或测度文献中本质性的事实或趋势。
1.特征
①统计性（对大量样本进行特征识别。需要运用统计学的方法、工具对分
析单元出现频次进行统计分析）
②系统性（要求按照科学的抽样规则对分析对象抽样，尽量做到全面性、
体系性、连续性、代表性。少量零散资料不能作为分析依据）
③客观性（用事实、数据说话，客观公正）
2.流程：确定目的、选择样本、定义分析单元、制定分析框架（关键。使分析单元的测度结果能反映实质性的问题）、频数统计、结论汇总。
五、定量分析方法
●多元分析法
1.回归分析（一元线性/多元线性）
2.聚类分析
把一组个体按相似性规程若干类别，同一类间个体距离尽可能小，不同类别个
体间距离尽可能大
①分层聚类（将每个样品看成一类，由低到高创建聚类层次）
②快速聚类（预先确定k个聚类，选择聚点，初始分类，修改完善分类）
时间序列分析法
时间序列：具有均匀时间间隔的各种社会、自然现象的数量指标依时间次序排列起来的统计数据。
时间序列分析通过对历史数据变化的分析，来评价事物现状、估计事物未来变化。
1.移动平均法
处理对象：一组无规则波动的数据
基本方法是每次在时间序列上移动一步求平均值（去掉一个头部数据，加入一个新的数据）。这样可以对原始的无规则数据进行修匀，消除样本序列中的随机干扰成分，突出序列本身固有规律。
2.指数平滑法：实质上是指数加权移动平均法
移动平均法中每个数据权重相等为1/n，意味着不同时间的数据具有相同价值，不合理。影响程度不同：应赋予不同的权值。
3.生长曲线法（s曲线）
4.时间序列分解法
基本思想：将时间序列上构成波动的不同因素分离开来，对各因素分别进行分析。
影响因素：趋势因素、循环因素（周期不固定的波动变化产生的原因）、季节变动因素（周期相对固定波动变化产生原因）、不规则变动因素（外生，不易
控制）
六、领域信息分析
●科学技术信息分析
1.科学技术信息：一切有关科学技术活动的信息的总称，通常涉及科学技术领域内的基础研究、应用研究和开发研究三个层次。
基础研究重在体系的建立；应用研究将研究成果发展到可应用的状态；开发研究将研究的成果直接应用于生产实践。
2. 科学技术信息分析的内容
①科学技术领域发展状况的信息分析
1)课题本身的发展状况
2)课题所属领域的发展状况
3)课题相关领域的发展状况
②科学技术发展条件的信息分析
1)自然条件（自然状况、资源状况、生态环境状况）
2)社会条件（经济状况、社会状况、政治状况）
●技术经济信息分析
技术经济信息包括与推动技术发展有关的经济信息以及与提高经济效益有关的技术信息。兼有技术信息和经济信息的双重角色。
1.技术经济信息分析的内容
①技术经济发展动向分析
主要内容：高新技术发展的历史、国内外现状和趋势以及可能的应用前景、应用条件、高新技术对本国本地区的针对性和适用性、发展中存在的问题及可能
的解决途径……
②技术评估
技术评估是为了实现防止科学技术用于社会时发生的种种问题，利用软科学研究方法，对使用科学技术的影响进行综合性的、多方面的把握和评价，并做出决策的手段。
着眼于技术与经济、社会之间的关系，强调技术方案实施后的经济效果。并非针对技术本身进行评价，而是评估是否与经济、社会相适应。
类型：宏观技术评估（为高层次的宏观决策服务），微观技术评估（为微观层次的技术方案选择服务。进行技术方案的具体分析比较）
技术评估的六个阶段：
1)准备工作
a)把握对象技术开发、引进或改造的目的和对象技术的内容
b)把握对比技术
c)把握技术评估的目的
d)把握对象技术的性质
2)寻找影响（寻找对象技术给社会带来的直接、间接影响）
3)影响的整理、分析和预测（包括单个影响、相互影响）
4)摘除非容忍影响（摘除致命性的、极其严重的负面影响）
5)制定改良方案
a)修正对象技术的发展方向
b)采取补救措施
c)限制使用
d)教育使用者
e)停止开发、引进、改造或使用
6)综合评估（列举有利、不利的方面，加以权衡，得出结论，并提出对策
建议）
●市场信息分析
1.市场信息及其特点
市场信息就是一切有关市场经济活动的信息的总称，包括反映市场上商品供求、价格、竞争、风险、管理等状况和趋势的各种消息、数据、资料。
特点：
①市场信息来源广泛（内部、环境信息）
②市场信息具有明确的目的性（提高市场活动的有效性，维持正常运行）
③市场信息具有复杂性和多样性（eg来源：市场活动主体、市场参与者）
2.市场信息分析的意义
①为政府进行宏观调控提供重要依据
②为企业开拓市场、进行市场营销决策出谋划策
3. 市场信息分析的内容
例：商品市场（具有物质形态产品的市场，分生产资料市场、消费品市场）
①市场营销环境（属于不可控的外部因素。经济政治法律文化科技）
②供求情况（企业自身、消费者、商品本身、销售情况）
③广告宣传情况
④市场竞争情况（竞争对手、环境、战略、地位、趋势……）
●专利信息分析
专利信息：某一发明创造在谋取专利权过程中所产生或涉及的各种信息。如专利权保护范围、专利权的归属、专利权的技术内容、专利状态。
专利地图：
将专利信息归入图表中，可供定性/定量分析；通过对专利地图的对比、分析和研究，可得到某一领域的技术水平、动态、发展趋势等情报。
具体：技术预测、调查有关企业技术动向。
七、竞争情报研究
●竞争情报的特点
①对抗性（在对方不协助甚至强烈反对情况下展开的）
②谋略性
③动态性（内部、外部环境变化多端）
④合法性（不能与工商间谍行为混淆）
●竞争情报研究的内容
1.竞争对手研究
①竞争对手的识别和选择
②分析竞争对手的实力
③判断竞争对手战略
④判断竞争对手的反应模式
2.竞争环境研究
竞争环境：竞争各方所处的自然环境和社会环境。
①竞争环境扫描