反恐内审報告
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反恐内审程序及文件审核人：审核时间：
反恐内审报告
2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。
1、有关程序的控制程序，有效性的控制。
2、临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新
3、工作拍的控制程序。工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职人
4、员通知保安，工作牌的区分。
5、限制区域的警示
6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训
7、员工举报的奖励文件 8、围墙的高度和防护措施 9、室外照明
10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题
11、监控录像的保存时间 12、货柜车的检查管理程序
13、员工内部车辆和外部车辆的停放
14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏
15、铅封测试报告 16、供应商的自评
17、反恐指引
整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。
根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。
整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
**有限公司
2010-12-18
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内审检查表 QR/HQ-8.2.2-03 NO. 1 受检部门：管理层检查人： A 检查日期：2012年3月6日 序号检查内容 涉及 要素 检查方法检查结果记录判定 1. 2. 3. 4 5 6. 7. 是否明确自己的质量 职责和相关部门的职 责？怎样进行沟通？ 是否按标准制定了适 宜本公司的质量方针 和质量目标？质量目 标是否分解到各部 门？ 是否按标准要求建 立、实施质量管理体 系？质量管理体系的 过程、顺序是否明 确？ 以顾客为关注的焦点 的经营理念是否在公 司得到树立、为实现 目标是否推动全员参 加、采取了哪些方 式？ 是否任命了管理者代 表（质量保证负责人） 并明确了其职责和权 限？ 是否配备了必要的资 源？关键过程的资源 是否充分？ 是否按计划主持进行 了管理评审？ 5..5.1 5.5.3 5.1 5.3 5.4 4.1 5．2 5.5.2 6.1 5.6 向管理层提问并查 看质量手册 查看质量手册 向管理层提问并查 看质量手册 向总经理提问 向总经理提问并查 看相关文件 向总经理提问 向总经理提问并查 看相关记录 查质量手册QM/HQ-01-2009 中0.7章节中已规定了总经理 职责和相关部门的职责。并按 层次管理、分工协调。 查质量手册0.4节上已按标准 规定了质量方针和目标。质量 目标进行了分解到各部门，有 测量的数据。 按标准要求建立、实施了质量 管理体系，查公司有质量手 册、程序文件、建立了适合本 公司的质量管理机构，查质量 手册0.8节已编制了公司的质 量管理机构图。 公司定期对顾客进行了解，并 要求全员了解顾客的要求，提 高产品质量来满足顾客的需 要。采取了以调查表的方式向 顾客了解对公司的满意情况。 查质量手册内任命书，公司已 任命了同志为公司管理者 代表，其明确了管理者代表的 制责 查公司是为各部门配备了资 源有人员、设备、办公室，微 机等资源。关键过程的资源 （热合机、人员）是配置比较 充分的。 查管理评审记录，已经对公司 所有与体系有关的进行了评 审（包括质量方针和目标的完 成的情况等）。有管理评审输 出改进措施进行跟踪的记录。 √ √ √ √ √ √ √
反恐隐患排查自查报告 Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998
反恐隐患排查自查报告 目前，XXXXX工程施工针对施工现场实际情况，项目部积极深入开展安全管理提升活动，强化隐患排查和风险管控，保持了施工现场良好的安全局面。同时本项目为了响应地铁公司【建设事业总部关于开展吊装作业安全生产大检查的紧急通知】及【建设事业总部关于开展涉恐隐患排查整改专项行动的通知】要求，为进一步强化对施工现场的安全全方位管控，进一步加强本工程安全监管，杜绝现场各类违章，防范安全事故发生，项目经理部于2月25日针对文件精神开展了一次专项自查活动，现将本次自查情况汇报如下： 一、组织安排： 2月20日上午9时，由项目经理牵头，各部门负责人参加，针对安全专项方案编制、安全生产责任制和安全生产制度的建立情况、专职安全负责人、专职安全工程师、专职安全员的配备情况、安全培训教育情况、特殊工种人员的持证上岗情况等进行检查。 二、自查过程： 1、依据实际情况进行整改和完善，并在自查中不断的向各个工作面的施工人员提出问题，现场解决问题，力争把隐患始终控制在未发生阶段。 2、项目部自始至终、自上而下有完整的安全管理机构，责任到人，项目负责人、各个班员始终坚持在生产一线，监督、检查安全
措施落实情况，对存在的问题及时提出整改意见，始终把安全工作放在首位。 3、、对各工作面的工器具、机械设备、安全防护用具进行了认真的检查、维修、保养。认真贯彻落实安全设施标准化，对目前正在施工的作业人员开展了三问三查，同时坚持每天上班前，组织施工人员进行体质精神测试。 4、根据相关文件条例，检查了各级领导和管理人员到岗到位履责情况。 8、针对资料上的安全专项方案编制、安全生产责任制和安全生产制度的建立情况、专职安全负责人、专职安全工程师、专职安全员的配备情况、安全培训教育情况、特殊工种人员的持证上岗情况，自查组基本做到了查出问题现场整改的效果。 三、存在的主要问题 本次项目部自查过程中共提出整改意见三条：1、部分资料编审批签字不规范。2、安全培训内容缺少针对性。3、消防器材检查未及时进行。 四、整改、完善措施 以上需整改的三点同时也进行了通报工作，并在通报中提出了定人限期整改要求，整改负责人随即进行了认真的整改工作，并已在2月26日通过了项目部复检。
反恐内审报告 2012年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。 1.有关程序的控制程序，有效性的控制。 2.临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新 3.工作拍的控制程序。工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职 人员通知保安，工作牌的区分。 4.限制区域的警示 5.定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训 6.员工举报的奖励文件 7.围墙的高度和防护措施 8.室外照明 9.保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题 10.监控录像的保存时间 11.货柜车的检查管理程序 12.员工内部车辆和外部车辆的停放 13.微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏 14.铅封测试报告 15.供应商的自评 16.反恐指引 整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。其中员工的举报奖励对奖励的方
式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。 根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。 整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。
反恐隐患排查自查报告 目前，XXXXX工程施工针对施工现场实际情况，项目部积极深入开展安全管理提升活动，强化隐患排查和风险管控，保持了施工现场良好的安全局面。同时本项目为了响应地铁公司【建设事业总部关于开展吊装作业安全生产大检查的紧急通知】及【建设事业总部关于开展涉恐隐患排查整改专项行动的通知】要求，为进一步强化对施工现场的安全全方位管控，进一步加强本工程安全监管，杜绝现场各类违章，防范安全事故发生，项目经理部于2月25日针对文件精神开展了一次专项自查活动，现将本次自查情况汇报如下： 一、组织安排： 2月20日上午9时，由项目经理牵头，各部门负责人参加，针对安全专项方案编制、安全生产责任制和安全生产制度的建立情况、专职安全负责人、专职安全工程师、专职安全员的配备情况、安全培训教育情况、特殊工种人员的持证上岗情况等进行检查。 二、自查过程： 1、依据实际情况进行整改和完善，并在自查中不断的向各个工作面的施工人员提出问题，现场解决问题，力争把隐患始终控制在未发生阶段。 2、项目部自始至终、自上而下有完整的安全管理机构，责任到人，项目负责人、各个班员始终坚持在生产一线，监督、检查安全措施落实情况，对存在的问题及时提出整改意见，始终把安全工作放在首位。
3、、对各工作面的工器具、机械设备、安全防护用具进行了认真的检查、维修、保养。认真贯彻落实安全设施标准化，对目前正在施工的作业人员开展了三问三查，同时坚持每天上班前，组织施工人员进行体质精神测试。 4、根据相关文件条例，检查了各级领导和管理人员到岗到位履责情况。 8、针对资料上的安全专项方案编制、安全生产责任制和安全生产制度的建立情况、专职安全负责人、专职安全工程师、专职安全员的配备情况、安全培训教育情况、特殊工种人员的持证上岗情况，自查组基本做到了查出问题现场整改的效果。 三、存在的主要问题 本次项目部自查过程中共提出整改意见三条：1、部分资料编审批签字不规范。2、安全培训内容缺少针对性。3、消防器材检查未及时进行。 四、整改、完善措施 以上需整改的三点同时也进行了通报工作，并在通报中提出了定人限期整改要求，整改负责人随即进行了认真的整改工作，并已在2月26日通过了项目部复检。
反恐管理体系内部审核报告 佛山市田昌灯饰有限公司 反恐管理体系内部审核报告 NO.130524 审核目的:检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。审核范围:C-TPAT反恐体系涉及的所有部门 审核依据:1)海关商贸反恐计划(C-TPAT)执行标准 2)本公司反恐手册 3)本公司反恐程序文件 4)本公司反恐作业指引 5)适用的法律、法规、合同要求 审核时间: 首次会议:2013年5月23日9:30-10:00 参加人员:执行总经理、管理代表、各部门经理、主管、内审组地点:公司二楼会议室 5月23日10:00至5月24日17点内审组对审核范围内的部门进行了审核。地点:公司各相关部门场所。 末次会议:2013年5月24日17:30—18:00 参加人员:执行总经理、管理代表、各部门经理、内审组 地点:公司二楼会议室 受审核部门:最高管理层、行政部、仓库、QC部、财务部，市场部，采购部、五金车间、 喷涂车间、电镀车间、总装车间。
内审组: 审核组长:郑绍平 审核员:邹今晶、王兆宏 审核过程综述: 本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行的审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门、保安队进行了为期二天的审核。审核按内审检查表内容逐项进行，审核 证据通过面谈、查阅文件记录、现场观察等方式获得。 本次内部审核得到了总经理和各部门、车间主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了全部审核任务。 审核发现与分析: 1、离职员工名单没有及时更新并交保安队，保安队仅有到4月25日前的; 2、《管理人员签名笔迹备查表》没做; 3、要求查找4月15日当天的闭路电视图象，结果显示出5月6号的图象，反复操作几次均是如此; 4、市场部重要文件有备份，但无备份文件目录及文件清单; 5、总装车间反恐体系文件版本混乱，新旧放在一起; 6、本公司车辆、员工车辆、访客车辆及供应商车辆没有停放区域标识牌; 7、部分供应商调查表中没有反恐保证记录。 此次内审显示本公司的反恐管理体系维持效果不错;各车间和部门出现的问题也不多,都是轻微不符合项。比较重要的问题是闭路电视图象保存期不满足45天存贮要求的问题。这些问题说明各部门在实际中尚需严格控制，不断提高管理人员的反恐意识和管理水平。
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反恐内审报告 2009年12月3日反恐验厂，对验厂中出现的问题进行内审，对反恐验厂中的问题进行快速整改，此次内审主要针对反恐验厂中的不足，反恐程序文件，以及反恐固件设施建设。 1、有关程序的控制程序，有效性的控制。 2、临时工的控制；定期控制程序；背景调查的更新 3、工作拍的控制程序。工作牌的编号，丢失后的号码不再使用，离职人 4、员通知保安，工作牌的区分。 5、限制区域的警示 6、定期进行员工培训，加强恐怖意识培训，识别内部阴谋的培训 7、员工举报的奖励文件 8、围墙的高度和防护措施 9、室外照明 10、保安培训中关于铅封的问题，出入厂查验证件，登记等问题 11、监控录像的保存时间 12、货柜车的检查管理程序 13、员工内部车辆和外部车辆的停放 14、微机操作人员的保密意识，设立密码的周期，电脑锁屏 15、铅封测试报告 16、供应商的自评 17、反恐指引 整改在两周内完成，整改内容有：将程序文件中涉及的不合格，不详细的地方进行文件修改，重新汇编反恐工作指引，打印成册。同时将文件中的反恐内容对员工进行培训，并记录在员工培训记录表中。其中员工的举报奖励对奖励的方式进行详细说明；如何识别内部阴谋有几种常见方式等。 根据上述16条需要改进的地方，文件进行了添加更改，内部阴谋、反恐意识等在反恐培训材料中添加详细；监控录像扩大硬盘容量；货柜车的检查管理程序进行了添加修改；微机操作的管控程序添加电脑锁屏等。 整改的过程中对公司的生产有很大的推动作用，提高了公司的安全系数，有利于公司正规化得改革。同时公司上下更加明了为什么要进行反恐，让公司更加规范化，促进公司的健康发展。 **有限公司 2010-12-18
反恐隐患排查自查报告 Prepared on 22 November 2020
反恐隐患排查自查报告 目前，XXXXX工程施工针对施工现场实际情况，项目部积极深入开展安全管理提升活动，强化隐患排查和风险管控，保持了施工现场良好的安全局面。同时本项目为了响应地铁公司【建设事业总部关于开展吊装作业安全生产大检查的紧急通知】及【建设事业总部关于开展涉恐隐患排查整改专项行动的通知】要求，为进一步强化对施工现场的安全全方位管控，进一步加强本工程安全监管，杜绝现场各类违章，防范安全事故发生，项目经理部于2月25日针对文件精神开展了一次专项自查活动，现将本次自查情况汇报如下： 一、组织安排： 2月20日上午9时，由项目经理牵头，各部门负责人参加，针对安全专项方案编制、安全生产责任制和安全生产制度的建立情况、专职安全负责人、专职安全工程师、专职安全员的配备情况、安全培训教育情况、特殊工种人员的持证上岗情况等进行检查。 二、自查过程： 1、依据实际情况进行整改和完善，并在自查中不断的向各个工作面的施工人员提出问题，现场解决问题，力争把隐患始终控制在未发生阶段。 2、项目部自始至终、自上而下有完整的安全管理机构，责任到人，项目负责人、各个班员始终坚持在生产一线，监督、检查安全
措施落实情况，对存在的问题及时提出整改意见，始终把安全工作放在首位。 3、、对各工作面的工器具、机械设备、安全防护用具进行了认真的检查、维修、保养。认真贯彻落实安全设施标准化，对目前正在施工的作业人员开展了三问三查，同时坚持每天上班前，组织施工人员进行体质精神测试。 4、根据相关文件条例，检查了各级领导和管理人员到岗到位履责情况。 8、针对资料上的安全专项方案编制、安全生产责任制和安全生产制度的建立情况、专职安全负责人、专职安全工程师、专职安全员的配备情况、安全培训教育情况、特殊工种人员的持证上岗情况，自查组基本做到了查出问题现场整改的效果。 三、存在的主要问题 本次项目部自查过程中共提出整改意见三条：1、部分资料编审批签字不规范。2、安全培训内容缺少针对性。3、消防器材检查未及时进行。 四、整改、完善措施 以上需整改的三点同时也进行了通报工作，并在通报中提出了定人限期整改要求，整改负责人随即进行了认真的整改工作，并已在2月26日通过了项目部复检。
反恐隐患排查自查报告 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020
反恐隐患排查自查报告 目前，XXXXX工程施工针对施工现场实际情况，项目部积极深入开展安全管理提升活动，强化隐患排查和风险管控，保持了施工现场良好的安全局面。同时本项目为了响应地铁公司【建设事业总部关于开展吊装作业安全生产大检查的紧急通知】及【建设事业总部关于开展涉恐隐患排查整改专项行动的通知】要求，为进一步强化对施工现场的安全全方位管控，进一步加强本工程安全监管，杜绝现场各类违章，防范安全事故发生，项目经理部于2月25日针对文件精神开展了一次专项自查活动，现将本次自查情况汇报如下： 一、组织安排： 2月20日上午9时，由项目经理牵头，各部门负责人参加，针对安全专项方案编制、安全生产责任制和安全生产制度的建立情况、专职安全负责人、专职安全工程师、专职安全员的配备情况、安全培训教育情况、特殊工种人员的持证上岗情况等进行检查。 二、自查过程： 1、依据实际情况进行整改和完善，并在自查中不断的向各个工作面的施工人员提出问题，现场解决问题，力争把隐患始终控制在未发生阶段。 2、项目部自始至终、自上而下有完整的安全管理机构，责任到人，项目负责人、各个班员始终坚持在生产一线，监督、检查安全措施落实情况，对存在的问题及时提出整改意见，始终把安全工作放在首位。 3、、对各工作面的工器具、机械设备、安全防护用具进行了认真的检查、维修、保养。认真贯彻落实安全设施标准化，对目前正在施工的作业人员开展了三问三查，同时坚持每天上班前，组织施工人员进行体质精神测试。 4、根据相关文件条例，检查了各级领导和管理人员到岗到位履责情况。
XX医院反恐防范工作自查报告 根据我局《反恐防范督导检查工作通知》文件精神和要求，确保医院反恐防范工作持续良好，我院反恐防范工作领导小组认真组织学习会议精神，逐条领会，严格按要求认真排查，解决存在的问题，现将反恐防范工作自查情况汇报如下： 一、在接到文件后我院反恐防范工作领导小组组织相关人员对医院重点安全要求范围进行自查，先后对供电供水供暖设施、高压消毒锅等设施设备、检验科室、毒麻药品管理、急诊科、门诊等重点部门和人员聚集科室进行检查，并要求所有科室进行全面自查，查找安全隐患，写出自查报告。 二、医院反恐防范工作领导小组组织健全，制度完善，人员责任分工明确，结合医院实际情况，具体做工作如下： 1、制定完善的反恐防范工作制度，健全安全生产管理体系，落实安全生产目标责任书，按照谁主管谁负责，谁出问题追究谁的原则，确保安全生产。 2、安排专人定期检查我院消防通道，特别是夜间消防通道的安全畅通情况。
3、组织全院职工学习消防知识，提高职工的消防意识，增强干部职工火灾急救处理的能力，为杜绝消防安全隐患起到了积极的作用；向到我院就医的病人及陪护者介绍医院情况和入院须知，门诊、病房等病人聚集场所成立禁烟区，科室主任、护士长负责组织本科室人员对在有氧气的病房和走廊内吸烟的病人及陪护者进行监督和劝诫工作。 4、制定了重点科室安全生产制度，及时上墙和装订成册，并下发到科室，保证日常工作秩序。 5、更换了灭火器等消防设施，并标设了紧急疏散标志，标志明显。 6、电梯有安全使用许可证，工作人员有上岗证。 7、对医院门口、车辆、楼道、大厅等交通重点部位，24小时监控设施，做到技防、物防、人防有机结合。 8、加强安全知识教育，努力提高全院医务人员安全生产意识。 三、结合检查活动，积极开展全院医疗安全教育，提高医疗安全意识，并进行自查，组织召开全院科室负责人、护士长负责会议，对自查情况进行汇总，对存在的安全隐患能整改的要立即进行整改，力争为人民群众提供和谐、安全的就医环境。
1．目的： 通过内审及时发现工厂体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行； 2．适用范围： 内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。 3．定义：无 4．职责： 4.1 管理者代表： 4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序； 4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员； 4.1.3 审核内审报告。 4.2 内审组长: 4.2.1 制订并组织实施具体内审计划. 4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务. 4.2.3 编写内审报告并上报内审结果. 4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施. 4.3 内部审核员： 4.3.1 编制内审检查表； 4.3.2 执行文件及现场审核； 4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。 4.4 被审核部门： 4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成； 4.4.2 建议及完成纠正行动。 5.作业程序： 5.1审核前的准备 5.1.1工厂内审员是由工厂审核组人员组成，要求对工厂C-TPAT管理体系比较熟悉， 有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由工厂经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运的薄 弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交总经理审批。 5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。 5.2审核实施 5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容 加以说明，使内审工作顺利进行。 5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。 5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。 5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是 否审核重点决定。 5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。 5.2.6审核的全过程，应予以记录，填写在“C-TPAT内部审核查检表”中，对发现的不 符合项，应填写在内审报告中，让被审核部门负责人签字认可. 5.2.7内部审核每年安排进行一次，距上次内部审核时间不得超过一年。 5.3总结 5.3.1定期和突击的审核结束后，审核组长召开评审小组会议，汇报部门的审核结果， 讨论C-TPAT管理体系的可行性、有效性、并确认审核查检表中的各个不符合项。5.3.2分析各个不符合项的严重程度，向被审核部门递交《不符合改善报告》并限期整改。 5.3.3审核组长编写《内审评审报告》，交经理批准，并发给相关部门。 5.3.4审核组长亲自或指派审核员，对被审核方，采取的纠正和预防措施予以跟踪检查， 将检查结果予以记录向经理汇报。 6.支持文件: 无 7.记录： 7.1《C－TPAT内部审核检查表》 7.2《不符合改善报告》 7.3《内审评审报告》 8.附件：无
实验室内审检查表 XXX实验室控制编号:ABCD-XX-XX / 修改记录:第0次 质量体系内部检查表 子条款评审内容涉及部门或人员检查对象符合有欠缺不符合暂不考核 4 管理要求 4.1 组织 4.1.1 实验室或其所在组织应是一个能够承担法律查实验室法律识别文件: 责任的实体。实验室建制文件;注册登记法律文件;法人任命文件; 委托代理法人授权文件。 4.1.2 实验室所从事检测和校准工作应符合本准则查质量手册中实验室有无以下承诺: 的要求，并能满足客户、法定管理机构的需求。所从事检测和校准工作应符合本准则的要求，并能满 足客户、法定管理机构的需求。 4.1.3 实验室的管理体系应覆盖实验室在固定设施查质量手册是否覆盖以下工作: 内、离开其固定设施的场所，或在相关的临时在固定设施内、离开其固定设施的场所，或在相关的 或移动设施中进行的工作。临时或移动设施中进行的工作。 4.1.4 如果实验室所在的组织还从事检测和/或校准查实验室除校准和检测外，是否还承担生产、商贸营 以外的活动，为了鉴别潜在的利益冲突，应界销等其他工作，实验室校准和检测工作应与这些工作
定该组织中涉及检测和/或校准或对检测和/或实行完全隔离，不得有非诚实性的记录。 校准有影响的关键人员的职责。 4.1.5 实验室应: a) 查人员一览表，管理和技术人员资质、任命、职责、 a)有管理人员和技术人员。他们具有所需的权权利以及为履行自己职责所需的资源; 力和资源以履行其职责、识别对质量体系或检 测和/或校准程序的偏离，以及采取措施预防或 减少这种偏离(见5.2); b)有措施保证其管理层和员工不受任何对工b)查公正性措施及其执行情况;查财务相对独立性; 作质量有不良影响的、来自内外部的不正当的 商业、财务和其他方面的压力和影响; 1 XXX实验室控制编号:ABCD-XX-XX / 修改记录:第0次 子条款评审内容涉及部门或人员检查对象符合有欠缺不符合暂不考核 c)有保护客户的机密信息和所有权的政策和程c)查保护客户的机密信息和所有权的政策和程序及 序，包括保护电子存储和传输结果的程序; 客户委托书(合同); d)有政策和程序以避免卷入任何可能会降低其d)查公正性声明和公正性程序; 能力、公正性、判断或运作诚实性的可信度的 活动;
内部审核程序 制订部门:办公室 生效日期：****年**月**日 制订： 审核： 审批：
1．目的： 通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行； 2．适用范围： 内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。 3．定义：无 4．职责： 4.1 管理者代表： 4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序； 4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员； 4.1.3 审核内审报告。 4.2 内审组长: 4.2.1 制订并组织实施具体内审计划. 4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务. 4.2.3 编写内审报告并上报内审结果. 4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施. 4.3 内部审核员： 4.3.1 编制内审检查表； 4.3.2 执行文件及现场审核； 4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。 4.4 被审核部门： 4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成； 4.4.2 建议及完成纠正行动。 5.作业程序： 5.1审核前的准备 5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有 全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。 5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄 弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。 5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。 5.2审核实施
内审记录 受审核部门领导层受审核人员总经理、管理者代表陪同人员陆亚陈审核员葛正美审核日期2019年2月27日 标准/条款审核证据和审核发现符合/符合/不符合 管理体系建立的基本情况？ Q/E/S：4.1 -4.41、公司结合自身特点和质量、环境及职业健康安全管理的需要，按照标准 的要求建立了管理体系并形成文件。对管理体系的各项活动进行了策划， 明确其目的、职责、步骤和方法。 2、公司对管理活动的过程和结果采取适宜的方法进行检查、监督和分析， 以确定管理活动的有效性，明确改进的必要性和方向，通过改进活动的实 施使管理水平不断提高。 符合 Q/E/S：4.1 -4.4组织的环境和背景? 内部制约因素: 1、人员---资质人员、高级人员不够； 2、业绩---棉纺织业竞争激烈。 外部因素:国家政策调整，紧跟国家政策走。 相关方的需求？ 各部门结合业务进行了相关方需求和期望的理 解确定，用于建立管理体系，对必须遵守的需求和期望确定为合规义务， 有关的受益相关方，主要有：顾客、外部供方、合作伙伴、员工、投资方 等 符合
公司管理方针如何制定，是否体现了标准要求，如何传递？ Q/E：5.2 S：5.2 公司总经理结合公司的实际情况并充分考虑顾客及相关方的要求，制 定了公司的管理方针 依法生产，顾客至上，质量保证； 保护环境，清洁生产，节能降耗； 安全第一，预防为主，保障员工职业健康安全。 符合 Q/E/S: 6.1确定哪些风险与机遇的应对措施？ 建立内部控制体系，梳理优化了工作流程，并进行风险确定，建立了“风险和机遇应对措施评价记录表”，本次审核的的部门建立了工作流程，确定风险点。基本覆盖了上述3个体系过程 是否依据方针，建立了目标？目标管理制度是否建立并实施？ Q/E/S： 6.21、公司总经理根据管理方针制定了公司管理目标，明确质量、环境和职业 健康安全管理应达到的水平。 2、公司建立、实施并保持《目标指标和管理方案控制程序》，规定目标/指 标的分解、实施、考核、修订，以确保目标/指标的实现。 3、办公室负责按照《目标指标和管理方案控制程序》的要求在内部各有关 职能和层次上建立、实施并保持形成文件的目标和指标并监督检查目标的 分解、落实情况，并对其实现情况进行考核。 详见《公司管理目标、指标及部门目标分解》及目标统计表。 符合 Q/E/S：6 管理体系的策划情况？
{财务管理内部审计}质量管理体系内审检查及记录 表
质量管理体系内审检查及记录表编号：BG-8.2-?页码： 受审部门相关文件标准最高管理者接待人审核日期 内审员姓名 审核内容现场审核内容评价 章节号 1．1范围 是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的 范围、并在质量管理手册中阐明？ 删减 1．2 1）是否有删减？ 2）删减了哪一条款？ 3）删减的理由是否充分、合理？ 4）删减是否不影响组织提供满足顾客和 适用法规要求的产品的能力？ 删减后,是否能不免除组织提供满足顾客 和适用法规要求的产品的责任？ 质量管理体系总要求 4．1 1）质量管理体系的结构和层次是否清 楚？ 2）过程是否识别并表述？ 3）是否存在和明确对产品质量有影响的 外包过程？如何控制？ 4）过程的顺序及相互关系是否明确？ 5）有那些控制准则和方法？ 6）如何保证体系运作所需的资源？ 7）信息是否充分？ 8）如何监视、测量分析这些过程？ 9）如何对过程实施采取必要的措施,并 进行持续改进？ （也可结合5.4.2质量管理体系策划的条 款及其自身规定的内容） 5．1 5．2最高管理者的承诺 通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性 以顾客为关注焦点 1）如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？ 2）有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性？ 3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标,确保顾客的要求得到满足？ 4）采取什么活动评价质量管理体系的有效性？
可通过其他各有关条款的相应证据证实5．3质量方针 1）是否制定了质量方针并发布？ 2）是否与组织的宗旨相适应？ 3）是否包括对满足要求和持续改进的承 诺？ 4）是否为组织提供制定和评审质量目标 的框架？ 5）是否采取那些途径传达到相关部门？ （可以抽查若干职工是否了解来证实） 质量方针的适应性是否规定定期或不定期 的评审和修订？ 5．4．1质量目标 1）质量目标是否制定并发布？ 2）质量目标是否分解和落实？分解是否 适宜并得到评审？ 3）质量目标是否量化并可测量？ 4）质量目标是否与质量方针保持一致？ 5）质量是否满足产品要求所需的内容？ 质量目标的实现情况如何是否实现了持续 改进？ 5．4．2质量管理体系策划 1）质量管理体系策划的形式、结果是什 么？ 2）策划的结果是否能实现质量目标以 及4.1总要求？ 3）策划的结果是否有持续改进的要求？ 策划和实施是否保持了质量管理体系的完 整性？ 5．5职责权限 1）是否明确各过程职能和岗位,其相互 关系？ 2）部门之间的交流和联络的途径是否清 楚、接口是否明确? 3）管理者代表是否有任命,其职责权限 是否明确? 4）赋予管理者代表的职责、职权是否能 确保? ●●质量体系的建立和保持 向最高管理层报告质量体系的运行情况,包括质量改进 ●●在整个组织提升对顾客要求的认识质量体系有关的外部联络
内部审核记录 编号： JF—9.2—03 序号：受审部门管理层审核时间2017.6.6 标准 审核内容及方法审核记录条款 合格 Y /不合格 N 1) 组织在策划管理体系时有无组织进行了内外部各方面环境因素的识 Q:4.1 考虑内外部环境的影响？ 别考虑，并进行了综合评估，确定了 体系 2) 有无对管理体系进行评估？ 建设的基本框架和发展策 略。 1) 询问最高管理者有无承担管最高管理者对市场及管理体系十分关注理体系的责任？并亲自参与体系过程策划。 2) 有无确保管理方针和目标的确保管理方针和目标的制定，进行评审，制定？是否适宜？有无沟通？并得到宣传和沟通。 Q:5 资源配置是否满足？配置了管理体系运行所需的资源 3) 体系融合度是如何考虑的？体系管理基本与公司的各项管理相融合 4) 过程方法和基于风险的思维具备了基本的风险管理思 维，过程方法得 运用程度如何？到初步的运用和实践。 5) 有无跟踪结果？对相关事务能够跟踪体系运行的过程，了解管理运 行 有无落实？状态。 1 ）是否确保在组织的职能和层制定了公司级 4项管理目标及分解到各部 次上建立管理目标？门 / 车间，与方针保持一致。 2 ）管理目标是否包括满足产品管理目标中包含了满足与产品和服务有Q:6.2 要求所需的内容？关的内容。 3 ）管理目标是否可测量，并与目标均可测量，明确了目标的管理部门、 质量方针保持一致？目标的监控周期，并按规定对目标完成情 4 ）管理目标实现情况的测量结况进行了统计，抽查 3月 - 5 月目标完成情 果，是否实现了持续改进？况，满足持续改进的要求。Y Y Y 资源需求是否确定并提供，有无按体系策划的要求确定并给予提供和满 Q:7 包含了内部和外部的资源满足了资源的需求，抽查人员、设备等资源 足？基本满足要求。 1) 有无获取顾客满意的方式方主要采用电话回访、每年进行一次顾客满 法？意度调查表等方式进行顾客满意的监视 2) 确定多长时间进行一次 调和测量。 查？调查内容包括：交货期、产品质量、售后 3) 调查的内容是否合适？服务、对产品的意见和改进建议等。 4) 有无进行调查统计？本年度目前对部分客户进行了一次满意 Q:9.1.2 5) 调查统计结果如何？能否满度调查，调查内容基本完整，调查有效。足要求？是否到达目标要 求？ 抽查满意度调查结果：对发放的顾客满 意 度调查表进行统计，达到了目标规定要 求。 目前暂未发生客户投诉。
XX 检测技术有限公司 文件编 号:XXXXXX 1 未经公司书面授权，任何人不得擅自传播、复制、交流与使用本文档的部分或全部内容。 All rights reserved. Passing on and copying of this document, use and 内部审核检查记录 Internal Audit Check Record 被审核部门： 记录编号： 1
XX检测技术有限公司 文件编 号:XXXXXX Array 2 未经公司书面授权，任何人不得擅自传播、复制、交流与使用本文档的部分或全部内容。 All rights reserved. Passing on and copying of this document, use and
XX检测技术有限公司 文件编 号:XXXXXX Array 3 未经公司书面授权，任何人不得擅自传播、复制、交流与使用本文档的部分或全部内容。 All rights reserved. Passing on and copying of this document, use and
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XX 检测技术有限公司 文件编 号:XXXXXX 5 未经公司书面授权，任何人不得擅自传播、复制、交流与使用本文档的部分或全部内容。 All rights reserved. Passing on and copying of this document, use and 2 3
实验室质量管理体系内部审核 检查表 二Ο一六年九月 条款检查问题判定检查记事 实验室质量管理体系内部审核检查表 4 评审要求 4.1组织 实验室是单位法人 4.1.1 是否有相应的单位法人证明和合法的服务范围证明? 4.1.2 是否明确承诺并切实履行职责，保证从事的检测和校准活动满足认可准则和外部有关各方的要求？ 4.1.3 是否用组织结构图明确了内外部关系？ a)管理和技术人员是否有履行其职责的权力和资源？ 4.1.4. b)是否有措施保证管理者和员工免受来自内外部的任何可能影响工作质量的压力和影响？ c)是否有程序保护客户的机密信息和技术所有权 a)是否规定了对检测和/或校准质量有影响的所有管理、操作 和核查人员的职责、权力和相互关系？ （包括总经理、技术负责人、质量负责人、授权签字人、科室 主任与检测工作有关的其他岗位。） b)是否任命了熟悉各项方法、程序、目的和结果评价的人员担 任监督员并对检测和校准工作进行了充分监督？ c)是否有技术负责人对技术运作和确保运作质量所需的资源 4.1.5 全面负责？ d)是否指定了质量负责人并保证管理体系在任何时候都能得 到实施和执行？他是否能与最高管理者直接联系？ e)是否有权力委派、职务代理人？ f)员工是否理解他们活动的相互关系和重要性，以及如何为管 理体系质量目标的实现做出贡献? 4.2 人员 a）是否配备有足够的技术人员？ 4.2.1 b）化验检测人员是否具有相关的专业理论知识和实验操作 能力？ 是否明确了管理者及相关科室人员职责？ 4.2.2 4.2.3 是否建立了人员培训和管理程序？
询问最高管理者通过什么方式将客户 4.2.4 是否规定了人员的基本要求？ 要求和法定要求传达到实验室的所有 员工，查阅相关记录和证据。 2 条款检查问题判定检查记事 4.2.5 是否制定了培训计划和目标？ 4.2.6 授权范围是如何规定的？ 4.2.7 是否建立有人员技术档案？ 4.3 工作场所和工作环境 4.3.1 工作场所和工作环境是否满足检测工作的需要？ 4.3.2 是否明确了管理者和检测人员的相应职责？ a）是否建立并实施《现场检测控制程序》？ 4.3.3 b）是否建立并实施《实验室安全与内务管理程序》？ c）是否建立并实施《环境保护程序》？ a）实验室的采光、通风、照明、供电是否满足要求？ 4.3.4 b）是否设臵通风橱以排除有毒和刺激性气体？ C)是否对温度、湿度和清洁度进行控制？ d）实验室布局是否合理？ e）是否有必要的隔离措施，以免对检测结果产生影响？ 4.3.5 检测、控制是否按要求进行？是否进行记录？ 4.3.6 特殊区域的控制溶液？ 4.3.7 对实验室的安全与内务管理是否有明确规定？ 4.4 设备设施 a）是否配备了进行检测、校准、取样、物品制备、数据处理 与分析所要求的全部设备？ 4.4.1 b) 设备是否处于受控状态？ 4.4.2 是否制定了管理者和相关科室人员的设备管理职责？ a）是否建立了《仪器设备管理程序》？ 4.4.3 b）是否建立了《标准物质管理程序》？ a）是否配备了检测工作所需要的仪器设备和标准物质？ 4.4.4 b）检测、采样所使用的仪器设备及其软件的主要技术指标是 否满足检测方法要求？ a）是否明确规定了仪器设备的使用要求？ b）检测、校准和取样设备及其软件是否达到了要求的准确度，并符合相应的检测和校准规范要求？ 4.4.5