模拟试题1
一、单项选择题（共70题）
1.根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A．交易标的物B．市场的效率C．市场的主体 D．市场的功能
2.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是
A．大宗交易 B．报价方式C．涨跌幅限制 D．价格决定
3.目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF 共有（）只。
A．2 B．4 C．5 D．7
4.期权实际是一种（）的单方面有偿让渡。
A .价值
B . 权利
C . 资金
D . 利息
5.开放式基金的交易价格取决于（）。
A．每一基金份额净资产值的大小 B．供求关系
C．市场风险大小 D．发行价格
6.（）是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。
A．政府机构债券 B．政府债券C．金融债券 D．公司债券
7.金融衍生工具是指（）。
A．建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格（或数值）变动的派生金融产品
B．建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品
C．基础金融产品或基础金融变量
D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品
8.对股票定义的描述，不正确的是（）。
A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
9.负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任的一类机构称为（）。A．发起人、承销人 B．特定目的机构或特定目的受托人
C．信用增级机构 D．证券化产品投资者
10.按基础资产的来源分类，权证可分为（）。
A．认股权证和备兑权证B．股权类权证、债券类权证以及其他权证
C．认购权证和认沽权证D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证
11.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A．避险．金融自由化C．利润驱动D．新技术革命
12.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。
A．公司解散清算B．公司连续3年亏损
C．股东大会作出减少公司注册资本的决议
D．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
13.封闭式基金的存续期经（）通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
A．股东大会 B．董事会C．受益人大会 D．监事会
14.通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券交易所 B．证券登记结算公司C．中国证券业协会 D．证券公司
15.《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（）实施。
A． 1 998 年12 月29 日B．1999 年1 月l 日
C．1 999 年7 月l 日 D．1999 年12 月1 日
16.（）是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息 B．负债股息C．财产股息 D．现金股息
17.期货交易所一般实行（）。
A．股份制 B．注册制C．合伙制 D．会员制
18.《证券公司风险处置条例》自（）公布之日起实施。
A . 2008 年1 月1 日
B , 2008 年4 月1 日
C . 2008 年4 月23 日
D . 2008 年7 月1 日
19.不属于证券服务机构的是（）。
A．证券登记结算公司 B．投资咨询机构C．资信评级机构 D．会计师事务所
20.IB 制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、中国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。
A．荷兰 B．英国C．美国 D．德国
21.通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告等是信息系统中的（）。A．因特网 B．信息服务网C．交易通信网 D．证券报刊
22.交易所交易基金的期权属于（）。
A．单只股票期权B．互换期权C．股票组合期权D．股票指数期权
23.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生土具。
A．利率或利率的载体B．以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
C．股票或股票指数D．各种货币
24.《证券发行与承销管理办法》规定，公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。
A．20 % B．30 % C．40 % D．50 %
25.债券是一种（）。
A．商品证券 B．无价证券C．有价证券 D．货币证券
26.整个证券市场的核心是（）。
A．证券公司 B．证券交易所C．证券投资者 D．证券发行人
27.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）元。
A . 500 万
B . 1000 万
C . 1 500 万
D . 2000 万
28.（）是指基金资产总值减去负债后的价值。
A．基金资产净值 B．基金份额净值C．基金资产总值 D．基金总份额
29.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。
A.设立或撤销分支机构
B.变更注册资本
C.增发资本
D.更换法定代表人
30.如果某可转换债券面额为l 000元，规定其转换比例为50，则转换价格为（）元。
A．10B．20C．50D．100
31.下列（）不是独立衍生工具。
A．可转换公司债券 B．远期合同C．期货合同 D．期权
32.场外交易市场与证券交易所区别在于采取（）。
A . 会员制
B . 注册制
C . 经纪制
D . 做市商制
33.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．9个月
34.证券投资基金反映的经济关系是（）。
A．所有权关系 B．债权债务关系C．借贷关系 D．信托关系
35.下面关于货币证券的说法正确的是（）。
A．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券
B．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
C．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券
D．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券
36.我国的股票发行核准制中的保荐人及其保荐代表人应当遵循（）的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。
A．公开、公平、公正B．勤勉尽责、诚实守信C自愿、有偿D有偿、诚实守信
37.根据（）不同，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。
A．权证行权的基础资产或标的资产 B．权证行权所买卖的标的股票来源
C．持有人权利的性质 D．权证持有人行权的时间
38.1918 年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A北平证券交易所B青岛市物品证券交易所C天津市企业交易所D上海证券物品交易所
39.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。
A．信用风险B．基差风险C．流动性风险D．法律风险
40.可以提前兑现的债券是( )。
A. 实物债券
B. 凭证式债券
C. 记帐式债券
D. 以上都不能
41.（）的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。A．普通股票 B．优先股票C．记名股票 D．无记名股票
42.（）是国际债券的重要风险。
A．汇率风险 B．利率债券C．信用债券 D．通货膨胀债券
43.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。
A．证券中介机构 B．中国证监会C．监管部门 D．国务院证券监督管理委员会
44.帐面价值又称为( )。
A.票面价值
B.股票净值
C.清算价值
D.内在价值
45.证券市场是（），也是资金供求的中心。
A．证券公司办公的场所 B．证券交易的场所C．证券监管部门 D．证券交易所
46.关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
47.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付 B．集中交付C．货银对付D．货银交付
48.开放式基金通过投资者向（）申购和赎回实现流通转让。
A．证券交易所 B．股份有限公司C．证券公司 D．基金管理公司
49.我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
A．15 B．20 C．30 D．45
50.（）又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念。
A．指数金融工具 B．实物衍生工具C．金融衍生工具 D．金融投资工具
51.2003 年5 月27 日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
A．花旗银行 B．东京银行C．瑞士银行 D．摩根士丹利国际公司
52.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（）。
A．政府机构 B．金融机构C．法人机构 D．自律机构
53.（）是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。
A．债券的票面价值 B．债券的到期期限C．债券的票面利率 D．债券发行者名称
54.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。
A．避免基金操纵市场B．引导基金消除市场系统风险
C．引导基金分散投资，降低风险 D．发挥基金引导市场的积极作用
55.《证券市场禁入规定》自（）起施行。
A . 2005 年12 月30 日
B . 2006 年l 月1 日
C . 2006 年4 月30 日
D . 2006 年7 月10 日
56.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的（）。
A．期货合约 B．远期合约C．有价证券 D．无价证券
57.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。
A．金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性
B．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
C．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
D．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
58.下列选项中（）不属于《证券法》中证券发行的内容。
A．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
B．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
C．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
D．信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露
59.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。
A．1％ B．3％C．5％ D．10％
60.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A．融资融券业务 B．证券自营业务C．证券经纪业务 D．证券承销与保荐业务
61.根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
A．合约履行时间 B．合约履行方式C．期权基础资产性质 D．选择权的性质
62.目前道琼斯股价平均数采用（）法来计算股价平均数。
A．简单算数股价平均数B．几何股价平均数C．加权股价平均数D．修正股价平均数
63.境内居民个人不可以用（）从事 B 股交易。
A．现汇存款 B．从境外汇人的外汇资金C．外币现钞存款 D．外币现钞
64.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转换债券的本金及最后1期利息。
A．3 B．5 C．10 D．15
65.根据《中华人民共和国个人所得税法》规定，以下选项中（）可免纳个人所得税。
A．个人的利息所得 B．个人的股息所得C．国债利息收入 D．个人的红利所得
66.证券公司与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务是（）。
A．证券经纪业务B．证券承销与保荐业务C．证券投资咨询业务 D．财务顾问业务
67.股票是一种（）。
A．真实资本 B．商品资本C．货币资本 D．虚拟资本
68.按我国《基金法》规定，下列（）不是基金管理人应当履行的职责。
A．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
69.在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。
A．社团法人B．多级法人 C．独立法人 D．会员法人
70.股票的价格是由（）决定。
A．股票的票面价值 B．股票的账面价值C．股票的清算价值 D．股票的内在价值
二、多项选择题（共60题）
1.有关债券发行的定价方式论述正确的是（）。
A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
C．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
D．以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的
2.欺诈客户行为包括（）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。
A．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％
B．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10％
D．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
4.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
A．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B．取得基金从业资格的人员达到法定人数
C．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
5.资本证券是指( )。
A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．持有人有一定的收入请求权C．是有价证券的主要形式
D．狭义有价证券即指资本证券
6.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。
A．借款人的详细情况B．所借贷货币资金的数额C．借贷的时间
D．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）
7.依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（）。
A．参与优先股票 B．非累积优先股票C．非参与优先股票 D．累积优先股票
8.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（）。A．从业人员诚信信息管理B．从业人员的资格管理与后续职业培训
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D．规范业务，制定业务指引
证券从业资格证考试试题
第十一章证券组合管理理论(答案解析) 一、单项选择题 1.( )证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 A.避税型 B.收入型 C.增长型 D.货币市场型 2.根据投资者对( )的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A.市场效率 B.风险意识 C.资金的拥有量 D.投资业绩 3.在资产估值方面，( )主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A.单因素模型 B.多因素模型 C.APT模型 D.CAPM模型 4.在行为金融理论中，( )是投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A. 心理偏差 B. 保守性偏差 C.过度自信 D.选择性偏差 5.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。 A.弱势有效市场 B.有效市场， C.半强势有效市场 D.强势有效市场 6.( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A.强势有效市场 B.半强势有效市场 C.有效市场 D.弱势有效市场 7.( )假设认为.当前的股票价格反映了全部信息的影响。全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。 A.半强势有效市场 B.有效市场 C.强势有效市场 D.弱势有效市场 8.( )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A.事件异常 B.日历异常 C.会计异常 D.公司异常 9.( )是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。 A.证券组合的期望收益率 B.证券各自的权重 C.证券间的相关系数 D.β系数 10.套利定价理论的基本假设不包括( )。 A.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 B.所有证 券的收益都受到一个共同因素的影响 C.投资者的投资为复合投资期 D.投 资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 11.以下不属于无差异曲线特点的是( )。 A.每个投资者的无差异曲线形成密布整 个平面又相交的曲线簇 B.无差异曲线是 由左至右向上弯曲的曲线 C.同一条无差异曲线上的组合给投资者 带来的满意程度相同 D.不同无差异曲线 上的组合给投资者带来的满意程度不同 12.有效市场假设理论的论述能够追溯 到( )的研究。 A.马柯威茨 B.巴奇列 C.罗斯 D.夏普 13.根据行为金融理论，投资者能够利用 ( )而长期获利。 A.人们的爱好 B.投资者的素质 C.人们的行为偏差 D.投资者的地域差异 二、多项选择题 1.在构建证券投资组合时，投资者需要 注意( )。 A.收益最大化 B.投资时机选择 C.个别证券的选择 D.多元化 2.法默有关有效市场形式的描述中将信 息分为( )。 A.历史价格信息 B.公开信息 C. 全部信息(包括内幕信息) D.以上都不对 3.在信息分类的基础上，将市场的有效 性分为( )形式。 A.弱势有效市场 B.无效市场 C. 强势有效市场 D.半强势有效市场 4.公司异常能够表现为( )。 A.小公司的收益一般高于大公司的收益 B.小公司的收益一般低于大公司的收益 C.折价交易的封闭式基金收益率较低 D.折价交易的封闭式基金收益率较高 5.投资者心理偏差与投资者非风险行为 包括( )。 A.过分自信 B.重视当前和熟悉的事 物 C.承担损失和“心理”会计 D.避免 “后悔”心理 6.按投资目的，证券组合一般包括( )类 型。 A.资本市场型 B.收入型 C.固定 资产型 D.增长型 7.提出了著名的资本资产定价模型 (CAPM)是( )。 A.夏普 B.特雷诺 C.詹森 D. 罗尔 8.资本资产定价模型主要应用于( )。 A.资金成本预算 B.资产估值 C. 套利定价 D.资源配置 9.基金的投资组合管理过程主要由( )构 成。 A. 确定投资政策 B. 修正投资组合 C. 投资组合业绩评估 D. 进行证券分析 10.适合入选收入型组合的证券有( )。 A. 附息债券 B. 优先股 C. 高派 息高风险普通股 D. 避税债券 三、判断题 1.证券组合是指个人或机构投资者所持 有的各种有价证券的总称，一般包括各种类 型的债券、基金及存款单等。 ( ) 2.当前行为金融理论尚未形成一个完整 的理论体系。 ( ) 3.证券风险的大小不可由它的未来可能 收益率与期望收益率的偏离程度来反映。 ( ) 4.半强势有效市场假设认为，试图经过 分析公开信息是不可能取得超额收益的。 ( ) 5.在一个有效的市场上，将不会存在证 券价格被高估或被低估的情况。 ( ) 6.市盈率效应是指市盈率较低的股票往 往有较高的收益率。( ) 7.半强势有效市场假设认为，当前的股 票价格已经充分反映了与公司前景有关的全 部公开信息。 ( ) 8.多种证券组合可行域的左边界必然向 外凸或呈曲线性，也就是说有可能出现凹 陷。 ( ) 9.信奉有效市场理论的机构投资者一般 采用增长型证券组合。( ) 10.无差异曲线向上弯曲的程度大小反 映投资者的满意程度。( )
证券从业资格考试真题分享 证券从业《基本法律法规》真题及答案(30题) 《证券市场基本法律法规》考试共100道选择题，包括50个普通单选题和50个组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。 以下是部分考试真题： 1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 A.中国证券登记结算公司 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会 正确答案：D 2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 正确答案：B 3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。
A.1-3% B.3-5% C.1-5% D.5-10% 正确答案：C 4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )违法所得罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.3;2倍以上4倍以下 C.5;1倍以上5倍以下 D.5;3倍以上10倍以下 正确答案：C 5、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：C 6、基金管理人的权利不包括( )。 A.运行和管理基金资产 B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬 正确答案：B 7、保荐机构应当自持续督导工作结束后( )内向中国证监会、证券交易所报送报告书。 A.10日 B.10个工作日 C.15个工作日 D.15日 正确答案：B 8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是( )。 A.董事任期届满，连选可以连任 B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年 C.监事任期届满，连选可以连任 D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年 正确答案：D 9、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。 A.清算人 B.股东会和股东大会 C.董事会 D.人民法院
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
2020年证券从业资格考试全程之个人经验谈前言 一：考试安排 二：考试难度 三：科目分析 四：复习安排 五：考场实战 六：考试总结 后记 前言 我的成绩： 2020-06-11 证券发行与承销 63.50 是 2020-06-11 证券投资分析 60.00 是 2020-06-11 证券投资基金 54.00 否 2020-03-05 证券发行与承销 56.50 否 2020-03-05 证券投资分析 58.50 否 2020-12-04 证券投资分析 54.50 否 2020-10-23 证券交易 69.50 是 2020-10-23 证券市场基础知识 73.00 是 本人专业金融学，但是在考这个的时候其实也是没有基础的。
专业课完全没有开到和证券相关系的。只有极少数涉及到宏观经 济的是相同的。 没有什么特别的优势。 一：考试安排 考试每年四次。具体时间看协会网站通知吧。 每年第三次，也就是10月那次，开始换当年新版教材。 对比前几年教材发现，一般来说，变化不大。 能够继续使用上一版教材。 教材购买方式一般三种： 1 淘宝，正版盗版都有，盗版其实也是不错的 2 卓越当当类，正版，有折扣，速度快。 3 协会订购，正版，全价，慢。 推荐1或2。 原因如下：拿书速度快，价格便宜。 考完书就扔的人，建议买盗版。 专业相关，考完还想留着看看的人，能够买正版的。 二：考试难度 总体平均在30~40%。 个别场次有低于20%或高于40%。 考试性质为从业资格考试，考题均为客观题，所以其实难度不大。 我也考过会计从业考试。本省情况如下：
2020年度全省会计从业资格考试报名考生97344人，实考84419人，出考率87%。 全省共设11个考区，设置考点46个，考场3289个。出考84419人中合的 27335人，为32.38%。 看似差不多，但是会计三科是一次性通过才算。 而证券能够一科一科分开考，所以其实要容易点。 三：科目分析 基础：，平均第二，仅次于交易，主要难点在于金融衍生品。 交易：一般人专业课第一科的选择，平均，有过股市交易经验的人更容易通过。 基金：难度中等，有理解，有计算，考过后有基金从业资格。 承销：难度中等，全部为记忆性内容，书最厚，实用性不强。 分析：最难，有理解，有计算，最低。 考试顺序： 一般第一次两科，基础和交易。 争议不大，基础是必备的，交易是，也最容易理解的。 如果仅为有从业资格，通过这两科即可。 如果希望五科都考，其实考试顺序也无所谓。 剩下三科为： 分析，考过之后经过申请，能够展开代客理财业务，发展潜力较大，但该科目难度也较大。 基金，有此项需求的人能够去考。
2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
中华考试网教育培训界的翘楚！ 很多考生在报名前期问，证券从业资格考试报名费是多少?报一科要多少钱?下面小编来告诉你! 证券从业资格考试报名费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。 考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(https://www.doczj.com/doc/4a6290132.html,)报名。 2019年证券从业拟举办6次，考试时间详情如下： 3月2日至3日、8月31日至9月1日考试地点为：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 5月4至5日、6月1至2日、7月6至7日、11月30至12月1日考试地点为：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州。 报名原则 (一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。 (二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。 (三)考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。 (四)退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/4a6290132.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
几种主要证券从业资格考试介绍 证券从业人员资格考试 该证书是全国性质的资格认证考试，是我国国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。据机构统计，证券业人员是“薪”情的，平均月薪在5000元以上。 随着证券业市场的迅猛发展，新的证券业从业人员资格管理制度明确规定，证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书，而即使为了个人理财需要,参加此项培训也是非常有必要的。 适合人群：年满18周岁，具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券人员、相关专业未取得资格证的人员、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士。 注册国际投资分析师（CIIA）考试 注册国际投资分析师考试是由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试，它同时也是中国证券业
专业水平级别证书。 国际通用知识考试由注册国际投资分析师协会统一管理。本地考试由注册国际投资分析师协会各成员组织管理。中国境内的相关考试由中国证券业协会负责。通过考试者可以获得由注册国际投资分析师协会和中国证券业协会联合颁发的注册国际投资分析师资格证书。 适合人群：已经通过证券从业人员资格考试，并有志于从事股票分析、研究工作者。 报名条件：报名参加CIIA考试的人员应当注册为CIIA考试会员。 证券保荐人资格考试 由于该项考试对保荐人的资格审查、职业能力和职业道德都有很高的要求，所以每年能够通过考试的人屈指可数，其身价自然也水涨船高。许多投行不惜以高薪、高福利、高提成来留住保荐人，保荐人资格考试也因此成为“最值钱”的考试。 适合人群：各证券公司投资银行从业者。 CFA（特许金融分析师）资格考试 由美国注册金融分析师学院（ICFA）发起设立，目前由总部设在美国吉尼亚州的非赢利组织投资管理与研究协会（AIMR）负责管理。CFA资格考试采用英文，考试分为LevelⅠ、LevelⅡ、LevelⅢ等三个阶段，考过前一阶段，才能参加下一阶段考试。 就业方向：作为CFA资格拥有人可以在各大金融投资机构工作，适应面非常广。
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案 一、单项选择题 以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求 1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。 A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合 C．收入型证券组合 D．有效型证券组合 2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。 A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格 C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动 3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。 A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强 B．比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．适用于周期相对比较长的证券价格预测 4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。 A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率 C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率 5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》 B．《中国证券分析师职业道德守则》 网址：https://www.doczj.com/doc/4a6290132.html,/
C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值 偿还。该债券的复利到期收益率为( )。 A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8% 7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。 A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较 8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。 A．资本资产定价模型 B．套利定价模型 C．市盈率定价模型 D．布莱克?斯科尔斯期权定价模型 9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算 的利息累积天数为( )。 A．62天 B．63天 C．64天 D．65 10、债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率( )。 A．下降 B．增加 C．不变 D．无序 11、恶性通货膨胀是指年通胀率达( )的通货膨胀。 A．10%以下 B．两位数 C．三位数以上 D．四位数以下 网址：https://www.doczj.com/doc/4a6290132.html,/
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
2020年证券从业资格考试地点是如何确定的呢?2018年证券从业资格考试地点是如何确定的呢? 第一次考试安排： 考试时间：3月31至4月1日 考试城市：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第二次考试安排： 考试时间：5月26至27日 考试城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 第三次考试安排： 考试时间：9月1日至2日 考试城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、赣州(40个城市) 第四次考试安排： 考试时间：10月27日至28日
考试城市：北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳(28个城市) 第五次考试安排： 考试时间：12月1日至2日 考试城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市) 那么，考试地点是如何确定的呢? 证券从业资格考试考区确定原则如下： 1.考区已成立地方证券业协会; 2.委托考务机构已有自建考点; 3.报考人数较多的城市。 因此，像北京、上海、深圳、广州、杭州、南京、武汉等热门城市以及省会城市基本每次都设置有考点，像泉州、宁波、温州等非省份、非热门地区报考次数较少，请大家关注每一次的报考公告中关于考试地点的规定。 证券从业资格考试报名可以选择考点吗?如何选择? 证券从业资格考试报名是可以选考点的。考友登录报名网站注册报名，可以选择报考区域(报考区域就是考点)和考试科目。一般在机位充足的情况下，规定考点都可以选择报考。 但是，北上广深等城市属于证券从业资格考试需求量大的考点，一般报名机位比较快报满。在这种情况下，考友只能就近选择其它考点报考。在报名的时候发现选择不了某个考点时，一般就是该考点已经报满。
2020年证券从业资格考试全解析 2015年考试时间： 赴考流程： 考前五天 考生可登录中国证券业协会网站考试报名主页，输入凭报名时获取的报考账号和密码，进入网上考试报名系统，点击准考证打印链接，即可自行进行打印。如遇技术问题，敬请咨询客服热线021-********。 熟悉路况和考场 考前一天 考生还要先查询清楚去考场的最佳路线、要计算线路，即从家到考场坐哪种交通工具便捷快速，什么时间点出门最合适等，并且查询清楚面试当天的天气情况、预计一下交通状况，确保当天按时顺利到达。 考场在市区繁华位置的考生要注意，踩点时计算好交通拥挤的时间。有些考点将考场布置好之后就会禁止入内踩点了因此建议考生应尽量提前到达考点学校踩点，熟悉应考路线，避免错过了时间。 建议：考试当天考生采用公共交通方式到达考场，乘车线路详见准考证。各考点将为考生预留部分停车位，相关费用由考生个人自理。 考前准备： 考前了解： 考试过程中，机考系统将提供电子计算器，考生可选择使用鼠标方式或是数字键盘方式对其进行运算操作;
考场为考生统一提供演算草稿纸。考生在演算草稿纸上必须填写自己的姓名及准考证号，考试结束后由监考人员统一收回; 考生需自带演算用笔。严禁考生将任何资料、纸张、计算器及各类无线通讯工具带入考场。[查看详情] 考前60分钟 到达考试地点，进入候考场所，找到自己的考场教室位置，等待考试。 仔细观察考场内外环境，观察作为摆放等。在考场周围走一走，看一看，弄清楚电梯、楼梯、洗手间、大门等位置。 每个考场都会在显眼处张贴考试教室分布图、学校平面图以及考试科目及时间安排等。考生踩点考场，首先看懂考场分布图，找出自己考场的位置，然后走到考场旁边。每个试室门口都会张贴一张考生资料表，在这张表找到“自己”，再透过窗户看自己的位置坐在哪里。 如果是靠窗户的，要考虑考试当天是否会被阳光直射，造成视觉混乱影响考试。 考前45分钟 所有考生必须进入指定考场，按顺序入场，并核验准考证和有效身份证件。监考人员为考生逐一拍照。 建议：由于考试当日所采集照片将用于证书管理，请考生注意着装。 考试开始 注意：考试开始20分钟后，考生停止进入考场。开考20分钟内未能在考试机上登录并确认的考生，视为缺考，考试系统将不再接受该准考证号登录。开考30分钟后考生方可交卷离开考场。 如何出题
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1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
证券从业资格考试重点整理-证券基础 （证券分析科目重点整理可在付费文档中下载） 第1章证券市场概述 1、狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券（商业证券-商业汇 票、商业本票，银行证券-银行汇票、本票、支票）、资本证券。 2、资本证券是由金融投资活动产生的证券，货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券 5、是否挂牌交易：上市证券、非上市证券 6、募集方式：公募证券、私募证券 7、权利性质：股票、债券、其他证券（基金、衍生产品（期货、权证等）） 8、有价证券的特征：收益性、流动性、期限性（股票没有期限，可视为无期证券） 9、证券市场：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 10、证券市场特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。 11、证券市场层次机构：发行市场（一级市场、初级市场）+交易市场（二级市场、流通市场、 次级市场） 12、区域：全球性市场、全国性市场、区域性市场 13、规模：主板市场、二板市场、三板市场 14、市场集中程度：集中交易市场+场外市场 15、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 16、交易场所结构：有形市场+无形市场 17、证券市场基本功能：筹资、资本定价、资本配置 18、股份有限公司才能发行股票 19、中央政府债券视为无风险证券 20、保险资金投资存款、政府债券等账面余额，不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不 高于20%。投资未上市企业，不高于5%。 21、合格境外机构投资者QFII，募集的外汇，单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%， 所有投资者不超过20%。 22、RQFII，境内基金公司、证券公司的香港子公司，运用香港募集的人民币资金投资境内证券 市场。 23、个人投资者：风险偏好型，风险中立型，风险回避型。 24、证券适当性的要求：适合的投资者购买恰当的产品。 25、证券市场产生：1社会化大生产和商品经济的发展2股份制的发展3信用制度的发展 26、全球化趋势：1证券市场一体化2投资者法人化3金融创新深化4金融机构混业化5交易 所重组与公司化6证券市场网络化7金融风险复杂化8金融监管合作化 27、证券市场最广泛的投资者是个人投资者。 28、英国第一家证券交易所1802年，最初交易政府债券 29、1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日圆债券，标志中国进入国际债券市场。 30、证券监管机构职责：制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发 行交易中介结构的行为监管、维持公平而有序的证券市场。 31、自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构 32、证券中介机构：证券公司+服务机构（投资咨询、财务顾问、法律、资产评级、资产评估） 33、世界上第一个股票交易所：1602 荷兰的阿姆斯特丹
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
证券业从业人员一般从业资格考试大纲 中国证券业协会 第一部分证券市场基本法律法规 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。了
解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；熟悉承销团及主承销人；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果；掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为；掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。掌握上市公司收购的概念和方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。 第四节基金法