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https://www.doczj.com/doc/49334177.html, 2012年5月
231
供应链环境下的联合契约均衡协调机制
呼伦贝尔学院 李向明
摘 要：考虑需求的不确定性，未售出产品的残值和缺货损失，由一个零售商、一个分销商、一个制造商组成的三级供应链可以通过批发价格契约和回购契约组成的联合契约实现完美协调。首先建立了一个三级供应链均衡协调模型，通过集中控制的三级供应链与分散控制的三级供应链最优订货量的比较分析发现：联合契约通过均衡协调不仅仅能够达到完美协调的效果，而且能够降低制造商的批发价格，分销商的批发价格和批发商给予零售商未售出单位产品的补贴有着正相关关系，同时受到市场需求和在无契约协调时的三个供应链主体的收入结构的影响。关键词：批发价格契约 回购契约 均衡协调中图分类号：F252 文献标识码：A 文章编号：1005-5800(2012)05(a)-231-02现实中的供应链结构异常复杂多样，从简单的二级供应链结构到复杂的三级和多级结构，从链状结构到网状结构。学者为了研究方便，往往从多级供应链中抽取二级作为研究对象，把其他供应链环节抽象简化为无，但是不言自明的是，随着供应链层级结构的增加，供应链契约的协调、激励、信息共享的难度系数无疑在增加，复杂供应链协调机制需要重新考虑。供应链结构作为企业重要且直接的生态商务环境是供应链契约协调的重要影响因素。本文以三级供应链为例，说明在复杂供应链结构下供应链的激励问题，而供应链的激励问题最本质的方面是利益分配问题。
考虑需求的不确定性，分销商作为生产商和零售商之间的中介企业，不担扮演仓储和物流的角色，而且和零售商共担销售风险。Munson.et(2001)研究了在确定性需求下由供应商、分销商和零售商组成的三级供应链协调问题。Ding(2006)和 Giannoccaro (2002)利用退货契约和收益共享契约协调三级供应链。侯雅丽(2006)运用两部价格补贴契约协调三级供应链并且指出三级供应链的全局协调依赖于系统的成本结构。考虑到需求不确定性，胡劲松和王宏(2007)研究了紧急事件下三级供应链的协调问题，提出价格折扣契约可以协调供应链并对协调的关键因素利益分配问题进行了深入探讨。陈海芳(2006)在随机需求和敏感性价格环境下探讨了收益共享契约对三级供应链的协调。宋华明和马世华(2005)研究了基于渠道成本的三级供应链环境下的收益共享契约的协调和最优决策问题。庞庆华和于辉(2005,2006)研究了三级供应链在突发事件下的协调契约，包括收益共享契约，回购契约和批发价格契约。
考虑到单独契约的局限性，一些学者运用联合契约协调三级供应链。侯琳琳(2008)在忽略短缺成本的情况，设计了收益共享契约加回购契约实现三级供应链的协调机制。王道平(2009)运用了回购契约和目标折扣契约的联合来实现三级供应链的有效激励和协调。赵正佳(2008)对生产销售短生命周期产品的三级供应链进行了研究，设计基于了批发价格契约和价格保护契约的联合契约，并证明了这种联合契约机制对供应链协调的有效性。
无论是单独契约还是联合契约，上述的研究对三级供应链的协调机制具有重要的参考价值。但是让人感到遗憾的是上述契约都没有阐述利益分配的充分根据和理由，认为供应链成员只要经过契约协调后的利润大于协调前的利润，那么契约就是自动实现和自动履行的。本文从利润分配的公平合理角度探讨三级供应链的协调问题，提出了利润均衡增长概念，并认为利润均衡增长应该
在供应链协调过程中给予充分重视，所谓的利润均衡增长是指成员企业的利润占整个供应链系统的利润的比例在契约协调前和契约协调后应该保持一致。
1 定义和假设
1.1 有关市场需求的假设
：市场需求，：市场需求分布函数，是可微和严格递增的，，：概率密度函数，零售商的销售数量，期望库存量，，期望短缺数量，。
1.2 有关成本和价格的参数
：单位生产成本，：制造商与分销商交易中，制造商承担的
单位交易成本，：
零售商与分销商交易中，分销商承担的单位交易成本，：
零售商与消费者交易中，零售商承担的交易成本：在无契约协调的分散化系统中，制造商向分销商索取的单位产品的价
格，：
在无契约协调的分散化系统中，分销商向零售商索取的单位产品的价格，：
制造商的单位缺货损失，： 分销商的单位缺货损失，：
零售商的单位缺货损失，：单位零售价格，：销售季节末单位剩余产品的残值，：
在有契约协调的分散化系统中，制造商向分销商索取的单位产品的价格，：
在有契约协调的分散化系统中，分销商向零售商索取的单位产品的价格，：对单位未售出产品，分销商向零售商提供的价格补贴，
，两式约束保证零售商不能从不出售产品而能价格补贴中获利，：
零售商的订购量。
2 基本模型
2.1 集中控制时的情形
集中控制下供应链协调的目的是最大化供应链系统的利润，在集中化控制的供应链中，假设制造商、分销商和零售商属于同一企业并且有一个总的决策者，有决策协调公司内不同的部门以使供应链系统的利润最大化。 (1)
定理1：由于需求不确定性的影响，集中化控制下的系统的最优订货量满足下面的条件： (2)
证明：计算等式(1)关于的一阶和二阶导数
因为
和
，所以
作者简介：李向明(1968-)，辽宁人，呼伦贝尔学院副教授，工商管理
系主任，硕士学位，在读博士，主要从事供应链管理研究。
供应链契约协调优化及其计算实验 在采用契约对供应链进行协调与优化的过程中存在复杂性,可能会涌现一些难以把握的复杂系统行为,使得制定有效的契约协调方案变得困难。这要求研究者和管理者必须改变观念、转变思路,更多地关注多主体行为以及他们之间的交互产生的复杂性。计算实验方法在研究社会、经济等复杂系统时已展现出其强大的优势,将计算实验方法应用于社会科学各个领域的研究将具有开创性的意义。供应链系统作为一类典型的复杂社会经济系统,其复杂性特性对其研究方法提出了一定的要求,而计算实验方法则可以较好的解决这一问题。 本文主要采用计算实验和定性定量方法重点研究了供应链契约协调与优化的问题,主要结论有：(1)供应链采用契约进行协调与优化的问题是一个由人参与并主导的要素众多、关系层次错综复杂、目标功能多样的社会经济复杂系统问题,问题的认识与解决应该考虑系统管理和复杂性管理的思想与方法。(2)针对供应链质量管理中所面临的群体激励问题,将制造商对零部件的基本质量要求作为供应商的约束机制,将收益共享契约作为质量改进的激励机制,设计了批发价契约与收益共享契约相结合的菜单式合同。分析出制造商通过设置合理的报酬结构能够实现其收益与零部件质量的“双赢”；在此基础上,将公平偏好引入到多阶段群体激励中,研究了公平偏好对激励效果的影响。研究表明：不考虑公平偏好情况下能够取得较好激励效果的报酬结构并不适用于具有公平偏好的多阶段群体激励；个体的公平偏好对激励绩效会产生负面影响；制造商实行同一报酬结构在多阶段激励中难以维持高效率；仅针对单一激励力度进行调整或忽视激励力度间的协同均不能实现较好的激励效果。 (3)针对由多个供应商和多个零售商所组成的结构可变的供应链网络,充分考虑了网络中的纵向竞争与横向竞争,分析了供应商均不采用协调策略、部分采用协调策略以及均采用协调策略三种情景下供应链网络的竞争绩效。实验结果表明当市场需求与零售价格相关且零售价格由零售商自主决策时,回购契约虽不能完美协调竞争环境下的供应链网络,却能够在一定程度上改善供应链绩效并增加系统收益稳定性,网络中各主体均有采用回购契约的动机：而当零售商的产品零售价格固定时,在不同的协调情景下,供应商采用协调策略对于其零售商客户及供应链均为占优策略,零售商更换供应商的成本将会影响供应商的收益以及采用
供应链契约 论文 题目: 供应链契约的发展与研究 专业: 物流管理 班级:_ ___________ 姓名: _____________ 学号：___________ 2014/5/2 Content abstract: this article summarizes the origin of the supply chain contract, analysis, summed up the current several kinds of main types of supply chain contract and their research status, and supply chain contract under the asymmetric information environment are discussed, on this basis, points out the shortage of the existing research, the article finally analyzes the developing trend of supply chain contract research further. Keywords:supply chain contract, asymmetric information, e-commerce, complex networks 内容摘要：本文总结了供应链契约的起源，分析、归纳了当前几种主要的供应链契约类型以及他们的研究现状，并对信息不对称环境下的供应链契约进行探讨，在此基础上指出现有研究的不足，文章最后分析了供应链契约研究的进一步发展趋势。 关键词：供应链契约信息不对称电子商务复杂网络 一、供应链契约研究的起源 供应链契约的本质是一种协调机制，供应链契约通过改变供应链的协调结构，而使供应链达到协调运作状态。契约主要适用于经济和法律领域，供应链契约则是经济学契约理论在供应链中的一种运用，其研究主要源于多阶段库存理论。自从早期有人提出供应链契约理论之后，有众多学者对供应链契约做了一般研究，通过对供应链契约的研究情况进行回顾，本文总结出供应链契约包含的条款主要有以下几个方面：决策权的分配、最小购买量、柔性策略、退货或返还政策、分配原则、定价、期权等。 二、供应链契约的分类
Forum 学术论坛 https://www.doczj.com/doc/49334177.html, 2012年5月 231 供应链环境下的联合契约均衡协调机制 呼伦贝尔学院 李向明 摘 要：考虑需求的不确定性，未售出产品的残值和缺货损失，由一个零售商、一个分销商、一个制造商组成的三级供应链可以通过批发价格契约和回购契约组成的联合契约实现完美协调。首先建立了一个三级供应链均衡协调模型，通过集中控制的三级供应链与分散控制的三级供应链最优订货量的比较分析发现：联合契约通过均衡协调不仅仅能够达到完美协调的效果，而且能够降低制造商的批发价格，分销商的批发价格和批发商给予零售商未售出单位产品的补贴有着正相关关系，同时受到市场需求和在无契约协调时的三个供应链主体的收入结构的影响。关键词：批发价格契约 回购契约 均衡协调中图分类号：F252 文献标识码：A 文章编号：1005-5800(2012)05(a)-231-02现实中的供应链结构异常复杂多样，从简单的二级供应链结构到复杂的三级和多级结构，从链状结构到网状结构。学者为了研究方便，往往从多级供应链中抽取二级作为研究对象，把其他供应链环节抽象简化为无，但是不言自明的是，随着供应链层级结构的增加，供应链契约的协调、激励、信息共享的难度系数无疑在增加，复杂供应链协调机制需要重新考虑。供应链结构作为企业重要且直接的生态商务环境是供应链契约协调的重要影响因素。本文以三级供应链为例，说明在复杂供应链结构下供应链的激励问题，而供应链的激励问题最本质的方面是利益分配问题。 考虑需求的不确定性，分销商作为生产商和零售商之间的中介企业，不担扮演仓储和物流的角色，而且和零售商共担销售风险。Munson.et(2001)研究了在确定性需求下由供应商、分销商和零售商组成的三级供应链协调问题。Ding(2006)和 Giannoccaro (2002)利用退货契约和收益共享契约协调三级供应链。侯雅丽(2006)运用两部价格补贴契约协调三级供应链并且指出三级供应链的全局协调依赖于系统的成本结构。考虑到需求不确定性，胡劲松和王宏(2007)研究了紧急事件下三级供应链的协调问题，提出价格折扣契约可以协调供应链并对协调的关键因素利益分配问题进行了深入探讨。陈海芳(2006)在随机需求和敏感性价格环境下探讨了收益共享契约对三级供应链的协调。宋华明和马世华(2005)研究了基于渠道成本的三级供应链环境下的收益共享契约的协调和最优决策问题。庞庆华和于辉(2005,2006)研究了三级供应链在突发事件下的协调契约，包括收益共享契约，回购契约和批发价格契约。 考虑到单独契约的局限性，一些学者运用联合契约协调三级供应链。侯琳琳(2008)在忽略短缺成本的情况，设计了收益共享契约加回购契约实现三级供应链的协调机制。王道平(2009)运用了回购契约和目标折扣契约的联合来实现三级供应链的有效激励和协调。赵正佳(2008)对生产销售短生命周期产品的三级供应链进行了研究，设计基于了批发价格契约和价格保护契约的联合契约，并证明了这种联合契约机制对供应链协调的有效性。 无论是单独契约还是联合契约，上述的研究对三级供应链的协调机制具有重要的参考价值。但是让人感到遗憾的是上述契约都没有阐述利益分配的充分根据和理由，认为供应链成员只要经过契约协调后的利润大于协调前的利润，那么契约就是自动实现和自动履行的。本文从利润分配的公平合理角度探讨三级供应链的协调问题，提出了利润均衡增长概念，并认为利润均衡增长应该 在供应链协调过程中给予充分重视，所谓的利润均衡增长是指成员企业的利润占整个供应链系统的利润的比例在契约协调前和契约协调后应该保持一致。 1 定义和假设 1.1 有关市场需求的假设 ：市场需求，：市场需求分布函数，是可微和严格递增的，，：概率密度函数，零售商的销售数量，期望库存量，，期望短缺数量，。 1.2 有关成本和价格的参数 ：单位生产成本，：制造商与分销商交易中，制造商承担的 单位交易成本，： 零售商与分销商交易中，分销商承担的单位交易成本，： 零售商与消费者交易中，零售商承担的交易成本：在无契约协调的分散化系统中，制造商向分销商索取的单位产品的价 格，： 在无契约协调的分散化系统中，分销商向零售商索取的单位产品的价格，： 制造商的单位缺货损失，： 分销商的单位缺货损失，： 零售商的单位缺货损失，：单位零售价格，：销售季节末单位剩余产品的残值，： 在有契约协调的分散化系统中，制造商向分销商索取的单位产品的价格，： 在有契约协调的分散化系统中，分销商向零售商索取的单位产品的价格，：对单位未售出产品，分销商向零售商提供的价格补贴， ，两式约束保证零售商不能从不出售产品而能价格补贴中获利，： 零售商的订购量。 2 基本模型 2.1 集中控制时的情形 集中控制下供应链协调的目的是最大化供应链系统的利润，在集中化控制的供应链中，假设制造商、分销商和零售商属于同一企业并且有一个总的决策者，有决策协调公司内不同的部门以使供应链系统的利润最大化。 (1) 定理1：由于需求不确定性的影响，集中化控制下的系统的最优订货量满足下面的条件： (2) 证明：计算等式(1)关于的一阶和二阶导数 因为 和 ，所以 作者简介：李向明(1968-)，辽宁人，呼伦贝尔学院副教授，工商管理 系主任，硕士学位，在读博士，主要从事供应链管理研究。
1、供应链合约是影响供应链整体绩效的重要因素。柳键与马士华教授，对供应链合作进行了博弈分析，得出了普通合约下供应链合作模型与利益共享合约下的供应链合作模型，同时得出了不同合约下的均衡结果及相关结论，并且通过这两种合约的比较探讨了利益共享合约的优越性。 参考文献：柳键，马士华，华中科技大学，供应链合作及其契约研究 2、关于B2B电子市场下的供应链契约模型，大连理工大学的徐经意在对多种契约模型进行研究后，形成了自己创新的成果，他建立了风险规避型销售商在线议价交易能力预定期权契约和回购契约的绝对半离差均值风险随机优化模型；建立了损失规避型、浪费规避型和缺货规避型销售商在线议价交易能力预定期权契约和回购契约的期望效用随机优化模型。同时建立了多对一竞争结构下在线反向拍卖能力预定期权契约和回购契约的随机优化模型尤其是建立了多对一竞争结构下在线反向拍卖带有定价问题的回购契约随机优化模型。他还建立了B2B电子市场三种收费方式下在线反向拍卖期权和单方支付组合契约的随机优化模型。 参考文献：徐经意，大连理工大学，B2B电子市场下的供应链契约随即模型研究 3、在供应链中，信息不对称的现象比较普遍，有私人信息的一方为了自己的利益往往会隐瞒或传递虚假信息，复旦大学的徐最综合了运筹学，管理科学，经济学等学科的理论与方法，研究了不对称信息下的契约设计以及其中所涉及的运筹学和经济学问题。通过对前人成果的综合分析与自己的创新，他发现当供应商提供契约时，回购契约在某种情况下优于批发价格契约；在零售商提供契约时，给出了价格契约和回购契约下，零售商相应的订货数量、努力水平，并给出了当零售商制定销售价格情况下的协调契约；证明了在单任务情况下，使用一阶方法时所用到的KKT必要条件成立；当供应商的产能成本信息是私人信息时，提出了三种契约促使供应商建造更多的产能，当供应商的生产成本信息是私人信息时，提出了一个菜单式契约，使得制造商能够识别供应商的成本信息；最后给出了集值向量变分不等式的四种类型LP适定性研究，以及这几种类型之间的关系。 参考文献：徐最，复旦大学，不对称信息下的供应链契约研究 4、人大学者龙勇强以“买方信任”为切入点，探讨了信任在供应链伙伴关系中所起的关键作用及其对供应绩效的影响。他在前人研究的基础上，探究了信任对绩效的作用机制。引用了供应柔性的概念，解决了（1）信任在供应链伙伴关系中扮演何种角色？（2）供应柔性是什么？信任对供应柔性的关系如何？（3）供应绩效如何衡量？信任对供应绩效的影响路径？得出结论信任对于供应链绩效具有积极的影响，并构造出模型证明了这一点。 参考文献：龙勇强，人民大学，供应链伙伴关系中的信任、供应柔性与供应绩效关系之实证研究 5、本文以供应链伙伴间的信任为主要的研究对象，通过对信任度的度量，得出供应链伙伴之间的信任关系。构建了信任程度度量的基础理论与方法。本文主要分析了信任度的内涵，界定进行主观信任程度度量时需要考虑的指标提起，构建了一种能够充分考虑供应链运作专家经验的信任度度量模型与程序模型。在此基础上，构建了供应链伙伴关系信任状态诊断的基础理论与方法。并且构建了信任诊断后的关系协调框架模型，为进一步实施合作关系信任维系协调奠定了基础。 参考文献：李辉，哈尔滨工业大学，供应链伙伴信任关系诊断方法研究 6、作者结合当今经济全球化的局势，运用博弈论对供应链合作进行了分析。他突破了传统博弈论中竞争博弈与合作博弈的限制，从竞争与合作并存的角度，对供应链链际节点企业间
供应链契约的研究与现状 姓名：沈冬琪学号：20112217 摘要：介绍了当前的几种主要使用的供应链契约研究成果，包括它们的契约形式、最初的应用领域、主要的应用行业以及研究成果。并对供应链契约的发展趋势做了简单的预测。 Summary:Describes the current supply chain contract research several major use, including their contract form, the initial applications, the main application industries and research.And make a simple prediction to the supply chain contract trend. 关键词：供应链契约类型问题趋势 一、供应链契约综述 在现代社会，供应链管理已经越来越被人们所重视。掌握了供应链就等于掌握了整个产业，三星就是一个非常典型的例子。儿供应链中的不同环节通常存在利益冲突，就应运诞生了供应链契约。 总体而言，供应链契约就是通过提供合适的信息和激励措施来保证买卖双方协调，优化销售渠道绩效的有关条款，使得双方的利益至少要比原来的更好，使各方目标统一，来有效的解决产业链中各部分间的矛盾。 在供应链契约的概念被提出后，学者们针对供应链契约开展了大量的研究，供应链契约的研究也在多方向上取得了长足的进展。 二、供应链契约的主要类型 根据供应链契约的研究现状、供应商与零售商的利益分配方式和风险承担，订单的获取方式，可以将供应链契约分为以下几个主要类型。 （1）定价契约 也叫做批发价格契约，是指零售商根据市场需求和批发价格决定订购量，供应商和生产商根据零售商的订购量组织生产，零售商负责处理库存产品，零售商对产品销量进行预测。因此，该契约中供应商的利润是确定的，零售商完全承担市场的不确定性风险。
随机需求下基于知识产品的供应链契约研究 以供应链博弈理論为背景，研究上游企业向下游企业提供知识型产品的二级供应链契约协调问题，知识型产品供应商作为斯塔伯格博弈的主导者，运用收益共享契约协调供应链运作，通过对恰当的定价与对下游企业补贴方式，使供应链系统高效运作，完美协调。通过研究发现，上游企业对下游企业生产的产品收取一定费用并对下游企业未售库存给予一定补贴能够使供应链协调和供应链利润最大化。 标签： 供应链契约；供应链协调;供应链管理 0 引言 契约管理是供应链管理的重要内容,是供应链管理的核心内容。对各种类型的契约和它们的联合契约有大量的研究,其中由于收益共享契约具有良好的特性,能够协调供应链的收益与风险，引起学者广泛关注。Cachon和Lariviere对收益共享契约的优势和缺点给出了详细的描述，认为收益共享契约的协调效果依赖于零售价格和努力因素等外生变量。Wang等人研究发现零售商分担生产成本的情况下，收益共享契约可以改善渠道绩效。Jaa.van.der,Vengulaul(2005)实证考察了影碟出租行业应用收益共享契约后供应链渠道和成员企业业绩的改善。柳键和马士华从比较的角度论证了在信息共享条件下,利益共享契约优于其它普通契约。贾涛等研究了在需求和制造商努力相关的条件下，基于代销模式下的收益共享契约的协调条件。 以上的契约主要是集中于当供应链上下游企业转移的是一种有形产品时的收益共享契约，需求的变动主要受零售价格和经销商努力因素的影响，实际上，供应链成员企业间互相提供的不仅仅是有形产品，知识和服务也是重要的内容，企业主要考虑的是在自己熟悉的领域发挥核心专长，并非企业擅长的业务都可以以外包的形式运作。在企业自身提供知识和服务，并且这种知识和服务对最终产品市场需求有显著影响，而把制造和销售等环节外包给供应链其它企业时，供应链如何提高运作效率进而达到协调的研究很少。主要是考虑以上因素后对收益共享契约做了进一步研究，希望对供应链契约实践有所裨益。 1 符号说明 供应链由产品制造商和一个提供设计服务的产品设计商组成，市场需求直接和设计商的设计质量相关。供应链面对的是随机需求，需求的分布函数是已知信息，制造商在供应链合作中需要确定最优的产品生产批量,而设计商需选择设计努力投入水平、收取费用的多少及方式和成本分担的比例。在合作中,设计商处于主导地位,制造商处于从属地位,产品过剩损失由制造商承担,不考虑产品的缺货损失，并且假定产品的设计质量和设计商的努力水平正相关，高的设计质量市
供应链契约研究综述 物流工程刘万啸13071225 一．引言 随着全球信息网络技术的发展、全球化市场的形成及技术变革的加速,新产品的市场竞争也日益激烈。企业面临着不断缩短交货期、提高质量、降低成本和改进服务的压力,所有这些都要求企业不但要完成自身内部的优化运作,同时也要整体地考虑与上、下游企业的密切合作,只有这样才能牢牢占领市场以赢得竞争。供应链管理(Supply Chain Management)正是适应这一需要而产生的新的管理思想和方法。 在进入20世纪90年代以后,供应链管理已经成为现代企业的主要管理模式。它围绕最终顾客的需求,用系统的观点对供应链中的物流、信息流进行设计、规划和控制,对成本流进行分解与控制,并围绕买卖双方间的物流和资金流实施信息共享和经营协调,以实现稳定、高效、柔性的供需关系,使供应链中的成员获得相应利益的一种管理理念。在供应链模式中,供应链成员(即各企业)之间是既合作又竞争的关系,成员是独立的利益主体,追求自身利益最大化是其唯一的目标,同时为了进一步提高整体乃至个体的利益,成员之间又存在密切的合作。其目标是增加供应链成员的销售额或利润(或降低成本)、增强其获利能力与竞争优势、提高运作效率、服务水平以及供应链的响应能力。 供应链是有个是由各个分散的外部企业构成，由于企业资金、技术、资源等因素限制, 使得一个企业很难完全实现整个供应链的内部化, 更多的是由多个分散控制的企业组成的供应链网络。这些企业间相互独立,为追求自身利润最大化, 往往并不愿意根据供应链要求进行业务流程重组。为了有效地协调这些分散控制的供应链企业, 有必要建立一个合理的激励机制或协调契约。 因此，当前供应链管理的研究重点之一就是寻找合适的协调机制,以获得供应链整体绩效的最优化。在这个过程中,信息占据着极其重要的地位。然而,由于供应链中的每个成员出于最大化自身效用的目的,都倾向于隐藏各自的私有信息以保持信息优势。信息不对称的情况在供应链当中普遍存在,导致了大量的委托-代理问题。本文主要对目前已有的契约和契约设计作一概述。
供应链协调供应链协调与契约与契约 ————使供应链成员靠得更近使供应链成员靠得更近 供应链是由多个不同利益的主体构成的合作型系统，供应链成员在追求自身利润最大化的同时,往往与系统整体目标产生冲突。因此,就需要通过供应链协调，来促进供应链中的每个成员能够采用最有效的目标优化的方法,与其他成员一起为达成供应链企业的共同目标而努力。通过成员企业间更加密切的合作，提高供应链的整体效益。 国内外对于供应链协调的研究颇丰,主要是从两个角度进行的,一个是供应链协调的理论研究,主要有供应链协调模式和供应链的协调层次等;另一个是供应链协调的模型研究,主要有供应链协调机制或协调契约研究等。本报告在查阅资料的基础上，介绍了供应链协调层次和常见的契约形式，并简要分析了契约的局限性，指出几个有待进一步研究的问题。 1. 供应链协调层次 Bhatnagar 等将供应链协调分为两个层次:一般协调(General Coor-dination)和多工厂协调(Multi-Plant Coordination)。其中,一般协调问题又可以进一步分为三个方面:供应—生产活动协调、生产—分销活动协调、库存—分销活动协调。多工厂协调主要是研究生产计划和生产、库存数量方面的问题。Thomas 等把供应链协调分为三个方面:买—卖协调(Buyer-Vendor Coordination)、生产—分销协调(Production-Distribution Coordina-tion)、库存—分销协调(Inventory-Distribution Coordi-nation)。 马士华认为供应链协调有两种划分方法;根据协调的职能可划分为两类:一类是不同职能活动之间的协调与集成,如生产—供应协调、生产—销售协调、库存—销售协调等协调关系;另一类是根据同一职能不同层次活动的协调,如多个工厂之间的生产协调。根据协调的内容划分,供应链的协调可划分为信息协调和非信息协调。陈剑等也将供应链中的协调分为两个层次:企业内的协调和合作伙伴间的协调。企业内部的协调是指供应商、制造商和销售商企业内部各部门之间各项活动的协调,包括物流、资金流和信息流的协调;合作伙伴间的协调是指供应商、制造商和销售商之间的相互协调,供应商、制造商和销售商之间的有效协调能够降低成本,提高整个供应链的管理水平和运作效率,从而提高供应链整体绩效。商品除了将供应链协调分为企业内的协调和合作伙伴间的协调外,还根据企业在供应链中所处的地位和所起的作用,将供应链协调分为垂直协调(Vertical Coordination)和水平协调(Horizontal Coordination)。垂直协调是指贯穿于整个产品生命过程的相关企业之间的协调, 也就是说从原材料的采购到产品的生产、销售
供应链契约协调 6.2.4 收益分享契约 在收益分享契约下，供应商每单位购买收取费用r w ，另外零售商给供应商其收益的一定百分比。假设所有的收益都是分享的，即收益残值也在企业之间分享(设计一个协调收益分享的契约也是可能的，其中只有常规收益分享)。令φ为供应链收益中零售商获得的部分，则1-φ是供应商获得的收益部分。最近，收益分享契约已成功应用于录影带租赁业，Cachon and Lariviere (2000) 在一般的集合下，对该契约进行了分析。 收益分享下的转移支付为： (,,(1))(1)()r r r T q w w v q p v S q φ)=(φφ)(+-+-- 零售商的利润函数： (,,))()()r r r r r r T q w p v g S q w c v q g φ)=(φ(φμ-+-+-- 考虑收益分享契约集{},r w φ，其中0λ≥， ()()r p v g p v g φλ-+=-+ ()r r w c v c v φλ+-=- 加入这些限定后零售商的利润函数是： (,,)()()r r r q w q u g g πφλλ=∏+- (10) 另外，o q 是零售商的最优订购量。供应商的利润函数是： (,,)()(,,()()s r r r r q w q q w q g g πφπφ)=(1-λ)μλ=∏-∏-- 当λ≤1时，o q 是供应商的最优生产量。零售商的利润随λ增大而增加，供应商的利润则随λ增大而减少。容易证明，(8)式和(9)式为λ提供参数值，前者使得零售商的利润等于供应链的利润，后者使得供应商的利润等于供应链的利润。因此，收益分享契约协调供应链，并可任意分配其利润。 (10)式和(7)式非常相似，这暗示了收益分享和回购契约之间的密切联系。事实上，在此
文章编号:1003-207(2006)04-0046-04 伴随销售商促销努力的供应链契约设计 姬小利 (郑州大学管理工程系,河南省郑州市 450001) 摘 要:在大多数供应链契约文献中,市场需求被假设为了一个独立的外生随机变量。但实际情况中,市场需求往往受到销售商各种促销活动的影响。文中首先分析了在市场需求受促销活动影响情况下的集中控制模式及不合作模式的销售商最优促销努力水平和最优订购数量的决策问题;然后设计了基于回购契约的促销成本分担契约协调机制;最后通过一个算例比较了在不采取任何促销活动、不合作情况下销售商单方进行促销活动以及协调机制下销售商进行促销活动三种策略下的供应链绩效水平。关键词:供应链协调;供应链契约;回购契约;促销努力中图分类号:F406 文献标识码:A 收稿日期:2005-12-14;修改日期:2006-07-11 作者简介:姬小利(1972-),男(汉族),河南人,郑州大学管理工 程系,博士,副教授,研究方向:供应链协调、高级计划与排程(APS)和现代集成制造系统(CIM S). 1 引言 供应链由多个经济独立的利益实体组成,各实体均拥有自己的决策权、经营目标和信息结构,它们的目标是自身利益最大化。但由于局部利益最优并不代表整体最优,并且可能会导致供应链整体绩效的严重下降。因此如何协调供应链中各成员企业的行为,有效解决因激励不一致和信息不对称等原因造成的长鞭效应(Bullwhip Effect)及双边际效应[1](Double Marg inalization Effect),增强供应链的整体竞争力已成为供应链研究的焦点问题之一。 供应链契约设计是实现供应链协调并达到整体最优的有效手段之一,其最早源于经济学领域,近年来才逐渐应用于供应链协调问题方面的研究。供应链契约问题主要是研究如何通过一个有效的契约形式,以使成员企业间的物流、信息流和资金流的结构合理性和激励一致性达到最优。根据外部市场需求类型的不同,供应链契约设计主要采用两类基本模型:需求确定情况下的EOQ 模型和需求不确定情况下的报童(New svendor)模型。由于基于第1类模型的研究假设局限性很强(将需求假定为一个常量),同时研究相对成熟,因此本文主要基于第2类模型进行研究。 在基于报童模型的契约设计中,传统的契约形 式,如回购契约、数量折扣契约和利润共享契约等,均可以有效解决销售商订购量与实际需求不匹配的问题,能够成功实现供应链协调[2]。但在本文研究的情况下,即销售商促销努力水平影响产品的需求时,Cachon [3] 证明了回购契约将失去效用。这是因 为回购契约产生了新的激励矛盾,在一定程度上降 低了销售商加大促销努力提供市场需求的动力。当产品在销售季节结束后没有卖出去时,销售商可以退货给供应商。因此销售商可能把更多的人力、物力和资金投入到那些不被回购且销售情况不好的产品促销活动中,从而可能严重影响本产品的销售业绩。由于其它契约形式与回购契约形式本质上是等价的,因此当需求依赖于销售商促销努力水平时,均不再适用。 为了解决因促销带来新的激励不一致问题,回购契约敢须和其它协调机制结合使用,以诱使销售商投入更大的促销努力。Taylor [4]证明了回购契约与销量回扣契约相结合可以诱使销售商投入最优的促销努力水平;Krishnan 和Kapuscinski [5]分析了假设销售商能够观测到市场的实际需求信号,然后再进行促销努力水平决策情况下的协调问题,并设计结合回扣和回购相结合的契约协调机制。张菊亮[6]在销售商的促销努力不可观测的情况下,基于一个复杂的假设设计了一种契约协调机制;钟宝嵩等[7]研究了以定价作为促销手段的供应链上下游企业间联合定价问题;Susan X Li [8]则研究了在以广告作为合作促销手段情况下的基于博弈理论建立的制造商和零售商的Nash 平衡收益模型。 第14卷 第4期2006年 8月 中国管理科学Chinese Journal of Management Science Vol.14,No.4 Aug., 2006
供应链契约协调 6.2.5数量弹性契约 在数量弹性契约中，供应商对每单位收取q w 的费用，对没有售出的货物对零售商实施补偿。特别的，零售商在季末会收到供应商的补偿()min(,)q r w c v I q δ+-。I 是库存。q 是购买的数量，[]0,1δ∈。（参见Yüksel 和Lee 2002，返还货品的极限是一个绝对数，而不是零售商的订货比例）。因此，数量弹性契约完全保护了零售商的部分订单，而回购契约保护了零售商的所有订单。（零售商可接着处理库存，这就是为何残值不包括在单位成本里）。如果供应商对每单位产品不补偿零售商r c ，而是零售商仅仅收到有限商品的的局部补偿，这叫做后援协议。这些契约形式被Pasternack (1985), Eppen 和Iyer (1997) 和Barnes-Schuster, Bassok 和Anupindi (1998)研究过。 Tsay (1999)研究了类似的数量弹性契约供应链协调。在他的研究中，零售商在下最终订单之前会收到一个不太完美的需求信号，（也就是决定返回多少货物时），另一种情况下，零售商收到完美的信号，也就是零售商观察到了需求量。不过，生产是在需求信息被研究之前，集中解决仍是一个报童问题。如果零售商在季末返还产品，那么需求信号就不影响分析和结果：到那时，需求信号就不再有关系。然而，如果零售商能在观察到需求信号后退货，那么在销售季节开始时需求信号将会发挥影响。因为库存即生产是凹的，供应链的优化就是保证零售商的库存不受需求信号的影响。允许零售商返还库存（换句话说，允许取消部分以前订单）会产生“搁浅存储问题”，存货会搁浅在供应商处而不能满足需求。在那样的情形下，如同Tsay (1999)所示，数量弹性契约会阻止供应链的协调，在另一研究中，Tsay (1999)假设强制守约，这的确有些意义。 在数量弹性契约，转移支付为(,,)q q T q w δ， 最后的条款是零售商对未售出货品的补偿，取决于q δ的限制，零售商的利润函数是： (,,)()()()(,,)q q r r q q r T q w p v g S q c v q T q w g δδμ=-+---- 为达到供应链协调的必要非充分条件是零售商关于o q 的一阶条件满足：
浅析契约协调下的供应链利润分配方法 发表时间：2014-12-18T09:28:31.577Z 来源：《价值工程》2014年第8月中旬供稿作者：笪茹芬 [导读] 契约协调下的供应链供应链管理中，供应链成员间的利益分配存在不公平现象。 On the Supply Chain Profit Distribution Method Based on Contract Coordination笪茹芬DA Ru-fen（上海立达职业技术学院，上海201609）（Shanghai Lida Polytechnic Institute，Shanghai 201609，China） 摘要院利润分配是供应链管理中的一个重要问题。文章通过分析协约协调条件下的供应链特点，总结契约协调下的供应链利润分配的思路和坚持的原则，最后概括了契约协调下供应链利润分配的简单模型。以期给供应链的合作企业提供合理利润分配方法的建议。 Abstract: Profits distribution is one of focuses in supply chain management. The paper analyzes the characteristics of supply chainbased on contract coordination, and summarizes the ideas and principles of profits distribution, finally sums up a simple model of the profitsdistribution. It provides some reasonable suggestions to enterprises of supply chain cooperation. 关键词院契约协调；利润分配；思路和原则Key words: contract coordination；profits distribution；ideas and principles中图分类号院F250 文献标识码院A 文章编号院1006-4311（2014）23-0030-02 0 引言 利润分配是供应链管理中的重要问题。良好的利润分配的策略方法是供应链合作企业能够稳定有效运行的保证，也是供应链协调中需要解决的问题之一。 1 契约协调下的供应链供应链管理中，供应链成员间的利益分配存在不公平现象。因为供应链上有优势企业和弱势企业之分，所以权力控制的现象也是不可避免的。但是权力控制思想在供应链管理中不允许，优势的企业将在供应链上利用自己的优势和权威控制和管理供应链上的其他成员企业，企业间的矛盾往往是由产生利益的不均衡的权力争斗所导致的。如果其中的强势企业是采购方，只会看重以更低的价格买到所需原材料，不断压榨原材料的供应商，计划分享更多供应商的利润，这时供应商便无法应对。如果强势一方是供应方，会利用自身优势不断提高价格，使得采购方无力承担。此时，如果供应链成员为了协调运作供应链，一般会出现两种不同情况，分别是一方为了积极配合，总是为供应链另一方提供免费服务，却没有奖励；也可能是供应链一方为了维持供应链协调优化的需承担额外的费用，而供应链的其他企业得到额外收益。 2 契约协调供应链的利润分配思路供应链想要拥有运行良好的协调机制，不仅需要各种契约协调的利润分配的方法，同时还需要了解利润分配应该遵循的原则和制度。这是对供应链契约协调研究内容的进一步扩展，也是对供应链上利润分配方法的完善与补充。 供应链构成的基本条件是企业资源，成员也是据此来分配供应链收益。一般供应链中的资源是十分丰富的，除了包括生产必备要素如厂房建筑物和机器设备，还需要管理经验、市场判断能力、促销努力程度以及知识与经营管理方式等各项资源。企业的生产要素，可以是有形或者无形的资产，一般包括企业物力和财力[1]。作为组织资源主要包括经验、判断能力、促销努力程度和经营管理方式等。企业的财力与物力是供应链不可或缺的资源，企业对生产要素的利用效率不高，那么企业其他资源的利用效率也会不高。资源的创新水平越高，整个供应链生产要素的效益就越高。每一个投入资源的成员企业都可以根据自己投入的资源来获得回报[2]。换句话说，在分配供应链收益时，特别是在供应链协调时，利益的分配应该以企业投入供应链的资源要素作为分配标准，以达到供应链的稳定和收益的最大化的目的。在分配供应链利润过程中，我们需要明确供应链各成员企业对供应链投入资源的价值是如何衡量的。 对于成员投入的各种生产要素，我们衡量其价值时，不但需要考虑企业投入供应链的资源本身成本，还需要考虑资源其在供应链中的真正价值[3]。 3 契约协调下利润分配的坚持原则在供应链利润分配过程中，我们还需要坚持以下几方面的原则。淤坚持供应链的各成员个体合理原则。供应链的各成员企业在参与的过程不仅付出了有形的生产成本，还对整个供应链利润的增加付出了努力，那么该供应链成员企业获得的收益就应该大于自己的留存收入部分，避免在供应链的协调过程中出现机会主义现象[4]。于要坚持收益和风险均衡的原则。在利益分配时对于承担供应链风险比较大的企业，给予相应的补偿，以此增加供应链的合作关系。盂要坚持整体利益最优化原则。我们需要考虑供应链的整体目标，利用最优方法进行利益分配，使各成员企业实现真正的合作和协调[5]。榆要坚持与贡献程度匹配的原则。供应链成员在供应链协调活动中所负责的工作不同，所付出的投入也不同，当然在利润分配时利润所得也应该有所不同。所以利润分配时要保证各成员企业能够多劳多得，在供应链活动中有利可图。只有这样才能促进供应链的成员企业能更好地投入到供应链的协调工作中去。 供应链成员为供应链协调投入的资源可以是人力、物力和财力，也可以是产品品牌、促销努力等方面。 4 契约协调下供应链成员的利润分配模型供应链管理中，供应链契约可以对成员企业所在的两阶段供应链进行优化，供应链的成员企业可以实现利润的最大化。在协调优化的过程中为了保持供应链的稳定性，需