TS16949检查表.xls

TS16949体系过程审核检查表ISO/TS16949 体系过程审核检查表结果部门过程名称序号体系过程检查提问表要素检查结果记录或判定判定 1 是否有建立经营计划,其项目包括:市场目标规划和策略、新产品开5.4.1 有建立2009年-2011年经营发展计划～并并有对市发或工艺改进策略、公司设施设备扩张策略、产能提升/生产能力提场定位、产品结构、产量与产值增长预测、市场业ACC 升策略、品质目标、人力资源开发目标、客户满意提升目标、财务经营计划务发展目标、预期销售额、质量目标人力资源开发等进行规划预算等, 管理2 是否有定期对经营计划的实施情况进行检讨, 5.4.1 经营计划为2009年制作～实施情况及检讨工作在后ACC续将持续进行 3 是否制订了品质方针和质量目标～并在公司各单位进行了张贴、宣5.3 有～公司有制订品质方针及2009年质量目标及～且ACC导, 有在外墙及公司内部看板上进行张贴～有将品质方针放于厂牌后进行宣传～抽查电镀作业人员RZ-0897、图形作业人员RZ-0978均了解质量目标及方针4 公司高阶管理者是如何设定、沟通及展开各项绩效期望?比如:设5.4.1 公司高阶管理者有根据公司需求～对销售、人力资ACC 品质方针、定将公司年度经营计划分解到各运作过程的KPI～形成KPI清单等源、报废率、不良率等设定为持续改进项～且品质目标与KPI 方式。

保证部等有对KPI清单进行存档高管/ 管理5 公司管理者是否有定期组织各部门对各运作过程的KPI实施数据分8.4/ 是～抽查人资行政部3月份培训计划达成率未达标～ACC 管理析～从此数据分析中确定纠正预防的项目和持续改进项目～并保留8.5 有原因分析及提出纠正预防措施～并保留记录代表了分析记录,6 是否特别针对能够反映供应商交付业绩、公司内部主要运作绩效、是～有进行建立根据交付业绩、公司内部主要运作ACC向客户的交付绩效等的KPI项目建立了12个月的绩效趋势图～并根绩效建立KPI趋势图～如交期达成率、报废率等据绩效趋势进行了持续改进,管理评审 7 是否有建立了年度管理评审计划, 5.6 是～且有在品质保证部进行存档 ACC 作业 8 公司最高管理者是否有按“管理审查程序”文件所规划的评审项目是～2008年管理评审记录有进行存档～且有按程序ACC实施了管理评审～并形成了管理评审记录, 进行管理评审工作 9 对于管理评审的决议～是否建立了实施计划～以保证决议的有效实是～2008年管理评审相关决议有进行实施及进行效ACC施, 果验证,如质量08年软板报废率超标等有发CAR并跟踪体系过程 10 是否建立“年度体系稽核计划表” 8.2.2.1 是～有建立年度体系统稽核计划表～存档品质保证ACC内部稽核部第 1 页共 10 页结果部门过程名称序号体系过程检查提问表要素检查结果记录或判定判定高管/ 11 在实施体系过程内部稽核前～是否建立“体系过程内部稽核日程计8.2.2.1 是～2009年认证前ISO/TS16949审核有建立内部审ACC管理划”, 核计划～并按计划开展代表 12 是否按过程方法实施了体系运作过程审核,并有记录显示, 是～从计划可以看出审核有按过程方法实施 ACC13 8.2.2.5 是～经抽查内审员黄得志、罗满英等有经冠智达顾ACC内部稽核人员是否经过了有效培训～并获得了内部稽核资格认定, 问公司进行培训～并有内审员资格证书14 当体系过程内稽发现相关活动存在不符合～是否向责任单位开立的8.5.2/3 是～对不符合项均有开内审不符合报告 ACCNC,15 8.2.2 是～抽查2009年上半年内审～有进行总节～并进行ACC是否进行了体系过程内部稽核总结～形成了总结记录, 记录16 所有的内部稽核所开立的NC是否得到有效的改进～并关闭, 8.5.2/3 是～不符合项均有进行关闭 ACC 制造过程17 是否建立了制造过程审核计划, 8.2.2.2 是～ISO/TS16949内审计划有建立制造过程审核 ACC 审核 18 是否按过程方法对汽车产品的制造过程实施制造过程审核, 是～有按过程审核计划进行 ACC 产品审核 19 是否建立了汽车产品的产品审核计划, 8.2.2.3 品质保证部有建立汽车产品审核计划 ACC20 是否按客户工程规范或产品技术要求对汽车产品实施了产品审核, 是～有计划进行产品审核 ACC21 当制造过程和产品审核过程发现存在不符合时～是否向责任单位开8.5.2/3 是～对不符合项均有发内审不符合报告改善单～要ACC立的NC～并要求责任采取了纠正预防措施,是否对措施进行了有效求责任部门改善性确认,1 是否具有文件编码、文件版本规定, 4.2.3 是～文件和资料控制程序HR-SP-012 有对文件编ACC码～版本进行规定2 所有受控文件是否经过了相关权责人员审批, 是～抽查图形曝光操作指引WI-PTF-003有进行过经ACC理审批～来料品质控制程序HR-SP-018有经过总经理审批3 是否具有文件总清单,台帐,, 是～文控有文件总清单～且有分发到各部门 ACC4 是否具有文件分发记录, 是～所有文件均有分发记录 ACC 文件文件控制中心5 当文件需要变更时～是否具有文件变更评审记录, 是～抽查光绘机操作及维护指引WI-ME-004 版本为ACCD～不将A、B、C版相关修订内容写作业指引封面6 是否将所有旧版文件从作业现场进行了回收～并统一保管于DCC, 是～文控有将旧版文件回收～并统一进行销毁～抽ACC查成型、FQC未发现有旧版文件存于现场7 存放于DCC的旧版文件是否进行特别的标示和区分, 是～有盖作废文件章进行区分 ACC8 各文件使用部门的文件是否与文控中心的版次一致, 是～经抽查化镍金线洗板机操作指引WI-PLG-003～ACC版本为C～与文控中心一致第 2 页共 10 页IQC 抽取最近3个月的“材料检验记录” 7.4.3.1 9 检验记录上所记录的供应商是否是合格供货商, 抽查药水供应商惠通达、正天伟等有进料检查记录有在合格供应商名单上 10 是否具有进料检验的抽样计划～IQC按抽样计划抽取了检验样品是～IQC有AQL抽样计划～抽查层压板检验记录～有按AQL抽样标准进行抽样 11 进料检验的材料是否具有最新的检验标准和图纸,; 是～IQC有进料检验之MI存档 12 对于外观材料的检验～是否具制作了样品来做检验判定的参考, 是～IQC有相关不良品样品保存～以便检验时参考 13 外观样品是否有权责人员确认～并标示清楚,具有了使用期限, 是IQC及FQC外观样品有经品质部经理核准～并标示清楚 14 是否按检验标准和图面要求进行了材料检验,并保留了检验记录。

TS16949体系审核检查表TS16949体系审核检查表----内部质量审核检查表审核日期：审核组长：审核成员：1/22----内部质量审核检查表/01 市场调研 1.是否定期对潜在、现有目标市场进行调研？ 1.询问主管市场领导是否进行调研或是否有计划调研；1、目前有计划做市场调查（5.4.1）2.市场调研结果是否提交领导层决策? 1.询问并查看领导层对调研结果的决策措施； 1、目前公司已制定年度经营计2.决策措施是否明确公司目标市场定位；划；3.决策措施是否转化为公司三~五年和/或年度工作计划。

2、已编制5年的长期经营计划3.市场调研是否涉及汽车行业发展动态以及竞争对手的1.查调研报告看是否有汽车行业年度、3-5年发展动态； 1、客户满意度调查资料上有:分析? 2.看调研报告是否有公司所在行业发展动态；竞争对手的分析;3.看调研报告是否有竞争对手在质量、成本、服务、技术、成本\质量等调查分析管理、份额等方面分析结果。

02 顾客沟通 1.是否明确与顾客沟通的方式、方法并满足顾客的要1.问如下信息由哪些职能部门与顾客沟通：品质方面由品保部进行沟通，交（7.2.3）求？ a.产品信息；期、数量、订单由业务部负责沟b.询报价、合同或订单处理包括对其的修改；通。

沟通满足客户要求。

c.顾客反馈包括顾客投诉；2.查看当顾客有特定信息沟通要求时，在数据、语言及格式等方面是如何满足客户要求。

03 工作计划 1.是否制订包含短期（1~2年）和长期（3~5年）规划1.查看是否有公司（厂）级三、五年规划；有年度计划和三，五年计划（5.4.1）的受控的全面的工作计划？2.查看是否有年度工作规划（包括公司（厂）级及部门级）；3.工作计划（三~五年、年度及部门）是否受控。

已受控，但属于机密文件2.制定计划时是否考虑了市场调研的结果？1.查看市场调研报告的结果如何与工作计划接口。

3.是否对工作计划执行进度进行跟踪，并在必要时进行1.查看工作计划执行结果数据；调整？ 2.查看工作计划跟踪情况。

序号过程活动涉标条款审核内容审核描述得分1现场管理 6.41.1现场管理要求是否有明确规定1.2现场管理要求的规定是否传达到所有员工1.3现场管理要求是否有人员安全内容1.4现场管理是否有记录1.5现场管理记录是否有整改要求及验证记录2产品生产7.52.17.5.1是否编制生产作业计划2.27.5.2抽查生产现场是否与生产作业计划相同2.3是否统计生产作业计划完成情况2.4是否定期分析生产作业计划完成情况及改进2.5是否建立本部门《特种作业人员台帐》2.6抽查生产现场操作者是否取得上岗证2.7在生产现场操作者是否易于得到作业指导书2.8操作者是否按作业指导书执行2.9产品防护要求是否明确清晰2.10生产现场产品的存放是否能达到产品防护要求3标识和可追溯性7.5.33.1是否在生产现场实施可视化管理3.2生产现场区域划分标识是否清晰3.3生产现场不合格品区域是否明确清晰3.4不合格品是否分区放置3.5生产现场产品标识、检验/加工状态标识是否清晰3.6填写过程控制质量记录的责任人是否明确3.7抽查检验记录内容是否齐全、清晰、完整、准确3.8有追溯要求的产品，生产过程中是否进行了标识并在标识卡上填写标识记录3.9抽查质量门记录内容是否齐全、清晰、完整、准确4设备管理 6.34.17.5.1是否有设备台帐4.2生产现场是否悬挂《设备操作规程》4.3生产现场是否悬挂《设备维护保养细则》4.4操作者是否按照《设备维护保养细则》对所操作设备每日（班）进行保养4.5是否识别设备易损件，编制"设备易损件明细表"4.6是否制定“设备备件计划”4.7抽查现场的关键设备，是否运行良好。

5工装模具管理7.5.15.1是否有工装模具台帐5.2抽查工装模具存放及工装状态标识是否符合规定5.3抽查工装模具使用记录5.4抽查工装模具维护保养记录5.5是否识别工装模具易损件，编制"设备易损件明细表"5.6是否制定“工装模具备件计划”6工位器具7.3.36.1工位器具的使用是否有明确规定6.2抽查生产现场是否使用规定的工位器具6.3工位器具的使用及管理责任人是否明确6.4工位器具的管理流程是否明确清晰6.5抽查工位器具的使用是否满足产品生产及防护的要求7监视测量设备7.67.1是否建立监视测量设备台帐7.2抽查2-3件测量器具，看是否经检定合格并在有效期内7.3量检具是否按检验计划配备齐全8应急计划管理 6.3.28.1是否编制应急计划8.2应急计划是否包括精大稀关设备应急预案8.3应急计划是否包括设备应急预案9不合格品控制8.39.1检查员是否按照《控制计划》及检验指导书的要求，对在线产品进行检验，并做好记录9.2抽查检验记录9.3抽查现场检验标识9.4查返工（修）通知单是否有再检验记录9.5查废品通知单的废品处置记录9.6查“不合格品评审单”及处置记录9.7查不合格品统计、分析记录10质量目标 5.4.1质量目标的监控10.1是否编制本部门的质量目标分解表10.2是否定期对本部门的质量目标进行统计、分析10.3是否定期对本部门的绩效指标进行统计、分析11职责、权限和沟通5.5.1职责、权限和沟通11.1 5.5.3本部门职责和权限是否明确、适宜11.2本部门人员的职责和权限是否明确、清晰11.3需外部沟通工作流程、权限是否明确11.4内部沟通工作流程是否清晰12文件管理 4.2.3文件管理12.1文件接收记录，是否符合文件管理规定12.2发放记录记录，是否符合文件管理规定12.3使用文件是否有效并受控12.4本部门主责的文件评价、修订是否符合文件管理规定13记录控制 4.2.4记录控制13.1是否编制部门记录清单13.2抽查记录填写是否规范、正确、完整、清晰13.3记录保存是否符合规定14数据分析8.4数据分析14.1是否编制本部门数据清单14.2是否定期对数据或指标完成情况进行分析。

TS16949审核检查表TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注4 质量管理体系4.1 总要求4.1.1 是否按TS16949的要求，策划并建立,实施和维护文件化的质量管理体系,4.1.2 在质量体系文件中,, 是否清楚地识别了过程之间的顺序和相互关联?, 是否确定了过程有效实施的必须的准则和方法?4.1.3 是否按TS16949的要求,持续监视和改进质量管理体系的有效性,4.1.4 是否确定了对外包过程的控制方法?4.2文件要求4.2.1总则4.2.1 质量管理体系文件是否包括了:, 质量方针及质量目标的书面声明, 质量手册, TS16949所要求的书面程序, 为确保组织对其过程有效策划、运行和得到控制所需要的文件?, TS16949要求的记录4.2.2质量手册4.2.2 , 是否按照质量手册实施,, 质量手册中是否涉及对TS16949要求的特别声明,, 是否涉及所有程序的描述和相互过程的关联,, 是否附带TS16949要求对照表,4.2.3文件控制4.2.3.1 是否建立了文件控制的书面程序,- 1 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注4.3.3.2 是否实施:, 文件批准的授权, 文件分发记录, 文件更新后的重新批准和分发记录, 不同场所文件的可得性和适宜性, 文件内容和版次是否清晰，易于识别和理解, 作废文件的控制, 修改文件的评审和批准, 外来文件的识别，控制和分发4.2.3.3 , 是否对与顾客标准/规范及其变更相关的评审时间(2个工作周内)、发放和实施日期进行规定和记录,, 是否对与这些规范相关的生产件批准文件进行评审和更新,4.2.4记录控制4.2.4.1 , 是否建立了记录控制的书面程序,, 是否规定了记录的标识、存档、存档期限和处置的方法,, 在规定存档期限时，是否考虑了顾客/法规要求,4.2.4.2 , 记录是否清晰，完整，易于识别和查找,, 记录存档方法和期限是否与文件规定相符合,5.管理职责5.1管理承诺5.1.1 是否有证据表明最高管理者为建立和实施质量管理体系提供了承诺,是否有最高管理者, 批准的文件化的质量方针和可量测的质量目标, 参加的管理评审,措施计划和资源投入, 对质量体系各过程的有效性评审记录5.2以顾客为关注焦点5.2.1 最高管理者是否确保顾客要求得到确定和满足?是否: 见, 明确与产品有关的要求并进行可行性的7.2.1 评审和 , 明确与顾客沟通的方式?8.2.5 , 对顾客满意度的调查,分析和改进?5.3质量方针- 2 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注5.3.1 , 是否有最高管理者批准的质量方针?, 质量方针如何在各层次人员中的沟通和理解, 是否对质量方针的适宜性进行评审,需要时适当的修订?5.4 策划5.4.1质量目标5.4.1 , 最高管理者是否建立质量目标,, 质量目标是否涉及各部门各层次?是否可测量,, 是否在质量方针的基础上展开,, 是否落实到经营计划中,, 是否包含产品质量成本和指标,, 是否定期进行测量并实现,5.4.2质量管理体系策划5.4.2.1 , 最高管理者是否进行质量体系策划,, 当内外部因素发生重大变化时，是否识别影响到质量体系的变更,5.5职责、权限和沟通5.5.1职责与权限, 最高管理者是否明确规定各部门和岗5.5.1.1 位的职责和权限,, 职责和权限是否在部门和岗位之间得到沟通,5.5.1.2 对于负责产品质量的人员，是否授权其停止生产并处理质量问题的权限,对于所有生产班次:, 是否安排或授权负责产品质量的人5.5.1.3员,, 这些人员是否经过培训,5.5.2管理者代表, 最高管理者是否正式指定管理者代表, 5.5.2.1 , 是否有管理者代表的书面职责和权限规定, , 管理者代表是否实施其职责,5.5.2.2 , 最高管理者是否正式指定顾客代表,, 是否有书面的职责和权限规定,5.5.3内部沟通5.5.3.1 , 是否建立了公告栏、会议、文件、质量例会、网络等有效的沟通方式,5.6管理评审- 3 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注5.6.1 , 是否制定管理评审计划,, 最高管理者是否按计划实施管理评审, , 管理评审记录5.6.2 管理评审会议的输入是否包括:, 审核结果 , 顾客满意情况, 质量成本定期报告和评价, 经营计划中的质量目标, 过程业绩数据, 纠正和预防措施的状况, 以往管理评审的跟踪措施, 可能影响质量管理体系的变更, 改进的建议, 实际和潜在的顾客退货以及不良影响分析5.6.3 管理评审输出是否包括:, 质量管理体系及其过程有效性的改进 , 与顾客要求有关的产品改进, 资源需求计划6.资源管理6.1资源提供6.1.1 , 是否确定并提供了相应的资源(如人力资源、基础设施、IT软件和硬件、工作环境等)6.2 人力资源6.2.1 , 从事影响产品质量的工作人员能够胜任其工作的证据6.2.2 能力，意识和培训6.2.2.1 , 是否有书面的培训程序以识别培训需求，并使员工具备能力,6.2.2.2 是否明确和实施以下活动:, 与产品质量有关的岗位描述 , 确定人员能力要求, 培训计划和培训记录, 培训有效性的评价, 为满足能力要求采取的其他措施和措施有效性的评价- 4 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注, 新员工和调岗员工的培训纪录6.2.2.3 , 合同制员工的培训纪录, 在培训中是否告知员工，有关不符合质量要求对客户造成的影响的后果,, 是否开展质量考核，质量奖励等活动 6.2.2.4 , 员工经培训后，是否能够意识到其工作与质量目标的相关性和重要性6.3 基础设施6.3.1 , 是否采用多方论证的方法，对工厂，设施和设备进行策划,, 是否对基础设施进行维护,, 是否制定了对现有操作的有效性进行评估的方法,, 是否考虑对工厂布局的优化,6.3.2 , 是否制定了紧急情况(如水电中断，关键设备故障，外部退货等)下的应急计划,6.4工作环境6.4.1 , 是否强调产品安全性和方法，以最大程度地降低对员工造成的潜在风险,6.4.2 , 生产现场是否清洁，有序，并得以维护,是否符合产品生产需要,7 产品实现7.1 产品实现的策划7.1.1 , 是否有产品实现过程的策划程序,, 如果有，是否包含以下内容:a) 产品的质量目标和要求b) 产品实现所需过程，文件和资源(如:程序，作业指导书，规范，样品，质量计划，人员，设备等)c) 产品实现所需的监视和测量活动d) 顾客要求和技术规范的应用e) 产品接受准则f) 产品信息的保密g) 需要建立和保持的记录, 对于特定的产品过程策划，是否按程序实施,7.1.2 , 对于计数型数据抽样，接受水平是否规定为零缺陷,- 5 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.1.3 , 对顾客引起的产品更改，是否进行评审 ,更改实施前是否进行确认, 7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关的要求的确定7.2.1.1 , 是否充分了解与产品有关的要求,如投标书、合同、订单、产品标准或来源于顾客的相关信息以及与产品有关的政府，安全和环境法规7.2.1.2 , 对特殊特性的应用和控制是否符合顾客要求7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.2.1 , 是否对接受的合同或订单进行评审,, 是否对评审结果和引起的措施进行记录,, 当产品要求发生变更时，是否确保相关文件得到修改,, 是否将变更的信息通知到相关的人员,, 对顾客提供的没有形成文件的要求，接受前是否对顾客要求进行确认,7.2.2.2 对于新零件，是否进行制造可行性研究和承诺以及风险分析,7.2.3顾客沟通7.2.3.1 是否按顾客要求的语言和方式，对产品信息，合同订单的处理，顾客反馈等方面，与顾客进行有效沟通,7.3设计和开发7.3.1设计和开发策划7.3.1.1 , 是否有对产品/过程设计和开发进行策划和控制的程序,, 是否明确了设计和开发人员的职责和权限,是否来自设计、制造、工程技术、质量、生产和其他适当人员,,, 是否明确了设计和开发的各个不同阶段并对各阶段的结果进行评审和批准放行,, 部门间的工作接口的沟通是否清晰，有效,7.3.1.2 , 产品/过程设计和开发是否包含对特殊特性的开发、最终确定和监视方法,- 6 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.3.1.3 , 是否包含对潜在失效模式及后果分析(FMEAs)的开发和评审,是否考虑降低潜在风险的措施,,7.3.1.4 , 是否包含对控制计划的开发和评审,7.3.2设计和开发输入7.3.2.1产品设计输入(JOST HQ)7.3.2.2制造过程设计输入7.3.2.2 制造过程的设计输入是否包含以下内容:, 产品设计输出数据, 生产率，过程能力及成本目标, 顾客提出的要求, 以往的开发经验7.3.2.3特殊特性, 控制计划中是否包含了所有的特殊特7.3.2.3 性,, 是否与顾客规定的定义和符号相符合,, 对于图纸、FMEAs、作业指导书、检验计划等与特殊特性相关的文件中，是否标识出特殊特性(或等效的)符号,7.3.3 设计和开发输出7.3.3.1 产品设计输出—补充(JOST HQ)7.3.3.2 制造过程设计输出7.3.3.2 制造过程设计输出是否包含:, 规范和图纸, 制造过程流程图, 制造过程FMEAs, 控制计划, 作业指导书, 过程能力批准接受准则适当时:, 产品质量，可靠性，可维修性和可测量性的数据, 防错, 及时发现不合格和反馈的方法7.3.4设计和开发评审7.3.4.1 , 是否在适宜阶段，对设计和开发的各阶段的结果满足要求的能力进行评审,, 对于任何导致设计和开发的结果不能满足要求的问题，是否提出必要的措施,, 评审记录(如会议记录、结论、问题、措施等)7.3.4.2 , 是否将设计开发结果和措施列入管理评审输入,7.3.5设计和开发验证- 7 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.3.5 , 是否对设计和开发的输出进行验证，以确保其满足输入的要求,, 对于未满足输入要求的输出，是否提出必要的措施并保持记录,7.3.6 设计和开发确认7.3.6.1 , 是否按照顾客要求(包括项目时间表)对设计和开发进行确认,7.3.6.2 , 是否制定样件计划(当顾客要求时), 是否制订包含试生产和批量生产的控制计划,, 是否按与正式生产中相同的供方，工装和制造过程进行(样件生产)和试生产,, 是否监视所有性能试验，以便及时完成和符合要求,, 对于外包的项目或服务，是否进行技术指导和控制,7.3.6.3 , 是否制定了产品和制造过程的批准程序,, 是否对供方采用批准程序, 当顾客有要求时，是否符合顾客要求的批准,7.3.7 设计和开发更改的控制7.3.7 , 是否对设计和开发的更改进行识别并记录,, 是否根据更改的具体情况，对更改进行评审，验证，确认和批准,, 评审内容是否包括评价更改部分对产品其他组成部分和已交付产品的影响,, 评审结果和采取的措施记录7.4 采购7.4.1采购过程7.4.1.1 , 是否按照采购品的重要度来确定对供方和采购件的控制类型和程度,, 是否制定了选择，评价和重新评价供方的准则,, 是否按供方提供产品的能力对其进行评价和选择,, 评价结果和措施记录7.4.1.2 , 用于产品的所有采购件或原材料是否符合适用的法规要求(包括环保要求)- 8 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.4.1.3 , 是否以符合TS16949为目标，进行供方质量体系开发,, 是否按照供方业绩和产品重要性安培供方开发的顺序,, 供方是否通过ISO9001:2000质量体系认证,7.1.4.4 , 是否从批准的供方采购产品，材料和服务,, 如果存在顾客指定的供方(包括工装/量具的供方)，是否能够保证产品质量,7.4.2 采购信息7.4.2 , 采购合同中，是否明确规定了产品名称、规格、型号、数量、有关的产品标准、价格等采购信息, 适当时，是否包括:程序，过程和设备的批准要求，人员资格，质量体系要求等7.4.3 采购产品的验证7.4.3.1 , 如何对采购产品的质量进行评价，以确保采购产品的质量,7.4.3.2 是否对供方的以下货业绩进行监控,, 交付产品质量, 因供方产品退货引起的公司内部或顾客的生产中断, 供方按计划的交付业绩, 公司对供方质量和交付问题异常时的投诉, 是否要求供方对其过程制造能力进行监控,7.5 生产和服务提供7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.1.1 , 是否对零件，分总成和总成的各阶段制定了T符合TS16949要求的控制计划,, 控制计划是否来源于制造过程的FMEA,, 是否包含顾客和公司确定的特殊特性,, 是否包含反应计划,, 当FMEA或任何影响产品，制造过程的更改发生时，是否重新评审和更新控制计划,- 9 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.5.1.2 , 是否对所有负责产品质量的操作人员提供文件化的作业指导书,, 这些指导指导书在工作岗位是否易于得到,7.5.1.3 , 在初次运行，材料更换，作业更改时，是否进行作业准备验证,(末件比较法或统计方法)7.5.1.4 , 是否建立有效的，有计划的全面预防性维护系统,, 是否识别关键设备,, 关键设备的零部件是否监控,, 是否对设备和工装实施有计划的维护活动, 是否设定文件化的维护目标,是否进行评价和改进,, 是否实施预见性维护方法，持续改进设备的有效性和效率,7.5.1.5 是否建立并实施生产工装的管理系统,包括:, 维护和修理的设施与人员, 贮存与修复, 工装准备, 易损工装的更换计划, 工装图纸修改版次与实际工装是否符合, 工装的修改和文件的修改, 工装标识和使用状态标识如果其中一项工作被外包，是否实施监视活动,7.5.1.6 , 考虑顾客要求，制定满足顾客要求的生产计划,7.5.1.7 , 是否及时将外部发生的不合格在公司内进行沟通,7.5.1.8 , 是否存在与顾客的服务协议,, 对于存在的服务协议，如何进行以下项目的有效性验证:-----公司的任何服务中心-----任何专用工具或检测设备-----服务人员的培训7.5.2 生产和服务提供过程的确认- 10 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.5.2 , 是否识别公司内需要确认的过程,, 是否针对这些过程制定了特定的操作方法和程序,, 是否对这些过程相关的设备、操作人员、材料、工艺参数等进行特定的要求和控制,, 是否保留相关记录,, 当材料变更，产品或工艺参数更改，设备大修或产品出现严重质量问题时，是否对这些过程进行再确认,7.5.3 标识和可追溯性7.5.3 , 是否规定了产品实现的全过程的标识方法,, 是否对所有产品的使用状态、质量状态进行清楚标识(如采用标签，印章，区域，标牌，标记，记录等标识方法),, 对于有可追溯性要求的产品或过程，是否规定了可追溯控制方法,, 是否保留了可追溯记录,7.5.4 顾客财产7.5.4 , 是否存在顾客所有的工装和设备,如果有，是否做了永久性标记,, 是否存在其他顾客所有的财产，如图纸，可重复使用的包装等,, 对于顾客所有的财产，是否进行识别，验证，保护和维护,, 当顾客财产发生丢失，损坏或不适用时，是否报告顾客并保持记录 7.5.5 产品防护7.5.5.1 , 是否规定了产品的防护标识、搬运、包装、贮存和保护的方法并实施,, 是否制定库存品定期检查计划并实施,7.5.5.2 , 在库存管理系统中，是否使用先进先出的方法,7.6 监视和测量装置的控制7.6.1 , 是否对控制计划中提及的测量系统进行分析,, 分析方法和接受准则是否符合顾客要求,- 11 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注7.6.2 , 所有量具，测量和试验设备是否有检定计划和检定状态标识和校准/检定记录,, 校准/验证记录是否包含:---设备标识，校准/检定标准---由工程更改引起的修订---校准/检定时获得的任何超出规范的数据---超出规范时产生的影响的评价和措施---校准/检定后，符合规范的说明---在可疑品或材料已发运的情况下，给顾客的通知, 如何防止在搬运，维护和贮存期间损坏失效7.6.3 实验室要求7.6.3.1内部实验室7.6.3.1 , 是否制定了内部实验室程序或手册, , 是否包括---实验室的试验或校准服务的范围---实验室人员的能力---试验的产品和实验规程---相关的可溯源的国家标准---试验记录7.6.3.2外部实验室7.6.3.2 , 是否确定了外部试验的范围,, 是否有外部实验室清单,, 外部实验室是否全部符合GB/T15481或国家等效文件的认可,, 对于没有合格外部实验室校准的设备，是否委托原设备制造商进行校准,是否确保符合7.6.3.1 要求,8 测量、分析和改进8.1 总则8.1.1 , 在质量先期策划中，是否确定了每一过程适用的统计工具,, 这些统计工具是否包括在控制计划中,8.1.2 , 是否在公司内培训和使用统计技术,如变差，控制(稳定性)，过程能力和过度调整,8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意- 12 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注8.2.1 , 是否定义和实施对顾客满意度进行测量和监控的方法,, 是否包括以下过程业绩的监控:---交付零件的质量，如PPM---顾客生产中断和顾客退货---按计划交付的业绩(包括附加运费情况)---顾客投诉的记录、分析和改进8.2.2 内部审核, 是否制定了质量体系审核程序, 8.2.2.1 , 是否按照审核过程和区域的状态及重要度，以及以往审核结果来策划审核计划,, 是否按计划的时间间隔进行内部审核，8.2.2.2 , 是否制定制造过程审核计划并实施, , 审核报告、不合格原因分析、改进措施和验证记录8.2.2.3 , 是否制定产品审核计划并实施,, 审核报告、不合格原因分析、改进措施和验证记录8.2.2.4 , 内部审核是否覆盖所与质量有关的过程，活动和班次,, 当内/外部不符合或顾客抱怨频繁发生时，是否考虑增加审核频次,, 审核报告、不合格原因分析、改进措施和验证记录8.2.2.5 , 是否有TS16949内审员的资格要求和清单, 公司内的TS16949内审是否由符合要求的人员实施,8.2.3 过程的监视和测量8.2.3.1 制造过程的监视和测量- 13 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注8.2.3.1 , 对于所有新的制造过程是否制定了生产、检验规范和设备维护文件,是否制定了包括制造过程能力的可接受准则,, 是否按照过程流程图和控制计划中规定的测量方法，抽样频次和接收准则对制造过程进行测量,, 对于过程能力不足或不稳定时，是否按照控制计划规定的反应计划实施,如100%全检,, 是否制定并实施有责任人和期限的纠正措施计划,, 对于更改后的过程，是否记录了更改生效日期,8.2.4 产品的监视和测量8.2.4.1 , 是否针对产品特性制定并实施产品接收准则，如进货检验计划，过程检验计划和完工检验计划,8.2.4.2 , 是否保留了产品经检验符合接受准则的记录,, 记录中是否由有权放行产品的人员签名,, 如何规定紧急放行情况,如何实施紧急放行,紧急放行是否获得授权人员的批准,8.2.4.3 , 是否按照产品图纸，对产品进行全尺寸检验和功能试验,8.3 不合格品控制8.3.1 , 是否规定了不合格品控制方法，处置的职责和权限,, 对于已发生的不合格，是否进行评审并保留记录,, 是否采取纠正预防措施并验证实施结果,是否保留记录,8.3.2 , 对于需要返工的产品，是否制定返工指导书,, 返工后的产品是否重新检验并记录,8.3.3 , 对于已发出的不合格品，是否立即通知顾客,是否保留记录,- 14 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方:Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注8.3.4 , 对于获得顾客特许的不合格品(包含外购品或代用品)，交付前是否保持顾客授权的期限和数量的记录,, 是否与顾客协商，对产品做适当标识,8.4 数据分析8.4.1 , 是否建立了公司级的过程业绩目标体系,, 是否持续地将过程运行的实际结果与目标进行比较,, 是否将过程运行的实际结果与竞争对手或适用的基准进行比较,, 必要时是否制定和实施改进措施,, 是否考虑优先迅速地解决与顾客相关的问题,8.4.2 , 是否对顾客满意度进行调查，分析和比较,, 必要时是否制定和实施改进措施,8.4.3 , 是否对交付顾客的产品的准确交付率进行监控,, 必要时是否制定和实施改进措施,8.4.4 , 是否对于产品要求的符合性相关的质量数据进行监控,, 必要时制定和实施改进措施,8.4.5 , 是否对制造过程的生产效率，设备综合效率以及其它过程业绩进行监控,, 必要时是否制定和实施改进措施,8.4.6 , 是否对供方的产品交付及时率和准确率进行监控,, 是否对供方的产品质量符合性数据进行监控,, 必要时是否制定和实施改进措施,8.5 改进8.5.1 持续改进8.5.1.1 , 是否制定并实施了公司内部的持续改进流程,如员工合理化建议系统，内部流程改进等,- 15 -TS16949检查表 TS16949 Audit Checklist 审核时间/被审方: Pos. 提问/标准 Question/Standard 实际状况 Actual 备注8.5.1.2 , 是否对产品特性和制造过程能力进行持续监控,如确保控制计划中列出的关键产品处于稳定受控状态后，降低过程参数的变差,8.5.2 纠正措施8.5.2.1 , 是否制定和实施了识别和消除不合格原因，防止不合格再发生的方法,8.5.2.2 , 在纠正措施的过程中是否采用了防错方法,8.5.2.3 , 是否将纠正措施和实施的控制用于其他类似的产品和过程，以消除不合格原因,8.5.2.4 , 是否尽快地对顾客退货的产品进行分析, 是否保留分析记录,, 必要时，是否制定并实施纠正措施,, 是否对措施有效性进行验证,8.5.3 预防措施8.5.3 , 是否制定和实施了识别和消除潜在不合格原因，防止不合格再发生的方法,- 16 -。

产物/过程质量查抄表编制人：修订日期：1 在制定或协调方案时是否需要顾客质量包管或产物工程部分的帮忙？2 供方是否已确定谁将作为与顾客的质量联络人？3 供方是否已确定谁将作为与本身供方的质量联络人？4 是否已使用克莱斯勒、福特和通用汽车公司质量体系评定对证量体系进行了评定？如下方面是否已明确足够的人员：5 ·控制方案要求？6 ·全尺寸查验？7 ·工程性能试验？8 ·问题解决的阐发？是否具有含有如下内容的文件化培训方案：9 ·包罗所有的雇员？10 ·列出被培训人员名单？11 ·提出培训时间进度？对以下方面是否已完成培训：12 ·统计过程控制？本查抄表并不筹算代替克莱斯勒、福特和通用汽车公司的质量体系评定13 ·能力研究？14 ·问题的解决？15 ·防错？16 ·被识此外其它工程？17 对每一个对控制方案来说非常关键的操作是否提供过程指导书？18 每一个操作上是否都具备尺度的操作人员指导书？19 操作人员/小组带领人员是否参与了尺度的操作人员指导书的制定工作？查验指导书是否包罗以下内容：20 ·容易理解的工程性能尺度？21 ·试验频率？22 ·样本容量？23 ·反响方案？24 ·文件化？目测辅具25 ·是否容易理解？26 ·是否适用？27 ·可接近性？28 ·是否被批准？29 ·注明日期并是现行的？30 对于统计控制图表，是否有实施、保持和制定及反响方案的程序？31 是否有一适当的、有效的底子原因阐发系统？32 是否已规定将最新的图样和尺度置于检测点？33 记录体验成果的适宜人员是否具有表格/记录本？在监控作业点是否提供处所放置以下物品：34 ·检测量具？35 ·量具指导书？36 ·参考样品？37 ·查验记录？38 对量具和试验设备是否提供证明和按期校准？所要求的测量系统能力研究是否已39 完成？40 可接受？41 当提供所有零件初始和现行的全尺寸数据时，全尺寸查验的设备和设施是否充沛？是否有进货产物控制程序，以明确：42 ·被查验的特性？43 ·查验频率？44 ·样本容量？45 ·批准产物的指定位置？46 ·对不合格产物的处置？47 是否有识别、隔离和控制不合格产物以防止装运出厂的程序？48 是否具有返工/返修程序？49 是否具有对返修/返工材料再验证的程序？50 是否有适宜的批次追溯性系统？51 是否方案并实施了对出厂产物的按期审核？52 是否方案并实施了对证量体系的按期评审？53 顾客是否已批准了包装尺度？。

页眉内容相关条款：4.2.3页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页4.2.4页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页5.0页眉内容页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页5.0页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页页眉内容6.2页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页页眉内容受审核部门/相关条款：6.3/7.5.1.4/7.5.1.5页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页7.5页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页表单管理号：受审核部门相关条款：6.4页眉内容页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页7.1页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页页眉内容表单管理号：QT-FM-123受审核部门/ 相关条款：7.1页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页表单管理号：受审核部门相关条款：7.2/8.2.1页眉内容页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页表单管理号：受审核部门相关条款：7.2页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页页眉内容内部审核检查表受审核部门/责任人：内审员：日期：相关条款：7.3注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页页眉内容4页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页 4/8.4页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页7.5页眉内容页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页内部审核检查表受审核部门/责任人：内审员：日期：相关条款：7.5注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页内部审核检查表受审核部门/责任人：内审员：日期：相关条款：7.5注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页内部审核检查表受审核部门/责任人：内审员：日期：相关条款：7.5.1.6注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页内部审核检查表受审核部门/责任人：内审员：日期：相关条款：7.5注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页内部审核检查表受审核部门/责任人：内审员：日期：相关条款：7.5页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页页眉内容7.5页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页7.5.5页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页页眉内容页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页页眉内容页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页页眉内容注：×—不符合√—符合ο—增加审核的内容（需要时）/可以增加附页表单管理号：受审核部门相关条款：8.2.1、8.4、8.5页眉内容。