东莞艾锐精密金属制品科技有限公司
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1. 目的：
1.1为提升采购，供应商品质水平、成本、交期、服务之达成状况，使新开发或现有之供
应商管理，依本程序实施，并能配合未来公司发展之需。
1.2对供应商提供之产品、服务，所产生的环境影响及HSF环境管理禁用物质加以管理，以
期能了解并掌握显着环境因素，做为选取供应商依据。
2. 范围：
2.1凡提供与生产有关之各项物料运输，零组件等或者其它服务性供应商之开发，评估，登录，
考核停止均适用。
2.2 适用于供应商之活动及其提供产品、服务对环境影响之管制。
3. 定义：
3.1主资材:金属及塑料原材料,电镀,半成品，包材等与产品直接相关物料及辅材。
3.2副资材:生产检测设备，办公用品，劳保，五金耗材等。
4. 权责：
4.1采购：
4.1.1供应商之开发﹑联系﹑评监及管理事宜。
4.1.2会同研发部对供应商之送样承认作业及业务部索样询价之回馈。
4.1.3供应商资料整理，归档与保存。
4.2研发部：物料之样品承认,供应商开发及设计能力之评监。
4.3品保部：供应商评监及后期品质管理。
5. 作业内容
5.1 执行方案:
5.1.1供应商寻找与初步确认:
采购可参考客户指定供应商(AVL)、采购名录，黄页，网络，展会以及同行介绍等渠
道寻找供应商，并对供应商作基本调查，展开风险评估确认,确认其规模，产品，系
统管制,管理状况是否基本上可符合我司的对应需求，然后经采购做适当筛选后初步
备案，如有需求时可要求其报价，送样确认,必要时可先评鉴再报价送样。
合格供应商选择优先原则：
5.1.1.1要有完整的品质管控系统，HSF的实际控制,有足够处理异常排解的能力，有研
发经验及能力，在同行业内有较好名誉或者给知名客户供应过同类物料之厂
商.
5.1.1.2其制程产能，服务的配合度及承制意愿皆能符合本公司需求之厂商.
5.1.1.3经营及管理者具有良好的经营理念与品质意识之厂商.
5.1.1.4厂商的人事及品保组织架构,劳安保执行十分健全之厂商.
5.1.1.5产品的交易条件，付款方式，运输方式.交货能力等各方面占优势，质优价廉
之厂商.
5.1.1.6符合环保（含HSF）要求之厂商。
5.1.1.7已通过ISO9000、ISO14000、TS16949、QC080000与TL-9000等系统验证之厂商优
先考虑,但至少需通过ISO9000体系的认证.
5.1.1.8原物料代理商有行业内知名品牌代理权或有良好的口碑.
5.1.2厂商报价后，采购进行比价议价，必要时可寻求工程部进行价格核议，然后交单位
主管审核，呈上级主管核准，如涉及要开模的新厂商宜作进一步确认。
5.1.3送样确认条件(适应于主资材包材类):
5.1.3.1新产品,新供应商或供应商变更时需先送样承认，并附上我司要求的承认资料，
样品以及我司进料要求的环境管理物质资料报告(HSF资料),具体可参照研发部
[样品测试与验证作业规范]进行作业。
5.1.3.2样品由研发部进行承认与验证，判定OK后出具[样品承认书]，由采购发出。NG
时通知采购，由采购持续追踪厂商改善送样或停止送样.
1.1 5.1.3.3因应公司内部或客户要求对产品功能、材质、尺寸,HSF或加工方式等
进行变更时，研发部发行变更资料，交由供应商进行变更作业并重新送样。1.2 5.1.3.4供应商发生材料、HSF,构成部品或制程变更时，供应商须先以书面说
明变更情形，提送样品给采购单位，转研发部重新办理承认。
5.1.4供应商评鉴:
5.1.4.1 评鉴对象:
主资材供应商,主包材供应商(国外原材料及其代理商,副资材可暂不评鉴).
5.1.4.2 主资材及产品包材样品承认合格后,首批交货前(特急品头三批交货前)采购填
写《新供应商评鉴申请单》，会同品保、工程(RD)等相关部门，依《供应商稽
核作业规范》对其进行书面或实地稽核评估，主要包括生产能力，品质管理能
力，交期服务调查，HSF执行状况(有QC080000的可优先)进行调查,对ISO9000体
系及HSF实际执行状况进行评鉴,评鉴分数需超过70分为合格，确认合格之供应
商由采购单位收集<<供应商基本资料表>>及评鉴结果、记录等资料，并填写[合
格供应商申请单] 呈上级主管核准.同时为保证交货品质与要求，厂商需与我司
签订<<环境管理物质不使用保证书>>及<<采购与品质保证合约书>>以作为诚信
保障。针对只是有询样,提交样品，但尚未对其有量产交应需求的供应商可暂不
列入供应商评鉴范围内,这类供应商也不列入合格供应商名册中.代理商,副资材
供应商只需对其样品和交应品质作确认，可暂不进行现场评鉴。
5.1.4.3评鉴人员资格：
1).研发单位：经单位主管任命，或到职满6个月以上，负责研发相关新产
品之新供应商开发与评选工作之专员级以上人员。
2).采购单位：经单位主管任命，或到职满6个月以上，负责直接采购作业之专员级
以上人员。
3).品保单位：经单位主管任命，或到职满6个月以上，负责品质管理方面作业之
SQE或副课级以上主管。
5.1.5合格供应商登录及重新赋予评鉴：
5.1.5.1新供应商评鉴合格后，由采购填写[合格环保供应商申请单]呈上级主管核准，
批准后于三个工作日内更新[合格环保供应商名册]并发行,未在[合格环保供应
商名册]内的供应商不可正常交应,IQC在进料时需作确认。
5.1.5.2供应商半年未来料，IQC需对此类供应商向采购回馈预警，确认是否需要暂时
撤销
其合格供应商资格，还是继续保留待再次来料时加严检验确认,以防供应商对品质
要求发生变化,如达不成要求应辅导并可现场去查看。
5.1.5.3当[合格环保供应商名册]内厂商明细有变更时，采购应于三个工作日内更新并
发行，同时提供一份给IQC作为来料检验的依据,如超过半年[合格环保供应商
名册]未调整应进行整理一次.
5.1.5.4新供应商评鉴未通过者，限期二周内提出改善对策，再向采购单位申请重新赋
予评鉴；若评鉴再不合格者，则取消资格，采购单位另寻新厂商。
5.1.6合格供应商管理
5.1.
6.1供应商为本公司提供服务时，采购应告知本公司之品质/HSF/环境政策，当政
策与标准更新时亦应及时告知，以满足我司之需求。
5.1.
6.2针对工程建设/施工之供应商，采购亦应倡导我司之品质/环境管理要求，以免
影响公司及周边环境，危害品/液剂需提供MSDS资料。
5.1.
6.3供应商所提供之产品、服务，如为环境显着考虑面时，(如：危险品，有机溶
剂)采购部应要求其提供MSDS资料.
5.1.
6.4相关废弃物清理或回收厂商，需具有相应资质或获许当地政府认可，并要求其
提供有效之相关文件复印件，必要时需到现场稽核。
5.1.
6.5必须是我司已承认OK并已发行《样品承认书》之物料方可下单采购，否则视为
异常,按异常方式处理,供应商在交货时，产品需满足我司产品品质求,HSF要
求，保证产品无害性，交货时需提供HSF佐证资料(如SGS报告、MSDS、材质证
明、供应商HSF产品/物质成份宣告表)及其它进料所需资料，以确认其是否符
合要求。
5.1.
6.6厂商提供相关有效证书(如ISO体系认证证书)需建立证书有效一览表,如发现有
失效时即刻向厂商索取有效证书。
5.1.7.供应商定期评鉴(稽核)：
5.1.7.1针对不同类型的交货厂商进行分类管理，主资材与产品直接相关的成品/零件可
列为I类厂商（如：铜材类、五金端子类、塑料原料类、塑料成品类、电镀类
等）；包材、委外装配、金属原材料裁切厂等可列入II类管理，每月10日前由品保及采购单位完成上月对供应商之交应品质、服务、交期、成本以及HSF状况评鉴，评鉴结果记录于[供应商__月份评分评级表]。
5.1.7.2品保/研发(RD)及采购对供应商制造能力、品质管理能力、HSF保证度、环境管
理状况进行实地评鉴(稽核)，为每年一次;如有需要可进行多次评鉴,多次评
鉴的主要原则为:品质或评分持续下滑,恶化，经辅导效果不明显出现等级下
降者,品质出现反复不稳定者,HSF可能存在风险者,有化学品或危害者等.
针对连续半年以上未进货或交货量特少(半年之内交货＜5批的) 供应商可不
作年度稽核，可暂保留其合作资格,但对再次交货，品保IQC需进行品质加严
确认,确认是否有变化,如发现问题应及时检讨,必要时需到现场去作确认.
原料代理商或生产商及不在江苏范围内之供应商可不作年度稽核，但需作调
查并保留其合作资格。
5.1.7.3评鉴原则;
1).品质总分为40分：
品质总分占供应商总评级分数的40％，品质评鉴具体要求可参照《供应商品质环境管理作业规范》5.2.5.1进行,由品保部每月提供《供应商评分评级表》给资材部,以便进行交期及成本评分。品质为第一重点要求.
2).交期达标率，共计20分，计分方式如下:
3).价格优势，共计30分，计算方式如下:
4).服务共计10分，评分标准依据《供应商品质环境管理作业规范》
5.2.5.2执行.
5.1.7.4依评监的结果对供应商进行分级，分级标准为：
A级：90-100分 B级：75-89分
C级：60-74分 D级：60分以下
5.1.7.5国外进口材料或外省之厂商，能提供出货，验证报告，可先行登录，后续可视
评分等级判定。
5.1.7.6所有供应商考核结果须在C级以上，(品质总分折合(即*40％)30分以上)才具备
保留合格供应商的资格.(如果所交产品不能达到公司之要求，由公司理级以上
主管核准后可暂定供应，并应督促其限期改善) 。
5.1.8.合格供应商撤销申请核准、辅导及重新赋予评鉴:
5.1.8.1 评分评级为C级供应商列为考核供应商，由品保部进行要求与辅导，做出[供
应商辅导计划书]，并展开执行。如果连续2个月被评为C级供应商，将列为
D级供应商考查，由品保部进行要求与辅导，并进行现场确认,做出[供应商辅
导计划书]展开执行；若第二个月仍被评为D级厂家，由品保发出[材料禁用申
请单]，采购根据此单填写[供应商撤销申请单]，针对品质之外的因素，则直
接由采购开出撤销申请单，呈主管签核，将其撤销.
5.1.8.2针对撤销后的供应商，原则上一年内不可供应,如货品为相对特殊性则限期三
个月内进行整改,并再给予一次重新评鉴的机会，此段期间不可交货,如果评鉴
合格，再依5.2.5.1进行重新登入，如果仍不合格，则永久性撤消其资格.
5.2如属下列情形，可免于实地评估直接登入[合格环保供应商名册]内，进行样品评估。
5.2.1供应商为客户指定者，如样品由客户直接承认，可暂免评鉴,但若发生问题需稽查。
5.2.2独占市场之供应商，可暂以交货品质为确认要点.
5.2.3远在海外供应商或因距离过远暂不方便评鉴的,原材料代理商等。
6. 相关文件：
6.1[采购管理程序](KSML-201)
6.2[供应商品质/环境管理作业规范](KSQA-303)
6.3[供应商稽核作业规范](KSQA-305)
7. 使用表单:
7.1[合格环保供应商申请单] (ML-4009)
7.2[合格环保供应商名册] (ML-4010)
7.3[供应商撤销申请单] (ML-4012)
7.4[供应商辅导计划书](ML-4013)
7.5[材料禁用申请单](ML-4014)
7.6[供应商环境管理调查表](EM-018)
7.7[供应商基本资料](ML-4017)
7.8[新供应商评鉴申请单] (ML-4068) 7.9[供应商_月份评分评级表](QA-4069) 7.11[采购及品质保证合约书](QA-4103)
7.12[环境管理物质不使用保证书]（RoHS-007G ） 7.10[ISO 证书有效期监控一览表]( ) 8. 附件:
8.1附件一:作业流程图
流 程 权责单位 相关说明 输 出
采购
采购 [厂商报价单] 采购/研发 样品测试与验证作业规范 [
样品承认书] 采购/研发/品保 供应商稽核作业规范 [新供应商评鉴表] 供应商环境管理调查表] 采购 [合格环保供应商申请单] 合格环保供应商名册] 采购 采购管理程序 [采购单]
/品保/研发[供应商品质环境管理作业规范][供应商评分评级表] 采购 [供应商撤销申请单] 采购/品保
程序文件
文件修订页
1目的 为确保供方提供的产品和服务符合国家和产品出口地相关法侓法规及本公司要求，并对供方提供产品和服务的能力进行有效监督治理。 2适用范围 适用于采购产品、服务供方及外协加工产品外包方的开发、选择、确认、评价、辅导和操纵活动，包括设备、工艺装备等杂项物料供方的开发、选择和操纵活动。3术语和定义 引用公司《治理手册》中的术语和定义。 3.1高风险供方(代号H)指为本公司提供原物料属于指定的关键元器件、有害物质操纵供方、被评为D级的供方,连续3个月评为C级的供方。 3.2低风险供方（代号L）指长期供货或提供服务绩效优秀的供方或与本公司签定环保承诺的供方。 4职责和权限 4.1采购部门负责组织采购产品供方、外协加工方的选择、评价和监督操纵，组织供方制定物料承认书、供方的审核评估、建立及修订“合格供方名单”,并注明H（高风险）或L（低风险）。 4.2 研发系统负责物料要求技术文件的编制及关键元器件、原材料的识不，并对新品物料的确认。
4.3 工程技术中心PE部负责确定重要程度及编制“辅料明细表”，负责物料样品试用工艺性评价，对供方进行工艺技术方面的辅导。 4.4 质检部负责物料性能检验及产品品质评价，建立供方质量档案，并对供方的质量方面提供辅导。 4.5 体系办负责供方治理体系评审。 4.6 审价部负责采购产品、外协加工产品、辅料及杂项物料的比价、审价及服务、杂项物料供方选择。 4.7 物流中心负责运输供方的选择与治理。 5内容和方法 5.1 采购物料、产品、外协加工产品重要程度的确定和分类 5.1.1 研发系统评价物料对产品性能/功能方面重要度按《关键工序操纵规定》要求在图纸、BOM清单中予以标明。 5.1.2 工程技术中心PE部负责确定辅料的重要程度，并在“辅料明细表”中注明。 5.1.3 采购部门评价物料的价值、使用量方面的重要程度，结合物料、辅料对随后的产品实现和最终产品的阻碍程度，采购物料分为关键类、重要类、一般类和其它类，详见“物料分类清单”。 5.2 供方的初步选定 5.2.1供方开发部门认为需要时能够在BOM清单上列明某项物料的特定合格供方，如客户指定的供方亦需要注明。
1.目的 规范供应商之核准、剔除及评审方法，确保能采购到适当之物料及得到适当的服务。 2.范围 本公司所有合格供应商及预计成为本公司合格供应商的厂商。 3.权责 3.1.负责原物料、委外加工、包装材料类新供应商的开发并主导对认可供应商的评审、 管理工作------采购部； 3.2.负责运输类新供应商的开发并主导评审、管理工作------生管部 3.3.负责对采购进料检验，并协同相关部门对供应商进行评审------品管部 3.4.负责对供应商提供的样板进行确认，并协同相关部门对供应商进行评审------业务部、客户、技术 部 4.定义 无 5.作业内容 5.1.供应商登陆申请：采购部负责收集有能力承接本公司原物料零组件加工等的供应商，并由采购人 员负责填写《供应商核准表》。 5.2.开发新供应商： 5.2.1.供应商的分类： 5.2.1.1.原物料类 5.2.1.2.委外加工类 5.2.1.3.包装材料类 5.2.1.4.运输类
5.2.1.5.工具、仪器、设备类 5.2.1. 6.其他杂项类 5.2.2.原物料、委外加工、包装材料、运输类供应商需纳入“合格供方名录”中，并与予管理。 5.2.3.原物料、委外加工、包装材料类供应商管理由采购部主导，运输类供应商管理由生管部主 导。 5.3.评审供应商 5.3.1.如新供应商提供的样品被本公司承认，或该公司已通过ISO9001认证，则可纳入预定认 可供应商，采购填写《供应商核准表》，经品管、技术共同认证后，呈报采购部门主管核 准。核准后纳入“合格供方名录”。 5.3.2.对无法直接纳入预定认可供应商的新供应商，采购应会同技术、品管现场拜访新供应商， 考察其技术水平、品质系统及产能、服务能力。如有需要，采购应再要求供应商提供样板， 以便技术部复核及试样。 5.3.3.现场拜访新供应商后，如其技术水平、品质系统及产能、服务能力经拜访者认可后，采购 发出《供应商核准表》依5.2.1.处理。 5.3.4.因部分条件不符合本公司需求，但认为可改善的厂商，由采购知会之。 5.3.5.运输类供应商评审由业务部主导，填写《供应商核准表》。 5.4.纳入认可供应商名单： 5.4.1.《供应商核准表》经采购、生管部门主管核准后，交采购部将该供应商正式登入“合格供 方名录”中。 5.4.2.每年一月依据年度评鉴结果，更新“合格供方名录”，经采购部门主管审批后发行。 5.5.特殊情况之通融登录 5.5.1.经评鉴判定不合格，但符合下列情况者，由采购部申请并经总经理特准通融登录为合格供
实用文档 程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证
能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：
QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序
7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图
供应商管理制度及流程 一、目的 二、适用范围 三、供应商分类 四、供应商管理流程 七、附则 八、附件 附件2、供应商信息变更清单 附件3、合格供应商名录 一、目的 X公司制定本《供应商管理制度》（以下简称为“本制度”），旨在规范公司采购业务的供应商管理流程，以建立统一的供应商管理体系，确保供应商管理的合理性、准确性、及时性以及授权审批的有效性。 二、适用范围 XX公司采购业务部门 三、供应商分类 按照采购策略，对供应商分类 编号 供应商类型 分类特征
1、战略供应商 与其有着长期、广泛合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商为公司提供核心技术产品或可能是唯一的供应商，对公司的存在和发展极为重要且难以更换，或者更换的成本很高，其符合以下条件： （1）与其签订年度框架协议，明确规定有关付款条款、法律条款、采购价格（或不固定价格）等内容； （2）当每次采购申请提出后，如框架协议中有确定的采购价格时，则无需再进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）向此类供应商采购时，可以直接向供应商发出采购订单，无需再行签订采购合同。 2、优先供应商 针对某一类产品或服务，与其有着长期合作或频繁交易的正式供应商，此类供应商所提供的产品和服务在其他供应商处也可获得，但其在价格、质量、交付、提前期、反应时间等综合绩效中有优势，总体绩效较好，符合以下条件： （1）与其签订价格备忘录，以确定年度采购价格； （2）当每次采购申请提出后，若申请采购的产品或服务的价格已包含在价格备忘录中，则无需再对其进行询价、比价工作；反之，仍必须进行询价、比价工作； （3）同时，根据采购合同有关规定确定需要签订采购合同
供应商管理控制程序 编制： 审核： 批准： 受控状态： 持有者： 2018年02月01日发布2018年03月01日起实施************* 发布
1、目的及适用范围 为了公平、公正、科学、合理地评价确认合格供应商，并形成制度化和规范化，实现供需双方发展双赢的目标；确保所选择的供应商能符合本公司及客户的要求，以满足生产需要，达到公司经营目标。 本程序适用于本公司所有物料供应和外委作业的供应商的管理。 2、依据 GB/T19001-2016 idt ISO9001-2015《质量管理体系要求》 ********* 《质量管理手册》第一版 3、职责 3.1采购部负责组织对其供应商进行评价、选择、管理；负责对供应商发放并控制相关的技术文件和资料；外委加工由外协管理部门负责管理。 3.2技术部负责制定或提供主要原材料的采购技术标准；参与对供应商的评价。 3.3质量部负责主要原材料的检验或验证，并向采购部提供质量方面的相关信息。 3.4体系监察办负责供应商品质考核，协助采购执行供应商现场审核。 3.5设能部负责采购设备及备品、备件的入厂检验。 3.6库管员负责低值易耗品的入厂检验；负责物料的点收、仓储管理。 3.7财务部：负责对供应商的结算和付款期限的合理控制。 3.8总经理或其授权人：批准供应商分类名单及特殊物料的采购。 4、供应商管理程序 4.1供应商分类 4.1.1为有效实施采购控制，根据采购的物料或外委工序对随后的产品实现或最终产品的影响程度，将供应商为A、B、C三个类别： A类供应商——关键供应商：对最终产品性能具有重要直接影响的物料或外委供应商。如：提供生铁、焦炭、废钢、型砂、覆膜砂、煤粉、膨润土、树脂、芯撑，硅铁，钼铁，锰铁，铬铁，镍、铜，锑,孕育剂，球化剂，镍镁球化剂,增碳剂，固化剂、涂料等物料的供应商，关键和重要检测设备和生产设备、外委模具加工、外委产品精加工、外委热处理的供应商； B类供应商——重要供应商：对最终产品性能不会构成直接影响的物料或外委供应商。如：一般设备、零部件、包装物、防锈袋、清洗液、切削液、钢丸、滤渣片等物料供应商； C类供应商——辅助供应商：非直接用于产品本身，起辅助作用的物料或外委供应商或服务类供应商。如：低值消耗品、运输服务商等。 4.1.2根据供应商类别，明确对不同类别的供应商实施不同的控制方式和程度，重点控制提供A类供应商，对同类的A类供应商，应同时选择几家合格供应商。 4.1.3供应商代码管理：为了便于索引管理，给每名供应商分配供应商代码。方法：以
供应商管理程序文件 FNK-CGB-04 1. 目的：选择合格供应商，以我公司产品质量要求，为保证所采购的原材物料满足规定要求。 2. 范围：适用于合格供应商的选择和管理（包括新老产品的供应商）。 3. 职责： 3.1采购部负责新老产品供应商的选择、信息收集、贮存和发布。 3.2采购部负责提供合格供应商的评定资料及为供应商奖惩提供依据。 3.3由技术、采购、综合等部门人员组成评审小组，负责合格供应商的评审。 3.4综合部部长负责合格供应商的批准。 3.5 技术部负责供应商产品技术方面的协调工作。 4. 程序： 4.1定义： 4.1.1原材物料：直接应用于产品的原料、物料和辅料。 4.2老产品新增供应商的选择： 4.2.1选择原则：采购部负责保存与各供应商的采购合同，通过价格、交付期、产品质量等个方面的比较来选择。 4.2.2.由供应商填写“供方调查表”，并提供生产许可证和营业执照、认证证书（复印件）。 4.2.3老产品的增点： 增点原则：
a. 现有配套体系中的供应商产品质量、生产能力、协调性或成本控制不能满足公司需要的，或因质量提升需要发展新点的； b. 预选点为国内同行有稳定的配套关系的； c. 公司领导提出增点的； d. 新增点的供应商工厂条件（包括质保能力等）原则上不能低于老供应商（特殊情况可由总经理批准）。 4.2.3.1凡符合增点原则的，采购部收集有能力承制本公司产品的供应商，落实采购员填写“供方调查表”，附同供应商的相关资料，负责新增点手续的办理，新增供应商若非公司配套体系内的单位，需报综合部办公会议讨论，由总经理决定是否需要增点。 4.2.3.2供应商填写“供方调查表”，并提供生产许可证和营业执照、认证证书（复印件）、以及企业标准、执行标准、产品检测报告等有关技术资料。对于产品代理商应提供产品生产厂家的相关资料。4.4供应商产品质量事故的处理： 4.4.1若生产过程中或市场反馈发现供应商交验的产品出现重大或批量的质量问题，应按双方签订的“质量保证协议”规定要求供应商索赔及作出市场处理，由采购部门通知供应商派人洽谈，根据质量问题的性质及双方的洽谈结果，作出初步处理意见，书面报告事业部总经理。必要时由综合部召集有关人员进行评审，确定处理意见。 处理意见包括： a.继续供货限期整改； b.暂停供货限期整改；
供应商管理控制程序 1．目的：为了确保本公司生产正常进行，在对供应商的选择、议价、质量、交期等方面更加规范，与供应商形成互动双赢的稳定关系，特制定本程序。 2．适用范围：凡本工厂所有物料的采购和外委作业的供应商均适用之。 3．权责： 3．1物质部：负责供应商的评审、选择、评价及管理，负责按时按量按质采购；负责对供应商发放并控制相关的技术文件和资料。 3．2质管部：负责采购产品的检验或验证并决定是否放行采购物料，并向物质部提供质量方面的相关信息。 3．3工艺、技术部：负责提供采购产品的技术要求，和技术服务。 3．4仓库：依生产实际需求提出物料采购需求计划，并负责进厂物料的点收。 3．5财务部：负责对供应商的结算和付款期限的合理控制。 3．6总经理或其授权人：批准供应商分类名单及特殊物料的采购。 4．程序内容 4．1供应商的分类：根据供应商对企业的影响程度，将供应商分为A、B、C三类。 4．1．1 A类供应商：该类供应商的特点是生产工艺复杂且难度较大、目前市场上独一无二（无替代商和替代品）、采购周期长、运输困难的外委供应商及部分指定的零部件或 贵重部件经销商（如韩国的伺服电机等）及市场上紧悄的标准件经销商。上述几项 同时应具备满意的生产或供货能力、良好的品质和交期信誉、一流的合作服务精神； 4．1．2 B类供应商：该类供应商的特点是生产工艺一般只涉及通用技术，市场上可供选择的供应商有较大的余地，采购周期较短、具备一定价格空间的外委供应商，部分较 贵重零部件经销商、某些行业内惯用零配件的供应商或订购批量较大的经销商； 4．1．3 C类供应商：该类供应商的特点是经营或代理行业或国家标准零件、市场可替代性很强、零件单位价格较低的经销商。 4．2 供应商的开发管理 4．2．1 物质部主管领导应全责跟进A类供应商的开发与管理，积极寻找新的供应商，甚至进行培育。对现有的供应商根据其特点进行尽可能的扶持（资金、技术和管理）。特 别是对于外委加工的制造商在技术、生产工艺、检验标准方面应积极进行现场交底 或指导，特殊情况下可派技术或品控人员驻厂服务； a) 物质部应牵头对此类潜在供应商进行实地考察，参加考察的人员应由技术部、生 产工艺及质管方面的专业人员组成，由物质部组织制作《供应商考察报告》，报总 经理或董事长批准是否作为可替选供应商。 b) 由物质部通知技术部、生产厂（工艺、品质）派相关人员到外委制造供应商处进 行现场指导； c) 对外委制造商现场指导的过程和本公司要求，应由物质部当即制作备忘录，由本 公司物质部和供应商签署后作为采购合同的附件执行； 4．2．2 物质部的主管采购人员应对B类供应商进行开发与管理，确保正常状态下每种物料有三个可供选择的供应商；对此类供应商主要是进行价格、质量和交期的一般性评 核，暂不纳入供应商正式评审程序。 4．2．3 物质部对此类供应商应进行一年一度的正式供应商评审，建立C类认可供应商库，细则参见附件《供应商评审程序》； 4．2．4物质部对某些重要（具发展潜力）的供应商，向公司决策层提出建立与该供应商的产权关系的建议； 4．2．5物质部应当控制同类物料的供应商数量，一般不超过2-3家，同时要有主次之分。 4．2．6物质部应持续地进行供应商的信息采集，建立供应商库。
南京桂花鸭（集团）有限公司 供应商开发管理程序 1.目的 为了规范供应商的选择、开发过程，使之有章可循，结合公司的实际情况，特制订本程序。 2.范围 适用于公司物资供应商与委外产品供应商的开发； 3.定义 3.1供应商分为物资供应商和委外产品供应商； 3.2物资供应商包含原料、包装材料、生产辅料等物资供应商； 3.3委外产品供应商是指与公司定牌生产、长期合作的供应商。 4.职责 4.1采购部是物资供应商的归口管理部门。负责供应商资料的收集和初步评估、选定；组织、召集供应商开发评审小组对供应商的现场评审，初步总结认证结果，保管评审记录，建立《合格供应商档案》、维护《合格供应商名录》、签订《采购合同》等工作推进与实施； 4.2生产管理部是委外产品供应商的归口管理部门。负责供应商资料的收集和初步评估、选定；组织、召集供应商开发评审小组对供应商的现场评审，初步总结
认证结果，保管评审记录，建立《合格供应商档案》、维护《合格供应商名录》、签订《定牌生产合同》等工作的推进实施。 5. 工作程序 5.1供应商选择要求确定 围绕企业发展和生产经营需求，为企业选择合适的合作伙伴。确保采购物资和产品的技术标准、质量指标、采购价格、交货周期等方面符合企业生产经营需求。 5.2寻找新供应商 通过互联网媒体、展销会、行业协会、公开征集等方式获取新供应商资料，依据确定的供应商选择要求，对相对匹配的供应商的各方面进行初步筛选，预留两家以上供应商进一步接触。 5.3成立供应商开发评审小组 5.3.1供应商开发评审小组一般由归口部门、质量部、技术标准研发部以及相关方组成； 5.3.2开发评审小组组长由归口部门的分管领导担任或分管领导制定人员担任。 5.4 新供应商调查与筛选 5.4.1 归口部门向供应商发出《供应商调查表》，由供应商填写后收回进行分析； 5.4.2 归口部门在收到供应商提供的资料后，组织开发评审小组对其进行初步筛选、评估； 5.4.3初步筛选主要内容是：供应商相关的资质证照是否齐全；供应商的主营业
供应商开发与管理控制程 序 Prepared on 22 November 2020
供应商开发与管理控制程序 文件编号： 版本：A0 编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期： 深圳市xxx科技有限公司 版本历史
0流程图
目的 为评估供应商/外发加工商的生产能力，确保品质、交期、服务均能满足公司的要求。 适用范围 凡本公司生产所需原料、辅料、模/治具、设备等供应商和外协加工方均适用于本程序。 职责 供应链部：负责寻找、开发新供应商。召集并参与新供应商现场审核。索取新供应商样品并安排与跟进样品试验，反馈试验结果给供应商。对新供应商进行评价。 研发部：协助寻找、开发新供应商资源。参与新供应商现场审核。对新供应商的产品进行样品试验、试产、小批量全程跟进并出具相应报告和样品承认书。 品质部：负责对供应商的现场审核、品质考核及进行品质辅导作业。 作业程序： 供应商调查 采购员通过各种途径寻找到相应的供应商资源后，对新供应商发出《供应商基本信息调查表》，要求供应商在严格按照表单要求客观、仔细填写该表单并提供表单上要求
提供的资质证明文件。供应商信息调查内容包括：供应商注册基本信息、供应商生产及供货能力、产品及主要客户信息、供应商质量体系、产品等。 采购员在2个工作日之内核实《供应商基本信息调查表》中的所有信息及供应商的资质证明文件（包括：注册的相关证书、质量体系证书、产品环保测试报告等），核实完后报主管部门部长审批。 供应商评估 评价方式选择 对于境外供方和产品的代理商/贸易商，可不进行现场审核。但采购员需获取其产品详细规格性能参数、测试方法以及测试报告（含），了解其产品的市场售价、产品应用、供货周期以及服务等方面均能满足公司要求后，主要实施样品、试产、小批量等物料评估。 对于境内供方，如能提供其他三家以上规模企业的供应商资格证明，则直接进入物料评估环节。否则，应对供应商进行现场审核。 除生产用原材料、辅料、生产或测试设备以及外协加工等供应商之外的其他物料供方，一般不需要做现场审核。 现场审核 现场审核范围： QMS体系要求 EMS体系要求 有害物质管理 OHSAS18001、SA8000做选择性评价（非必要）。 现场审核由采购员发起，质量工程师、工程技术人员共同参与完成。供应商现场审核完成后，来料质量工程师需在3个工作日之内出具《供应商现场审核报告》及《供应
程序文件 编号： 供应商管理控制程序 版次： 分发号： 编制 标准化 审核 批准 XXXX年XX月XX日发布 XXXX年XX月XX日生效 1 目的 规定对供应商的开发、过程监控, 以确保供方按要求持续保持提供合格产品的保证
能力。 2 范围 本程序适用于XXXXXXX有限公司对供方的选择、评价和管理。 3定义 3.1高风险供应商——存在以下风险的供应商： a）一月内连续两次未能准时交付或出现批量不合格； b）开发或管理水平低下，严重影响公司开发进度； c）产品质量不良导致顾客的批量拒收或三包退货； d）产品性能不合格导致我公司批量总成产品特殊特性不符合要求； e）二方审核评定不合格、存在严重的财务危机或其它可能影响与我公司长期合作的情形。 3.2采购物资：指对顾客要求有影响的产品和服务，例如：外购外协件、委外试验与校准服务、运输、技术咨询。 4职责为、 4.1 配套部负责供应商的开发以及年度业绩的评价，为供应商管理的归口管理部门。 4.2 技术品质室/研究所负责提供采购物资的技术要求。 4.3技术品质室负责供应商月质量业绩的监控和协助供应商质量体系的开发。 5 工作程序 5.1供应商开发：
QS/HSQP/QP-0213质量记录控制程序QS/HSQP/QP-0201文件控制程序
7质量记录 8.1 附表一：QS/HSQP/QP-0202-R001供应商资料调查表 8.2附表二：QS/HSQP/QP-0202-R002供方现场评审检查表 8.3附表三：QS/HSQP/QP-0202-R003 潜在供方评审报告 8.4附表四：QS/HSQP/QP-0202-R004价格对比分析表 8.5 附表五：QS/HSQP/QP-0202-R005供应商业绩记录表 8.6附表六：QS/HSQP/QP-0230-R007 8D报告(见不合格品控制程序）8发布/修订记录 9 附录一：供应商管理流程图
文件编号生效日期 1.目的 对供应商进行评定和选择，以保证供应商能长期、稳定地提供质优物料。 2.范围 适用于给公司提供生产所需材料或服务的供应商评定。 3.定义 供应商：为公司提供物料的组织。 4.职责 4.1采购部：负责组织采购产品供方，外协加工方的选择，评价。 4.2质量部：供应商产品质量的反馈，建立供应商的质量档案。 5.程序 5.1新供应商开发 5.1.1采购部根据公司实际需求寻找适合的供应商，同时收集各方面资料，如质量、服务、交货期、价格，同行业信誉作为筛选的依据，并要求供应商填写《供方基本资料》，并向我司提供样品。 5.1.2制造部，技术部及工艺部，质量部共同对样品试用进行确认，并填写《新材料、新试验跟踪记录》。如果样品不能通过确认，可以根据产品、服务等方面存在的缺陷要求改进纠正或者取消其资格，经过改善后需要进行再次确认。 5.1.3 采购部对《供方基本资料》《新材料、新试验跟踪记录》进行初选，会同技术部、质量部相关人员对供应商进行现场评审。现场评审适用《供方现场评审表》。若现场审核未通过可要求供方限期整改，整改后再次进行确认或者直接取消其资格。 5.1.4技术部，质量部，采购部对新供应商进行初步评价，适用《新供方评价表》，汇总结果报副总处，经副总批准后，采购部于7个工作日内同供方签订《供应商质量保证协议》，并将其纳入《合格供方清单》。 5.1.5每种物料需保证至少一家备用供应商，由采购部负责开发备用供应商，并纳入《备用供方清单》。 5.2供应商评价 5.2.1月度评价
文件编号生效日期 5.2.1.1质量部负责组织采购部对供方进行等级考核评估，评估依据以月度的质量、交付业绩等指标进行，填写《供方月度考核表》。 5.2.1.2评价时按百分制，质量表现占50%（质量部考核）、交期表现分占30%（采购部考核）、服务占10%（采购部考核）、信息反馈占5%（质量部考核）、成本优势占5%（采购部考核）。 5.2.1.3考核成绩及计算方法 A.质量得分 X1＝【1－（进料不合格批数/总进料批数）】*30 X2= 20-【生产异常投诉次数*10】适用于《质量信息反馈单》 X2满分20分，扣完为止。 X=X1+X2 B.交期得分 A＝【1－（逾期批数/总进料批数）】*30 C.服务得分 E= 【积极配合完成次数/紧急订单总数】*10 D.信息反馈 Y= 【有效回复次数/需回复总次数】*5 E.成本优势 5（合理得5分、一般得3分、较高得0分) 5.2.1.4动态业绩评定 A级85≤分数≤100优秀供应商 B级70≤分数＜84 合格供应商 C级60≤分数＜69 应急备选供应商 D级分数＜60 不合格供应商 5.2.1.5采购部根据供应商动态业绩进行订单分配，依据《供方业绩与订单分配》。 5.2.1.6采购部将每月考核成绩发往各供应商，对于D级供应商，由质量部发出《供方停用通知单》经质量部部长审核、副总批准后取消其合格供方资格，并由采购部负责从《合格供方清单》中移除。被淘汰的供方如欲再向本公供货，需再经过供应商调查评估。 5.2.1.7当供方供货质量下降、质量不稳定或出现成批不合格时，质量部应立即填写《质量整改通知》至供应商，向供方提出整改要求，由供方制定纠正措施和实施，将实施结果返回质量部验证合格后备案。必要时质量部可采取在供方处验证的方法以缩短整改时间，对期限内无明显改进的供方，由质量部SQE提出更换供方建议，交副总批准，取消其合格供方资格，并由采购部及时从《合格供方清单》中剔除。
供应商开发管理流程 Revised by Petrel at 2021
南京桂花鸭（集团）有限公司 供应商开发管理程序 1.目的 为了规范供应商的选择、开发过程，使之有章可循，结合公司的实际情况，特制订本程序。 2.范围 适用于公司物资供应商与委外产品供应商的开发； 3.定义 供应商分为物资供应商和委外产品供应商； 物资供应商包含原料、包装材料、生产辅料等物资供应商； 委外产品供应商是指与公司定牌生产、长期合作的供应商。 4.职责 采购部是物资供应商的归口管理部门。负责供应商资料的收集和初步评估、 选定；组织、召集供应商开发评审小组对供应商的现场评审，初步总结认证结果， 保管评审记录，建立《合格供应商档案》、维护《合格供应商名录》、签订《采购 合同》等工作推进与实施； 生产管理部是委外产品供应商的归口管理部门。负责供应商资料的收集和初 步评估、选定；组织、召集供应商开发评审小组对供应商的现场评审，初步总结
认证结果，保管评审记录，建立《合格供应商档案》、维护《合格供应商名录》、 签订《定牌生产合同》等工作的推进实施。 5. 工作程序 供应商选择要求确定 围绕企业发展和生产经营需求，为企业选择合适的合作伙伴。确保采购物资和产品的技术标准、质量指标、采购价格、交货周期等方面符合企业生产经营需求。 寻找新供应商 通过互联网媒体、展销会、行业协会、公开征集等方式获取新供应商资料， 依据确定的供应商选择要求，对相对匹配的供应商的各方面进行初步筛选，预留两家以上供应商进一步接触。 成立供应商开发评审小组 供应商开发评审小组一般由归口部门、质量部、技术标准研发部以及相关方组成； 开发评审小组组长由归口部门的分管领导担任或分管领导制定人员担任。 新供应商调查与筛选 归口部门向供应商发出《供应商调查表》，由供应商填写后收回进行分析；归口部门在收到供应商提供的资料后，组织开发评审小组对其进行初步筛选、评估； 初步筛选主要内容是：供应商相关的资质证照是否齐全；供应商的主营业
1．目的 制定本程序以规范供应商的选择，以保证产品的质量和成本的降低，以及确保货源供应的稳定，选择可靠的供应商合作伙伴。 2．范围 本程序适用于为本公司提供生产性物料(器件)和工、器具、设备的所有供应商的选择。 3．职责 3.1采供部负责供应商资料的收集和初步评估、选定；组织对供应商的现场评审，获得认证结果，保 持评审记录，维护《合格供方名单》；保证料源供应的稳定性和最低的采购总成本。 3.2质检部主要负责对供应商/外包加工厂商质量体系进行现场评估。 3.3技术部负责提供新的原材料规格资料、图纸或样品，对供应商提供的样品进行确认；批准样品承认书。负责对供应商/外包加工厂商技术能力进行现场评估。 3.4财务部负责对供应商的成本控制进行评估。 4．定义 4.1生产直接材料：指与生产直接相关的产品清单中的物料。 4.2生产辅助材料：指生产过程中必须要的车间消耗品，如各种溶剂、焊锡等。 4.3 设备及维护维修用物品：简称MRO物料，指各种工器具、设备及其零配件、消耗品等。 5．工作程序 5.1生产直接材料和辅助材料供应商的选择 5.1.1由采供部依据成本降低计划、质量改善计划和新产品开发计划，及业务发展需要，收集市场资 料，寻找潜在供应商。 5.1.2 了解供应商能提供公司所需要的产品后，采供部可以向潜在的供应商发出《供应商调查表》，以 进一步获得供应商的详细资料，作出评估；非生产性（贸易型）供应商可以不做现场评估，由采供部对《供应商调查表》资料进行核实和评价，然后根据产品，要求供应商送样。 5.1.3生产型供应商需要质检部参与现场评审，必要时邀请技术部共同评审；现场评估主要依据《供 应商现场评估报告》所列的检查清单，该清单参考ISO质量体系评审的主要要素，适用于已有ISO认证或已经按ISO要求建立起文件化的质量管理体系的公司；小型生产企业（规模小于100人）未建立ISO质量
1、目的： 为开发、选择符合公司要求的供应商，确保按时、按质、按量采购生产所需之物料； 2、范围： 适用于与产品质量有关的原材料（包材、五金、油漆化工类、玻璃、木材及板料）、托外加工品、采购半成品、砂纸、刀具、内耗品（牙刷、碎布、劳保用品等）所涉及的供货商。办公用品、通信用品等与产品质量无关的物料、器具不在本程序控制范围内。机器设备的供应商管理见《设备管理控制程序》； 3、定义： 旧产品:以前已经采购过,或者仅尺寸发生变化,统一称为旧产品； 新产品:以前没有采购过,或者材质/质量要求有变化,则为新产品； 临时供应商：紧急采购（无法在规定时间内完成全面评估）或经评估无法达到我 司要求，但由于生产交期的需求而又必须下单的供应商，称为临时供应商； 4、权责： 4.1采购负责新产品供应商开发，样品设计课负责给予新产品的功能等方面的指导； 4.2 采购组织相关部门对新采购的供应商进行评估，组织对供应商进行定期评审； 4．3相关部门负责配合样品的确认、供应商的评审以及新供应商的现场考核；
．．2 书面审查
2．2．1搜集供货商资料Array对于确定为I、II类的物料，采购员通过网上查询或其 他方式搜索与采购物品相应的供货商，与其进行联系， 并让其提供书面资料（合法性资料、产品执行标准及报 价单）做成《供应商资料表》。供货商原则上不少于3家； 紧急采购:如果生产急需，则可只对供应商提供的资料进行 书面审核，审核合格经部门负责人批准后即可列为 临时供应商。但事后仍应完成相应的手续； 客户指定的供应商：书面审核合格后再下单，如书面审核 不合格，应反映给业务，由业务与客户联系；2．2．2 采购员将《供应商资料表》交采购负责人确定控制类别 并核准，如不合格则淘汰；
SupplierSourcingM anagementProcess 供应商开发管理流 程
1.0Purpose目的： This process aims at supplierselection /development management and control of raw material,equipment , tooling and others ，make sure effective and efficiency supply on quality ,delivery ，cost and service 对提供生产物料、设备、工装及其配件和服务的供应商进行选择和确定，实现对供应商的管理和控制，确保供应商满足规定的质量，交货及成本服务要求。 2.0 Scope适用范围：
This program is applicable for Coesia China all suppliers on selection, evaluation, approval or new product purchase and supplier disposition. 本程序适用于Coesia中国所有供应商的开发、选择，能力的评价，产品和过程的批准以及处理。 3.0Term and Definition 术语和定义 3.1 Supplier Classification .Classify supplier as ABC for the 3rd party purchasing 供应商分类。对第三方采购的供应商实行ABC分类管理。 3.1.1 Class A defined as important and need control .1.Supplier yearly spending within top 80% in Coesia 3rd spending 2. The top 30 spending supplier limitation. A类供应商定义为重要且需控制。1.全年采购额在Coesia第三方采购排 在前80%以内，且 2.排名前30位。 3.1.2 Class B defined as between A and C suppliers B类供应商定义重要不需控制。采购额介于A类和C类 3.1.3 Class C defined as non- important and needn't control .The spending is lower 100K RMB per year
1.目的 爲保證所採購物品能符合公司要求 2.範圍 本程式適用於輔料供應商和包裝材料供應商之管理. 3.權責 3.1採購部﹕供應商的尋找﹐資料建立與保存. 3.2工程部﹕供應商工程能力考核 3.3品管部﹕供應商品質管理體系評估﹐供應商產品品質量檢驗. 3.4生產部﹕協助品管部對供應商產品質量進行確認. 4.定義 無 5.作業內容 5.1供應商管理流程圖見附件一 5.2由採購部通過電話查詢等方式尋找供應商﹐並將供應商之地址﹐電話﹐ 傳真﹐聯系人﹐產品等建立<供應商基本資料表> . 5.3供應商評估 5.3.1 供應商評估分以下兩種方式進行 5.3.1.1 樣品確認方式 5.3.1.2 實地考察方式 5.3.2 樣品確認作畫方法 5.3.2.1 由采購部依據工程部所提供之工程資料請供應商生產選擇 5.3.2.2 由采購部收取供應商樣品后﹐填寫<采購樣品確認表>后連
同樣品送交工程主管及品管主管安排檢驗確認并將結果填 寫在<采購樣品確認表>﹐如采購產品需進行試生產或生產 試驗方可確定其品質﹐則還須要生產部協助確認﹐確認結 果仍需填寫在<采購樣品確認表>中. 5.3.2.3 如樣品確認合格后﹐則由采購部依5.4要求進行登錄 5.3.2.4 如樣品確認不合格﹐則由采購部通知供應商確認結果﹐如需 重新選擇則依5.3.2.1之要求進行 5.3.3 實地考察作業方法 5.3.3.1如需進行實地考察﹐則由采購部組織工程﹐品管部門﹐必要 時請生產部門共同參與﹐并將考察結果填寫在<供應商考察 記錄表>中. 5.3.3.2 采購部門將<供應商考察記錄表>交副總經理審批同意后依 5.4要求.如考察結果為不合格﹐則取消其資格或一個月后再 依5.3.3.1進行. 5.3.4 上列兩種評估方式可采用其中之一﹐也可同時. 5.4 評定合格之供應商由采購部登錄<合格供應商名冊>并發放到品管﹐工程﹐ 貨倉﹐采購等部門. 5.5 合格供應商名冊應由副總經理審批后方可生效﹐公司必須向合格供應商 采購. 5.6 如屬下列因素之供應商可直接列入合格供應商名冊 5.6.1 2000年12月31日前已發生貿易關系之供應商 5.6.2 其產品占市場主導地位之供應商
供应商管理流程 为稳定供应商队伍，建立长期互惠的供求关系，确保采购物资符合规定要求，满足生产经营的需要，特制定本管理流程。 一、适用范围： 本管理流程适用于向我司提供原辅材料、办公用品、生产工具、水洗加厂、印绣花加工、行绣等及提供配套服务的厂商。 二、管理职责： 1、采购部负责组织对物资供方的评价、选择、控制和重新评价，负责编写采购计划，签订采购合同，组织采购产品的验证。 2、品管部、开发部负责参与供方的评价、控制和重新评价工作，参与采购产品的验证。 三、合格供应商的评价和确认流程： 1、采购部对供应商能力进行调查，对每一品种的原材料的采购，根据原供货渠道分别提出3家以上候选供应商名单，通知供应商如实填写《供应商能力调查表》，经审核确认拟选择供应商具备基本条件后，建立供应商基本情况信息库。 2、根据物资对工厂生产产品质量的影响程度，以及所购物资价格等因素，采取两种不同方式对供应商进行评价： (1)对产品质量影响不大的物资应商或一般供应商可采用信函调查加样品评价的方式对供应商做出评定结论。信函调查即向供应商发出“供应商能力调查表”进行调查；样品评价即对供应
商提供的样品进行检测、试验并做出结论。 (2)对产品质量影响较大的物资供应商或重点供应商采取现场评价加样品评价的方式做出评定结论，现场评价即到供应商现场进行调查。 3、重要物资的供应商评价由采购部牵头组织，品管部、开发部、技术部参与，一般物资的供应商评价由采购部进行评价。 4、对供应商评价完成后，由供应部填写《供应商评价表》，一式两份，一份由采购单位留存，一份存入合格供应商目录档案。 5、采购部根据《供应商评价表》，对各供应商进行综合分析、比较后，选择出合格供应商，并填写《合格供应商目录》，同一种物资可选择多个合格供应商，并排列出名次，实施采购订货合同时，应接排名顺序进行比例分配，须提出至少两家以上的合格供应商名单，杜绝垄断经营。 6、《合格供应商目录》经采购部负责人审核后，报总经理审批后实施。被确定为合格供应商的厂家，方能进行采购。未核准为合格供应商的厂家，保留其未来候选资格。 7、合格供应商档案资料由采购部负责建立并保存，其中应包括供应商能力调查表、供应商评估表、合格供应商目录、质量保证协议、保密协议等内容。 四、确认合格供应商的评价指标体系： 1、质量指标包括：来料批次合格率；来料入库合格率；来料抽检缺陷率。
合格供应商控制程序 对供应商进行评定，以选定合格供应商，确保本公司能及时、长期、稳固地得到高质量的物料和服务。 2适用范畴 适用于公司提供给顾客的产品的采购活动。 3职责 3.1 商务部负责评定、治理产品的合格供应商和运输服务的合格供应商，并填写《合格供应商》资料卡。 工程服务部（技术部）负责评定、治理外协件的合格供应商，并填写《合格供应商》资料卡。 有关权责部门负责供应商的考核，详见《供应商考核表》。 4程序 4.1 合格供应商的评判选择标准 为公司提供物料的供应商应选择具有良好的质保能力和商业信誉的公司，对合格供应商的评判，按照以下标准综合考虑： 供应商应有合法的经营许可证，应有必要的资金能力。 优先选择按国家/国际标准建立质量体系并已通过认证的供应商。 关于关键原料，应对供应商的生产能力与质量保证体系进行考查，其中包括： 进料的检验是否严格； 生产过程的质量保证体系是否完善; 产品出厂的检验是否符合我方要求; 生产的配套设施、生产环境、生产设备是否完好； 考察供应商的历史业绩及要紧客户,其产品质量应长期稳固,合格,信誉较高,要紧客户为知名大型企业为佳。 具有足够的生产能力,能满足本公司连续的需求及进一步扩大产量的需要。 能急用户之所急，紧急订单能紧急处理。 有具体的售后服务措施,且令人中意。
同等价格择其优，同等质量择其廉，同价同质择其近。 样品通过试用且合格。 4.2 在质量体系运行之前已为公司提供物料的供应商可不进行评估，直截了当列入《合格供应商名单》。 4.3 对合格供应商的质量监督 商务部和工程服务部（技术部）储存合格供货方的供货质量记录，关于批量产品不合格应及时通知供应商，产品不合格时对供应商提出警告，连续两批产品不合格则暂停采购，另选供应商或待其提升产品质量后再行采购。对不合格的供应商取消其供货资格，并修订《合格供应商名单》。 4.4 由各负责部门妥善储存供应商的评定记录。 5有关文件 序号名称编号 1 采购操纵程序 6质量记录 序号名称编号 1 合格供应商名单 2 供应商考核表 3 供应商资料卡
供应商开发与管理控制程序 文件编号： 版本：A0 编制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期： 深圳市xxx科技有限公司 版本历史
0 流程图 供应链部供应商基本信息调查表 供应链部品质部研发部供应商现场审核报告 供应商现场审核改善跟踪表 供应链部合格供应商清单供应链部供应商考核记录表 供应链部供应商年度稽查评估表
1.目的 为评估供应商/外发加工商的生产能力，确保品质、交期、服务均能满足公司的 要求。 2.适用范围 凡本公司生产所需原料、辅料、模/治具、设备等供应商和外协加工方均适用于 本程序。 3.职责 3.1供应链部：负责寻找、开发新供应商。召集并参与新供应商现场审核。索取新 供应商样品并安排与跟进样品试验，反馈试验结果给供应商。对新供应商进行 评价。 3.2研发部：协助寻找、开发新供应商资源。参与新供应商现场审核。对新供应商 的产品进行样品试验、试产、小批量全程跟进并出具相应报告和样品承认书。 3.3品质部：负责对供应商的现场审核、品质考核及进行品质辅导作业。 4.作业程序： 4.1供应商调查 4.1.1采购员通过各种途径寻找到相应的供应商资源后，对新供应商发出《供应商 基本信息调查表》，要求供应商在严格按照表单要求客观、仔细填写该表单 并提供表单上要求提供的资质证明文件。供应商信息调查内容包括：供应商 注册基本信息、供应商生产及供货能力、产品及主要客户信息、供应商质量 体系、产品等。 4.1.2采购员在2个工作日之内核实《供应商基本信息调查表》中的所有信息及供应 商的资质证明文件（包括：注册的相关证书、质量体系证书、产品环保测试 报告等），核实完后报主管部门部长审批。 4.2供应商评估 4.2.1评价方式选择 a）对于境外供方和产品的代理商/贸易商，可不进行现场审核。但采购员需获