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2016年浙江省基金从业：证券投资基金基金管理人试题

一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A．2

B．3

C．5

D．10

2、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。

A：准备

B：运作

C：募集

D：清算

3、基金投资咨询机构的作用有__。

A．建议、策划作用

B．优化基金选择

C．深入挖掘基金信息

D．加强投资者教育

4、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。

A．从业经验

B．投资理念

C．家庭背景

D．操作风格

5、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__

A．基金投资人，基金托管人

B．基金投资人，基金管理人

C．基金托管人，基金管理人

D．基金管理人，基金托管人

6、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

7、基金____是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。____ A：份额持有人

B：管理人

C：托管人

D：注册登记机构

8、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。A．偏离度绝对值在0.25%～0.5%间的次数

B．偏离度的最高值

C．偏离度的最低值

D．偏离度绝对值的简单平均值

9、对于基金交易费，下列说法正确的有__。

A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B．交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取

C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取

10、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售

B．投资管理与投资咨询服务

C．基金运营

D．受托资产管理

11、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

12、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。

A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税

B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税

D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税

13、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。A．季度对账单

B．基金账户卡

C．基金通讯

D．理财月刊

14、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____

A：现货价格

B：要求的收益率或贴现率

C：现货金融工具的付息情况

D：汇率的变动

15、托管人内部控制的基础是____

A：环境控制

B：风险评估

C：控制活动

D：信息沟通

16、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统

B．自助式前台系统

C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

17、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。

A．偏保守的平衡资产配置

B．偏进取的平衡资产配置

C．长期投资的权益投资工具

D．固定收益工具

18、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税

D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

19、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____

A：1%

B：2%

C：5%

D：8%

20、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____

A：合法合规性原则

B：全面性原则

C：有效性原则

D：适时性原则

21、以下四种金融产品中，__的流动性较好。

A．信托产品

B．券商集合计划

C．银行定期存款

D．证券投资基金

22、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。A．5%

B．10%

C．20%

D．30%

23、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模

B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力

C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务

D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品

24、基金销售市场细分的原则中，__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场

的客户差异。

A．易入原则

B．可测原则

C．成长原则

D．识别原则

25、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价

B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息

C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请

D．基金投资人信息修改、销户、密码管理

26、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能

B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资

C．证券市场是投资者套期保值的场所

D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。）

1、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。____ A：每日

B：每3个交易日

C：每周

D：每个会计年度

2、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。

A．基金管理人

B．基金销售机构

C．中国登记结算公司

D．基金托管人

3、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人

B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策

D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

4、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。

A．对基金业实行严格监管

B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击

C．强制性信息披露

D．基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失

5、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。

A．同时发生，变化幅度也相同

B．不同时发生，但变化幅度相同

C．同时发生，但变化幅度不相同

D．不同时发生，变化幅度也不相同

6、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货

B．交易所交易期权

C．金融远期合约

D．权证

7、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。

A．中央银行股票

B．中央银行债券

C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权

8、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。

A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

9、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是____

A：封闭式基金

B：开放式基金

C：偏股基金

D：偏债基金

10、基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容

B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D．监管部门对被监管对象给予公正待遇

11、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。

A：直接销售

B：银行间销售

C：网上发售

D：网下发售

12、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．稳定性

D．高风险陛

13、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为__。A．浮动利率债券

B．零息债券

C．附息债券

D．息票累积债券

14、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。A．时间加权收益率

B．算术平均收益率

C．几何平均收益率

D．简单收益率

15、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值

B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值

C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值

D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

16、下列选项中，货币市场基金特殊信息披露方面，不包括__。

A．基金收益公告

B．基金份额净值

C．影子价格与摊余成本法确定的净值产生较大偏离的情形

D．货币市场基金净值表现

17、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。

A．政府债券基金

B．金融债券基金

C．公司债券基金

D．垃圾债券基金

18、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____

A：指数基金

B：基金中的基金

C：伞型基金

D：信托投资单位

19、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。A．每个开放日公告一次

B．每周公告一次

C．每周公告两次

D．每月公告一次

20、基金的估值方法必须__。

A．保持一致性

B．保持公开性

C．保持灵活性

D．任何情况都不能变化

21、下列选项中，__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。

A．实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

B．依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好

C．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

D．最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

22、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。

A．1.0%

B．1.5%

C．2.0%

D．2.5%

23、投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括__。

A．深市证券账户及资金账户

B．沪市证券账户及资金账户

C．深市基金账户及资金账户

D．沪市基金账户及资金账户

24、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。

A．金额申购原则

B．份额赎回原则

C．未知价原则

D．价格优先原则

25、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。

A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券

B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券

C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券

26、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能

B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资

C．证券市场是投资者套期保值的场所

D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

2015年贵州证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

2015年贵州证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。 A．1/2 B．2/3 C．1/3 D．3/4 2、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。 A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2 3、不动产抵押公司债券属于__。 A．信用证券 B．担保证券 C．抵押证券 D．质押证券 4、我国第一家中外合资基金公司诞生于__年年末。 A．2000 B．2001 C．2002 D．2003 5、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。 A．20%(含) B．20%(不含) C．30%(含) D．30%(不含) 6、中国证券业协会证券投资基金业委员会成立于__。 A．1991年12月4日 B．2000年12月4日 C．2001年8月28日 D．2002年12月4日 7、不属于基金运作费用的是（）。 A．审计费

B．律师费 C．证管费 D．信息披露费 8、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A．基金 B．基金托管人 C．基金管理人 D．基金份额持有人 9、对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。 A．每股盈余成长率 B．现金流折现 C．市净率 D．市盈率 10、QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括__。 A．发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B．QDII基金份额可以用人民币进行认购 C．基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小 D．QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 11、__是具有标准格式的债券。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券 12、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。 A．2 B．3 C．5 D．10 13、保本基金提供的保证类型一般不包括__。 A．本金保证 B．收益保证 C．红利保证 D．风险保证 14、上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。 A．证券交易所交易系统 B．交易清算系统 C．证券公司 D．互联网 15、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。 A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告

私募基金管理人登记内部控制制度

内部控制制度第一章总则第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解经营风险，特制定本制度。第二条内部控制制度是公司为防范经营风险，保护资产的安全与完整，促进各项投资活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标：（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。（二）防范经营风险和道德风险。（三）保障客户及公司资产的安全、完整。（四）保证公司业务记录、财务住处和其他信息的可靠、完整、及时。（五）提高公司经营效率和效果。第四条公司内部控制的原则（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。

（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。第三章内部控制的主要内容第五条公司内部控制主要内容包括：授权控制、员工素质控制、业务控制、会计系统控制、信息传递控制、电脑系统风险控制等。第六条授权控制。各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程、岗位职责和权限，同时分别在自己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。第七条员工素质控制（一）建立良好的企业文化和员工培训、成长以及激励机制，为优秀人才提供良好的成长环境；建立人才梯级队伍及人才储备机制，以保证重要岗位人员因各种原因离开公司时，后续人员能迅速补上。（二）加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必须根据自身的工作岗位，提交自律承诺书，保证严格执行国家有关法律、法规和公司《员工手册》中的有关规定。员工的守法情况和职业道德将作为录用和提升的重要标准。第八条项目投资业务控制（一）项目投资项目管理制度化。制定了各类项目投资业务的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的立项、尽职调查、文件制作、内部审核等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

私募基金管理人要求有哪些

遇到公司经营问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.doczj.com/doc/4c10169311.html, 私募基金管理人要求有哪些任何新兴事物的发展总会遇到各种各样的问题和阻碍，私募基金也不例外。近年以来，私募基金行业发展迅速，私募基金的规模竟然超过了公募基金。在大家对于私募基金前景看好的时候，也不能忽视私募基金行业存在的问题。尤其是私募基金管理人要求方面的问题。接下来，赢了网栏目的小编将针对私募基金管理人要求为大家作出介绍。一、什么是私募基金人股权投资（又称私募股权投资或私募基金，Private Fund），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。 2017年12月31日，在保险业界，伴随2017年脚步声到来的是保险

资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。 2017年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。二、私募基金的设立条件 1、名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。 2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。 3、基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。” 4、单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

浙江省证券从业资格考试证券投资基金管理人试题

浙江省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人__。 A．实收资本 B．投资收益 C．当期损益 D．资本公积 2.中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。 A．发行审核委员会 B．上市公司监管部

C．配股审核委员会 D．发行 3.在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是__。 A．新行业产品的数量开始上升 B．新行业产品的市场需求开始上升 C．新行业产品的品种开始上升 D．新行业产品的厂家开始上升 4.证券包销是指__。 A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 5. 合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。A．指定收款账户授权书 B．经办人有效身份证明文件复印件 C．托管人营业执照复印件(加盖公章) D．合格境外投资者的证明文件 6. 1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。 A．1 B．3 C．5 D．7

私募投资基金管理人内部控制指引

私募投资基金管理人内部控制指引目录第一章总则 (1) 第二章目标和原则 (1) 第三章基本要求 (2) 第四章检查和监督 (3) 第五章附则 (3) 第一章总则第一条为了引导私募基金管理人加强内部控制，促进合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，推动私募基金行业规范发展，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，制定本指引。第二条私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。第三条私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。（新增内容，责任承担）第二章目标和原则第四条私募基金管理人内部控制总体目标是：（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。（三）保障私募基金财产的安全、完整。（四）确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。第五条私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则：（一）全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。（二）相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。（三）执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。（四）独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。（五）成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。（六）适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

第四章节基金管理人-基金管理公司内部控制要求新

2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券投资基金第四章基金管理人知识点：基金管理公司内部控制要求 ● 定义：基金管理公司内部控制应当遵循的原则、制定内部控制应当遵循的原则、内部控制的要求和内容要求 ● 详细描述： 1.基金公司内部控制应当遵循原则：（1）健全性原则；（2）有效性原则；（3）独立性原则：（4）相互制约原则：（5）成本效益原则 2.基金公司制定内控制度应当遵循原则：（1）合法、合规性原则；（2）全面性原则（3）审慎性原则；（4）适时性原则 3.内部控制的基本要求（1）部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；（2）严格授权控制；（3）强化内部监察稽核控制；（4）建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；（5）严格控制基金资产的财务风险；（6）建立完善的信息披露制度；（7）严格制定信息技术系统的管理制度；（8）建立科学严密的风险管理系统。 4.内部控制的主要内容

（1）投资管理业务控制；包括研究、决策和交易业务控制。（2）信息披露控制；（3）信息技术系统控制；（4）会计系统控制；（5）风险管理控制；（6）监察稽核控制。例题： 1.基金管理公司制定内部控制应当遵循的原则不包括（）. A.全面性原则 B.有效性原则 C.审慎性原则 D.适时性原则正确答案：B 解析：基金管理公司制定内部控制应当遵循的原则：合法、合规原则；全面性原则；审慎性原则；适时性原则。 2.下列基金管理公司内部控制的基本要求的表述中，正确的有（）。 A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 B.严格授权控制 C.强化内部监察稽核控制 D.建立完善的岗位责任制度和科学严格的岗位分离制度正确答案：A,B,C,D 解析：基金管理公司内部控制的基本要求有：部门设置要体现职责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监察稽核控制；建立完善的岗位责任制度和科学严格的岗位分离制度；严格控制基金资产的财务风险；建立完善的信息披露制度；严格制定信息技术系统的管理制度；建立科学严密的风险管理系统。 3.关于基金管理公司信息技术系统控制的陈述，正确的有（）。 A.数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管 B.建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当就地备份并且长

私募基金管理人员工含高管问题全解附法条规定

私募基金管理人员工含高管问题全解附法条规定 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】

问题汇总目录 1、私募基金管理人高管能不能兼职 2、副总经理、监事、财务总监等算高管吗 3、私募基金管理人需要几名高管 4、高管是否都需要具有基金从业资格 5、私募基金管理人高管可以计入员工人数吗 6、员工需要几人 7、法律意见书要怎么写 8、参考法规（高管员工问题相关法规全汇编）解析

1、私募基金管理人高管能不能兼职可以在存在关联关系的私募基金管理人中兼职，不能在不存在关联关系的私募机构中兼职。另经检索，近期通过登记的案例中存在高管在私募基金管理人的关联公司中兼任董事乃至具体职位的情况。但笔者认为，根据基金业协会的监管精神，私募基金管理人应尽快配备专人担任高管，加强监管，以提高投资管理质量，更好地对投资者负责。《私募基金登记备案相关问题解答（十二）》有如下内容：问：在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求答：为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防范利益输送及道德风险，私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求：（一）不得在非关联的私募机构兼职。（二）在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。

基金法律法规 2016年4月真题-带答案

基金法律法规、职业道德与业务规范 2016年4月考试真题 1.关于私募基金，下列说法中正确的是（）。 A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可 B.中国证监会对私募基金实行行政许可 C.私募基金募集完毕，基金管理人应向中国证监会办理备案 D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理【参考答案】D 【解析】中国证监会 2014 年 8 月 21 日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。各类私募基金管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》（试行）的规定，向基金业协会申请登记。应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 2.非公开募集基金财产的投资范围包括（）。 I.公开发行的股份有限公司股票 II.股指期货 III.港股通股票 A.II、III B.I、II、III C.I、III D.I、II 【参考答案】B 【解析】依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。 3.下列不属于风险应对措施的是（）。 A.风险评估 B.风险接受 C.风险回避 D.风险共担【参考答案】A 【解析】基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分。 4.关于基金认购份额的计算，下列正确的是（）。 A.认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额面值 B.认购费用=认购金额-净认购金额

私募基金管理人内部控制制度

【公司名称】内部控制制度（仅供参考）目录第一章总则 (2) 第二章内部控制的目标和原则 (2) 第三章内部控制的基本要求 (5) 第四章内部控制体系 (7) 第一节公司治理结构 (8) 第二节公司内部控制制度 (10) 第五章内部控制内容 (11) 第一节概述 (11) 第二节环境控制 (11) 第三节投资管理业务控制 (13) 第四节信息技术系统控制 (16) 第五节会计系统控制 (18) 第六节其他内部控制 (19) 第七节危机处理控制 (20) 第六章持续的控制检验 (21) 第七章附则 (21)

第一章总则第一条为保证【公司名称】有限公司（以下简称“公司”）长期稳健发展、规范运作，加强内部控制，有效防范和控制经营风险和基金资产运作风险，促进公司诚信、合法、有效经营，从而最大限度保护基金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等有关法律、法规、部门规章以及《【公司名称】章程》（待定）的有关规定，特制定本内部控制大纲。第二条健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范和化解风险、保证经营运作符合公司发展规划的主要措施，也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志。公司应当在充分考虑内外部环境的基础上，通过设立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施等，建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度。第三条本大纲适用于公司所有部门、各分支机构、各业务环节以及所有岗位。第二章内部控制的目标和原则第四条公司内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的资产管理实体。具体来说，公司实行内部控制应达到以下的目标：

基金从业资格证考试私募股权考试试题答案

1、单项选择题（共100题，每小题1分，共100分）。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1 单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息。 A 1亿 B 1 000万 C 3 000万 D 5 000万答案：D 解析: 单只私募证券投资基金管理规模金额达到5 000万元以上的，应当持续在每月结束日起5个工作日以内自投资者披露基金净值信息。 2 根据《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有（）。 A 管理义务 B 保密义务 C 托管义务 D 暂存义务答案：B 解析: 根据《私募投资基金信息披露管理办法》，信息披露义务人、投资者及其相关机构应当依法对所荻取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。 3 根据《合伙企业法》，可以作为合伙企业普通合伙人的是（）。 A 国有独资公司 B 具有完全民事行为能力的自然人 C 国有企业 D 社会团体答案：B 解析: 具有完全民事行为能力的自然人，可以作为合伙企业的普通合伙人。 4 既可以作为股权投资基金的投资管理人，也可以扮演资金募集人的股权投资基金组织形式是（）。 A 公司型 B 信托型 C 有限合伙型 D 以上均不是答案：B 解析: 信托型可以作为股权投资基金的投资管理人，也可以扮演资金募集人。 5 私募基金管理人发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。 A 10 B 3 C 5

D 15 答案：A 解析: 发生重大事项的，应当在个10工作日内向基金业协会报告。 6 基金管理人、基金托管人职责终止，在（）个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接，私募基金合同终止。 A 12 B 6 C 3 D 1 答案：B 解析: 基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接，私募基金合同终止。 7 私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存（）年以上。 A 5 B 10 C 1 5 D 20 答案：B 解析: 私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存10年以上。 8 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，资产不低于（）万元的单位可认定为合格投资者。 A 5 000 B 3 000 C 1 000 D 2 000 答案：C 解析: 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，资产不低于1 000万元的单位认定合格投资者。 9 股权投资基金本身从（）寻找可投资项目。 A 全球范围 B 北美范围 C 亚洲范围 D 欧洲范围答案：A 解析: 股权投资基金本身从全球范围寻找可投资项目。 10 股权投资基金的主要参与者有（）。 Ⅰ.被投资企业

私募基金管理公司内部控制制度模版

XXX基金管理（北京）有限公司内部控制制度（风险控制及利益冲突防范）第一章总则第一条为了XXX基金管理（北京）有限公司（以下简称“公司”）的规范发展，有效防范和化解风险，促进合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关规定，制定本制度。第二条内部控制制度是公司为保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标：（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行；（二）防范经营风险和道德风险；（三）保障客户及公司资产的安全、完整；（四）保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；（五）提高公司经营效率和效果。第四条公司内部控制制度的原则：（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和主管机构的

有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。（三）制衡性：公司岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的岗位应当独立于公司其他岗位。第三章内部控制的主要内容第五条公司内部控制主要内容包括：防范利益冲突、风险管理等。第一节防范利益冲突第六条为切实防范公司、投资人及员工的利益冲突，促进公司业务的规范发展，根据相关法律法规、监管规定制定本制度。第七条本制度所称防范利益冲突，是指公司与投资人在独立运作、分开管理、相互隔离等措施，以及公司在财务、资产、经营管理、业务运作等方面独立运作、分开管理、相互隔离等措施。加强公司之间风险控制和合规管理，防止发生利益冲突、利益输送、“暗箱”操作和道德风险。公司的行政负责人是防范利益冲突制度实施的第一责任人，并需指定专人具体负责落实本制度，开展防范利益冲突相关工作。第八条公司与投资人在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面相互独立。第九条公司具有独立的法人治理结构，独立进行经营管理、投资决策和投资管理，实现业务独立。第十条公司建立独立的投资决策机制，明确投资决策权限、项目选择标准、投资比例限制以及有关业务流程，提高投资决策、执行、监督的透明度，防范投资风险。第十一条公司运作坚持市场化原则，引进专业投资人才，建立专业团队，树立品牌意识，促进合理竞争。

社会保障基金管理题库

工伤试述不能认定为工伤的情形（一）故意犯罪的；（二）醉酒或者吸毒的；（三）自残或者自杀的。试述由工伤保险基金中支付的工伤保险费用有哪些因工伤发生的下列费用，按照国家规定从工伤保险基金中支付：（一）治疗工伤的医疗费用和康复费用（二）住院伙食补助费（三）到统筹地区以外就医的交通食宿费（四）安装配置伤残辅助器具所需费用（五）生活不能自理的，经劳动能力鉴定委员会确认的生活护理费（六）一次性伤残补助金和一至四级伤残职工按月领取的伤残津贴（七）终止或者解除劳动合同时，应当享受的一次性医疗补助金（八）因工死亡的，其遗属领取的丧葬补助金、供养亲属抚恤金和因工死亡补助金（九）劳动能力鉴定费。试述由用人单位支付的工伤保险费用有哪些因工伤发生的下列费用，按照国家规定由用人单位支付：（一）治疗工伤期间的工资福利（二）五级、六级伤残职工按月领取的伤残津贴（三）终止或者解除劳动合同时，应当享受的一次性伤残就业补助金。失业，养老，社会救助试述从失业保险基金中领取失业保险金的符合条件：（一）失业前用人单位和本人已经缴纳失业保险费满一年的（二）非因本人意愿中断就业的（三）已经进行失业登记，并有求职要求的。试述养老保险基金与资本市场的关系（一）具有相当规模地养老保险基金成为资本市场的主导力量（二）资本市场促进了养老保险基金的积累（三）养老保险基金资产配置对资本市场的影响（四）养老保险基金是资本市场的长线投资主体试述我国社会福利体系的内容。现阶段我国社会福利体系主要包括如下部分：（一）特殊性社会福利。主要包括：（1）老年人福利；（2）儿童福利；（3）残疾人福利三部分。（二）职业福利（三）一般性社会福利试述社会救助的主要内容。社会救助的主要内容有：（一）最低生活保障。是指对家庭人均收入低于当地政府公告的最低生活标准的人口，由国家给予一定的现金资助，以保证该家庭成员基本生活所需的社会救助制度。（二）灾害救济。是指对因为受到洪水、地震、火灾、台风、火山爆发等自然灾害的侵袭而失去生活保障人员的救济，也包括对遭受战争之苦的地区和人民的救

基金管理公司内部控制体系说明

论基金治理公司的内控体系近年来，国内基金治理公司的风险操纵日益显示出其重要意义，并近乎成为基金治理公司的第一要务。基金治理公司的风险操纵是对公司治理和基金运作中的风险进行识不、评估、测量、治理和持续监控的过程。对各种风险进行治理和操纵的目的是爱护投资者利益，提高基金治理公司风险操纵能力和经营治理水平，以取信于市场，取信于社会。基金治理公司之因此如此强调风险操纵的重要性，一方面是因为监管层为规范市场秩序加强了监管力度，另一方面则是因为基金治理公司从上述案例中认识到：风险操纵对提高竞争力有着重要的作用，是巩固和重塑诚信市场形象的必定途径；基金治理公司应该在猎取收益和操纵风险之间找到平衡点，假如没有严格有效的内部操纵体系和风险治理措施，最终将不能保住已获得的市场份额和企业无形价值的积存——企业信誉。因此，基金治理公司必须将风险操纵当作一项战略决策来对待，通过全面、严密、

科学的制度设计和体系构造，确保在操纵风险的基础上为投资者制造收益，实现公司的经营战略目标。基金治理公司有效操纵风险应当具备的差不多要素一、有效内控的差不多点是基金治理公司的最高治理层必须承诺对操纵风险负有全部责任，即由全权负责整个公司业务的最高层自上而下推动和实施内控和风险治理，其制定的各项内控和风险原则、制度必须适用于基金治理公司的所有部门、环节、岗位，并能被贯彻执行。概括地讲，一套有效的内控体系首先需要基金治理公司领导层的重视、参与和监督贯彻。二、内部操纵体系是一项系统工程，应在基金治理公司构造一个全面的包含两个层面的体系和系统——公司层面的、整体的内控体系和业务层面的风险治理系统，包括建立完整的内控组织架构、流程、报告路线，明确治理层与业务部门的内控职责、纪律程序和量化的风险治理评价体系以及手段、措施等。能够正确地确认风险，不仅要识不可量化的风险，而且必须认识和操纵住其它不同类型的非量化风险，比如公司治理结构、法律法规、道

基金从业资格考试法律法规基金管理人的内部控制习题库

第24 基金管理人的内部控制第1题在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。 A．价格预期 B．道德风险 C．经济的发展 D．信息不对称【正确答案】：D 【答案解析】：在证券市场交易中，信息不对称是市场存在的基础。第2题在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（）。 A．资产分离制度 B．岗位分离制度 C．重要业务部门和岗位的物理隔离 D．以上都正确【正确答案】：D 【答案解析】：本题考查控制活动方面的知识。第3题在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A．投资决策授权制度 B．业务交流制度 C．投资风险评估与管理制度 D．实质性审查制度【正确答案】：C 【答案解析】：在进行投资决策业务控制时，应建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。第4题在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。 A．经理层的风险偏好 B．全体员工对公司的忠诚度 C．道德价值观和胜任能力 D．风险管理战略【正确答案】：A 【答案解析】：在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是经理层的风险偏好。第5题下列属于中台部门的是（）。 A．清算部 B．监察稽核部 C．信息技术部 D．以上都正确【正确答案】：B 【答案解析】：中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门。第6题下列属于外部风险的是（）。 A．决策失误 B．法律法规 C．执行不力 D．操作风险

【正确答案】：B 【答案解析】：外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。第7题下列属于内部风险的是（）。 A．法律法规 B．经济 C．文化 D．决策失误【正确答案】：D 【答案解析】：内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。第8题下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。 A．控制环境 B．控制活动 C．内部监控 D．以上都正确【正确答案】：D 【答案解析】：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。第9题下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。 A．基本管理制度 B．内部控制大纲 C．部门业务规章 D．以上都正确【正确答案】：D 【答案解析】：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。第10题下列属于后台部门的是（）。 A．行政管理部 B．人事部 C．清算部 D．以上都正确【正确答案】：D 【答案解析】：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。第11题下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。 A．严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程 B．对公司所管理的基金，应当以公司所管理的全部基金为会计核算主体 C．独立建账、独立核算 D．基金会计核算应当独立于公司会计核算【正确答案】：B 【答案解析】：公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确个会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。基金会计核算应当独立于公司会计核算。第12题下列不属于内部控制原则的是（）。 A．客观性 B．独立性

私募基金管理人登记须知(2018年12月)

中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知（2018年12月更新）尊敬的私募基金管理人及申请机构：为提高私募基金管理人登记工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示私募基金管理人申请登记及登记完成后需要注意以下重点事项：一、申请机构总体性要求（一）【总体要求】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中所提供的所有材料及信息（含资产管理业务综合报送平台填报信息，资产管理业务综合报送平台以下简称AMBERS系统）应当真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（二）【核查方式】根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第八条，协会可以采取约谈高管人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查，申请机构应当予以配合。（三）【法律依据】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中，本机构及其从业人员应严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金合同指引》等私募基金相关法律法规和自律规则的相关规定，自愿接受协会自律管理，配合协会自律检查。（四）【向证监局报告】根据现行监管要求，请新登记完成的私募基金管理人自登记完成后的10个工作日内主动与注册地所属地方证监局取得联系。（五）【信息更新】申请机构在申请私募基金管理人登记、基金备案及持续信息更新中，应认真阅读AMBERS系统相关提示，申请材料在真实、准确、完整的前提下应保持与系统填报信息（AMBERS系统和从业人员管理平台https://www.doczj.com/doc/4c10169311.html,/jump.html）一致，填报材料和系统信息应前后自洽，

《私募投资基金管理人内部控制指引》

《私募投资基金管理人内部控制指引》本指引自2016年2月1日起施行

第一章总则第一条为了引导私募基金管理人加强内部控制，促进合法合规、诚信经营，提高风险防范能力，推动私募基金行业规范发展，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，制定本指引。第二条私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。第三条私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。第二章目标和原则第四条私募基金管理人内部控制总体目标是： (一)保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。 (二)防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。

(三)保障私募基金财产的安全、完整。 (四)确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。第五条私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则： (一)全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。 (二)相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。 (三)执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 (四)独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。 (五)成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。 (六)适时性原则。私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。

福建省基金从业章节：基金管理人考试题.docx

2017年福建省基金从业章节：基金管理人考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。 A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告 C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 2、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．储蓄存款利息 3、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制 4、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下__行为。 A．诋毁其他基金销售机构 B．接受投资者全权委托 C．违规向他人提供基金未公开的信息 D．账外暗中给予他人财物或利益 5、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。 A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 6、基金托管人资格由中国证监会和____核准。 A：中国银监会 B：中国人民银行 C：中国证监会的当地派出机构 D：国务院 7、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有__。 A．揭示基金某一阶段的风险收益特征 B．展现基金业绩取得的原因 C．通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D．为投资者的投资做决策

时代光华第十一章基金管理人的内部控制

课后测试测试成绩：72.5分。恭喜您顺利通过考试！单选题 1、关于加强基金管理人的内部控制，以下说法错误的是（）。（2.5 分） ?A 可以保障基金财产的安全 ?B 可以消除投资者和基金管理人的信息不对称 ?C 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为 ?D 可以保障投资者和基金管理人双方的利益正确答案:B 2、基金管理人内部控制的原则包括（）。Ⅰ．有效性原则Ⅱ．成本效益原则Ⅲ．相互依赖原则Ⅳ．健全性原则（2.5 分） ?A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ?C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案:B

3、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。（2.5 分） ?A 部门业务规章 ?B 内部控制大纲 ?C 基本管理制度 ?D 业务操作手册正确答案:B 4、关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（）。（2.5 分） ?A 要求部门设置体现相互交叉的原则 ?B 强化内部监督稽核和风险管理系统 ?C 建立完善的岗位责任制度 ?D 建立严格的岗位分离制度正确答案:A 5、关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（）。（2.5 分） ?A 内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督

?B 控制活动可以通过授权控制来进行 ?C 控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等?D 风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险正确答案:A 6、基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ．场内交易Ⅱ．场外交易Ⅲ．网下申购Ⅳ．网上申购（2.5 分） ?A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ?B Ⅰ、Ⅲ ?C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ?D Ⅱ、Ⅲ 正确答案:D 7、在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是（）。（2.5 分） ?A 公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关?B 公司设立了独立的监察稽核专员负责全公司的内部控制 ?C

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