文件发放、回收登记表
发放部门：工程部编号：JY-001 N0：
文件复印申请单
编号：JY002 N0：文件名称：
复印原因：
申请部门：日期：
审批意见：
批准人：日期：
文件丢失情况登记表
文件销毁审批单
编号：JY-004 N0：
文件名称：
销毁原因：
申请部门：日期：
审批意见：
批准人：日期：
文件更改申请单
编号：JY-005 N0：
文件借阅登记表
发放部门：编号：JY-006 N0：
受控文件清单
部门：编号： JY-007 N0：
\（）工程标准、规范文件清单
编号：JY-008 NO：
△——持有人∨——相关人编制：审核：项目总工：年月日
来文登记表
编号：JY-009 N0：
适用的法律、法规清单
记录清单
编号：JY-011 N0：
环境因素识别表
编号：JY-012 NO：
环境因素评价表
编号： JY-013 N0：
重要环境因素清单
编号：JY-014 NO：
编制：审批：时间：
法律、法规和其他要求符合性评价结果
编制：日期: 年月日
信息记录反馈表
部门：编制：JY-017 NO：
填制: 审批:
管理评审计划
编号：JY-018 N0：
会议记录
编号：JY-019 NO：
会议签到表
编号： JY-020 NO：会议名称：日期：
论文相关表格的规范 格式
附件1 毕业论文（设计）撰写规范 为了规范学院毕业论文（设计）工作，进一步提高我院毕业设计（论文）质量，现对毕业论文（设计）撰写格式及装订统一规范要求如下： 一、毕业设计（论文）内容组成 本科毕业设计（论文）（以下简称为毕业论文）由封面、内容摘要、关键词、目录、正文、致谢、注释、参考文献、附录等九部分组成。 1、封面：毕业论文封面须注明：论文题目、学生姓名、指导教师、班级、专业、学号。论文题目应该简短、明确、有概括性，字数要适当，一般不宜超过25个汉字。 2、摘要：摘要以浓缩的形式概括论文研究的内容，中文摘要在300汉字左右，英文摘要和关键词应与中文摘要及关键词的内容相一致,译文要准确、规范、流畅。 3、关键词：关键词是表述论文主题内容信息的单词或术语，关键词数量一般不超过6个。 4、目录：目录作为论文提纲，是论文各组成部分的小标题，文字应简明扼要。目录应包括论文的一级标题、二级标题、三级标题的名称、参考文献及附录对应的页码。目录中的标题应与正文中的标题一致。 5、正文：正文应包括序言（或绪论）、正文主体和结论三部分。序言（绪论）应说明本课题的意义、目的、主要研究内容、范围应解决的问题。正文主体是对研究工作的详细表述，一般由标题、文字、图、表格和公式等部分组成。结论是全文的思想精髓和文章价值的体现。应概括说明所进行工作的情况和价值，分析其
优点和特色，指出创新所在，并应指出其中存在的问题和今后的改进方向，特别是对工作中遇到的重要问题要着重指出，并提出自己的见解。它集中反映作者的研究成果，表达作者对所研究的课题的见解和主张，结论要简单、明确，篇幅不宜过长。 6、致谢：对给予指导或协助完成毕业设计（论文）工作的组织和个人表示感谢。 格式要求：“致谢”用小二号黑体字、居中，致谢内容用小四号宋体字、首行缩进2字符。 7、注释：注释是对论文中所应用的名词术语的解释，或是对引文出处的说明，采用脚注形式。 8、参考文献：参考文献是毕业设计（论文）不可缺少的组成部分，也是作者对他人知识成果的承认和尊重。毕业设计（论文）的参考文献不宜罗列过多，英文文献应有1篇以上。参考文献按顺序附于文末。顺序号为[1][2][3]……。 9、附录：附录是不宜放在正文中，但有参考价值的内容。如调查问卷、公式推演、编写程序、原始数据附表等，一般附录的篇幅不宜超过正文。 二、版式与用字 1、排版要求：毕业论文要求纵向打印，论文的文字图形一律从左至右横写横排；正文采用五号宋体字打印。 2、页面设置：页边距的要求为：上（T）：2.54cm；下（B）：2.54cm；左（L）：3cm；右（R）：2.2cm；行距为固定值20磅。 3、打印用纸及格式要求：毕业论文必须统一使用A4纸及WORD格式打印。
内审检查表 QR/HQ-8.2.2-03 NO. 1 受检部门：管理层检查人： A 检查日期：2012年3月6日 序号检查内容 涉及 要素 检查方法检查结果记录判定 1. 2. 3. 4 5 6. 7. 是否明确自己的质量 职责和相关部门的职 责？怎样进行沟通？ 是否按标准制定了适 宜本公司的质量方针 和质量目标？质量目 标是否分解到各部 门？ 是否按标准要求建 立、实施质量管理体 系？质量管理体系的 过程、顺序是否明 确？ 以顾客为关注的焦点 的经营理念是否在公 司得到树立、为实现 目标是否推动全员参 加、采取了哪些方 式？ 是否任命了管理者代 表（质量保证负责人） 并明确了其职责和权 限？ 是否配备了必要的资 源？关键过程的资源 是否充分？ 是否按计划主持进行 了管理评审？ 5..5.1 5.5.3 5.1 5.3 5.4 4.1 5．2 5.5.2 6.1 5.6 向管理层提问并查 看质量手册 查看质量手册 向管理层提问并查 看质量手册 向总经理提问 向总经理提问并查 看相关文件 向总经理提问 向总经理提问并查 看相关记录 查质量手册QM/HQ-01-2009 中0.7章节中已规定了总经理 职责和相关部门的职责。并按 层次管理、分工协调。 查质量手册0.4节上已按标准 规定了质量方针和目标。质量 目标进行了分解到各部门，有 测量的数据。 按标准要求建立、实施了质量 管理体系，查公司有质量手 册、程序文件、建立了适合本 公司的质量管理机构，查质量 手册0.8节已编制了公司的质 量管理机构图。 公司定期对顾客进行了解，并 要求全员了解顾客的要求，提 高产品质量来满足顾客的需 要。采取了以调查表的方式向 顾客了解对公司的满意情况。 查质量手册内任命书，公司已 任命了同志为公司管理者 代表，其明确了管理者代表的 制责 查公司是为各部门配备了资 源有人员、设备、办公室，微 机等资源。关键过程的资源 （热合机、人员）是配置比较 充分的。 查管理评审记录，已经对公司 所有与体系有关的进行了评 审（包括质量方针和目标的完 成的情况等）。有管理评审输 出改进措施进行跟踪的记录。 √ √ √ √ √ √ √
内审参考表格 (此表格为讲课时的举例,仅供使用参考,管理部门有规定时、以规定为准) 内审方案的编写 要素分解(依据单位职责分工) 内审文件例: 1、内部审核程序（各自程序文件） 2、年度内审方案例: （1）xxxx检测公司201x年度内审方案（按部门）
编制：日期: 批准: 日期: （2）XXXXX2015年内部审核方案表（按要素） 计划审核
新准则时: （3）XXXXX2016年内部审核方案（按要素） 编制：日期: 批准: 日期: 已实施审核
3、内审计划 (1)201x内部审核计划 目的：检查中心管理体系是否按《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》要求制定，运行，是否具备申请认定条件； 范围：中心管理体系涉及的所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素； 依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规； 方法:抽样审查的方法； 性质：例行内部审核; 审核组成员：（见内审日程安排） 内审组长：组员： 审核日期：年月日----年月日 内部审核日程表
内审组长：日期：质量主管：日期
(2) 201X内部审核计划 目的：评价资质认定管理体系运行的符合性和有效性; 范围：涉及最高管理者、技术/质量负责人、所有部门和《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》所有要素； 依据: 《检验检测机构资质认定评审准则》、《食品检验机构资质认定评审准则》、管理手册和涉及的相关法律法规； 方法:抽样审查的方法； 性质：例行内部审核; 审核组成员：内审组长：组员： 审核日期：年月日----年月日 内部审核日程表 编制：批准：
各种表格的标准样式： 1、没有整理好材料的同学及时整理，一下是各种附表的标准形式，注意每张报格需要的数量。 2、已经整理好材料的同学注意核对自己材料的版面格式是否与一下版式内容相同，不同的同学请及时修改。主要是把论文改成报告。 3、注意打印的格式，不要出现窜页窜行的现象。 4、最后面的附表4为新加表格大家注意不要拉下。
附表一 沈阳理工大学应用技术学院 毕业设计（报告）课题申报表课题名称 课题来源课题类型 主要内容 进行方式 工作量大小及准备程度 现有技术和物质条件 时间安排 预期成果 申报人姓名：日期：年月日
附表二 沈阳理工大学应用技术学院 毕业设计（报告）任务书 主要内容 基本要求 主要参考资料 进度安排 指导教师签字：年月日教研室主任签字：年月日
系主任签字：年月日 附表三 毕业设计（报告）开题报告 论文题目 调研资料准备情况 设计的目的、要求、 思路与预期成果
(续上页）工作任务分解，各阶段完成的内容及时间分配完成设计（论文）所具备的条件 存在的问题等 指导教师意见：
指导教师签名： 年月日 课题类型：1、A—工程设计；B—技术开发；C—软件工程；D—理论研究 2、X—真实课题；Y—模拟课题；Z—虚拟课题 沈阳理工大学应用技术学院学生在校外单位进行毕业设计(报告)申请表姓名班级学号 个人联系方式 电话电子邮箱 是否签订就业协议书 毕业设计所在单位情况 单位名称 单位地址 单位电话 单位联系人 单位审批意见 对申请外出进行毕业设计（报告）学生的要求 1、学生必须努力学习，勤奋工作，虚心接受指导教师及有关人员指导。校外进行的毕业设计（报告）与校内学生同步进行。 2、学生必须认真填写毕业设计 (报告)工作日志，每周应向校内指导教师汇报工作进展等情况至少1次。 3、学生必须遵守协作单位的规章制度和操作规程，注意安全和保密。对违纪学生，指导教师应及时进行批评教育。凡违反学院及接受单位的有关规章制度，除按学院管理规定给予纪律处分外，还应视其情节轻重，给予评分降级或取消答辩资格的处理。 4、在校外进行毕业设计的学生必须在单位认真进行毕业设计，完成所指派的任务，不得中途更换毕业设计单位，不得中途更改原定毕业设计题目及内容。 5、在校外进行毕业设计的学生必须严格遵守各项安全规定，加强安全防范意识，负责自己的人身和财产安全。 本人保证严格遵守以上要求。申请人签名： 年月日
一．审核报告内容： 2000年元月19日在****会议室于上午9：30分召开首次会议后开始进行第二次内部质量体系审核。由公司内部质量审核员组成的审核组在***老师和审核组长指导下分别对业务部、综合部、主管、调度、信息员、计量员、检验员、采购、备件库、仓库仔细进行了验证质量体系运行的有效性和符合性为目的的内部质量审核。经过一天时间寻找出存在的一些问题，总计不合格项5项，业务部4项，综合部1项，其中信息员所负责的要素——文件和资料控制3项，安装班1项，备件库1项，下面对各个部门和岗位在审核中发现的问题进行汇总分析： 一．业务部： 业务部所涉及的要素主要有4.3 4.5 4.7 4.8 4.9 4.10 4.12 4.13 4.15 4.16 4.17 4.18 4.19 4.20 业务部从整个审核情况来看，各要素负责人对程序接口较为模糊，对质量体系建立的整体概念不是很清晰，主要存在如下问题： 1．信息员： 从岗位职能分布图和质量职能分布图中看出，信息员所负责的要素有4.5 4.16 4.14 4.204个要素，但实际中信息员仅负责前两个要素，事实上存在着不符合性。 A．由信息员所控制的文件和资料，在整个质量体系是最为重要的一个部分，但在这方面相对来说做得较差，受控文件清单混乱、分类模糊。 B．文件发放审批表和文件发放回收台帐日期和范围不相符合，还有份文件传阅单在文件生效之后填写记录的情况，整个控制显得勉强，效果性较差。 C．文件传阅单和文件发放登记台帐混用。 D．三层次文件编号重复、失控。 E．质量记录没有按规定日期进行归档，填写的质量记录标识卡没有经过审核。
2．调度： 调度在质量体系中所负责的4.3 4,9 4.13 4.19 等要素中较符合要求，但也存在部分问题：A．在对人员进行控制上还达不到要求，人员上岗证台帐由于理解不对只登记了作废上岗证台帐。 B．在设备和工具的控制上达不到要求，在设备和工具的概念上由于对三层次文件缺乏了解还未区分开。 二．综合部 1．采购： 采购是综合部控制的一个重点，采购产品的好坏直接影响到我们的服务质量，在以前的服务过程中出现过由于采购电源线不符合要求而返工的情况发生。采购要素在上次审核中较合符要求，但这次内审没有明显的进步，在选择合格的分承包方的档案中，仍然不全，缺少国家、行业质量标准、采购的物资和质量体系要求的质量标准不相符合；对部分的采购产品的使用情况没有进行评价和验证。 2．计量员： 计量器具的控制较符合标准和程序文件的要求，存在的不完善地方具体有以下方面：A．在库房的温度、湿度计没有按规定进行检验。 B．送检的单位资格证和公章不相符合。 3．检验员： 检验员在物资和备件的检验控制还停留在以前的表面，没有真正的运用检验过程和结果为采购的物资和备件做为部分依据，具体的检验依据显得较为粗糙，相应的质量记录也无法体现检验结果是否符合要求。 4．安装班和维修班：
办公行为规范表格格式 LEKIBM standardization office【IBM5AB- LEKIBMK08- LEKIBM2C】
办公行为规范 第一章总则 第一条为加强公司管理，维护公司良好形象，特制定本规范，明确要求，规范行为，创造良好的企业文化氛围。 第二章细则 第二条服务规范： 1. 仪表：公司职员工应仪表整洁、大方。 2. 微笑服务：在接待公司内外人员的垂询、要求等任何场合，应注释对方，微笑应 答，切不可冒犯对方。 3. 用语：在任何场合应用语规范，语气温和，音量适中，严禁大声喧哗。 4. 现场接待：遇有客人进入工作场地应礼貌劝阻，上班时间（包括午餐时间）办公室 内应保证有人接待。 5. 电话接听：接听电话应及时，一般铃响不应超过三声，如受话人不能接听，离之最 近的职员应主动接听，重要电话作好接听记录，严禁占用公司电话时 间太长。 第三条办公秩序 1. 工作时间内不应无故离岗、串岗，不得闲聊、吃零食、大声喧哗，确保办公环境的 安静有序。 2. 职员间的工作交流应在规定的区域内进行（大厅、会议室、接待室、总经理室）或 通过公司内线电话联系，如需在个人工作区域内进行谈话的，时间一般不应超过三分钟（特殊情况除外）。
3. 职员应在每天的工作时间开始前和工作时间结束后做好个人工作区内的卫生保洁工 作，保持物品整齐，桌面清洁。 4. 部、室专用的设备由部、室指定专人定期清洁，公司公共设施则由办公室负责定期 的清洁保养工作。 5. 发现办公设备（包括通讯、照明、影音、电脑、建筑等）损坏或发生故障时，员工 应立即向办公室报修，以便及时解决问题。 第三章责任 本制度的检查、监督部门为公司办公室、总经理共同执行，违反此规定的人员，将给予50-100元的扣薪处理。本制度的最终解释权在公司。
【仅供参考】 2018内部审计工作计划表格 部门：_________ 姓名：_________ ____年___月___日 （此文内容仅供参考，可自行修改） 第1 页共6 页
2018内部审计工作计划表格 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 ⑶ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支 第 2 页共 6 页
受审部门 总经理 管理者代表 审核容 日期 标准条款 审核方法 记录 评价 符合 查看体系文件判别是否符合标准规定 。 1按要求建立文件化的质量管理体系。 查，符合标准规定 4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品围。 理体系总要 求 检查是否相符。 覆盖的产品围符合 查，文件齐全 符合 符合 符合 3质量管理体系各层次的文件。 检查是否齐全。 4质量管理体系的删减。 有没有删减部分，如有则记录 有删减合理 查文件目录判别各级文件是否齐全。 抽查三份文件是否相符 1公司应建立并保持的质量管理体系文件。 查，各级文件齐全 符合 符合 查目录，判别是否能满足生产经营的 需求 4.2.1文件 2保存的医疗器械的法律、法规。 要求总则 满足生产经营的需求 3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档 抽查一套技术文档，检查是否正确、 相关技术文件 符合 。 齐全、清晰，符合生产要求。 质量手册应包括以下容： 符合 符合 阐明企业质量管理体系 覆 盖 围 ， 包 含 YY/T0287 专用要求 容，有描述过程及其相 互作用。 4.2.2质量 手册 检查质量手册，查有没有阐明企业质 量管理体系覆盖围，有无缺YY/T 0287专用要求容，有没有描述过程 及其相互作用。 1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的围。 2) 应形成文件的程序或对其引用。 符合 符合 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间 的相互作用的表述。 5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。 通过查质量记录，作出判断的证据。 有质量方针 符合 符合 2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要 询问二个现场员工，作出判断 明白满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性 管理承诺 性传达给组织的成员。 与领导层交谈，了解顾客要求和法律 了解顾客要求和法律、 、法规传达情况以及顾客要求得到满 法规传过情况以及顾客 符合 5.2 1确保顾客的需求得到确定并予以满足。 2应完全理解顾客和法律法规要求。 足的情况 要求得到满足。 以顾客为关 注焦点 完全理解顾客和法律法 规的要求 抽查二份合同的执行情况。 符合 符合 符合 1制定了质量方针,并已在相关层次中传达质量方 检查有无质量方针，在办公室、生 针。 产车间能否看到质量方针。 5.3 制定了质量方针 各层次人员对质量方针 的理解 质量方针 2各层次人员对质量方针的理解程度 询问二个员工。 1质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是 查目标与方针是否一致，查相关职 可测量的，并应在相关职能和层次上展开。 能部门有无自己的质量目标。 5.4 查目标与方针一致 符合 各职能部门对质量目标 的完成情况达标 策划 2各职能部门对质量目标的完成情况。 抽查二个部门。 符合 符合 质量策划体现了质量管 理体系的持续改进 3质量策划体现了质量管理体系的持续改进。 查质量策划文件。 符合 符合 1最高管理者应确保企业的职责、权限得到规 查组织机构图和部门职责、权限。 最高管理者已规定企业 的职责、权限。 定。 5.5职责 、权限和2最高管理者应指定管理者代表并明确其职责和 查管理者代表的任命书和职责、权 最高管理者指定管理者 代表，明确其职责和权 符合 限 沟通 权限。 限。
科技期刊中图、表的格式要求 1 插图的规范格式 1.1 图序与图题 图序与图题之间空1个字距，不用任何点号。期刊文章中的图序码使用阿拉伯数字，全文插图连续编码如“图1”“图2”，如全文只有1幅图，编为“图1”。分图的图序不能省略，使用a，b，c…字母码。 图题应该简洁明确，但是也要防止为追求形式上的简洁而选用过于泛指的图名，如“设备图”“框图”“函数关系图”等到处套用，是不合适的。要求图题具有较好的说明性和专指性。 1.2 标目 标目是说明坐标轴物理意义的必要项目。通常，它要求由物理量的名称或符号和相应的单位组成。物理量的符号应按GB 3100～3102—93给出的斜体字母标注，尽量避免使用中、外文的文字段（或缩写字母）来代替符号。单位符号应该使用正体字母标注。量与单位采用比值的形式，例如：I/A，p/Pa。标目应该与被标注的坐标轴平行，居中排印在坐标轴与标值的外侧。非定量的、且只有1个字母标注的简单标目，也可以直接地放在坐标轴顶端的外侧。 1.3 标值 标值是坐标轴定量表述的尺度。标值应防止标注得过分密集，以至于数码前后连接，辨识不清。标值排印在坐标轴外侧，紧靠标值短线的地方。为了清晰，标值的数字应尽量不超过3位数，或小数点以后不多于1个“0”。为此，要认真选取标目中的单位。如用30 km代替30 000 m，用5 μg代替0.005 mg。 2 三线表的规范格式 在科技期刊中应当普遍采用三线表。通常一个三线表只有3条线，即顶线、底线和栏目线，其中顶线和底线为粗线，排版时俗称“反线”；栏目线为细线，排版时俗称“正线”。当然，三线表其实不一定只是3条线，必要时可加辅助线。2.1表序与表题 表序即表格的序号。对论文，表序按表格在文中出现的先后用从“1”开始的
企业内部审计报告范文 一、导言 日期：2003年10月26日 接受者：公司总经理*** 引言： 经公司2003年度内部审计的计划安排，我们对公司计划物控部业务管理程序政策、采购计划及其价格核定与控制、有关合同、仓储管理系统等事项进行就地审计，涉及的期间是从2002年1月1日至2003年月9 月30日。 审计范围和目标：本次审计的期间范围涉及计划物控部从2002年1月1日至2003年月9 月30日止计划物控部有关采购计划的制定、实施的及时性、有效性、合理性、合规性，存货成本管理的效益性，内部控制的健全有效等情况进行审计。审计的依据是计划物控部提供的资料。审计过程中我们结合其实际情况，实施了我们认为合适的、必要的审计程序。简要的审计结论和审计发现的性质：（主要的审计发现和内部控制的薄弱环节及建议）在对计划物控部审计过程中，我们认为最重要审计发现如下计划物控部存在问题： 1、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善； 2、采购计划制作被动，指导性不强，缺乏与实际的对比考核，采购工作效率不高； 3、成本管理工作手段单一，市场信息搜集工作少，供应商管理需进一步规范化；
4、仓储条件较差，未按价值大小分别管理，存货管理有少量缺陷需改进。综上几点反映了内部控制制度存在的缺陷。 对回复的期盼：该报告的其他部分提供了有关部门审计发现和建议的详细资料，我们希望在收到报告之后的15天内作出书面回复。公司审计部 审计组长： *** 审计小组成员：*** （以上部分是便于总经理简要阅读） 二、审计过程说明：审计资料搜集方法采用直接观察法、采访法，资料搜集形式有抽样调查、重点调查、典型调查及组合调查。 三、审计发现的细节说明 （一）、采购行为依据不具体、不规范，基础信息有待完善； 主要问题1：目前采购行为来源依据主要是营销中心、客户服务部提交的产品需求计划，做为指导采购行为的依据针对性不强，有些特殊要求表达不够明确。建议：需求计划归口由生产部门（或工艺部门）提供。生产部门是产品的制造者，生产计划制定者，有能力和责任根据要求判定能否生产、按期交货； 主要问题2：需求计划多样化，格式、内容、要求、通知编号等不统一有待完善，BOM清单不准确。依据不清会导致模糊采购，责任划分不明确，易产生事后扯皮影响工作效率。建议：（1）重新统一设计表格明确计划表内容，按信息传递部门先后顺序设计。如营销部门提出产品需求计划并经审批后，产品无变化有BOM清单的，可直送生产部门审核签署“请按BOM单采购”意见后转计划物控部；
( 工作计划) 单位：____________________ 姓名：____________________ 日期：____________________ 编号：JH-XK-0566 2021内部审计工作计划表格2020 internal audit work plan form
2021内部审计工作计划表格(新编 版) 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制
度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 ⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。 内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。 在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责任审计也就是对下属企业经营者年度或任期内的经营目标、经营任务完成情况以及真实性进行审计。集团公司不仅要加强离任审计，还应搞好任中审计，注重对下属企业领导干部任中经营绩效的评价。 ⑴对下属企业经营业绩审计(年度审计、半年度审计)： 通过对下属企业20xx年度经营业绩审计，出具审计报告，提交集团公司考
三线表的规范格式 （三线表）表序 表题 注： 如下例表示： 表7 预测渗层表面的成分（小四号黑体） w /% (单位在表的右上角，右空一格) 编号 质量分数 Ni Cr Mo Cu 5 49.881 14.695 11.365 1.605 预测值 51.734 16.962 11.211 1.661 12 50.514 16.691 14.071 0.912 预测值 51.171 17.509 13.048 0.415 16 50.290 19.164 6.480 1.308 预测值 50.826 18.104 7.8130 1.333 17 57.168 19.655 14.732 1.353 预测值 59.891 20.107 12.163 1.403 （表中字用五号宋体） 表 身 极间距d ／mm 15 20 25 22.5
完毕 表3人工神经网络训练与预测值（小五号黑体） 试验编号源极电压 U∕V 工件电压 U∕V 极间距 d∕mm 气压 p∕Pa 吸收率s∕%渗层厚度δ∕μm元素总质量分数w∕% 试验值预测值试验值预测值试验值预测值 1 1 1 1 1 70.900 70.587 34.5 34.579 87.496 87.437 2 1 2 2 2 61.200 60.871 36.5 36.380 89.796 89.237 3 1 3 3 3 33.330 32.847 19.0 19.245 84.895 84.508 4 1 4 4 4 44.650 44.401 21.0 20.871 77.579 77.321 5* 2 1 2 3 48.100 47.753 25.5 24.950 77.546 76.796 17* 1 2 1 1 79.340 80.920 38.0 38.459 92.908 92.210 注：*为检测样本值，试验编号17为正交优化工艺（六号宋体） 项目字体字号 文题黑、宋、楷2,3 责任者署名楷、宋、仿小4,5 文摘楷、宋、仿小5,5 关键词楷、宋小5,5 文摘、关键词标题黑小5,5 1级标题黑、宋、仿、楷4，小4 2级标题黑、宋、仿 5 3级标题仿、宋 5 正文宋 5 图题、图表黑、宋小5 图、表内文宋小5,6 短文题黑、楷、仿、宋 4 短文宋小5 参考文献宋小5 参考文献标题黑4，小4,5 注释、脚注宋 6 致谢宋、楷、仿 5
( 工作计划 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 银行内部审计工作计划表格 Bank internal audit work plan form
银行内部审计工作计划表格 一是加强业务培训，提高队伍素质 在新的一年里，从“以内控防范优先，加强制度落实”的角度加强客户经理队伍建设。20xx年，着重抓好一线信贷人员的培训，银行工作计划在第一季度以金融法规、各项制度、经营理念和信贷业务规范化操作程序及要求等内容为重点进行普及培训，在较短时间内培养造就一批政治过硬、品质优良、业务素质高、能适应改革步伐的员工队伍。定期组织学习金融方针政策和上级文件精神，努力提高政治觉悟和业务素质，增强依法合规经营的自觉性。同时对贷款五级分类等新业务进行专项培训。 二是加强信贷管理，规范业务操作，提高信贷资产质量 在确保新增贷款质量上，一是加强对各社及信贷员贷款权限的管理，严禁各社及信贷人员发放超权限贷款。二是加大对跨区贷款、
人情贷款、垒大户贷款等违章贷款的查处力度，发现一起，处罚一起。三是认真开展贷前调查，准确预测贷户收益，确保贷款按期收回。四是严格执行大额贷款管理制度。五是严把贷款审批关，严格审查贷款投向是否合法、期限是否合理、利率是否正确、第一责任人是否明确、抵押物是否真实、合法，担保人是否具备担保实力、贷款档案是否齐全等，通过以上措施，确保信贷资产质量逐年提高。六是全面进行信贷档案统一模式、规范化、标准化管理，实行专柜归档、专人保管，并建立调用登记制度，保证档案的完整性。人员调离或换片，贷款档案应办理移交手续，由交出人、接交人及监交人共同在移交清单上签字，促进全辖信用社的信贷档案管理工作提档升级。 三是加大金融新产品的营销力度 近年来，我社加大信贷产品的创新力度，贷款品种不断增加，信贷服务水平明显提高。但在贷款还款方式和贷款期限的确定上还存在一些不足，为此省联社于20xx年11月14日印发了《山东省农村信用社贷款分期还款暂行办法》。为满足贷款客户的不同需求，缓
内审报告 ******机动车检测有限公司2016年8月25日
内审计划 一、审核目的 证实质量体系运行的状况与质量体系文件的符合性。 二、审核范围： 1、受审部门：所有部门及岗位人员 2、审核内容：《质量手册》所涉及的全部质量体系要求。 三、审核依据： 1、本公司的质量手册、程序文件和作业指导书等质量体系文件。 2、《检验检测机构资质认证评审准则》。 四、审核实施概况： 1、审核日期：2016-8-25 2、审核组成员： 组长：******（质量负责人）组员：******（内审员） 3、审核过程概况： （1）2016年8月25日上午9：00分召开会议，宣布内审成员及分工情况，明确审核的目的、方式及其他有关事宜， （2）2016年8月25日上午9点－－下午4点，审核员根据审核检查表的内部要求，对本公司的相应部门进行逐项逐条的检查，并通过查看有关文件、记录、实物以及实际操作等方法取得第一手材料。 （3）2016年8月25日下午4：00分召开末次会议，宣布审核结果，提出审核结果，提出整改要求、纠正措施等建议。 组长： 日期：
内审报告 一、审核目的 为确定本公司质量体系及其各县要素的活动和其有关结果是否符合质量体系文件的要求，并及时纠正质量体系中出现的不符合性问题，保证本公司各项质量活动按照所建立的质量体系有效运行 二、审核依据： 1、本公司的质量手册、程序文件和作业指导书等质量体系文件。 2、《检验检测机构资质认证评审准则》。 三、审核范围： 1、受审部门：所有部门及岗位人员 2、审核内容：《质量手册》所涉及的全部质量体系要求。 四、审核实施概况： 1、审核日期：2016年8月25日 2、审核组成员： 组长：******（质量负责人） 组员：******（内审员） 3、审核过程概况 （1）2016年8月25日上午9：00分召开审核会议，宣布内审组员分工情况，明确审核的目的范围方式及其它有关事宜。 （2）2016年8月25日上午9点－－下午4：00分，审核员根据审核检查表的内容要求，对本公司的相应部门进行逐项逐条的检查，并通过查看有关文件记录实物以及实际操作等方法取得第一手资料。我们采用了听、看、查、问、考，尤其是对不符合项要现场取得受审部门的确认签字，并与受审核部门负责人交换意见，确定不符合项，在规定时间
内部审计表格
第六章：内部审计的文书表格 表格1：山东鑫旭集团有限公司 审计通知书 XXXX审字第xx号 关于对XXXXX进行审计的通知 XXXXX公司（被审计单位名称）: 根据集团公司的安排,决定派出审计组，自X年X月X日起对你 单位（审计范围、内容）进行审计。请予以积极配合，并提供有关资 料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。 审计组组长： 审计专员: 附件：1.XXXXXX(应提供的材料清单） 2.XXXXXX (内部审计机构全称印章） X年X月X日 抄送：XXX,XXX,XXX.
X年X月X日印发 表格二：审计报告征求意见单 XXXX（被审计单位名称）： 根据XXXX审字第xx号审计通知书，对你单位XXXX进行了审计，按照《中国内部审计准则》的规定，现将审计报告送你单位征求意见，请自接到审计报告之日起4日内，将意见填在本表内或另附书面意见送交审计部，如在此期限未提出书面意见，视同无异议。 审计组组长： 年月日 对审计报告的意见
被审计单位签章：年月日（如本表不够使用，请另附纸） 表格三：审计报告审定单 被审计单位名称： 审计项目名称： 一级复1.审计报告表达与审计工作底稿记载无异议； 2.审计报告没有遗漏重要事项；
核 意 见 3.审计工作底稿支持审计报告； 一级复核； 年 月 日 二 级 复 核 意 1.审计报告实施了所有必要的审计程序； 2.收集的证据达到标准； 3.报告形式要见完备； 4.审计报告全面，体现了建设性和重要性； 5.审计评价客观，体现了适当性和有效性；
见 6.审计证据充分，体现了相关性和可靠性二级复核； 年月日 审 计 报 告 审定审定人： 年月日 表格四：山东鑫旭集团有限公司
文稿格式规范 一、策划 （一）、字体字号 1.策划名称用宋体二号字加粗。 2.正文用宋体四号。 3.一级标题用宋体三号字加粗。 4.二级标题用宋体小三号字加粗。 5.标题的分级要求尽量少，但要清晰。 6.要求使用宋体、黑体、楷体等正式的文字格式，不允许使用方正舒体等花式字体。 注：这只是一般格式，最终目的是给人正式、整洁的感觉。前后字体必须一致。 （二）所含模块 1.活动名称。 2.活动背景。 3.活动目的。 4.活动时间地点及对象。 5.活动的主办方及协办方。 6.活动流程（包括前期准备工作、宣传方式、活动现场安排、后期收尾工作等）。 8.附录（预算等）。
1.打印时要求黑白双面打印。 2.时间和人员等安排尽量多使用表格来表述，阅读时直观明了。 3.注意礼貌用语，要严谨规范。 4.写完后要从头到尾进行文字校对，包括细节也要进行全面的检查，确保无误。 二．文档 （一）字体字号 1.大标题用宋体二号字加粗。 2.正文用宋体四号。 3.要求使用宋体、黑体、楷体等正式的文字格式，不允许使用方正舒体等花式字体。 注：这只是一般格式，最终目的是给人正式、整洁的感觉。前后字体必须一致。 （二）落款 正文写完后落款一般用全称，日期位于落款下一行正下方，并与之左右对称。一般文档日期用阿拉伯数字标全年、月、日，如2007年12月1日；正式公文（表彰决定、通报等）使用汉语数字，如二○○七年十二月一日。其字体、字号均与正文一致。
1.文档是指活动总结、会议记录等除策划案以外的一切文稿。 2.文档不需要加水印及页眉。 3.不需要分大的模块，简单明了，明确活动、会议内容即可，控制字数，减少不必要的套话。 4.在写活动总结时，今昔对比总结，要注意多使用具体的数据。 5.注意礼貌用语，要严谨规范。 6.写完后要从头到尾进行文字校对，包括细节也要进行全面的检查，确保无误。 三．表格 （一）字体字号 1.表头用宋体二号字加粗。 2.正文用宋体四号。 3.要求使用宋体、黑体、楷体等正式的文字格式，不允许使用方正舒体等花式字体。 注：这只是一般格式，最终目的是给人正式、整洁的感觉。前后字体必须一致。 （二）注意事项 1.单元格中各项文字要求水平竖直都居中。 2.单元格的划分要求整齐美观。
2018年内部审核记录 **********公司实验室 2018年**月**~**日
目录 2018年度内部审核计划............................................ 1份2018年度内部审核实施计划表...................................... 1份2018年度内部审核首次会议记录.................................... 1份2018年度内部审核末次会议记录.................................... 1份2018年内审首(末)次会议签到表.................................... 1份2018年度内审检查表.............................................. 5份2018年度内审不符合项总结........................................ 1份2018年度内审不符合项分布表...................................... 1份2018年内审不符合报告............................................ 3份2018年度内部审核报告............................................ 1份
2018年度内部审核计划
2018年度内部审核实施计划表 实验室各部门： 根据《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》和本实验室质量体系计划的安排，拟于2018年**月**日至**日进行2018年度内部质量体系审核。现将内审实施计划发给你们，请按照计划表内容结合质量手册、程序文件、记录、报告等体系资料做好准备，迎接内审。 审核目的：审核2018年本公司的检测活动是否符合本公司质量管理体系的要求，确保质量体系持续、有效的运行，并为质量体系的改进提供依据。 审核要求：采用集中式审核，要求实事求是、不徇私舞弊、做到严格、公正、客观。 审核范围：《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》各要素涉及的实验室各部门。 审核依据：《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》，质量体系文件【例如：《质量手册》、《程序文件》】，相关法律、法规和试验标准等。 审核时间：2018年**月**日至**日 审核组：组长： 审核组成员：*****（技术负责人、*****）、*****（检测室主任、内审员、监督员）。 首、末次会议参加人员：实验室主任、质量负责人、技术负责人、各科室负责人、办公室成员、设备管理员、内审组成员。 说明：1. 本计划发至主任、技术负责人、质量负责人、部门负责人和内审组成员。 2．首、未次会议为内审组全体成员及各部门负责人。 3．被审核部门和人员做好工作计划安排，不要缺勤迟到。 4．审核结束时本计划与其他内审文件由内审组长负责一并归档。
内部审计资料清单 账务资料 1、审计期间会计报表及附注（含分公司） 说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表 2、全部账目 说明：内审期间 3、全部会计凭证 说明：内审期间 4、科目余额表 说明：内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额 5、银行存款对账单、余额调节表 说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表 6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书） 7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表 说明：截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表 8、长短期借款合同，抵押担保资料 说明：内审期间 9、固定资产盘点表 说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值 10、存货盘点表 说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额 11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告 说明：所有税种内审期间期间各年纳税资料 12、所有往来明细 说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款 13、收支明细表 说明：内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细 14、费用明细表 说明：内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细 15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿 说明：内审期间期 16、发票使用情况表 说明：领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额 其他备查类资料 17、其他重要经济合同 说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等 18、工程承包合同 19、招投标文件 20、总、分包合同 21、工程预算及决算书 22、转让房地产有关资料 说明：商品房销售合同副本、工程施工结算单等 23、销售情况汇总表
XXXX生物科技有限公司 内部审核报告 编号：YD03-QR-SA-04-03 NO：2018-01 一、审核目的 审核、评价本公司质量、食品安全、HACCP管理体系的符合性、有效性，寻找可改进的机会。 二、审核范围 公司质量、食品安全、HACCP管理体系覆盖的所有区域和过程。包括下述有关部门： 常务副总经理及管理者代表、品控部、客服部、采购部、人事行政部、财务部、仓库部、生产部 三、审核依据 1、GB/T 19001:2016/ISO 9001:2015(不适用条款：8.3 ) 2、GB/T 22000-2006/ISO 22000:2005； 3、CNCA/CTS0006—2008A （CCAA 0001-2014）食品安全管理 体系谷物加工企业要求 4、CNCA/CTS0008—2008A （CCAA 0003-2014）食品安全管理 体系食用油、油脂及其制品生产企业要求 5、CNCA/CTS0011—2014 （CCAA 0019-2014）食品安全管理体 系方便食品生产企业要求 6、CNCA/CTS0016—2008A （CCAA 0010-2014）食品安全管理 体系调味品、发酵制品生产企业要求 7、CNCA/CTS0020—2008A （CCAA 0014-2014）食品安全管理 体系食品及饲料添加剂生产企业要求 8、CNCA/CTS0012—2014 （CCAA 0020-2014）食品安全管理 体系果蔬制品生产企业要求 9、GB/T 27341-2009 ；GB14881- 2013 ;
四、审核日期：2018年3月15日 五、审核组成员 组长：XXXX 组员： 六、审核概述 依据《内部审核控制程序》文件规定，受公司领导委托，以潘庆为组长的审核组一行4人于2018年3月15日对公司质量、食品安全、HACCP管理体系的运行情况进行了常规性例行内审。这是本公司公司根据ISO9001：2015标准要求变更质量、食品安全、HACCP管理体系后的第一次内审，在总经理的重视及各部门的支持和配合下，审核组按“内审实施计划”安排，通过抽样方式同查、问、看的方法，对受审核部门工作情况进行检查，同管理层进行了座谈。查阅、检查的文件有质量手册、程序文件、以及各种管理规定等。检查了各种记录，包括质量、食品安全、HACCP管理体系运行记录和产品有关的质量记录，对现场审核情况进行了记录。认为自从新的质量、食品安全、HACCP管理体系运行以来，员工对ISO9001：2015、ISO22000、GB/T27341-2009标准有了进一步的认识和了解，有较强的质量意识，对工作尽职尽量。能够理解本组织的方针、目标。对公司所需过程予以了适当识别，明确了组织环境、管理职责、策划、资源提供、支持、运行、绩效考核、分析和改进等主要过程。进一步明确及产品实现的过程和相互关系。由于充实完善了生产经营管理的有关文件，使公司的管理开始走上规范化的运作方式，产品质量稳定提高，促进了业务的发展，能够实现公司确定的质量方针和目标，没有发生顾客重大投拆，做到顾客满意。通过这次审核取得了大量的符合要求和运行有效的证据。当然审核过程中也发现一些问题，共发现2项不合格，均为一般不合格，其中综合仓库部1项，生产部1项。分别涉及ISO9001：