中英文对照【期货词汇】
A
Across the board 全盘
All the months of a particular futures contract or futures option contract.
某一期货或期权合约的所有月份。
Adjusted Futures Price 调整后的期货价格
The cash-price equivalent reflected in the current futures price. This is calculated by taking the futures price times the conversion factor for the particular financial instrument (e.g., bond or note) being delivered.
等同的现金价格反映在现在的期货价格上。计算是通过用期货的价格乘以被交割的特定金融商品的转换系数。( 例如, 债券或票据)
American-style options 美式期权
Options that permit exercise at any time on or before the expiration date.
在任何时间或者是在有效日期前被允许执行的期权。
AON (all or none) AON( 全部的或决不)
Order type: At order entry, if it can execute in total, then it executes. Otherwise it stays in the order book until it can execute in total.
下单类型: 在已经下单时，如果它能完全执行, 那么就被执行。否则它会寄存在买卖盘记录一直到它能够完全执行。
Arbitrage 套利
The simultaneous purchase and sale of identical or equivalent financial instruments or commodity futures in order to benefit from a discrepancy in their price relationship.
同时的买卖相同或相等的金融商品或商品期货以从他们的价格差异中获利。
Arbitration 仲裁
The procedure of settling disputes between members, or between members and customers.
解决在成员之间或成员和客户之间争论的程序。
As-of trade 原有贸易
An unmatched trade from a previous day that is resubmitted to the clearing system; trade is submitted 'as of' the original trade date.
前日未成交的单再被传送到结算系统并保留在原有的交易日。
Ask 沽出价
Also called "offer." A motion to sell. Indicates a willingness to sell a futures contract at a given price.
经常被称为―出价‖它是一个出售的意思。指的是在指定的价格下愿意出售期货合约。
Assignment 转让
The designation of an option writer for fulfillment of his obligation to sell the underlying futures contract (call options writer) or buy the underlying futures contract (put option writer) upon notice from the Clearing House. Notice to the seller of an option that has been exercised by the buyer.
期权卖方所给的履约通知的收据，它使得他必须履行特定的定约价格出售( 在看涨期权) 或买进( 看跌期权) ，原生期货的义务。买主通知期权的卖主这个交易已经执行。
Associated person (AP) 期货业务员
A person, commonly called a commodity broker, associated with and soliciting customers and orders for a futures commission merchant or introducing broker. The AP must pass a Series 3 examination, be licensed by the CFTC and be a member of the NFA.
一般称为商品经纪人, 他是联系和提供咨询给客户以及在期货商品市场委任商人或介绍经
纪人。这个委托人必须通过三种考试, 被CFTC 许可并且是NFA 的一个成员。
At the market 市场价
See "Market Order"
见" 市场次序"
At-the-money 平价
An option with a strike price equal to the underlying futures price.
一个期权的执行价等于其原生期货的价格。
Average Daily Volume 平均每日交易量
Equals volume for a specified time period divided by the number of business days within that same time period.
它等于在特定的时期交易量除以同样的特定时期内的工作天数。
Average Down 平均值下移
To buy more of a security at a lower price, thereby reducing the holder's average cost. (average Up: to buy more at a higher price).
用低价买进更多的证券，以降低持有者的平均成本。( 平均值上移: 以比较高的价格买更多证券。)
Average Price Call 平均价买入期权
A type of option where the payoff is either zero or the amount by which the average price of the asset exceeds the strike.
是一种零盈利的期权或者是资产的平均价格超过执行价的期权。
Average Price Put 平均价卖出期权
A type of option where the payoff is either zero or the amount by which the strike price exceeds the average price of the asset.
是一种零盈利的期权或者是执行价超过资产平均价格的期权。
B
Back months 远期月
The futures or options on futures months being traded that are furthest from expiration. Also called deferred or distant months.
期货或期权的交易月离有效期最远的月份。
Bar chart 条形图
A graph of prices, volume and open interest for a specified time period used by the chartist to forecast market trends. A daily bar chart plots each trading session's high, low and settlement prices.
由制表人用特定时期的价格、交易量、未平仓权益组成的图表来预测市场趋势。日条形图描绘了交易日的最高价、最低价和交易价。
Basis 基差
The difference between the spot or cash price of a commodity and the futures price of the same or a related commodity. Basis is usually computed to the near future, and may represent different time periods, product forms, qualities and locations.
现货或商品的现金价格和相同的期货价格或相关价格的差额。它通常被计算到近期的期货, 和可能表现不同的时间期数、产品规格、质量和场所。
Basis contract 基差合约
A forward contract in which the cash price is based on the basis relating to a specified futures contract.
现价建立在与特定的期货合约的基差基础上的远期合同。
Bear 熊市( 跌市)
One who believes prices will move lower.
一个人相信价格趋势将会不断下跌。
Bear call spread 熊市购进认购期权跨价组合
lower strike price. The maximum profit receivable is the net premium received (premium received - premium paid), while the maximum loss is calculated by subtracting the net.
在高执行价买进一个认购期权同时在低执行价卖出一个认购期权，能够得到的最大获利是净期权价，而最大的损失是要减去净期权价。
Bear market (bear/bearish) 熊市( 熊市/ 看空)
A market in which prices are declining.
一个价格趋势正在下滑的市场。
Bearish key reversal 熊市重要反转
A bar chart formation that occurs in an uptrending market when the day's high is higher, low is lower and close is below the previous day's. Can signal an upcoming downtrend.
一种图表形势，出现在上涨的市场中，这一天的高价比以前高，低价比以前低，收市价也比以前低。能够预示下跌趋势。
Beta 贝塔系数
A measure correlating stock price movement to the movement of an index. Beta is used to determine the number of contracts required to hedge with stock index futures or futures options.
把股票价格的运动联系到指数运动的一种衡量方法。贝塔用来决定用股指期货或期货期权套利保值所需的合约量。
Bid 买价
The price that the market participants are willing to pay.
市场参与者是愿意支付的价格。
Bid (or buy) 买( 或买)
An offer to buy a specific quantity of a commodity at a stated price. The price that
以指定了的价格购买特定数量的商品。市场参与者愿意支付的价格。
Black Scholes Model 布莱克斯格尔模式
A model used to calculate the value of a European call option. Developed in 1973 by Fisher Black and Myron Scholes, it utilizes the stock.
用来计算欧式买入期权的模式。在1973 由Fisher Black 和Myron Scholes 发展的，它运用股票计算。
Blowoff volume 倾销量
An extraordinarily high volume trading session occurring suddenly in an uptrend signaling the end of the trend.
一个反常的高成交量交易部分突然在上升趋势中发生，预示着趋势的结束。
Board of Trade 交易委员会
An exchange where commodity futures and/or futures options are traded.
一个商品期货和/ 或者是期货期权买卖的交易场所。
Bond 债券
Instrument traded on the cash market-representing a debt of the government or of a company.
在现金市场中交易的工具它代表着一种政府或公司的债务。
Box Spread 盒式套利
A dual option position involving a bull and bear spread with identical expiry dates. This investment strategy provides for minimal risk. Additionally, it can lead to an arbitrage position as an investor attempts to lock in a small return at expiry.
一种期权策略，这种策略可以借具有相同有效期的看跌期权或者看涨期权得以贯彻。可以将风险最小化。同时，当投资者打算锁定到期时的最小收益时，可以产生套利机会。
Break 突破
一次突然的价格变动; 价格可能上升或下降。
Breakaway gap 突破缺口
A gap in prices that signals the end of a price pattern and the beginning of an important market move.
价格的一个缺口，表示一个价格趋势的结束和一个重要的市场运动的开始。
Breakeven 平衡点（收支相抵）
The point at which an option buyer or seller experiences no loss and no profit on an option. Call breakeven equals the strike price plus the premium. Put breakeven equals the strike price minus the premium.
一个策略的既不赢钱也不输钱的股票价格。买入期权收支平衡点等于执行价加上期权金。卖出期权的收支平衡等于执行价减去期权金。
Brokerage 佣金
The fee charged by a broker for execution of a transaction. May be a flat amount or a percentage; usually referred to as a commission.
是经纪商对交易收取的费用。可能是一笔固定的金额或是百分比，通常指的是中介费。
Brokerage house 经纪行
A firm that handles orders to buy and sell futures and options contracts for customers.
一个为客户处理期货和期权买卖合约订单的公司。
Bulge 暴涨
A slang term used to describe a rapid advance in prices within the commodities market.
是用来描绘一个在商品市场内快速升高的价格。
Bull 牛市( 买空)
预期价格会上升
Bull market 牛市、多头市场
A market in which prices are rising.
一个价格正在上涨的市场。
Bull spread 牛市套利
A vertical spread involving the purchase of the lower strike call and the sale of the higher strike call, called a bull call spread. Also, a vertical spread involving the purchase of the lower strike put and the sale of the higher strike put.
它是买一手较低定约价的期权，同时卖一手较高定约价的期权，两手期权一般有相同的合约到期日。看跌期权或者看涨期权都可以用于这一策略。
Bullish key reversal 牛市重要反转
A bar chart formation that occurs in a downtrending market when the day's high is higher, low is lower and close is above the previous day's. Can signal an upcoming uptrend.
出现在下降趋势的市场中，最高价比前一天更高，最低价更低，收盘价高与前一天的徒刑。表明一个上涨趋势的来临。
Bundle 一揽子交易
The simultaneous sale or purchase of one each of a series of consecutive futures contracts. Bundles provide a readily available, widely accepted method for executing multiple futures contracts with a single transaction.
同时买卖一系列相连的期货合同，他是提供一个易于获得并且被广泛接受的在一个交易中执行多个期货合同的方法。
Buoyant 市场活跃
The term used to describe a commodities market where the prices generally rise with ease when there are considerable signals of strength.
Butterfly Spread 蝶式套利
An option strategy combining a bull and bear spread. It uses three strike prices. The lower two strike prices are used in the bull spread, and the higher strike price in the bear spread. Both puts and calls can be used.
一种期权策略，由一手牛市套利和一手熊市套利组合而成的。它牵涉到三个定约价，两个最低的用于牛市套利，两个最高的用于熊市套利。买入和卖出期权都可以使用。
Buy To Close 买进冲销、买进平仓
A term used by many brokerages to represent the closing of a short position in option transactions.
在期权交易中有许多经纪人使用的买进来平仓。
Buy To Open 买入建仓
A term used by many brokerages to represent the opening of a long position in option transactions.
在期权交易中有许多经纪人使用的用买进来建仓。
C
Call 买入期权
An option to buy a commodity, security or futures contract at a specified price any time between now and the expiration date of the option contract.
一种期权合约，它给持有者以权利，在一固定的时间内，按一特定的价格买进其原生证券。又见看涨期权 .
Call breakeven 买入期权平衡点
See "breakeven."
见―平衡点‖
Call option 买进期权
An option contract which gives the buyer the right, but not the obligation, to purchase a specific futures contract at a fixed price (strike price) within a specified period of time as designated by the Exchange in its contract specifications.
一种期权，给买主一种权力但不是义务，去购买执行价的特定期货合约。由交易所指定根据此合约的要求规定的在指定的时间内
Call profit/loss 认购期权盈亏
For a long call, equal to the call value minus the premium. For a short call, equal to the premium minus the call value.
对于买进看涨的期权，等同于期权价值减去期权金，对于一个卖出的认购期权，等同于期权的保险金减去期权价值。
Call value 认购价值
At expiration, equal to the futures price minus the strike price of the call.
在有效期内，等同于期货价格减去期权执行价。
Canceling Order 取消订单
An order that removes a customer's previous order from the market.
从交易市场清除客户近期的订单。
Carrying Charge (Cost of Carry) 持仓费
For physical commodities such as grains and metals, the cost of storage space, insurance, and finance charges incurred by holding a physical commodity. In interest rate futures markets, it refers to the differential between the yield on a cash instrument.
对于现货商品像谷类和金属类，为了储存这些现货商品对于储存费用和保险费用以及其它的费用的支出。在利率期货市场中是现金工具的收益差价。
Carryover 接转
去年底的商品储存量。
Cash commodity 现货
The actual physical commodity as distinguished from a futures contract.
不同于期货合约的实际商品。
Cash price 现货价
Current market price of the actual physical commodity. Also called "spot price." 实际的现货商品的目前市场价格，也叫―现货价‖。
Cash settlement 现金交割
Final disposition of open positions on the last trading day of a contract month. Occurs in markets where there is no actual delivery.
在合约月的一个最后交易日最终的斩仓，在没有实际货物交割的市场中发生。
Certificate of Deposit (CD) 存款证
A time deposit with a specific maturity evidenced by a certificate.
一个定期存款的证书。
Charting 绘图
The use of graphs and charts in the technical analysis of futures markets to plot trends of price movements, average movements of price, and volume and open interest.
在期货市场的技术分析中运用图形和图表去划分价格活动和平均价格的趋势以及交易量和未平仓状况。
Chartist 绘图分析员
One who engages in technical analysis.
运用技术分析的人员。
A method to determine which particular cash debt instrument is most profitable to deliver against a futures contract.
在期货市场中一种决定哪种特殊的现金贷款工具是最能获利的交割的方法。
Class B clearing member B 等级清算成员
A non-bank member firm whose privileges and rights are limited to conducting proprietary arbitrage in foreign currencies with a single Exchange-approved bank. 非银行成员企业的特权被限制于私有的套利在外币与唯一一家批准的银行。( 看" 清算成员" ) 。
Class code or transition class 分类符号或转折组
Equivalent to 'group/instruments' which groups an instrument's futures and options separately (calls and puts are not separate). (e.g., Eurodollar futures (GE) and Eurodollar options (ZE); or British Pound Futures (BP) and British Pound Options (OP).
等于小组/ 商品的编组，将期货与期权分组( 认购与认估期权并不分组) 。( 举例, 欧元期货(GE) 和欧元期权(ZE); 或英磅期货(BP) 和英磅期权(OP) 。
Clearing 清算
The procedure through which the Clearing House becomes buyer to each seller of a futures contract, and seller to each buyer, and assumes responsibility for protecting buyers and sellers from financial loss by assuring performance on each contract.
是清算行买卖期货合约的过程，通过确保每个合同来承担保护买卖者不受经济损失的责任。
Clearing fee 结算费
A fee charged by the exchange for each futures or options contract cleared or delivered on the Exchange. Fees may be waived or reduced for some commodities as specified by the Board of Directors from time to time.
商品扣除的费用。
Clearing margin 结算押金
Financial safeguards to ensure that clearing members (usually companies or corporations) perform on their customers' open futures and options contracts. 是一种对他们的客户所开的期货和期权合约收取的保证金，确保结算会员( 通常是公司或企业) 的一种经济担保。
Clearing trade transaction 结算交易
Each matched trade between a buyer and a seller generates two clearing trade transactions: one for the buyer and one for the seller.
买卖双方每一笔交易产生两个清算交易，一个是买主的另一个是卖主的。
Close 收盘、收市
The period at the end of the trading session. Sometimes used to refer to the closing range.
交易过程结束的时间。通常指的是那段时间价格的波动幅度。
Closing price 收盘价
The last price of a contract at the end of a trading session.
在收市时最后一笔成交合约的成交价格。
Closing range 结算幅度
The high and low prices or bids and offers recorded during the period designated by the Exchange as the official close (the final 60 seconds of trading in currencies and 30 seconds in all other contracts).
由交易所规定的收市时的高价和低价或者是开价和还价。( 最后外汇交易的最后60 秒买卖和其它合约的交易30 秒) 。
Commission Fee 佣金
brokerage fee.
是经纪商对买卖交易收取的费用。也叫作经纪费。
Commitment of Open Interest 未平仓权益承诺
When a trader or institution assumes the obligation to accept or make delivery on a futures contract.
当一个交易者或是一个机构接受或者交割期货合约买卖时所承担的义务。
Contract close-out 清算合约
Completion and settlement of the contract, including resolution of all outstanding items.
合约的完成和交割包括解决一切未解决的项目。
Contract Grades 合约级别
The standard grades of commodities or instruments listed in the rules of the exchanges that must be met when delivering cash commodities against futures contracts. Grades are often accompanied by a schedule of discounts and premiums allowable for delivery.
商品或者工具标准的规格必需符合交易所对现货和期货合约交割的所列出规定。这个级别通常是伴随着折扣或是额外费用。
Contract month 到期交割月
The month in which futures contracts may be satisfied by making or accepting delivery. Also called the delivery month.
一个被制定或接受的期货合约交割月份。也叫交割月。
Convergence 整合
A term referring to cash and futures prices tending to come together (i.e., the basis approaches zero) as the futures contract nears expiration.
指的是期货合约接近到期日时，现货和期货价趋于一致( 例如，基差接近零) 。
Coupon 票面利率
The interest rate on a debt instrument expressed in terms of a percent on an annualized basis that the issuer guarantees to pay the holder until maturity.
一种利率，是出票人在票据到期时，向持有者支付的债务工具的年金的百分比。
Credit spread 融资套利
An option spread in which there is a net collection of premium.
净保证金积累的一种期权套利。
Crush Spread 变形套利
The purchase of soybean futures and the simultaneous sale of soybean oil and meal futures. See Reverse Crush.
购买大豆期货和同时卖出豆油和豆粕期货。
Cultural 文化风险
Cultural risk is risk arising from longstanding embedded process and procedures, or from experienced based bias.
文化风险的形成是由于持久深入的过程与流程，或因为经验上的偏见。
Current delivery month 当前交割月
The futures contract which matures and becomes deliverable during the present month.
期货合约到期和可以交割的月份。
Customer Margin 客户保证金
Within the futures industry, financial guarantees required of both buyers and sellers of futures contracts and sellers of options contracts to ensure fulfillment of contract obligations.
在期货行业中，期货和期权合约的买卖双方都要求经济担保去保证合约义务的实行。
D
Daily trading limits 日交易限制
The maximum price fluctuations permitted a contract during one trading session as set by the Exchange. These exist on certain contracts.
由交易所制定的在一天交易部分允许上下浮动的最大价格。只存在于特定合约中。
Day trader 当日交易者
A trader who establishes and liquidates positions within one day's trading, ending the day with no established position in the market.
在买卖当日即找合意价位平仓之短线交易者。
Day trading 即日交易
Refers to establishing and liquidating the same position or positions within one day's trading, thus ending the day with no established position in the market. 指的是一天内建仓和平仓，就是在收市时没有仓位。
Differentials 差价
Price differences between classes, grades, and delivery locations of various stocks of the same commodity.
同一种商品的各种股票种类、等级和交割地点的价格差异。
Deferred 延期
See "back months."
见―远期月"
Delivery 交割
The tender and receipt of an actual commodity or financial instrument in settlement of a futures contract.
履行期货合约中，交付和接收金融商品或实际商品。
Delivery month 交割月
See "contract month."
见"到期交割月"
Delivery Points 交割点
The locations and facilities designated by a futures exchange where stocks of a commodity may be delivered in fulfillment of a futures contract, under procedures established by the exchange.
库存商品的期货合同被交割时由期货交易所指定的地点和设施，并在交易所规定的程序中履行期货合约。
Delta 代尔塔
The measure of the price-change relationship between an option and the underlying futures price. Equal to the change in premium divided by the change in futures price .
底层实体价格的每一点数的变化所引起的期权价格的变化。看涨期权的代尔塔是正值的；看跌期权的代尔塔是负值的。从技术上来说，代尔塔是衡量期权价格即刻变化的参数，因此，即使是底层实体价格中不足一个点数的变化，也会导致代尔塔的变化。
Demand 需求
The quantity of a commodity that buyers are willing to purchase from the market at a given price.
买者愿意从市场指定价购买商品的数量。
E
Elliot wave theory 艾略特波浪理论
A type of technical analysis that studies price wave sequences.
是研究价格波动的一种技术分析类型。
Equilibrium Price 均衡价格
The market price at which the quantity supplied of a commodity equals the quantity demanded.
商品的数量供应等于需求数量的市场价。
European-style options 欧式期权
Options that may be exercised only on the option's expiration date.
只能在到期日执行的期权。
Excess reserves 超额储备
Any excess of actual reserves above required reserves.
实际储备量超过了要求的储备。
Exercise 执行
The process of an option holder exchanging it for the underlying futures contract. 期权合同的持有人购进或出售一笔原生期货合同的过程。
Exercise or strike price 执行或交易价格
The price at which the buyer of a call can purchase the commodity during the life of the option, and the price at which the buyer of a put can sell the commodity during the life of the option.
在期权时限内，买方的叫价能够买进商品，和买方沽出商品的价格。
Exercise price 执行价格
The price at which the holder (buyer) may purchase or sell the underlying futures contract. Also called strike price.
指股票能在承购合同中被购入或在承销合同中被卖出的那个固定价格。也叫做执行价。
Exhaustion gap 竭尽缺口
A gap in prices near the top or bottom of a price move that signals an abrupt turn in the market.
Expanded Trading Hours 延迟交易时间
Additional trading hours of specific futures and options contracts at the Chicago Board of Trade that overlap with business hours in other time zones.
在（CBOT ）期货交易所对特定的期货和期权所增加的交易时间与其他时区工作时间重叠。
Expiration 期满、截止期限
Corresponds to the expiration date of a contract. The last day on which an option may be exercised into the underlying futures contract.
合约的有效期限。期权在原生期货合约执行的最后交易日。
F
Fast market 快市
Term used to define unusually hectic market conditions.
通常用来定义市场活跃的情况
Federal Funds Rate 联邦基金利率
The rate of interest charged for the use of federal funds.
指使用联邦基金付出的利息率
Feed Ratio 饲养收益率
A ratio used to express the relationship of feeding costs to the dollar value of livestock. See Hog/Corn Ratio and Steer/Corn Ratio.
指饲养成本与家畜以美元表示的价值之间的比率。例如猪/ 玉米饲养率和牛/ 玉米饲养率
Fill-or-kill order (FOK) 成交或取消委托
A limit order that must be filled immediately or canceled.
立刻成交否则即取消的限价委托单
Financial Instrument 金融商品
There are two basic types: (1) a debt instrument, which is a loan with an agreement to pay back funds with interest; (2) an equity security, which is a share or stock in a company.
有两种类型：（1 ）债务工具，协议在还款时支付利息的贷款（2 ）资产证券，公司的股份或股权
First Day Notice 第一通知日
The first day that a notice of intent to deliver a commodity can be made by a clearinghouse to a buyer in fulfillment of a given month's futures contract.
清算所通知买方指定月份的期货合同可以交货的第一天
Floor trader 场内交易员
An exchange member who generally trades only his or her own account or for an account controlled by him or her. Also referred to as a local.
交易所内为自己的账户或他人的账户从事交易的股票交易所成员。
Full Carrying Charge Market 总持仓价市场
A futures market where the price difference between delivery months reflects the total costs of interest, insurance, and storage.
交割月份之间的差异反映了利息，保险，仓储的总成本的一个期货市场
Futures 期货
A term used to designate all contracts covering the purchase and sale of financial instruments or physical commodities for future delivery on a commodity futures exchange.
指的是在商品期货交易所中为了将来交割出售和购买金融商品和商品而订立的合同
Futures contract 期货合同
A standardized agreement traded on a futures exchange, to buy or sell a commodity at a specified price at a date in the future. Specifies the commodity,
公司业务部门 一、部门职责 1、根据公司的业务发展战略和规划，研究制定公司业务的市场定位和发展规划，拟定相应的实施方案并组织实施； 2、贯彻执行国家有关法律法规和公司各项规章制度，制订完善公司金融条线的管理规范，强化各项监督检查机制，保障业务合规稳健发展； 3、分解、下达并落实年度或阶段性经营指标任务，组织考核评价，推动营销团队完成各项经营指标，促进业务发展； 4、构建公司金融业务信息渠道网络，衔接沟通相关政府管理部门及监管部门，采集、分析、挖掘大企业、行业信息资料，调研同业发展状况，及时了解宏观经济发展情况及调控政策的变化动态； 5、建立公司业务的各类操作规范，组织对辖内公司金融业务进行规范检查和指导； 6、为营销人员提供专业技术的支撑和保障，并联动同业、中介、保险、证券等机构，开展新业务、新产品的宣传、策划、推广，包括与内的其它业务部门进行交叉配合，实现整体营销、联动营销； 7、开展客户资源的二次开发，对已有客户发掘其潜在需求，通过个性化产品与服务方案设计，提升营销层次和成效；
8、组织进行客户关系管理，建设、运行、维护客户关系管理系统，制订统一的标准和规范； 9、根据业务发展的需要，配合公司的市场营销策略，组织阶段性市场营销活动； 10、协调解决一线营销部门在营销过程中遇到的各种困难和问题； 11、进行公司业务统计和经营分析，负责公司渠道、银行等对上、对外的各类报表统计、报送，及业务分析等； 12、组织开展对公司金融业务从业人员的各类培训，协助进行从业人员资格认定工作，以及公司市场营销条线各类成功案例的总结和推广； 13、对公司金融业务的营销活动进行管理，确保各类市场营销活动有序进行，杜绝不正当竞争行为； 14、负责公司金融业务客户经理考核系统的操作、运行及维护。 （一）营销部门（团队）职责 1、按照公司金融业务发展战略和工作部署，拟定具体营销方案，并组织实施； 2、负责对目标客户的营销、合作及客户关系管理，落实交叉销售、提升客户渗透率，不断开拓市场份额，扩大各类优质客户群体； 3、遵守国家的各项法律法规及公司的各项管理规定，合规经营、规范操作、正当竞争、优化服务；
欧洲期货市场发展概述 一、欧洲期货市场发展概述 欧洲是期货的发源地，早在古希腊和古罗马时期，就出现过中央交易场所。1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场——伦敦皇家交易所，这也是后来伦敦国际金融期货期权交易所的原址。19世纪中期，英国已经成为世界上最大的金属锡和铜的生产国。随着工业需求的不断增长，英国开始从国外运输铜矿石和锡矿石回国进行精炼。为了规避运输期间价格波动所带来的风险，英国于1876年成立了伦敦金属交易所，并逐步发展成为当今世界上最大、最权威的金属交易所。1885年，法国商品期货交易所成立，主要交易白糖、咖啡、可可和土豆等。 20世纪70年代初，浮动汇率制度逐步取代了固定汇率制度，利率管制政策也逐渐取消，金融期货应运而生。英国等欧洲地区金融期货的产生略晚于美国，1982年伦敦才成立了欧洲第一个金融期货交易所——伦敦国际金融期货交易所（LIFFE），开展金融期货和期权交易。1986年，以金融期货及期权交易为主的法国国际商品交易所（Marchéà Terme International de France）成立，交易的金融衍生品逐步发展至法国公债期货与期权、巴黎银行同业拆款利率3个月期利率期货及期权、CAC-40股价指数期货、外汇选择权等。1990年，首个全电子化并以金融期货为主的德意志期货交易所成立，并迅速从伦敦国际金融期货交易所抢回德国国债期货的霸主地位。至此，欧洲区期货交易所的竞争格局初步形成。 期货交易所雨后春笋般成立，其中的竞争和规范性必然令人担忧。到了20世纪90年代，欧洲区交易所开始了并购潮流。先是伦敦国际金融期货期权交易所与伦敦期权市场、伦敦商品交易所合并；然后是1998年德意志期货交易所和瑞士期权及金融期货交易所合并成为欧洲期货期权交易所；进入21世纪，伦敦国际金融期货期权交易所又与阿姆斯特丹、布鲁塞尔、里斯本、巴黎金融衍生品交易所等重要的衍生品市场合并成为泛欧交易所。经过合并和重组，欧洲区的交易所已经具备和美国的期货交易所进行抗衡的实力。 从早期的金属、农产品等商品期货到后期的利率期货、债券期货和股指期货等金融衍生品，加上允许经营的如外汇OTC市场、期权、互换等非期货衍生品，以及近几年推出的Contract of Difference和Spread Betting等新兴产品，金融创新层出不穷使得期货公司可以经营的衍生工具极其丰富，为期货公司的发展创造了良好的生存环境。 二、欧洲期货公司的发展脉络
LME是世界上最大的铜期货交易市场，成立于1876年，交易品种有铜、铝、铅、锌、镍和铝合金。 铜的期货交易始于1877年，进行交易的铜有两种： 阴级铜：A级铜 铜棒：规格标准为重量在110－125公斤之间的A级铜。 其中阴级铜的交易最为活跃。所有交割的铜必须有伦敦交易所核准认可的A级铜的牌号，符合英国BS6017－1981标准分类规格。 A级电解铜的标准合约为： 合约数量单位25吨 报价美元/吨 价格波动最低幅度0.5美元/吨 交割日期三个月内为任何一个交易日。三个月以上至十五个月为每个月第三个星期三交易时间2：00－12：05 12：30－12：35（正式牌价） 15：30－15：35 16：15－16：20 目前LME拥有14家***公司。***经纪公司可以做自营，同时也为客户代理交易。与其它交易所不同的是，LME三个月期货合约是连续的合约，所以每日都有交割，LME为即期铜也就是现货（CASH）铜的贴水设立了底限，现货贴水不得低于三月铜30美元，相反，现货升水却可以无限大。另外，LME无涨跌停板限制。 2、伦敦金属交易所铝期货标准合约 交易品种高级原铝 合约数量单位25吨 交易月份最近月份加上连续两个月，及未来12个月。 交易时间11:55-12:00, 12:50-12:55, 15:35-15:40,（正式牌价） 16:15-16:20 报价单位美元/公吨 最小价格跳动0.5美元/公吨（12.5usd/lot） 单日涨跌限制无 交割日最近3个月的每一营业日，及后面12个月的每月第三个星期三。 交割等级高级原铝，纯度为99.7%的铝锭、T型铝条或铝块。 3、英国伦敦金属交易所铅期货标准合约 交易商品精炼铅
邹城市乾元小额贷款有限公司部门工作职能及岗位职责 本公司致力于建立良好的公司治理架构，本着精简高效、职责明确的原则，内设三部一室，即总经理室、综合财务部、信贷业务部、风险控制部，根据业务发展需要设置信贷业务、风险控制、财务会计等岗位，总人数为10人。 各部门职能及各岗位职责 （一）综合财务部职能及岗位职责 1、综合财务部职能 1).根据公司发展战略，在总经理的领导下，负责督办协调、文秘宣传、会务接待、后勤管理、安全保卫等工作。 2).负责人力资源配置、绩效考核、教育培训工作。 3).负责会计核算工作、资金计划管理、财务管理，按时做好及向有关部门报送各类报表及资料。 4).负责出纳业务管理，负责调拨头寸，确保清算工作，提高资金的使用效率。 5).负责公司经费的管理与使用。 6).负责公司印章的使用与管理，各种重要凭证的管理。 7).负责协调监管部门，金融办、银行、税务、工商等管理部门的
相关工作 8).负责公司的党、团、工会、纪检监察、文明优质服务等工作。 9).负责公司的车辆与物资管理，落实各项支持保障职能，促进公司业务持续健康发展。 2、综合财务部经理岗位职责 1).认真学习国家金融法律法规及信贷方面的业务知识，遵守公司各项规章制度，服从总经理的统一领导和工作安排。 页8 共页1 第 2).负责协调公司文秘宣传、会务接待、后勤服务、安全保卫、保密及档案管理方面的工作；具体负责公司重要会议纪录与纪要形成，负责公司重大活动的组织安排工作。 3).负责总经理室的相关服务工作及其他职能部门必要的服务工作。 4).具体负责人力资源配置、绩效考核、教育培训工作。 5).协助总经理负责公司的经费使用与管理。督办会计核算与出纳业务等工作。负责重要凭证的保管工作。 6).负责公司的党、团、工会、纪检监察、文明优质服务等工作。 7).负责公司印章管理与使用。 8).负责公司的车辆与物资的管理，为公司业务发展提供支持、服务与保障。 9).完成总经理交办的其他工作。 3、会计工作岗位职责
全球主要期货交易所一览表 交易所名称代码英文名称 中 国 上海期货交易所SHFE Shanghai Futures Exchange 大连商品交易所DCE Dalian Commodity Exchange 郑州商品交易所CZCE Zhengzhou Commodity Exchange 中国金融期货交易所CFFE China Financial Futures Exchange 美 国 芝加哥期货交易所CBOT The Chicago Board of Trade 芝加哥商品交易所CME Chicago Mercantile Exchange 芝加哥商业交易所国 际货币市场 IMM- 芝加哥期权交易所CBOE Chicago Board Options Exchange 纽约商品交易所NYMEX New York Mercantile Exchange 纽约期货交易所NYBOT New York Board of Trade 美国（纽约）金属交易 所 COMEX New York Commodity Exchange 堪萨斯商品交易所|KCBT Kansas City Board of Trade 加拿大加拿大蒙特利尔交易 所 ME Montreal Exchange Markets 英国伦敦国际金融期货及 选择权交易所 LIFFE London International Financial Futures and Options Exchange Euronext.Liffe 伦敦商品交易所LCE London Commerce Exchange 英国国际石油交易所IPE International Petroleum Exchange 伦敦金属交易所LME London Metal Exchange 法 国 法国期货交易所MATIF - 德 国 德国期货交易所DTB Deutsche Boerse 瑞士瑞士选择权与金融期 货交易所 SOFFEX Swiss Options and Financial Futures Exchange 欧洲期权与期货交易 所 Eurex The Eurex Deutschland 瑞瑞典斯德哥尔摩选择OM OM Stockholm
药企营销职能部门 一.市场部、销售部、商务部的职能划分 （一）市场部职能 市场部是医药企业的重要营销职能部门，涉及销售的方方面面,包括销售前,中,后的市场调查、营销方案的制定、产品定位和品牌推广方案、价格制定、渠道开发和促销的政策制定、后服务政策等等，是全局统筹的工作,主要分为以下几大职能： 1.建立和完善营销信息收集、处理，做好市场情报工作： 外部环境分析，对消费者购买心理和行为的调查，对竞品的信息收集、整理和分析，对竞品广告策略、竞争手段的分析； 内部环境分析，做出销售预测，为公司产品策略、营销策略等决策提供数据支持； 2.制定年度营销目标计划； 3.制定产品策略：包括产品营销方案、营销周期，包装设计、价格制定、新品规划、微信公众号运行等； 4.营销方案的策划及组织实施； 5.合理进行广告媒体和代理的挑选及管理，制定及实施市场广告推广活动和公关活动，实施品牌规划和品牌的形象建设； 6.负责学术组织和学术推广； 7.对市场营销活动开展情况的监察和分析；
（二）销售部职能 销售部的工作目标是如何把产品送到消费者的面前，并成功的收回资金，其主要工作是将市场部研究规划出的产品按设计好的渠道和价格以及促销宣传方式具体实施，管好渠道畅通，物流、资金流安全畅通，主要分为以下几大职能： 1.管理营销单元执行公司年度营销计划； 2.监督各营销单元按公司既定的市场策略执行，达成目的； 3.分解企业年度整体目标，根据各区域的市场、团队情况，因地制宜的把整体目标分解到具体的销售区域市场，具体的个人和岗位； 4.合理分配人力和资源，通过销售指标制定和销售区域管理来实现各层级销售目标科学划分，并实时追踪完成情况； 5.在合理的销售预算内有效的使用资源，督导市场销售并完成销售指标； 6.管理市场销售行为，防止损害公司利益行为发生，保障公司资产安全，维护公司信誉； 7.负责产供销的协调工作。 （三）商务部职能 商务部是从系统层面规划和构建起企业的交易体系，依照企业经营模式选择、建立相应的配送渠道，商务系统决定了企业物流、资金流、信息流的健康运行，其主要职能有：
公司各部门工作职责划分 一、行政人力资源部门 部门职责描述：根据企业整体发展战略，建立科学完善的人力资源管理与开发体系，实现公司人力资源的有效提升和合理配置，确保满足企业发展的人才需求。负责公司后勤管理工作、维护内部治安、确保公司财产安全，对所承担的工作负责。 人力资源方面 1、人力资源规章制度管理 负责人力资源管理制度的制定、修订、更正、废止，以及监督执行 负责人力资源管理制度的解释与运用 2、人力资源规划管理 结合企业发展战略，综合分析企业人力资源现状和未来一段时间内人力资源的供需情况，编制公司人力资源规划方案及具体的实施办法 3、招聘管理 根据企业发展需要并结合人力资源规划，负责组织并实施招聘 4、培训管理
根据公司发展需要，进行人员培训需求分析，制定培训开发的总体目标，建立人才培训管理制度 5、绩效管理 协同企业各职能部门建立员工绩效管理体系，组织定期或者不定期地对员工的考核工作，跟踪并有效地利用考核结果，提升员工及企业的整体工作绩效 6、薪酬福利管理 负责制定科学合理的薪酬管理制度，并按规定做好企业日常的工资计划、核定、核算及统计分析，以及员工的福利等工作，实现企业的薪酬激励计划 7、劳动关系管理 负责员工的聘用、劳动合同、调动、退休、离职、解聘及人事档案等日常管理，组织员工的职称与技术等级评聘，负责人事档案管理和公司人力资源信息系统的维护工作，协调企业内部员工工作，维护公司良好的劳动关系 行政方面 1、行政性财产物资管理
制定企业低值易耗品和行政性固定资产管理办法，报领导审批后执行，并监督其他部门的执行情况 根据企业各部门对办公用品的需求，实行统一购买、申领与日常管理 对企业行政性财产进行登记、造册、定期盘点 对企业行政性财务物资的维修和保养 2、日常行政事务管理 对以企业名义发布的各种文件的管理，保证公文质量 企业各类文件的归档管理和印章管理 企业年检工作及证、照的登记、注册，荣誉申报等 对外各种文件的草拟、表格的填报 3、会议管理 安排企业各类会议 会议的准备工作及会议期间的服务 整理会议纪要，经领导审批后，下发成文 企业会议室及会议室内的设备管理 部门权限 1、参与制定企业人力资源战略规划的权力
国际四个交易所天然橡胶期货比较 一、国际天然橡胶期货市场概况 目前世界上天然橡胶期货交易所有四家，分别是东京工业品交易所（TOCOM）、上海期货交易所 (SHFE) 、新加坡交易所 (SGX)、泰国农产品交易所 (AFET)。 （一）东京工业品交易所 东京工业品交易所（以下简称TOCOM）是全球最早上市天然橡胶期货的交易所，于1952年上市天然橡胶期货合约，其合约标的物为RSS3（三号烟胶片）。二战以后，伴随日本工业的快速发展，天然橡胶期货受到全球投资者越来越多的关注，TOCOM天然橡胶期货的市场地位也逐步提高，并逐渐发展成为全球天然橡胶的定价中心，目前其报价仍然是全球天然橡胶下游加工企业、现货流通贸易商的首要参照。 近年来，日本经济的持续不景气使得TOCOM的定价中心地位受到冲击。尤其是2008年金融危机以来，市场资金大幅转移，其市场规模萎缩的速度也有所加快，此外，其自身制度（标的物单一，RSS3的生产和流通量大幅减少）及管理上（交割制度苛刻，不利于生产商套保）的缺陷也是导致其市场规模下降的重要因素。虽然TOCOM于2009年5月采取了延长交易时间、修改保证金制度和交易规则等一系列改革措施，但效果仍欠佳。2009年至今，TOCOM胶所有合约总持仓的平均水平一直在25000-40000手之间，2011年大多时间不足3万手，仅相当于90年代中期高峰时期的十分之一。 （二）上海期货交易所 上海期货交易所（以下简称SHFE）于1993年上市天然橡胶期货，目前交割品级质量标准包括国产天然橡胶（SCR WF）以及进口3号烟胶片（RSS3）。2003年起，SHFE天然橡胶的市场规模开始全面超出TOCOM和SICOM等海外市场，尤其在2005年以后，市场快速发展，交易活跃，成交量、持仓量快速增长，交易量由2005年的950万手增至2010年的16741.49万手，增幅高达1660%，成交金额也达到21.32万亿元。 SHFE天胶期货的快速发展，一方面得益于国内经济腾飞直接带动中国工业的发展，另一方面，制造业的壮大使得中国成为全球轮胎制造中心，也带动中国成为全球天然橡胶最大的消费国。 随着SHFE天然橡胶期货市场覆盖面、认可度和参与度的不断提高，SHFE天胶期货套期保值、价格发现的功能得到进一步发挥，其价格辐射力也进一步增强。SHFE天然橡胶价格已成为国内市场的权威报价，目前也是国内橡胶企业购销合同或定价最重要的报价参考。中国政府在制定、实施橡胶行业的宏观政策时，已将天胶期货价格纳入了重要参考依据；在国家增加天胶战略储备时，也将天胶货作为国家收储的重要渠道之一。虽然目前SHFE还不是全球天然橡胶的定价中心，但SHFE天然橡胶期货的影响力、影响范围仍在不断提高，相信
期货公司营业部工作计划 期货公司营业部工作计划 一、整体原则 1、以行情软件为依托，结合各阶段行情特点，逐渐形成一套行 之有效交易公式与交易模式，并形成一定有特色的研究能力。 2、充分消化吸收公司现有的各项资讯、发挥各员工的潜力，分 工合作的展开贴近市场的咨询服务，以期提升交易量，为客户提供 切实的服务，树立公司良好的工作形象。 3、形成有特色的投资文化。 二、咨询工作拓展思路 1、建立良好的咨询反馈机制。在与客户的交流过程中，咨询人 员要将客户的意见及时汇总并反馈到相关人员及部门，一方面认真 解决客户的问题，另一方面检验基础咨询的实际效果。 2、咨询首先从日常服务做起，扎根于基础咨询。根据分工，有 各自的侧重面研究，主要针对期货品种和主力机构的情况进行划分。 3、与营业部客户形成紧密咨询服务关系，咨询直接达成与客户 交流的通道，让客户感受到我们期货公司的咨询服务无处不在。 营业部作为期货公司的直属经营机构，尽管有一定的客户资源，但运营成本现在普遍高，主要是场地租赁费用、人员工资及福利费用。作为期货公司—特殊的金融行业，任何在人才上的吝啬，都能 造成人才的流失，特别是国内期货市场面临即将到来的空前发展机遇。 期货公司营业部工作计划 xx年公司推出客户配资政策，使得公司产品研发更具多样性， 产品功能更多，对客户更具优惠性，可供选择的客户面也更加广泛。
而且对于我们营业部的工作与宣传也有着多重好处，面对好政策， 我们自然也要调整自己的工作方法，制定更加有利于公司发展的工 作计划。 一：明确公司性质 周二小会已经明确，公司现阶段定义为“中介”，也就作为交易者与期货交易所，投资公司之间的桥梁。在履行好我们营业部的基 本职能的情况下，如何更好地服务于客户与投资公司应该成为我们 考虑的重点。要想更好地服务于这两者投资咨询业务的改进自然放 在首位。由于营业部内人员限制，投资咨询业务一直由市场开发人 员代办，这是可行的，但也确实有着让客户感觉公司不够正规，潜 在客户咨询困难，内部人员工作过于独立，缺乏合作等缺点。为此，我认为营业部应设立专职免费投资咨询电话及QQ号并打出广告，由 于现阶段公司状况，咨询电话可以由一人正式接听后再转接给其他 市场开发人员，这样既显正式，又有利于将潜在客户发展成为真实 客户，增加开发人员拓展市场的工作效益。同时QQ的使用多采取视频，甚至是多方视频的方式进行(即两到三个市场开发人员同时面对 一个客户进行视频解答)，能够使咨询服务更加直观，使客户感觉到 自己更受重视。而多方视频能使解答更加全面，员工之间多加交流，增多工作磨合，提高凝聚力和工作效率。这些工作我认为是近期内 相对容易完成的，所以可以在会后立即投入建设，争取在一个月内 建设完成，一个季度内完善并取得初步成效。 二：发行产品 结合配额制，改进原有产品，新产品的方向就是控制风险，首先公司推行的配额制其实就是融资的进一步加强，自然而然的交易的 风险也因之扩大，交易盈利部分全部属于投资者所有，当然亏损也 全部由投资者承担，我们不承担交易风险。如果产生亏损，在投资 者交纳的保证金里扣除。亏损达到保证金的一定比例，停止操作， 以此来降低风险。 我们收取的交易手续费按配额后的资金量为标准收取，这使我们的手续费收取量增大很多，公司可以适当调低一定费率(费率多少， 降低多少由于我不够了解公司标准，没法明确指出。只要能将手续
部门职责 业务部工作职责及规范 业务部各岗位人员配置 岗位配置：业务经理，业务文员，运营专员 业务部工作职责（部门职责） ●负责公司客户关系的维护，客户档案的建立。 ●对有意向客户进行跟踪，以便完成相应业务任务要求。 ●负责公司相关业务工作的开展及业务合同的制作以及签订。 ●负责公司日常业务开展所需费用的预算（与财务对接）。 ●负责公司业务款项的催缴工作。 ●负责公司资料整理，收集，PPT制作。 ●执行公司规定的销售政策，并根据市场反馈，提出合理改进意见。 ●不断学习行业知识，不断提高业务素质，以便完成各项任务指标，扩展公司 市场影响，增强市场竞争力，提高公司企业的知名度。 业务部各岗位工作职责 业务经理岗位职责： 1.传达，分解，落实公司下达的政策和任务。 2.公司销售计划于费用预算的审批与实施工作。 3.公司销售模式的设计，调整及管理。 4.组织建立健全的部门客户档案。
5.负责制定各合作模式的相关方案。 6.分析市场需求，判断需求意向，提出产品改善及开发的建议等相关问题。 7.保证业务部正常运作，对相关产品的需求信息及时向工程部，财务部与生产 部进行反馈。 8.负责对重要客户的拜访与维护。 9.负责本部门的员工管理工作。组织业务部同事定期培训，召集业务部同事办 公例会，及时解决在业务，思想动态等方面出现的问题。 业务文员岗位职责 1.负责合同的制定及修改。 2.负责各合作模式的方案修改。 3.根据不同客户需求，及时收集信息，整理方案及报价。 4.负责相关项目标书的制作及标书资料的整理。 5.负责公司各类产品的基本信息资料整理汇总，统一化规范化相关资料。 6.负责整理国家及深圳市相关政策动向，整理收集相关利好政策，以及相关政 策补贴。 7.填写每周工作计划及总结。 8.与公司各部门保持良好通畅的联系，及时控制，解决工作中出现的问题。运营专员岗位职责 1.负责每日，每周，每月相关台账数据的整理及上传汇报，保证信息的准确性 与及时性。 2.负责与合作伙伴的沟通协调工作。 3.主动沟通与回访客户，总结，完善流程与延伸服务。
认识国际期货 ——什么是国际期货 ——国际期货的发展历程与进入中国——国际期货市场简介（交易所介绍）——国际期货的主流交易品种
什么是国际期货 国际期货International futures 国际期货是指交易所建立在中国大陆以外的期货交易。以美国、欧洲、 伦敦等交易所内的产品为常见交易期货合约。 期货合约，就是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时 间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。有些美国期货合约品种如 大豆、铜对国内期货价格变动会有影响，国内投资者可以参考外盘行情 。大型生产商与贸易商也可根据外盘行情做好套期保值，对冲现货交易 损失。 期货的英文为Futures，是由“未来”一词演化而来。
国际期货发展历程 The development course 2009年，中国商品期货成交总量超越美国跃居全球第一，占全球的43%，期货成为中国投资者最关注的投资产品之一。 2009 1874年，芝加哥商业交易所（CME ）产生， 1876年，伦敦金属交易所（LME ）也正式创建。 20世纪中期 金融衍生品成为全球最火热投资产品，2008年执行了超过300亿笔期货与期权合约，涵括所有类别资 产，总值近8千万亿美元。 21世纪初 芝加哥的商人发起组建芝加哥期货交易所 （CBOT ），并推出了标准化合约，同时实行保证金制度，促成了真正意义上的期货交易的诞生。 1848 1874 1969 1969年，芝加哥商业交易所已发展成为世界上最大 的肉类和畜类期货交易中心。 期货商品交易市场正式进入中国。
CME 芝加哥商业交易所 芝商所是全球金融衍生品交易服务龙头，四大期货交易所为芝商所以及整个期货行业的核心 LME 伦敦金属交易所 LME是世界上最大的有色金 属交易所，交易所的价格和 库存对世界范围的有色金属 生产和销售有着重要的影响 EUREX 欧洲期货交易所 EUREX是世界上最大的期货和期 权交易所之一，唯一全面电子化 交易所，其电子交易平台可以提 供广泛的国际基准产品的访问 SGX 新加坡交易所 SGX是亚太地区首家集证 券及金融衍生产品交易于 一体的企业股份制化交易 所 国际期货市场简介 international futures market 其他主要交易所名称及英文简写 MATIF法国国际期货期权交易所IPE伦敦国际石油交易所KCBT美国堪萨斯期货交易所 FIA美国期货工业协会COMEX纽约商品交易所NYMEX纽约商业交易所CBOT芝加哥期货交易所 CBOE芝加哥期权交易所BOTCC芝加哥期货交易所结算公司IMM芝加哥商业交易所国际货币市场分部 LIFFE伦敦国际金融期货交易所SFE悉尼期货交易所SIMEX新加坡国际金融交易所GLOBEX芝加哥商业交易所 其中：COMEX（纽约商品交易所，也简称CMX）交易的软商品、金属、能源期货对世界价格影响大。Nymex(纽约能源金属），Nybot（纽约软性品）合并为COMEX。 CME(芝加哥商业交易所）旗下包括芝加哥商业交易所(CME)、芝加哥期货交易所(CBOT)、纽约商业交易所(NYMEX)、纽约商品交易所(COM 四大期货交易所，为芝商所以及整个期货行业的核心，在超过250年的期货交易史上有着不可磨灭的地位，造就了今日的全球期货市场。
岗位说明书系列 期货客户经理岗位工作职 责 （标准、完整、实用、可修改）
编号：FS-QG-10970期货客户经理岗位工作职责 Futures Account Manager Job Duties 说明：为规划化、统一化进行岗位管理，使岗位管理人员有章可循，提高工作效率与明确责任制，特此编写。 简介:客户经理既是银行与客户关系的代表，又是银行对外业务的代表。(以银行为例)客户经理的职责包括:全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务，同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务，在主动防范金融风险的前提下，建立和保持与客户的长期密切联系。 客户经理岗位描述(模板一) 岗位职责: 1、负责公司产品的销售及推广; 2、根据市场营销计划，完成个人销售指标; 3、遵守公司规章制度，不得损害公司、客户利益; 4、为客户提供全方位金融咨询服务。 任职要求:
1、年龄在20—45周岁，大专以上学历金融，市场营销专业优先(工作经验丰富者学历可放宽); 2、诚实守信，吃苦耐劳，具有良好的团队精神和集体荣誉感; 3、工作积极主动，能承受较强的工作压力，愿意挑战高薪; 4、有同业经验的优先考虑。客户经理岗位描述(模板二) 岗位职责: 1、负责合伙人事业部金融产品的客户营销和服务相关培训，分析并解释销售过程中的问题，提供处理意见或建议; 2、配合事业部进行市场推广和各类沙龙活动。确保合伙人对事业部平台产品的应知、应会、应用; 3、对合伙人平台产品话术方面的知识培训、投资咨询、产品分析与讲解，产品卖点总结和亮点提炼; 4、针对不同客户情况，为合伙人平台中高端不同类别客户量身定制资产配置方案; 5、协助合伙人事业部业绩达成，销售促成与成功关单。 任职要求:
业务部工作职责管理制度 一、了解国家和地区关于保安法规和政策的有关动态，为公司重大决策提供咨询意见，充当公司领导的决策参谋角色。 二、负责公司各类投资项目的立项、可行性论证和评估，包括项目谈判、审核材料，做好项目决策前后的一切相关工作。 三、负责了解区县分公司、直属分公司的保安服务业经营管理情况，及时掌握各单位的经营状况，为领导决策提供依据。 四、对公司在经营管理中的重大问题进行调研，并提出相关建议。 五、负责收集、整理、归纳与公司发展目标相关的各种资料，搞好保安服务业务方面有关数字的统计、汇总、上报和归档工作。 六、按照总公司对保安服装实行“统一制式、统一标准、统一生产、统一管理”的规定，负责监管各区县分公司、直属分公司有关保安服装的购买、发放和换季工作。 七、依法对公司重大经营决策提出法律意见，保证公司经营活动的合法性，依法维护公司的合法权益。
八、起草、修订、审查公司保安服务合同及法律事务文件，负责组织公司相关人员及
分公司领导的法律知识培训。 九、负责接待保安人员的投诉、协调，对下属公司违反法律、法规的行为提出纠正意见，负责或协助有关部门予以整改。 十、按公司有关规定，规范保安服务市场秩序，并根据保安服务市场的变化，提出调整保安收费标准的意见，防止恶性竞争。 十一、不定期的对区县分公司、直属分公司保安岗点的执勤情况、着装情况、保安礼仪等进行纠察，并提出整改意见。 十二、负责对直属分公司保安服务合同的统一管理和保安人员的统一登记造册。 十三、负责对直属分公司保安人员的业务培训、军体训练，并负责应聘保安人员的接待和分配工作。 十四、对直属分公司，将根据保安服务合同中签订的保安员人数、收费标准、执勤时间等内容，进行不定期的检查和了解，为领导提供信息和决策依据。 十五、完成公司领导交办的其他任务。
公司业务部岗位职责 篇一：公司业务部岗位职责 公司业务部岗位职责 1、负责拟定联社对公业务规章制度、操作规程与实施细则，并对相关的业务流程进行持续的改进和优化； 2、承担全辖对公存款及授信业务的协调、统筹和管理工作，保证对公业务条线各项任务指标的完成； 3、进行高端客户、黄金客户、集团客户等客户的业务营销，并参与各信用社（含营业部，下同）营销的高端客户、黄金客户、集团客户、项目贷款、大额贷款等的贷前调查并协助做好贷后管理工作， 4、负责对信用社上报联社审查审批的公司授信业务进行尽职调查，核实授信条件； 5、负责行业、区域经济的研究，并拟定公司类授信业务的授信导向和授信业务政策，交信贷管理部汇总制定全辖授信业务政策； 6、负责公司业务新产品（如授信业务产品、中间业务产品）的开发、试点和推广工作，为科技信息部提供新产品、新业务开发方案或建议； 7、负责客户数据信息（包括客户信贷需求等）的收集、分析工作，形成业务需求报告报主管领导，同时提交联社相关部门； 8、负责对全辖公司业务人员的业务培训和业务技能训 练及其考评等； 9、推广并完善客户经理制度，并负责全辖客户经理的综合管理和配合人力资源部门对客户经理的业绩考评；
10、完成联社高级经理层分配的其他工作。 篇二：业务部岗位职责 业务部经理岗位职责 1、在总经理领导下全面主持业务部工作，主管公司各项工程业务洽谈与客户咨询服务工作，爱岗敬业。务实创新，开拓进取。 2、贯彻执行公司的各项决议，并带头遵守各项规章制度。 3、团结本部员工努力完成公司下达的各项业务洽谈任务，做好客户的咨询服务和协调联系工作，准确、及时地将客户的施工要求与意见回馈设计部、工程部以便按客户要求予以施工。 4、工程完工后必须及时通知客户现场验收，如有不符合客户施工内容要求的地方，应及时通知工程部安排工人整改。对客户新增施工内容加以施工，同时应配合工程部追加工程款。 5、按照施工合同规定及时催收工程进度款，工程竣工经客户验收合格后，应及时收取工程尾款。 6、努力学习与专研，不断提高自己的思想觉悟及业务水平。 7、做好本部的周工作计划与小结，不断总结经验，改进管理方法，以提高工作效率。 8、努力完成总经理交赋的其它工作。 业务代表岗位职责 1、在部门经理领导下负责做好公司各项工程业务洽谈与客户的联系、施工信息的回馈和工程款的收取等工作。 2、努力完成公司下达的各项业务洽谈任务，做好客户的咨询服务工作以及客户与公司各部门的协调联系工作。
期货市场回顾与展望 This model paper was revised by the Standardization Office on December 10, 2020
我国期货市场回顾与展望 哈尔滨师范大学经济学院 Tony.Tan [摘要]我国期货市场经过十几年的快速发展，已成为国家金融体系的重要组成部分，但与发达国家期货市场相比较，其在法规体系、政府监控、市场运行机制等方面急需进行变革，从而使我国的期货市场得到持续健康的发展。 [关键字] 期货市场；回顾；展望 随着我国经济市场化进程的推进，我国期货市场的发展经历了四个重要阶段：期货市场的理论预备与初步试验阶段（1988--1991）；期货市场的试点发展阶段（1992--1994）；期货市场的规范与调整阶段（1994--2001）；期货市场的恢复与发展阶段（2002--现在）。在十余年的时间里，我国期货市场跨越西方期货市场百年发展历程，呈现出跳跃式发展态势。联想到我国过去经济发展的经验与教训，只有通过对我国期货市场发展历程的回顾与总结，才能更好地展望未来，走向正确的发展道路。 一、我国期货市场发展成就 （一）期货公司普遍实现了现代化的电子化交易。 随着互联网的普及，到2003年，全国的期货机构基本上实现了电子化交易方式。期货客户可以不到公司现场，只要拥有一台计算机并能连通互联网，即可进行交易。电子化交易的普及，使得期货公司客户的范围可以大幅扩大，方便了客户的交易，降低了公司经营场所的维持成本。同时，为期货公司控制客户交易风险提供了技术手段。期货公司可将客户资金使用率录入计算机，一旦客户资金使用达到警戒线就不能开新仓，避免了透支交易。另外，公司也可设置一些指标，实时监控客户交易风险，及时提醒客户。电子化手段不仅应用在交易上，在结算上也使公司告别了手工结算方式，实现了电子化结算，大大提高了结算工作的效率和准确性。 （二）形成了以期货交易所为核心的较为规范的市场组织体系。 经过十余年的试点与发展，尤其是经过1994年以来的清理整顿，我国的期货市场由分散建设逐步趋向集中规范，初步形成了一个比较完整的期货市场组织体系。在这个体系中，期货交易所是核心，已上市期货品种的交易基本稳定，由期货经纪公司会员形成的代理网络基本可以覆盖整个市场。 （三）市场规模稳步增长，行业实力有所增强。 近几年国内期货交易规模年增长率超过50％，超过国际市场20％的增长率。其中大商所已连续五年居国际前10位。2007年期货市场交易量达到7.28亿手；交易金额达到41万亿元，为历史新高。目前，大连、上海、郑州三家商品期货交易所的交易量在世界的排名分别居于第9、16和18位。 1993～2007年中国期货交易成交额和成交量情况
工作计划参考范本 期货公司工作计划（三） 撰写人: ____ 部秤
xx 年公司推出客户配资政策，使得公司产品研发更具多样性，产品功 能更多，对客户更具优惠性，可供选择的客户面也更加广泛。而且对于我们营业部的工作与宣传也有着多重好处，面对好政策，我们自然也要调整自己的工作方法，制定更加有利于公司发展的工作计划。 一：明确公司性质周二小会已经明确，公司现阶段定义为“中介”，也就作为交易者与期货交易所，投资公司之间的桥梁。在履行好我们营业部的基本职能的情况下，如何更好地服务于客户与投资公司应该成为我们考虑的重点。要想更好地服务于这两者投资咨询业务的改进自然放在首位。由于营业部内人员限制，投资咨询业务一直由市场开发人员代办，这是可行的，但也确实有着让客户感觉公司不够正规，潜在客户咨询困难，内部人员工作过于独立，缺乏合作等缺点。为此，我认为营业部应设立专职免费投资咨询电话及QC号并打出广告，由于现阶段公司状况，咨询电话可以由一人正式接听后再转接给其他市场开发人员，这样既显正式，又有利于将潜在客户发展成为真实客户，增加开发人员拓展市场的工作效益。同时QQ勺使用多采取视频，甚至是多方视频的方式进行（即两到三个市场开发人员同时面对一个客户进行视频解答），能够使咨询服务更加直观，使客户感觉到自己更受重视。而多方视频能使解答更加全面，员工之间多加交流，增多工作磨合，提高凝聚力和工作效率。这些工作我认为是近期内相对容易完成的，所以可以在会后立即投入建设，争取在一个月内建设完成，一个季度内完善并取得初步成效。 二：发行产品 结合配额制，改进原有产品，新产品的方向就是控制风险，首先公司 推行的配额制其实就是融资的进一步加强，自然而然的交易的风险也因之扩
概述： 增值业务部作为新业务拓展及新业务模式尝试智能部门，承担公司就战略决策所制定的新的业务合作模式的开发、商务洽谈合作、新业务竞争对手资料收集、合作内容实现的推进、新业务用户体验的调研、网点的营销支持的工作，以及为完成整体KPI而特定开展一些特殊工作内容。 目标： 1. 业务目标 A、享弘的新业务接入、合同签订、合同项目推进、营销推广工作。 B、线上线下营销推广策划及实施。 2. 流程目标 A、建立新业务的接入、审核、评估流程：清晰新业务的接入及评 审流程，由增值业务提出新业务推广产品，由项目部针对推广产品提出兼容及合作运营关联点，增值业务部响应并发起后续评估审核流程，确保业务接入的可行性。 B、建立商务合同签署流程：有针对性开发合作方，进行商务洽谈， 优化选择最终合作方，明确合作细则，签署合作协议。确保推进新业务的顺利上线及运营。 3. 规范目标
A、合同范本的规范：根据不同的合作模式，拟定出每种合作模式的标准合同范本。提升业务形象，提高合同编制效率。 B、营销支持目标：为了更好协助新业务运营进行推广，配合项目部做好线上线下的营销推广策划及实施并及时反馈市场信息。 职责 1. 确定合作类型 根据市场部及项目部反馈的相关需求，初步确定合作方类型，会同市场、项目及技术共同评估确认合作模式。 2. 确保商务合作的达成，完成商务合同签署 通过多方商务洽谈，过滤选择合适的合作伙伴，双方商务合作细则商定达成一致后，完成合同签署。 3. 合同分类管理 对于已经签署的合同进行分类归档管理。 4. 建立业务项目进度跟踪制 根据实际情况，编制业务进度表，实现有效控制项目进度。 5. 配合新业务运营，协助及推进业务合作进展 根据项目经理要求，搜集合作方流程、技术参数等相关信息。协助双方沟通，顺利进入开发及上线流程。 6. 新业务推广方案的落实及跟进 对上线的新业务给予一定的营销支持，按照实际情况策划新业务营销方案，核定后落实跟进。并及时了解上线业务情况。
金塑源塑料期货部门框架及岗位职责 期货部管理者（期货部负责人） 直接对总经理负责，审核期货保值计划和方案，监控期货业务活动，熟悉现货市场，了解国际国内期货市场，具备期货控制能力、优秀的业务拓展能力及谈判能力，负责具体的套期保值业务，对部门业绩负责。 职责： 1、负责公司期货业务机构建设和人事管理，并协调期货部门和其他业务部门、财务部间的业务； 2、在公司的授权下具体负责公司的期货各项业务的日常管理； 3、不断健全完善公司期货业务的管理制度和风险控制制度； 4、按公司制度流程审批、制定年度、季度阶段性保值计划和风险针对型的套期保值计划； 5、对公司期货保值计划和投资计划进行初期审核，并负责短期、紧急保值和投资决策； 6、及时化解期货保值过程中各种风险事故与隐患，签阅风险控制人员每周、月、年书面报告与合规报告。
投资交易岗位（交易经理） 由期货部负责人任命，直接对期货部负责人负责。 职责： 1、负责公司期货头寸的建立，委托交易及后续跟踪； 2、每日市场行情分析、交易信息收集，投资策略建议并对套期保值业务提供参考或指导； 3、负责办理公司套期保值的各种报备与申办手续，对期货交易渠道进行选择和管理并存档； 4、设计阶段性套期保值方案并执行，寻找筛选投资机会并进行有效跟踪并存档； 5、及时应对操作与决策中出现的风险和隐患，并及时提出改进意见和相应的解决办法并存档。 信息咨询与数据岗位（由采购、销售等其他岗位兼任） 公司总经理任命，直接对期货部负责人负责。 职责： 1、每日市场行情分析，现货信息收集，并对套期保值业务提出建议； 2、每日市场数据处理，研究市场并形成报告，并对套期保值业务提出建议； 3、及时提示市场中可能出现的风险或隐患，并提出事前应对策略办法并存档。 财务岗位（由公司财务人员兼任） 由财务部负责人任命，直接对财务部负责人负责。 职责： 1、负责期货业务有关的资金调拨手续的办理； 2、期货保值业务收支盈亏的财务处理、财务登记、增值税税务发票及会计核算、保值报表的制定并存档； 3、会计年度期货保值业务收支盈亏的财务处理、发票及会计核算、保值财务报告的制定并存档。 风险控制部门（由风险控制部人员兼任） 由总经理任命，直接对总经理负责。
业务部门职责概述 业务部门：负责与顾客接洽，样品、报价、订单合同的审核签回工作及顾客资料的建立、联系与执行顾客满意度调查； 1 。顾客要求的确认 1.1业务部接到新顾客或新产品意向后,即要求顾客提供产品及相关的信息； 1.2业务接到顾客的产品及相关信息后,要求工程师打样； 1.3打样完成后,由品管课检验品质填写《色板（样品）确认书》，返回到业务； 1.4业务根据打样样品及检测报告，同时附上报价单与顾客确认并封样。 2 。顾客要求的评审 2.1常规合同(订单)的评审 2.1.1业务课接到常规品订单信息后, 由业务员与顾客进行沟通，经生管与制造 审核后签订订单。 2.1.2订单或合同签署后,业务将订单制订制造通知单交生管； 2.2 非常规合同的评审 2.2.1业务接非常规的产品订单后,由业务课填写《报价单》与顾客进行报价并 执行； 2.2.2业务将组织相关部门进行评审，评审通过后经总经理（含）以上主管审核。 2.2.3业务订单签署后,业务课制订《制造通知单》交生管。 3。订单的修改 3.1若因不可抗拒的外力影响公司生产和交货能力时,生管课填写《内部联络单》 通知业务课,业务与顾客协商解决后通知相关部门 3.2若顾客需更改订单，业务课将顾客变更信息经相关部门确认后通知相关部门4。顾客抱怨 4.1业务课应及时将顾客抱怨通知品管课，品管课应组织厂务部进行分析原因4.2如果分析的结果是公司原因时，应采取适当的措施，以取得顾客的谅解，品 保部应分析发生问题的原因，采取适当的纠正预防措施。执行《纠正预防措施控制程序》 4.3 如果分析的结果幷非公司的原因，而是由于顾客的原因造成的，业务课应负 责对顾客进行解释，以求与顾客达成共识,如客户产品品质问题则由品管部与客户取得联系并请客户给出合理的交期。