西安曲江建设集团有限公司投资部管理制度
投资部
二00九年六月
目录
1、综合计划管理制度 (2)
2、投资管理制度 (6)
3、重大事项报告制度 (10)
4、不动产管理制度 (12)
5、对其下属公司的投资管理制度 (15)
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综合计划管理制度
第一章综合计划的编制
第一条综合计划的编制依据：
1、文化集团下达的指令性及指导性计划；
2、公司总经理办公会提出的年度指导性目标任务；
3、公司去年的预计；
5、公司中长期战略规划；
第二条公司年度综合计划的编制责任部门为投资部。
第三条公司的年度综合计划经总经理办公会审定后具体实施。
第四条各职能部门根据公司的综合计划,分解制定各部门的工作计划，部门工作计划要分解到月度计划。
第二章综合计划的执行
第五条公司综合计划的管理职能部门为投资部，负责汇总、编制、上报和日常监督执行，各部门部长负责对本部门计划执行情况进行管理。
第六条各部门综合计划指标实行分级管理，由主管副总负责，各部门部长统筹安排。计划指标必须进行层层分解落实到责任人。
第七条分解指标必须和总指标保持平衡和一致，分解指标执行情况按规定模式逐级反馈。
第三章综合计划的检查、协调、监督与落实第八条投资部负责公司综合计划执行情况的检查、协调、督察与落实；
第九条综合计划督察督办管理流程；
依据公司业务指标内容，将工作分解到各部门，并形成时间节点，对每一个时间节点进行检查、监控、协调、督办与落实。具体流程如下：第十条投资部负责每星期向总经理办公室以书面形式上报工作指标及形象进度完成情况，表格见附件：
综合计划督察督办管理流程图
第四章综合计划的修改
为维护计划的严肃性，公司综合计划一经签署后，必须严格执行，各部门不得随意修改。如确因客观原因影响，经主观努力仍不能完成计划时，经总经理办公会同意，可相应调整计划指标（仅限于各部门综合计划），但必须办理审批手续。
第十一条各部门综合计划指标的调整(新增及修改)，由执行部门提出书面申请，由部门部长签署意见后，经投资部审核报主管副总审批呈总经理签批。后向投资部报修改计划，由投资部下发任务书并列入综合计划。（如下图）
第十二条调整年度计划指标应提前一月申请，调整月度计划指标应提前十天申请。
第十三条调整某一项计划指标，如需同时相应调整其他有关计划指标时，应一并上报进行审批，以保证计划的平衡、协调。
第十四条调整计划指标一律以书面批复为准，在未接书面批复以前，一律按原计划考核。
第五章综合计划的考核
投资部负责公司综合计划的考核工作，考核分为月度考核、季度考核和年度考核，考核值与效益工资挂钩。
第十五条各部门应建立对本部门计划的检查、评估、控制、考核的办法和措施。
第十六条各分管副总必须随时监督检查计划的执行情况，及时发现执行过程中的问题，采取解决问题的有效措施，以保证计划的顺利完成。
第十七条年度计划应以季为单位，在年底进行全面考核。
第十八条季度计划应以月为单位，定期进行检查、评估、考核，对出现的问题，及时解决。
第十九条月度计划应以周为单位，进行评估、小结，适时监控，月底进行考核，不作公开。作为季度考核的依据。
第二十条考核内容有业务指标、管理指标和配合指标三个方面
第六章附则
第二十一条本制度自颁布之日起实施。未尽事项按本公司有关制度执行和办理。
第二十二条本制度由投资部负责解释。
二〇〇九年六月二日
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投资管理制度
第一章总责
第一条为了规范本公司项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，在竞争激烈的市场经济条件下，使本公司的业务稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，特制定本制度。
第二条本公司及属下各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。
第三条本公司及属下各单位的投资项目均需由总经理办公会和董事会审议决定，由分管职能部门负责组织实施。
第四条本公司项目投资管理的职能部门为公司投资部，其职责范围另文规定。
第二章项目的初选与分析
第五条各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。
第六条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括：１、市场状况分析；２、可行性报告；３、投资回报率；４、投资风险（市场风险、经营风险、购买力风险、政治风险）；５、投资流动性；
6、投资占用时间；
7、投资的预期成本；
8、投资项目的筹资能力；
9、投
资的外部环境及社会法律约束。
凡合作投资项目，在人事、资金、技术、管理、销售等方面无控制权的，原则上不予考虑。由公司进行的必要股权投资可不在此例。
第七条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由投资项目提出单位（下属公司或公司投资部）提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序报送公司主管副总审核。主管副总对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交总经理办公会议审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。
第三章项目的审批与立项
第七条公司所有投资项目均必须经公司总经理办公会和董事会审批。
第八条凡投资在1000万元以上的项目均列为重大投资项目，应由公司投资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司主管副总审核后呈送总经理办公会或董事会，进行复审或全面论证。
第九条总经理办公会对重大项目的合法性和前期工作内容的完整性，基础数据的准确性，财务预算的可行性及项目规模、时机等因素均应进行全面审核。必要时，可组织专家评审团对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。
第十条专家评审团由行业知名资深专家、相关专业学者、市场策划分析专家、公司相关部门领导等组成。
经充分论证后，凡达到立项要求的重大投资项目，由总经理办公会或董事会签署予以确立。
第十一条经总经理办公会及董事会确立的投资项目，由投资部完成立项申报工作。
第四章项目的组织与实施
第十二条经确认立项的投资项目，属于全资投资的项目，组织实施部门为投资部，编入公司年度综合计划，分解到各职能部门具体实施。
属于投资项目控股的，按全资投资项目进行组织实施；非控股的，则本着加快资金回收的原则，委派业务人员积极参与合作，展开工作，并通过董事会施加公司意图和监控其经营管理，确保利益如期回收。
第五章项目的运作与管理
第十三条项目的运作管理由投资部负责，按财务监督、业绩考核的管理方式进行管理，项目各负责部门对各主管副总经理负责，副总经理对总经理负责。
第六章项目的变更
第十四条投资项目的变更，包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等，均应报公司总经理办公会或董事会审批核准。
第十五条投资项目变更，由投资部书面报告变更理由，重大的变更应参照立项程序予以确认。
第七章附则
第十六条本制度自颁布之日起实施。未尽事项按本公司有关制度执
行和办理。
第十七条本制度由投资部负责解释。
二〇〇九年六月二日
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重大事项报告制度
为加强国有资产投资和资本运作的管理，建立规范科学的投资决策和资本运作程序，防范投资风险，根据国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》和《企业财务会计报告条例》，特制订西安曲江建设集团投资经营等重大事项报告制度，具体如下：
第一条公司投资设立子公司应报文化产业投资（集团）有限公司审查批准。
第二条公司分立、合并、破产、解散、增减资本等重大事项，应报文化产业投资（集团）有限公司审查批准。
第三条公司的重要人事任免事项，须报文化产业投资（集团）有限公司做任前备案并说明拟任用原因。
第四条公司改制方案和修改公司的章程，应报文化产业投资（集团）有限公司审查批准。
第五条公司对外提供担保，应符合《中华人民共和国担保法》的规定，充分考虑被担保单位的资信和偿债能力，按照企业内部管理制度规定的程序、权限审议决定，并报文化产业投资（集团）有限公司审查批准。
第六条公司对外投资，必须符合国家产业政策和企业发展战略，做好可行性研究，并明确投资项目决策者和实施者应承担的责任。重大事项须
报文化产业投资（集团）有限公司审查批准。
第七条公司的重大资产处置，需由文化产业投资（集团）有限公司审查批准，并依照有关规定执行。
第八条本制度自颁布之日起实施；由投资部负责解释。
二〇〇九年六月二日
西安曲江建设集团有限公司
不动资产管理制度
第一条不动产是指土地、建筑物及其它附着于土地上的定着物，包括物质实体及其相关权益。不能移动或者如果移动就会改变性质、损害其价值的有形财产，包括土地及其定着物，如建筑物及土地上生长的植物等。
结合公司实际情况，本制度中的“不动产”特指土地、建筑物。
第二条公司属下不动产的具体管理部门为投资部。
第三条不动产相关档案资料由投资部指定专人整理、保管。建立全公司的不动产管理档案，以全面掌握全公司的不动产状况。
第四条不动产管理档案应包括下列文件与图表。
(一)公司属下的所有土地：1．地籍表 2．国有土地使用权相关凭证 3．土地综合图 4．土地实测图 5．相关土地使用权转让协议。6、土地权利变更的相关法律文本。
(三)公司属下的所有房产：1．房产明细表 2．房产证 3．有关房屋租售的契约、合同 4．建筑物分布图 5.有关房屋产权变更相关法律文本。
第五条、接收入库的各类不动产档案（图纸），必须按规定进行登记、核对、验收，办理好交接手续。
第六条、入库的档案要按区、段，分类存放密集架或专柜、专箱，并进行编号、标签。档案编号与登记册、簿、卡一致。档案的排放要科学、整齐、有序，便于管理、查阅、利用。
第七条、设制档案登记册、簿、卡等检索工具，并妥善保管，以供查询和管理。
第八条、根据产权异动及时做好档案的更正、注销工作。要每季度一次清查核对库藏档案，发现破损档案应及时修补、复原或复制。
第九条、档案必须按公司有关规定的密级、期限保存。对于保存期限已过须销毁的档案，报部门领导及公司主管副总批准。
第十条、若要查阅不动产档案资料，需经其部门领导批准，并进行查阅登记，登记事项包括:查阅人、查阅时间、查阅资料内容、查阅者签字。
第十一条、若要将不动产档案资料复印件进行复印、借用，需经查阅者所属部门领导签字，并进行查阅登记后方可办理。若要将不动产档案资料原件借用，须经公司主管副总批准、借用部门领导签字、投资部登记后，方可办理。
第十二条、以下事项为备案事项：
1、财务部有关不动资产的财务帐表，每季度对公司不动产的增减、变动而引起的财务账面变动，应进行及时核对、整理后交投资部备案一份。
2、公司各部门在办理不动产权利变更相关事宜后，其有关不动产权利变更的法律文本资料，应在5日内交投资部备案一份。
第十三条本制度自颁布之日起实施，未尽事项按本公司有关制度执行和办理。
第十四条本制度由投资部负责解释。
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对其下属公司的投资管理制度
第一章总则
第一条为促进曲江建设集团有限公司（以下简称公司）规范运作和健康持续发展，有效防范和控制经营管理风险，落实公司对外投资的保值、增值责任，确保对外投资的安全性，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等相关法律、法规，结合公司实际状况，制订本办法。
第二条本管理办法的制订旨在维护公司利益，建立健全公司长期、有效的内部控制制度，规范对下属公司的管理，明确公司与下属公司财产权益和经营管理责任。以实现下属公司高效、有序的运作，提高公司的整体资产运营质量，最大程度提升公司经营利润，降低公司资本运营风险。
第三条本制度所称“下属公司”包括：公司的全资、控股企业（含实际控制企业，下同）和一般参股企业。
第四条公司的子公司同时控股其他公司的，应参照本办法的要求逐层建立对其下属子公司的管理控制制度，并接受公司的监督。
第二章下属公司的设立
第五条下属公司是根据公司总体战略规划、业务发展的需要依法设立，具有独立法人资格主体，各自承担具体的生产经营或其它任务，与公司是投资与被投资，管理与被管理关系。
第六条拟设立的下属公司与公司及其控制的其它子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。
第七条由总经理办公会和董事会审议决定，曲江文化集团批准，可以设立全资子公司，也可以与符合《公司法》规定的具备股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。
前款规定的其他投资者应当有益于下属公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。应当在技术合作、人员培训、资金支持、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。
第八条设立下属公司，应当符合下列审慎性要求：
1、拟设立的下属公司属于公司经营范围，符合公司章程。
2、拟设立的下属公司主营业务所涉及的行业具有较高的投资效益和可持续发展的产业前景。
3、拟设立的下属公司具备经营主营业务所需的核心优势（包括有一定市场竞争力的人才、技术、资金、产业资源等方面的优势）。
4、具备较强的主营业务运营能力和市场拓展能力，具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防止公司与其下属公司之间出现风险传递和利益冲突；
第九条投资部对拟设立的下属公司及其主营业务所涉足的行业进行经济效益分析，撰写拟设立下属公司主营业务产业分析报告，包括以下内容：
1、对最近三年此行业的发展状况、盈利模式、行业利润近行分析。
2、根据国民经济发展规律和国家政策导向，分析行业发展前景。
3、对拟设立的下属公司进行运营能力优劣势分析，是否具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，预计一年内主要业务收益率不低于行业平均水平。
第十条投资部将以上文件报公司主管副总审核后呈送总经理，作为总经理办公会和董事会审议的参考建议。
第十一条必要时，可组织专家评审团对拟进入的产业进行专业性的科学论证，以加强对新进产业的深入认识和了解，确保设立下属公司的风险最小化。
第十二条专家评审团由行业知名资深专家、相关专业学者、市场策划分析专家、资深律师、公司相关部门领导等组成。
经充分论证后，凡符合设立下属公司有关规定，由总经理办公会和董事会审议决定，报文化产业集团批准后，方可根据有关法律程序成立下属
4.1.2投资管理制度 1总则 1.1为了规范对外投资行为，防范投资风险，制定本制度。 1.2本制度所称投资包括证券投资、长期股权投资、委托理财和委托贷款等对外投资，不包括固定资产投资、研发投资等内部投资行为。 1.3本制度适用于公司及全资子公司的对外投资活动。 2岗位分工 2.1证券部是公司实施对外投资管理的职能部门，其主要职责包括： （1）参与制定公司长期战略发展规划和年度投资计划； （2）负责公司投资项目的策划、论证、实施与监管； （3）负责子公司或参股公司投资项目的审查、登记和监控； （4）负责按对外投资类别分别制定实施细则。 2.2财务中心配合进行对外投资的前期论证、资金筹措、投资并购的资产交割等事项，负责对外投资业务的会计记录。 2.3董事会办公室负责按照证监会和深圳证券交易所的相关规定，及时披露对外投资信息。 2.4对外投资的经办人员必须具备良好的职业道德，掌握法律、金融、证券、并购、财会等方面的专业知识和工作经验。 2.5不得由一个部门或人员办理对外投资业务的全过程。 3授权批准 3.1股东大会根据《公司法》及相关法规和《公司章程》的规定审批投资计划、重大投资项目。 3.2董事会根据股东大会的授权和《公司章程》规定的职责和权限审议、批准重大投资项目。 3.3董事长根据董事会授权和《公司章程》规定的董事会闭会期间的审批权限审批对外投资项目。
3.4管理层依据董事会授权，遵照国家相关法律法规和公司相关制度具体组织实施对外投资业务。对管理层和具体经办人员的授权必须以书面授权的方式明确。 3.5除须股东大会审批的投资损失确认事项外，其余投资损失确认事项，由董事会审批。 3.6由股东大会审批的投资事项必须由董事会先审议再提交股东大会批准。 3.7公司对外投资业务实行总部集中决策、统一管理，所有对外投资项目必须经总部决策层审批后方可实施。未经总部批准，子公司及分支机构不得进行对外投资。 3.8对投资业务有批准权的审批人，应按对外投资业务授权批准制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。 3.9对于审批人超越授权范围审批的投资业务，经办人员应拒绝办理，并及时向审批人的上级授权部门（或个人）报告。 4对外投资原则 4.1对外投资必须符合国家、地区产业政策，以及公司的发展战略规划。逐步形成以公司品牌为标志，主业突出、行业特点鲜明的产业体系。 4.2对外投资必须对拟投资项目进行充分调查，经过可行性论证。 4.3公司谨慎从事证券投资、委托理财和委托贷款等高风险投资，该类投资不得占用公司正常生产经营资金。 4.4境外投资必须考虑政治、文化、经济、法律、市场、汇率等因素的影响。 4.5对外投资严格实行预算管理，防止对外投资失控导致公司资金链的断裂。 5长期股权投资管理 5.1投资决策管理 5.1.1公司董事、高管人员、各职能部门均可以提出投资项目建议书，报送公司证券部审查。 事业部的职能部门和下属单位提出的投资项目建议书，由事业部
投资集团运营监控管理制度模板 某投资集团运营监控管理制度
第一条为了使中国**本部能够动态地了解和掌握各全资子公 文档仅供参考 司、控股公司（以下简称子公司）的经济运行状况, 及时发现 存在问题, 提出对子公司经济运行的对策和建议, 特制订本管 理制度。 第二条运行监控应遵循制度化、规范化和科学化的基本原则。 第三条中国** 本部运营监控包括经济运行分析、报审报告管理和审计监督三个方面 （一）经济运行分析 1．经济运行分析的内容。经济运行分析包括对公司及子公司经济数据的分析和对子公司重点工作完成情况的分析。 2．经济运行分析的组织 （1）经济运行分析中的经济数据分析, 包括投资分析、财务分析、资产分析及综合分析四个部分, 由相关部门按业务分工分 别进行, 具体分工是: - 投资管理部负责投资分析, 具体包括投资量分析, 在谈项目进度分析, 项目可行性分析。 - 资金财务部负责财务分析, 具体包括现金流量分析, 损益分析, 权益分析, 获利能力分析, 偿债能力分析, 安全性分 析。 - 资产管理部负责资产分析, 具体包括项目运行监控分析, 资产变动情况分析, 资产质量分析。
- 研究发展部负责综合分析, 具体包括行业发展分析, 公 文档仅供参考 司总体发展战略态势分析。 在各部门分析的基础上, 由研究发展部牵头进行协调, 撰写季 度经济运费分析报告报公司总裁, 由总裁审定后分送公司董事长和董事; 年度和半年度分析经主要领导审阅后公司董事会报告, 并根据董事会的意见向相关子公司反馈。（2）经济运行分析中的子公司重点任务完成情况分析, 由资产管理部牵头, 每季度对子公司执行重点工作情况进行跟踪分析, 并形成分析报告报公司总裁。 （二）报审报告管理 子公司的报审报告内容包括: - 董事会、股东会议案、决议 - 重大经营决策（投资、融资、产权变动） - 预决算预案、草案 - 规划和计划 - 内部重大结构调整方案 - 阶段性工作总结和分析 - 重要人事变动
投资发展部岗位职责 1、负责公司的土地项目获取工作 2、负责项目的产品定位工作 3、负责设计管理工作 4、负责前期报批报建 5、负责宣传推广的效果 6、负责总体协调与社会相关各专业单位部门、媒体及广告公司等的业务关系 7、配合负责公司网站建设与设计 资产管理部的岗位职责 1、负责建筑工程材料采购审批 2、负责资产管理与发放 3、负责建设项目的装修、维修 人力资源部 1、根据公司发展战略和现有人力资源状况，分析预测人员需求，制定人力资源配置和编制 人力资源总体规划。 2、负责公司日常人事管理，制定和完善人力资源管理制度和工作流程，落实本部门的各项 工作。 3、负责各岗位的招聘、选聘、录用；建立人才挖掘、引进与人才库工作；建立健全员工人 事档案。 4、以组织结构为核心，负责拟订和优化机构设置、部门职能、人员编制和岗位说明书工作， 经审批后认真实施。 5、组织建立绩效管理体系，制订相关方案，对部门绩效考核进行指导和监督，协助总经理 对各部门负责人的考核；做好考核结果的汇总、审核和归档管理等工作； 6、建立和完善员工内部培训体系，认真组织实施对员工的培训（分类、分层次），确保广 大员工适应企业发展的需要，通过培训有效提高员工队伍整体素质。 7、负责公司的薪酬福利管理体系建设，做好员工考勤及工资核算，包括社会保险费的计提 与缴纳手续。 8、负责企业文化建设、宣传与推广工作，以企业精神和经营理念为核心，增强员工凝聚力， 不断提高企业形象。 9、熟悉掌握政府有关劳动关系管理方面的政策、法规，妥善处理有关劳动争议。 10、负责健全和完善员工沟通渠道，了解和关心员工思想动态，负责调解和处理员工投诉。行政部 1、负责公司日常行政事务管理工作，建立健全各项行政管理制度、工作流程等，加强部门
投融资部管理制度 部门名称：投融资部 直接上级：财务总监 一、部门职责 投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司的融资管理、股权管理和资产管理、税务策划等工作 1、公司直接和间接融资计划的制定与实施，并进行融资的贷后管理。 2、整理公司股权结构调整工作。 3、集团内资产的监督与管理，包括各公司所属固定资产管理、投资管理、产权管理等 4、配合公司整体经济运营管理 5、绩效考核工作，进行公司及下属部门、公司的绩效考核。 6、完成领导交办的其他相关工作。 二、岗位职责 投融资部编制3人，包括经理1人，职员2人。各工作岗位职责分工如下： 经理 1、在主管经理的领导下，主持投融资全面工作，并对本部门负责 2、结合部门年度考核指标，制订部门年度工作计划，并将工作目标落实到部门员 工工作中，指导督促其全面完成。 3、接受上级领导下达的各项工作任务，并及时传达给部门员工、各子公司或有关 单位。 4、指导、监督、检查所属员工的各项工作，及时掌握工作动态，适时向公司领导 汇报部门工作进展情况 5、做好与相关单位、部门的横向联系，积极解决工作中的重点、难点问题。 银行融资岗 1、负责进行银行融资的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行业及与融资相关 的政策信息，制定公司的银行融资计划并付诸实施。 2、负责进行银行融资全过程管理工作，包括合作银行的甑选，贷款前期的谈判， 资料准备，贷款融资方案的制定，贷款的发放和使用等 3、负责进行银行融资贷后服务与管理工作，包括加强贷款的后评估工作，如严格 执行合同约定，解决贷款遗留问题、评估贷款还款对公司现金流和融资结构的 影响等，降低融资风险、对贷款资金的使用进行监督，完成贷款期内与贷款行 的沟通对接工作，梳理后续融资项目，建立项目融资资料库，与银行等金融机 构建立长期全面的战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。 4、负责推动银行融资创新工作，借助银行平台，结合项目实际情况，积极拓展挖 掘企业表外融资业务， 5、负责完成其他相关银行融资工作，推动指导所属集团内部企业的融资工作，保 证对所属子公司或外部单位提供担保的落实。 创新融资岗 1、负责进行银行融资之外其他创新融资模式的研究调查工作，并结合公司实际 情，制定公司的创新融资计划，为项目的展一提供有力的资金支持。 2、负责项目合作融资(BT\BOT\EPC等)、基金、信托、企业、债券、票据外商投 资等创新融资的全过程管理工作，包括可行性分析，寻找融资合作单位，接洽 谈判资料准备，融资合作方案确定、协议签订、融资款项的发放与使用（或合 作项目实施）等。
资产运营部管理制度 资产运营部工作职责 第一条负责公司资产的经营管理工作，保障公司固定资产 安全与完整、提高固定资产使用效益； 第二条负责公司管辖楼宇小型工程（100万元以下）维修、维保 工作；
资产运营部会议制度 为严格贯彻落实高新区管委会的有关管理规定，加强卫星应用产业园所管辖公司资产管理，明确各种会议的范围和内容，结合南京软件园（经济发展有限公司）资产管理实际情况，特制 会。 6、会议决定的事项由会议组织单位负责逐项督办工作，并 将执行情况及时向领导或上级汇报。 7、对已经会议决定的事项，要坚决执行、抓紧办理。在执
行过程中如有问题，应及时反馈。对各自职责范围内的问题，要积极协调解决；对涉及其他单位或部门经协商仍解决不了的，要如实向主管领导反映并提出建议，由领导协调解决。 二、会议组织与内容 1、资产运营部部门会议。会议主要内容：前一周完成的主要
资产运营部工作管理制度 为更好的履行资产运营部工作职责，依据管委会及公司的相关规定，结合园区实际情况，经多方协商，就公司所管辖楼宇小型工程维修、维保工作，特制定如下管理制度。 2、资料包括：工作联系单、小型零星工程任务委托单、相关图纸、实验资料、竣工报告、竣工图纸及竣工决算等。 七、质量管理与控制 —45—
1、资产运营部对维修、维保工程质量实行跟踪负责制，督促实施单位严格按相关规范进行施工和管理。关键工序的施工， 资产运营部代表全程监控； 2、资产运营部组织相关人员严格按照工程验收规范和图纸设计要求，进行不定期抽查，并将维修、维保质量检查结果情况 给予通报； ； 2、整改完全达到竣工验收标准后，各方代表共同参加竣工验收； 3、竣工验收符合标准后，填写《工程验收鉴定书》，各方代表会签盖章，同时办理竣工备案手续。 十、结算准备 1、竣工验收交付后的一周内，维修维保单位应编制工程结 —46—
投资发展部的工作思路及工作职责 工作思路： 一、完善集团投资管理制度建设 以健全、完善的风险管理为核心,通过系统、严密的程序,促进集团投资决策程序的优化,形成风险可控、责任可明确、牵涉部门相互制约、符合投资决策科学规律和现代集团化企业投资管理流程的投资管理制度。以科学、规范的投资决策程序与评价体系,对投资业务的前期筹备、论证,中期运营、管理和后期评估、考核进行全面把控。保证集团投资业务实现不仅要成功,而且要方案最优、效果最佳、效益最大的目标。 拟定的投资制度应当注重财务、内控、投资、风控和子公司等部门间形成权力、义务和利益间的合理牵制与制约关系,有效扼制业务部门的自利冲动或“业绩冲动”及在缺乏激励机制或监督机制下的不作为倾向,从而促使投资业务能够在理性决策和有关各方全面评估的框架下启动和运行,严格保证投资的安全性、科学性、效益性。 在制度设计中,特别注意流程的优化和某些重要岗位的设置及其职能定位。 二、加强管控制度设计 鉴于近年来发展非常迅速,子公司数量不断扩大,其业务量也不断增加,实力也不断增强.子公司自身具有的“自利”天性会使其在财务上、业务上甚至战略规划上自觉不自觉地希望摆脱母公司的控制, “小金库”、“独立王国”、“两本帐”等现象往往都是在母公司管控不足
甚至缺位的情况下产生的。如何对子公司的重大业务进行监控?如何统筹规划子公司的资源和未来发展战略?如何保证子公司的投资不会脱离母公司的合理监督?在这一过程中,母公司对子公司的管理与控制就显得越发重要。如果子公司发展方向错误、重大投资失误、业务运作能力不能满足市场需要或战略发展需要,也势必影响母公司的稳健与正常发展。 实行母子公司管控,需要对集团母子公司情况进行分别调研和分析,(甚至有必要的话需和子公司部分高层和中层管理人员进行访谈),结合其运营模式、资源情况,设计一套合理的母子公司管控制度。 投资发展部应当定位为实现集团母子公司管控的主要职能部门之一,发挥投资分析、项目管理、战略规划、管理诊断、经营分析、经营计划管理、内部控制等方面的核心与牵头作用。但是,在实现母子公司管控职能的同时,还不应当仅仅定位于消极的“管控”,还要对子公司和整个集团的投资发展业务起到积极促进、主导或协助的作用。 具体的职责与拟开展的工作任务如下. 三、投资发展部拟开展工作和应实现职能 随着工作的熟悉和逐步深入,将逐步推进以下工作(当然某些设想现阶段看可能仍是远景的,在投资发展部完全健全、制度平台完全建立及随着集团业务扩大和相应的专业人员配备比较完备后,将逐步实现其预设的全部职能)。 1. 投资管理 包括项目前期筹备、立项、项目策划、项目评估与论证、项目报批与
投融资部管理制度(完 整版)
投融资部 一、天津津燃公用事业股份有限公司股东大会议事规则第一条目的 为维护天津津燃公用事业股份有限公司（简称“公司”）和股东的合法权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东大会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《到境外上市公司章程必备条款》等境内外上市公司监管法规、规章以及《天津津燃公用事业股份有限公司章程》（简称《公司章程》），特制定本规则。 第二条适用范围 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人、公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员以及列席股东大会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东大会的各项规定，认真、按时组织好股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条合法有效持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东大会，并依法及依本规则享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。出席股东大会的股东及股东授权代理人，应当遵守有关法律法规、《公司章程》及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第五条公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。
第六条股东大会提案一般由董事会负责提出。公司召开股东大会年会，持有公司有表决权的股份总数百分之五以上（含百分之五）的股东，有权以书面形式向公司提出新的提案，公司应当将提案中属于股东大会职责范围内的事项，列入该次会议的议程，但该提案需于前述会议通知发出之日起三十日内送达公司。 第七条股东大会提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。 第八条监事会、合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的两个或者两个以上的股东，可以签署一份或者数份同样格式内容的书面要求，提请董事会召集临时股东大会或者类别股东会议，并阐明会议的议题。同时向董事会提交符合本规则前条要求的提案。 第九条议案涉及《公司章程》第八十二条所列情形时，视为变更或废除某类别股东的权利，董事会应提请类别股东大会审议。 第十条股东大会会议通知应由会议召集人负责发出。会议召集人包括董事会、监事会、持有公司发行在外的有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的股东。 第十一条会议召集人应当于会议召开四十五日前发出书面通知，将会议拟审议的事项以及开会的日期和地点告知所有在册股东。 第十二条类别股东大会的通知只须送达有权在类别股东大会上有表决权的股东。 第十三条董事会接到监事会、合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的两个或者两个以上的股东发出的召开临时股东大
运营部管理制度 目录 目录...................................................................... 第一节运营部组织架构及职能分配.............................................. 一、部门职责 ............................................................................................................................... 二、岗位设置 ............................................................................................................................... 三、各岗位的主要工作职责 ................................................................................................ - 2 - 四、职业道德 ............................................................................................................................... 第二节运营部管理制度 ........................................................ 第三节运营部业务流程 ........................................................ 第四节运营部工作指引手册 .................................................... 第五节运营部提成发放制度及公司福利制度.......................................
投资发展部规章制度 【篇一：投资发展部内部管理制度】 投资发展部内部管理制度 根据投资发展部的部门工作职责，结合公司相关规章制度，制定本 部门内部管理制度，望本部门全体同仁共同遵守。 一、总则 1、热爱本职工作，提高服务意识 2、讲究办事效率，提高业务水平 3、树立“企业为家，艰苦创业”的信念，爱护公物，节约成本 4、热爱集体、关心同志，文明礼貌，遵纪守法 二、工作要求 1、服从工作安排，讲求工作效率，以高度的工作责任心积极主动地做好本职工作，及领导安排的其它临时性工作，有时间要求的具体 工作要保质保量按时完成； 2、做好工作记录，特别是子公司检查、赴外资源考察的情况，要有详细的记录，尽可能多地收集信息； 3、做好保密工作，未经请示获准任何情况下本部门员工均不得对外泄露有关矿权考察、投资项目信息； 4、爱惜配备的仪器设备，做到谨慎使用，经常清理，有效管理。 三、劳动纪律 1、按时上下班，不迟到早退，不串岗溜岗，非出差在外时必须上班签到，临时外出要标明去向； 2、请假制度严格按照公司规定执行，未经获准休假的按旷工对待，并报公司人事部进行处理； 3、上班不得干私活，严禁利用上班时间炒股、玩电脑游戏； 4、工作时间中午一律不得饮酒，另赴外资源考察时饮酒不得过量，更不得酗酒闹事。 四、其他事项 1、洁身自好，注重形象，赴外资源考察或子公司检查时，不得要求吃喝，更不得提出其他有损公司形象的要求； 2、按照公司规定，未经公司批准、组织，在职员工不得私自对外提供技术服务，本部门员工更不得将收集的矿权信息提供给他人谋利，如有发现，报公司从严处理； 3、不做出其它任何有损公司利益的事情。
附件4 投资发展部部门职责及岗位职责 一、投资发展部部门职责 1、负责制定公司的年度投资与发展计划，负责公司本部及下属公司的投资及撤资的策划、运作及管理，拟定公司投资管理制度； 2、选择投资合作项目，建立投资项目库，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目意向书，协议书，经济合同等有关文件； 3、负责招商引资、资本运作、对外合作、联络及谈判；配合计划财务部做好融资工作； 4、定期对公司各经营单位的经营活动进行分析，负责公司本部及下属公司的经营业绩考核与管理工作，并对经营过程中的重大问题及时跟踪分析调研，出具解决方案； 5、收集、整理、分析与公司业务和发展有关的政策、动态、趋势等，为公司的决策提供信息支持； 6、对公司的经营管理进行战略符合性分析，对未来经营方向及战略调整做出合理建议； 7、跟踪研究国际、国内资本市场，为公司上市做必要的准备； 8、负责公司综合统计工作，按时完成上级和政府有关部门报表的填报； 9、完成公司领导交办的其他工作。 二、投资发展部岗位职责
（一）经理（副经理）岗位职责： 全面负责投资发展部运行及管理，实现投资发展部的最有效管理，承担本部门因错误或过失产生的所有影响责任。 1、全面主持投资发展部工作； 2、负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理； 3、定期检查部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、评比和激励； 4、组织制订、完善部门工作规章制度和流程； 5、组织协调公司经营计划、绩效考核方案的制订，协调考核结果的落实； 6、组织召开经营活动分析会议； 7、负责组织、协调投资合作项目的实施和督办； 8、负责对外投融资合作的联络及谈判，为公司决策提供参考； 9、组织制订公司投资管理制度和流程； 10、完成领导交办的其他工作。 （二）项目管理岗位职责： 1、负责投资类项目后期评价和分析，为公司决策层提供参考意见； 2、组织、参与投资合作项目评审、尽职调查及谈判； 3、建立完善各种工艺的运营类项目成本核算参数内部标准； 4、建立并完善BOT、TOT、托管运营类项目尽职调查、项目分析评价模板；
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集团公司投资管理制度 第壹章总则 第壹条为了规范XX公司投资管理，合理配置资源，提高决策水 平，有效降低投资风险，特制定本制度。 第二条按照“二级母子公司组织架构”发展战略取向，XX公司 作为集团公司的母公司将成为集团的投资中心。 第三条投资具体分为内部投资和对外投资。内部投资是指新建工程（项目）投资、购置固定资产投资、技改投资、集体福利投资（如：职工浴室、餐厅等）、职工文化设施投资等。对外投资是指以资产或现金和其他企业（包括境外企业）合资、合作、联营的投资以及购入股票、债券等的投资。 第四条集团公司各项投资全部纳入规范化、制度化管理，即每项投资从立项、可行性研究、市场考查资料调研、最终投资项目的确立和实施，均落实到人、责任到人，建立相应的项目责任制，严格选派项目责任人，且明确其权利，实行跟踪指导、监督和考核。 第五条集团公司投资管理的具体业务部门是战略发展部，且由财务部、审计部协调配合，必要时应征询集团内外专家的意见。战略发展部负责对内部和外部投资的可行性研究论证，且提出初审意见。 第六条本制度适用于集团公司本部及其控股或相对控股的股份 XX公司和有限责任公司。 第二章投资管理权限
第七条集团公司本部的内部单项投资额于100 万元以下的，由总裁主 持召开办公会议研究决定；单项投资额于100 万元之上的及所有对外投资，均由集团公司董事会作出决定。 第八条股份XX公司的内部单项投资额于50万元以下的，可由董事会或 董事会授权董事长作出决定，且于实施前报集团公司备案；单项投资额于50 万元之上的内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核，根据批复意见，由集团公司派往该公司的董事或股权代表于董事会或股东大会上表决确定。 第九条有限责任公司的内部单项投资额于5万元以下的，由董事会（或执行董事）或授权总经理决定，且于实施前报集团公司备案；单项投资额于5 万元之上的内部投资及所有对外投资均须先报集团公司审核，根据批复意见，由集团公司派往该公司的董事（执行董事）或股权代表于董事会或股东大会上表决确定。 第十条单项固定资产处置的权限和上述单项投资管理权限相同。第十壹条各公司的投资项目应本着“壹次规划，分期实施”的原则进行，任何单位和个人不得将壹个完整的项目以分拆或其他变相方式上报。 第四章投资活动报批程序 第十二条各公司每年年初应制定当年投资计划，计划力求客观、全面、完整，集中上报集团公司审核。新增投资项目实行“壹事壹办” 的原则，另行单独上报集团公司审核。 第十三条集团公司本部单独投资额于总裁权限范围内的，由总裁主持召开办公会议研究决定，且付诸实施；需报请董事会研究决定的，先由总裁组织有关人员拟定投资方案，提交董事会，待董事会研究后形成决议，由总裁组
成都康福家健康管理公司 投融资管理制度 第一章总则 第一条为了规范成都康福家健康管理有限公司（以下简称：管理公司）项目投资运作和投融资行为，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化，使本公司在竞争激烈的市场经济条件下，稳健发展，赢取良好的社会效益和经济效益，并依照《中华人民共和国公司法》等国家有关政策法规，结合管理公司章程及具体情况制定本制度。 第二条本公司及下属各单位在进行各项目投资时，均须遵守本制度。 第三条本公司及下属各单位的重大投资项目由总经理办公会和董事会审议决定，由总经理和各项目经理负责组织实施。 第四条本制度中的融资，包括权益资本融资和债务资本融资两种方式。权益性融资是指融资结束后增加了企业权益资本的融资，如增加实收资本；债务性是指融资结束后增加了企业负债的融资，如向金融机构借款、发行企业债券、融资租赁等。短期债务性融资，是指负债期限不超过一年（含一年）的债务性融资。长期债务性融资，是指负债期限超过一年（不含一年）的债务性融资。 第五条本制度适用于成都康福家健康管理有限公司及其下属控股子公司的一切融资行为。 第二章项目的初选与分析 第六条各投资项目的选择应以本公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业间的结构平衡，以实现投资组合的最优化。
第七条各投资项目的选择均应经过充分调查研究，并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠性、真实性和有效性。项目分析内容包括：１.市场状况分析；２.投资回报率；３.投资风险（政治风险、汇率风险、市场风险、经营风险、购买力风险）；４.投资流动性；５、投资占用时间；６.投资管理难度；７.税收优惠条件；８.对实际资产和经营控制的能力；９.投资的预期成本；10.投资项目的筹资能力；11.投资的外部环境及社会法律约束。 第八条各投资项目依所掌握的有关资料并进行初步实地考察和调查研究后，由项目投资单位提出项目建议，并编制可行性报告及实施方案，按审批程序及权限报送管理公司分管领导审核。分管领导对投资单位报送的报告经调研后认为可行的，应尽快给予审批或按程序提交有关会议审定。对暂时不考虑的项目，最迟五天内给予明确答复，并将有关资料编入备选项目存档。 第三章项目的审批与立项 第九条投资项目的审批权限：100万元以下的项目，由公司主管副总经理审批；100万元以上200万元以下的项目，由主管副总经理提出意见报总经理审批；200万元以上，1000万元以下的项目，由总经理办公会审批；1000万元以上项目由董事会审批。 第十条凡投资100万元以上的项目均列为重大投资项目，应由公司投融资部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司主管副总经理审核后按项目审批权限呈送总经理或总经理办公会或董事会，进行复审或全面论证。
投资发展部投资管理规章制度
大连铁龙实业股份有限公司对外投资管理制度 第一章总则 第一条为规范公司对外投资管理，加强对外投资项目的实施管理和评估，提高资本运作效率，保证资本运营的安全性及收益性，维护股东和公司的利益，根据《公司法》、《公司章程》等相关法规的规定，特制定本管理制度。 第二条本制度适用于大连铁龙实业股份有限公司（以下简称集团公司）及所属全资子公司的全部对外投资行为。 第三条对外投资定义 本制度所指的对外投资是依据国家有关政策和法规，集团公司系统内的法人以资金、实物资产、无形资产及其他资本形式，对该法人之外的自然人、法人所进行的投资。 第四条对外投资主体及其管理 1.集团公司作为对外投资主体，对集团公司的对外投资实行管理。 2.对外投资主体根据《公司法》等有关法规以其出资额对受资的自然人、法人承担有限责任。 3.集团公司对包括资本投入、对外投资经营、对外投资管理、获取收益在内的对外投资活动全过程实行管理。 第五条对外投资管理原则 集团公司对外投资实行集中决策，统一管理，授权经营，讲求效益的原则。 第六条对外投资类型 1.集团公司及所属子公司对集团公司系统内法人股或资产所进行的股权投资和产业项目投资； 2.集团公司以及所属子公司对第三方自然人、法人的股权、资产所进行的股权投资和产业项目投资； 3.短期投资。指购买企业债券、金融债券或国库券以及特种国债等。 第七条对外投资方式 1.集团公司及所属子公司直接对外投资； 2.集团公司通过其所属子公司间接对外投资。
第八条集团公司所属子公司无对外投资权。 第二章职责分工 第九条集团公司对外投资管理实行在董事会领导下的集中统一的管理体制，对外投资的日常管理与决策由总经理直接负责，分别设立集团公司战略投资委员会、总经理办公会战略投资会议和投资发展部。 第十条战略投资委员会为董事会下的非常设性机构，由董事组成，其主要职责是对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究和审议。 第十一条总经理办公会战略投资会议为总经理办公会议非常设机构，由公司总经理、党委书记、副总经理、总经理助理、总监、相关职能部门和分子公司负责人、投资发展部相关执行人员、外部顾问专家组成，其主要职责： 1.组织跟踪研究国内外宏观经济政策、行业发展态势、主要竞争者的战略动向，拟定公司发展规划、中长期发展规划和基本竞争战略等重大事项； 2.对外投资项目的立项审批，组织公司重大投资项目可行性研究，审议重大投资项目实施方案； 3.研究涉及对外投资管理、经营中的重大问题； 4.评定外派人选资格，推荐外派董事、经理人员； 5.审议集团公司资产重组方案； 6.拟定公司对外投资的预决算方案； 7.拟定公司重大对外投资项目方案及重大融资方案； 8.战略投资方面其他事项。 第十二条投资发展部为集团公司对外投资管理的职能部门，负责集团公司对外投资管理日常工作，其主要职责是： 1.策划、拟定集团公司的对外投资管理体制和管理办法； 2.拟定集团公司对外投资战略、年度对外投资计划； 3.负责组织实施集团公司总部对外投资项目的全部阶段工作； 4.负责组织子公司对外投资项目实施前全部工作，指导子公司具体实施项目，并对项目运营期评审； 5.草拟集团公司年度对外投资总结报告；
运营部管理制度及岗位职责 运营部管理架构 根据公司要求，制定本部门各项管理制度并贯彻实施。 一、在总公司既定方针策略下，全面负责资产运营中心资产运营及物业管理工作，确保资产保值增值，实现现有资产利润最大化，全面熟悉并掌握房地产及相关产业最新政策信息，以及其它类似公司最新运作方法，调整运营中心经营策略计划；学习并熟悉资本市场运作方式，通过资产运作和管理，有效管理公司投融资渠道。保证投融资活动“合法，安全，流动，盈利”。制订物业策略计划；制订资产管理及组合投资管理策略。持有或出售分析、检讨物业及资产重新定位机会，审批主要费用支出，监控物业及资产运营绩效，进行资产投资
分析和运营状况分析。 二、执行总公司资产管理所确定的战略方针，实现资产管理目标；不断满足客户市场需求；追求社会效益最大化。主持并协调现有资产的商业业态规划，布局。督促运营中心市场调查与市场分析,掌握商业信息库。审核各项目商业市场发展分析报告。审核商户信息的经营状况及分析预测，作出科学决策依据。审核各项商业合同的签订、变更、执行、终止。熟悉地产商业形态运作。根据原有业态规划，负责商业部分的补充规划、补充楼面布局、调整品牌布局，通过专业的商业规划，以保证最佳的商业运营条件。在总公司部门领导下，对重新业态布局，业态规划，品牌招商提出自己意见和方案。负责运营中心市场调查与市场分析,以确定项目体量和客户定位。建立公司商业信息库，通过优秀的主力商家的招商来吸引消费者和中小租户。负责编制各项目商业市场发展分析报告。负责收集商户信息，对其经营状况进行分析预测，提供科学依据；根据原有招商状态，负责调整公司的招商政策及与商家的合作方式；如有品牌进场，负责品牌装修形象设计图纸的审批；负责各项商业合同的签订、变更、执行、终止；负责制订公司商业谈判程序及组织实施；负责大型商业促销活动方案、措施的落实和协调。 三、行为准则 1．员工要遵守公司纪律，遵守公司规章制度，保守公司机密，行使公司赋予个人的工作责任和义务。如违反制度给公司造成经济损失的，公司将向其追究法律责任和追索赔偿。
第一章总则 第一条为规范本公司的投资管理，确保投资业务的标准化、量化、规范化、程序化，明确部门及员工职责，维护良好的工作秩序，特制定本细则。 第二条本细则适用于本公司投资部 第二章投资部职责 第一条负责开拓、维护投资客户，并通过及时有效的沟通和服务，加强客户的忠诚度和美誉度。 第二条负责通过组织理财服务等多种方式，积极发展新的投资客户，不断壮大投资客户规模。 第三条根据公司信贷部的贷款资金需求，及时与投资客户进行沟通，按时实现与信贷部的资金对接。 （ 第四条协助客服部健全投资客户档案信息资料，保证客户资料的完整性、准确性与安全性，并做好保密工作。 第五条负责对部门人员的工作进行监督规范，统一管理、统一考核。 第六条负责对部门人员进行定期的投资知识培训和业务培训。 第七条负责新产品、新市场的开发和策略的制定。 第八条完成运营中心交办的其他任务。 第三章投资经理岗位职责 》 第一条熟悉本公司的业务流程和信贷知识。 第二条熟悉个人投资渠道及相关知识。 第三条积极拓展公司投资业务，负责投资业务的开拓、受理，为客户详细、规范、专业的介绍公司及公司的服务，并协助客户办理相关业务。 第四条按客户需求，向客户提供其需要的专业投资建议，帮助客户的资产组合达到最优化，在满足客户需求的同时，提高自己的投资业务水平和人脉的积累。 第五条深入了解金融业务市场，积极关注市场竞争动态，分析市场现状和市场需求，积极反馈意见和信息。 第六条制定工作计划和工作总结，明确目标任务，细化实施过程，积极努力地开展工作。第七条做好客户管理工作，建立客户信息档案，定期与客户进行良好的沟通与联络，随时了解投资客户动态，反馈客户信息并做好保密工作。 第八条投资经理必须对公司负责，严守公司机密，严格遵守公司各项规章制度 ~ 第四章投资经理工作制度 第一条工作安排制度。制定工作计划和工作总结（包括年度、季度、每月和每日的工作计划和内容）。 1、工作计划内容包括目标的设立、实施方案和具体的工作内容。
XX集团投资管理制度 第一章总则 第一条为加强投资管理，规范投资行为，特制订本制度。 第二条本制度适用于集团公司及下属各公司（以下简称集团各单位）。 第三条释义 （一）对外投资：即指将货币资金以及经资产评估后的实物资产以及专利权、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 （二）对内投资：即指利用自有资金或从银行贷款进行基本建设、技术更新改造以及购买和建造大型机器、设备等投资活动。 （三）实际控制权：即指投资企业直接拥有被投资单位50%以上的表决权资本，或投资企业虽然直接拥有被投资单位50%以下的表决权资本，但通过以下方式具有实质控制权： 1、通过与其他投资者的协议，投资企业拥有被投资单位50%以上表决权资本的控制权； 2、根据章程或协议，投资企业有权控制被投资单位的财务和经营政策； 3、有权任免被投资单位董事会等类似权力机构的多数成员； 4、在董事会或类似权力机构会议上有半数以上投票权。 第四条投资原则 （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； （二）符合集团整体发展战略； （三）规模适度，量力而行； （四）市场前景广阔，经济效益明显。 第二章对外投资程序 第五条对外投资基本程序 （一）财务部协同项目投资部门确定投资目的并对投资环境进行考察； （二）对外投资部门在充分调查研究的基础上编制投资意向书报集团总经理办公会讨论（证券投资应附注财务部编报的资金盈余状况表）； （三）对外投资部门编制项目投资可行性研究报告报集团公司董事会批准；
（四）财务部协同对外投资部门编制《项目合作协议书》； （五）按国家有关规定和本制度规定的程序办理报批手续； （六）对外投资部门制订有关章程和管理制度； （七）对外投资部门实施项目运作及其经营管理。 第六条项目投资意向书的主要内容包括： （一）投资目的； （二）投资项目的名称； （三）项目的投资规模和资金来源； （四）投资项目的经营方式； （五）投资项目的效益预测； （六）投资的风险预测(包括汇率风险、市场风险、经营风险、政治风险)； （七）投资所在地(国家或地区)的市场情况、经济政策； （八）投资所在地的外汇管理规定及税收法律法规； （九）投资合作方的资信情况。 （十）国(境)外投资项目还应提供如下资料： 1、有关投资所在国(地区)的现行外汇投资的法令、法规，税收规章以及外汇管理规定； 2、投资所在国(地区)的投资环境分析、合作伙伴的资信状况； 3、投资外汇资金来源证明及投资回收计划； 4、本国驻外使馆对项目的审查意见； 5、本国外汇管理部门要求提供的其他资料。 第七条项目可行性研究报告的主要内容包括： （一）总论 1、项目提出的背景，项目投资的必要性及其经济意义； 2、项目投资可行性研究的依据和范围。 （二）市场预测和项目投资规模 1、预测国内外市场需求； 2、统计国内现有类似企业的生产经营情况； 3、项目进入市场的生产经营条件及经销渠道；
西安曲江建设集团有限公司投资部管理制度 投资部 二00九年六月
目录 1、综合计划管理制度 (2) 2、投资管理制度 (6) 3、重大事项报告制度 (10) 4、不动产管理制度 (12) 5、对其下属公司的投资管理制度 (15) 西安曲江建设集团有限公司
综合计划管理制度 第一章综合计划的编制 第一条综合计划的编制依据： 1、文化集团下达的指令性及指导性计划； 2、公司总经理办公会提出的年度指导性目标任务； 3、公司去年的预计； 5、公司中长期战略规划； 第二条公司年度综合计划的编制责任部门为投资部。 第三条公司的年度综合计划经总经理办公会审定后具体实施。 第四条各职能部门根据公司的综合计划,分解制定各部门的工作计划，部门工作计划要分解到月度计划。
第二章综合计划的执行 第五条公司综合计划的管理职能部门为投资部，负责汇总、编制、上报和日常监督执行，各部门部长负责对本部门计划执行情况进行管理。 第六条各部门综合计划指标实行分级管理，由主管副总负责，各部门部长统筹安排。计划指标必须进行层层分解落实到责任人。 第七条分解指标必须和总指标保持平衡和一致，分解指标执行情况按规定模式逐级反馈。 第三章综合计划的检查、协调、监督与落实第八条投资部负责公司综合计划执行情况的检查、协调、督察与落实； 第九条综合计划督察督办管理流程； 依据公司业务指标内容，将工作分解到各部门，并形成时间节点，对每一个时间节点进行检查、监控、协调、督办与落实。具体流程如下：第十条投资部负责每星期向总经理办公室以书面形式上报工作指标及形象进度完成情况，表格见附件：
综合计划督察督办管理流程图
投融资部 一、天津津燃公用事业股份有限公司股东大会议事规则一条目的 维护天津津燃公用事业股份有限公司（简称“公司”）和股东的合法权益，明确股东大会的职责和权限，保证股东大会规、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民国公司法》（简称《公司法》）、《到境外上市公司章程必备条款》等境外上市公司监管法规、规章以及《天津津燃公用事业股份有限公司章程》（简称《公司章程》），特制定本规则。 二条适用围 规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东授权代理人、公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员以及列席股东大会会议的其他有关人员均具有约束力。 三条公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规关于召开股东大会的各项规定，认真、按时组织好股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 四条合法有效持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东大会，并依法及依本规则享有知情权、发言权、质询权和表决权等各项权利。出席股东大会的股东及股东授权代理人，应当遵守有关法律法规、《公司章程》及本规则的规定，自觉维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 五条公司董事会秘书负责落实召开股东大会的各项筹备和组织工作。
六条股东大会提案一般由董事会负责提出。公司召开股东大会年会，持有公司有表决权的股份总数百分之五以上（含百分之五）的股东，有权以书面形式向公司提出新的提案，公司应当将提案中属于股东大会职责围的事项，列入该次会议的议程，但该提案需于前述会议通知发出之日起三十日送达公司。 七条股东大会提案的容应当属于股东大会职权围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。 八条监事会、合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的两个或者两个以上的股东，可以签署一份或者数份同样格式容的书面要求，提请董事会召集临时股东大会或者类别股东会议，并阐明会议的议题。同时向董事会提交符合本规则前条要求的提案。 九条议案涉及《公司章程》第八十二条所列情形时，视为变更或废除某类别股东的权利，董事会应提请类别股东大会审议。 十条股东大会会议通知应由会议召集人负责发出。会议召集人包括董事会、监事会、持有公司发行在外的有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的股东。 十一条会议召集人应当于会议召开四十五日前发出书面通知，将会议拟审议的事项以及开会的日期和地点告知所有在册股东。 十二条类别股东大会的通知只须送达有权在类别股东大会上有表决权的股东。 十三条董事会接到监事会、合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份百分之十以上（含百分之十）的两个或者两个以上的股东发出的召开临时股东大会的符合规定的书面要求，应尽快发出召开股东大会的通知，通知中对原提案的变更应当征得监事会或提议股东的同意。通知发出后，董事会不得再提出新的提案，