浙江清华长三角研究院杭州分院与企业联建科技类研发机构的管理
办法
一、总则
1、为了推动分院为地方经济社会发展服务，加快入驻分院企
业的发展，有效建立分院与企业的互动关系，在满足一定的条
件下，可与地方企业联建科技类研发机构。
2、本管理办法仅适用于分院与企业联建的科技类研发机构
（以下简称为“研发机构”）。
二、研发机构的目标
1、研发机构的建设应以三个“有利于”为前提，即有利于分院的
总体发展；有利于分院为地方经济社会发展服务，符合国家、
地方的产业发展战略；有利于整合各方面资源，推动入驻企
业科技创新的可持续发展。
2、研发机构的建设应以构建应用性科技研发、促进成果转化，
在消化吸收先进技术基础上二次创新为主要业务方向。
3、研发机构要努力积累科技研发基础，形成有一定硬件基础、
人员梯队、有一定成果积累、能良性运作的科技平台。
三、联建研发机构的条件
1、联建企业内应有相应专业的研发团队和一定的研发条件。
2、联建企业必须运作良好，资信度高，产品市场前景比较好；
3、联建企业有明确的研发方向与计划。
四、研发机构的性质
1、研发机构原则上是非法人单位，一般应坐落在杭州分院内，
接受分院日常管理。
2、研发机构冠名原则上为：浙江清华长三角研究院杭州分院
YYYY（研发机构名），简称YYYY（研发机构名）。
五、研发机构组建的程序
1、联建双方进行充分协商，明确联建研发机构的必要性、研发
方向、研发条件、参与人员，明确研发机构依托单位。
2、由依托单位向科创部提交联建研发机构的申请材料，申请材
料包括：
①联建研发机构的可行性报告；
②联建研发机构的申请审核表；
3、科创部对材料进行初审，必要时邀请联建双方洽谈。
4、科创部签署意见后，报分院院长办公会议审定。
六、研发机构的运作
1、经分院院长办公会议通过后，联建企业应向分院科创部提交
备案补充材料，材料包括：
①联建双方协议书；
②研发机构的主任、副主任推荐名单；
2、联建双方协议书，经分院科技创新部初审，主管副院长审核，
双方加盖法人章和单位公章后才有效。
3、手续完备后，研发机构可以冠名运作。
4、研发机构一般不能刻章，如有特殊需要，必须进行报批，经
新媒体平台管理规定 Document serial number【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】
新媒体平台安全管理办法（试行） 为充分发挥新媒体平台（以下简称新媒体)的作用，明确发布原则，规范管理流程，进一步拓展信息公开渠道，根据上级部门有关新媒体管理的规定，结合实际情况，制定本办法。 第一章总则 第一条本办法所指的新媒体平台，指以广播电视台名义建设微信公众号和 APP移动客户端。 第二章管理制度 第二条新媒体发展中心是新媒体归口管理部门，其职责是研究制定管理办法，统一管理、协调统筹、整体规划，监督检查与考评新媒体运营状况等。 第三条新媒体的开通。禁止任何个人以本单及所属各单位、部门、任何组织的名义开通各类新媒体。 第四条新媒体建设管理必须严格遵守国家各项法律法规，严格遵循“谁主办、谁负责，谁审批、谁监管”和“守土有责、守土负责、守土尽责”的原则。 第三章信息发布 第五条根据实际情况设置1-4名信息员，负责新媒体内容的搜集、整理、编辑上传、发布工作。 第六条新媒体发布信息范围包括： （1）各类动态信息、宣传教育、服务信息、重要事项和行业动态； （2）形象宣传、文化建设、公益活动等；
（3）经领导批准发布的信息； （4）结合工作需要，认定需要发布或转发的信息。 第七条新媒体发布信息要确保准确性、时效性和适用性。内容应简洁、文字表达要清晰，语言生动风趣，多运用网络言，生活语言，发布信息尽量达到图文并茂。 第八条新媒体发布的信息应严格履行审核程序，由信息员收集、整理，严格执行“先审后发”制度，严禁发布不实、不健康等违规信息。 第九条新媒体用户通过官方新媒体咨询业务，相应单 位、部门应及时回复。如不能即时回复，应承诺答复期限、 第四章信息安全 第十条新媒体的发布、转载有关信息必须遵守国家有关规定，涉密信息不得发布、 第十一条新媒体各平台责任单位必须切实加强账号管理和内容监管，确保网络安全和信息安全，对出现违规内容的新媒体平台，情节严重并造成不良后果的，将按照有关规定追究直接责任人和主管领导责任。 第十二条本办法自发布之日起施行。
合规管理办法 第一章总则 第一条为加强和规范**公司（以下简称公司）合规管理，有效防控合规风险，保障公司依法经营、健康发展，依据《**集团公司合规管理办法（试行）》，制定本办法。 第二条本办法适用于公司及所属单位（含全资子公司）的合规管理。控股公司按照法定程序贯彻执行本办法。 第三条公司和所属单位开展经营管理活动，必须严格遵守所适用的法律法规、规章制度以及职业道德规范（以下统称制度规定），将落实合规管理要求作为业务开展的前提条件，融入生产建设和经营管理全过程，纳入考核、严格兑现，确保依法经营管理。 第四条合规是公司对全体员工的基本要求，员工应当树立合规理念，熟知并严格遵守相关制度规定，禁止违规为公司或个人谋取利益。 领导干部应当率先垂范，带头守法遵规，全面落实各项合规要求，推动实现依法决策、依法管理。 第五条公司和所属单位主要领导是合规管理第一责任人，对合规管理负总责；分管领导对分管业务领域合规管理承担相应管理责任。
第六条合规管理按照公司和员工行为性质实行分类管理。其中，商务行为合规管理由合规管理部门负责综合管理；非商务行为合规管理由相关业务主管部门负责。 本办法所称商务行为，指企业经营管理中与反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争有关的行为。 第七条公司企管法规处是商务行为合规管理综合部门，履行以下主要职责： （一）组织制（修）订公司合规管理制度。 （二）组织公司合规风险评估与预警、审定合规流程，组织内控测试。 （三）组织公司机关和所属单位领导班子成员合规培训、评价和档案管理。 （四）组织重要事项合规审查。 （五）组织反垄断和反不正当竞争方面的违规案件调查。 （六）负责公司合规管理信息平台的维护和管理。 （七）指导所属单位合规管理工作。 第八条公司有关部门按照职责分工负责商务行为合规管理相关工作。 组织人事部门负责将合规培训纳入培训计划，将合规评价结果作为干部任免、奖惩的依据之一。 纪委负责违规举报受理、反商业贿赂反利益输送方面的违规案件调查、违规责任追究。
企业合规管理出台的背景与意义 1、顺应全球强化合规管理新趋势 1、1 国际组织推动企业合规管理的历程 自1999年起,世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受贿的国际公司以投标资格,禁止其参与由该行自主的所有项目,目前中国已有44家企业进入该名单,如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司等。从国际组织推动企业合规管理的情况来瞧,经历了两个发展阶段:第一阶段,在2000年左右,以联合国全球契约为代表,倡议企业开展国际业务时遵守自愿性合规承诺,包括社会责任、环境责任以及反对商业腐败等;第二阶段,在2008年西门子因“行贿门”被严厉处罚为标志,此后,经济合作与发展组织(OECD)倡导企业遵循合规最佳实践,美英等国纷纷出台更加严格的合规监管规 定;2014年,以国际标准化组织(ISO)为代表,发布了《ISO19600合规管理体系指南》这一国际标准,推动企业建立合规管理体系。 1、2 国外政府推动企业合规管理的历程 从国外政府推动企业强化合规管理来瞧,各发达国家不断加强监管,创新监管方式与思路,从过去关注事后处罚到注重事前预防,要求企业实施更加主动的合规管理工作。比如,1978年出台的美国《反海外腐败法》(FCPA),重点就是对企业违规行为进行打击。2010年,英国出台的《反贿赂法》,新增加了未有防止商业贿赂罪,对未有防止商业贿赂的企业加以处罚。但就是,企业可以通过采取诸如建立有效的合规管理体系等措施来抗辩,以减免责任。至2016年12月,法国宪法委员会批准通过了《关于提高透明度、反腐败以及促进经济生活现代化的2016-1691号法案》(《萨宾第二法案》),该法案明确要求企业建立合规制度,没有建立合规管理体系的企业可能面临承担处罚的风险与责任。
新媒体平台运营管理办法（试行） 新媒体是信息公开、服务群众的重要载体，是密切联系群众、改进工作作风、引导宣传舆论、塑造单位形象、建设网络文化的重要措施。为充分发挥新媒体平台（以下简称新媒体）的作用，明确发布原则，规范管理流程，进一步拓展信息公开渠道，根据上级部门有关新媒体管理的规定，结合本单位实际情况，制定本办法。 第一章总则 第一条本办法所指的新媒体平台，指以单位名义建设、认证并作为单位运行的官方微信公众号、微博和APP移动客户端。 第二章管理制度 第二条信息中心是**单位管理，其职责是研究制定管理办法，统一管理、协调统筹、整体规划，监督检查与考评新媒体运营情况等。 第三条新媒体的开通。禁止任何个人以本单位及所属各单位、部门、任何组织的名义开通各类新媒体。 第四条新媒体信息变更。各单位、部门开通官方新媒体，必须填写《新媒体建设申请表》，对相关情况（如名称、宗旨、信息发布范围等）进行说明，明确主管领导、后台管理人员，登记表必须经所在部门主要负责人签字并加盖公章，报信息中心审批，经批准后方可实施。开通新媒体后，应及时申请认证。如因工作需要，发生新媒体建设分管领导或管理人员变更，应重新填写《新媒体建设申请表》，并及时报信息中心备案。 第五条实行年度检查制度。各级官方新媒体应每年11月份必须按照
要求提交年审报告，报信息中心进行年审检查。未提交年审报告或审查不合格的，该平台不得继续运行，须及时注销账号或通过新媒体平台关闭其账号。 第六条新媒体建设管理必须严格遵守国家各项法律法规，严格遵循“谁主办、谁负责，谁审批、谁监管”和“守土负责、守土尽责”的原则。新媒体建设管理单位必须建立完善的管理制度和运行机制，包括建立责任体系、完善工作队伍、落实发布审核机制、细化工作流程等，各开设单位须落实专人具体负责新媒体内容审核与日常维护等工作。 第三章信息发布 第七条各部门根据实际情况设置1-2名信息员,负责新媒体内容的搜索、整理、编排上传、发布工作。第八条新媒体发布信息范围包括：（1）各类动态信息、宣传信息、重大事项和行业动态；（2）结合工作需要，认定需要发布或转发的信息；（3）形象宣传、文化建设、公益活动。 第九条新媒体发布信息要确保准确性、时效性和适应性。内容应简洁、文字表达要清晰，语言生动，发布信息做到图文并茂。 第十条新媒体发布的信息应严格履行审核制度，由信息员收集、整理，并提出发布申请，经部门主要领导批准方可发布，未经审核的信息不得发布。新媒体平台建设管理单位对所发布内容的真实性负责，严格执行“先审后发”制度，严禁发布不实、不健康等违规信息。 第十一条信息发布频率1-3天发布一次为基础，并根据各部门工作情
企业合规管理办法 商业银行合规审查工作管理办法 第一章总则 第一条为规范商业银行(下文简称“我行”)法律性文本、文件审查工作程序，及时解决我行法律问题，提高审查工作效率和质量，为管理创新与业务的稳健发展提供有效的法律支持和制度保障，根据《商业银行股份有限公司风险管理制度》及风险资产部职责制定本办法。 第二条本办法所称“法律性文本、文件”是指我行在经营和管理过程中，以本行名义对内(外)出具或接受的产生法律权利、义务的合同、协议、信函、证明、声明、承诺以及其他有关文件和重要规章制度。 我行各级部门在日常经营过程中遇到的“法律性文本、文件”以外的法律问题可以书面形式提交风险资产部(法律合规部)。 第三条合规审查应当遵循以下原则： (一)依法合规原则。 (二)维护自身合法权益与促进我行规范发展的原则。 (三)业务职能管理部门管理与风险资产部(法律合规部)管理相结合原则。 第四条我行合规审查工作采取与外部律师事务所合作的运行机制。
第二章部门分工与职责 第五条风险资产部负责统一对总行法律性文件的合法性进行审查并对全行的法律问题提供咨询服务。 第六条业务性审查职责 (一)是否符合国家经济政策、产业政策、货币政策、监管政策等业务性规范。 (二)是否符合上级监管制定的有关行业管理制度及政策，内部控制机制是否严密、完备，操作流程与岗位节点设置是否合理科学。 (三)是否符合行业规定的技术等级、施工规范、产品质量标准与相应资质要求。 (四)是否超越业务权限。 (五)是否真实反映谈判情况。 (六)对方当事人是否具有签约主体资格。 (七)业务用语表述是否规范，是否会产生歧义。 第七条法律合规性审查职责包括： (一)制定或签约法律程序是否符合规范。 (二)条款之间是否有冲突。 (三)条款之间是否有歧义。 (四)条款是否与现行法律、法规、规章和国家政策相抵触。 (五)条款是否损害我行的合法权益。 第三章审查流程与时限
北京恒天财富投资管理有限公司 合规管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强北京恒天财富投资管理有限公司（下称“公司”）开展业务（下称“展业”）过程中的合规管理，规范各部门、分公司、财富中心、员工展业行为,维护公司声誉和权益,特制定本办法。 第二条 本办法所称的合规，是指开展业务符合法律、法规、规则、准则以及公司规章制度的规定。 第三条 合规展业基本原则：公开、公平、公正原则；诚实信用原则；反不正当竞争原则。 第四条 各种展业方式、方法应合规。展业工具包括但不限于对外宣传材料内容、公司LOGO标识、电话声讯等应合规。 第二章 公司内部合规展业 第五条 不得有“飞单”行为，否则按公司相关制度严肃追究有关人员责任。 第六条 不得以公开或变相公开方式直接或间接向不特定对象进行宣传公司的信托、PE等私募产品。只能向具有风险识别和承受能力的特定对象开展业务。 第七条 保守公司秘密，不得泄露公司发行费率等保密信息。 第八条 合规营销，不得采用不正当竞争手段展业。 （一）不得给客户现金返佣。
（二）不得哄抬给渠道的介绍费率，上述费率不得超过公司发行方案中的最高发行费率。分公司、财富中心给与员工的产品发行费率亦不得超过公司发行方案中的最高发行费率。 第九条 遵守运营管理规定。不得违规报备，不得违规预约，不得违规打款等，不得延报、谎报、隐瞒客户信息及签约打款信息，否则根据有关运营管理制度处罚。 第十条 遵守公司的合同管理规定，对重要空白合同丢失或存在管理上的过错使公司受到损害的，公司将追究有关人员的责任。 第十一条 遵守公司的有关客户管理规定。客户激活、会员服务应合规开展。不得争夺已经绑定的客户。否则公司有权按有关规章制度处理，并严格追究有关人员责任。 公司客服部通过客户回访等方式，核实查处有关客户服务中违规行为。 第三章 公司外部相关方的合规管理 第十二条 我公司的业务主办部门、分公司、财富中心、个人（下称“内部主办方”）应要求合作的相关机构和个人（下称“外部相关方”）应遵守本办法第二章的规定及我公司的其他有关合规管理要求。 第十三条 分销的外部相关方不得联系我公司承销的产品供应商或其属员，越过我公司开展业务（外部相关方不得违约“飞单”）。如外部相关方不得直接联系我公司产品的信托公司或信托经理。产品供应商或其属员亦不得接受上述业务，也不得接受我公司在职或离职但仍在竞业禁期内的员工个人不通过我公司直接为其分销产品（从产
新形势下企业党建工作要增强三种意识 如何以改革创新精神做好新形势下企业党建工作，进一步提高党组织的创造力、凝聚力和战斗力，是广大企业党务工作者面临的一个重要课题。结合工作实践，我认为增强三种意识，对做好新形势下企业党建工作至关重要。 一要坚持同频共振，增强融入意识。党的工作只有融入企业中心，服务发展，才能凝聚人心，展现作为。广大党务工作者一定要认识到，党委工作不是被动地参与企业管理，而是党组织与行政组织分工不同但目标一致地为完成企业发展总目标共同努力。要牢固树立“同一个舞台、同一个追求”的理念，以让上级组织放心、让职工群众满意、让行政感到党建工作的优势和成效为标尺，融入中心抓党建，凝心聚力促发展，不断提高党建工作对象的满意度，以工作“零角度”促进共识、共为、共赢。如随着企业内部改革力度不断加大，职工思想日趋活跃，有些问题一旦处理不好势必会影响到职工的工作积极性，影响到各项工作的正常开展。这就需要充分发挥思想政治工作的生命线作用，不断深化形势任务教育活动，教育引导每名职工群众切实认清形势，增强心理承受能力，识大体，顾大局，真正以实际行动与企业同呼吸，共命运，确保职工队伍思想稳定，工作秩序稳定，全矿大局稳定。 二要坚持务求实效，增强精品意识。我们衡量企业党建工作的成效如何，不能单纯地看开了多少次会议，组织了多少次活动，更重要的是看党组织在企业政治核心作用发挥得如何，看党组织紧紧围绕企业中心创造性地开展工作的水平如何，看党组织在日常生产经营中，特别是在一些急、难、险、重任务方面的号召力、凝聚力、战斗力如何。每一名党务政工干部都要常怀敬业之心，树立精品意识，大力倡导“干则一流，做就最优”的工作理念，每开展一项活动都要明确
湖南金叶烟草薄片有限责任公司 新媒体管理办法 第一章总则 第一条根据国家《互联网信息服务管理办法》《即时通信工具公众信息服务发展管理暂行规定》《互联网新闻信息服务管理规定》等相关规定和管理办法，着力打造信息化、系统化、网络化的新媒体工作格局，营造良好的企业舆论环境，进一步规范各类新媒体建设与管理，加强和推进公司新媒体健康有序发展，结合公司实际，特制定本管理办法。 第二条新媒体主要指微信群、公众号、微博、网站、qq群等新媒体平台。 第三条新媒体建设以中国特色社会主义理论体系为指导，遵守公司各项相关规章制度，按照“谁主办，谁负责”的原则，遵循“公开透明、及时快捷、注重形象”的方针，树立正确导向，着力内容建设，维护传播秩序，营造健康清朗的网络环境。 第四条鼓励员工通过新媒体宣传公司建设发展新动态、新成果、新面貌，传递正能量，提高企业美誉度。 第二章管理审批 第五条新媒体建设由公司统一归口领导，党建工作部牵头，会同其他有关部门共同抓好组织实施。
第六条新媒体平台按照“谁主办、谁负责”的原则进行日常管理。主办部门要建立完善管理制度和运行机制，包括建立责任体系、完善工作队伍、落实内容发布审核制度、规范工作程序，确保平台管理规范有序、安全健康。 第三章内容发布 第七条新媒体内容发布要严格遵守国家法律法规和方针政策，严格遵守政治纪律和政治规矩，严格遵守公司各项规章制度，自觉维护企业形象。新媒体平台上所发布的信息，内容形式上可以丰富多样，但信息必须主流、正面、积极、健康，鼓励发布有思想觉悟，有政治高度的内容。所发布的信息须符合正确的价值取向，能够引导广大员工形成正确的世界观、人生观和价值观。不得发布有害国家统一、民族统一的言论，不得从事危害公司、集体利益的活动，不得发布不健康信息、图片或有碍社会治安及淫秽色情等信息，不得恶意散布不实信息煽动员工情绪，不得发布邪教、反科学的言论，不得随意添加网页链接，不得发布商业广告。 第八条新媒体管理员发布信息，必须首先拟定信息内容（文字与图片），报经负责人审核后方可发布。新媒体管理员不得以个人名义发表相关图文和评论，不得发布虚假的、无意义的信息。 第九条严格新媒体内容发布审查。新媒体平台内容发布严格执行“先审后发”“重发重审”制度，主办部门及相
证券公司合规管理实施指引 第一章总则 第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。 （二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 （三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。 （四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。 第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董
事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。 第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。 第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。 第六条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。
新形势下企业党建工作研究 随着改革开放以来社会主义市场经济的快速发展，企业面临的外部竞争形势不断发展变化，如何充分发挥党组织的党建优势，帮助企业在日趋激烈的市场竞争中占据主动，是当前企业需要研究的问题。使用传统的方法去做企业党建工作难以适应新形势的的市场情况与工作环境，因此研究新形势企业党建工作中存在的问题，并提出新形势企业党建工作方法与发展机制，从而推进企业党建工作的发展。 标签：新形势新方法企业党建工作 党建工作是我们党的优良传统和政治优势，是一切工作的“生命线”。党建工作也是做好企业各项工作的重要保证。企业党建工作面临的情况复杂，内容较多，要想在当今激烈的市场竞争中立足并谋求发展，必须摒弃旧思想，发展新思路，适应时代的特点，积极探索新途径、新方法。 1 新形势下企业党建工作的特点 1.1 全球化的发展趋势明显 所谓全球化，是指人类社会生活跨越国家和地区的界限，在全球范围内展现的全方位的沟通、联系、相互影响的客观历史进程和趋势。它是当今世界发展的客观趋势和历史潮流，深刻地影响着社会的政治、经济、文化等各个领域。全球化是一把“双刃剑”，它既为经济全面、快速、健康发展带来了前所未有的机遇和动力，又给我们的社会经济带来了更大的压力和挑战，势必给我们的党建工作带来更多的新問题，主要有:首先，全球化导致一部分人社会主义观念模糊。在全球化的背景下，社会主义和资本主义在体制层面上日益密切融合，用交流、对话与合作代替以往的对抗和对立，成为新时代的主旋律。随着经济、文化、贸易等各种交流和活动的频繁出现，差异被淡化，人们的社会主义观念将不可避免的受到影响。企业间的合作，较以往更加密切，企业在追求经济利益合作中，也往往对资本主义潜在的意识形态未加防范。这些都将会影响到我们在企业中主流价值观的教育和宣传，降低企业党建工作的权威。 1.2 企业结构以及职工差异 在计划经济体制下，社会处于相对封闭的状态，企业是单一体制、身分和分配。而企业改革后，企业资产、体制、劳动人事分配等出现了多样化的趋势：一是企业的所有制发生了变化。从政企不分到国有独资和控股、参股，企业产权结构、组织结构等都发生了重大变化，出现了混合所有制和产权多样化，大量企业将退出国有而改为民营企业。二是企业组织结构发生了变化。随着企业自主权的实施，企业可以根据实际情况自立设置机构，建立精简、高效的政工部门已成为必然趋势。三是职工的构成发生了变化。由于经济体制、经济成分的新变化，企业人员结构、身份也随之变化，表现为青年职工数量在扩大，合同工、临时工增
企业合规管理的内容及意义 目前，很多大型企业都将合规管理作为企业管理的一个重要组成部分，合规管理在企业管理中扮演着十分重要的角色，合规管理与法务管理既有交叉之处，亦有不同之处，总体而言，合规管理的内容多于法务管理。那么，企业合规管理有什么意义和作用呢？又包括哪些内容呢？ 一、合规管理是什么 何为合规管理？顾名思义，合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。 合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表，通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则，公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。 二、企业合规管理的意义 1、合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度效用最大化。 2、合规管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。 3、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。 三、企业合规管理的内容 1、企业要进行合规管理，最基础的工作就是要研究国家的法律、法规以及国家政策，避免合规管理因违反国家法律、法规和政策而表面是合规，其实质却
XXXX公司合规管理制度 第一章总则 第一条为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《中国人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 第三条本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。 合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。 第五条合规管理原则： （一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。 （三）独立性原则：公司合规管理体系与经营管理体系相互独立；合规总监、合规部门按照法律、法规与准则独立履行合规管理职责，任何部门、机构和个人不得防碍、阻挠合规管理人员履行职责。 （四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。 第六条公司合规管理工作的目标是： （一）通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。 （二）形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。 （三）培育“合规从高层做起、全员全面合规、合规创造价值”的合规文化。 第二章合规管理架构体系及合规职责 第七条公司建立公司领导（风险控制委员会）——合规总监——合规部门——各部门分支机构专职及兼职合规风控专员四个层次的合规管理组织架构，负责对公司经营管理活动的合规风险进行识别、评估和管理。 公司领导、公司经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定，
资产管理有限公司合规展业管理办法 为了深入贯彻公司相关制度，适应公司高速发展的需要，认真落实《业务管理办法》和《人事管理办法》，特制订本合规管理办法，以下简称“本办法”。本办法中所称的合规是指公司各分支机构员工在开展营销工作的过程中，应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。 第一条：各分支机构在营销活动中应当做到：守法遵规、诚实信用、专业胜任、客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密。员工应当遵守行业的自律公约和有关制度，自觉维护企业形象。各分支机构负责人为所管辖机构合规工作的责任人。 第二条：员工应当在所属分支机构授权范围内从事产品销售活动，自觉接受所属分支机构的管理，履行员工的岗位职责。 第三条：员工应当自觉参加培训，提高职业道德和业务素质，为客户提供诚信、优质的专业服务。 第四条：员工进行对外展业时，应当向客户表明自己身份。 第五条：员工拜访或接待客户时，言谈举止应文明礼貌，不得影响客户的正常生活、工作。 第六条：员工在向客户提供产品推荐时，应深入了解和分析客户需求，推荐适合客户需要产品，不可强买强卖。 第七条：员工应当客观、全面、准确地向客户披露有关产品与服务的信息，对于产品销售合同中收益、期限、风险等重要信息，应当作详细说明。员工应当正确地对客户履行如实告知义务，向客户进行风险揭示。 第八条：员工应当将产品销售合同、单据等重要文件交由客户本人签名确认。 第九条：员工应当为客户提供优质的售后服务，耐心接受客户咨询，积极协助客户办理合同签约打款事项。 第十条：员工应当将投诉渠道和投诉方式告知客户，并积极配合公司有关部门对客户的投诉进行调查处理。
企业合规管理出台的背景和意义 1.顺应全球强化合规管理新趋势 1.1 国际组织推动企业合规管理的历程 自1999年起，世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受贿的国际公司以投标资格，禁止其参与由该行自主的所有项目，目前中国已有44家企业进入该名单，如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司等。从国际组织推动企业合规管理的情况来看，经历了两个发展阶段：第一阶段，在2000年左右，以联合国全球契约为代表，倡议企业开展国际业务时遵守自愿性合规承诺，包括社会责任、环境责任以及反对商业腐败等；第二阶段，在2008年西门子因“行贿门”被严厉处罚为标志，此后，经济合作与发展组织（OECD）倡导企业遵循合规最佳实践，美英等国纷纷出台更加严格的合规监管规定；2014年，以国际标准化组织（ISO）为代表，发布了《ISO19600合规管理体系指南》这一国际标准，推动企业建立合规管理体系。 1.2 国外政府推动企业合规管理的历程 从国外政府推动企业强化合规管理来看，各发达国家不断加强监管，创新监管方式与思路，从过去关注事后处罚到注重事前预防，要求企业实施更加主动的合规管理工作。比如，1978年出台的美国《反海外腐败法》（FCPA），重点是对企业违规行为进行打击。2010年，英国出台的《反贿赂法》，新增加了未有防止商业贿赂罪，对未有防止商业贿赂的企业加以处罚。但是，企业可以通过采取诸如建立有效的合规管理体系等措施来抗辩，以减免责任。至2016年12月，法国宪法委员会批准通过了《关于提高透明度、反腐败以及促进经济生活现代化的2016-1691号法案》（《萨宾第二法案》）
，该法案明确要求企业建立合规制度，没有建立合规管理体系的企业可能面临承担处罚的风险与责任。 1.3 因合规监管规定受到处罚的企业 近年来，因违反市场公平竞争、反舞弊与反腐败、环保标准、质量要求等合规监管规定而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不穷，这些案件无一不给企业带来巨额经济损失。 ◆2015年9月，美国环境保护署指控大众汽车集团生产的部分柴油发动机利用“失效保护器”规避尾气排放监测。大众最终以147亿美元与监管机构达成部分和解协议； ◆2016年初，荷兰电信巨头VimpelCom因其在乌兹别克斯坦向政府官员行贿，受到SEC和DOJ共计7.95亿美元的经济处罚； ◆2016年11月，纽约州金融服务局以违反反洗钱法、掩盖可疑金融交易为由对中国某银行纽约分行处以2.15亿美元的罚款； ◆2016年12月，上汽通用因垄断被上海市物价局罚款2.01亿。这是继奥迪、奔驰、克莱斯勒及东风日产后国内又一家因垄断被处罚的整车企业。 2. 把握国内强化企业合规发展新形势 从当前的国际背景看，中国企业走出国门呈井喷之势，但境外国家的法律风险成为中国企业必须克服的障碍。例如近期中兴制裁事件等，表明国际贸易政策趋向紧缩和严格，值得我国企业高度关注重视。目前发达国家有关部门颁布的具有法律强制性的合规指南，规定了“有效的合规管理体系”的要素和判断标准。根据合规指南的规定，有效的合规管理可以免责和减轻处罚，也即“合规免责”原则，因此建立规范有效的合规管理具有重要性和迫切性。 国务院、国资委、发改委等单位在近年密集出台了一系列针对中央企业的合规制度，以实现央企的治理现代化变革，目前已基本形成了央企合规领域纲领性的制度矩阵。
新媒体平台安全管理办法(试行) 为充分发挥新媒体平台(以下简称新媒体)的作用，明确发布原则,规范管理流程，进一步拓展信息公开渠道,根据上级部门有关新媒体管理的规定，结合实际情况,制定本办法。 第一章总则 第一条本办法所指的新媒体平台,指以广播电视台名义建设微信公众号和ＡPP移动客户端。 第二章管理制度 第二条新媒体发展中心是新媒体归口管理部门,其职责是研究制定管理办法，统一管理、协调统筹、整体规划,监督检查与考评新媒体运营状况等。 第三条新媒体的开通.禁止任何个人以本单及所属各单位、部门、任何组织的名义开通各类新媒体. 第四条新媒体建设管理必须严格遵守国家各项法律法规,严格遵循“谁主办、谁负责，谁审批、谁监管＂和“守土有责、守土负责、守土尽责”的原则. 第三章信息发布 第五条根据实际情况设置1-4名信息员,负责新媒体内容的搜集、整理、编辑上传、发布工作。
第六条新媒体发布信息范围包括: (１)各类动态信息、宣传教育、服务信息、重要事项和行业动态； （2)形象宣传、文化建设、公益活动等; （３）经领导批准发布的信息; （4）结合工作需要,认定需要发布或转发的信息. 第七条新媒体发布信息要确保准确性、时效性和适用性.内容应简洁、文字表达要清晰,语言生动风趣,多运用网络言，生活语言,发布信息尽量达到图文并茂。 第八条新媒体发布的信息应严格履行审核程序,由信息员收集、整理，严格执行“先审后发"制度，严禁发布不实、不健康等违规信息。 第九条新媒体用户通过官方新媒体咨询业务,相应单位、部门应及时回复.如不能即时回复，应承诺答复期限、 第四章信息安全 第十条新媒体的发布、转载有关信息必须遵守国家有关规定，涉密信息不得发布、 第十一条新媒体各平台责任单位必须切实加强账号管理和内容监管,确保网络安全和信息安全,对出现违规内容的新媒体平台,情节严重并造成不良后果的,将按照有关规
公司合规风控内控管理制度13 公司合规风控内控管理制度 有效性评价机制 第一章总则 第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。 第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。 第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险： （一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。 （二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。
（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导 致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。 第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则： （一）风险导向原则。有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。 （二）一致性原则。有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。 （三）公允性原则。有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。 （四）独立性原则。有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。 （五）成本效益原则。内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。 第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。有效性评价小组负责拟定年度评价计划，将年度评价计划提交总经理办公会审批；根据各部门测试总结，形成公司有效性评价报告。董事会审批年度有效性评价报告。
证券基金经营机构合规管理办法 （草案） 第一章总则 第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称“证券基金经营机构”或“公司”）加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机 构应当按照本规定实施合规管理。 本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各个部门、分支机构、子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第四条证券基金经营机构应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。 第五条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对证券基金经营机构合规管理行为实施监督管理。 中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理行为实施自律管理。 第二章合规管理职责 第六条证券基金经营机构的全体工作人员都应当熟知 与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 第七条证券基金经营机构应当合规经营，遵守下列基本原则： （一）向客户提供适当的产品或者服务，切实维护投资者合法权益，不得欺诈客户。 （二）充分了解客户信息，对客户委托公司代其买卖证券的行为进行监控和管理，不得为客户违法从事证券交易活动提供便利。
新媒体平台管理办法（试行） 新媒体是信息公开、服务群众的重要载体，是密切联系干群、改进工作作风、引导宣传舆论、塑造单位形象、建设网络文化的重要措施。为充分发挥新媒体平台（以下简称新媒体）的作用，明确发布原则，规范管理流程，进一步拓展信息公开渠道，根据上级部门有关新媒体管理的规定，结合本单位实际情况，制定本办法。 第一章总则 第一条本办法所指的新媒体平台，指以单位（本单位或下级各部门）名义建设、认证并作为单位运行的官方微信公众号、头条号、微博和APP移动客户端。 第二章管理制度 第二条信息中心是新媒体归口管理部门，其职责是研究制定管理办法，统一管理、协调统筹、整体规划，监督检查与考评新媒体运营状况等。 第三条新媒体的开通。禁止任何个人以本单及所属各单位、部门、任何组织的名义开通各类新媒体。 第四条新媒体信息变更。各单位、部门开通官方新媒体，必须填写《新媒体建设申请表》，对相关情况（如名称、宗旨、信息发布范围等）进行说明，明确主管领导、后台管理人员，登记表须经所在部门主要负责人签字并加盖公章，报信息中心审批，经批准后方可实施。开通新媒体后，应及时申请认证。如因工作需要，发生新媒体建设分管领导或管理
员变更，应重新填写《新媒体建设备案登记表》，并及时报信息中心备案。 第五条实行年度检查制度。各级官方新媒体应每年11月份必须按照要求提交年审报告，报信息中心进行年度审核检查。未提交年审报告或审查不合格的，该平台不得继续运行，须及时其注销账号或通过新媒体平台关闭其帐号。 第六条新媒体建设管理必须严格遵守国家各项法律法规，严格遵循“谁主办、谁负责，谁审批、谁监管”和“守土有责、守土负责、守土尽责”的原则。新媒体建设管理单位必须建立完善的管理制度和运行机制，包括建立责任体系、完善工作队伍、落实发布审核机制、细化工作流程等，各开设单位须落实专人具体负责新媒体内容审核与日常维护等工作。 第三章信息发布 第七条各部门根据实际情况设置1-2名信息员,负责新媒体内容的搜集、整理、编辑上传、发布工作。 第八条新媒体发布信息范围包括： （1）各类动态信息、宣传教育、服务信息、重要事项和行业动态； （2）形象宣传、文化建设、公益活动等； （3）经领导批准发布的信息； （4）结合工作需要，认定需要发布或转发的信息。 第九条新媒体发布信息要确保准确性、时效性和适用性。内容应简洁、文字表达要清晰，语言生动风趣，多运用
论新形势下企业党建工作的新要求 摘要：随着新形势下改革的深化和社会主义市场经济的进一步 发展，企业的经营环境进一步市场化，竞争更加激烈；社会经济 成分、组织形式、就业方式、利益关系和分配方式日趋多样化，党建工作也出现了新问题，面临新的挑战。 关键词：企业、党建、新形势、新要求。 abstract: with the deepening of reform under the new situation and the further development of the socialist market economy, the business environment to further market-oriented, competition has become more intense; social and economic elements, organizational forms, means of employment, interests, and distribution is becoming more diverseparty building work, there have been new problems, new challenges. keywords: business, party building, the new situation and new requirements. 中图分类号：c29文献标识码：a文章编号： 一、企业党建工作面临的新问题 1、企业领导人员在认识上存在偏差。 在一些企业，淡化和削弱党的领导的消极影响仍不同程度地存在。普遍的现象是，企业在精简机构、分流人员时，党务机构和人员往往首先被精简裁员，“老弱病残”常常被安排去做党务工作，
国营企业的合规管理一、定义 定义 合规依法合规经营简称“合规”，是指公司经营活动（包括公司行为和公司职工执业行为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制度。 合规管理是指为有效识别和防控合规风险，提高全员合规意识，而开展的各项管理活动。 合规风险是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有关管理制度，致使公司受到处罚、财产损失和声誉损失的风险。 二、合规管理原则 合规管理原则 全面管理原则公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，负责公司合规管理的整体有效性。 公司各部门负责人对本部门工作人员执业行为的合规性进行监督管理，负责本部门合规管理的有效性。 公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并负责自身执业行为的合规性。 独立管理原则合规管理部门及部门人员职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。 合规管理工作人员不承担与其合规管理职责可能产生利益冲突的职责。 机制管理原则合规管理部门为公司合规管理牵头部门。 公司指定分管副总负责指导、安排部门合规管理工作，合规管理部门负责人负责分解、落实合规管理工作。 合规管理部门的合规管理责任不替代或者免除公司其他部门、全体工作人员所负担或归属的合规责任。 三、合规管理机构及职责 （一）合规管理主责部门及职责 1.主责部门：合规管理部门 合规管理部门负责管理、统筹及协调合规管理工作，设专职部门负责人，根据工作需要合理配置工作人员。部门可根据工作实际情况及需要委托第三方机构进行公司内部审计及评价工作。
2.主责部门职责 合规管理部门负责识别和管理公司合规风险，其部门职责为： 主责部门合规职责 序号内容 1拟定公司合规管理制度，报分管副总审核、提请董事会审定后组织落实； 2牵头公司业务的合规管理，包括合规培训、合规监督、合规审计、合规报告、合规考核与奖惩等； 3持续关注相关法律法规变化情况，对接司法部门、公司法律顾问，从法律角度为公司业务提供合规建议，牵头处理公司涉法涉诉案件，对公司合同进行合法合规审核； 4参与公司重大事项、重大合同商议、洽谈，参与对拟合作伙伴进行资质审查，尽职调查，对拟投资项目从法律角度提出建设性意见供公司决策； 5对接审计部门（机构），根据相关规定及公司需要，组织公司项目、财务审计及内部合规审计，除按规定由行政审计部门审计项目，可委托第三方进行专项审计或内部合规审计，与第三方审计机构进行沟通及评价； 6公司规定或授予的其他合规管理职责。 （二）业务部门合规管理职责 业务部门合规职责序号内容 1按照合规要求完善业务管理制度和流程； 2开展本部门合规风险识别和隐患排查，组织合规审查，及时向合规管理部门通报风险事项； 3做好本领域的合规培训； 4做好本领域商业伙伴合规调查； 5组织或配合进行违规问题调查并及时整改。 （三）合规管理实施方式 合规管理实施方式 合规检查合规审计 合规咨询合规培训 合规风险报告等方式 四、合规管理的重点 重点领域 1完善内部管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反不当竞争，规范融资、招投标、项目管理等活动；