合同评审办法
第一章总则
第一条为加强公司内部协作关系，降低公司经营风险，提高合同评审效率，现根据公司实际情况，特制定本办法。
第二条合同的评审实行合同经办部门主导、各部门对口评审相结合的原则。
第三条凡以公司名义对外签订的合同，均适用本办法。
第二章合同评审流程
第四条合同评审的一般流程：经办人拟定合同——经办部门负责人评审——相关部门会签——法律事务部评审——公司主管总（副总）经理审批——董事长审批
第五条评审的原则；参加评审部门应从各自的专业角度，分别本着下列原则进行评审：依法防范风险的原则，确保经济效益和社会效益的原则，技术支持保障的原则
第三章评审的提出
第六条在合同谈判工作开始前，先由业务主管部门起草合同文件并把关，合约预算部配合评审组织部门起草合同文件，合同文件应优先依据政府主管机关或行业协会制定的示范合同文本起草；如果政府主管机关或行业协会未制定相应的合同示范文本，则可由合约预算部配合评审组织部门结合实际情况起草或与合同对方共同起草合同文本；
第七条评审组织部门原则上应至少提前2个工作日将待评审的合同文件送交各评审参加部门
第四章评审的实施
第八条原则上采用书面传阅会签的形式，对于评审中出现重大争议的合同，可由审批人决定采取召开专题会议的形式。
第九条评审参加部门应在收到合同文件后1个工作日内向评审组织部门提出书面评审意见；评审组织部门将合同文件和汇总后的评审参加部门的评审意见报审核人，审核人在收到后1个工作日内提出书面审核意见；
第十条评审组织部门将合同文件及汇总后的审核意见和评审意见报审批人审批；审批人在收到合同文件、审核意见和评审意见后1个工作日内做出批示；
第十一条如果审批人不批准按报审的合同文件签订合同，则评审组织部门应根据审批意见继续完善合同内容并与合同对方进一步协商后形成修订后的合
同文件，再次报请审批人审批。
第十二条审批人批准签订合同文件后，评审组织部门负责按经过批准的合同文件与合同对方办理协商签约事宜；
第十三条合同的审核、审批及签署权限详见《合同审核、审批及签署权限划分表》（附件1）。
第五章评审记录的保存
第十四条评审组织部门负责保存书面的合同评审记录（合同评审记录格式见附件2）。
第十五条合同文件变更、解除的评审：发生合同条款变更（如价格条款、计价条款、支付条款、质量条款、工期条款、违约条款变更等）或解除时，应采用书面形式，如补充协议、备忘录、会议纪要等文件形式，合同条款变更或解除评审程序参照合同签订评审程序执行。
第十六条紧急情况处理：当遇到紧急情况，来不及进行书面评审时，可先行口头评审、审核、审批，但必须在紧急情况消除后的第一个工作日内，补做书面的评审记录。
第十七条合同签订份数：必须确保公司持有至少叁份合同文件原件，正本原件交财务资金部存档，副本原件分别由合约预算部和相关业务部或职能部门各保管壹份。
第十八条合同交底：评审组织部门负责向负责具体执行合同的有关人员做合同交底并形成书面的合同交底记录（合同交底记录格式详见附件3），交底记录由评审组织部门存档备查。
第六章附则
第十九条本办法由法律事务部负责解释，经董事会授权后，由法律事务部负责修订，本办法自发布之日起执行。
公司合同评审记录表
合同名称合同编号/ 签约对方工程名称/
主办部门拟稿人/经办人是否在材料厂
家名录内
签约日期
合同总价款核定总价款
是否
格式文本
总价款是
否超过50
万元
主管领导拟定合同所需评审部门
评审部门
评审意见
评审人
签字
负责人
签字设计
要求
工期
质量
造
价
技术
参数
付款
方式
合同
条款
修改意见
可附说明
1．人事行政部
2. 财务部
3 开发部
4．销售部
5．工程部
6．成本部
7 成本核算中心
8．成本监控中心
9 法务部
主管副总意见□同意签约□不同意签约
总经理意见□同意签约□不同意签约
副董事长批示□同意签约□不同意签约
董事长批示
□同意签约□不同意签约
*同意打“√”，不同意请写上意见（可附页） *合同（协议）盖章后附此表原件交档案室存档
诉讼管理办法
一、目的：为及时收回公司有关的应收账款，保障公司的合法权益，特制定本办法。
二、适用范围：本办法适用于经多次催要无果，对方无理拒付，且在诉讼时效内的拖欠工程款。
三、费用承担：因追讨应收账款发生的诉讼费、律师费及其他费用由公司承担。
四、审批程序
（一）申请
发生拖欠应收账款纠纷后，相关部门应尽快向公司法律事务部提出书面诉讼申请，并附相关证据材料。申请应写明纠纷的事实、理由、催讨经过等内容，申请书应由部门负责人签署意见。
证据材料应包括：公司财务部出具的欠款数目凭证、历次催款的证据，该工程的签证手续、验收单、决算书等。
（二）审核和接收
法律事务部应仔细审查分公司报送的诉讼申请和证据材料，经形式审查符合诉讼要求的，予以接收并出具收据。不符合诉讼要求的，通知其在一定期限内补正，有关部门不得无故拒绝。
（三）汇报
法律事务部应在接到申请后立即向公司主管领导汇报，并在三日内提出处理意见。
（四）审批
公司主管领导可视情况，集体研究讨论，对法律事务部意见作出批示，并决定是否起诉及是否聘请律师等重要事项。
五、诉讼准备
经主管领导批示，案件由法律事务部承办的，法律事务部应立即开展必要的调查取证和诉讼文书的起草等工作。需要部门协助的，有关人员不得拒绝。
经主管领导批示，由签约律师事务所代理诉讼的，法律事务部应立即与其联系，并会同有关部门人员协助律师事务所开展相关工作。
六、诉讼过程通报
案件诉讼过程中，一切重大事项均应及时向主管领导通报，承办人员应根据相关指示代理案件。
七、归档
法律事务部应于结案后及时将诉讼卷宗归档备查。
八、资信监控
法律事务部对历次诉讼中不依约履行义务的外部单位，进行重点监控，并定期公布监控单位名单。
凡与重点监控单位签订经济合同的，须由分公司报请公司主管领导同意后方可进行。
九、本办法自公布之日起施行
制定《提供法律服务文书管理细则》
一、在提供集团公司法律服务的过程中，根据不同的法律服务内容将制作不同的法律服务文书，便于法律服务文书的管理和整理，特制定本细则。
二、根据法律服务事项制作以下法律服务文书：
1.《法律意见书》
2.《法律风险提示》
3.《紧急情况反映》
4.《法律谏言》
5.《法律工作简报》
6.《法律情况说明》
7.《法律信息》
8.《问题请示》
9.《法律工作日志》
10.《法律顾问服务记录》
11.《日常法律咨询服务记录》
12.《谈判事项法律服务跟踪表》
13.《会议纪要》
三、法律服务提供的文书分为建议性法律文书、说明性法律文书、请示性法律文书、记录性法律文书。
建议性法律文书指提供法律顾问建议的法律文书；
说明性法律文书指对特定问题提供说明的法律文书；
请示性法律文书指需要公司认可，予以回复的法律文书；
记录性法律文书指对法律服务状态或过程进行记录的法律文书，主要用于备案。
四、《法律意见书》主要针对合同、法律文件、其他法律事项涉及的法律问题提供法律分析、修改意见、风险提示、解决方案、建议等提供的建议性常用法律服务文书。
五、《风险提示》主要对于公司涉及的法律事项不适合出具法律意见书，或者仅需对某种法律风险作出特别提示的情况下，出具的风险提示法律服务文书。六、《紧急情况反映》用于对公司有重大影响，时间较为紧迫的事项，包括需要及时采取补救措施，或者需要公司紧急作出决策的事项。
七、《谏言》是法律服务过程中，发现公司存在的某种普遍或具有一定代表性的事件，而提供法律建议，用于提示公司防范某种普遍行为。是《法律意见书》服务事项的延伸。
八、《工作简报》按照《法律工作简报法律服务细则》制作和管理的一种法律服务延伸文书。具有综合性，包括建议性、说明性和记录性内容。
九、《情况说明》是针对法律问题提供的说明性法律服务文书，为公司了解法律事项的相关情况提供帮助。
十、《法律信息》是提供给公司，对公司有影响的新法律、法规、规章、或政策信息。
十一、《请示》是在从事某项须经公司同意的法律服务之前，向公司提出的书面请示性法律服务文书，在请示中应当就从事活动的必要性、具体情况等予以说明。十二、《工作日志》是法律服务事项的简单记录，按照日期记录。
十三、《法律顾问服务记录》是律师服务过程中，根据服务事项填写的记录性表格，表明服务内容、法律意见等主要事项。
十四、《日常法律咨询服务记录》是对于公司口头或电话咨询事项填写的记录性表格，按照《日常法律咨询记录归档细则》制作和管理。
十五、《谈判事项法律服务跟踪表》是按照《参与谈判事宜法律服务细则》提供谈判法律服务过程中，对谈判法律服务事项进行记录的法律服务文书，按照一事一表的原则进行管理、归档。
十六、《会议纪要》是参与公司召开的会议或者与公司进行法律服务事项会谈时，制作的记录性法律服务文书，会议纪要按照固定格式制作和管理。
第二部分：制定《审查文件实施细则》
一、为规范合同审查及其他文件审查法律服务活动，特制定审查文件实施细则。
二、本细则所指审查文件包括：公司与其他各方签订的合同、公司对外发布的广告文稿、宣传资料、招标投标文件、公司内部管理规章、规范性文件等涉及法律问题的文字性材料。
公司在签署上述文件前，须将相关文件提交法律顾问审查。
涉及金额在万元以下的文件可以不经审查，但公司认为需要审查的，按照本细则简化办理。
三、审查文件应当恪守职业道德和执业纪律，以事实为依据，以法律为准绳，勤
勉尽责、高效快捷。
四、审查文件应当以公司提供的合同文本及其他材料，结合具体经办人提供的信息为依据，严禁主观想象、臆造、假设、推测有关情况作为审查依据。
五、原则上，普通文件24小时内审核完毕；重大、复杂的文件根据公司要求及时完成。
六、在审查过程中，认为有关情况不清楚或不明确的，可以向公司具体经办人或经办部门核实；必要时可向公司提出书面询问意见。
七、审查文件，在明确相关信息后，根据不同情况作出以下处理：
1、提供《法律意见书》；
2、公司提供电子文档的文件，在合同中以修订格式直接修改，并填写《法律顾问服务记录》；
3、对于加急审查文件，无法制作《法律意见书》的，在合同中直接予以修改，并填写《法律顾问服务记录》；
4、对于简单文件，无须出具《法律意见书》的，在《合同会审单》中写明修改意见，并填写《法律顾问服务记录》；
5、对于简单合同，无须出具《法律意见书》，也无须填写《合同会审单》，由法律顾问口头作出修改答复，并填写《日常法律咨询记录》。
八、法律顾问出具的《法律意见书》或其他形式的修改意见，提供给具体经办人，同时提交公司董事会、总经办。由董事会或总经办监督文件修改情况。
九、在提交法律意见书后，公司认为有关内容确实无须修改，经公司负责人签字确认后，可以在文件流转表中签字。但确有重大法律风险的，法律顾问应当制作《风险提示》或《紧急情况反映》。
十、审查文件，若认为必要或应公司要求，可制订规范性文件，如固定合同范本、内部规章等，经公司认可后进行推广使用。
十一、审查文件中，若认为有关事项重大、情况复杂，可提议召开专项讨论会或座谈会，根据讨论会或座谈会结果提供法律顾问审查意见或法律方案等。
十二、法律顾问审查文件应当确定具体联系联系方式，以便文件具体经办人或经办部门能够及时联系进行沟通。
十三、应当对审查文件归档备查，一律保留审查文件复印件或电子文档，原件由公司保存。
第三部分：制定《法律顾问参与谈判事宜法律服务细则》
一、法律顾问为公司提供法律顾问服务的过程中，鉴于公司将涉及大量商务谈判，其中包含法律事项以及合同签订磋商等，为规范谈判事宜法律服务活动，特制定本细则。
二、法律顾问参与谈判应当维护公司合法权利和利益，在法律许可范围内为公司争取利益最大化。
三、法律顾问应当在谈判前了解谈判事项、谈判对方基本情况、谈判进行程度、谈判分歧、谈判进程计划等。相关情况不清楚时，法律顾问应当与具体经办人或承办部门核实相关情况。必要时，法律顾问可以对谈判对方基本情况、资信状况予以调查。
四、重大谈判，法律顾问应当进行讨论，进行法律可行性论证，与公司相关部门充分沟通，必要时，提请公司召开相关部门工作协调会，对谈判涉及的财务、工程等事项征求相关部门意见。
五、重大谈判，法律顾问应当事前确定谈判方案，并就谈判有关事项与公司进行沟通，取得共识或确定谈判工作原则。因谈判事项时间紧迫，法律顾问不能制定谈判方案的，法律顾问应当对谈判事项和相关材料予以了解，应当在谈判前与公司人员进行口头沟通，并在事后填写《法律顾问服务记录》。
六、根据谈判工作需要，法律顾问以公司工作人员身份参与谈判。
七、根据谈判事项的差异，可以采用以下方式处理：
1、由法律顾问对谈判事项提供《法律意见书》，由公司具体经办人根据意见与对方进行磋商谈判；
2、纯法律事务谈判，应公司要求由法律顾问单独与对方进行谈判；
3、综合性谈判，由法律顾问会同公司相关部门共同参与谈判。
八、按照第七条第一项由公司人员进行的谈判，应当对有关情况及时予以了解，根据谈判结果提供新的律师意见。
九、按照第七条第二项由法律顾问单独进行的谈判，应当将谈判结果及时反馈给公司，对谈判情况提供法律意见供公司决策参考，并根据公司意见进行进一步谈判或制定相关协议文本。
十、按照第七条第三项综合性谈判，由法律顾问会同公司各部门按照谈判内容进行分工合作，法律顾问应当对整个谈判的法律问题进行综合考虑。并对整体谈判法律问题提供意见供公司参考。
十一、谈判对方聘请律师参与的谈判，法律顾问应当直接参与。
十二、法律顾问参与谈判事宜，针对谈判涉及法律问题提供意见，从法律合法性角度把握谈判，不得对公司经营活动不适当干预。
十三、法律顾问应当在每次谈判后对谈判过程涉及的新法律问题进行法律论证，适当调整谈判方案，为进一步谈判作好准备。必要时，可提请公司召开协调会，对谈判情况进行通报、研讨，并就进一步谈判确定谈判方案。
十四、法律顾问参与谈判事项应当填写《谈判事项法律服务跟踪表》，对谈判进
程进行记录，并在谈判结束后归档备查。《谈判事项法律服务跟踪表》按公历年分别进行编号，以谈判开始时间先后予以归档。
十五、《谈判事项法律服务跟踪表》应当写明谈判开始时间、谈判事项、主办部门、主要参与人和负责人、谈判对方基本情况等；根据每次谈判情况，应当填写谈判时间、谈判取得的进展、谈判主要分歧、新问题、备注事项等；谈判结束应当在《谈判事项法律服务跟踪表》写明谈判结果。
十六、《谈判事项法律服务跟踪表》为法律顾问内部工作移交材料，在谈判事务移交时，应当将《谈判事项法律服务跟踪表》及其他谈判资料一并移交，同时对于相关材料不能反映的其他情况制作说明，便于谈判工作的顺利开展。
十七、每次谈判主要分歧涉及法律问题的，法律顾问对于公司能否作出让步，以及让步的方式提出建议。建议以《法律意见书》或《律师谏言》形式提交谈判主办部门，并同时与谈判资料一并备案。
十八、谈判事项涉及合同文本起草和审查事项，按照《审查文件实施细则》办理。十九、法律顾问在谈判结束后，应当根据谈判结果制作《风险提示》，对合同履行过程中应该注意问题予以提示。
二十、法律顾问根据谈判需要，可建议公司对谈判中的专业问题咨询或聘请其他专业机构或专业人士提供服务。
第四部分：制定《参加公司项目会议实施细则》
一、法律顾问为公司提供法律顾问服务的过程中，为规范参加公司项目会议活动，特制定本细则。
二、参加公司项目会议应当恪守律师职业道德和执业纪律，严守公司商业秘密。
三、参加公司项目会议目的在于：了解公司项目运作情况，工作计划和安排，便于法律顾问开展法律服务工作，制定服务计划和确定服务方式；同时对项目会议议题涉及的法律问题提供意见，避免法律风险。
四、法律顾问应当参加的公司项目会议包括：（本条由公司确定，法律顾问建议参加涉及公司重大经营、项目策划、重大招商会议，对于完全的技术性会议则无须参加。）
其他会议若涉及法律问题，经公司决定，法律顾问可以参加。
五、法律顾问参加公司项目会议应当就涉及的法律问题进行发言，对于确有法律障碍的事项，根据不同情况提出律师建议：
1、针对公司方案提出法律顾问修改意见，并说明理由；
2、原定操作方式不符合法律规定，但有其他合法方式，法律顾问了解公司实际目的后，设计合法性方案；
3、涉及事项属于违法事项，应当对违法性及违法后果予以说明；必要时，法律顾问应当制作《风险提示》或《紧急情况反映》。
六、法律顾问参加公司项目会议，认为讨论事项涉及重大法律问题，需要进一步法律论证的，可以提议在会后进行法律论证，待法律论证后向公司提交《法律意见书》。
七、参加公司项目会议应当制作《会议纪要》，归档备查。
八、《会议纪要》包括会议时间、会议地点、会议参加人、记录人、会议议题、会议内容等。《会议纪要》归档时，单独列卷，按照时间先后顺序排列。
九、制作《会议纪要》主要针对项目会议的法律事项，并不代替公司内部工程项目会议纪要作用。
集团法务管理组织制度
一、总则
1、为规范集团法务工作管理，根据集团现有组织架构状况，并结合现代集团企业规范化管理的一般要求，制订本制度。
2、法务部门管理原则：集中决策，统一规划，分层管理，有效控制。
3、法务部功能定位：法律风险事前预防、事中控制、事后处置部门，提供
法律支持的服务性部门。
二、法务部职能
1、按照集团发展战略和目标，拟订、建立、检查和改善集团法务组织架构，、相关政策、标准与流程等；
2、在集团整体层面，把握集团项目运营以及公司经营中的整体法律状况，控制集团整体法律风险，建立法律风险防范和预警机制；加强常规性环节法律风险的控制，同时为集团的内控体系提供法律支持；
3、修订和完善合同管理制度，指导下属公司及其他业务部门制订合同管理实施办法；制订公司自用合同的格式文本；会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见；监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况；参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案。
4、参加项目谈判，提供法律意见，审核或准备谈判所需的各类法律文件；
5、就生产、经营、管理等业务方面提供法律建议和法律风险提示；
6、参与合同及纠纷的调查处理，制定解决方案；代理诉讼和仲裁；
7、负责办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、知识产权保护等有关法律事务。
8、集团内部文件、制度的合规性审核；法律培训；
9、联系外聘法律顾问;
10、集团指定的其他法律事务。
三、法务部基本职务权利
1、合同、内部制度合规审核权；
2、用印审核权；
3、对外法律事务联络处理权；
4、法律风险提示权；
5、法律事务筹划、制度完善建议权；
6、对各部门、子公司合规检查权；
7、集团批准赋予的其他权限。
四、法务部门设置、组织架构、法务岗位、人员隶属、事务管理
1、法务部门设置：根据集团的法务管理模式和集团组织架构实际，结合法务管理工作的性质、侧重点，在集团总部设置集团法务部，实行在集团分管副总裁领导下的经理负责制；法务部根据各子集团/子公司实际情况，统一管理调配法务人员分工负责相对应的子集团/子公司法务；各子公司设置合同管理员（可由各子公司办公室人员兼职）。
2、法务管理组织框架如下：
3、法务岗位简要说明：
法务经理：全面负责集团的法务事务，组织拟定并实施集团法务化管理制度，行使集团法务管理工作规划和实施权，协调部门关系，向集团分管副总裁汇报工作；法务主管：根据部门职责分工，协助法务经理主管地产/纺织集团法律事务，同时指导/协助子公司的法务专员工作。
法务助理：根据部门职责分工，协助法务经理/主管/专员工作。
合同管理员：负责合同台账的登记、合同文本的归档整理、合同文本的审核流转。（注：法务人员的具体分工和岗位设置、工作内容根据集团的组织架构、工作侧重、业务范围等另行规定。）
4、法务人员的隶属管理：根据“集团化管理、集团化运作、集团化控制”要求，采用自上而下的垂直化管理。
法务人员由集团法务部管理和考核。
经常性在子集团/子公司办公的法务人员，日常行政管理由子集团/子公司代为考核；绩效考核由法务部会同子集团/子公司总经理共同进行，其中法务部的权重为80%。
（注：此处法务人员所指不包括子集团/子公司兼职合同管理员。）
5、法律事务管理：垂直化管理.
集团/子集团/子公司法律事务均由法务部扎口处理、统一协调，包括但不限于诉讼，外聘法律顾问的联系，选聘顾问律师，具体案件处理等。
五、考核指标
KPI指标：公司法律纠纷次数、法律纠纷解决质量、合同法律审核重大纰漏次数、应收帐款降低率、呆坏帐降低率、重要任务完成情况。
边际指标：下属行为管理、部门合作满意度。
能力指标：领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、专业知识及技能。
六、其他事项
1、本制度由集团法务部制定；自集团总裁核准之日起生效执行，修订时亦同。
2、集团法务部依据本制度制定相应的具体管理规定。
3、本制度适用于集团公司法务部门及合同管理员。
4、本制度由集团法务部负责解释。
合同交底的程序
合同交底是公司合同签订人员和精通合同管理的专家向项目部成员陈述合同意图、合同
要点、合同执行计划的过程，通常可以分层次按一定程序进行。层次一般可分为三级，即公司向项目部负责人交底，项目部负责人向项目职能部门负责人交底，职能部门负责人向其所属执行人员交底。这三个层次的交底内容和重点可根据被交底人的职责有所不同。笔者根据多年的实践和研究，认为按以下程序交底是有效可行的。
1．公司合同管理人员向项目负责人及项目合同管理人员进行合同交底，全面陈述合同背景、合同工作范围、合同目标、合同执行要点及特殊情况处理，并解签项目负责人及项目合同管理人员提出的问题，最后形成书面合同交底记录。
2．项目负责人或由其委派的合同管理人员向项目部职能部门负责人进行合同交底，陈
述合同基本情况、合同执行计划、各职能部门的执行要点、合同风险防范措施等，并解答各职能部门提出的问题，最后形成书面交底记录。
3．各职能部门负责人向其所属执行人员进行合同交底，陈述合同基本情况、本部门的合同责任及执行要点、合同风险防范措施等，并答所属人员提出的问题，最后形成书面交底记录。
执行人员进行合同交底，陈述合同基本情况、本部门的合同责任及执行要点、合同风险防范措施等，并答所属人员提出的问题，最后形成书面交底记录。
4．各部门将交底情况反馈给项目合同管理
理人员，由其对合同执行计划、合同管理程序、合同管理措施及风险防范措施进行进一步修改完善，最后形成合同管理文件，下发各执行人员，指导其活动。
合同交底是合同管理的一个重要环节，需要各级管理和技术人员在合同交底前，认真阅读合同，进行合同分析，发现合同问题，提出合理建议．避免走形式，以使合同管理有一个良好的开端。
企业合同管理制度
第一，合同归口管理制度（企业法律事务机构---98考）
第二，合同分类专项管理制度
第三，合同管理人员资格制度
第四，合同授权委托制度（----考过：书面形式）
第五，合同审查制度
第六，合同会签和审批制度
第七，合同专用章管理制度
第八，合同监督检查制度
第九，合同纠纷调处制度
第十，合同台帐及统计报表制度
第十一，合同归档制度
第十二，合同管理考核与奖惩制度
（四）企业合同管理的基本内容
1、合同订立管理（要约、要约邀请、承诺---见民商）承诺逾期（邮局）到达，仍有效，除非要约人不接受。---考
3、合同履行管理（价格上涨、下降等---见民商---考，撤销权1年行使、5年消灭----见民商---考
4、合同变更和转让管理---债权转移、抗辩等--见民商---考
5、合同终止管理---终止及解除--见民商---考
（五）企业合同的监督检查
1、企业合同监督检查的内容
按照检查主体的不同，企业合同监督检查分为企业领导的监督检查、职能部门的监督检查和群众的监督检查，其中职能部门的监督检查是基本形式。
按照监督检查内容的不同，可分为一般监督检查和特别监督检查。
按照监督检查的时间不同，分为事前、事中和事后三种形式。
2、企业合同监督检查的方式
第一，经常性监督检查
第二，非经常性监督检查
3、企业合同监督检查的特点
1）监督检查主体的特定性
2）监督检查对象的集中性
3）监督检查内容的广泛性
4）监督检查目的的多面性
5）监督检查时间的灵活性
4、企业合同监督检查的作用
1）预防作用2）补救作用3）改进作用4）评价作用
公司法务部职责 （一）选聘和考核法律服务机构 1、依据公司的发展情况及法律服务需求，对公司总部所在地的律师事务所进行广泛考察和比较，选聘一家具有规模性和专业性的律师事务所签约担任公司的常年律师顾问； 2、制定常年律师顾问的工作考核办法，对该法律服务机构的工作进行评审及考核；对于不适应或不适合担任公司常年律师顾问的法律服务机构进行更换。 （二）决策法律支持 从法律专业角度协调处理公司决策、经营和管理中的法律事务，为公司领导的决策提供支持，为企业的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，实现公司法律风险管理的规范化。 （三）公司内部法律风险管控 1、协助公司管理层建立、完善各项规章制度； 2、对公司管理存在缺陷的部门进行法律分析，提出加强管理的方案和建议，逐步建立完善的内部监督约束机制； 3、对公司员工的严重违法违纪行为（包括但不限于涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的）提出内部处罚、民事赔偿、刑事责任追究的具体意见并报公司管理层审核； 4、执行公司管理层做出对公司员工追究责任的具体措施。（四）公司法务档案管理 收集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责公司的法律事务档案管理。
（五）公司外部法律风险防范 1、参与公司重大经济活动的谈判，提出减少或避免交易法律风险的措施和法律意见； 2、协助公司各业务部门与分支机构起草、修订、审核业务合同并对合同的履行进行监督，力争保证合同最大限度维护公司的合法利益； 3、处理或委托律师事务所专业律师处理公司涉及的劳动争议、合同纠纷等非诉讼法律事务。 （六）法律风险分析报告 1、公司法务部每半年应当向总经理递交书面《公司法律风险报告》一份； 2、报告中应当载明报告期内公司所遇到的纠纷处理情况及涉及或可能涉及的相关法律问题。 （七）公司法务部的人员编制及管理方式 1、法务部的人员编制为3人，其中经理一人，外部法律事务专员一人，内部法律事务专员一人； 2、法务部经理负责法务部的全面工作；内外法律事务专员在法务部经理的管理和领导下，团结协助完成公司的法务工作。 （八）完成公司总经理安排的其他相关法律事务。
法务部内部管理工作制度 一、总则 为建立、健全公司的人才绩效管理机制，把公司的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，规范公司法务管理工作，确保公司的合法权益，防范公司经营活动中面临的法律风险，根据相关的法律法规的规定，制定本工作制度。 二、适用范围 本工作规范适用于公司法务部全体员工。 三、法务部的具体工作职责 1、配合各部门的工作，为公司各项规章制度提供法律意见； 2、负责本公司各类合同、协议的拟制和修改； 3、审核公司各类合同、协议，并提出法律意见； 4、对公司的各项经营活动提供法律意见； 5、用法律专业知识为公司的发展保驾护航，规避法律风险； 6、制定、修改、完善本公司合同管理制度，组织实施合同管理工作；
7、监督、检察本公司合同的签订、履行情况； 8、依法处理本公司的合同纠纷； 9、完成上级领导交办其他事务。 四、薪酬构成 薪资结构：行政工资+职能工资+绩效工资+福利补贴。 4.1、行政工资：以员工入职的日期为起始点，每月依据职级核算应发的底薪。每月考勤及核算周期为自然月，每月工资及奖金、补助、升降考核、结算、费用等的核算均以此周期为准，考勤月均按照21.75天进行核算。 4.1.1、考勤形式：公司实行每周五天工作制，每天的工作时间为：上午9：00—下午5：00 （1）、公司实行上、下班打卡制度，所有人员上、下班必须在指纹考勤机内登记打卡，该时间为员工考勤时间。原则上一日两次打卡，早上9点前打一次，下午5点后再打一次均为有效卡。 （2）工作性质需频繁外出的，无法依据（1）条进行考勤登记的，经部门主管审批同意后，考勤由部门对应组别负责人进行确认，提前一天以上以周为单位进行统计并在今目标报备人力资源部。 （3）严禁重复考勤或忘打考勤，凡是未登记考勤的，一律按照公司的规定处理。
受控号： 法务管理制度 文件编号： 编制： 审核： 批准： 2012年5月10日发布 2012年5月10日实施 有限公司
1、目的 为规范企业法律事务管理，保障企业安全经营，防范和化解企业在经营中的法律风险，维护企业合法权益，特根据本企业的具体情况制度本制度。 2、范围 适用于集团内部法务事务的处理 3. 法务人员（部）职责： 3.1 完善、健全企业法务管理体系，指导、协调企业法律事务处理，保证其合法性、规范性和一致性，确保公司的权益不受损害，以达到公司利益最大化和风险的最小化。 3.2 起草、审核企业中的各类合同，建立完善的合同管理制度，包括合同会签、签订权限授予、示范文本制作、合同登记、合同履行等，保障和促进各项经济活动的顺利进行，及时解决合同履行过程中出现的争议，做好合同变更、补充和解除手续。 3.3 起草、修改和审核企业出具的承诺书、保证函、声明等具有法律效力、可能承担法律责任的各种书面文件。 3.4 制作、审核公司各类劳动合同文本，协助公司人事部门协调劳动关系并及时做好劳动合同续订和解聘的相关法律工作；起草、制定员工竞业禁止协议和商业秘密保护协议；协助人力资源部门协调并及时解决各类劳动争议。 3.5 参与公司重大合同、项目谈判，配合其他部门做好招标事务，进行法律论证，出具法律意见。 3.6 代理公司处理各类诉讼、非诉讼、仲裁案件；提出解决方案，根据事实和法律，积极维护企业权益。 3.7 保障企业在商标、专利、著作权和商业秘密等方面的权益。 3.8 其他法律事务。 4. 企业法律事务工作程序 4.1企业法律事务管理 4.1.1 企业法务人员（部）根据企业的实际情况制定相应的制度，如：合同制度、工作制度等。 4.1.2 企业在经营管理活动中涉及的法律事务，业务部门须告知法务人员（部），由法务人员（部）进行分类登记，报送法务主管人员，由其根据岗位职责和工作量，制定承办人员。如需要企业出具书面法律意见书的，业务部门应交送书面情况说明及相关材料，法务人员（部）
法务专员工作计划 合同→规章制度→诉讼案件→法务档案管理→接受法律咨询与宣传→自我提高一、合同及法律文件的审核、起草 (此项工作涉及内容包括但不限于:合同、协议、商务信函、会议纪要、通知、公告、意见、决定、报告、通报、请示、批复、承诺书、询证函、备忘录、手册、回执、收据、借条、说明、证明、申请书、规章制度、授权委托书、介绍信、股东会/董事会决议、公司章程等) 1、协助与完善合同及法律文件审核,加强合同审核的有效性。 2、对格式合同进行常规修改,进一步完善合同范本的制作,使其更符合实际操作与公司利益。 3、加强合同管理,规范审批流程,完善管理制度,尽可能降低公司的法律风险。 4、大胆地提出合同中所在的风险与问题,为领导决策提供法律依据。 5、坚持事前、事中、事后都跟进为原则,以高效、高准确率与零风险为法律服务准则。 二、公司规章制度的修订、完善 无规矩不成方圆,应加快公司规章制度的制定与完善。 法务部/行政部 1、《行政管理办法》 2、《公文管理办法》 3、《印章管理办法》 4、《公务车辆及司乘人员管理办法》 5、《档案管理办法》 财务部 6、《费用报销操作流程管理制度》 7、《财务印章及网银U盾管理制度》 8、《票据管理制度》 9、《现金管理制度》
10、《银行存款管理制度》 人力资源部 11、《出差管理办法》 12、《考勤及休假管理办法》 13、《招聘管理办法》 14、《入职与试用期管理办法》 15、《奖惩管理办法》 16、《劳动合同管理办法》 17、《劳动合同》 18、《保密协议》 19、《员工入职声明》 三、法律纠纷的处理 1、协助公司有关部门对公司债权、债务进行清理与催收。 2、在清理与催收中,发现重大法律问题立即向上级提出警示并同时报告相关案情。 3、发现需诉讼的案件,向上级报告情况,及时收集各类证据材料,做好诉讼准备,诉讼应当认真负责。 4、诉讼前做好与对方当事人协调谈判工作,争取双赢。 四、法务工作档案的建立 1、建立法务工作档案管理制度,所有合同与法律文件的评审均应登记与留存,以备随时查档。 2、对于将来法务介入的劳动争议纠纷与其她经济纠纷,相关材料应当整理归档,未结的纠纷方便处理,已结的纠纷便于查阅。 五、法律培训与宣传计划 1、根据公司的要求,积极配合有关部门,采用定期或不定期方式对公司所有在工作中需接触法律的业务、采购及管理人员进行相应的岗位法律培训。 2、在平时的工作中,积极地解答同事的法律咨询并不定时的进行法律宣传。 六、自身素质的提高
集团法务工作职责 一、受聘公司担任法务工作，提供经常性法律服务 （一）受聘担任法务工作，提供法律服务的方式、方法 1、就公司涉及的有关法律问题提供咨询意见或进行指导，草拟、审查法律文书，维护公司合法权益； 2、应邀协助有关业务部门对有关经营或重大事项的决策或谈判提供法律意见和建议； 3、帮助公司建立法律事务机构，进行法律培训、教育； 4、优先接受公司指令代理参加具体纠纷的诉讼、仲裁、调解活动以及其它民事代理或刑事辩护等以及代为办理经常性法律咨询以外的活动。 （二）公司经常性法律服务的内容 第一部分：常规的法务工作项目 1、对公司常见法律问题提供咨询和建议； 2、协助起草、修订及完善公司相关规章制度和其它规范性文件，增强企业规范管理，使企业经营活动符合法律要求，把企业内部管理纳入法制轨道； 3、对公司管理层进行法律辅导，增强管理人员依法管理的意识； 4、对公司员工进行法律培训，提高员工的法律意识，促使企业规章制度得到正确贯彻； 5、参与起草、修订及完善公司人事管理制度，规范员工的招聘、培训、福利等劳动人事管理行为； 6、对与公司有合作、合同等民事法律关系的对方当事人的履约能力及资信情况进行调查，防范潜在风险； 第二部分：在公司设立、变更、终止过程中的一般性服务 7、根据要求对公司设立阶段的相关法律问题给予指导，包括对企业法律形态的选择、风险防范等提供指导性意见； 8、根据要求协助起草、审核设立公司、企业过程中相关工商登记资料、企业章程等法律文件，协助公司准备相关材料； 9、对公司的法人治理结构（包括董事会结构、股东会结构、监事会结构）的合
法组建和运作提供专业建议； 10、列席公司、企业董事会，对董事会议题涉及的法律问题提供法律意见和建议； 11、对公司歇业、终止、清算等活动过程提供指导性意见和建议； 第三部分：协助公司同相关经济主体谈判、签订协议、合同等，从事与合同风险防范方面有关的一般性法律服务 12、完善合同订立、履行以及争议解决的相关程序，包括对合同主体资格、条款、担保、履行以及合同救济等过程的风险进行评估，提出预防性措施； 13、协助有关业务部门制定书面合同的合同审查或管理制度； 14、统计公司、企业常见合同类型，制定常用类型合同范本； 15、建立合同审查和评估制度，加强合同统一保管和备案制度； 16、建立合同履行监督制度，加强合同相关单据、发票等证据的收集、保管管理； 17、建立法务参与合同订立、审查制度； 18、建立合同缺陷定期审查、汇报制度，完善弥补合同缺陷、漏洞； 19、对合同的法律风险进行评估，协助对书面合同书的审定、签章事宜； 20、协助有关部门对企业招标、投标活动进行法律评估，对有关谈判结果的合法性进行确认，对相关项目标书出具法律意见书； 第四部分：公司、企业其他经营、管理方面的一般性法律服务 21、对公司有关经营管理行为提供法律意见和建议； 22、协助知识产权等相关专业机构对企业商标注册、专利申请等有关知识产权问题提供法律意见和建议； 23、协助有关财会专业机构起草、修订及完善企业财务管理制度，对企业财务管理制度提供指导性意见，杜绝财务管理法律漏洞； 24、协助有关税务等相关专业机构对企业工商管理和税务筹划等提出指导性意见和建议； 25、清理债权、债务管理，筹划、实现相关债权，完善相关程序； 26、参与债权转让、债权投资等项目谈判和运作，办理各种手续，准备相关材料； 27、指导企业资产出售、拍卖、变卖及抵押等项目谈判和运作，办理各种手续，准备相关材料； 28、参与专项投资项目的税务筹划，对税务专业机构的意见材料提供书面意见；
公司企业法律事务管理制度 第一章总则 第一条为适应市场经济发展的需要，依法保护公司的合法权益，把公司的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，规范公司法律事务管理工作，做到依法治理企业，根据国家的有关法律法规，以及公司经营发展的实际情况，制定本规定。第二条本规定适用于峄化公司及各部室车间、子公司，以下简称公司。 第三条公司设立法律事务部负责公司法律事务管理工作，直属公司总经理和总法律顾问领导，作为公司在法律方面的参谋和助手，是公司的法律事务咨询与涉法事务的专职处理部门，负责处理公司的相关法律事务，包括办理诉讼及非诉讼案件，协助起草和审查合同、规章制度，法律知识培训与考核，对公司的经营管理行为提供法律上的可行性、合法性、法律风险性分析。 第四条公司必须严格执行本规定，积极履行各项职责，做好法律事务管理工作，对违反本规定造成公司损失的责任人将依照本规定进行处罚，涉嫌构成犯罪的，还将依法追究其刑事责任。 第二章规章制度管理 第五条公司通过建立和完善规章制度，加强公司规章制度的管理工作，建立和完善公司规章 制度体系，规范公司规章制度制定程序，推动公司法制化管理，促进依法治企。 第六条规章制度的制定（含修改和废止，下同）应当遵循科学、合理、合法、利于实施的原则。 第七条规章制度应当按照规定的权限和程序，科学、合理地规定公司各部门、各岗位的权利、义务、责任以及公司内部的管理秩序。 第八条公司各职能部门及子公司根据公司经营管理的实际情况拟定本部门规章制度年度项目表，向
公司办公室和法律事务部备案并负责落实。 第九条公司办公室和法律事务部对起草部门报送的拟定公司规章制度年度项目表进行综合协调后，填写公司规章制度年度制订计划书，报请公司总经理批准，作为公司规章制度年度计划。 第十条对因情况变化已列入年度计划而无制定必要的或因工作急需制定而未列入年度计划的，由公司办公室和法律事务部与起草部门协商，经公总经理批准后撤消或增加该项目立项。 第十一条规章制度草案由其内容所涉及专业的主管部门负责起草。对涉及两个以上部门主要业务的，由相关部门组成联合起草小组起草。 第十二条规章制度起草部门应对其起草项目进行深入调查研究，掌握国家有关法律、政策，国内外有关资料及公司现状，并应对其所拟定规章制度草案的作用效果有一定的预测。 第十三条规章制度草案及修改草案至少应包括以下主要内容： （一）规章制度草案的名称； （二）制定规章制度的必要性； （三）制定规章制度的依据、宗旨； （四）起草部门和起草责任人的组成； （五）规章制度草案的适用范围； （六）负责规章制度实施的部门； （七）规章制度草案及说明书 （八）拟实施日期;
法律事务管理制度 第一节总则 第一条为防范市场风险与法律风险，提高公司经济效益，减少因合同签订、履行过程中发生的纠纷、公司日常工作中出现的法律事务，根据国家相关法律法规，结合集团实际情况，制定本制度。 第二节法务职责 第二条法务人员专职负责公司法律事务管理，在公司领导指导下，法务人员负有以下职责： （一）负责为公司重大经营决策、对外商务谈判、危机事件、规章制度的修订以及各部门日常经营活动提供法律支持，出具法律意见； （二）起草或审核合同（包括承诺书、担保函、声明等具有法律效力、可能承担法律责任的各种书面文件），负责修订和完善公司合同管理制度，规范公司合同格式文本，会同公司有关部门对重要合同进行评审并出具审查意见，监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况，参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案； （三）参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合同谈判等重要经济活动，出具法律意见； （四）处理公司法律纠纷事务，办理公司授权委托事宜。受法定代表人的委托，代表公司参加诉讼和非诉讼活动，维护公司合法权益。 （五）负责组织有关合同管理、房地产、知识产权、诉讼法等法律知识的讲座和培训； （六）公司法务工作职责规定的其他法律事务。 第三节合同管理规定 第三条合同的起草：一般合同由各级经办人根据合同格式样本拟定，合同内容包括标的（指货物、劳务、工程项目等），数量和质量，价款或酬金，履行的期限、地点和方式，违约责任等主要条款；公司对外签订的合同，有格式文本的，应使用格式文本签约，严禁口头协议和非正规书面形式。任何有疑问和异
议的应及时向公司法务人员咨询，重要合同由法务人员负责拟稿会同业务部门共同制订。 第四条合同的审查：经办人应将准备签约的重要合同文本及相关材料送交公司法务人员。公司法务人员应在时限内对合同内容进行审查，并负责将合同内容修改完善。经审查，有疑义的部分，经办人应予全面解释并协商完善。 第五条合同的签订：签订合同实行洽谈权、审查权、批准权相对独立、互相制约的原则。经办人、审查人、批准人各司其职，分工负责。任何合同均需经过法务审核，否则不得继续审批。 第六条合同的履行：合同依法签订后，即具有法律约束力。履行部门必须认真履行合同，确保信誉。对某些特殊情况应向领导请示，由领导协商决定。履行部门应对合同履行中发生的情况建立台账，由专人负责书面签证、来往信函等资料的保管。合同履行中所有收据等相关凭证必需是书面形式并有签字盖章。 第七条合同的变更：合同履行过程中，确需签订补充协议或者变更、解除合同的，履行部门应当按合同签订的程序办理，重大变更应向法务备案，所有补充协议或者变更、解除合同都必需用书面形式，经法务审核，并进行签字盖章。 第八条违约行为：对履行过程中对方发生的违约行为，经办人员应及时通知公司法务，并协助法务查明情况，认真、稳妥地收集证据，及时、合理、准确地向对方主张公司权益。若对方在履行合同中向我司主张权益，经办人员应及与法务共同商定应对措施，报领导审批。履行过程中一旦发生不可抗力和第三人干扰及意外事件，履行部门应立即通知对方当事人，查明原因，及时化解，并收集好相关证据。 第九条合同纠纷：对发生纠纷的,在第一时间通知法务，并附送相关材料，协助法务做好案件处理各项工作。由法务作出是否诉讼的法律意见，分管领导决定，重大诉讼应上报总经理或董事长批准。 第十条履行遗留：对所遗留的问题，履行部门应指定专人负责解决，并规定解决期限。在期限内确定无法解决的，应当立即报告分管领导和法务，由法务协助分管领导指定有关部门配合解决，并提出具体方案。 第十一条履行完毕：合同履行完毕后，履行部门将与合同有关的补充协议、会议纪要、传真、电话记录、签证、索赔报告、合同台账等全部资料整理归
法务工作职责 一、参与决策 1、为公司的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析。 2、参与公司重大经济活动的谈判工作，提出减少或避免法律风险的措施和法律意见。 二、预防纠纷 1、负责重大合同的谈判签约及合同起草工作。 2、审查、修改、会签经济合同、协议，协助和督促公司对重大经济合同、协议的履行。 3、公司项目、业务各环节的风险防控工作，包含项目前期可行性调查、项目运行过程中可能出现的重大法律问题。 三、解决已发生的法律问题 1、处理或委托律师事务所专业律师处理集团公司及各下属公司诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。 2、查处集团公司及各下属公司员工的严重违法违纪行为，对有涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的员工，经公司总经理批准，负责协助有关司法机关依法追究相应的法律责任。 3、负责处理公司重大或复杂债权债务的清理和追收工作。 4、接受企业法定代表人的委托，办理诉讼和非诉讼法律纠纷案件。 四、协助公司职能部门办理有关的法律事务并审查相关法律文件 1、参与企业规章制度的制定，参与企业决策，保证企业生产经营管
理的合法性和规范性。 2、协助集团公司总经理及各下属公司建立、完善各项规章制度，对公司及各下属公司中容易出现漏洞和滋生腐败现象的部门加强管理，逐步建立完善的监督约束机制。 3、协助公司职能部门办理企业开业注册、合并、分立、兼并、解散、清算、注销等工商事务及公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件。 4、协助公司职能部门办理商标专利等知识产权管理事务并审查相关法律文件。 5、协助公司财务、融资部门办理公司融资、理财方面相关法律事务。 6、协助公司相关职能部门办理合作单位（客户）的资信调查事宜，发表申明、启事等事务。 7、协助集团公司及各下属公司进行相关法律宣传、教育、培训。 五、资料管理 1、负责集团公司的合同管理工作。 2、收集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责公司的法律事务档案管理。 六、外联事务。与司法机关及有关政府部门保持沟通，为公司创造良好司法环境。 七、处理集团公司总经理交办的其它事务。
______ 公_ 司法务部管理制度 一、为规范本公司的法务部的人员管理，明确人员分工及职责，落实并加强公司对合同的综合管理，最大限度维护公司的合法权益，最大力度降低合同诉讼及非诉讼纠纷的法律风险，特制定本制度。 二、本公司设立法务部，法务部归属公司部直接管理，由公司_ 领导分管其日常工作。 三、法务部的职责具体如下： （一）选聘和考核法律服务机构 1、依据公司的发展情况及法律服务需求，对公司总部所在地的律师事务所进行广泛考察和比较，选聘一家具有规模性和专业性的律师事务所签约担任公司的常年律师顾问； 2、制定常年律师顾问的工作考核办法，对该法律服务机构的工作进行评审及考核；对于不适应或不适合担任公司常年律师顾问的法律服务机构进行更换。 （二）决策法律支持 1、从法律专业角度为公司领导的决策提供支持，为企业的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析，实现公司法律风险管理的规范化。 2、为公司的发展战略提供法律专业角度的决策支持。 （三）公司内部法律风险管控 1、定期为公司员工举办相关法律宣传、教育、培训。 2、协助公司管理层建立、完善各项规章制度； 3、对公司管理存在缺陷的部门进行法律分析调研，提出加强管理的方案和建议，逐步建立完善的内部监督约束机制；
4、对公司员工的严重违法违纪行为（包括但不限于涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的）提出内部处罚、民事赔偿、刑事责任追究的具体意见并报公司管理层审核； 5、执行公司管理层做出对公司员工追究责任的具体措施。 （四）公司外部法律风险防范 1、参与公司重大经济活动的谈判，提出减少或避免交易法律风险的措施和法律意见； 2、协助公司各业务部门与分支机构起草、修订、审核业务合同并对合同的履行进行监督，力争保证合同最大限度维护公司的合法利益； 3、处理或委托律师事务所专业律师处理公司涉及的劳动争议、合同纠纷等非诉讼法律事务。 （五）公司部门业务协作法务部负责协助公司其他部门办理有关的法律事务并审查相关法律文件：1、协助公司部门办理企业开业注册、合并、分立、兼并、解散、清算、注销等工商事务及公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件； 2、协助公司部门办理商标专利等知识产权管理事务并审查相关法律文件； 3、协助公司部门办理合作单位（客户）的资信调查事宜，发表申明、启事等事务。 4、协助公司证券、融资部门及律师办理企业上市的相关法律事务及上市后的企业依法规范经营、管理事宜。 （六）公司法务档案管理 收集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责公司的法律事务档案管理。 （七）法律风险分析报告
公司法务部管理制度 一、为规范本公司法务部的人员管理，明确人员分工及职责，落实加强公司对合同等法律事务的综合管理，最大限度维护公司的合法权益，最大力度降低诉讼及非诉讼纠纷的法律风险，特制定本制度。 二、本公司设立法务部，法务部归属公司部直接管理，由公司领导分管其日常工作。公司法务部的人员编制及管理方式如下； （一）、法务部的人员编制为人，其中法务经理人，法律副经理人，法务专员人。 （二）、法务部经理负责法务部的全面工作；法务副经理和法务专员在法务经理的管理和领导下，团结协助完成公司的法务工作。 三、法务部的事务范围如下： 1、为公司的经营管理和决策提供法律意见； 2、代表和辅助公司参与重大项目和重大业务活动（负责公司对外投资、收购、兼并等）的洽谈和谈判等商务活动； 3、树立公司良好的对外法律形象，与司法机关保持良好的沟通渠道，配合外聘律师事务所的业务工作； 4、起草、审核公司经营所需合同、协议、函件（具体报审流程详见附件二《公司合同报审流程指引》）；
5、为公司日常经营活动提供法律咨询； 6、处理其他事务（如工商登记、知识产权保护等）； 7、协助外聘律师办理公司诉讼案件、专项非诉讼案件。 8、卷宗归档、保管。 四、法务部的具体职责如下（更进一步具体职责内容详见附件一《公司法务部职责细则》）： （一）、决策法律支持。 1、从法律专业角度为公司领导的决策提供支持，为企业的经营、管理决策提供法律上的可行性、合理性分析和法律风险分析，实现公司法律风险管理规范化。 2、为公司的发展战略提供法律角度的决策支持。 （二）、公司内部法律风险管控。 1、定期为公司员工举办相关法律宣传、教育、培训，不定期协商外聘律师为公司员工做法律专题讲座。 2、协助公司管理层建立、完善各项规章制度。 3、对公司管理存在缺陷的部门进行法律分析调研，提出加强管理的方案和建议，逐步完善建立的内部监督约束机制。 4、对公司员工的严重违法违纪行为（包括但不限于涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的）提出内部处罚、民事赔偿、刑事责任追究的具体意见并报公司管理层审核。 5、执行公司管理层对员工作出的追究责任的具体措施。 （三）、公司外部法律风险防范
公司法务工作职责 一、受聘公司担任法务工作，提供经常性法律服务 （一）受聘担任法务工作，提供法律服务的方式、方法 1、就公司涉及的有关法律问题提供咨询意见或进行指导，草拟、审查法律文书，维护公司合法权益； 2、应邀协助有关业务部门对有关经营或重大事项的决策或谈判提供法律意见和建议； 3、帮助公司建立法律事务机构，进行法律培训、教育； 4、优先接受公司指令代理参加具体纠纷的诉讼、仲裁、调解活动以及其它民事代理或刑事辩护等以及代为办理经常性法律咨询以外的活动。 （二）公司经常性法律服务的内容 第一部分：常规的法务工作项目 1、对公司常见法律问题提供咨询和建议； 2、协助起草、修订及完善公司相关规章制度和其它规范性文件，增强企业规范管理，使企业经营活动符合法律要求，把企业内部管理纳入法制轨道； 3、对公司管理层进行法律辅导，增强管理人员依法管理的意识； 4、对公司员工进行法律培训，提高员工的法律意识，促使 企业规章制度得到正确贯彻； 5、参与起草、修订及完善公司人事管理制度，规范员工的招聘、培训、福利等劳动人事管理行为； 6、对与公司有合作、合同等民事法律关系的对方当事人的履约能力及资信情况进行调查，防范潜在风险； 第二部分：在公司设立、变更、终止过程中的一般性服务 7、根据要求对公司设立阶段的相关法律问题给予指导，包括对企业法律形态的选择、风险防范等提供指导性意见； 8、根据要求协助起草、审核设立公司、企业过程中相关工商登记资料、企业章程等法律文件，协助公司准备相关材料； 9、对公司的法人治理结构（包括董事会结构、股东会结构、监事会结构）的合
法组建和运作提供专业建议； 10、列席公司、企业董事会，对董事会议题涉及的法律问题提供法律意见和建议； 11、对公司歇业、终止、清算等活动过程提供指导性意见和建议； 第三部分：协助公司同相关经济主体谈判、签订协议、合同等，从事与合同风险防范方面有关的一般性法律服务 12、完善合同订立、履行以及争议解决的相关程序，包括对合同主体资格、条款、担保、履行以及合同救济等过程的风险进行评估，提出预防性措施； 13、协助有关业务部门制定书面合同的合同审查或管理制度； 14、统计公司、企业常见合同类型，制定常用类型合同范本； 15 、建立合同审查和评估制度，加强合同统一保管和备案制度； 16、建立合同履行监督制度，加强合同相关单据、发票等证据的收集、保管管理； 17、建立律师参与合同订立、审查制度； 18、建立合同缺陷定期审查、汇报制度，完善弥补合同缺陷、漏洞； 19、对合同的法律风险进行评估，协助对书面合同书的审定、签章事宜； 20、协助有关部门对企业招标、投标活动进行法律评估，对有关谈判结果的合法性进行确认，对相关项目标书出具法律意见书； 第四部分：公司、企业其他经营、管理方面的一般性法律服务 21、对公司有关经营管理行为提供法律意见和建议； 22、协助知识产权等相关专业机构对企业商标注册、专利申请等有关知识产权问题提供法律意见和建议； 23、协助有关财会专业机构起草、修订及完善企业财务管理制度，对企业财务管理制度提供指导性意见，杜绝财务管理法律漏洞； 24、协助有关税务等相关专业机构对企业工商管理和税务筹划等提出指导性意见和建议； 25、清理债权、债务管理，筹划、实现相关债权，完善相关程序； 26、参与债权转让、债权投资等项目谈判和运作，办理各种手续，准备相关材料； 27、指导企业资产出售、拍卖、变卖及抵押等项目谈判和运作，办理各种手续，准备相关材料； 28、参与专项投资项目的税务筹划，对税务专业机构的意见材料提供书面意见；
法务管理制度 第一章总则 第一条为加强对集团及公司法律事务的规范和管理，增强经营风险防范，维 护集团和公司的合法权益，特制定本制度。 第二条本制度中“集团”系指远洋地产控股集团有限公司；“公司”系指集团下属的各子公司、分公司、以及关联公司等，包括但不限于集团及下属子公司和分 公司等。 第三条本制度所指法务人员系指集团法务部法务人员及各公司专职/兼职法务人员。 第四条集团法律事务由集团法务部负责管理和业务指导，公司法律事务由各 公司专职/兼职法务人员负责管理和业务指导，无专职/兼职法务人员的则由集团法务部直接负责管理和业务指导。 第二章法务运作 第五条本制度所称集团/公司法律事务包括： （一）对集团/公司的重大经营和管理活动，出具法律意见； （二）为集团/公司经营决策，提供法律方面的支持； （三）为集团/公司各部门的日常法律事务咨询，提供法律意见及法律支持； （四）起草或审核合同、协议、函件等各类法律文件，参与集团/公司重大经营项目的谈判； （五）接受集团/公司委托，代理参加诉讼和仲裁活动； （六）保障集团/公司在商标、专利、著作权和商业秘密等方面的权益； （七）协助起草、审核集团/公司规章制度，为规章制度及其条款的合法性提供保障； （八）对职工进行法律知识培训； （九）其他法律事务。 第六条集团/公司各部门在将法律文件报法务人员审批前，应先报审各业务 部门及其分管领导同意；并由经办人向法务人员提供完整的基础信息，法务人员可
以根据实际情况要求提供补充资料。由于未能提供完整资料（含补充资料）而引起 的差错，由经办部门或经办人承担相应责任。 第七条法务人员根据公司提供的信息出具法律意见，各项法律事务除已备案的标准文本及业务分管领导认为无需法务人员审核的以外，均须由法务人员签署意 见后，方可执行、实施。 第八条集团/公司法律事务的实施情况（状况）应及时向法务人员反馈。 第九条集团/公司的诉讼案件及仲裁案件： （一）作为原告（申请人）：在决定诉讼（申请）之日起三日内； （二）作为被告（被申请人）：在收到法院（仲裁机构）传递的起诉书（申请书）副本之日起三日内； 业务部门应将案件情况说明及相关文件报送法务人员。 第三章法律事务管理 第十条集团/公司在经营管理活动中涉及的法律事务，业务部门应在法律事务发生当日告知法务人员。如需要出具法律意见书的，业务部门应递交书面情况说明 及相关材料，法务人员根据业务部门提供的说明及材料在收到之日起三日内出具法 律意见书。 第十一条公司在对外正式签订合同，或出具/接受承诺书、担保函、声明等具有法律效力、可能承担法律责任的各种书面文件前，应由法务人员审核同意后，方 能对外签订、出具或接受。需要法务人员参与起草、谈判的，业务部门应在谈判前 二日将主要谈判内容告知法务人员，法务人员可决定是否亲自参与谈判。 第十二条重大、疑难的法律事务，经法务人员和相关人员集体讨论后，制定 处理方案，经董事长批准后实施。 第十三条一般法律事务由承办的法务人员提出法律意见，供经办部门参考实施。 第十四条如需聘请律师代理法律事务的，律师事务所的聘请和管理由业务部 门负责，法务人员不参与具体实施。 第十五条公司法律事务由各公司专职/兼职法务人员负责管理和业务指导，如需集团法务人员给予协助的，由公司法务人员上报本公司相关负责人并经审批后，
公司法务管理办法 第一章总则 第一条通过对公司的法律事务工作进行梳理，规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营中的法律风险，为公司经营和项目开发提供法律支持。 第二章适用范围 第二条本办法适用于公司及下属各子公司如下内容范围： 1、涉公司法律、法务文件的拟订、审核工作； 2、公司所有非诉讼类法律事务工作，包括：参与项目收购、法律问题咨询、出具法律意见、纠纷处理以及法律知识培训； 3、公司全部诉讼、仲裁案件的起诉、应诉、执行工作。 第三章具体职责 第三条负责公司法律纠纷、诉讼的处理及跟踪； 第四条负责拟制公司法律文件、负责合同文本的法律审核、提供合同或文件相关事实信息； 第五条负责为公司重大经营决策、对外商务谈判、危机事件以及公司各部门日常经营活动等提供法律支持，出具法务意见； 第六条参与公司重大决策及与日常经营活动相关的法律文书的起草和修订工作；
第七条参与项目公司并/收购、项目合作开发，配合各部门相关合同的草拟、修改与审核； 第八条负责审核公司各项规章制度，确保公司规章制度的合法、规范； 第九条开展食品安全，知识产权等相关法律、法规等规范性文件的收集和相关知识的培训工作； 第十条负责外聘律师的选择、评估与衔接； 第十一条法律、法务信息管理； 第十二条负责公司法律风险体系及风险管理评估。 第四章法律文件审核 第十三条原则上公司对外涉及法律文件在正式发出前，必须经公司法务部审核，但以下情况除外： 1、按照固定程序向政府部门报批报建的文件，视情况一般不需审核； 2、业务流程内一般性的文书； 3、与公司之间一般性的往来文件通常不需审核； 4、社交、礼仪性质的文书。 第十四条公司采用的规范性格式范本合同、协议以及其它书面文件，必须事先经公司法务部审核。
法务部工作职能及流程简介 第一部分法务部的主要职能 法务部三大基本职能 一、合同文书审查职能 1.所有对外签订的合同、协议、备忘录、意向书等文书的审查、修改、版本确定、重大文书的谈判、协商等工作； 2.所有需要盖章的对外发文的审核、修改等工作； 3.与香港方面协调有关重大合同的协同审查工作； 4.与顾问律师协调合同的协同审查工作。 二、定稿文件存管职能 1.公司所有的文件、合同、公司资质等文件由各公司财务部保存原件，法务部保存PDF件（北京公司除外）； 2.准备并跟进所有需要法定代表人及或董事、监事签署的所有文件； 3.每月底与财务部等部门进行存管文件、合同等台账的核对； 4.用章手续办理。 三、公司设立存续职能 1.准备土地招拍挂及成立公司的所有资料； 2.安排公司成立事宜； 3.办理公司工商变更、备案、年检等手续； 4.安排公司在经营过程中需要高管签署的任何文件，包
括董事会决议、银行印鉴卡等。 第二部分法务部的主要工作流程 合同审查工作主要流程 业务部门发起业务请示报告——对方或业务部门起草合同（可询问法务部合同范本）——业务部门将合同征询财务部、设计部、合约部相关专业意见——将合同及专业意见发送给法务部门审核——法务部综合专业意见并提出法律修改意见，反馈给业务部门——业务部门再次反馈修改意见（如有）——确定并发送定稿邮件，由法务部发出PDF合同版本——业务部门持PDF合同版本走盖章流程——履行合同合同发起部门注意事项 1.是否为续签合同，若为续签，则核对是否与之前签订的合同有部分或版本的不同； 2.若非续签合同，则可询问合同主管部门是否有类似合同版本可以使用； 3.若该合同为从合同（如：补充协议、担保合同等），应将主合同一并发送给审核部门，为便于审查修改，应发送WORD清洁版本； 4.与合同相对方为初次签订合同的，应当查看对方的营业执照，并留存复印件，以便合同审核部门核查； 5.合同相对方的签字人一般应为企业的法定代表人，若非企业法定代表人签字的，应当查看是否取得相对方的书面
公司法务管理制度 第一章总则 第一条为把XXXXX有限公司（以下简称"公司"）的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，规范公司法律事务管理工作，保护公司的合法权益，根据有关法律法规的规定，特制定本细则。 第二条本规定适用于公司及子公司，以下简称“公司”。 第三条公司设立法务部负责公司法律事务管理工作，是公司的法律事务咨询与涉法事务的专职处理部门，负责处理公司的相关法律事务，包括监督公司规章制度建立、办理诉讼及非诉讼案件，协助起草和审查合同，法律知识培训，对公司的经营管理行为提供法律上的可行性、合法性、法律风险性分析。 第四条公司各部门及子公司必须严格执行本规定，积极履行各项职责，做好法律事务管理工作，对违反本规定造成公司损失，涉嫌构成犯罪的，将依法追究其刑事责任。 第二章规章制度监督管理 第五条公司各职能部门及子公司根据公司经营管理的实际情况拟定本部门规章制度，应向公司法务部审查备案。 第六条规章制度起草部门根据讨论或征求的意见对规章制度草案修改后，将规章制度草案连同征求的意见等资料送法务部，由法务部出具审查意见法务部对规章制度草案就下列主要方面进行审查： （一）规章制度是否符合法律、法规的基本原则，是否符合国家政策； （二）规章制度草案与公司现行规章制度是否协调，如果要改变现行规章制度的，理由和依据是否充分； （三）规章制度草案体例结构、条款、文字等是否符合规章制度的要求。 第七条规章制度打印成文后，应转送一份给法务部登记备案。 第三章合同管理 第八条本规定所称合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 第九条公司及子公司与其他平等主体（自然人、法人、其他组织）及公司系统内相互之间设立、变更、终止民事权利义务关系的合同依照本制度进行管理。 劳动合同的管理制度另行制定。 第十条合同管理实行会签、审核责任制原则和安全、效益原则。
法律事务部工作职责 第1篇:企业法律事务部工作职责 一、参与决策，为公司的经营、管理决策提供法律上的可行性、合法性分析和法律风险分析。 二、预防纠纷 1、协助集团公司总经理及各下属公司建立、完善各项规章制度，对公司及各下属公司中容易出现漏洞和滋生腐败现象的部门加强管理，逐步建立完善的监督约束机制。 2、参与公司重大经济活动的谈判工作，提出减少或避免法律风险的措施和法律意见。 3、审查、修改、会签经济合同、协议，协助和督促公司对重大经济合同、协议的履行。 三、解决已发生的法律问题 1、处理或委托律师事务所专业律师处理集团公司及各下属公司处理诉讼案件、经济仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法律事务。 2、查处集团公司及各下属公司员工的严重违法违纪行为，对有涉嫌贪污、受贿、渎职、失职等严重违法行为的员工，经公司总经理批准，负责协助有关司法机关依法追究相应的法律责任。 3、负责处理公司重大或复杂债权债务的清理和追收工作。 四、协助公司职能部门办理有关的法律事务并审查相关
法律文件 1、协助公司职能部门办理企业开业注册、合并、分立、兼并、解散、清算、注销等工商事务及公证、抵押等法律事务并审查相关法律文件。 2、协助公司职能部门办理商标专利等知识产权管理事务并审查相关法律文件。 3、协助公司相关职能部门办理合作单位(客户)的资信调查事宜，发表申明、启事等事务。 4、协助公司证券、融资部门及外聘的专业证券律师办理公司上市的相关法律事务及上市后的公司依法规范经营、管理事宜。 五、收集、整理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责公司的法律事务档案管理。 六、与司法机关及有关政府部门保持沟通，为公司创造良好司法环境。 七、协助集团公司及各下属公司进行相关法律宣传、教育、培训。 八、处理集团公司总经理交办的其它事务。 第2篇:法律事务室工作职责 一、制度建设 建立、完善各项法律事务管理办法和其他各项规章制度，健全法律风险防范机制。 二、参与重大经营管理 1、参与公司重大经济活动的谈判工作，组织公司重大
法律部门的部门职责： 1.参与公司重大经营决策，为公司的重大决策提供相对应的法律咨询，出具法律意见书，规避法律风险，为企业的股权转让、资产并购、产业置换、公司上市等经营活动提供法律支持，为经营活动在法律上寻求立足。 2.参与公司的项目管理，参加商业项目谈判，对项目提供全程全方位的法律服务。 3.管理合同。作为合同主管部门，法务部门将负责建立公司合同范本体系，起草、审核公司在运营中使用的各种合同、协议等，建立合同管理制度，对全公司的合同的签署、备案、归档、执行监督、风险预警、纠纷处理、销毁等进行科学的、规范的动态管理。 4.建立、维护、管理集团公司的知识产权，包括商标、专利、著作权、商业秘密、专有技术等等。 5.部门支持。法务部门将通过自身的专业优势，通过参与起草、审核公司各部门规章制度的工作，为公司各个部门提供全方位的法律服务，并通过咨询、纠正违法、违规行为等方式，对整个公司的运营进行有效支持与监督控制。 6.主管公司内、外部的法律纠纷，积极参与诉讼或仲裁，负责与外聘律师的协作，维护公司合法权益，减少公司损失，保持公司的日常工作的正常运行。法律培训，通过定期或者不定期地对公司员工提供法律培训，法律讲座，制定公司内部刊物等形式，增强公司员工法律意识，营造公司法律文化氛围。 公司法务人员的岗位职责 一、受聘公司担任法务工作，提供经常性法律服务 （一）受聘担任法务工作，提供法律服务的方式、方法 1、就公司涉及的有关法律问题提供咨询意见或进行指导，草拟、审查法律文书，维护公司合法权益； 2、应邀协助有关业务部门对有关经营或重大事项的决策或谈判提供法律意见和建议； 3、帮助公司建立法律事务机构，进行法律培训、教育；
远洋地产集团有限公司 法务管理制度 第一章总则 第一条为加强对集团及公司法律事务的规范和管理，增强经营风险防范，维护集团和公司的合法权益，特制定本制度。 第二条本制度中“集团”系指远洋地产控股集团有限公司；“公司”系指集团下属的各子公司、分公司、以及关联公司等，包括但不限于集团及下属子公司和分公司等。 第三条本制度所指法务人员系指集团法务部法务人员及各公司专职/兼职法务人员。 第四条集团法律事务由集团法务部负责管理和业务指导，公司法律事务由各公司专职/兼职法务人员负责管理和业务指导，无专职/兼职法务人员的则由集团法务部直接负责管理和业务指导。 第二章法务运作 第五条本制度所称集团/公司法律事务包括： （一）对集团/公司的重大经营和管理活动，出具法律意见； （二）为集团/公司经营决策，提供法律方面的支持； （三）为集团/公司各部门的日常法律事务咨询，提供法律意见及法律支持； （四）起草或审核合同、协议、函件等各类法律文件，参与集团/公司重大经营项目的谈判； （五）接受集团/公司委托，代理参加诉讼和仲裁活动； （六）保障集团/公司在商标、专利、著作权和商业秘密等方面的权益； （七）协助起草、审核集团/公司规章制度，为规章制度及其条款的合法性提供保障； （八）对职工进行法律知识培训； （九）其他法律事务。 第六条集团/公司各部门在将法律文件报法务人员审批前，应先报审各业务
部门及其分管领导同意；并由经办人向法务人员提供完整的基础信息，法务人员可以根据实际情况要求提供补充资料。由于未能提供完整资料（含补充资料）而引起的差错，由经办部门或经办人承担相应责任。 第七条法务人员根据公司提供的信息出具法律意见，各项法律事务除已备案的标准文本及业务分管领导认为无需法务人员审核的以外，均须由法务人员签署意见后，方可执行、实施。 第八条集团/公司法律事务的实施情况（状况）应及时向法务人员反馈。 第九条集团/公司的诉讼案件及仲裁案件： （一）作为原告（申请人）：在决定诉讼（申请）之日起三日内； （二）作为被告（被申请人）：在收到法院（仲裁机构）传递的起诉书（申请书）副本之日起三日内； 业务部门应将案件情况说明及相关文件报送法务人员。 第三章法律事务管理 第十条集团/公司在经营管理活动中涉及的法律事务，业务部门应在法律事务发生当日告知法务人员。如需要出具法律意见书的，业务部门应递交书面情况说明及相关材料，法务人员根据业务部门提供的说明及材料在收到之日起三日内出具法律意见书。 第十一条公司在对外正式签订合同，或出具/接受承诺书、担保函、声明等具有法律效力、可能承担法律责任的各种书面文件前，应由法务人员审核同意后，方能对外签订、出具或接受。需要法务人员参与起草、谈判的，业务部门应在谈判前二日将主要谈判内容告知法务人员，法务人员可决定是否亲自参与谈判。 第十二条重大、疑难的法律事务，经法务人员和相关人员集体讨论后，制定处理方案，经董事长批准后实施。 第十三条一般法律事务由承办的法务人员提出法律意见，供经办部门参考实施。 第十四条如需聘请律师代理法律事务的，律师事务所的聘请和管理由业务部门负责，法务人员不参与具体实施。 第十五条公司法律事务由各公司专职/兼职法务人员负责管理和业务指导，如